發(fā)布時間：2023-08-30 16:36:51
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的辦公室風(fēng)險點樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】生產(chǎn)設(shè)備安裝項目；臨時用電方案
1.工程概況
本工程位于南寧市興寧區(qū)五塘鎮(zhèn)。其中主車間為門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房，為地上1層、局部二層，總長為222米、寬87米、屋檐口高度為13米，建筑面積13719m2。削片車間、鍋爐車間均為地上1層的門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房，制膠車間為地上1～2層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)廠房，主變電站為獨立式地上1層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)建筑，水泵房為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)半地下室。門式輕鋼結(jié)構(gòu)廠房均有1.2m高圍護(hù)磚墻，墻面1.2m以上圍護(hù)為單層彩鋼板，屋面為單層彩鋼板。
2.現(xiàn)場施工臨時用電線路設(shè)計與計算
2.1 現(xiàn)場施工臨時用電線路的布置
從該工程東南側(cè)路旁原露天變電站引入現(xiàn)場施工臨時電源，在該變電站內(nèi)設(shè)置臨時用電總配電箱一個。施工臨時用電線路供電能力為500KVA。總配電箱電源進(jìn)線采用三相四線制，在總配電箱處設(shè)重復(fù)接地、并引出保護(hù)零線（即地線）?？偱潆娤浜蟮呐潆娋€路為TN-S系統(tǒng)三相五線制，架空敷設(shè)在施工現(xiàn)場四周。
根據(jù)現(xiàn)場實際情況，施工總平面布置，施工機(jī)械設(shè)備需用量計劃，按照《施工現(xiàn)場臨時用電安全規(guī)范》JGJ46-2005及國家現(xiàn)行有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行設(shè)計計算。施工臨時配電裝置布置圖、配電系統(tǒng)圖見附圖。
本工程施工供電由動力設(shè)備用電和施工照明兩部分組成，具體計算見下條
2.2 施工臨時用電負(fù)荷及線路計算
2.2.1 施工臨時用電線路在主體施工階段同時使用的設(shè)備如表1。
2.2.2 用電負(fù)荷計算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
1）計算參數(shù)
施工現(xiàn)場總計算負(fù)荷是施工動力用電和照明用電兩部分之和，計算負(fù)荷可根據(jù)負(fù)荷性質(zhì)按需要系數(shù)法計算。
電焊機(jī)合計容量ΣS0=1350kVA，
電動機(jī)合計功率ΣP0=36kW；
生活及辦公用電合計功率ΣP3=40kW；
電焊機(jī)需要系數(shù)K1=0.45、暫載率JC1=40%、功率因素cos1=0.45；
電動機(jī)需要系數(shù)K2=0.7、暫載率JC2=40%、功率因素cos2=0.7；
生活及辦公用電需要系數(shù)K5=0.5；
備用系數(shù)：K3=1.05；
照明系數(shù)：K4=動力負(fù)荷的10%。
2）總計算負(fù)荷及總配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇
電焊機(jī)計算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=1350××0.45=382.7kVA
電動機(jī)計算功率：
P2=ΣP0××K2=36××0.7=15.9kW
電動機(jī)計算負(fù)荷：S2=P2÷cos2=15.9÷0.7=22.7 kVA
生活及辦公用電計算負(fù)荷：S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
總計算負(fù)荷：S總= K3×（1+K4）×（S1+S2+S3）
=1.05×1.1×（382.7+22.7+20） =491.4kVA
總臨時用電計算相電流（按三相負(fù)荷平均分配計算）：
I總=S總÷（U） =（491.4×1000）÷（×380） =747A
根據(jù)以上計算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實際情況，總配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
總配電箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2鋁芯電線、架空引入，從總配電箱引出的臨時用電配電線路為聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2+1×95mm2鋁芯電線、架空敷設(shè)；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流1000A，總漏電保護(hù)開關(guān)額定電流1000A。
3）1#分配電箱負(fù)荷計算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
1#分配電箱用電設(shè)備見表2。
電焊機(jī)計算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=450××0.45=127.6kVA
電動機(jī)計算功率：
P2=ΣP0××K2=30××0.7=13.2kW
電動機(jī)計算負(fù)荷：
S2=P2÷cos2=13.2÷0.7=18.9kVA
3#分配電箱計算負(fù)荷：
S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（127.6+18.9）=169.2kVA
3#分配電箱計算電流（按三相負(fù)荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（169.2×1000）÷（×380） =257A
根據(jù)以上計算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實際情況，1#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×70mm2+1×35mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流300A。
4）2#分配電箱負(fù)荷計算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
2#分配電箱用電設(shè)備見表3。
電焊機(jī)計算負(fù)荷：
S1=ΣS0××K1=150××0.45=45.5kVA
電動機(jī)計算功率：
P2=ΣP0××K2=6××0.7=2.6kW
電動機(jī)計算負(fù)荷：S2=P2÷cos2=2.6÷0.7=3.8kVA
2#分配電箱計算負(fù)荷：S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（45.4+3.8）=56.8kVA
2#分配電箱計算電流（按三相負(fù)荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（56.8×1000）÷（×380） =86A
根據(jù)以上計算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實際情況，2#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×16mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流100A。
5）3#分配電箱負(fù)荷計算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
3#分配電箱用電設(shè)備見表4。
電焊機(jī)計算負(fù)荷：
S1=ΣS0×=×K1=750××0.45=212.6kVA
3#分配電箱計算負(fù)荷：S j = K3×（1+K4）×S1
=1.05×1.1×212.6=245.6 kVA
3#分配電箱計算電流（按三相負(fù)荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（245.6×1000）÷（×380） =373A
根據(jù)以上計算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實際情況，3#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×95mm2+1×50mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流400A。
6）4#分配電箱負(fù)荷計算及導(dǎo)線、開關(guān)選擇
4#分配電箱用電設(shè)備見表5。
生活及辦公用電計算負(fù)荷：
S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
4#分配電箱計算負(fù)荷：
S j = K3×（1+K4）×S3
=1.05×1.1×20=23.1 kW
4#分配電箱計算電流（按按三相負(fù)荷平均分配計算）：
Ij=S j÷（U） =（23.1×1000）÷（×380） =35A
根據(jù)以上計算結(jié)果，并針對現(xiàn)場實際情況，4#分配電箱的導(dǎo)線、開關(guān)選擇如下：
該箱電源進(jìn)線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×25mm2鋁芯電線、架空引入；箱內(nèi)總隔離開關(guān)額定電流100A。
3. 供電系統(tǒng)
3.1 供電主干線及用電一般要求
本工程施工現(xiàn)場臨時用電線路安裝、拆除必須嚴(yán)格執(zhí)行JGJ46-2005《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》，施工完畢必須拆除。本臨時用電線路為TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)三相五線制，即三根相線、一根工作零線（N線）、一根專用保護(hù)零線（PE線），保護(hù)零線（PE線）從總配電箱的重復(fù)接地處引出、并與電源進(jìn)線的工作零線（N線）直接連接。本臨時用電系統(tǒng)采用三級配電，現(xiàn)場設(shè)總配電箱。
3.1.1加強(qiáng)施工現(xiàn)場臨時用電知識的普及，項目部管理人員要重視臨時用電的安全，對作業(yè)人員應(yīng)針對環(huán)境等因素進(jìn)行必要的針對性的臨時用電安全教育和交底。現(xiàn)場電工必須有合法的上崗證。
3.1.2進(jìn)入施工現(xiàn)場的一切配電設(shè)備、用電設(shè)備必須經(jīng)現(xiàn)場電工檢查合格方可進(jìn)場使用。建立日常的安全用電分級檢查機(jī)制，即分公司的檢查、現(xiàn)場電工的自查和管理人員的監(jiān)督檢查。
3.1.3為了確保電焊機(jī)、卷板機(jī)、空壓機(jī)、手持電動機(jī)械等運行的安全，作業(yè)前必須按規(guī)定進(jìn)行檢查、試運轉(zhuǎn)；作業(yè)后，拉閘斷電，鎖好相應(yīng)配電箱、開關(guān)箱，防止發(fā)生意外事故。
3.1.4各類用電人員應(yīng)做到使用前按規(guī)定穿戴好勞動防護(hù)用品，并檢查電氣裝置和保護(hù)設(shè)施是否完好，嚴(yán)禁設(shè)備帶病運轉(zhuǎn)。用電人員負(fù)責(zé)保管和維護(hù)所用設(shè)備，發(fā)現(xiàn)問題及時報告解決。暫時停用的設(shè)備必須接拉閘斷電，并鎖好相應(yīng)的開關(guān)箱。需要移動用電設(shè)備，必須經(jīng)電工切斷電源并作妥善處理后進(jìn)行。不能亂拉亂接臨時用電線路，不能擅自動用電器、設(shè)備。
3.1.5項目管理部加強(qiáng)督促檢查，對現(xiàn)場電工的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督記錄，確保施工用電設(shè)備的安全防護(hù)裝置齊全、有效，用電資料記錄并全。普及用電知識，增加安全教育中的安全用電知識內(nèi)容；教育有關(guān)操作人員正確使用電氣設(shè)備、手持電動工具，提高預(yù)防觸電的意識，嚴(yán)格執(zhí)行持證上崗制度。
3.1.6施工現(xiàn)場臨時用電必須建立安全技術(shù)檔案，由主管該現(xiàn)場的電氣技術(shù)人員負(fù)責(zé)建立與管理。其中《電工安裝、巡檢、維修、拆除工作記錄》可指定電工代管，并于臨時用電工程拆除后統(tǒng)一歸檔。
每月進(jìn)行一次臨時用電檢查，應(yīng)按分部、分項進(jìn)行，對不安全因素應(yīng)并及時處理，且應(yīng)履行復(fù)查驗收手續(xù)，確保用電安全。
3.1.7未經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)不得在宿舍區(qū)使用煤油爐、液化氣灶、煤爐、火爐、電爐及其它電熱器具。
3.1.8本臨時用電線路主要采用架空敷設(shè)，在不宜架空敷設(shè)之處采用穿管埋得敷設(shè)。
3.2 配電箱、開關(guān)箱的選擇和安裝
3.2.1配電箱、開關(guān)箱應(yīng)防雨、防塵、加鎖，且箱的正面通道要保持暢通。
3.2.2配電箱、開關(guān)箱的殼體、安裝板等金屬件應(yīng)通過PE線端子板與PE線（保護(hù)零線）做電氣連接，金屬箱門與箱體通過編織軟銅線做做電氣連接。
3.2.3 所有進(jìn)出箱體的導(dǎo)線都必須從箱底進(jìn)出。
3.2.4 施工現(xiàn)場臨時用電的配置以“三級配電、二級漏保”，“一機(jī)、一閘、一漏、一箱、一鎖”， 每臺用電設(shè)備應(yīng)有各自專用的開關(guān)箱，所有的用電設(shè)備必須配備各自的漏電保護(hù)器，嚴(yán)禁用同一開關(guān)箱直接控制二臺及二臺以上用電（含插座）。
3.2.5 總配電箱內(nèi)、分配電箱內(nèi)各回路應(yīng)設(shè)有相應(yīng)的隔離開關(guān)（斷路器）。
3.2.6 漏電保護(hù)器安裝在電氣設(shè)備負(fù)荷線首端。每天使用前由電工檢查，確認(rèn)合格；不得用漏電保護(hù)器直接代替隔離開關(guān)使用；漏電保護(hù)器動作時，不能強(qiáng)行合閘，應(yīng)由電工查明原因，排除故障后，才能繼續(xù)使用。
3.3 導(dǎo)線的敷設(shè)
3.3.1電氣線路不能明敷在地面，以防人踩、車壓。有水作業(yè)時，要將電源電纜用鋼索架起，防止浸水造成事故。
3.3.2電線電纜架空敷設(shè)時距地不小于4m，架空線路跨越車道時據(jù)地不小于6m，架空線必須架設(shè)在專用電桿上，嚴(yán)禁架設(shè)在樹上或腳手架上。
3.3.3電桿的檔距不得大于35m，線間距離不得小于0.3m，木橫擔(dān)截面80mm ×80mm，橫擔(dān)長度3～4線時為1.5m、5線時為1.8m。架空線離地的距離是：過車道≥6m，施工現(xiàn)場≥4m。
3.3.4電線電纜直接埋地敷設(shè)時，必須采取排水措施，深度不應(yīng)小于0.7m；電線埋地敷設(shè)時還必須穿管保護(hù)。
3.3.5在室內(nèi)施工的特殊階段，電源線可沿墻角、地面敷設(shè)，但應(yīng)穿管保護(hù)。
3.4 漏電保護(hù)器的選擇及安裝
3.4.1施工現(xiàn)場的用電執(zhí)行兩級漏電保護(hù)。用電設(shè)備必須在設(shè)備負(fù)荷線的首端、分端或末端設(shè)置漏電保護(hù)裝置。
3.4.2 總配電箱內(nèi)的漏電保護(hù)器，其額定漏電動作電流應(yīng)大于30毫安，額定漏電動作時間應(yīng)大于0.1秒。
3.4.3開關(guān)箱內(nèi)（末級）的漏電保護(hù)器，其額定漏電動作電流不應(yīng)大于30毫安，額定漏電動作時間不應(yīng)大于0.1秒。用于潮濕場所的漏電保護(hù)器應(yīng)采用防濺型產(chǎn)品，其額定漏電動作電流應(yīng)不大于15毫安，額定漏電動作時間應(yīng)不大于0.1秒。
3.4.4漏電保護(hù)器的進(jìn)線端在漏電保護(hù)器的上方為電源側(cè)，出線端在下方為負(fù)載側(cè)。
3.4.5通過漏電保護(hù)器的導(dǎo)線不能接地（接保護(hù)零線）。
3.5接地與接地裝置
當(dāng)施工現(xiàn)場與外電線路共用同一供電系統(tǒng)時，電氣設(shè)備的接地、接零保護(hù)應(yīng)與原系統(tǒng)保持一致，不得一部分設(shè)備做保護(hù)接零、另一部分設(shè)備做保護(hù)接地。
保護(hù)零線應(yīng)由總配電箱電源側(cè)零線處引出。除在總配電箱處做重復(fù)接地外，還必須分別在各分配電線路中間處、末端處做重復(fù)接地。接地電阻應(yīng)不大于4Ω。
接地體應(yīng)盡量利用自然接地體（如梁、柱、基礎(chǔ)內(nèi)的鋼筋），當(dāng)無自然接地體可利用或自然接地線運行中各部分連接不可靠或接地體的接地電阻不符合要求時，需設(shè)置人工接地體。
人工接地體可采用角鋼（至少為4×25㎜）或圓鋼（至少為Φ10㎜）、鋼管（厚度不小于3.5㎜）。人工接地體可水平敷設(shè)或垂直敷設(shè)。
每一接地裝置的接地線應(yīng)采用二根及二根以上導(dǎo)體，并在布設(shè)點與接地體做電氣連接。
3.6 防雷裝置
施工現(xiàn)場內(nèi)最高機(jī)械設(shè)備上避雷針的保護(hù)范圍能覆蓋其他設(shè)備，且最后退出現(xiàn)場，則其他設(shè)備可不設(shè)防雷裝置。
做防雷接地的機(jī)械上的電氣設(shè)備，所連接的PE線必須同時做重復(fù)接地。同一臺設(shè)備的防雷接地和重復(fù)接地可使用同一接地體，其接地電阻值應(yīng)不大于4Ω。
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，以“預(yù)警在先，防范在前”為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，針對本系統(tǒng)重點部位、重點環(huán)節(jié)，細(xì)致排查廉政風(fēng)險點，把深化制度建設(shè)的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制、預(yù)防腐敗信息共享機(jī)制和腐敗預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)科學(xué)分析和預(yù)防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅強(qiáng)的政治保障。
二、工作目標(biāo)
通過堅持不懈地開展廉政風(fēng)險防范內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險點排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對權(quán)力的實時監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制，使本部門由習(xí)慣于被動接受監(jiān)督向主動防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范意識，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)控機(jī)制，最終實現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實施步驟
開展廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動、突出重點、把握重心、求真務(wù)實、增強(qiáng)實效”的工作原則，分四個步驟進(jìn)行。
（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長同志、工委書記同志負(fù)總責(zé)，局班子成員分工負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬單位主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，紀(jì)檢干事、財務(wù)、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀(jì)工委書記同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導(dǎo)、教育、評估風(fēng)險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責(zé)。局屬單位黨支部書記、局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機(jī)關(guān)和局屬單位主要負(fù)責(zé)人圍繞“加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范廉政風(fēng)險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學(xué)習(xí)中心組安排一次內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題學(xué)習(xí)活動；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機(jī)制建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風(fēng)險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權(quán)力行使的廉政責(zé)任落實到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務(wù)網(wǎng)等載體，向干部職工和社會公開，接受監(jiān)督。
機(jī)關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點和民主測評等方式，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險點。重點排查：
1、人事管理風(fēng)險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務(wù)管理風(fēng)險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎勵資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報批；有無年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的現(xiàn)象；有無財務(wù)管理制度不健全，導(dǎo)致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險。查找重大工程承包、發(fā)包項目以及其他重大項目的安排是否進(jìn)行集體討論、公開招投標(biāo)、委托第三方評估和公示，工程建設(shè)項目是否實行審計監(jiān)督、審計后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，是否每年進(jìn)行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價值及其變動情況并進(jìn)行公示等。
4、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法風(fēng)險。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的工作特點，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進(jìn)行類比分析，查找各類業(yè)務(wù)流程運行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險點，填寫《部門廉政風(fēng)險點排查表》，報局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動態(tài)管理，建立廉政風(fēng)險“問題庫”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風(fēng)險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風(fēng)險，還要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等開展風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風(fēng)險點自我評估報告》?！恫块T廉政風(fēng)險點排查表》、《廉政風(fēng)險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標(biāo)、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風(fēng)險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴(yán)格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評估（10月全月）。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要及時將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運行流程圖、部門風(fēng)險點和防控措施以及重點內(nèi)控制度等內(nèi)容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將強(qiáng)化廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制落實情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改。建立廉政風(fēng)險問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。對權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，將按相關(guān)規(guī)定實行問責(zé)。要積極配合區(qū)落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)，于10月15日前報區(qū)落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，動員全員參與，加強(qiáng)工作督查指導(dǎo)。班子成員要按照分工，督促、指導(dǎo)分管科室（單位）做好具體工作。
一、目標(biāo)任務(wù)
在法律顧問的參與下，對本局自2013年以來依法行政、依法執(zhí)法、依法履職的法治狀況特別是現(xiàn)狀進(jìn)行全面“體檢”，掌握本局法治健康狀況，發(fā)現(xiàn)“疾病”，排查隱患，分析“病因”，開出“處方”，防范和化解法律風(fēng)險，建立與完善法律風(fēng)險防范機(jī)制，助推司法行政事業(yè)健康發(fā)展，推進(jìn)司法行政系統(tǒng)法治政府建設(shè)。
二、檢查項目
本次“法律體檢”旨在對本局各股室、各法律服務(wù)單位近三年的執(zhí)法及履職狀況特別是現(xiàn)狀進(jìn)行重點檢查。檢查項目及重點如下：
(一)本部門對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行情況，特別是可能存在的法律風(fēng)險。重點檢查以下內(nèi)容：
1、刑罰執(zhí)行活動，社區(qū)矯正管理部門重點檢查社矯人員的調(diào)查評估、交付接收、矯正小組成員責(zé)任、外出管理、日常監(jiān)管、心理矯正、考核獎懲等制度的執(zhí)行落實情況。
2、行政執(zhí)行活動，特別是法律服務(wù)管理（律師、公證、法律援助、法制宣傳、司法鑒定、人民調(diào)解、基層法律服務(wù)等），舉報投訴處理和信息公開等情況。
3、內(nèi)部管理涉法事項，單位工程的招投標(biāo)、報建、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)及竣工、驗收、備案等基本流程，財政轉(zhuǎn)移專項資金使用，“三公”經(jīng)費管理，津補(bǔ)貼發(fā)放，干警參賭涉毒，消防、安全保衛(wèi)、政府采購、收費（政府收費項目以及法律服務(wù)收費項目）、法人登記、印章管理、檔案管理等情況。
（二）重大決策的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、合法性審查以及可能存在的法律風(fēng)險情況，對外合同、內(nèi)部勞動（勞務(wù)）合同、法律文書制作可能存在的法律風(fēng)險情況。
（三）行政許可、行政處罰等重要執(zhí)法事項的實體、程序、文書制作、自由裁量權(quán)的決定與行使等情況。
（四）行政復(fù)議、行政訴訟案件糾錯率、改判率和維持率等辦理情況，行政賠償工作適用和執(zhí)行等情況。
（五）信息公開、投訴查處、的實體、程序、文書制作等情況。
（六）本部門目前存在的其他法律問題和風(fēng)險。
三、方法步驟
（一）制作方案。4月上旬，在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，由法制部門牽頭，辦公室、政工室、財務(wù)股、紀(jì)檢監(jiān)察室參與，其他股室協(xié)助，制定本局法治狀況檢查具體方案。
（二）自查。4月中旬，各股室按照本實施方案要求，對照檢查項目及重點檢查內(nèi)容、法律體檢項目清單，進(jìn)行自查，形成自查報告，于4月18日前將自查報告紙質(zhì)和電子文檔報局法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室綜合各股室自查報告，形成本局機(jī)關(guān)書面自查報告，于4月20日前，報市局法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
各股室的自查報告一定要客觀真實地反映本股室現(xiàn)有的法律問題和風(fēng)險隱患，并將有可能引發(fā)重大問題的法律問題和風(fēng)險隱患予以特別說明。
（三）分片復(fù)查。4月21日至5月15日，市局組織業(yè)務(wù)骨干法律顧問分片對我局法治狀況檢查工作的情況和法治現(xiàn)狀進(jìn)行復(fù)查，此次復(fù)查采取聽取單位匯報、查看相關(guān)文件和記錄、發(fā)放調(diào)查問卷、召開座談會、現(xiàn)場查看等方式進(jìn)行。重點檢查各股室自查的法律問題和風(fēng)險隱患準(zhǔn)不準(zhǔn)、自查的責(zé)任心強(qiáng)不強(qiáng)，特別是要查找沒有自查出來的重大法律問題和風(fēng)險隱患，深入分析“病根”，并有針對性的提出化解法律問題和風(fēng)險隱患的意見。開具“法律體檢報告單”，指出存在的法律問題和風(fēng)險隱患，提出“治療”整改意見。
（四）迎接抽查。5月下旬至6月中旬，省廳將組成抽查組對各市州司法局、縣市區(qū)司法局的法治現(xiàn)狀進(jìn)行抽查，各股室要認(rèn)真做好迎接抽查的準(zhǔn)備。
（五）建立風(fēng)險防范機(jī)制。6月中旬至下旬，在自查與抽查工作結(jié)束之后，局黨組組織業(yè)務(wù)骨干、法律顧問對本局存在的法律問題和風(fēng)險隱患進(jìn)行深入分析，逐一提出“治療”整改方案，建立相應(yīng)的風(fēng)險防范機(jī)制。
四、工作要求
此次參加法治狀況檢查工作的各股室要高度重視，嚴(yán)格按照本實施方案組織開展法治狀況檢查工作，將各階段、各環(huán)節(jié)工作落到實處，確保法治狀況檢查工作不留死角，不走過場，為下半年開展全面、系統(tǒng)整改打下基礎(chǔ)。具體應(yīng)做到：
（一）高度重視。開展法治狀況檢查工作非常重要、非常必要，也是非常及時。全縣司法行政系統(tǒng)各股室、各法律服務(wù)單位要充分認(rèn)識開展法治狀況抽查工作是確保司法行政事業(yè)健康、科學(xué)發(fā)展的重要基礎(chǔ)保障，是司法行政機(jī)關(guān)履行好法律保障、法律服務(wù)、法律宣傳等職責(zé)的必然要求，是司法行政機(jī)關(guān)推進(jìn)法治建設(shè)的重要舉措。各股室、各法律服務(wù)單位要統(tǒng)一思想認(rèn)識，嚴(yán)格按照本方案的部署要求抓好法治狀況檢查各項工作的落實。
（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。法治狀況檢查任務(wù)重、要求高?？h局決定成立法治狀況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管法規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)任常務(wù)副組長，其他局領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組在局政策法規(guī)股設(shè)辦公室，辦公室成員由局政策法規(guī)股、辦公室、政工室、財務(wù)股、紀(jì)檢監(jiān)察室相關(guān)人員組成。各股室要組織精通業(yè)務(wù)的專門力量開展自查，要明確責(zé)任，各股室要在自查、抽查等各個階段明確責(zé)任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，對于自查、抽查中不認(rèn)真負(fù)責(zé)導(dǎo)致沒有發(fā)現(xiàn)法律問題和風(fēng)險隱患、并由此產(chǎn)生嚴(yán)重法律問題的股室和檢查人員，要追究責(zé)任。
根據(jù)關(guān)于開展金融知識普及月宣傳活動方案的通知要求,蘇州農(nóng)商銀行特制定金融知識普及月特色專題活動方案，現(xiàn)就有關(guān)活動方案通知匯報如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
本行成立專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：XXX
副組長：XXX
組 員： XX
由總行辦公室負(fù)責(zé)具體宣傳活動籌劃、推動、開展情況，各個單位做好分工內(nèi)工作。
二、宣傳活動主題
本次活動旨在針對消費者金融知識的薄弱環(huán)節(jié)和金融需求，經(jīng)過開展金融知識普及活動，幫助金融消費者和投資者理性選擇適合自己的金融產(chǎn)品和服務(wù)，遠(yuǎn)離非法金融活動，主動適應(yīng)數(shù)字金融時代的發(fā)展，著力做好電信網(wǎng)絡(luò)詐騙的預(yù)防、識別和處置工作，提升金融消費者的金融知識和風(fēng)險責(zé)任意識。
三、宣傳活動安排
（一）籌備時期（2021年8月31日前）總行辦公室制定活動方案，仔細(xì)做好各項預(yù)備工作，并依照本方案積極籌備宣傳活動工作。
（二）實施時期（2021年9月1日至9月30日）各單位依照宣傳工作方案，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的“金融知識普及月”的宣傳工作。
（三）總結(jié)時期（2021年9月底）各單位將宣傳工作的開展事情、做法及經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，以書面形式報送至總行辦公室。
四、宣傳措施
1.做好宣傳前期準(zhǔn)備。一是制定宣傳口號。充分協(xié)調(diào)線上、線下多渠道，深入研究宣傳對象特點，結(jié)合實際案例撰寫宣傳內(nèi)容，揭示當(dāng)前非法金融活動慣用套路和手法，確保重點人群愿意聽、能聽懂、記得住，切實提高群眾的警覺性和防范力。二是制作宣傳海波。制作針對性強(qiáng)、通俗易懂的宣傳海報、宣傳折頁，擴(kuò)大宣傳范圍。（落實單位：辦公室）
2.做好線上宣傳工作。要充分依托手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行、微信公眾號、微信訂閱號、抖音訂閱號等網(wǎng)絡(luò)載體，建立精準(zhǔn)宣傳機(jī)制，定期推送各類宣傳內(nèi)容。（落實單位：辦公室、網(wǎng)絡(luò)金融部）
3.推動線下宣傳工作。要充分發(fā)揮營業(yè)網(wǎng)點、助農(nóng)取款服務(wù)點的物理優(yōu)勢，通過在LED顯示屏滾動播放宣傳標(biāo)語、廳堂擺放宣傳海報、向客戶發(fā)放宣傳折頁、工作人員現(xiàn)場講解等多種方式，闡明遠(yuǎn)離非法金融活動，主動適應(yīng)數(shù)字金融時展的重要性。結(jié)合走訪工作，到農(nóng)村、進(jìn)社區(qū)、到商戶進(jìn)行宣傳，做實做細(xì)宣傳工作。（落實單位：辦公室、運營管理部、各網(wǎng)點）
五、宣傳活動內(nèi)容
緊扣活動主題，將宣傳內(nèi)容分為兩個系列：
（一）第一系列宣傳內(nèi)容以普及期貨金融知識為主，內(nèi)容包括但別限于金融基礎(chǔ)知識、理財產(chǎn)品知識、以及最新的監(jiān)管信息等。
（二）第二系列宣傳內(nèi)容以防范非法金融活動為要緊宣傳內(nèi)容。內(nèi)容包含金融風(fēng)險、非法詐騙風(fēng)險、洗錢風(fēng)險等案例信息。
六、材料要求
為了貫徹落實市、區(qū)紀(jì)委關(guān)于懲治和預(yù)防腐敗體系框架形成年的工作部署，進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)，強(qiáng)化房產(chǎn)部門行政權(quán)力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，保障權(quán)力正確行使，促進(jìn)為民、務(wù)實、清廉、高效，根據(jù)文件要求，制定本方案。
一、指導(dǎo)思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，以“預(yù)警在先，防范在前”為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，針對本系統(tǒng)重點部位、重點環(huán)節(jié)，細(xì)致排查廉政風(fēng)險點，把深化制度建設(shè)的要求貫穿于管權(quán)、管事、管人的全過程，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實時監(jiān)控的廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制、預(yù)防腐敗信息共享機(jī)制和腐敗預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)科學(xué)分析和預(yù)防腐敗能力，不斷構(gòu)建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅強(qiáng)的政治保障。
二、工作目標(biāo)
通過堅持不懈地開展廉政風(fēng)險防范內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，逐步建立起以完善的內(nèi)控制度體系為支撐，以廉政風(fēng)險點排查為基礎(chǔ)，以強(qiáng)化對權(quán)力的實時監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責(zé)為手段的部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制，使本部門由習(xí)慣于被動接受監(jiān)督向主動防控轉(zhuǎn)變，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范意識，使本部門權(quán)力透明、規(guī)范、高效運行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)控機(jī)制，最終實現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
三、工作內(nèi)容和實施步驟
開展廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動、突出重點、把握重心、求真務(wù)實、增強(qiáng)實效”的工作原則，分四個步驟進(jìn)行。
（一）學(xué)習(xí)宣傳發(fā)動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長張虎同志、工委書記陳傳文同志負(fù)總責(zé)，局班子成員分工負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬單位主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，紀(jì)檢干事、財務(wù)、組織人事等相關(guān)人員參加，由紀(jì)工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導(dǎo)、教育、評估風(fēng)險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責(zé)。局屬單位黨支部書記、局機(jī)關(guān)各科室負(fù)責(zé)人為內(nèi)控檢查員，參加本單位內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作。以“黨員干部熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控”為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機(jī)關(guān)和局屬單位主要負(fù)責(zé)人圍繞“加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，防范廉政風(fēng)險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學(xué)習(xí)中心組安排一次內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題學(xué)習(xí)活動；三是以城建領(lǐng)域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機(jī)制建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動。
（二）清理行政職權(quán)，排查廉政風(fēng)險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權(quán)，優(yōu)化流程。一要明確職權(quán)。通過定崗、定職、定責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運行流程圖；二要適度分權(quán)。厘清權(quán)力運行界限，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權(quán)力行使的廉政責(zé)任落實到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權(quán)力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內(nèi)控效率；四要公開亮權(quán)。公開職權(quán)清單和權(quán)力運行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務(wù)網(wǎng)等載體，向干部職工和社會公開，接受監(jiān)督。
機(jī)關(guān)各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點和民主測評等方式，認(rèn)真排查廉政風(fēng)險點。重點排查：
1、人事管理風(fēng)險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關(guān)規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務(wù)管理風(fēng)險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調(diào)撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎勵資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報批；有無年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的現(xiàn)象；有無財務(wù)管理制度不健全，導(dǎo)致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風(fēng)險。查找重大工程承包、發(fā)包項目以及其他重大項目的安排是否進(jìn)行集體討論、公開招投標(biāo)、委托第三方評估和公示，工程建設(shè)項目是否實行審計監(jiān)督、審計后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，是否每年進(jìn)行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價值及其變動情況并進(jìn)行公示等。
4、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法風(fēng)險。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的工作特點，結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進(jìn)行類比分析，查找各類業(yè)務(wù)流程運行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要認(rèn)真排查各類廉政風(fēng)險點，填寫《部門廉政風(fēng)險點排查表》，報局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動態(tài)管理，建立廉政風(fēng)險“問題庫”，構(gòu)建內(nèi)部廉政風(fēng)險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風(fēng)險，還要認(rèn)真分析、評估，按照風(fēng)險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等開展風(fēng)險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風(fēng)險點自我評估報告》?！恫块T廉政風(fēng)險點排查表》、《廉政風(fēng)險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標(biāo)、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補(bǔ)償?shù)确矫鏅?quán)力的制約和監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風(fēng)險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴(yán)格執(zhí)行制度，做好總結(jié)評估（10月全月）。機(jī)關(guān)各科室、局屬各單位要及時將優(yōu)化后的職權(quán)清單、權(quán)力運行流程圖、部門風(fēng)險點和防控措施以及重點內(nèi)控制度等內(nèi)容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監(jiān)督。局內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將強(qiáng)化廉政風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制落實情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改。建立廉政風(fēng)險問題整改分析制度，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。對權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，將按相關(guān)規(guī)定實行問責(zé)。要積極配合區(qū)落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)，于10月15日前報區(qū)落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，動員全員參與，加強(qiáng)工作督查指導(dǎo)。班子成員要按照分工，督促、指導(dǎo)分管科室（單位）做好具體工作。
一、制定實施方案，廣泛動員發(fā)動
根據(jù)縣紀(jì)委《實施方案》的要求，結(jié)合本單位實際，制定了具體的實施方案，按照學(xué)習(xí)發(fā)動、組織排查、風(fēng)險防控、監(jiān)督檢查等階段，科學(xué)籌劃每個階段的目標(biāo)任務(wù)和工作內(nèi)容，制定工作進(jìn)度表，確保在具體實施過程中目標(biāo)明確，具有可操作性。成立了由黨總支書記、局長任組長，由副局長和價檢局局長為副組長，各科、室、所、中心負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，實行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、相關(guān)科、室、所、中心各負(fù)其責(zé)協(xié)調(diào)配合的組織領(lǐng)導(dǎo)體系和工作體系，為活動開展提供組織保障。召開了全局動員大會，以及通過個別談話等方式，進(jìn)行廣泛動員和宣傳發(fā)動，引導(dǎo)干部職工統(tǒng)一“三個認(rèn)識”，即：認(rèn)識到有崗就有權(quán)，有權(quán)就有責(zé)，有責(zé)就有廉政風(fēng)險；認(rèn)識到每個崗位上的廉政風(fēng)險都是潛在的；認(rèn)識到這項工作是對崗不對人。解決好什么是風(fēng)險崗位、為什么要實行風(fēng)險崗位廉能以及如何排查廉政風(fēng)險點等思想認(rèn)識問題，提高對實行風(fēng)險崗位廉能管理工作重要性的認(rèn)識，形成了風(fēng)險崗位廉能管理工作“人人有責(zé)、主動參與”的共識。
二、梳理崗位職權(quán)，劃分風(fēng)險等級
一是認(rèn)真梳理崗位職權(quán)。按照工作職能，對價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心每個崗位的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理。
二是仔細(xì)排查廉政風(fēng)險點。找準(zhǔn)、找實每個工作崗位、每名工作人員相對應(yīng)的廉政風(fēng)險點，是制定防控措施的前提。突出重點崗位、重點部門和重點環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制等方面，全面查找存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險點，做到個人排查“準(zhǔn)”，科室排查“全”，重點排查“深”。
查找風(fēng)險點三個層次：第一個層次是查找領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險點，重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易存在的廉政風(fēng)險；第二個層次是查找科室廉政風(fēng)險點，價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心對照職責(zé)定位情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真分析出風(fēng)險的表現(xiàn)形式；第三個層次是每人對照崗位職責(zé)、工作制度，查找分析出個人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定、行使自由裁量權(quán)和執(zhí)法辦案權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險及其表現(xiàn)形式。一個認(rèn)定：對價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心查找出來的廉政風(fēng)險點，由分管局長審核后，報局黨總支進(jìn)行專題研究確定；領(lǐng)導(dǎo)班子成員查找出來的廉政風(fēng)險點，由局工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)。對查找出的所有風(fēng)險點，按照風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度對風(fēng)險進(jìn)行排序，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行登記匯總，備案存檔。
三是準(zhǔn)確劃分風(fēng)險等級。首先是自行申報。價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及每名工作人員根據(jù)排查的廉政風(fēng)險和行使權(quán)力大小、與企業(yè)、人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，按A、B、C三類申報崗位廉政風(fēng)險等級，局黨總支成員的風(fēng)險級別根據(jù)分管科室的最高風(fēng)險級別確定，制定自我防控措施，分別填寫《崗位廉政風(fēng)險等級申報表（科室）》、《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表（科室）》和《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表（個人）。其次是民主評議。召開全體人員大會，對價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個人申報的廉政風(fēng)險等級進(jìn)行民主評議，廣泛征求意見，相互點評，查漏補(bǔ)缺。評議結(jié)果匯總整理后報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第三是黨總支審定。召開黨總支會議對價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風(fēng)險等級劃分進(jìn)行逐個討論、審核修改，最終確定價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風(fēng)險等級，根據(jù)分工科室的最高風(fēng)險等級確定局領(lǐng)導(dǎo)成員的廉政風(fēng)險等級。
三、制定防控措施，加強(qiáng)監(jiān)督管理
針對查出來的風(fēng)險點，對風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)外因素和具體原因進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因制定價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個人的防控措施。針對價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心風(fēng)險，由分工領(lǐng)導(dǎo)和價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心全體人員一起分析形成原因，制定具體防控措施和相關(guān)工作程序；針對個人風(fēng)險，由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)價檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
四、取得成效及下步打算
我局實行風(fēng)險崗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
一是干部職工的自律意識明顯增強(qiáng)。宣傳發(fā)動、梳理制度職權(quán)、查找風(fēng)險點、制定防控措施的過程，也是干部職工自我教育、自我提醒、自我提高的過程，自覺不自覺的增強(qiáng)了干部職工的廉潔自律意識。風(fēng)險點時時發(fā)揮著“警報器”的作用，提醒著行使權(quán)力的人；防控措施發(fā)揮著“消火栓”的作用，能及時將廉政風(fēng)險苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。
一、指導(dǎo)思想
堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，以強(qiáng)化預(yù)防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以制度建設(shè)為抓手，逐步建立健全以人為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險點防控機(jī)制和超前預(yù)防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風(fēng)險防范體系，進(jìn)一步推進(jìn)黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)，努力打造一支“服務(wù)型、法治型、清廉型”的干部隊伍，為促進(jìn)全市住房公積金管理工作又好又快發(fā)展提供強(qiáng)有力保障。
二、目標(biāo)要求
按照突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合中心反腐倡廉工作實際，以強(qiáng)化資金安全管理為主線的信息管理新系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)為契機(jī)，緊緊圍繞隊伍管理權(quán)、行政審批權(quán)，行政執(zhí)法權(quán)、財務(wù)管理權(quán)等重點崗位和環(huán)節(jié)，通過扎實有效的工作，到2010年底，在全中心基本建立以領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防范管理工作體系。通過對廉政和監(jiān)管風(fēng)險點的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處置各類風(fēng)險，推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)，從源頭上預(yù)防和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
三、主要內(nèi)容
緊密結(jié)合公積金管理工作實際的特點和規(guī)律，緊緊圍繞權(quán)力的設(shè)定、行使、監(jiān)督、評價、問責(zé)等環(huán)節(jié)，在完成職權(quán)清理、編制權(quán)力運行流程圖的基礎(chǔ)上，對照權(quán)力運行流程圖，以權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面認(rèn)真排查可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，逐步形成以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)、廉政風(fēng)險點為控制節(jié)點、制度問責(zé)為手段的權(quán)力運行實時監(jiān)控機(jī)制。
四、方法步驟
按照整體規(guī)劃、突出重點、統(tǒng)籌兼顧、齊抓共管的原則，各科室、管理部結(jié)合自身實際，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制，開展工作，進(jìn)行系統(tǒng)管理。
（一）準(zhǔn)備工作階段
一是成立組織領(lǐng)導(dǎo)。中心成立由黨組書記、主任張凌翔同志任組長，姜向東副主任任副組長，各科室、管理部負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的決策、指揮、調(diào)度等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽查科，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、考核等，確保廉政風(fēng)險防范管理工作責(zé)任到位。
二是加大宣傳力度。召開全中心干部職工大會，進(jìn)行廣泛思想發(fā)動，組織專題學(xué)習(xí)，運用多種形式，營造工作氛圍，使全體干部職工明確開展廉政風(fēng)險排查工作、制定防控措施的目的意義、主要內(nèi)容、工作方法和步驟等，提高全體人員的主動性和自覺性。
（二）查找風(fēng)險點階段
廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點是指容易發(fā)生廉政和監(jiān)管風(fēng)險，可能使干部職工責(zé)任追究的工作環(huán)節(jié)和具體事項。各科室、管理部要在深入學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，堅持“對崗不對人”的原則，根據(jù)各自職能，認(rèn)真梳理本科室職權(quán)，編制工作流程，分析職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點，按照“職工崗位找、科室和管理部查、分管領(lǐng)導(dǎo)審、領(lǐng)導(dǎo)小組評”的程序，對照《崗位廉政風(fēng)險排查表》、《崗位廉政風(fēng)險防范管理工作統(tǒng)計表》（見附件），查找已經(jīng)構(gòu)成或可能存在的廉政風(fēng)險點，建立健全防控機(jī)制。
一是職工崗位找。按照全員參與的要求，每一位干部職工對照崗位職責(zé)，結(jié)合以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度、遵章守紀(jì)的實際，查找出廉政和監(jiān)管風(fēng)險點，并認(rèn)真填報個人《崗位廉政風(fēng)險排查表》。
二是科室、管理部查。個人自查結(jié)束后，各科室、管理部召開風(fēng)險點排查專題會議，在對個人自查情況進(jìn)行審核修改確定的基礎(chǔ)上，對本單位職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉政和監(jiān)管風(fēng)險進(jìn)行自查，并認(rèn)真填報單位《崗位廉政風(fēng)險防范管理工作統(tǒng)計表》。
三是分管領(lǐng)導(dǎo)審。各科室、管理部分管領(lǐng)導(dǎo)，要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，對分管科室、管理部的自查情況，認(rèn)真細(xì)致的進(jìn)行逐項逐條審查把關(guān)，并經(jīng)確認(rèn)后上報領(lǐng)導(dǎo)小組評審。
四是領(lǐng)導(dǎo)小組評。由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各單位提交的《崗位廉政風(fēng)險排查表》和《崗位廉政風(fēng)險防范管理工作統(tǒng)計表》，進(jìn)行審核后，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定，確保風(fēng)險點找全、找準(zhǔn)。
（三）風(fēng)險等級評定階段
領(lǐng)導(dǎo)小組將在確保查找風(fēng)險點質(zhì)量的基礎(chǔ)上，及時組織對每個環(huán)節(jié)和崗位風(fēng)險點，依據(jù)廉政風(fēng)險點的多少和權(quán)力的重要程度、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險等級評定，建立三級風(fēng)險評定機(jī)制，按照風(fēng)險大小確定風(fēng)險等級。根據(jù)不同等級風(fēng)險，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施和制度規(guī)范，以便有的放矢采取針對性措施進(jìn)行有效防范。
一是一級風(fēng)險評定標(biāo)準(zhǔn)。中心主要領(lǐng)導(dǎo)、具有審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位、以及從事人事、財務(wù)、物資等管理的崗位，屬于容易產(chǎn)生嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險點，均應(yīng)評定為“一級風(fēng)險”。
二是二級風(fēng)險評定標(biāo)準(zhǔn)。凡是容易產(chǎn)生嚴(yán)重違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險點，均應(yīng)評定為“二級風(fēng)險”。
三是三級風(fēng)險評定標(biāo)準(zhǔn)。凡是容易造成輕微違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險點，而容易受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報批評、誡勉或提醒談話的，均應(yīng)評定為“三級風(fēng)險”。
（四）制訂措施落實階段
領(lǐng)導(dǎo)小組將在風(fēng)險點查找與風(fēng)險等級評定的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體工作實際及特點規(guī)律，狠抓具體防范措施的制訂和落實。
一是制訂防范措施。各科室、管理部要圍繞排查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、風(fēng)險崗位存在的每一個風(fēng)險點等級評定為著力點，綜合運用教育、制度、監(jiān)督、問責(zé)等方法，針對風(fēng)險等級逐條制訂具有針對性和可操作性的防范措施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要在對各科室、管理部制定的風(fēng)險防范措施進(jìn)行匯總的基礎(chǔ)上，和中心辦公室一起制定中心完善的廉政風(fēng)險防范措施，上報領(lǐng)導(dǎo)小組審核后予以確定，建立廉政預(yù)警、動態(tài)監(jiān)督和保護(hù)挽救的風(fēng)險控制機(jī)制，實行誡勉提醒、誡勉督導(dǎo)、誡勉糾錯“三誡勉”制度，發(fā)揮風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處理、風(fēng)險分析“三風(fēng)險”功能，構(gòu)筑前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法“三道防線”，形成符合中心工作實際和具有中心特色的廉政風(fēng)險防范機(jī)制。
二是明確防范職責(zé)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“一崗雙責(zé)”的要求，針對每個科室、每個環(huán)節(jié)、每個崗位制訂的具體防范措施，逐級逐項明確分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人、崗位具體人員、紀(jì)檢監(jiān)察等的各自職責(zé)，堅持在黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各負(fù)其責(zé)。
三是狠抓督促落實。有了風(fēng)險點，有了防范措施和防范職責(zé)，落實是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)小組將依據(jù)責(zé)任、運用考核抓落實，將廉政與監(jiān)管風(fēng)險點防范措施納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，強(qiáng)化監(jiān)督考核，嚴(yán)格責(zé)任追究，促進(jìn)防范措施落實到位、取得實效。
（五）總結(jié)完善提高階段
中心將在狠抓防范措施落實的基礎(chǔ)上，及時組織對風(fēng)險點防范效果進(jìn)行總結(jié)、完善和提高。針對風(fēng)險點隨改革發(fā)展不斷轉(zhuǎn)移的規(guī)律，建立經(jīng)常性的風(fēng)險排查制度，進(jìn)一步調(diào)整、完善和提高風(fēng)險點防范措施，堅持查控結(jié)合，動態(tài)管理，使權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)持續(xù)得到關(guān)注和防范，確保防范的效果。同時，把廉政與監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇，作為責(zé)任制考核的一項重要內(nèi)容，促進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作的進(jìn)一步落實。
三、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、提高認(rèn)識。各科室、管理部要高度重視，建立由主要負(fù)責(zé)人親自抓的落實機(jī)制。通過積極開展多種形式的宣傳教育活動，進(jìn)一步提高全體干部職工的思想認(rèn)識，切實增強(qiáng)緊迫感和使命感。要將各項工作細(xì)化落實到每一名干部職工，最終實現(xiàn)從源頭上預(yù)防和減少腐敗的目的。各科室、管理部廉政風(fēng)險防范管理工作方案（包括業(yè)務(wù)工作流程圖）和《崗位廉政風(fēng)險排查表》于9月底前報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，具體防范措施和《廉政風(fēng)險防范管理工作統(tǒng)計表》于10月底前報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
（二）強(qiáng)化措施、落實責(zé)任。把推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作作為一項重大政治任務(wù)，列入重要議事日程。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施；各科室、管理部要相互配合，齊抓共管，形成合力，確保預(yù)防腐敗各項要求落到實處。
近年來，對構(gòu)筑風(fēng)險防范的防護(hù)墻，農(nóng)村信用社結(jié)合實際采取了一系列行之有效的措施，總體來說，深化風(fēng)險監(jiān)控排查意識得到了提高，風(fēng)險排查機(jī)制得到了加強(qiáng)，現(xiàn)就農(nóng)村信用社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點泛談幾點看法。歸納如下：
一、實施180個風(fēng)險監(jiān)控排查的重要性
堅持“風(fēng)險排查、案件治理、提升執(zhí)行力”三項活動原則，認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以防險控案為目標(biāo)，以完善內(nèi)控管理、審計監(jiān)督、安全達(dá)標(biāo)為重點，堅持從嚴(yán)檢查、從嚴(yán)追責(zé)、從嚴(yán)防堵，防范各類案件發(fā)生，達(dá)到全面提高安全防范水平，堵塞管理漏洞，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為的目的。以上是農(nóng)村信用聯(lián)社180個風(fēng)險點監(jiān)控派查會議的指導(dǎo)思想。
有了思想護(hù)航，當(dāng)然少不了明確的目標(biāo)。
以全國農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項治理精神為指導(dǎo)，通過對180個重要風(fēng)險監(jiān)控點的排查，促進(jìn)信用社內(nèi)部各項規(guī)章制度更加規(guī)范、更加完善、更加科學(xué)，進(jìn)一步健全內(nèi)控機(jī)制，堵塞漏洞，減少操作風(fēng)險，以此提高全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法與合規(guī)經(jīng)營意識，保證農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。以上是農(nóng)村信用聯(lián)社180個風(fēng)險點監(jiān)控派查目標(biāo)要求。
從指導(dǎo)思想和目標(biāo)，我們可以看出農(nóng)村信用聯(lián)社180個風(fēng)險點監(jiān)控派查的重要性。
農(nóng)村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風(fēng)險始終是重要的工作，而重要風(fēng)險點排查又是控制風(fēng)險的關(guān)鍵。加強(qiáng)農(nóng)村信用社風(fēng)險排查，對促進(jìn)農(nóng)村信用社穩(wěn)健經(jīng)營，走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的作用。
二、180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作的開展
“長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄海！”有了指導(dǎo)思想和目標(biāo)。缺乏的是真正的執(zhí)行。也就是重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作的開展?？梢詮囊韵聨讉€方面部署。
（一）組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保排查工作深入扎實開展，縣聯(lián)社決定成立“180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：薛道照，副組長：王彬、陳曉哲，成員：樊攀紅、麻林會、楊宏偉、韓富軍、喬靈昌、范玉杰、劉戈。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在聯(lián)社監(jiān)察室，陳曉哲同志兼任辦公室主任，辦公室成員由聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人擔(dān)任,韓會勤同志具體負(fù)責(zé)工作開展。領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室主要負(fù)責(zé)全縣信用社各崗位180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查的領(lǐng)導(dǎo)、督促檢查等工作。各信用社也要成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組，信用社主任擔(dān)任180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查領(lǐng)導(dǎo)小組組長，對180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查負(fù)總責(zé)。
（二）排查方法
為確保180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作取得實效，全縣信用社每個員工要對照崗位風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容每月進(jìn)行自我檢查，各信用社副主任根據(jù)分管工作和項目，對所負(fù)責(zé)的工作崗位定期進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控排查，各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人對此項工作要進(jìn)行及時督查。各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負(fù)責(zé)人為風(fēng)險監(jiān)控排查第一責(zé)任人，也為具體負(fù)責(zé)人，對風(fēng)險排查工作負(fù)總責(zé)，每月要對排查月報核實無誤后，簽名蓋章報送縣聯(lián)社監(jiān)察室。
（三）強(qiáng)化責(zé)任
為確保180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作扎實開展，聯(lián)社按照職責(zé)范圍，將180個風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控責(zé)任劃分到聯(lián)社各部（室）及信用社，信用社要將責(zé)任逐條逐項劃分到各個主責(zé)任人和監(jiān)督責(zé)任人（責(zé)任單位的劃分詳見附表）。各成員部（室）和信用社要明確一名責(zé)任心強(qiáng)的同志為180個重要風(fēng)險監(jiān)控點專管員（以下簡稱專管員），具體負(fù)責(zé)180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查的日常工作。專管員為180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查主責(zé)任人，部（室）負(fù)責(zé)人為180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查監(jiān)督責(zé)任人。成員部（室）專管員在履行180個重要風(fēng)險監(jiān)控點崗位職責(zé)時，如與本職崗位工作發(fā)生沖突時，可由專管員本人或所在成員部（室）負(fù)責(zé)人指定一名臨時專管員履行當(dāng)次排查任務(wù)。臨時專管員崗位職責(zé)同專管員崗位職責(zé)。
對責(zé)任單位涉及信用社的監(jiān)控點，信用社要逐條逐項明確監(jiān)控點排查主責(zé)任人、督查人名單。監(jiān)控點涉及內(nèi)部控制方面的排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任和主辦會計擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及信貸方面排查主責(zé)任人一般由信貸主任和客戶經(jīng)理擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及財務(wù)會計管理方面排查主責(zé)任人一般由主辦會計擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及資金清算排查主責(zé)任人一般由主辦會計擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及計算機(jī)方面排查主責(zé)任人一般由計算機(jī)操作員擔(dān)任主責(zé)任人，信用社內(nèi)部主任或信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及銀行卡業(yè)務(wù)排查主責(zé)任人一般由儲蓄會計擔(dān)任，信用社內(nèi)部主任或主辦會計為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及人力資源管理方面的排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任和外部主任擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及行政管理方面排查主責(zé)任人一般由主辦會計擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及監(jiān)察方面排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任或主辦會計擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人；監(jiān)控點涉及安全保衛(wèi)方面排查主責(zé)任人一般由內(nèi)部主任或主辦會計擔(dān)任，信用社主任為督查責(zé)任人。
（四）崗位職責(zé)
為了保證180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作落到實處，特對各崗位職責(zé)進(jìn)行明確：
1、聯(lián)社部（室）專管員崗位職責(zé)
（1）熟悉本部（室）風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對本部（室）風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容，自覺加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生；
（3）按照180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查工作辦公室工作安排和要求，做好基層信用社風(fēng)險點監(jiān)控指導(dǎo)、督促及檢查工作；
（4）匯總被檢查社《月報表》的“聯(lián)社檢查情況”，撰寫被檢查社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點聯(lián)社檢查中存在的問題及整改措施，在規(guī)定時間內(nèi)報監(jiān)察室；
（5）收集整理本部（室）180個風(fēng)險監(jiān)控點要求所涉及的文件、資料，建立180個風(fēng)險點檔案；
（6）對本人復(fù)查內(nèi)容的真實性負(fù)全部責(zé)任。
2、信用社主責(zé)任人崗位職責(zé)
（1）熟悉本崗位風(fēng)險點監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對本崗位風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容，嚴(yán)格業(yè)務(wù)流程操作、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、自覺加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生。同時收集本崗位180個風(fēng)險點所涉及的相關(guān)資料、健全風(fēng)險點檔案；
（3）對本人的責(zé)任項目逐月做出自查，根據(jù)自查情況及存在的問題填制《月報表》，上報督查人；
（4）對本人自查內(nèi)容的真實性負(fù)全部責(zé)任。
3、信用社督查人崗位職責(zé)
（1）熟悉所督查項目風(fēng)險點監(jiān)控內(nèi)容；
（2）在日常工作中，針對所督查的風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容，自覺加強(qiáng)督查與防范，嚴(yán)防各類案件發(fā)生；
（3）對本人的責(zé)任項目逐月做出督查，根據(jù)督查情況及存在的問題填制《月報表》，上報專管員。對督查中存在的問題，建議排查領(lǐng)導(dǎo)小組及時召開會議，研究解決；
（4）對本人督查內(nèi)容的真實性負(fù)全部責(zé)任。
4、信用社專管員崗位職責(zé)
（1）熟悉180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控內(nèi)容；
（2）逐月向主責(zé)任人下發(fā)《月報表》，指導(dǎo)和督促主責(zé)任人逐項做好自查；
（3）逐月匯總本社《月報表》，撰寫本社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點存在問題及整改措施，并上報聯(lián)社；
（4）按照180個風(fēng)險監(jiān)控點所監(jiān)控的內(nèi)容，收集相關(guān)文件、會議記錄、日志、登記簿等資料，建立健全180個重要風(fēng)險監(jiān)控點檔案；
（5）配合聯(lián)社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點檢查組做好復(fù)查工作。
（五）操作流程
信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）操作流程
（1）信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）對照180個風(fēng)險點，按照責(zé)任劃分和所涉及的內(nèi)容，設(shè)計月報表，將風(fēng)險點逐項落實到主責(zé)任人和監(jiān)督責(zé)任人身上。
（2）每月月初由專管員向各監(jiān)控點主責(zé)任人下發(fā)《月報表》，主責(zé)任人對照各自負(fù)責(zé)的監(jiān)控點認(rèn)真進(jìn)行排查。在排查中既要對做得好的方面做出總結(jié)，同時對存在問題和不足查找原因。主責(zé)任人在排查基礎(chǔ)上，根據(jù)排查情況及存在問題認(rèn)真填制《月報表》。
（3）主責(zé)任人自查結(jié)束后，將填制的《月報表》報督查人進(jìn)行督查。督查人要對主責(zé)任人排查情況進(jìn)行監(jiān)督，對排查不到位、問題沒有排查出來的要退回主責(zé)任人重新進(jìn)行排查，對排查到位的要在報表上進(jìn)行簽字認(rèn)定。
（4）督查人督查結(jié)束后，將填制的《月報表》報專管員，專管員根據(jù)主責(zé)任人自查情況及督查人督查情況，對本社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控情況進(jìn)行匯總，匯總結(jié)果上報本單位負(fù)責(zé)人。
（5）根據(jù)匯總情況及存在問題，由社主任和負(fù)責(zé)人召集相關(guān)人員會議，討論制定相應(yīng)整改措施，由專管員逐條整理匯總，制定本單位180個重要風(fēng)險監(jiān)控點整改措施。
（6）專管員匯總《月報表》，整理本單位本月180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報告?！对聢蟊怼芳皶鎴蟾嬗蓪９軉T、社主任簽字，加蓋單位公章后次月5日前上報聯(lián)社監(jiān)察部門。
（7）對每月自查中存在的問題，由專管員按照本單位制定的整改措施，交相關(guān)責(zé)任人督促整改。
（8）專管員將每月排查的資料及時入檔管理。
聯(lián)社操作流程
（1）聯(lián)社各部（室）對照180個重要風(fēng)險監(jiān)控點，進(jìn)一步完善制度，規(guī)范操作流程。如有監(jiān)控點涉及到以前制度不完善或無章可循問題，要及時制定完善制度，規(guī)范操作流程，并下發(fā)各單位遵照執(zhí)行。
（2）聯(lián)社各部（室）每月10日前按照職責(zé)范圍對本部門涉及到的監(jiān)控點進(jìn)行排查，根據(jù)自查和督查情況及存在問題填制《月報表》。對排查出的問題要及時上報主管領(lǐng)導(dǎo)，研究制定措施，做好整改。
（3）聯(lián)社相關(guān)部（室）對信用社涉及到的對應(yīng)監(jiān)控點進(jìn)行復(fù)查，月復(fù)查面不低于15%（4個社）、季復(fù)查面要達(dá)到50%，年復(fù)查面要達(dá)到100%。同時由檢查人員填制《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控檢查表》，并督促各社對自查及復(fù)查出的問題進(jìn)行整改。
（4）聯(lián)社排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組每月10日后將抽調(diào)辦公室、客戶經(jīng)理部、財務(wù)、科技、資產(chǎn)管理、審計稽核、監(jiān)察、人事、保衛(wèi)等部門的專管人員，組成180個重要風(fēng)險監(jiān)控點聯(lián)合檢查組，對各信用社風(fēng)險點監(jiān)控自查情況進(jìn)行檢查，填制《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控檢查表》，并把檢查情況反饋到相關(guān)單位。
（5）每月月底，各部（室）根據(jù)自查情況及對信用社的復(fù)查情況和聯(lián)合檢查組檢查情況，匯總《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控月報表》，檢查結(jié)束后，撰寫本部（室）和負(fù)責(zé)的信用社風(fēng)險點監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報告連同《內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點監(jiān)控月報表》，由主管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部（室）負(fù)責(zé)人、專管員簽字后一并報聯(lián)社監(jiān)察
三、180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查要求
(一)責(zé)任追究
1.聯(lián)社180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查領(lǐng)導(dǎo)小組在組織抽查過程中，對不按業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)操作、違犯制度、檔案資料不齊全、排查不到位的單位，聯(lián)社將按照《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人員，分別給予相應(yīng)的處理。同時對排查主責(zé)任人、監(jiān)督責(zé)任人分別給予200元以下的罰款。
2.對省聯(lián)社、市農(nóng)信辦、銀監(jiān)、地方審計、公安等部門組織的相關(guān)檢查涉及180個風(fēng)險點所監(jiān)控的內(nèi)容，如果在檢查中出現(xiàn)問題，聯(lián)社將按照《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，加重對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，同時對責(zé)任人實行停崗培訓(xùn)，直到合格為止，培訓(xùn)期間只發(fā)生活費。對排查主責(zé)任人、監(jiān)督責(zé)任人分別給予500元以下的罰款。
3.對不按監(jiān)控點內(nèi)容進(jìn)行排查，不履行職責(zé)，出現(xiàn)隱患、發(fā)生案件、造成嚴(yán)重后果的，聯(lián)社一律對責(zé)任人員進(jìn)行從重處理，該移交司法部門的要移交司法部門進(jìn)行法律追究。
（二）建檔立制
縣聯(lián)社監(jiān)察室對180個重要風(fēng)險監(jiān)控點排查情況，要按季度進(jìn)行匯總、對排查中涉及監(jiān)控點排查不徹底、未按業(yè)務(wù)操作流程操作、檔案資料不齊等問題，對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。對各信用社180個重要風(fēng)險點監(jiān)控情況建立專項檔案，以備材料查找及上級管理部門檢查之用。對排查中涉及制度制定不到位和制度出現(xiàn)盲點的，要督促相關(guān)部門抓緊制定完善。聯(lián)社每季度將對排查情況、檔案管理情況進(jìn)行一次通報，通報結(jié)果不但要記入檔案，還要做為差異化工資獎分、扣分的重要依據(jù)。同時對匯總情況及結(jié)果上報聯(lián)社理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子和上級管理部門。
