序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的備案申請(qǐng)報(bào)告樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

第1篇

第一條為規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目的管理，提高中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息資金的使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》精神，制定本辦法。

第二條以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資（包括長期建設(shè)國債投資）的項(xiàng)目管理，適用本辦法。

使用災(zāi)后重建補(bǔ)助等應(yīng)急性投資資金的項(xiàng)目，按照有關(guān)專項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行管理。

第三條本辦法所稱投資補(bǔ)助，是指國家發(fā)展改革委對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和地方政府投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助。

本辦法所稱貼息，是指國家發(fā)展改革委對(duì)符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼。

投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。

第四條投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域。主要包括：

（一）公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目；

（二）保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目；

（三）促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目；

（四）推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目；

（五）符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

第五條國家發(fā)展改革委應(yīng)按照宏觀調(diào)控的要求，根據(jù)國務(wù)院確定的工作重點(diǎn)，嚴(yán)格遵守科學(xué)、民主、公開、公正、高效的原則，認(rèn)真安排好投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目。對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)和民族區(qū)域自治地區(qū)的投資項(xiàng)目應(yīng)適當(dāng)傾斜。

第六條投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)按照項(xiàng)目安排，并明確資金用途。投資補(bǔ)助和貼息資金可按項(xiàng)目單獨(dú)申請(qǐng)和安排，也可根據(jù)政策規(guī)定統(tǒng)一申請(qǐng)、集中安排。

第七條國家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告。

安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告。

安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

第八條國家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目時(shí)，原則上應(yīng)首先制定工作方案，明確投資補(bǔ)助和貼息的目的、預(yù)定目標(biāo)、實(shí)施時(shí)間、支持范圍、資金安排方式等主要內(nèi)容，并針對(duì)不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同性質(zhì)的投資項(xiàng)目的具體情況，確定相應(yīng)的投資補(bǔ)助和貼息標(biāo)準(zhǔn)。

制定工作方案時(shí)，要符合有關(guān)行業(yè)規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃的要求。凡不涉及保密內(nèi)容的，工作方案均應(yīng)公開，以便于企業(yè)和地方政府遵照?qǐng)?zhí)行。

第二章項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)

第九條申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，應(yīng)按照有關(guān)工作方案、投資政策的要求，向國家發(fā)展改革委報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十條按有關(guān)規(guī)定應(yīng)報(bào)國務(wù)院或國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可在報(bào)送可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)一并提出資金申請(qǐng)，不再單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告；也可在項(xiàng)目經(jīng)審批或核準(zhǔn)同意后，根據(jù)國家有關(guān)投資補(bǔ)助、貼息的政策要求，另行報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告。

按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府審批的地方政府投資項(xiàng)目，應(yīng)在可行性研究報(bào)告經(jīng)有權(quán)審批單位批準(zhǔn)后提出資金申請(qǐng)報(bào)告。

按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府核準(zhǔn)或備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)在核準(zhǔn)或備案后提出資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十一條資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況；

（二）項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況等；

（三）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；

（四）項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金500萬元及以上的投資項(xiàng)目）；

（五）國家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容。

已經(jīng)國家發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，其資金申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容可適當(dāng)簡(jiǎn)化，重點(diǎn)論述申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)。

第十二條資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件；

（二）企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；

（三）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項(xiàng)目）；

（四）國土資源部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；

（六）申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；

（七）項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；

（八）國家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。

第十三條凡已經(jīng)由國務(wù)院、國家發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可不再附送第十二條所規(guī)定的第一、二、三、四、五項(xiàng)材料；

凡已經(jīng)省級(jí)和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)可不再附送第十二條所規(guī)定的第三、四、五項(xiàng)材料；

申請(qǐng)使用的投資補(bǔ)助或貼息資金總額在*萬元以下的投資項(xiàng)目，或根據(jù)有關(guān)規(guī)定集中申請(qǐng)的投資項(xiàng)目，報(bào)送的附件材料可適當(dāng)簡(jiǎn)化。

第十四條計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告，并對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

地方政府投資項(xiàng)目和地方企業(yè)投資項(xiàng)目的資金申請(qǐng)報(bào)告，須報(bào)省級(jí)和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委初審；審查通過后，由省級(jí)和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委報(bào)送國家發(fā)展改革委。省級(jí)和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委要對(duì)審查結(jié)果和申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省級(jí)和計(jì)劃單列市發(fā)展改革委統(tǒng)稱為申報(bào)單位。

第十五條在資金申請(qǐng)報(bào)告的上報(bào)過程中，如果需要經(jīng)過有關(guān)行業(yè)管理部門的審核，應(yīng)在工作方案中予以明確。

工作方案對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的審核部門、上報(bào)程序有特定要求的，按其規(guī)定辦理。

第三章項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的審核和批復(fù)

第十六條國家發(fā)展改革委主要從以下方面對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查：

（一）符合中央預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向

（二）符合有關(guān)工作方案的要求；

（三）符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關(guān)文件齊備、有效；

（五）項(xiàng)目的主要建設(shè)條件基本落實(shí)；

（六）符合國家發(fā)展改革委要求的其他條件。

第十七條對(duì)申報(bào)材料不齊備的資金申請(qǐng)報(bào)告，國家發(fā)展改革委應(yīng)通知申報(bào)單位在要求的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)材料。

第十八條國家發(fā)展改革委在審查資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可以根據(jù)需要委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或組織專家進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)還應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。

第十九條對(duì)于單個(gè)項(xiàng)目擬安排的投資補(bǔ)助或貼息資金數(shù)額超過3000萬元的，可要求項(xiàng)目單位報(bào)送初步設(shè)計(jì)概算，并委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果決定投資補(bǔ)助或貼息資金的具體數(shù)額。

第二十條國家發(fā)展改革委根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)同意安排投資補(bǔ)助或貼息資金的資金申請(qǐng)報(bào)告做出批復(fù)，并將批復(fù)意見下達(dá)給申報(bào)單位。

資金申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)文件是下達(dá)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助、貼息計(jì)劃的依據(jù)。批復(fù)文件可單獨(dú)辦理，也可集中辦理。

國家發(fā)展改革委根據(jù)資金申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)文件、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和項(xiàng)目建設(shè)資金到位等情況，可一次或分次下達(dá)投資資金計(jì)劃。

第二十一條單個(gè)項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金原則上均為一次性安排。對(duì)于已經(jīng)安排投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，國家發(fā)展改革委不重復(fù)受理其資金申請(qǐng)報(bào)告。

第二十二條投資補(bǔ)助主要采用貨幣補(bǔ)助方式，也可根據(jù)國家有關(guān)政策和項(xiàng)目具體情況，采用設(shè)備、材料等實(shí)物補(bǔ)助方式，由有關(guān)部門采用招標(biāo)方式統(tǒng)一購置后配備給接受補(bǔ)助的項(xiàng)目單位。

第二十三條對(duì)于投資補(bǔ)助資金超過項(xiàng)目總投資80%的非經(jīng)營性地方政府投資項(xiàng)目，可以根據(jù)需要和有關(guān)規(guī)定采用“代建制”方式進(jìn)行建設(shè)，將建成后的項(xiàng)目移交使用單位。

第二十四條貼息率不得超過當(dāng)期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據(jù)投資項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計(jì)算確定。原則上按項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施進(jìn)度和貸款的實(shí)際發(fā)生額分期安排貼息資金。

第四章項(xiàng)目實(shí)施管理

第二十五條凡使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，要嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)政策要求，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。

第二十六條使用投資補(bǔ)助和貼息資金500萬元及以上的項(xiàng)目，要嚴(yán)格按照經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容和有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)開展招標(biāo)工作。

其他使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，也要按照國家有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)依法開展招標(biāo)工作。

第二十七條國家發(fā)展改革委要求報(bào)告投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目建設(shè)情況的，項(xiàng)目單位應(yīng)按要求定期向國家發(fā)展改革委或其委托機(jī)構(gòu)報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況和重大事項(xiàng)。

第二十八條投資項(xiàng)目不能按計(jì)劃完成確定的建設(shè)目標(biāo)的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告情況，說明原因，提出調(diào)整建議。國家發(fā)展改革委可視具體情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第二十九條投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目竣工后，國家發(fā)展改革委應(yīng)及時(shí)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行檢查總結(jié)，必要時(shí)可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行后評(píng)價(jià)。

第三十條國家發(fā)展改革委、有關(guān)行業(yè)主管部門和各級(jí)地方政府投資主管部門，要依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)管，保證政府投資資金的合理使用。

計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)也要對(duì)本企業(yè)內(nèi)使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)管，保證項(xiàng)目能夠按照國家的要求順利建設(shè)實(shí)施，防止項(xiàng)目單位轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。

第五章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第三十一條國家發(fā)展改革委按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目進(jìn)行稽察。財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十二條凡不涉及保密要求的投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，均應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開。國家發(fā)展改革委接受單位、個(gè)人對(duì)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目在審批、建設(shè)過程中違法違規(guī)行為的舉報(bào)，并按照有關(guān)規(guī)定予以查處。

第三十三條項(xiàng)目單位有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補(bǔ)助和貼息資金，并可視情節(jié)輕重提請(qǐng)或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政或法律責(zé)任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項(xiàng)目前期工作的；

（三）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）無正當(dāng)理由未及時(shí)建設(shè)實(shí)施或竣工完成的；

（六）其他違反國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第三十四條申報(bào)單位指令或授意項(xiàng)目單位提供虛假情況、騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的，一經(jīng)查實(shí)，國家發(fā)展改革委五年之內(nèi)不再受理其報(bào)送的資金申請(qǐng)報(bào)告；申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目單位的資金申請(qǐng)報(bào)告審查不嚴(yán)、造成投資補(bǔ)助和貼息資金損失的，視情節(jié)輕重，在一定時(shí)期內(nèi)不再受理其報(bào)送的資金申請(qǐng)報(bào)告。

第三十五條有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在評(píng)估過程中弄虛作假或提出的評(píng)估意見水平低下、嚴(yán)重失實(shí)的，國家發(fā)展改革委可以視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、取消承擔(dān)國家發(fā)展改革委咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的資格、降低咨詢資質(zhì)等級(jí)等處罰，并采取適當(dāng)方式向社會(huì)公布。

第三十六條國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）、、、索賄受賄的；

（二）違反規(guī)定的程序和原則批準(zhǔn)資金申請(qǐng)報(bào)告的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第六章附則

第2篇

吉林省發(fā)改委從《決定》下發(fā)開始，就著手相關(guān)配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《吉林省企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行辦法》、《吉林省核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的討論稿，并征求了各市州意見，修改后分別征求了省直各有關(guān)部門的意見，又先后在委主任辦公會(huì)上組織各處進(jìn)行了討論。今年，省委省政府做出了擴(kuò)大縣（市）經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限的決定。按照擴(kuò)權(quán)精神，我們對(duì)投資體制改革的幾個(gè)配套文件又重新進(jìn)行了修改。省政府正式出臺(tái)這幾個(gè)文件，還要履行一定的程序，需要一個(gè)時(shí)間過程。為確保文件正式出臺(tái)前這一過渡期內(nèi)項(xiàng)目前期工作的正常進(jìn)行，不影響我省新增投資500億元目標(biāo)任務(wù)的完成，我們準(zhǔn)備在過渡期內(nèi)項(xiàng)目前期工作程序暫按這些管理辦法試行，如果將來與省政府批準(zhǔn)的正式文件有出入，以正式文件為準(zhǔn)。同時(shí)，這幾個(gè)辦法在試行過程中，如果發(fā)現(xiàn)什么問題，請(qǐng)隨時(shí)向我們反饋，以便及時(shí)進(jìn)行修改和完善。另外，對(duì)于使用政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目的審批方面，我們也準(zhǔn)備出臺(tái)一個(gè)管理辦法。2004年，我委就參照國家發(fā)改委《政府投資條例（草稿）》，起草了《吉林省政府投資項(xiàng)目審批管理辦法》。今年1月，國家發(fā)改委對(duì)《政府投資條例》又下發(fā)了征求意見稿，我們依據(jù)《政府投資條例（征求意見稿）》做了進(jìn)一步的修改，待國家的《政府投資條例》出臺(tái)后再進(jìn)行充實(shí)完善。目前對(duì)政府投資項(xiàng)目的管理工作，可以參照以往的審批辦法進(jìn)行，并在實(shí)際工作中要按照國家的一些新的要求不斷進(jìn)行調(diào)整。

一、投資及項(xiàng)目管理權(quán)限的下放給項(xiàng)目前期工作程序帶來的變化

按照吉政發(fā)[2005]16號(hào)文件，我省固定資產(chǎn)投資和項(xiàng)目前期管理共下放了3個(gè)方面的權(quán)限。一是關(guān)于政府出資項(xiàng)目的管理，由原來的由縣（市）報(bào)地級(jí)市再報(bào)省審批，全部下放為由縣（市）審核，直接報(bào)省審批。二是關(guān)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的管理，由原來的全部報(bào)省審批改為核準(zhǔn)，同時(shí)明確除國家有明文規(guī)定由國家和省進(jìn)行核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，其余全部實(shí)行屬地化管理。三是關(guān)于除利用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目、企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目以外的所有項(xiàng)目的管理，既不實(shí)行審批，也不實(shí)行核準(zhǔn)，全部按屬地實(shí)行備案管理。這方面投資及項(xiàng)目管理權(quán)限的下放，實(shí)際上是緊緊圍繞下放項(xiàng)目的審批權(quán)，實(shí)施項(xiàng)目的核準(zhǔn)制和備案制而提出并出臺(tái)的，這是擴(kuò)大縣（市）管理權(quán)限和實(shí)施投資體制改革相結(jié)合的一個(gè)綜合成果。由此，也給項(xiàng)目前期工作程序帶來了一系列的重大變化，主要有以下4個(gè)方面。

一是方式的變化。以往項(xiàng)目的前期工作是，無論建設(shè)項(xiàng)目的資金來源如何、無論它的規(guī)模大小如何，都要由政府投資主管部門進(jìn)行審批，否則項(xiàng)目不準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，前期工作只有1種方式，就是審批制。這次改革后，就是要還給企業(yè)充分的自，將一種方式改變?yōu)?種方式：審批制、核準(zhǔn)制和備案制。一個(gè)項(xiàng)目到底是用審批制、核準(zhǔn)制和備案制中的哪一種開展前期工作，是我們應(yīng)該首先把握的問題?？傮w上講，就是使用政府性資金建設(shè)的項(xiàng)目，適用于審批制。企業(yè)不使用政府性資金建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，適用于核準(zhǔn)制。企業(yè)不使用政府性資金，也不屬于重大和限制類項(xiàng)目，適用于備案制。

二是環(huán)節(jié)的變化。按照以往國家基本建設(shè)程序要求，項(xiàng)目前期工作共劃分為5個(gè)環(huán)節(jié)，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，其中前4個(gè)環(huán)節(jié)屬于前期工作階段程序。從2002年國務(wù)院下放管理權(quán)限后，取消了開工報(bào)告審批，項(xiàng)目前期工作階段只剩下3個(gè)環(huán)節(jié)。這次改革后，對(duì)于審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，前期工作的環(huán)節(jié)各不相同。對(duì)于審批制，項(xiàng)目建設(shè)的全過程包括5個(gè)環(huán)節(jié)，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、資金申請(qǐng)報(bào)告和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審批，其中，前期工作是前4個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)于核準(zhǔn)制，只有一個(gè)環(huán)節(jié)，即企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。對(duì)于備案制，也只有一個(gè)環(huán)節(jié)，即企業(yè)項(xiàng)目備案申請(qǐng)的確認(rèn)。

三是政府部門審查的內(nèi)容發(fā)生重大變化。在以往實(shí)行審批制時(shí)，政府部門要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、建設(shè)條件、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、場(chǎng)址選擇、技術(shù)設(shè)備工程方案、原材料供應(yīng)、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等全部進(jìn)行審查評(píng)估。這次改革后，對(duì)于審批制的項(xiàng)目，政府部門對(duì)于上述內(nèi)容不僅仍要進(jìn)行審查和評(píng)估，而且要比以往審查和評(píng)估更加嚴(yán)格。而對(duì)于核準(zhǔn)和備案的項(xiàng)目，則審查和評(píng)估的內(nèi)容減少了許多，政府只對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)效益、資源利用、環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)安全等5個(gè)方面進(jìn)行把關(guān)，至于企業(yè)的投資效益如何，產(chǎn)品的市場(chǎng)前景如何，都由企業(yè)自主進(jìn)行決策，政府部門不再進(jìn)行干預(yù)。

四是管理權(quán)限的變化。這次改革前，在項(xiàng)目管理權(quán)限上，我省執(zhí)行的是省政府1996年下發(fā)的《吉林省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批程序暫行規(guī)定》（吉政發(fā)[1996]14號(hào)），按照這一《規(guī)定》，我省的項(xiàng)目管理權(quán)限劃分是：總投資在3000萬元及其以上的項(xiàng)目由省審批；總投資在3000萬元以下、不需要省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，由各市（州）審批；需要國家及省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，一律由省審批?？h（市、區(qū)）的審批權(quán)限，由市（州）自行確定。這次改革后，按照審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，管理權(quán)限各不相同。審批制的管理權(quán)限是建設(shè)項(xiàng)目使用哪一級(jí)政府的資金進(jìn)行建設(shè)，就由那一級(jí)政府的投資主管部門進(jìn)行審批。如果項(xiàng)目使用多級(jí)政府性資金，一般遵守從上至下的原則。這方面國家還有許多具體的規(guī)定。有一些利用國家資金的項(xiàng)目，按要求可由省里進(jìn)行審批，國家只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。審批制也要遵從國家一定時(shí)期的宏觀調(diào)控政策，比如目前黨政群團(tuán)企事業(yè)單位的辦公樓和培訓(xùn)中心項(xiàng)目，無論資金來源如何，都需要省政府進(jìn)行審批等。核準(zhǔn)制的權(quán)限是要遵從《吉林省報(bào)國家和省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的要求?！逗藴?zhǔn)目錄》是省政府根據(jù)國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，結(jié)合我省實(shí)際，制定和頒布的?！赌夸洝分兴许?xiàng)目，都是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，在《目錄》中，明確了實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍，劃分省、市（州）、縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限，同時(shí)，《目錄》也要根據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。備案制的權(quán)限是按屬地化管理原則。另外，除延邊州外，在各地級(jí)市和各縣（市）的管理權(quán)限方面，變化最大的是上報(bào)權(quán)限的變化。以往由省審批的項(xiàng)目，都是由縣（市）報(bào)地級(jí)市再報(bào)省，這次擴(kuò)權(quán)后，對(duì)于應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目，縣（市）項(xiàng)目可以直接向省行文上報(bào)，但同時(shí)要抄報(bào)地級(jí)市備案，以便于各地級(jí)市能夠掌握本地區(qū)項(xiàng)目的總體情況。延邊州應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由縣（市）報(bào)州再報(bào)省。

二、如何落實(shí)投資權(quán)限下放及項(xiàng)目管理制度改革的各項(xiàng)工作

落實(shí)投資權(quán)限下放和項(xiàng)目管理制度的改革，具體來講就是實(shí)施好審批制、核準(zhǔn)制和備案制，過去我們對(duì)審批制了解的多一些，現(xiàn)在實(shí)行的審批制其內(nèi)涵也發(fā)生了一些變化，而核準(zhǔn)制和備案制，其工作內(nèi)容則多是新提出來的。

（一）項(xiàng)目審批制

1．審批制的適用范圍

要了解項(xiàng)目審批制的適用范圍，首先要掌握一下政府投資的概念。政府投資是指在我國境內(nèi)使用政府性資金所進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資以及有關(guān)的投資活動(dòng)，政府性資金包括：財(cái)政預(yù)算投資資金（含國債資金）；國際金融組織和外國政府貸款等外債資金；納入預(yù)算管理的專項(xiàng)建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。審批制的適用范圍是，只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項(xiàng)目，都要采取審批制。

2．審批制的環(huán)節(jié)

這次改革后，項(xiàng)目審批制的環(huán)節(jié)有5個(gè)方面，即項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、資金申請(qǐng)報(bào)告和竣工驗(yàn)收。

（1）項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書是審批制的第一個(gè)環(huán)節(jié)，項(xiàng)目建議書階段是投資前對(duì)擬建項(xiàng)目的一個(gè)總體輪廓設(shè)想，主要是從宏觀上來衡量項(xiàng)目建設(shè)的必要性，同時(shí)初步分析項(xiàng)目建設(shè)的可行性，對(duì)于項(xiàng)目建議書編制的要求是：比較復(fù)雜的項(xiàng)目，要求要由有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的設(shè)計(jì)咨詢單位來進(jìn)行編制，對(duì)于比較簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以由項(xiàng)目法人自己進(jìn)行編制。項(xiàng)目建議書上報(bào)之后，可以不經(jīng)過論證環(huán)節(jié)，由項(xiàng)目審批部門按有關(guān)決策程序進(jìn)行研究后，直接進(jìn)行審批。

（2）可行性研究報(bào)告

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目決策最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告就是一種投資決策，在這個(gè)階段，要求我們對(duì)準(zhǔn)備建設(shè)的項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策性、市場(chǎng)需求情況、建設(shè)外部條件、生產(chǎn)條件、工藝技術(shù)條件、投資效果、環(huán)境影響等方面的可行性和合理性進(jìn)行全面研究、論證和評(píng)價(jià)。可研報(bào)告要求要有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)咨詢單位進(jìn)行編制。在審批可研報(bào)告前，要委托有評(píng)估論證資質(zhì)的工程咨詢單位組織專家進(jìn)行咨詢論證。在進(jìn)行可行性研究的同時(shí)，要由環(huán)境保護(hù)部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和審批，由土地部門對(duì)新征用地進(jìn)行審批，由規(guī)劃部門對(duì)有關(guān)的規(guī)劃方案進(jìn)行審批等等。

對(duì)于比較單一的項(xiàng)目，可以將項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行合并審批，深度要達(dá)到可研報(bào)告的要求。

（3）初步設(shè)計(jì)

對(duì)于初步設(shè)計(jì)的審批，主要是從設(shè)備選型、工藝流程、土建工程、生產(chǎn)配套設(shè)施和投資概算等方面對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全面具體的審查。初步設(shè)計(jì)也要求有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)編制。初步設(shè)計(jì)在批準(zhǔn)前，也要由項(xiàng)目審批部門組織有關(guān)專家和部門進(jìn)行審查。

（4）資金申請(qǐng)報(bào)告

今年6月，國家發(fā)改委了第31號(hào)令，正式實(shí)施《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，按照《辦法》要求，資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)政狀況；項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況等；申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容等。同時(shí)，資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附的文件包括：政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件；企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項(xiàng)目）；國土資源部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明等文件。對(duì)于資金申請(qǐng)報(bào)告，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查，包括：是否符合預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向，符合有關(guān)工作方案的要求，符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則，提交的相關(guān)文件是否齊備有效，項(xiàng)目的主要建設(shè)條件是否基本落實(shí)等。

（5）竣工驗(yàn)收

項(xiàng)目建成并投產(chǎn)運(yùn)行后，由項(xiàng)目法人單位編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由項(xiàng)目審批部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查、測(cè)試和鑒定，并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，竣工驗(yàn)收的依據(jù)是項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)文件。

3．審批制的管理權(quán)限

對(duì)于使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，按照資金的投入方式不同，管理方式也有所區(qū)別。對(duì)于采用直接投資和資本金注入方式的，全部由國家發(fā)改委審批可研報(bào)告。對(duì)于采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，包括長期建設(shè)國債投資，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)資金超過2億元，或不超過2億元，但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資比例超過50%的，由國家發(fā)改委審批可研報(bào)告，資金申請(qǐng)報(bào)告不再單獨(dú)報(bào)送，其初步設(shè)計(jì)和竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告由國家或國家授權(quán)省發(fā)改委審批。其他使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，由國家發(fā)改委審批資金申請(qǐng)報(bào)告，其余各環(huán)節(jié)由省發(fā)改委進(jìn)行審批。

對(duì)于使用省預(yù)算內(nèi)資金的項(xiàng)目，參照國家的管理辦法進(jìn)行管理。其中采用直接投資和資本金注入方式的，全部由省發(fā)改委審批。采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的省預(yù)算內(nèi)資金超過500萬元，或不超過500萬元但占項(xiàng)目總投資比例超過30%的，由省發(fā)改委審批；其余項(xiàng)目，省發(fā)改委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)制

1．核準(zhǔn)制的適用范圍和管理權(quán)限

核準(zhǔn)制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。對(duì)于這類項(xiàng)目，各級(jí)政府在一定時(shí)期要頒布一次《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，目前我們所使用的是國務(wù)院頒布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，在目錄中，明確了應(yīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍以及省、市（州）和縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限。如果項(xiàng)目屬于政府頒布的《目錄》中的項(xiàng)目，就要由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)。

2．項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及編制

按照核準(zhǔn)制要求，項(xiàng)目法人單位只需要向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制，需報(bào)國家核準(zhǔn)的項(xiàng)目，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具有甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目申報(bào)單位情況；擬建項(xiàng)目情況；建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；資源利用和能源耗用分析；生態(tài)環(huán)境影響分析；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。

國家發(fā)展改革委將要頒發(fā)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本，總體上看，報(bào)告的編制深度基本要達(dá)到可行性研究報(bào)告的深度。但與可研相比，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告更加注重社會(huì)效益、資源的總體平衡和對(duì)環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項(xiàng)目的投資效益。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告在報(bào)送時(shí)，應(yīng)該附帶一些文件，包括：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附加文件齊備，才能向上報(bào)送。

3． 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)程序

對(duì)于需要省核準(zhǔn)或初審的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)程序大致有以下幾個(gè)層面。

（1）省直項(xiàng)目，直接向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

（2）市、縣（市）所屬項(xiàng)目，按照屬地管理原則，由項(xiàng)目所在市、縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并提出意見，向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，其中縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并上報(bào)的項(xiàng)目，應(yīng)同時(shí)報(bào)送所在市項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；市、縣（市）所屬其余應(yīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，按照屬地管理原則，由項(xiàng)目所在市、縣（市）政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)；延邊州所屬應(yīng)由省核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由縣（市）報(bào)州再報(bào)??；應(yīng)由延邊州及所屬縣（市）核準(zhǔn)的項(xiàng)目的管理權(quán)限，由州里自行確定管理辦法。

以上項(xiàng)目中，應(yīng)由國家核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委提出初審意見并向國務(wù)院投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

（3）國家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，有兩種情況，一種是如果按目錄應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，可以直接報(bào)送國務(wù)院投資主管部門，在向國務(wù)院投資主管部門提交申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)附上省發(fā)展改革委意見。另外一種是按目錄應(yīng)由省核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可直接向省項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)報(bào)告。

4．項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理初審和核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，將委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。如果認(rèn)為沒有必要，可以直接下達(dá)核準(zhǔn)意見。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，需要征求同級(jí)政府行業(yè)主管部門意見的，要向同級(jí)政府行業(yè)主管部門出具征求意見函。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后，要向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見。

對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以視情況實(shí)行專家評(píng)議。

5． 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，就是是否符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。同時(shí)，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核時(shí)，要按照原國家計(jì)委9號(hào)令規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的招標(biāo)事項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行核定。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)下達(dá)的核準(zhǔn)意見的效力，也就是核準(zhǔn)文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項(xiàng)目建設(shè)下一步所有手續(xù)的一個(gè)個(gè)通行證，按照國家有關(guān)規(guī)定，只有進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)后，申報(bào)單位才能依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對(duì)應(yīng)報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。可以說這是項(xiàng)目前期工作中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

（三）項(xiàng)目備案制

1．項(xiàng)目備案制的適用范圍

按照國家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)投資項(xiàng)目備案制的適用范圍是：除政府審批的投資項(xiàng)目、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》、外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目之外的所有固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，都要實(shí)行備案制。

2．備案制的管理權(quán)限

備案制的管理權(quán)限國家已經(jīng)全部下放到各省，國家發(fā)改委只是對(duì)備案工作進(jìn)行全面指導(dǎo)。我省的企業(yè)投資項(xiàng)目備案工作，由各級(jí)政府的發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)，在管理權(quán)限上實(shí)行屬地管理原則，由省市縣三級(jí)進(jìn)行備案。對(duì)于總投資額20億元及以上特大型項(xiàng)目、中、省直單位的建設(shè)項(xiàng)目以及跨地區(qū)、跨流域的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。其余項(xiàng)目由市州、縣政府的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進(jìn)行備案。

3．備案的內(nèi)容和程序

建設(shè)項(xiàng)目備案是一個(gè)前置條件，是項(xiàng)目單位在辦理前期工作各項(xiàng)批準(zhǔn)文件中的第一道程序。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目在建設(shè)前，項(xiàng)目單位首先要按備案管理權(quán)限到相應(yīng)的發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。備案的程序與以往的審批辦法相比，進(jìn)行了最大限度的簡(jiǎn)化。省發(fā)改委統(tǒng)一制定了《企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》，項(xiàng)目法人單位只需填寫《申請(qǐng)表》，并出具證明企業(yè)法人身份的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，報(bào)給發(fā)展改革部門。

發(fā)展改革部門主要對(duì)企業(yè)上報(bào)的《申請(qǐng)表》進(jìn)行以下幾方面的審核，就是是否符合國家和地方的法律法規(guī)；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和即期宏觀調(diào)控政策；符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；符合應(yīng)予備案的項(xiàng)目范圍。

發(fā)展改革部門做出是否予以備案的決定后，要下發(fā)正式文件。省發(fā)展改革委專門在網(wǎng)站建立一套項(xiàng)目備案系統(tǒng)，無論是省里還是市（州）、縣（市）發(fā)改委準(zhǔn)予備案的項(xiàng)目，都要在這個(gè)網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上公告，這樣便于掌握全省項(xiàng)目建設(shè)的總體情況，以及各有關(guān)部門和單位進(jìn)行信息查詢，達(dá)到信息資源共享。

第3篇

一、充分認(rèn)識(shí)實(shí)施兩個(gè)《辦法》的重大意義

實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理是深化投資體制改革、落實(shí)企業(yè)投資自、建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、優(yōu)化投資環(huán)境、改善宏觀調(diào)控的重要舉措。今后，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自。對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，無論規(guī)模大小一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況分別實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案管理主要把握項(xiàng)目的外部性，而項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的范圍

1、規(guī)范政府核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《*省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（2*年本）以內(nèi)的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制；實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告程序。

投資建設(shè)《*省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（2*年本）以外的項(xiàng)目，事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)備案范圍內(nèi)的項(xiàng)目，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方人民政府投資主管部門備案，實(shí)行備案制。

上述企業(yè)投資項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金，投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（國務(wù)院頒發(fā)）、《*省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以及國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資以外的項(xiàng)目。

2、外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，按國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和備案機(jī)關(guān)

市、縣（區(qū)）發(fā)展改革行政主管部門和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門是市、縣（區(qū)）人民政府投資主管部門，為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和備案機(jī)關(guān)。企業(yè)基本建設(shè)類投資項(xiàng)目由發(fā)展改革行政主管部門核準(zhǔn)或備案；企業(yè)技術(shù)改造類投資項(xiàng)目由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門核準(zhǔn)或備案

四、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的程序和要求

1、企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，需按要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。需市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的項(xiàng)目直接向市人民政府投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件；縣（區(qū)）項(xiàng)目由所在縣（區(qū)）人民政府投資主管部門初審并提出意見，向市人民政府投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件；需轉(zhuǎn)報(bào)上級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)基本建設(shè)類投資項(xiàng)目由發(fā)改委負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報(bào)，企業(yè)技術(shù)改造類投資項(xiàng)目由經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報(bào)。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告需由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，其中依法應(yīng)當(dāng)由市、縣（區(qū)）人民政府項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備丙級(jí)以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及需提交的附件和核準(zhǔn)程序按《*省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

2、企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行備案制的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目類別和規(guī)定的備案權(quán)限，向相應(yīng)的項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)提交企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表，申請(qǐng)備案。企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)辦理程序按《*省企業(yè)投資項(xiàng)目備案辦法》規(guī)定執(zhí)行。

五、市、縣兩級(jí)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)權(quán)限的劃分

《*省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（2*年本）明確由國務(wù)院投資主管部門、省人民政府投資主管部門、設(shè)區(qū)市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，嚴(yán)格按照《*省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（2*年本）執(zhí)行。

市、縣兩級(jí)人民政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)項(xiàng)目的權(quán)限具體明確劃分如下：

1、交通運(yùn)輸

公路：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，100公里（不含）以下省道二級(jí)公路、縣道及市養(yǎng)公路，由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

獨(dú)立公路橋梁、隧道：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，總投資2000萬元以下500萬元以上的立交橋項(xiàng)目和小隧道，由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

2、原材料

化肥：除年產(chǎn)50萬噸及以上鉀礦肥項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)外，其他磷、鉀礦肥項(xiàng)目按照屬地原則，由縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

3、輕工

聚酯：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，其余項(xiàng)目全部由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

4、城建

城市供水：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，日供水1萬噸（不含）—20萬噸（不含）的項(xiàng)目由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，日供水1萬噸（含）以下供水項(xiàng)目由縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

城市道路橋梁：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的城市道路和城市橋梁項(xiàng)目、各縣（區(qū)）跨度50米及以上城市中型橋梁項(xiàng)目由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由縣（區(qū)）人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

其他城建項(xiàng)目：除省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的房地產(chǎn)項(xiàng)目，全市高檔房地產(chǎn)項(xiàng)目和總建筑面積10萬平方米（不含）以下、4萬平方米及以上房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目（其中廉租住房、經(jīng)濟(jì)適用住宅小區(qū)項(xiàng)目總建筑面積為2萬平方米<含>至10萬平方米<不含>）由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。城市規(guī)劃區(qū)范圍以外的，總建筑面積4萬平方米（不含）以下、廉租住房和經(jīng)濟(jì)適用住宅小區(qū)項(xiàng)目總建筑面積2萬平方米（不含）以下的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目按屬地原則由縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

5、社會(huì)事業(yè)

社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目：除按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他的由項(xiàng)目所在地縣級(jí)人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。

六、備案機(jī)關(guān)備案權(quán)限的劃分

除中央、省駐市企業(yè)投資項(xiàng)目由省人民政府項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)備案外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)、總投資5000萬元以上的企業(yè)投資項(xiàng)目由市人民政府項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)備案，其他企業(yè)投資項(xiàng)目的備案由項(xiàng)目所在地的縣級(jí)人民政府項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)備案。

七、核準(zhǔn)、備案的效力和責(zé)任

1、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件（備案通知書）的有效期為2年，自頒發(fā)(送達(dá))之日起計(jì)算。企業(yè)投資項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期內(nèi)未開工，項(xiàng)目申報(bào)單位需要繼續(xù)建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期屆滿前30日向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（備案機(jī)關(guān)）申請(qǐng)延續(xù)，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（備案機(jī)關(guān)）應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

2、項(xiàng)目申報(bào)單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。

3、對(duì)應(yīng)當(dāng)申報(bào)核準(zhǔn)而未申報(bào)，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

4、環(huán)境保護(hù)、國土資源、建設(shè)、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、質(zhì)量監(jiān)督等部門，應(yīng)當(dāng)按照職能分工，對(duì)項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)予以備案的項(xiàng)目依法審查和辦理相關(guān)手續(xù)；對(duì)應(yīng)當(dāng)備案而未備案以及項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)不予備案的項(xiàng)目，不予辦理相關(guān)手續(xù)。

5、項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）過程中、或者的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

6、國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、水資源管理等部門及其工作人員違反《*省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》的規(guī)定，擅自辦理相關(guān)手續(xù)的，依法給予有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

7、項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目的監(jiān)管，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）文件的，應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)（備案）；對(duì)未予核準(zhǔn)（備案）擅自開工建設(shè)以及未按核準(zhǔn)（備案）內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)立即責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。

第4篇

xx市國稅局：

xxx合作社于20xx年7月15日成立，合作社現(xiàn)有社員13名，經(jīng)營范圍為：組織收購、清洗、包裝、銷售社員生產(chǎn)的水果、蔬菜。依據(jù)中華人民共和國財(cái)稅[20xx]81號(hào)第一條“對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社銷售本社成員生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，視同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者銷售自產(chǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品免征增值稅”的稅收優(yōu)惠政策，本社特申請(qǐng)貴局給予減免增值稅、企業(yè)所得稅。

特此申請(qǐng)，望批準(zhǔn)為感

申請(qǐng)單位：xxx合作社

申請(qǐng)日期：20xx年8月22日

合作社免稅申請(qǐng)報(bào)告二：

尊敬的稅務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)您們好：

我們是蘭考縣根良食用菌種植農(nóng)民專業(yè)合作社，根據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社法規(guī)定，合作社銷售合作社成員的農(nóng)副產(chǎn)品應(yīng)以免稅。依照《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定設(shè)立和登記的農(nóng)民專業(yè)合作社，從20xx年7月1日起，其銷售本社成員生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，視同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者銷售自產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，免征增值稅。合作社向本社成員銷售的必須品也免征增值稅。增值稅一般納稅人從農(nóng)民專業(yè)合作社購進(jìn)的免稅農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，可按13%的扣除率計(jì)算抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額。根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社有關(guān)稅收政策的通知。我社符合免稅條件，請(qǐng)批準(zhǔn)我社免稅申請(qǐng)。

等 候 佳 音

申請(qǐng)單位：蘭考縣根良食用菌種植農(nóng)民專業(yè)合作社

合作社免稅申請(qǐng)報(bào)告三：

尊敬的**縣國家稅務(wù)局：

我們是******農(nóng)民專業(yè)合作社，本社于20xx年4月20日在**縣工商行政管理局注冊(cè)成立，并于20xx年5月5日在貴局辦理了稅務(wù)登記證，本社成員有150戶，種植玫瑰400多畝，所產(chǎn)玫瑰花蕾及系列產(chǎn)品銷往全國各藥材市場(chǎng)及公司。本社財(cái)務(wù)制度健全，有固定財(cái)務(wù)人員，能夠準(zhǔn)確的核算各種稅收。根據(jù)《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定，合作社銷售合作社成員的農(nóng)副產(chǎn)品應(yīng)以免稅。以及財(cái)政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社有關(guān)稅收政策的通知》財(cái)稅〔20xx〕81號(hào)的規(guī)定，我社所種植及銷售的玫瑰系列產(chǎn)品符合免稅條件，因此特申請(qǐng)免交本農(nóng)民專業(yè)合作社20xx-05-06至010-12-31的增值稅，希望能獲得貴局批準(zhǔn)。

此致

敬禮

*****玫瑰種植農(nóng)民專業(yè)合作社

20xx年5月6日

合作社免稅申請(qǐng)報(bào)告四：

新民市國家稅務(wù)局：

新民市中俊綠色蔬菜種植專業(yè)合作社于XX年9月14日成立，并辦理稅務(wù)登記，主要種植生產(chǎn)黃瓜、西紅柿、蕓豆、各種葉菜等蔬菜。屬于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者自產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，《符合增值稅暫行條例》第十五條第一款，系自產(chǎn)農(nóng)業(yè)初級(jí)產(chǎn)品。根據(jù)相關(guān)政策，我社享受免稅政策。

特此申請(qǐng)免稅備案。

第5篇

第二條本細(xì)則中所稱補(bǔ)助資金、獎(jiǎng)勵(lì)資金、補(bǔ)貼資金是指由市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排，用于鼓勵(lì)、引導(dǎo)和培植重點(diǎn)企業(yè)，在“十二五”期間積極實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)改造、產(chǎn)品研發(fā)、發(fā)展突破、企業(yè)融資等方面的專項(xiàng)扶持資金。

第三條市經(jīng)信局會(huì)同市財(cái)政局、市審計(jì)局對(duì)擬扶持的項(xiàng)目進(jìn)行審核，并提出兌現(xiàn)意見，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實(shí)施；上述各項(xiàng)扶持資金由市財(cái)政局統(tǒng)一籌措，統(tǒng)一撥付，確保各項(xiàng)政策措施落實(shí)到位。市經(jīng)信局、財(cái)政局、審計(jì)局共同對(duì)補(bǔ)助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查與績效評(píng)價(jià)。

第四條企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)補(bǔ)助資金。對(duì)符合文件要求和國家產(chǎn)業(yè)政策以及手續(xù)齊全的建設(shè)項(xiàng)目，由企業(yè)于每年11月底前提出項(xiàng)目建設(shè)補(bǔ)助資金書面申請(qǐng)，并提供以下材料：

（一）《市企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)資金補(bǔ)助申請(qǐng)表》；

（二）項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)；

（三）符合規(guī)范要求的資金申請(qǐng)報(bào)告；

資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項(xiàng)目申報(bào)單位基本情況（含各投資方股權(quán)構(gòu)成及主要投資方基本情況）；②項(xiàng)目基本情況；③項(xiàng)目建設(shè)情況及實(shí)施進(jìn)度情況；④經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析。

（四）項(xiàng)目投資情況（含廠房建設(shè)、設(shè)備購置等）；由市經(jīng)信局委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，出具相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告。

（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（原件審核后退回申報(bào)企業(yè)）；

上述申報(bào)材料裝訂成冊(cè)，一式三份，報(bào)市經(jīng)信局、財(cái)政局、審計(jì)局各一份。

第五條企業(yè)技術(shù)改造補(bǔ)助資金。對(duì)于符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項(xiàng)目規(guī)劃、土地、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全生產(chǎn)等手續(xù)齊全，且經(jīng)縣級(jí)以上經(jīng)信部門核準(zhǔn)或備案的技術(shù)改造項(xiàng)目，年度內(nèi)購置生產(chǎn)性設(shè)備（以設(shè)備購置發(fā)票時(shí)間為準(zhǔn)）投資按相應(yīng)比例給予資金補(bǔ)助。對(duì)符合申報(bào)補(bǔ)助資金條件的技術(shù)改造項(xiàng)目，由企業(yè)于每年11月底前提出本年度項(xiàng)目補(bǔ)助資金書面申請(qǐng)，并提供以下材料：

（一）《市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》；

（二）符合規(guī)范要求的資金申請(qǐng)報(bào)告；

資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項(xiàng)目申報(bào)單位基本情況（含各投資方股權(quán)構(gòu)成及主要投資方基本情況）；②項(xiàng)目基本情況；③項(xiàng)目建設(shè)情況及實(shí)施進(jìn)度情況；④經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析。

（三）項(xiàng)目投資情況（含生產(chǎn)性設(shè)備購置）由市經(jīng)信局委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。

（四）項(xiàng)目核準(zhǔn)(備案)文件原件及復(fù)印件（原件經(jīng)審核無誤后退回申報(bào)企業(yè)，復(fù)印件必須加蓋申報(bào)單位公章，下同）；

（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（原件審核后退回申報(bào)企業(yè)）；

上述申報(bào)材料裝訂成冊(cè)，一式三份，報(bào)市經(jīng)信局、財(cái)政局、審計(jì)局各一份。

第六條項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)改造補(bǔ)助資金使用和監(jiān)督管理。

（一）凡企業(yè)膨脹規(guī)模進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)所獲得的補(bǔ)助資金和獎(jiǎng)勵(lì)資金，?？钣糜陧?xiàng)目建設(shè)，不得挪作他用。

（二）凡獲得補(bǔ)助資金支持的生產(chǎn)性設(shè)備，在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后一年內(nèi)，未經(jīng)市經(jīng)信局和市財(cái)政局批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓或挪作他用。對(duì)已獲得補(bǔ)助資金，但后期停建或者中止，沒有竣工投產(chǎn)的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，由企業(yè)繳回補(bǔ)助資金。

（三）申請(qǐng)企業(yè)要對(duì)獲得的補(bǔ)助資金實(shí)行專項(xiàng)核算，確保專款專用。對(duì)弄虛作假，騙取或截留、挪用補(bǔ)助資金，以及未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)移生產(chǎn)性設(shè)備等行為，視情節(jié)輕重分別給予通報(bào)批評(píng)或追回補(bǔ)助資金的處理，五年內(nèi)不得申請(qǐng)各級(jí)財(cái)政扶持資金。

（四）市經(jīng)信局、財(cái)政局每年對(duì)上年度獲得補(bǔ)助資金支持的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，并定期或不定期進(jìn)行抽查。獲得補(bǔ)助資金支持的企業(yè)，應(yīng)在項(xiàng)目全部完工投產(chǎn)后，半年內(nèi)申請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。

第七條產(chǎn)品研發(fā)、發(fā)展突破、企業(yè)融資、其他方面按照相關(guān)文件執(zhí)行。

第八條上述補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策與上級(jí)政策重復(fù)的，享受的優(yōu)惠政策不重復(fù)計(jì)算，以金額高者為準(zhǔn)，若上級(jí)扶持政策標(biāo)準(zhǔn)低于我市的，其差額部分由市財(cái)政補(bǔ)齊。企業(yè)同一項(xiàng)目已享受市政府其他優(yōu)惠的，不再享受該優(yōu)惠政策。

第6篇

一、企業(yè)投資項(xiàng)目備案工作

（一）企業(yè)投資項(xiàng)目備案場(chǎng)所統(tǒng)一設(shè)在縣"365"便民服務(wù)中心，凡涉及項(xiàng)目備案和備案后須承辦相關(guān)行政許可手續(xù)的部門，都應(yīng)進(jìn)駐縣"365"便民服務(wù)中心設(shè)立辦事窗口。

(二)企業(yè)投資項(xiàng)目的備案和備案后相關(guān)行政許可等手續(xù)都應(yīng)集中在縣365便民服務(wù)中心窗口辦理?？h"365"便民服務(wù)中心內(nèi)涉及項(xiàng)目備案的所有進(jìn)駐部門都應(yīng)聯(lián)網(wǎng)，并聯(lián)辦理已備案項(xiàng)目的行政許可等手續(xù)。在全省統(tǒng)一的企業(yè)項(xiàng)目備案信息管理系統(tǒng)正式運(yùn)行前，備案項(xiàng)目先進(jìn)行紙質(zhì)辦理。

（三）縣發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)并協(xié)調(diào)企業(yè)基本建設(shè)投資項(xiàng)目備案工作；縣經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)并協(xié)調(diào)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案工作；縣"365"便民服務(wù)中心負(fù)責(zé)日常管理、工作協(xié)調(diào)，并對(duì)辦理行政許可工作的質(zhì)量、效能和相關(guān)部門信息提供情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

（四）企業(yè)投資項(xiàng)目備案實(shí)行屬地管理。除跨縣市、跨流域的項(xiàng)目到上級(jí)企業(yè)投資主管部門備案外，其余項(xiàng)目均在縣級(jí)企業(yè)投資主管部門備案。

（五）加強(qiáng)企業(yè)投資項(xiàng)目備案的審核工作，防止對(duì)應(yīng)核準(zhǔn)或?qū)徟捻?xiàng)目給予備案。

（六）規(guī)范企業(yè)投資項(xiàng)目備案程序。企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目正式受理后，在一個(gè)工作日內(nèi)做出是否備案的決定。并將備案結(jié)果告知相關(guān)行政管理部門，相關(guān)行政許可部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定時(shí)限辦理審批和許可手續(xù)，并于每月5日前將上月辦理結(jié)果反饋給縣發(fā)展和改革局，其中技改項(xiàng)目辦理結(jié)果同步反饋縣經(jīng)貿(mào)局。

二、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)工作

（一）規(guī)范項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制。企業(yè)投資主管部門參照《企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本（通用本）》指導(dǎo)企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)及時(shí)調(diào)整和規(guī)范項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制。

（二）縣級(jí)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)嚴(yán)格按照《省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》、市政府劃分的核準(zhǔn)權(quán)限對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。

（三）、相關(guān)行政許可部門，應(yīng)本著依法依規(guī)、服務(wù)企業(yè)、減少程序、提高效率的原則，對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目及時(shí)做出行政許可決定。

（四）企業(yè)投資項(xiàng)目主管部門應(yīng)按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)流程圖》（附件10），在20個(gè)工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。規(guī)定期限內(nèi)不能作出的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長10個(gè)工作日，并將延期原因及時(shí)通知當(dāng)事人。

三、其他有關(guān)要求

（一）妥善處理好企業(yè)投資項(xiàng)目新舊管理制度的轉(zhuǎn)換和過渡，確保平穩(wěn)有序推進(jìn)。

一是對(duì)已在辦理可行性研究和初步設(shè)計(jì)審批的企業(yè)投資項(xiàng)目，按原審批程序盡快辦結(jié)。

二是對(duì)新報(bào)送的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)告知項(xiàng)目單位按《暫行辦法》辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

第7篇

一、進(jìn)一步明確省內(nèi)上市公司國有股權(quán)管理權(quán)限和程序

根據(jù)省政府批準(zhǔn)的河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國資委）的職能和國家有關(guān)上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，省國資委是省內(nèi)上市公司國有股權(quán)管理的省級(jí)主管機(jī)構(gòu)。

（一）省國資委對(duì)下列事項(xiàng)實(shí)行核準(zhǔn)管理

1、上市公司國有股股東全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份；

??2、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)；

3、上市公司國有股權(quán)回購；??

4、上市公司國有股權(quán)持股單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及的上市公司國有股權(quán)變動(dòng)；??

5、上市公司國有股權(quán)變動(dòng)后的股權(quán)性質(zhì)界定；??

6、省國資委認(rèn)定的其它事項(xiàng)。??

上述事項(xiàng)中需報(bào)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國務(wù)院國資委）核準(zhǔn)的，由省國資委履行上報(bào)手續(xù)。

（二）省國資委對(duì)下列事項(xiàng)實(shí)行備案管理

1、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押；??

2、上市公司國有股權(quán)托管；??

3、上市公司國有股權(quán)被人民法院凍結(jié)、拍賣。??

（三）上市公司國有股權(quán)管理事項(xiàng)申報(bào)程序??

1、上市公司國有股權(quán)由省屬企業(yè)（單位）持有的，國有股權(quán)管理事宜由持有企業(yè)（單位）直接報(bào)省國資委；批準(zhǔn)權(quán)限在國家的，由省國資委審核后，報(bào)國務(wù)院國資委核準(zhǔn)。需報(bào)省政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)，由省國資委履行上報(bào)手續(xù)。??

2、上市公司國有股權(quán)由市及市以下所屬企業(yè)（單位）持有的，國有股權(quán)管理事宜由市及市以下國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（部門）逐級(jí)審核后，報(bào)省國資委；核準(zhǔn)權(quán)限在國家的，由省國資委審核后，報(bào)國務(wù)院國資委核準(zhǔn)。需報(bào)省政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)，由企業(yè)所在地的設(shè)區(qū)市政府履行上報(bào)手續(xù)。??

國家對(duì)上市公司國有股權(quán)管理權(quán)限和程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。??

二、規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理事項(xiàng)核準(zhǔn)、備案制度??

（一）上市公司配股

1、上市公司實(shí)施配股時(shí)，國有股股東單位全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份，需報(bào)省國資委核準(zhǔn)。??

2、上市公司國有股股東全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份，應(yīng)向省國資委提交申請(qǐng)報(bào)告，并附有關(guān)單行材料。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)對(duì)國有股股東全部或部分放棄應(yīng)配股份是否有利于優(yōu)化上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、是否有利于上市公司及其國有股股東單位的長遠(yuǎn)發(fā)展提出可行性分析和論證意見。??

3、上市公司國有股股東屬于省屬企業(yè)（單位）的，可直接向省國資委報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告；上市公司國有股股東屬于市及市以下屬企業(yè)（單位）的，由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（部門）逐級(jí)審核后報(bào)省國資委；同一上市公司的國有股股東單位分

別屬于不同出資單位和不同管理級(jí)次的，由國有股第一大股東履行有關(guān)報(bào)批手續(xù)。??

（二）上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)

1、上市公司國家股和發(fā)起人國有法人股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)均需報(bào)國務(wù)院國資委核準(zhǔn)；上市公司非發(fā)起人國有法人股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)由省國資委核準(zhǔn)。??

2、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)需上報(bào)國務(wù)院國資委核準(zhǔn)的，應(yīng)先取得省政府的批準(zhǔn)文件。國有股股東為省屬企業(yè)（單位）的，由省國資委上報(bào)省政府履行批準(zhǔn)手續(xù)；國有股股東為市及市以下屬企業(yè)（單位）的，由所在地設(shè)區(qū)市人民政府上報(bào)省政府履行批準(zhǔn)手續(xù)。??

3、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)前必須進(jìn)行可行性研究。國有股股東單位要對(duì)受讓方的受讓資格、所處行業(yè)、發(fā)展能力、經(jīng)營狀況等進(jìn)行全面考察。對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)后上市公司的發(fā)展前景進(jìn)行認(rèn)真分析和預(yù)測(cè)。國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)應(yīng)符合我省國有資產(chǎn)布局戰(zhàn)略性調(diào)整的總體要求，有利于上市公司規(guī)范運(yùn)作和長遠(yuǎn)發(fā)展，有利于增強(qiáng)上市公司的競(jìng)爭(zhēng)能力。??

4、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)需向省國資委報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告，并附有關(guān)單行材料。??

（三）上市公司國有股權(quán)回購

1、上市公司國有股權(quán)回購的審批權(quán)限和程序與上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)的規(guī)定一致。??

2、上市公司回購國有股后影響我省國有股股東第一大股東地位的，應(yīng)逐級(jí)報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。??

3、上市公司國有股權(quán)回購應(yīng)由國有股股東單位向省國資委提交申請(qǐng)報(bào)告并附有關(guān)單行材料。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)對(duì)國有股權(quán)回購的原因和利弊進(jìn)行分析，對(duì)回國有股權(quán)購對(duì)上市公司的影響進(jìn)行預(yù)測(cè)。??

（四）上市公司國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及的上市公司國有股權(quán)變動(dòng)

1、上市公司國有股股東單位發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)，國有股股東單位首先應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案報(bào)設(shè)區(qū)市以上人民政府批準(zhǔn)。在方案實(shí)施前，應(yīng)將其作為上市公司國有股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)報(bào)經(jīng)省國資委審核后，由省國資委報(bào)國務(wù)院國資委審批。??

2、上市公司國有股持有單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案應(yīng)闡明上市公司國有股股東單位的基本情況及本次產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況，本次產(chǎn)權(quán)變動(dòng)影響上市公司國有股權(quán)變動(dòng)的情況，上市公司國有股股東單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)后上市公司股權(quán)新持有人的基本情況，本次國有股權(quán)變動(dòng)可能對(duì)上市公司發(fā)展的影響分析等。??

3、上市公司國有股股東單位發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)需提交產(chǎn)權(quán)變動(dòng)申請(qǐng)報(bào)告，并附有關(guān)單行材料。??

（五）上市公司國有股權(quán)變動(dòng)后股權(quán)性質(zhì)界定

1、上市公司國有股權(quán)性質(zhì)界定分兩種情況：一是上市公司國有股權(quán)被人民法院執(zhí)行拍賣后，由受買人向原國有股股東授權(quán)代表單位的省級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股權(quán)性質(zhì)界定申請(qǐng)，省級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)性質(zhì)界定文件是證券登記結(jié)算公司辦理股權(quán)過戶的必備文件；二是申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司，其國有股權(quán)持有人發(fā)生變動(dòng)的，由國有控股股東負(fù)責(zé)按照上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，向省國資委提出國有股權(quán)性質(zhì)界定申請(qǐng)。??

2、上市公司國有股變動(dòng)后股權(quán)性質(zhì)界定需向省國資委提交申請(qǐng)報(bào)告，并附有關(guān)單行材料。??

（六）上市公司國有股權(quán)質(zhì)押

1、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押需到省國資委辦理備案手續(xù)。省國資委向國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位出具加蓋省國資委公章的《上市公司國有股權(quán)質(zhì)押備案表》是證券登記結(jié)算公司辦理上市公司國有股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的必備文件。??

2、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押的條件：??

（1）國有股股東單位僅限于為本單位及其全資子公司或控股子公司提供質(zhì)押；??

（2）用于質(zhì)押的國有股權(quán)數(shù)量不得超過國有股股東所持該上市公司國有股總額的50%；??

（3）質(zhì)押率原則上不低于70%；??

（4）以國有股權(quán)質(zhì)押所獲貸款資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定用途使用，不得用于買賣股票；??

（5）上市公司成立不到三年的發(fā)起人國有股權(quán)、司法凍結(jié)期內(nèi)的國有股權(quán)、涉訴的國有股權(quán)不得用于質(zhì)押。??

3、省級(jí)以下國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位辦理備案手續(xù)時(shí)，需提交同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（部門）的審核意見。質(zhì)押國有股權(quán)的數(shù)量影響到上市公司國有控股地位的，還需提交同級(jí)人民政府同意質(zhì)押的意見。??

4、國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位將其持有的上市公司國有股權(quán)用于質(zhì)押后，必須認(rèn)真履行債務(wù)清償義務(wù)。當(dāng)不能按時(shí)清償債務(wù)需協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司國有股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前3個(gè)月向省國資委報(bào)告并按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，不得將國有股權(quán)直接過戶到債權(quán)人的名下。??

（七）上市公司國有股權(quán)托管??

1、省國資委對(duì)上市公司國有股權(quán)托管實(shí)行備案管理。

??2、上市公司國有股權(quán)托管應(yīng)在確保上市公司國有股權(quán)安全和保值增值，有利于上市公司提高盈利水平、增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力和長遠(yuǎn)發(fā)展能力等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行。??

3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位做出股權(quán)托管的決定后，應(yīng)向省國資委提交關(guān)于上市公司國有股權(quán)托管的情況報(bào)告，并附有關(guān)單行材料。??

4、上市公司國有控股股東擬轉(zhuǎn)讓控股權(quán)的，在辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)期間，要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔2004〕1號(hào)）的要求規(guī)范運(yùn)作，不得通過所謂的“股權(quán)托管”、“公司托管”等任何方式，違反法定程序，規(guī)避法律義務(wù)，變相轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。??

（八）上市公司國有股權(quán)被人民法院凍結(jié)、拍賣

1、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位在接到人民法院凍結(jié)其所持國有股通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將國有股被凍結(jié)的情況以情況報(bào)告的方式報(bào)國務(wù)院國資委備案，同時(shí)抄報(bào)省國資委，并通知上市公司。??

2、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位對(duì)人民法院的凍結(jié)裁定有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向做出凍結(jié)裁定的人民法院申請(qǐng)復(fù)議。人民法院對(duì)此做出解除凍結(jié)裁定的，國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位須在收到法律文書之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將該國有股權(quán)解凍情況以情況報(bào)告的方式報(bào)國務(wù)院國資委備案，同時(shí)抄報(bào)省國資委，并通知上市公司。??

3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向人民法院提供方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，積極尋求有效擔(dān)保，爭(zhēng)取人民法院解除凍結(jié)。??

4、人民法院執(zhí)行拍賣上市公司國有股權(quán)的，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)積極做好有關(guān)工作，督促資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及時(shí)到省國資委履行備案手續(xù)，并對(duì)拍賣過程中有關(guān)各方的行為是否符合法律、法規(guī)的要求進(jìn)行關(guān)注，對(duì)有損于國有股股東權(quán)益的行為要及時(shí)向有關(guān)監(jiān)管部門反映，并及時(shí)向省國資委提交書面報(bào)告。??

5、拍賣成交后，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)在接到人民法院關(guān)于其所持國有股拍賣結(jié)果通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將該國有股被拍賣情況報(bào)國務(wù)院國資委備案，同時(shí)抄報(bào)省國資委，并通知上市公司。

三、上市公司國有股權(quán)重大變動(dòng)事項(xiàng)實(shí)行事前報(bào)告制度

對(duì)于下列行為，本省國有股持股單位應(yīng)在本單位董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)召開前10個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見、草案報(bào)省國資委備案：??

（一）國有股持股單位持有的上市公司國有股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)；??

（二）國有股持股單位全部或部分放棄應(yīng)配股份；??

（三）國有股持股單位與上市公司之間的資產(chǎn)置換；??

（四）上市公司回購國有股；??

（五）上市公司關(guān)聯(lián)方向上市公司出讓國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)和重要資產(chǎn)；??

（六）國有股持股單位將其所持上市公司國有股權(quán)質(zhì)押；??

（七）上市公司國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)；??

（八）國有股持股單位持有的上市公司國有股委托其他公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；??

（九）含國有股上市公司增發(fā)股票；??

（十）含國有股上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；??

（十一）其它對(duì)國有股權(quán)變動(dòng)和上市公司影響較大的行為。??

對(duì)上述事項(xiàng)，省國資委將視情況派出有關(guān)人員列席國有股股東單位董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)。??

上述事項(xiàng)辦結(jié)完畢后，國有股股東要及時(shí)將辦結(jié)情況報(bào)省國資委備案。??

四、進(jìn)一步規(guī)范國有控股股東行為

國有控股股東要嚴(yán)格按照國家有關(guān)部門關(guān)于股份有限公司國有股股東行使股權(quán)行為規(guī)范和證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見，規(guī)范行使股東權(quán)力，依法維護(hù)國有股股東和其他中小投資者的權(quán)益。國有控股股東要嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：??

(一)國有控股股東應(yīng)當(dāng)保證上市公司擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，使其主要原材料、產(chǎn)品的采購和銷售不依賴國有控股股東。??

(二)國有控股股東應(yīng)當(dāng)避免與上市公司從事同一產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，不得與上市公司進(jìn)行不正當(dāng)、不公平的關(guān)聯(lián)交易，不得利用關(guān)聯(lián)交易侵占關(guān)聯(lián)方利益。??

(三)國有控股股東應(yīng)當(dāng)保持上市公司資產(chǎn)、財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得違規(guī)占用關(guān)聯(lián)方的資金和資產(chǎn)。??

(四)國有控股股東要嚴(yán)格按照《公司法》的要求，行使股東權(quán)利。不準(zhǔn)越過法定程序任免上市公司董事、經(jīng)理人員或干預(yù)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營。??

(五)國有控股股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保的要求，不得強(qiáng)令上市公司為自己或他人提供擔(dān)保。??

(六)國有控股股東要嚴(yán)格執(zhí)行國家證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)，不得操縱上市公司搞虛假信息披露。??

五、建立國有股權(quán)管理工作監(jiān)督檢查和情況報(bào)告制度??

省國資委建立國有股權(quán)管理工作的監(jiān)督檢查制度，定期或不定期地對(duì)國有股權(quán)管理工作進(jìn)行檢查。對(duì)違規(guī)行為，將嚴(yán)肅處理，并依法追究當(dāng)事人的責(zé)任。國有控股股東單位要建立國有股權(quán)內(nèi)部管理制度和責(zé)任追究制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。各上市公司國有控股股東應(yīng)于5月30日前將上述制度報(bào)省國資委備案。??

第8篇

為了貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加快我國下一代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的工作部署，進(jìn)一步提升下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)品的技術(shù)水平，國家發(fā)展改革委決定組織實(shí)施2012年國家下一代互聯(lián)網(wǎng)信息安全專項(xiàng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、專項(xiàng)支持的重點(diǎn)

重點(diǎn)支持滿足下一代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展需要的高性能網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)品。產(chǎn)品必須同時(shí)支持IPv4和IPv6環(huán)境，符合IPv6相關(guān)規(guī)范要求，能夠滿足IPv6環(huán)境下各種場(chǎng)景的網(wǎng)絡(luò)信息安全需求。產(chǎn)品自身應(yīng)具有較高的安全性，不低于目前GB/T20281-、GB/T20275-、GB/T18336-等國家標(biāo)準(zhǔn)中3級(jí)的相關(guān)要求。具體支持重點(diǎn)和主要要求如下：

（一）高性能防火墻

主要功能包括：透明傳輸、路由協(xié)議支持、訪問控制安全策略、會(huì)話限制、ALG協(xié)議、IP/MAC綁定、流量管理、擁塞控制、應(yīng)用層過濾等。在啟用一般功能后，多對(duì)端口匯聚吞吐量達(dá)到80Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場(chǎng)景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到800萬，TCP最大新建連接速率至少達(dá)到50萬/秒等。

（二）高性能統(tǒng)一威脅管理系統(tǒng)（UTM）

主要功能包括：各安全模塊協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、入侵防御、病毒檢測(cè)與數(shù)據(jù)包阻斷、已知漏洞攻擊檢測(cè)、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、用戶登錄和入侵報(bào)警、碎片包處理、隧道流量處理、基于端口/協(xié)議/地址的阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報(bào)文檢測(cè)、端口掃描檢測(cè)、反垃圾郵件等。在啟用防火墻和入侵防御功能后，多對(duì)端口匯聚吞吐量達(dá)到20Gbps以上，啟用病毒防護(hù)功能后多對(duì)端口匯聚吞吐量達(dá)到6Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場(chǎng)景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到500萬。

（三）入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）

IDS主要功能包括：已知漏洞攻擊檢測(cè)、畸形報(bào)文檢測(cè)、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、用戶登錄和入侵報(bào)警、碎片包處理、端口掃描檢測(cè)、安全報(bào)警定制響應(yīng)、防火墻聯(lián)動(dòng)、分布式部署和多級(jí)管理、流量監(jiān)測(cè)等。IDS要支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，能夠支持20Gbps的背景負(fù)荷量等。支持在海量事件中分析出關(guān)鍵事件的挖掘能力。

（四）高性能入侵防御系統(tǒng)（IPS）

IPS主要功能包括：已知漏洞攻擊阻斷、端口掃描監(jiān)控、畸形報(bào)文監(jiān)控、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、控制通信安全、用戶登錄和入侵報(bào)警、碎片包處理、隧道和IPSec流量的分析和處理、用戶訪問控制、綜合日志分析處理、潛在威脅發(fā)現(xiàn)、硬件Bypass以及基于集群管理等。IPS要支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，能夠支持20Gbps的背景負(fù)荷量等。

（五）高性能安全隔離與信息交換系統(tǒng)

主要功能包括：協(xié)議的剝離與重組、數(shù)據(jù)擺渡、3至7層的訪問控制、數(shù)據(jù)內(nèi)容過濾、配置管理、鑒別和授權(quán)、登錄和報(bào)警、用戶訪問控制等。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，交換速率大于1000Mbps；硬件切換時(shí)間不多于5ms等。

（六）高性能防病毒網(wǎng)關(guān)

主要功能包括：病毒檢測(cè)與數(shù)據(jù)包阻斷、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、登錄和報(bào)警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報(bào)文檢測(cè)、病毒庫升級(jí)等。在啟用病毒防護(hù)功能后，多對(duì)端口匯聚吞吐量達(dá)到10Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場(chǎng)景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到200萬，TCP最大新建連接速率達(dá)到20萬/秒等。

（七）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)病毒監(jiān)控系統(tǒng)（VDS）

主要功能包括：基于海量病毒規(guī)則過濾、在包和流層次的病毒傳輸和各種行為的檢測(cè)能力、可疑文件樣本的緩存和可疑源捕獲、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報(bào)警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報(bào)文檢測(cè)等功能。支持對(duì)病毒事件的統(tǒng)一管理。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，負(fù)荷量不小于20Gbps等。

（八）高性能VPN設(shè)備

符合國家密碼局相關(guān)要求，主要功能包括：加密與解密、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報(bào)警、隧道流量處理、用戶訪問控制等。在啟用一般功能后，多對(duì)端口匯聚吞吐量達(dá)到20Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場(chǎng)景，對(duì)于客戶端-服務(wù)器模式的VPN，要求支持客戶端并發(fā)連接不小于10萬等。

（九）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)審計(jì)系統(tǒng)

主要功能包括：串聯(lián)并聯(lián)接入、用戶行為審計(jì)和訪問控制、報(bào)表統(tǒng)計(jì)、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報(bào)警、碎片包處理等。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，負(fù)荷量不小于20Gbps等。

（十）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描和補(bǔ)丁管理產(chǎn)品

主要功能包括：支持對(duì)IPv4/IPv6設(shè)備的漏洞掃描、對(duì)IPv4和IPv6雙協(xié)議棧網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)節(jié)點(diǎn)的漏洞掃描、對(duì)所發(fā)掘出的安全漏洞進(jìn)行自動(dòng)更新等，可應(yīng)用在IPv4和IPv6環(huán)境下，支持多線程并發(fā)掃描大于1000。

二、申報(bào)要求

（一）請(qǐng)項(xiàng)目主管部門根據(jù)投資體制改革精神和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位、本地區(qū)實(shí)際情況，認(rèn)真做好項(xiàng)目組織和備案工作，組織編寫項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告并協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等相關(guān)建設(shè)條件，同時(shí)匯總相關(guān)申請(qǐng)材料并報(bào)我委（國務(wù)院有關(guān)部門及中央直屬企業(yè)與項(xiàng)目單位之間必須有財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系才可申報(bào)，其他項(xiàng)目單位均應(yīng)按屬地原則，由項(xiàng)目單位所在地的省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)申報(bào)）。

（二）項(xiàng)目主管部門應(yīng)對(duì)報(bào)送的材料（如資金申請(qǐng)報(bào)告、銀行貸款承諾、自有資金證明等）進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)。

（三）為加強(qiáng)項(xiàng)目管理工作，本次專項(xiàng)項(xiàng)目采取紙質(zhì)材料申報(bào)和網(wǎng)上申報(bào)并行的組織實(shí)施方式。請(qǐng)項(xiàng)目主管部門在報(bào)送項(xiàng)目紙質(zhì)申報(bào)材料前，先登錄國家發(fā)展改革委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理系統(tǒng)，履行相關(guān)網(wǎng)上申報(bào)手續(xù)，紙質(zhì)申報(bào)材料的具體報(bào)送地點(diǎn)將在網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)首頁另行通知。

項(xiàng)目紙質(zhì)申報(bào)材料包括：項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告（達(dá)到可行性研究報(bào)告深度）、項(xiàng)目簡(jiǎn)表和項(xiàng)目匯總表，上述材料一式兩份。項(xiàng)目所需備案文件和自有資金情況、投資及信貸承諾等證明資料須和項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告一并裝訂。紙質(zhì)材料和網(wǎng)上申報(bào)的項(xiàng)目信息原則上應(yīng)保持一致（及不宜通過網(wǎng)上申報(bào)的項(xiàng)目材料，可在紙質(zhì)報(bào)件中予以補(bǔ)充），未履行網(wǎng)上申報(bào)手續(xù)的項(xiàng)目將不予受理。