發(fā)布時(shí)間：2022-03-13 10:55:17
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的時(shí)事政治論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、政治理論是追趕時(shí)髦嗎？
政治問題是個(gè)古老的話題，政治學(xué)科卻是門年輕的學(xué)科，具有不成熟性，它需要不斷地發(fā)展與完善。人們誤把理論的發(fā)展性當(dāng)成是追求時(shí)髦。
然而，政治學(xué)科也確實(shí)存在一些近似于追求時(shí)髦的問題。1、政治學(xué)科構(gòu)成的知識(shí)體系復(fù)雜，有經(jīng)濟(jì)、政治、哲學(xué)、法律、心理學(xué)、社會(huì)發(fā)展簡史、思想品德等等，給人的感覺是政治學(xué)科什么內(nèi)容都涉及，把其他學(xué)科的知識(shí)也包含進(jìn)政治學(xué)科，沒有相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科體系，成為一門“雜科”。政治學(xué)科的內(nèi)容什么都包括的同時(shí)，也表現(xiàn)為政治學(xué)科的知識(shí)體系具有不確定性，教材經(jīng)常更換。頻繁地更換教材，甚至一年一套的教材，連政治老師自己也不能講清楚政治到底教了些什么和應(yīng)該教什么了。政治學(xué)科沒有形成自己固定的學(xué)科體系，給人假象是政治學(xué)科屬于“偽科學(xué)”。2、政治學(xué)科的具體知識(shí)內(nèi)容也是經(jīng)常調(diào)整更新，雖然政治理論應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，需要不斷地發(fā)展、豐富與完善，但是知識(shí)更新走向了一天一個(gè)說法，過于時(shí)代化的極端。有時(shí)為了體現(xiàn)政治教學(xué)的時(shí)政性的特點(diǎn)，在中高考的政治問答題中，還要把考試前幾個(gè)月的某個(gè)政治家的言論作為政治題的標(biāo)準(zhǔn)答案，在以考試為指揮棒的教學(xué)中，難免要滲透時(shí)政理論，并且盡量地把最新的政治理論安排進(jìn)教材。朝令夕改的理論與政策在中學(xué)教學(xué)中不可避免地帶來了一些負(fù)面的效應(yīng)，讓人們的思想無所適從。尤其是學(xué)過政治學(xué)科的一些“過來人”更是困惑于政治理論的朝秦暮楚。政治教師夾在中間，只能順應(yīng)形式的發(fā)展，政治學(xué)科從某種程度上講變成了永遠(yuǎn)追逐時(shí)代浪尖的學(xué)科。理論是需要有一定時(shí)間的研究與檢驗(yàn)，如果缺少必要的思考與沉淀，理論難免會(huì)有些淺薄甚至錯(cuò)誤。
二、政治理論是“假大空”的學(xué)說嗎？
政治學(xué)科是一門學(xué)科，它介紹的是關(guān)于的政治理論知識(shí)，具有知識(shí)性和科學(xué)性的特征。政治學(xué)科還是一門社會(huì)學(xué)科，研究的對(duì)象是社會(huì)，它不同于物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等自然學(xué)科，具有鮮明的社會(huì)性和人文性等特征。
政治理論具有理論性的抽象性，人們總是很難認(rèn)清它的本來面貌，常常對(duì)政治學(xué)科容易產(chǎn)生“偽科學(xué)論”和“無用論”，并把政治理論看成是假、大、空的學(xué)說。
首先，政治理論具有抽象性，理論雖然反映現(xiàn)實(shí)，但是，理論不等于現(xiàn)實(shí)，理論是相對(duì)獨(dú)立存在的思想體系。理論與現(xiàn)實(shí)之間的關(guān)系表現(xiàn)為本質(zhì)與現(xiàn)象之間的關(guān)系，即個(gè)性與共性之間的關(guān)系。理論與現(xiàn)實(shí)既有統(tǒng)一性，理論與現(xiàn)實(shí)之間也往往存在差距，現(xiàn)象能反映本質(zhì)，但理論與現(xiàn)象本身不是亦步亦趨的，理論可能超前于現(xiàn)實(shí)，也可能滯后于現(xiàn)實(shí)。如理論上講社會(huì)主義的民主的性質(zhì)高于資本主義的民主性質(zhì)，我們看到的現(xiàn)象卻是我國民主發(fā)展程度較低。對(duì)理論產(chǎn)生迷惑，主要原因是不能正確理解哲學(xué)上的現(xiàn)象與本質(zhì)的關(guān)系，所以不能理解政治理論與現(xiàn)實(shí)的差距，把理論與現(xiàn)實(shí)的差距性當(dāng)作是政治理論是虛假性。
其次，政治理論常常以理論的形式來介紹國事，天下事。有些人一看到條條是道的理論就先入為主，覺得是大道理，從內(nèi)心里排斥它。其實(shí)，政治理論談得就是我們身邊的事，說大也大，說小也小。不能把身邊的道理看成是“大”道理。
第三，政治理論區(qū)別于現(xiàn)實(shí)，具有抽象性，抽象的東西使人理解起來使人感到理論晦澀。同時(shí)，目前教材中政治理論的闡述一般表現(xiàn)為條條框框，教材的教條化編寫模式使得教師教“條條”，學(xué)生背“條條”，考試考“條條”。再加上教學(xué)方法的陳舊落后，把政治教育當(dāng)成是純粹的思想灌輸，具有空洞說教的特點(diǎn)。致使人們誤認(rèn)為政治理論是空洞的、言之無物的大道理。把思想性當(dāng)成是空洞的理論。政治理論的抽象性，
于是有人認(rèn)為學(xué)習(xí)政治理論主要是應(yīng)付考試，假如不要考試，就不要教與學(xué)了。如果把政治理論的作用的眼光僅僅局限于應(yīng)付考試的話，考完后，政治學(xué)科難免要遭受“兔死狗烹”甚至“掘棺抽尸”的命運(yùn)。還有人認(rèn)為學(xué)了政治理論后，社會(huì)中的思想政治問題仍然很多，所以學(xué)習(xí)政治毫無用處。這種觀點(diǎn)屬于典型的 “偽科學(xué)論”與“無用論”，實(shí)質(zhì)上是否定了政治學(xué)科的科學(xué)性與社會(huì)功能，否定了社會(huì)領(lǐng)域中社會(huì)理論的價(jià)值作用。否定社會(huì)學(xué)科，顯然是陷入了思想認(rèn)識(shí)的淺薄與功利的色彩，甚至反映了一個(gè)民族急功近利、浮躁心理，是民族心理不成熟的表現(xiàn)。政治理論本來就只是理論，它本身不能解決實(shí)際問題，科學(xué)的理論只能指導(dǎo)人們正確地處理問題。
三、政治理論是為了美化社會(huì)嗎？
政治理論和其他學(xué)科一樣，具有社會(huì)教育的功能。政治學(xué)科又不同于其它的學(xué)科的社會(huì)教育功能，它具有鮮明的思想政治教育的功能。
有人認(rèn)為因?yàn)樯鐣?huì)上存在許多不良的思想，所以要加強(qiáng)政治學(xué)科的學(xué)習(xí)。這種觀點(diǎn)看到了政治理論的積極作用，但是夸大了政治學(xué)科的教育功能，政治學(xué)科和其他學(xué)科一樣除了具有教育的積極功能，也不可避免它帶來的某些教育負(fù)面效應(yīng)。其實(shí)政治學(xué)科和其他學(xué)科一樣，只是一門學(xué)科，它研究的是社會(huì)中的一些現(xiàn)象。雖說具有思想政治教育等特點(diǎn)，但政治學(xué)科的理論并不是“萬金油”，不能包治社會(huì)中的各種疑難病癥，政治學(xué)科不應(yīng)該也不能把所有問題都自己扛。
1.1他們要有一種為祖國的未來無私奉獻(xiàn)的精神?！按盒Q到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干?！苯處煹穆殬I(yè)本身就是燃燒自己照亮別人的，而政治老師又比較于其他學(xué)科的老師更顯得冷落和清貧。他們沒有語、數(shù)、外等其他學(xué)科老師那么熱門，甚至不被人們重視，所以在地位、待遇、收入等與自己切身利益方面，可能不如別的教師。所以，這就要求他們有一種為祖國的未來無私奉獻(xiàn)的精神，不能計(jì)較個(gè)人的得與失。教政治對(duì)學(xué)生的成長重要，但對(duì)自己不合算，思想上解決不了這個(gè)吃虧心甘的問題，就會(huì)不太盡職盡責(zé)，也教不好書，學(xué)生的思想品質(zhì)也就沒保障了。
1.2必須牢固樹立在本職崗位上為國家培育人才建功立業(yè)的思想。培育思想政治上合格的人才，是百年大計(jì)，關(guān)系到國家的興衰成敗。如果政治教師沒有穩(wěn)定的思想基礎(chǔ)，總想到自己的個(gè)人利益，不安心教書育人，甚至想到從政、從商、改行做別的事業(yè)，勢必影響這項(xiàng)“靈魂工程”。所以，政治教師必須牢固樹立在本職崗位上建功立業(yè)的思想，有一種把孩子們的思想品質(zhì)提高了就感到無比欣慰和自豪的情懷、就是最大的成功的思想。要以塑造好學(xué)生的靈魂為已任，視民族的未來為已任，扎扎實(shí)實(shí)地在本職工作崗位上做好教學(xué)育人工作。
1.3必須發(fā)揚(yáng)不怕苦，不怕累的思想。教書育人是一種比較枯燥的工作，講臺(tái)、粉筆加黑板，站的累、講的累、寫的也累，年輕一點(diǎn)的體力好，能支撐，感覺還好一點(diǎn)；年紀(jì)長一點(diǎn)的教師就感覺比較累，如果政治教師少了，課程多了就會(huì)累上加累。這種時(shí)候，如果沒有一種不怕苦，不怕累的思想支持，精神就會(huì)崩潰，就會(huì)越想越感覺不是滋味，就會(huì)不想照亮別人了。所以，政治教師只有在主觀上樹立一不怕苦，二不怕累的思想，才能在講臺(tái)上站的穩(wěn)，站的正，站出政治教師的精神和品格，站出學(xué)生良好的思想道德情操。
政治教師如果做好了以上幾點(diǎn)，本身就是一種人格魅力，就會(huì)對(duì)學(xué)生產(chǎn)生一種潛移默化的影響，這就是為人師表的良好效果。這就直接教育學(xué)生，要愛崗敬業(yè)，無私奉獻(xiàn)。
2.政治教師必須有扎實(shí)的理論功底一個(gè)政治老師如果沒有扎實(shí)的理論功底，就會(huì)讓學(xué)生聽起課來感覺無比的枯燥，一點(diǎn)味也沒有,教學(xué)效果將無法保證，學(xué)生的政治思想水平也難有長進(jìn)。因此，一個(gè)合格的政治教師必須有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。一是對(duì)辯證唯物主義和歷史唯物主義有深刻的理解和掌握。真正弄懂物質(zhì)與精神的關(guān)系問題，并能夠正確運(yùn)用的哲學(xué)觀點(diǎn)分析和解決教學(xué)中的矛盾和問題。要堅(jiān)持實(shí)事求是的思想路線，把理論與實(shí)踐結(jié)合起來進(jìn)行教學(xué)，杜絕脫離實(shí)際的空洞理論教學(xué)。二是要全面掌握的認(rèn)識(shí)論，樹立正確的世界觀。要正確運(yùn)用的認(rèn)識(shí)論去觀察和分析問題，指導(dǎo)學(xué)生樹立正確的思想方法，提高認(rèn)識(shí)問題和辨別是非真?zhèn)蔚哪芰?。如果一個(gè)政治教師的認(rèn)識(shí)觀出現(xiàn)了偏差，那么他的學(xué)生能學(xué)會(huì)正確認(rèn)識(shí)問題嗎？那是不可能的。三是要懂得政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和科學(xué)社會(huì)的原理。能夠正確的運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)分析我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中的各種矛盾和問題，教育學(xué)生樹立建設(shè)中國特色社會(huì)主義事業(yè)的信心，從而為建設(shè)我國的小康社會(huì)努力學(xué)習(xí)、不懈奮斗。四是要熟悉政治教科書的內(nèi)容、目的和要求。從而有針對(duì)性的、按照教學(xué)大剛要求完成好教與學(xué)的計(jì)劃課目和內(nèi)容。3.政治教師必須采用靈活的方式教學(xué)政治課教學(xué)相對(duì)有些課程的教學(xué)來說，顯得比較乏味，學(xué)生不喜歡說教，如何引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)真聽講、形成正確的思想方法，這是擺在政治教師面前的一大課題，要求政治教師必須采用靈活、易懂、有效的教學(xué)方式。一是在解讀課本內(nèi)容和解釋一些政治觀點(diǎn)的時(shí)候要緊密結(jié)合實(shí)際，用充分的事例說明問題。這就要求教師在平時(shí)要善于收集和積累，善于分析一些社會(huì)問題和現(xiàn)象，形成正確的觀點(diǎn)，并在講課時(shí)靈活運(yùn)用。二是要多采用提問式、對(duì)話交流式、小組討論式的方法教學(xué)；活躍學(xué)生的思想，促進(jìn)他們學(xué)會(huì)思考政治領(lǐng)域的深層次問題。三是利用現(xiàn)在高技術(shù)手段進(jìn)行電化教育、網(wǎng)上對(duì)話等手段進(jìn)行教學(xué)，激發(fā)學(xué)生對(duì)政治課的學(xué)習(xí)興趣，提高教學(xué)質(zhì)量。四是認(rèn)真做學(xué)生的思想政治工作。對(duì)那些不重視政治課學(xué)習(xí)或?qū)φ握n教學(xué)有意見的學(xué)生，政治教師要認(rèn)真找他們談心，交流思想，找問題、化矛盾，有針對(duì)性地進(jìn)行解剖，提高他們學(xué)習(xí)政治課的自覺性。
根據(jù)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)在不少政府部門也已經(jīng)認(rèn)識(shí)到資源“整合”的重要性，針對(duì)資源整合問題已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)。隨著有關(guān)部門的努力，資源整合雖然取得一定的效果，但是財(cái)政支農(nóng)資金也需要配套的支農(nóng)政策給予支持，否則容易造成更大的資源消耗或降低資源的使用率。在這種情況下，對(duì)支農(nóng)的財(cái)政進(jìn)行大量投入也并不合適。改革開放以后，財(cái)政支農(nóng)系數(shù)出現(xiàn)較大波動(dòng)，1978年，財(cái)政系數(shù)為0.48，在2005年財(cái)政系數(shù)為0.61。但是，即便如此，財(cái)政支農(nóng)資金的使用效率仍然存在一定的問題。通過幾十年農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)的實(shí)踐工作證實(shí)，中央財(cái)政的支農(nóng)資金能夠發(fā)揮較好的“杠桿資金”功能，離不開能吸引地方財(cái)政資金配套項(xiàng)目的配合，必需將信貸資金及時(shí)的引入，才能發(fā)揮財(cái)政資金的先導(dǎo)作用，才能體現(xiàn)金融資金具備的主體作用，從而更大范圍的將兩者的資源進(jìn)行整合，提高農(nóng)業(yè)的績效。
二、財(cái)政與金融整合過程中需要掌握的基本原則
在對(duì)“三農(nóng)”、建設(shè)新農(nóng)業(yè)和小康社會(huì)建設(shè)有利的基礎(chǔ)上，要具有宏觀的戰(zhàn)略全局和一定的前瞻眼光，要敢于進(jìn)行開拓，積極的采取各項(xiàng)措施對(duì)財(cái)政和金融中存在的問題進(jìn)行突破。首先對(duì)整合工作展開試點(diǎn)，在試點(diǎn)工作中積累經(jīng)驗(yàn)、對(duì)整合方案中存在的錯(cuò)誤進(jìn)行及時(shí)的修正，令整合方案更具有科學(xué)性和操作性，將成功的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行大力的推廣。遵守以下幾點(diǎn)原則：
(一)要遵循國家有關(guān)的法律法規(guī)在整合過程中要以財(cái)政支農(nóng)為基礎(chǔ)，因?yàn)樨?cái)政支農(nóng)資金是財(cái)政同金融支農(nóng)的重要準(zhǔn)備。因此，需要將財(cái)政支農(nóng)同金融支農(nóng)作為重要的戰(zhàn)略內(nèi)容，要意識(shí)到整合是財(cái)政支農(nóng)的必然趨勢。在制定相關(guān)的政策時(shí)，一定要遵循有關(guān)的法律法規(guī)，不可偏離金融發(fā)展的特點(diǎn)軌道。
(二)將財(cái)政的支農(nóng)資金作為先導(dǎo)，將金融支農(nóng)資金設(shè)為金融發(fā)展的主力由于財(cái)政支農(nóng)資金規(guī)模具有一定的限制性，如無償性。因此，在對(duì)其進(jìn)行整合時(shí)，要體現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的主體性，政府部門應(yīng)作為輔助的角色，切不可在整合的過程中過于強(qiáng)勢，要保障金融機(jī)構(gòu)在支農(nóng)整合中的主導(dǎo)地位，令金融機(jī)構(gòu)在政府部門的配合和監(jiān)督下對(duì)支農(nóng)項(xiàng)目進(jìn)行審查工作和日常項(xiàng)目的管理工作。在到達(dá)這一目標(biāo)，政府部門需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的篩選，并同金融機(jī)構(gòu)確定政府在扶持工作中的扶持額度及投資預(yù)算等。
(三)財(cái)政支農(nóng)與金融支農(nóng)多層次整合對(duì)開發(fā)性財(cái)政支農(nóng)資金進(jìn)行深度的整合，將有限的財(cái)政資金作為投資項(xiàng)目的先導(dǎo)，作為吸引盈利性金融資金投入的引子，由于財(cái)政資金可以對(duì)信貸資金擔(dān)保或補(bǔ)償，能對(duì)財(cái)政資金的乘數(shù)效應(yīng)的發(fā)揮提供幫助，然后對(duì)非開發(fā)性財(cái)政支農(nóng)資金與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合，可以通過金融機(jī)構(gòu)從中提供結(jié)算服務(wù)。
(四)要以支農(nóng)項(xiàng)目為整合的平臺(tái)要設(shè)立明確的資金使用目標(biāo)，這是成本、收益核算的主要工作。同時(shí)需要體現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在資金貸款方面的優(yōu)勢。以支農(nóng)項(xiàng)目為整合的平臺(tái)，能夠引到市場進(jìn)入合理的競爭機(jī)制，利用招標(biāo)的方式篩選出支農(nóng)貸款機(jī)構(gòu)、期限和利率的最佳組合。政府應(yīng)給予一定的配合，定期組織一些商業(yè)性投標(biāo)項(xiàng)目，綜合評(píng)比出信用、實(shí)力最強(qiáng)的商家，中標(biāo)的金融機(jī)構(gòu)需要按照有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)展開支農(nóng)業(yè)務(wù)，根據(jù)財(cái)政工作的實(shí)際情況給予一定的保證和補(bǔ)充。
三、財(cái)政支農(nóng)與金融支農(nóng)的整合方式的介紹
隨著經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展我們也逐漸意識(shí)到若分開對(duì)財(cái)政支農(nóng)和金融支農(nóng)進(jìn)行改革，那么將會(huì)面臨很大困難，若以宏觀的整合為主導(dǎo)，對(duì)兩者進(jìn)行管理將會(huì)取得事半功倍的效果。
(一)財(cái)政支農(nóng)同農(nóng)民金融培訓(xùn)整合的介紹當(dāng)前的農(nóng)村金融困境是供求雙方不平衡造成結(jié)果，針對(duì)這一問題首先要解決的是提高廣大農(nóng)民的金融意識(shí)和對(duì)資源的利用能力。有關(guān)的文獻(xiàn)表明，金融支農(nóng)的基礎(chǔ)工作是能給廣大的農(nóng)民增長智慧，令其對(duì)現(xiàn)代的金融有宏觀的認(rèn)識(shí)，同時(shí)學(xué)會(huì)對(duì)金融資源進(jìn)行合理的運(yùn)用。具體的整合措施如下：要求專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)農(nóng)民進(jìn)行具體的培訓(xùn)，政府可以用專項(xiàng)的資金進(jìn)行撥款，并對(duì)培訓(xùn)工作進(jìn)行監(jiān)督和考核。
(二)財(cái)政支農(nóng)同商業(yè)性金融支農(nóng)的整合介紹將兩者結(jié)合的主要目的是為了對(duì)農(nóng)業(yè)投入創(chuàng)造出更大的收益，但由于彼此間在運(yùn)營的原則、機(jī)制上存在一定的差異性，財(cái)政支農(nóng)資金具有擔(dān)保性和補(bǔ)償性，屬于公益性支出，同金融體系獲利性煩人商業(yè)支出提供一定的擔(dān)保。從而提高資金的利用率，同時(shí)也提高商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)盈利能力，適當(dāng)?shù)脑黾訉?duì)“三農(nóng)”資金的投入，可增加其盈利能力，從而實(shí)現(xiàn)政府、商業(yè)金融上的雙贏局面。
(三)金融機(jī)構(gòu)同農(nóng)村信用合作社的整合將農(nóng)村信用合作社的改革目標(biāo)設(shè)為農(nóng)村政策性的金融，政府部門給予一定的整合補(bǔ)貼或補(bǔ)償，不僅有助于促進(jìn)農(nóng)信社的發(fā)展，還可以增強(qiáng)政策金融的支農(nóng)力度，對(duì)財(cái)政支農(nóng)的工作效率有提高作用，從而實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域的“雙贏”局面。
(四)注重財(cái)政機(jī)構(gòu)同農(nóng)村增量金融機(jī)構(gòu)的配合將財(cái)政支農(nóng)同農(nóng)村金融進(jìn)行增量的整合，可對(duì)農(nóng)村金融增量的發(fā)展起到一定的整合作用?？蓪⒁徊糠值呢?cái)政支農(nóng)資金投入到新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展中，推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而令社會(huì)更多農(nóng)村新生組織順利的發(fā)展。
四、實(shí)施整合的整體配套機(jī)制
(一)整合時(shí)要同貨幣政策向協(xié)調(diào)對(duì)兩者進(jìn)行整合時(shí)需要相應(yīng)的貨幣政策進(jìn)行調(diào)控，要利用金融機(jī)構(gòu)同支農(nóng)之間的互動(dòng)性，同時(shí)貨幣政策還要起到杠桿功效果，同時(shí)在注意兩者之間的配合，主要包括以下幾個(gè)方面：①通過貨幣政策的調(diào)控吸引社會(huì)上其他的金融機(jī)構(gòu)對(duì)“三農(nóng)”的投入，實(shí)施稅收優(yōu)惠政策并不代表要對(duì)產(chǎn)證收入的削減，同樣也可看作財(cái)政支出的加大，也相當(dāng)于給農(nóng)貸進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，政府也可以試情況實(shí)行長期的所得稅優(yōu)惠政策。②利用對(duì)存款的準(zhǔn)備金率及貸款利率政策加大對(duì)農(nóng)信貸投放的力度。
(一)正義的一般解釋作為宗教、倫理學(xué)的基本范疇，正義一般是指人們按一定道德標(biāo)準(zhǔn)所應(yīng)當(dāng)做的事，也指一種道德評(píng)價(jià)，即公正。從宗教學(xué)的范疇來看，正義是抽象化、信仰化以及非法條化話的準(zhǔn)則。從倫理學(xué)的范疇來看，正義主要分為社會(huì)正義和個(gè)人正義兩個(gè)方面。其中個(gè)人正義是指一些歸束個(gè)人行為的一種善惡的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則;社會(huì)正義則主要是指社會(huì)的制度正義，主要是對(duì)整個(gè)社會(huì)體系包含基本結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系、現(xiàn)象等是否正當(dāng)合理進(jìn)行追問和評(píng)價(jià)。
(二)經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)涵可以從三個(gè)方面分析:
1．從絕對(duì)公平到相對(duì)公平眾所周知，傳統(tǒng)觀念上的法律所界定的公平是“絕對(duì)公平”，主張義務(wù)與權(quán)利分配的絕對(duì)的平等和自由，所有的市場主體適用于同一規(guī)則和制度，不考慮個(gè)人特有的其他稟賦和狀況。而經(jīng)濟(jì)法所追求的實(shí)質(zhì)正義和公平則是在考慮個(gè)人的特殊處境和狀況差異，區(qū)別權(quán)利和義務(wù)分配的相對(duì)公平。
2．從局部公平到整體公平局部公平顧名思義，是指一定范圍區(qū)間內(nèi)的公平。局部公平限定在一定的群體或者一定的區(qū)域之內(nèi)。整體公平則是全部范圍的公平，著眼于全社會(huì)，以社會(huì)整體的利益作為公平正義的評(píng)判準(zhǔn)則。經(jīng)濟(jì)法著眼全社會(huì)的整體利益，規(guī)制市場主體的行為，構(gòu)建公平競爭的市場交易環(huán)境，維護(hù)社會(huì)公平正義。
3．從現(xiàn)實(shí)公平到長遠(yuǎn)公平和諧社會(huì)，講求長遠(yuǎn)利益及現(xiàn)實(shí)利益的權(quán)衡取舍。在公平問題上，同時(shí)適用這一規(guī)則。單純看重現(xiàn)實(shí)公平，極易導(dǎo)致對(duì)資源環(huán)境的過度開發(fā)和破壞，損害長遠(yuǎn)公平。經(jīng)濟(jì)法的基本理念是講求長遠(yuǎn)公平，一系列的相關(guān)法律規(guī)制和約束旨在促進(jìn)社會(huì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，在保障現(xiàn)實(shí)公平的前提下，不損害長遠(yuǎn)利益長遠(yuǎn)公平。
二、經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的意義
經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義做到了從絕對(duì)正義向相對(duì)正義，局部正義到全體正義，當(dāng)前正義向長遠(yuǎn)正義的過渡，不再只是以一個(gè)單純的標(biāo)準(zhǔn)來分配權(quán)利義務(wù)，恒定正義和公平，而是從實(shí)際出發(fā)具體問題具體分析，根據(jù)不同個(gè)體所在的不同狀況分配權(quán)利義務(wù)，也不再只是單純的著眼某個(gè)特殊群體，特殊部分的利益，而是以全民族的利益為出發(fā)點(diǎn)來判定公平正義，不再目光短淺的只注重現(xiàn)實(shí)正義，而是著眼于長遠(yuǎn)的公平和正義，堅(jiān)持可持續(xù)的策略和眼光。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)有諸多方面的意義，具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一方面，經(jīng)濟(jì)法追求的實(shí)質(zhì)正義一定程度上起到了關(guān)注社會(huì)弱勢群體，保障弱勢群體利益的作用。經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的相對(duì)正義，在分析不同個(gè)體所面臨的不同稟賦的情況下，對(duì)不同個(gè)體進(jìn)行不同的權(quán)利義務(wù)的分配，在這種權(quán)衡中可以做到對(duì)弱勢群體的傾斜。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義，使得弱勢群體在殘酷的市場經(jīng)濟(jì)體制下，得到了一定的關(guān)注和庇佑。另一反面，經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義對(duì)于維護(hù)社會(huì)公共秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，構(gòu)建協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的和諧社會(huì)起到一定的作用。經(jīng)濟(jì)法主要是調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)制度下的相關(guān)主體的利益關(guān)系，規(guī)范市場主體的行為，維持經(jīng)濟(jì)體制的正常運(yùn)行，并且經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義以社會(huì)整體利益為準(zhǔn)則，相關(guān)法規(guī)制度對(duì)于收入分配的調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)，以長遠(yuǎn)正義為追求，所有這些都遵循了可持續(xù)長遠(yuǎn)的發(fā)展觀，有利于和諧社會(huì)的構(gòu)建。
三、經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)
(一)經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
1．經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)依賴于政府宏觀調(diào)控市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體著眼于獲取自身利益最大化，忽視社會(huì)公共利益及其他個(gè)體的利益。市場經(jīng)濟(jì)存在的弊端諸如自發(fā)性、盲目性、滯后性，容易帶來經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題、資源浪費(fèi)環(huán)境污染、貧富差距等一系列與社會(huì)公平正義相違背的惡劣后果，并且如果僅憑市場自發(fā)調(diào)節(jié)，放任市場機(jī)制發(fā)揮作用，是沒有辦法解決上述問題的，也就沒辦法實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)體制下的實(shí)質(zhì)正義。所以，這種情況下就需要政府的干預(yù)也就是宏觀政策調(diào)控發(fā)揮作用，促進(jìn)實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)。宏觀調(diào)控政策協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)下的各種矛盾，消除影響實(shí)質(zhì)正義實(shí)現(xiàn)的不利因素。比如，政府利用稅收財(cái)政政策進(jìn)行財(cái)富的再分配，縮小收入差距貧富差距，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義;通過制定稅收產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。
2．經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)依賴于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主體，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義必須要加以調(diào)節(jié)的主體。需要增強(qiáng)和激發(fā)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，促使企業(yè)在獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，考慮社會(huì)效益，促進(jìn)企業(yè)在資源環(huán)境保護(hù)方面發(fā)揮作用，響應(yīng)國家政策，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。另外，增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，促使企業(yè)完善職工權(quán)利保障制度，企業(yè)福利制度，使得企業(yè)在增加居民收入，縮小收入差距方面發(fā)揮作用。
3．經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)依賴于立法、執(zhí)法、司法機(jī)制經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義實(shí)現(xiàn)不僅依賴于政府和企業(yè)，同時(shí)也需要立法、執(zhí)法、司法機(jī)制的支撐。立法機(jī)制對(duì)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的影響是主要是權(quán)利義務(wù)分配方面。立法機(jī)制權(quán)利義務(wù)分配是實(shí)質(zhì)正義的起點(diǎn)，立法過程中對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體需要進(jìn)行分析和判斷，并以此做出權(quán)利和義務(wù)的分配，依據(jù)個(gè)體的不同特質(zhì)和差異，進(jìn)行權(quán)利義務(wù)的傾斜實(shí)現(xiàn)不同的分配，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法下的相對(duì)公平而不是單純的絕對(duì)公平。立法機(jī)制是實(shí)質(zhì)正義的起點(diǎn)，進(jìn)行權(quán)利義務(wù)分配之后，需要執(zhí)法體制發(fā)揮作用，將這些法律規(guī)章應(yīng)用于社會(huì)實(shí)踐。執(zhí)法活動(dòng)主動(dòng)的進(jìn)行行為干預(yù)，對(duì)于違反相關(guān)法律的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行直接處罰和約束，譬如，執(zhí)法質(zhì)量檢查對(duì)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的查處，對(duì)于壟斷行為的判罰，極大的保障了消費(fèi)者的利益，保證社會(huì)公共利益和公平正義。有效的執(zhí)法活動(dòng)是促進(jìn)實(shí)質(zhì)正義實(shí)現(xiàn)的重要機(jī)制。司法機(jī)制作為法律發(fā)揮作用的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，同樣也對(duì)實(shí)質(zhì)正義有著重要的作用。法官的職業(yè)道德和素養(yǎng)，審判和訴訟機(jī)制都對(duì)司法活動(dòng)起到至關(guān)重要的作用，進(jìn)而對(duì)實(shí)質(zhì)公平產(chǎn)生很大的影響。培養(yǎng)高素質(zhì)的法官隊(duì)伍，加強(qiáng)法官隊(duì)伍的知識(shí)建設(shè)和職業(yè)道德教育，建設(shè)專門且完備的審判機(jī)制和多元的訴訟機(jī)制，發(fā)揮司法機(jī)制在實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義方面應(yīng)有的作用。
(二)經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義實(shí)現(xiàn)過程中的阻礙經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)離不開政府和企業(yè)團(tuán)體的共同努力，只有當(dāng)政府的干預(yù)宏觀調(diào)控與市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制共同發(fā)揮作用，互補(bǔ)互助，相互促進(jìn)時(shí)，才能更好的促進(jìn)實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)。政府的宏觀調(diào)控，全局干預(yù)是可以化解掉市場經(jīng)濟(jì)體制的一些弊端和缺陷帶來的一系列問題。但是政府的宏觀調(diào)控的實(shí)現(xiàn)也是需要多種因素的綜合作用，相關(guān)政府部門往往消極疲軟，不能很好的發(fā)揮自身的作用，也就不能發(fā)揮政府干預(yù)對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法實(shí)質(zhì)正義的作用。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)還依賴于市場主體的相關(guān)企業(yè)、企業(yè)家的社會(huì)責(zé)任感。企業(yè)良好的社會(huì)責(zé)任感對(duì)于實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)具有極為重要的意義。但是，市場經(jīng)濟(jì)條件下，受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，很多企業(yè)為了追求收益最大化，忽視相關(guān)市場交易規(guī)則，無視競爭，進(jìn)行大規(guī)模的壟斷經(jīng)營，更有甚者，生產(chǎn)一些質(zhì)量不過關(guān)的產(chǎn)品投放市場，對(duì)消費(fèi)者的權(quán)益造成極大的損害。一些沒有社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)帶來較大的負(fù)外部性，不僅損害了消費(fèi)者的利益，也會(huì)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)體制的健康運(yùn)行帶來不利影響，直接影響經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)。
四、結(jié)語
關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；信用交易；模式
一、制度創(chuàng)新——中國證券市場成長的動(dòng)力
當(dāng)前中國證券市場發(fā)展的外部環(huán)境正發(fā)生著極大的變化，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)金融全球化趨勢日強(qiáng)，證券市場的國際化蔚然成風(fēng)，中國加入WTO使得經(jīng)濟(jì)金融全球化與證券市場國際化的影響更加真切。
外部環(huán)境因素的變化無疑會(huì)給中國證券市場帶來新的發(fā)展機(jī)遇，但更多的是挑戰(zhàn)。因?yàn)椋袊C券市場有明顯的缺陷：股價(jià)運(yùn)行的極端不平穩(wěn)性，投資者行為缺乏理性，極具計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的中國式“分業(yè)模式”阻隔貨幣市場資金與證券市場之外，嚴(yán)重威脅到證券市場資金配置功能的正常發(fā)揮。
這就要求我們分析阻礙市場發(fā)展的因素，尋求中國證券市場發(fā)展的途徑。證券市場作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜大系統(tǒng)的一部分，與外部環(huán)境之間總存在信息和動(dòng)能等的互換，由此獲得推動(dòng)市場發(fā)展的外部動(dòng)力；證券市場系統(tǒng)的各組成部分也是相互作用、相互協(xié)調(diào)的，這是其內(nèi)部動(dòng)力，而且是市場發(fā)展的根本動(dòng)力(李啟亞,2001)。中國證券市場要在國際化與市場化的趨勢下獲得發(fā)展，應(yīng)加快對(duì)外部市場開放的步伐，以便從外部獲取發(fā)展的力量；但最根本的應(yīng)該是證券市場的創(chuàng)新，促使中國證券市場適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)和國際資本市場發(fā)展趨勢的過程。證券市場創(chuàng)新的內(nèi)容很多，但是我們認(rèn)為，對(duì)于中國證券市場來說，最迫切最根本的是制度的創(chuàng)新。因?yàn)?，大量的研究表明，體制、結(jié)構(gòu)、機(jī)制和法律等制度性缺陷已經(jīng)成為我國證券市場發(fā)展的根本，解決市場發(fā)展動(dòng)力不足的問題也應(yīng)該從制度創(chuàng)新入手。證券市場制度創(chuàng)新的內(nèi)容主要包括：市場準(zhǔn)入制度的創(chuàng)新；交易制度創(chuàng)新，即發(fā)展多層次的市場，并引入證券信用交易制度；監(jiān)管制度創(chuàng)新等。就中國證券市場當(dāng)前的形勢來看，進(jìn)行證券信用交易試點(diǎn)，并逐步引入證券信用交易，發(fā)揮買空賣空機(jī)制對(duì)于活躍市場，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性等方面的作用應(yīng)該首先提上制度創(chuàng)新的日程。
二、證券信用交易及其效應(yīng)分析
證券信用交易是有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)交易者在二級(jí)市場上的融資——保證金交易，包括融資和融券兩種形式。證券信用交易在成熟證券市場上占有極其重要的地位,其直接作用是投資人可以以較少的資金做較大規(guī)模的投資組合，進(jìn)而刺激證券市場交易的活躍，提高證券市場流動(dòng)性；政府可以通過調(diào)整保證金比例，達(dá)到調(diào)節(jié)信用供求和穩(wěn)定股價(jià)的目的。但是我國現(xiàn)行的法規(guī)卻將信用交易劃為，這不僅使證券市場喪失了一種極為重要的穩(wěn)定工具，不利于市場的健康發(fā)展，而且，也使得無法獲得滿足的對(duì)信用交易的客觀需求，各種形式的違規(guī)“透支”屢禁不止，嚴(yán)重?cái)_亂了市場秩序。實(shí)際上，信用交易作為連接貨幣市場與資本市場的通道，對(duì)克服“分業(yè)經(jīng)營”情況下，銀行資金不得直接進(jìn)入證券市場，甚至被隔絕于證券市場之外，貨幣政策對(duì)股票市場效應(yīng)不高的情況有直接作用。從這個(gè)意義上講，引入信用交易對(duì)我國證券市場的制度創(chuàng)新和發(fā)展有著深遠(yuǎn)影響。
1.對(duì)證券市場發(fā)展的影響。證券信用交易機(jī)制的引入，將對(duì)證券市場的運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生規(guī)范化的影響，有利于其不斷成熟；而且證券信用交易將導(dǎo)致社會(huì)資金、銀行資金流入證券市場，直接擴(kuò)大證券市場上的資金供給，對(duì)提高證券市場的活躍性和效率具有重要作用。
（1）可以完善股價(jià)形成機(jī)制，發(fā)揮市場緩沖器的作用。在實(shí)行審批制，各種證券的供給數(shù)量確定，本身缺少替代品的情況下，如果僅存在現(xiàn)貨交易，證券市場將呈單方向運(yùn)行，在供求失衡時(shí)，股價(jià)必然會(huì)脹跌不定，或者暴漲暴跌。信用交易與現(xiàn)貨交易相互配合，可以增加股票供求的彈性。當(dāng)股價(jià)過度上漲時(shí)，“賣空者”預(yù)期股價(jià)將下跌，便提前融券賣出，增加了股票的供應(yīng)，現(xiàn)貨持有者也不致繼續(xù)抬價(jià)，或乘高出手，從而使行情不致過熱；當(dāng)股價(jià)真的下跌之后，“賣空者”需要補(bǔ)進(jìn)，增加了購買需求，從而又將股價(jià)拉了回來。買空機(jī)制也同樣可以發(fā)揮類似的緩沖器作用（屠光紹，2000）。
（2）可以提高市場連續(xù)性，增強(qiáng)證券市場的流動(dòng)性和效率。如果投資者出于某種原因長期持有股票，而不輕易賣出，那么二級(jí)市場上的證券交易必然陷于停滯，從而影響到證券市場的價(jià)格信號(hào)功能（這正是我國證券市場目前的情況）。此時(shí)如果有投機(jī)者參與買進(jìn)，并以信用交易方式增加買進(jìn)或賣出的力量，將會(huì)促進(jìn)市場交易。更重要的是，股票賣空交易本身存在一種使股價(jià)連續(xù)的內(nèi)在機(jī)制。如果硬性的規(guī)定賣空價(jià)格必須高于前面最近一次股票的成交價(jià)，這種機(jī)制可以有效地緩解股價(jià)下跌的速度，維持股票市場的連續(xù)性。
2.對(duì)投資者的影響。利用信用交易，投資者可以小搏大，發(fā)揮乘數(shù)作用，從而提高資金的使用效率，創(chuàng)造獲利機(jī)會(huì)，在股價(jià)上升時(shí)獲得數(shù)倍于全額交易的收益，當(dāng)然一旦預(yù)測失誤，在股價(jià)下跌時(shí)其損失也將數(shù)倍于全額交易。這種對(duì)收益和損失的放大機(jī)制，使得投資者在追求更高收益的同時(shí)面臨很高的風(fēng)險(xiǎn)，由此可以培育更加理性的投資者，增強(qiáng)市場發(fā)展的潛力。
3.對(duì)管理部門的影響。證券信用交易制度的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制可以起到平穩(wěn)市場的作用，為證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一種靈活、透明和制度化的市場調(diào)控手段，即保證金比率。西方成熟證券市場的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，保證金比率的高低是調(diào)節(jié)證券信用交易的有效工具，提高保證金比率可以緊縮信用，而降低保證金則可以放寬信用。監(jiān)管部門可以根據(jù)金融形勢、股票市場交易狀況等條件，通過信用比例的放寬和收縮來調(diào)節(jié)股市的供給和需求。這樣可以使我國證券監(jiān)管部門獲得更加市場化的監(jiān)控手段，擺脫過多依賴政策和行政手段的困境，促進(jìn)市場的健康發(fā)展。
三、我國證券信用交易制度的模式選擇
進(jìn)行信用交易試點(diǎn)，首要的是選擇合適的運(yùn)作模式，主要應(yīng)該解決兩方面的問題：一是信用來源問題；二是信用交易的監(jiān)管問題。
1．信用來源。
證券信用交易制度的核心問題是信用的來源，即提供信用的資金和證券的來源。根據(jù)是否有外部信用的介入，可以分為內(nèi)部信用模式和外部信用模式。前者即遠(yuǎn)期交易，其特點(diǎn)是交易中的信用由買賣雙方互相授予，無須從外部第三方引入。而真正具有代表性的是外部信用模式，在貨幣資本儲(chǔ)蓄豐富和股票所有權(quán)分散的國家，證券信用交易一般采用外部信用模式。
我們所建議引入的也就是這種模式。在外部信用模式下，買賣雙方可以從外部第三者處借入所需的資金和證券，根據(jù)是否存在專門的信用融通機(jī)構(gòu)，外部信用模式又可以分為分散授信和集中授信兩種。
在集中授信制度下，存在一個(gè)制度化、集中統(tǒng)一的證券融資公司專門提供信用交易所需的資金和證券；有關(guān)部門通過證券融資公司調(diào)控證券融資業(yè)務(wù)，以此控制流入流出證券市場的資金量。與集中授信不同，分散授信模式下，證券融資機(jī)構(gòu)就是原有的證券商，不再另設(shè)專門化的證券融資公司。美國是分散授信的代表，而日本、韓國等則是實(shí)行集中授信。導(dǎo)致上述不同選擇的根本性原因在于其信用經(jīng)濟(jì)成熟度的差異:美國是信用經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國家，完善的信用制度本身足以勝任調(diào)控信用規(guī)模和在一定程度上控制風(fēng)險(xiǎn)的要求。而日本、韓國等的信用經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)，非市場因素、黑幕交易經(jīng)常造成過度的投機(jī)，甚至由此引發(fā)金融危機(jī)，損害實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行?？紤]到目前我國尚未建立完善的社會(huì)信用體系以及信用經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的現(xiàn)實(shí)，建議我國信用交易中采用單軌制的集中授信制度，即設(shè)立一家或幾家證券融資公司，由其通過眾多的券商向投資者提供信用融通。
2．監(jiān)管模式。
證券信用交易的監(jiān)管主要包括對(duì)保證金比率、信用限額、外界信用進(jìn)入市場的監(jiān)管以及自律管理等內(nèi)容。
（1）規(guī)定并適時(shí)調(diào)整信用保證金比率是證券監(jiān)管部門調(diào)控證券市場的有效手段，保證金比率的調(diào)高可以抑制市場過熱，反之則可以活躍市場交易。信用交易最發(fā)達(dá)的美國，由聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)決定和調(diào)整保證金比率，目前其初始保證金比率為50%，維持保證金比率為25%。韓國證券交易委員會(huì)規(guī)定的初始保證金交易要求為40%或者以上，該比例可根據(jù)市場情況進(jìn)行調(diào)整?？紤]到我國的信用狀況，宜實(shí)行較高的比率，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議初始保證金應(yīng)高于50%，維持保證金應(yīng)在30%以上。
（2）信用限額。過度的信用交易往往引發(fā)證券市場的過度投機(jī)，而我國證券市場上因?yàn)橥顿Y收益率較低，一直存在通過過度投機(jī)獲利的普遍傾向。因此建議對(duì)信用貸款或融資規(guī)定較低的限額，根據(jù)市場的發(fā)展和完善程度適當(dāng)提高。證券融資公司提供的墊頭信用總額宜以不超過其資本金為限。
（3）監(jiān)管外界信用進(jìn)入市場。如果對(duì)外界信用不加控制，我國巨額的銀行儲(chǔ)蓄資金可能大量涌入證券市場，經(jīng)由信用交易的放大效應(yīng)而對(duì)市場形成破壞性影響。故此，必須嚴(yán)格禁止外界信用進(jìn)入市場；在法律上應(yīng)該明確只有統(tǒng)一設(shè)立的證券融資公司有資格辦理信用提供業(yè)務(wù)，其提供給顧客的融資額不得超過規(guī)定的限額；其他形式的資金只能通過參股證券融資公司或者購買其發(fā)行的融資債券等形式間接參與。
此外還應(yīng)加強(qiáng)信用交易的自律管理。專營信用交易融資的證券融資公司一開始就應(yīng)該采取商業(yè)化運(yùn)作的公司制，通過規(guī)范化的內(nèi)部公司治理機(jī)制建立良好的信譽(yù)，維護(hù)市場的穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)有證券商也應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，更好地發(fā)揮其在市場中的積極作用。
參考文獻(xiàn)：
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地市職業(yè)教育行政管理是地市政府及其教育行政部門按照國家對(duì)職業(yè)教育方針、政策和相關(guān)規(guī)定，對(duì)地方職業(yè)教育事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和管理。從目前的情況來看，國家十分重視職業(yè)教育改革，出臺(tái)了多項(xiàng)政策，召開多個(gè)工作推動(dòng)會(huì)議，但是地市政府在政策執(zhí)行中卻存在政策表面化的偏差。那么這種“中央熱、地方冷”的現(xiàn)象表現(xiàn)如何?地市政府究竟在職業(yè)教育管理上應(yīng)發(fā)揮什么樣的作用和如何發(fā)揮?就這些問題，筆者對(duì)在國家教育行政學(xué)院進(jìn)行研修的地市教育局長和督學(xué)進(jìn)行問卷調(diào)研和深度訪談，發(fā)放問卷160份，回收問卷142份，有效回收率為89%。從被調(diào)查者來自的地區(qū)來看，東部地區(qū)占27%，中部地區(qū)占32%，西部地區(qū)占41%，說明樣本所在地區(qū)分布比較均勻。
(一)地市政府表面重視職教，實(shí)際重視普教。職業(yè)教育為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供技術(shù)保障和人力支持的經(jīng)濟(jì)功能已被地方政府認(rèn)同，職業(yè)教育也被列入政府社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中。調(diào)研顯示，96%的地市將發(fā)展職業(yè)教育納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中;81%的地市每1－2年召開一次職業(yè)教育工作會(huì)議。這一數(shù)據(jù)足以說明地市政府對(duì)職業(yè)教育的重視，但是“說起來重要，辦起來不要”的現(xiàn)象依然存在。在投入方面，由于職業(yè)學(xué)校注重學(xué)生動(dòng)手能力培訓(xùn)，必須配備實(shí)訓(xùn)設(shè)備和耗材，學(xué)生培養(yǎng)成本高于普高，發(fā)達(dá)國家對(duì)職業(yè)教育的投入通常是普通教育的2．5倍。但是調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，與普高相比，被調(diào)查地區(qū)中職學(xué)校經(jīng)費(fèi)投入高于普高的占26%，與普高一樣的占28%，低于普高的占46%。筆者曾帶隊(duì)去東部某省的一個(gè)地市級(jí)考察，與所料一致的是，該市重點(diǎn)中專與重點(diǎn)中學(xué)在校園面積、基礎(chǔ)設(shè)施、校長和教師配備上都有很大距離。
(二)地市職業(yè)教育管理格局以分別管理與歸口管理為主，政策落實(shí)與質(zhì)量監(jiān)督不到位。長期以來，我國職業(yè)教育由教育部門、人保部以及部分行業(yè)、企業(yè)管理。調(diào)研顯示:46%的地市由教育部門和人保部門分別管理，44%的地市統(tǒng)一歸口教育行政部門管理，10%由政府層面統(tǒng)籌管理。也就是說，分別管理和歸口管理形成了當(dāng)前地市職業(yè)教育管理格局。在地市政府在職業(yè)教育管理方面存在的問題中，大家認(rèn)為最大的問題是“政策落實(shí)不力”和“缺乏職業(yè)教育督導(dǎo)”，都占36%，其次是“多頭管理、政出多門”，占26%，再次是“上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)不重視發(fā)展職業(yè)教育”，占10%。在政策落實(shí)上，部分地區(qū)用于職業(yè)教育的30%的教育費(fèi)附加政策不能落實(shí)。為應(yīng)付上級(jí)督導(dǎo)檢查，地市財(cái)政部門將這筆經(jīng)費(fèi)暫時(shí)劃撥到教育局財(cái)政上，檢查結(jié)束后馬上劃走。局長們戲稱，這是“財(cái)政局長與教育局長玩的一個(gè)數(shù)字游戲”。生均撥款政策執(zhí)行更是困難，1996年頒布的《職業(yè)教育法》第四章第二十七條明確規(guī)定“省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)制定本地區(qū)職業(yè)學(xué)校學(xué)生人數(shù)平均經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部制定本部門職業(yè)學(xué)校學(xué)生人數(shù)平均經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)足額撥付職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)。”但是到目前為止，僅有10個(gè)省(區(qū)、市)出臺(tái)了職業(yè)院校生均撥款標(biāo)準(zhǔn)。在職業(yè)教育督導(dǎo)上，2012年，教育部專門頒布了《職業(yè)教育督導(dǎo)條例》，由于現(xiàn)代教育督導(dǎo)工作歷史不長，職業(yè)教育督導(dǎo)工作更是新生督導(dǎo)項(xiàng)目，很多督學(xué)、督導(dǎo)辦主任并沒有從事過職業(yè)教育的經(jīng)歷，專門設(shè)置職業(yè)教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)和將職業(yè)教育列入當(dāng)前督導(dǎo)計(jì)劃中的更是少之又少。在教育體制綜合改革試點(diǎn)項(xiàng)目中，56個(gè)職教試點(diǎn)項(xiàng)目中僅將內(nèi)蒙列為職業(yè)教育督導(dǎo)試點(diǎn)，占試點(diǎn)項(xiàng)目的1．8%。
(三)地市政府統(tǒng)籌力度不均，招生問題制約職業(yè)教育發(fā)展。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有利于提高資源利用效率，是地市政府優(yōu)化職教資源、提升辦學(xué)水平、促進(jìn)城鄉(xiāng)、校企協(xié)同發(fā)展的有效措施。地市政府在統(tǒng)籌職業(yè)教育方面力度最大的是統(tǒng)籌學(xué)校布局，為82%;其次是經(jīng)費(fèi)投入，為70%;第三是專業(yè)設(shè)置，為63%;第四是招生和就業(yè)，為58%;統(tǒng)籌力度最弱的是師資，為38%。校企合作是職業(yè)學(xué)校發(fā)展生命線，政府在校企合作中發(fā)揮統(tǒng)籌主導(dǎo)作用。調(diào)查顯示，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)是地市政府在校企合作方面主要職責(zé)，占66%;13%的地市政府通過政策制定促進(jìn)校企合作;10%的地市政府直接指導(dǎo)職業(yè)學(xué)校的校企合作;11%地市政府沒有參與校企合作。由此可見，地市政府將統(tǒng)籌力度主要放在學(xué)校布局和經(jīng)費(fèi)上，在校企合作上也有少部分地方政府“缺位”。近年來，“招生難”成為制約職業(yè)教育發(fā)展的首要問題。出現(xiàn)“招生難”的一個(gè)主要原因是，政府統(tǒng)籌職能沒有很好發(fā)揮，缺乏全局性規(guī)劃，職業(yè)學(xué)校缺乏統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，專業(yè)重復(fù)，造成競爭生源。一些位于地市級(jí)的省屬職業(yè)學(xué)校，由于“地方保護(hù)”政策，很難招到地方生源;為了競爭生源，各個(gè)學(xué)校不得不給學(xué)校和老師回扣，購買生源，提高辦學(xué)成本，無力改善辦學(xué)條件、促進(jìn)校企合作和提高師資隊(duì)伍水平，形成了惡性循環(huán)。
(四)地市政府主導(dǎo)力度大，學(xué)校自不足。政府主導(dǎo)下的職業(yè)教育管理體制有利于職業(yè)教育快速和協(xié)調(diào)發(fā)展。但是如果政府包攬?zhí)啵鄙偈袌鰴C(jī)制調(diào)節(jié)，學(xué)校自主性就得不到發(fā)揮。調(diào)查顯示，公辦職業(yè)學(xué)校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)中92%來自政府預(yù)算內(nèi)財(cái)政撥款，7%來自學(xué)生學(xué)費(fèi)，1%由學(xué)校自籌。《職業(yè)教育法》規(guī)定了建立多渠道籌集職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)的經(jīng)費(fèi)籌措機(jī)制，但是，目前公辦職業(yè)學(xué)校經(jīng)費(fèi)以政府投入為主，學(xué)校缺乏尋求其他渠道籌資的積極性，多渠道投資機(jī)制難以建立。在政府對(duì)職業(yè)學(xué)校的專項(xiàng)撥款方面，用于房屋基建的撥款最多，占74%;其次是用于學(xué)校的實(shí)訓(xùn)儀器設(shè)備的撥款，占72%;再次是重點(diǎn)建設(shè)專業(yè)的專項(xiàng)撥款，占69%;最后是對(duì)薄弱學(xué)校的補(bǔ)助，占66%。由此可見，政府在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算方面，基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備等硬件投入較多。有些局長提出，由于上級(jí)主管部門在專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算死板，學(xué)校用于校舍加固維修費(fèi)用和實(shí)訓(xùn)設(shè)備購置的經(jīng)費(fèi)用不完，而學(xué)校卻沒有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于兼職教師的聘用和特色專業(yè)建設(shè)等軟件建設(shè)。在教師招聘方面，學(xué)校也沒有自，地方人事部門按照公務(wù)員招錄標(biāo)準(zhǔn)和方式招聘教師，達(dá)不到中職學(xué)校對(duì)“雙師型”教師的需求。有些地市中職學(xué)校校長和副校長都由市委組織部統(tǒng)籌，甚至學(xué)校中層干部聘任也必須經(jīng)市教育局備案。政府在投入和人事管理方面的過分主導(dǎo)，束縛職業(yè)學(xué)校手腳，不利于學(xué)校發(fā)展。此外，地市政府或有關(guān)部門還為職業(yè)學(xué)校畢業(yè)生提供信息服務(wù)，最多的是就業(yè)服務(wù)，占88%;創(chuàng)業(yè)、培訓(xùn)等其他服務(wù)項(xiàng)目占12%。
二、地市政府統(tǒng)籌主導(dǎo)職業(yè)教育的思考與建議
地市級(jí)政府負(fù)擔(dān)著地方職業(yè)教育改革發(fā)展，在促進(jìn)地方職業(yè)教育發(fā)展中，發(fā)揮了統(tǒng)籌主導(dǎo)作用。但是調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，地市政府在統(tǒng)籌、監(jiān)督、保障等方面存在“缺位”現(xiàn)象，即應(yīng)該政府做到的卻沒有做到，而在管理方面卻存在“越位”現(xiàn)象，即應(yīng)該放權(quán)的地方?jīng)]有放權(quán)。鑒于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該從政策落實(shí)、職能轉(zhuǎn)變和統(tǒng)籌管理三個(gè)方面入手，確保責(zé)任到位、簡政放權(quán)和優(yōu)化配置。
(一)落實(shí)政策，責(zé)任到位。地市政府職責(zé)到位才能保障職業(yè)教育發(fā)展。然而從認(rèn)識(shí)到行動(dòng)存在距離，一些地方政府在履行統(tǒng)籌主導(dǎo)職業(yè)教育發(fā)展職責(zé)時(shí)，往往是“說起來重要，干起來次要，忙起來不要”。調(diào)查中也存在著“地市政府表面重視職教，實(shí)際重視普教”的現(xiàn)象。其原因可以從地方政府政策執(zhí)行價(jià)值沖突的角度分析:一方面，地方政府認(rèn)識(shí)到發(fā)展職業(yè)教育有利于人全面發(fā)展、社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展;另一方面，他們不得不被以分?jǐn)?shù)和升學(xué)率為考核標(biāo)準(zhǔn)的政績觀左右。這樣一來，地方政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到必須重視職業(yè)教育，將職業(yè)教育納入規(guī)劃中，召開相關(guān)會(huì)議并發(fā)文推動(dòng)職業(yè)教育發(fā)展，但是在對(duì)職業(yè)教育的條件保障方面確不如普通教育。因此，應(yīng)落實(shí)和采取相關(guān)措施。1．地市政府首先要貫徹落實(shí)就業(yè)準(zhǔn)入制度。一些企業(yè)為降低生產(chǎn)成本招收沒有經(jīng)過培訓(xùn)的人員，影響職業(yè)學(xué)生畢業(yè)生就業(yè)。用人單位招錄職工必須嚴(yán)格執(zhí)行“先培訓(xùn)、后就業(yè)”、“先培訓(xùn)、后上崗”的規(guī)定，從取得職業(yè)學(xué)校學(xué)歷證書、職業(yè)資格證書和職業(yè)培訓(xùn)合格證書的人員中優(yōu)先錄用。對(duì)于違反就業(yè)準(zhǔn)入制度的企業(yè)，特別是對(duì)涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全的相關(guān)職業(yè)，如衛(wèi)生醫(yī)療、食品生產(chǎn)等行業(yè)，加強(qiáng)監(jiān)管，人保和工商部門要加大執(zhí)法監(jiān)督力度，對(duì)違反規(guī)定、隨意招錄未經(jīng)職業(yè)教育或培訓(xùn)人員的用人單位給予處罰，并責(zé)令其限期對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。2．地市政府還應(yīng)保證職業(yè)教育經(jīng)費(fèi)投入增長。各級(jí)政府在經(jīng)費(fèi)投入方面承擔(dān)不同的責(zé)任:省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)職業(yè)學(xué)校生均經(jīng)費(fèi)撥款，并依法監(jiān)督執(zhí)行;地市政府除了保證職業(yè)學(xué)校教師工資按時(shí)發(fā)放以外，還必須落實(shí)“城市教育費(fèi)附加安排用于職業(yè)教育的比例應(yīng)不低于30%”的政策并保障教育經(jīng)費(fèi)逐年增長。3．地市政府應(yīng)落實(shí)職業(yè)教育學(xué)生資助和免費(fèi)政策和職業(yè)學(xué)校學(xué)生責(zé)任保險(xiǎn)制度。中職助學(xué)金政策一直受大家質(zhì)疑，原因之一是學(xué)生揮霍或亂花助學(xué)金，產(chǎn)生不良效果;而中職學(xué)校確無經(jīng)費(fèi)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，辦學(xué)條件差;更有甚者，極少數(shù)中職學(xué)校還存在虛假注冊(cè)學(xué)生學(xué)籍、騙取國家助學(xué)金等違法違規(guī)行為。最近，江西新余市調(diào)整助學(xué)金用途，將該項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)(每年約300萬元)設(shè)立為職業(yè)教育發(fā)展專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于獎(jiǎng)勵(lì)為新余企業(yè)輸送員工的院校，以及實(shí)施集團(tuán)化辦學(xué)、推進(jìn)職業(yè)教育信息化建設(shè)的職業(yè)院校。［1］在免費(fèi)政策方面，已經(jīng)有內(nèi)蒙、山西、江蘇、福建、重慶、貴州、青海、寧波、廈門9個(gè)省市區(qū)免除中職教育學(xué)費(fèi)，免學(xué)費(fèi)資金由財(cái)政補(bǔ)貼職業(yè)學(xué)校，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)從每生每年2000元至6500元不等;25個(gè)省實(shí)行職業(yè)學(xué)校學(xué)生責(zé)任保險(xiǎn)全覆蓋。
(二)職能轉(zhuǎn)變，簡政放權(quán)職業(yè)教育是政府向公民提供的一項(xiàng)公共產(chǎn)品和服務(wù)，政府是職業(yè)學(xué)校的投入方和管理方，學(xué)校在產(chǎn)權(quán)和管理上都依靠政府，增強(qiáng)政府對(duì)職業(yè)學(xué)校管理全方位、全過程的控制和包攬，從而使學(xué)校失去了自，不利于調(diào)動(dòng)學(xué)校自主性，束縛學(xué)校發(fā)展。政府應(yīng)主動(dòng)轉(zhuǎn)變教育管理職能、管理內(nèi)容和管理方式，通過立法、撥款、中介組織、政策引導(dǎo)、督導(dǎo)、信息服務(wù)等各種間接手段對(duì)學(xué)校進(jìn)行管理。首先，地市政府向職業(yè)學(xué)校放權(quán)。地市政府可以將教師招聘權(quán)下放給學(xué)校，使學(xué)校根據(jù)學(xué)校專業(yè)發(fā)展需要，面向社會(huì)、企業(yè)，公開招聘專職教師、聘用兼職教師、靈活安排招聘時(shí)間。上海市醫(yī)藥學(xué)校具備自主遴選教師的權(quán)力，他們將教師招聘分成八個(gè)步驟:市場篩選、專家面試、試講、非智力因素測試、校長辦公會(huì)議決定、帶教培養(yǎng)、征詢意見綜合評(píng)價(jià)和正式聘用合同管理。地市政府根據(jù)中央制定的《職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法》制定實(shí)施細(xì)則，直接投入或開發(fā)建制。湖南長沙市在市屬公辦職業(yè)學(xué)校實(shí)行流動(dòng)教師編制不超過教師編制總數(shù)的15%－30%(高職為30%)，用于聘請(qǐng)校外有技術(shù)專長的兼職教師，按照空缺一個(gè)編制給予每年3萬元財(cái)政補(bǔ)貼的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。其次，地市政府向行業(yè)協(xié)會(huì)放權(quán)。行業(yè)是連接教育與產(chǎn)業(yè)的橋梁和紐帶。行業(yè)協(xié)會(huì)是在行業(yè)主管部門指導(dǎo)下形成的自治或半自治組織，代表行業(yè)利益。行業(yè)協(xié)會(huì)最了解本行業(yè)企業(yè)對(duì)人才數(shù)量和規(guī)格的要求。據(jù)餐飲行業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查顯示，該行業(yè)對(duì)高技能人才和經(jīng)營管理人才需求旺盛，2010年需求量是37．10萬人，2015年為58．25萬人，2020年是64．95萬人。許多企業(yè)為不能找到合適的餐飲高技能人才和經(jīng)營管理人才發(fā)愁。［2］職業(yè)教育發(fā)展離不開行業(yè)指導(dǎo)，2010年，43個(gè)行業(yè)職業(yè)教育教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)成立;2011年6月，《教育部關(guān)于充分發(fā)揮行業(yè)指導(dǎo)作用推進(jìn)職業(yè)教育改革發(fā)展意見》出臺(tái)。地市政府可以根據(jù)上級(jí)政府制定的相關(guān)規(guī)定，將行業(yè)人才需求預(yù)測、行業(yè)工種標(biāo)準(zhǔn)制定和就業(yè)信息的提供等功能放權(quán)給行業(yè)協(xié)會(huì)。最后，地市政府向中介機(jī)構(gòu)放權(quán)。督導(dǎo)檢查也是各級(jí)政府的責(zé)任和管理手段。我國的教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)一般是教育局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或與教育局合署辦公，這種機(jī)構(gòu)設(shè)置方式雖然有利于督導(dǎo)工作的專業(yè)化發(fā)展，但是影響督導(dǎo)結(jié)果的公正性和規(guī)范性。一方面，地方教育行政部門負(fù)責(zé)管理職業(yè)教育;另一方面，又去督導(dǎo)本地區(qū)職業(yè)教育辦學(xué)情況，既是“運(yùn)動(dòng)員”又是“裁判員”，難免讓公眾質(zhì)疑督導(dǎo)的公正性。中介機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的第三方，具有公正性和緩沖性，國外的做法是中介機(jī)構(gòu)或行業(yè)組織負(fù)責(zé)對(duì)職業(yè)教育進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。濰坊市教育局通過政府購買服務(wù)的方式，中介機(jī)構(gòu)———濰坊創(chuàng)新教育評(píng)估中心和教育惠民中心接受社會(huì)各界對(duì)教育的投訴、咨詢、求助與監(jiān)督;對(duì)違規(guī)辦學(xué)行為進(jìn)行調(diào)查監(jiān)督和部分學(xué)校評(píng)估工作。
1．1人員因素
作為工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)者、組織者和操作者，人在工程質(zhì)量中起著決定性作用，人員的工作能力、責(zé)任心等素質(zhì)直接影響著工程質(zhì)量。德國的一項(xiàng)調(diào)査研究數(shù)據(jù)表明，75%～90%的質(zhì)量事故是人為因素造成的［1］?？梢姡芾砗萌藛T是確保工程質(zhì)量的前提。在市政工程施工過程中，一定要做好人員的組織分配工作，并依據(jù)各自的責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行分級(jí)管理及崗位教育，提高人員的安全意識(shí)及質(zhì)量責(zé)任意識(shí)，從而提高工程的整體質(zhì)量。市政工程項(xiàng)目施工是一個(gè)系統(tǒng)工程，項(xiàng)目管理人員首先要將項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分解，明確個(gè)體的分工，確實(shí)做到“責(zé)任到人”，并對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力及綜合素質(zhì)。而管理人員自己在具備專業(yè)知識(shí)的同時(shí)還必須具備較高的協(xié)調(diào)能力，這樣才能創(chuàng)造一個(gè)和諧的工作氛圍，提高工作效率。
1．2材料因素
材料是工程得以順利進(jìn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，沒有材料，工程就無法進(jìn)行，而沒有好的材料，工程的質(zhì)量就得不到保障。通常情況下，市政工程建設(shè)所用材料品種少，數(shù)量大，因而材料對(duì)于市政工程的整體性能來說影響尤為明顯。但是現(xiàn)實(shí)中，由于原材料在施工成本中占到60%左右，施工單位為了節(jié)約成本增加效益，就會(huì)出現(xiàn)偷工減料的現(xiàn)象，產(chǎn)生質(zhì)量問題［2］。為了保證工程質(zhì)量，相關(guān)人員在材料的采購、驗(yàn)收、保管、使用方面都應(yīng)把好關(guān)。相關(guān)人員應(yīng)該根據(jù)工程用量及施工條件估摸工程進(jìn)度，從而確定材料采購時(shí)間以及采購量，既要保證施工所需，又要盡可能避免材料過度存貨;在所購材料的驗(yàn)收環(huán)節(jié)，一定要把好數(shù)量關(guān)和質(zhì)量關(guān)，做好記錄;登記之后按照各種材料的性能進(jìn)行分類保管，避免損壞;施工中既要杜絕偷工減料，也要避免鋪張浪費(fèi)，要在確保工程質(zhì)量與進(jìn)度的前提下，獲取經(jīng)濟(jì)效益。
1．3設(shè)備因素
設(shè)備作為市政工程的施工工具，直接影響著工程的質(zhì)量和效率。隨著社會(huì)的進(jìn)步和科技的發(fā)展，工程的機(jī)械化程度也越來越高，對(duì)施工人員的要求也隨之提高。工程開工前，相關(guān)技術(shù)人員應(yīng)該依據(jù)工程的具體情況，包括施工條件、施工員文化程度、資金等，選用先進(jìn)機(jī)械設(shè)備，在確保工程安全性能的前提下提高工程效率，節(jié)約人力成本，提升經(jīng)濟(jì)效益。使用機(jī)械設(shè)備前，一定要對(duì)操作員進(jìn)行必要的崗前培訓(xùn)，同時(shí)，還要普及設(shè)備的日常保養(yǎng)及維修常識(shí)，并分配專人進(jìn)行管理，以滿足工程建設(shè)需求。
1．4方法因素
市政工程建設(shè)“方法”指的是整個(gè)施工周期中所采用的技術(shù)方案、施工工藝流程，工程檢測手段和組織措施等?？茖W(xué)合理的施工方案、先進(jìn)的施工工藝、恰當(dāng)有效的施工組織都是好質(zhì)量、高效率工程必不可少的組成部分。在制定施工方案時(shí)，必須依據(jù)工程實(shí)際條件及施工目標(biāo)，結(jié)合技術(shù)、管理、工藝、經(jīng)濟(jì)等因素予以綜合分析，力求做到技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、工藝先進(jìn)、措施得力、操作方便，有利于提高質(zhì)量、加快進(jìn)度、降低成本［3］。先進(jìn)工藝及科學(xué)技術(shù)則是提高效率的重要手段。如攪拌瀝青。傳統(tǒng)施工中多采用熱拌瀝青，超高溫狀態(tài)下，既污染環(huán)境又傷害身體，如果采用溫拌技術(shù)，節(jié)能的同時(shí)還有效減少了二氧化碳等有害氣體的排放。
1．5環(huán)境因素
制約市政工程施工的環(huán)境因素眾多，包括自然環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、體制環(huán)境、政治環(huán)境等。市政工程施工受天氣狀況影響較大，冷凍、暴曬、雨雪等都會(huì)影響工程施工，如在混凝土道路路面工程施工中，就必須做好防雨、防凍、防曬等工作，當(dāng)氣溫達(dá)到0℃甚至0℃以下時(shí)，必須對(duì)路面采取必要的保溫保護(hù)措施，而當(dāng)氣溫過高時(shí)，則必須采取遮擋和適時(shí)養(yǎng)護(hù)手段。工程施工人員的專業(yè)技術(shù)水平、新科技的應(yīng)用程度都直接影響著工程的質(zhì)量以及經(jīng)濟(jì)效益。而施工單位的管理方式以及體制結(jié)構(gòu)等關(guān)系到施工質(zhì)量的結(jié)果和效率，不合理的體制結(jié)構(gòu)勢必會(huì)阻礙工程順利施工，而體制障礙的消除必然會(huì)推進(jìn)工程的管理水平。此外，國家的政策和法律法規(guī)、政府行為等外政治環(huán)境也對(duì)工程的順利施工及技術(shù)投資等有著一定的影響。
2市政工程施工質(zhì)量管理中存在的問題
2．1施工方重視程度不夠
有些施工單位自身資質(zhì)不足還是認(rèn)為工程比較小，把從其他地方找來的施工組織設(shè)計(jì)稍作修改就算完成任務(wù)，不根據(jù)圖紙及實(shí)際情況編制，照搬照抄，針對(duì)性較差［4］。有些工程甚至存在違法分包和轉(zhuǎn)包現(xiàn)象，給工程安全帶來很多隱患。有的承包方在施工過程中人員、技術(shù)等投入不夠，嚴(yán)重影響著工程進(jìn)度。有的施工方著眼于眼前利益和個(gè)人利益，施工設(shè)備投入不足，原料上偷工減料，并疏于對(duì)技術(shù)員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不僅降低了工程效率，而且隱藏著許多安全隱患。
2．2監(jiān)理方質(zhì)量監(jiān)督不到位
監(jiān)理本來是對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)控制的，事實(shí)上，有些監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中存在著嚴(yán)重失誤，他們有的監(jiān)理員自身專業(yè)素養(yǎng)不高，并沒有相應(yīng)的工作能力;有的監(jiān)理員貪一己之利，出于小恩小惠，對(duì)質(zhì)量監(jiān)督力度不夠;有的監(jiān)理員長期和施工方打交道，礙于面子，對(duì)工程質(zhì)量睜一只眼閉一只眼，種種行為使得監(jiān)理工作很多時(shí)候只是流于形式。
2．3業(yè)主管理不到位
業(yè)主身份、背景相差很大，有的業(yè)主自身綜合素質(zhì)較高，但是片面追求工期，造成工程質(zhì)量低下。他們認(rèn)為由于市政工程投資多為財(cái)政撥款，政府承擔(dān)著工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還有相關(guān)監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理，自己在施工過程中對(duì)施工障礙清除協(xié)調(diào)動(dòng)作遲緩，并忽視了對(duì)工程質(zhì)量的管理。還有的業(yè)主本身就缺乏行業(yè)管理資質(zhì)，專業(yè)能力與管理協(xié)調(diào)能力低下，盲目指揮，造成工程進(jìn)度遲緩甚至不必要的返工。
3市政工程施工質(zhì)量管理中存在的對(duì)策建議
3．1整頓規(guī)范市場秩序
市政工程施工質(zhì)量是多個(gè)環(huán)節(jié)共同牽制、共同作用的結(jié)果，要想提高市政工程施工質(zhì)量及速度，就必須整頓規(guī)范相應(yīng)的市場秩序。首先政府要加強(qiáng)對(duì)所有工程從業(yè)人員的安全宣傳與教育工作。由于工程涉及人員眾多，并且有不少臨時(shí)工，他們文化程度不高而且日常干活較為松散，要想由政府部門集中起來對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)較為困難，因此對(duì)工程安全意識(shí)的灌輸以及施工技術(shù)的培訓(xùn)，要分層一級(jí)一級(jí)進(jìn)行培訓(xùn)，這個(gè)培訓(xùn)不是一蹴而就，而是要經(jīng)過多次反復(fù)教育。其次，要完善招標(biāo)制度。在招標(biāo)過程中，要確實(shí)做到過程公開化、公平化、專業(yè)化，必要時(shí)可以由業(yè)主對(duì)施工方、監(jiān)理方、材料采購源進(jìn)行分開招標(biāo)，而不是一切交由承包方負(fù)責(zé)。除此之外，還要建立健全相關(guān)法律法規(guī)，實(shí)行政企分開制，法人全權(quán)負(fù)責(zé)制。有關(guān)部門對(duì)申報(bào)單位以及工程都要進(jìn)行嚴(yán)格審查，看其是否具備相關(guān)資質(zhì)以及開工條件。質(zhì)監(jiān)部門對(duì)工程要進(jìn)行全程監(jiān)督和不定時(shí)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。如果造成工程事故的，要對(duì)事故原因進(jìn)行嚴(yán)查，并依據(jù)事故程度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲治。
3．2強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)
市政工程施工要切實(shí)做到保質(zhì)保量、高效節(jié)能，就需要各方參與者承擔(dān)起自己的責(zé)任，共同努力。從工程招標(biāo)、原料采購、保管和使用、施工到驗(yàn)收，明確責(zé)任，切實(shí)做到責(zé)任到人。在工程招標(biāo)階段，相關(guān)部門要嚴(yán)格審查投標(biāo)單位施工資質(zhì)、以往工程狀況以及圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，從源頭把好工程質(zhì)量關(guān)。施工單位在中標(biāo)之后要由專人進(jìn)行原料市場的調(diào)查，查驗(yàn)所選供貨商的經(jīng)營證件，有條件的可以抽取所需材料送交工程監(jiān)理部門與質(zhì)監(jiān)部門進(jìn)行檢測，確認(rèn)合格后簽訂供貨合同。在采購過程中，承包商應(yīng)派專人按照所簽合同進(jìn)行材料品名、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量的驗(yàn)收與登記，施工中所領(lǐng)取材料均需要工程負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽名登記，如果出現(xiàn)數(shù)量、規(guī)格方面的差錯(cuò)，將作為第一責(zé)任人接受調(diào)查。施工中也要實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，可以是分段負(fù)責(zé)，也可以是分類負(fù)責(zé)，而在后期的工程驗(yàn)收中，要嚴(yán)格審核施工單位提供的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等，認(rèn)真評(píng)估工程質(zhì)量狀況并建檔管理。
3．3優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)
優(yōu)化施工組織就是要依據(jù)工程特征和目標(biāo)，從現(xiàn)有條件出發(fā)，整合各種資源等生產(chǎn)要素，制定出合理可行的施工方案。在施工方案設(shè)計(jì)過程中，施工單位要?jiǎng)訂T項(xiàng)目部員工積極參與，集思廣益，因?yàn)轫?xiàng)目部員工長期在施工現(xiàn)場，對(duì)于施工過程中的各種影響因素體會(huì)更深。施工單位要以扎實(shí)的專業(yè)理論與豐富的管理經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)，結(jié)合員工的施工實(shí)踐，優(yōu)化資源配置。通過對(duì)施工條件、工期、資金、人員等因素的分析，制定出最優(yōu)方案。
3．4加強(qiáng)施工質(zhì)量監(jiān)管
一、什么是內(nèi)知證據(jù)
（一）劃分的標(biāo)準(zhǔn)
內(nèi)知證據(jù)與外知證據(jù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是，作案人所供述的內(nèi)容，是否只有通過本人作案才得以知曉。凡是只有通過作案人親自實(shí)施犯罪行為才得以知道的內(nèi)容，是內(nèi)知證據(jù)。凡是作案人可以通過其他途徑得以知曉的內(nèi)容，便是外知證據(jù)。這里的“內(nèi)知”，就是犯罪人通過作案才得以知曉的意思。
1974年8月30日上午，湖北省十堰市區(qū)內(nèi)的大尖山下彭家溝第二生產(chǎn)隊(duì)彭明忠上山打柴，在樹叢中發(fā)現(xiàn)一具渾身鮮血的少女尸體。他立即報(bào)了案。公安干警趕到之前，引來了不少群眾圍觀。殺人現(xiàn)場慘不忍睹，受害者上衣敞開，褲子脫至膝蓋，頸部有一血洞，氣管斷裂，下部從血洞中刺出。肚子上插著一根樹枝，樹枝刺進(jìn)腹部半尺多深，尸體周圍血跡四濺。偵查人員仔細(xì)勘查現(xiàn)場，待擦干頸部傷洞的血跡后，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)奇怪的傷口。傷口創(chuàng)緣不整齊，有許多小突起，呈弧長為0.7厘米的皮瓣。拉直創(chuàng)口邊緣，又呈不規(guī)則的鋸齒狀。而皮下斷裂的創(chuàng)口呈邊緣不整齊的“拉拽型”斷裂，顯然不是利器所傷。這個(gè)莫名其妙的傷口，連有幾十年破案經(jīng)驗(yàn)的副局長也沒有見過。一般罪犯殺人多用刀、斧、錘、棒、磚石之類，那么該案兇手到底使用的是什么兇器呢？
本案中，犯罪現(xiàn)場能為圍觀群眾所目擊的一切情況，如受害者上衣敞開，褲子脫至膝蓋，頸部有一血洞，肚子上插著一根樹枝等，知悉人較多，完全有可能傳到作案人耳中，已不是內(nèi)知證據(jù)。而“奇怪的傷口”及是如何形成的，則是圍觀群眾所不能知悉的，僅為辦案人員（傷口是如何形成的，辦案人員也不知）、犯罪人所知，是一種內(nèi)知證據(jù)。當(dāng)然，如果偵查人員在作案人交代“奇怪傷口”及“如何形成”之前，便將此特殊情況及種種假設(shè)透露給作案人，由于作案人從辦案人口中得知了這些情況，也不是內(nèi)知證據(jù)了。
公安干警通過摸排，抓獲了犯罪嫌疑人何光學(xué)。何光學(xué)交代：8月28日中午，何午飯后去打獵，遇到打豬草的女孩子彭小麗，欲。彭拼命喊叫，何就用手卡昏了她。何怕她醒來到公安局報(bào)告，就用手使勁摳她的脖子，可是怎么也摳不進(jìn)去。何又用指甲剪把她脖上的肉皮剪了一個(gè)洞，手指伸進(jìn)去將她的氣管拉出來，又使勁把氣管拉斷。后又用指甲剪在她的肚子上剪了一個(gè)洞，然后從旁邊的小樹上折下一根樹枝，順洞口往她肚子里搗，因樹枝拔不出來，就留在尸體上了。（2）
犯罪嫌疑人的關(guān)于造成脖子上的傷的供述，顯然是內(nèi)知證據(jù)，因?yàn)閯e人不可能知道犯罪人這種作案的方式。而肚子上的傷，由于已為不少群眾所了解，犯罪嫌疑人的供述就只是一種外知證據(jù)了。
（二）內(nèi)知證據(jù)的內(nèi)涵
所謂內(nèi)知證據(jù)，也就是僅為辦案人員和案件當(dāng)事人（包括被害人、目擊證人和犯罪人）所了解的、是該案所特有的、能確定犯罪人的情節(jié)、痕跡或事物的特征。這個(gè)定義包括以下幾層意思。
1、此類證據(jù)所反映的內(nèi)容，僅為辦案人員和案件當(dāng)事人所知曉，并且，犯罪嫌疑人不能從辦案人員、被害人、目擊證人中得悉，只能通過作案才了解到。1998年5月28日晚，上虞市東關(guān)鎮(zhèn)上堡村陳某接待長久未見的熟人陸某及“女友”劉某，并將自己的臥室騰出給他們宿夜。次日，陸某二人欲離去。陳妻發(fā)現(xiàn)放在臥室床頭柜中的二根金項(xiàng)鏈、二枚金戒指不見了，只剩下裝過金器的小盒與小布袋。陳某即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。陸某向辦案人員承認(rèn)是自己所竊，并交代二條金項(xiàng)鏈?zhǔn)菑男『欣锿党?，其余二件金器是從小布袋里偷出。公安干警在劉某的包里搜得所竊之物。后陸某翻供，說是“女友”所竊，而且也不知道她把贓物裝入自己的包里。此時(shí)，萍水相逢的“女友”已離去。報(bào)捕后，檢察人員問：“既然你不曾盜竊，怎么能精確知道金器的具體放置呢？”陸某辯稱，是陳妻發(fā)現(xiàn)失竊后，說“自己放在小盒內(nèi)的二條金項(xiàng)鏈和放在小布袋內(nèi)的二枚金戒指不見了?！苯?jīng)查，陳妻確實(shí)說過。這樣，陸某關(guān)于金器的具體放置的供述，不再是內(nèi)知證據(jù)了。2、內(nèi)知證據(jù)反映的內(nèi)容是本案所特有的。如不是本案所特有的，具有一定的普遍性，不僅是犯罪人所知，即便不是作案人也能猜測到的，就不是內(nèi)知證據(jù)。“白闖”盜竊的手段，常表現(xiàn)為撬門入室，這是一般人都能想象到的，不是內(nèi)知證據(jù)。而被盜竊財(cái)物的品種、特征、數(shù)量，僅為被害人、犯罪人及偵查人員所知，則是一種內(nèi)知證據(jù)。如作案人盜走了被害人珍藏多年的20枚“袁大頭”銀元，為該案所特有的，無疑是一種內(nèi)知證據(jù)。
3、對(duì)確定作案人起到重要作用。由于內(nèi)知證據(jù)僅為辦案人員、案件當(dāng)事人所知，因此，有了內(nèi)知證據(jù)，便可以確定犯罪人。缺乏內(nèi)知證據(jù)，又無其他直接證據(jù)或嚴(yán)密的間接證據(jù)鎖鏈，往往難以認(rèn)定何人作案。關(guān)于這點(diǎn)，下文在論述內(nèi)知證據(jù)的作用時(shí)要詳述，此從略。
（三）內(nèi)知證據(jù)的外延
內(nèi)知證據(jù)的表現(xiàn)形式是多種多樣的，《刑事訴訟法》所規(guī)定的七類證據(jù)，凡是具有上述內(nèi)容的，都可作為內(nèi)知證據(jù)。即凡是犯罪嫌疑人、被告人的供述與其他六類證據(jù)能相互印證，且供述者不可能“外知”這些情況的，都屬內(nèi)知證據(jù)。1995年5月13日上午9時(shí)許，上虞市百官鎮(zhèn)星三村村民何天鈞（17周歲），乘鄰居何建明家人不備之機(jī)，溜入室內(nèi)，藏匿于閣樓上。午飯后，何天鈞見何建明一家只剩其女兒何靖一人在家午睡，便下樓換上何靖的女裝，進(jìn)入被害人的寢室，欲實(shí)施。何靖奮力抵抗不支，被犯罪人用水果刀殺害。何天鈞拉下被害人短褲，用手指捅陰道，又將胸罩翻上，使勁抓了幾下，后將死者用衣服蓋牢。又回到閣樓上，換下染滿血的女裝，穿上自己的衣服。在客堂衣架上的衣服口袋里，竊得180元現(xiàn)金，將被害人弟弟的學(xué)生證扔在地上，逃離現(xiàn)場。破案后，作案人供述的具體內(nèi)容，與現(xiàn)場勘查、尸體檢驗(yàn)情況完全吻合，故均系內(nèi)知證據(jù)。
二、內(nèi)知證據(jù)的特征
上文對(duì)內(nèi)知證據(jù)的概念進(jìn)行了分析，為了系統(tǒng)、全面地認(rèn)識(shí)內(nèi)知證據(jù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)知證據(jù)的特征進(jìn)行研究。顯而易見，內(nèi)知證據(jù)的特征表現(xiàn)在與其他種類證據(jù)的區(qū)別上。
1、其他證據(jù)可以單獨(dú)存在，而內(nèi)知證據(jù)存在于證據(jù)與證據(jù)之間的聯(lián)系中，表現(xiàn)為證據(jù)之間的相互印證，并且必然有一方是犯罪人的供述。刑訴法規(guī)定的七類證據(jù)，都單獨(dú)存在，而內(nèi)知證據(jù)只存在于犯罪嫌疑人、被告人的供述與其他六類證據(jù)的“同一”之中。如犯罪人供述的犯罪現(xiàn)場細(xì)節(jié)與現(xiàn)場勘查相一致，則兩者就是內(nèi)知證據(jù)。如果兩者之間無“同一”之處，也就不存在內(nèi)知證據(jù)了。
2、內(nèi)知證據(jù)具有保密性。在破案前，內(nèi)知證據(jù)只為辦案人員、案件當(dāng)事人所知，具有很強(qiáng)的保密性。不能在群眾中傳播此類證據(jù)的內(nèi)容，更不能在新聞媒體上報(bào)導(dǎo)。假如傳播到內(nèi)知人員的范圍之外，進(jìn)而可能傳到犯罪人耳中，則此類證據(jù)便失去了“內(nèi)知”性，犯罪人完全可辯解不是通過作案才得知此情況，而是聽說的。此時(shí)，這種證據(jù)便成為“外知”了。因?yàn)椋叭绻荒芴峁┘?xì)節(jié)，或者他可談的只是從報(bào)紙上看到的情況，他的口供就被認(rèn)為是可疑的?！保?）
3、內(nèi)知證據(jù)具有很強(qiáng)的證明力。其他刑事證據(jù)，雖然都能從某一個(gè)方面來證明某一案情。但孤證永遠(yuǎn)證明不了全案，無論是間接證據(jù)也罷，還是直接證據(jù)也罷，都少不了用其他相關(guān)證據(jù)來印證。而內(nèi)知證據(jù)是一組聯(lián)系證據(jù)，表現(xiàn)為犯罪人的供述與其他證據(jù)的相互印證，因此，不存在孤證的情況。更由于，除非犯罪人不作案，便無法知曉案件特有的情況。一旦依法獲得了內(nèi)知證據(jù)，便可證明犯罪人的罪行。當(dāng)一個(gè)從未來過本地的流竄案犯，詳細(xì)地交代了一入室搶劫殺人現(xiàn)場室內(nèi)的具體擺設(shè)，誰還懷疑他就是兇手呢。
4、內(nèi)知證據(jù)所證明的案情具備固有的特點(diǎn)。犯罪人所供述的內(nèi)容，必須是本案所特有的。如果不是本案所固有的，非作案人也能想象得到的，就不是內(nèi)知證據(jù)。關(guān)于這點(diǎn)，上已有述。
有的人認(rèn)為，細(xì)節(jié)性也是內(nèi)知證據(jù)的特征，并且是主要特征，故稱內(nèi)知證據(jù)為細(xì)節(jié)證據(jù)。其實(shí)不然。內(nèi)知證據(jù)固然許多是細(xì)節(jié)性的，但并非所有的內(nèi)知證據(jù)都是細(xì)節(jié)。1986年11月8日，在某某市郊區(qū)二里溝村南河灘灰渣坡處，發(fā)現(xiàn)一具被人卡壓窒息死亡的小女孩尸體。后查明死者系該市“某某小學(xué)”二年級(jí)學(xué)生李愛玲。1987年4月7日，某某城區(qū)公安局因?yàn)橐黄鸢笇⒎缸锵右扇粟w新華刑事拘留。在預(yù)審中，趙交代了李愛玲的罪行：“在1986年11月上旬的一天早上，我以問路為名，騙一個(gè)十來歲小女孩坐上我的自行車，帶到許西附近一個(gè)水泵房，把她拖進(jìn)房內(nèi)?！焙髮⑵錃⒑?，用幾片硬紙片蓋住尸體?！爱?dāng)天下午5點(diǎn)左右，從家里拿了一只麻袋，又回到水泵房，在外邊徘徊到天黑后，把小女孩的尸體裝進(jìn)麻袋里，用自行車拖到二里溝村南灰渣坡下，把尸體從麻袋里倒出來，埋在了灰渣里。”偵查人員讓趙帶領(lǐng)，找到了第一現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)了李愛玲的遺物。（4）趙新華供述的第一犯罪現(xiàn)場及現(xiàn)場狀況，顯然只有作案人自己知道，是內(nèi)知證據(jù)，但卻不具有細(xì)節(jié)性。因而，把內(nèi)知證據(jù)概括為細(xì)節(jié)證據(jù)，是不科學(xué)的。三、內(nèi)知證據(jù)的作用
在所有的刑事證據(jù)中，內(nèi)知證據(jù)對(duì)認(rèn)定案情，具有重大意義。
1、內(nèi)知證據(jù)能確定作案人。由于內(nèi)知證據(jù)的特點(diǎn)，決定了唯有作案人才能知道某一特定案情。因此，只要嫌疑人能準(zhǔn)確供述只能為作案人所知的案情，那么，毫無疑問地可以確定其是犯罪人了。1954年7月17日下午6時(shí)，某公安局接到上川路286號(hào)居民殷鳳蘭報(bào)告：當(dāng)天下午2時(shí)左右外出為其女縫制衣服，家中只留有8歲長女徐海莉一人?；丶液蟀l(fā)現(xiàn)，新鈔26元及金戒指、紅寶石戒各一枚被盜。徐海莉失蹤。后在灶頭發(fā)現(xiàn)徐的尸體。破案后，犯罪人單匯豐交待了犯罪經(jīng)過及所竊財(cái)物，并將金戒指投入小河濱中。根據(jù)單的供述，找到了兩枚金戒指。如果單匯豐沒有作案，怎么會(huì)知道失竊兩枚金戒指；如果單匯豐沒有將贓物拋入小河濱，怎么能知道那里有金戒指呢。顯然，這兩個(gè)內(nèi)知證據(jù)對(duì)確定單匯豐是作案人，起到了關(guān)鍵作用。（5）
2、與上述作用相關(guān)，被調(diào)查人的供述缺乏內(nèi)知證據(jù)，一般可排除其是作案人。當(dāng)然，這里并不包括那些態(tài)度惡劣、拒不認(rèn)罪的犯罪人。1982年8月3日晚，山東省滕縣城郭公社東寺大隊(duì)建筑隊(duì)在荊河岸邊沙灘施工時(shí)，挖掘出一具無名女尸。經(jīng)公安機(jī)關(guān)勘查檢驗(yàn)，尸體已經(jīng)腐敗，面部模糊不清，上身僅帶一乳罩，下身只穿一條褲頭，赤腳，身上壓著一塊70余斤重的石頭，頸部有掐壓痕，腹中有五個(gè)月左右的胎兒。后經(jīng)確認(rèn)，被害人是滕東大隊(duì)第六生產(chǎn)隊(duì)的未婚女青年史克云，時(shí)年20歲。經(jīng)排查，四隊(duì)社員張寶俊有重大嫌疑。張?jiān)诠矙C(jī)關(guān)交待：我與史克云已相好多年，曾幾次商量結(jié)婚，都因與妻離婚不成未能如愿。7月8日晚，史來到我家，約我一起出走，并講如不隨她走，她就去告發(fā)我的問題。當(dāng)時(shí)我感到為難：走吧，手中無錢，妻子鬧翻后如回了娘家，留下兩個(gè)孩子無人照看；不隨她走吧，又怕問題暴露。我即用花言巧語欺騙史，遂和好并發(fā)生了關(guān)系。史入睡后，我想離婚不成，結(jié)婚無望，史又要揭發(fā)自己的問題，感到走投無路，遂起殺人滅口之心。深夜10時(shí)許，乘史熟睡之機(jī)，我將史活活掐死，然后用地排車將尸體拉到荊河沿沙灘內(nèi)埋掉，并在尸體上壓了快大石頭?；貋砗螅职咽返囊挛锏炔赜谒聹蟽?nèi)和養(yǎng)魚塘中……公安機(jī)關(guān)遂將張拘留，提請(qǐng)滕縣人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)仔細(xì)審閱卷宗，感到認(rèn)定張寶俊殺人的證據(jù)尚不完全確定，提出了幾點(diǎn)疑問：（1）雖然張交待的情況與埋尸現(xiàn)場勘查及所掌握的案情事實(shí)基本相符，但此案匿尸現(xiàn)場情況已在群眾中傳開，張的交待尚不足以證明系張作案。（2）張交待殺人現(xiàn)場是在其家中，但經(jīng)查未發(fā)現(xiàn)任何作案痕跡。（3）被害人衣物去向不明。雖然張先后交待了幾個(gè)藏匿地點(diǎn)，但均查無所獲。張既然承認(rèn)了殺人罪行，為什么交待不出死者衣物的下落呢？本案缺乏內(nèi)知證據(jù)，顯然難以定案。縣檢察院遂與公安局的同志又進(jìn)一步研究了案情，針對(duì)上述疑點(diǎn)擬定了新的偵查方案：一方面繼續(xù)對(duì)張進(jìn)行工作；另一方面，擴(kuò)大偵查范圍，找出新的偵查線索。經(jīng)過一系列工作，被害人史克云的嫂子謝某某在法律的感召下，于9月15日上午到公安機(jī)關(guān)檢舉揭發(fā)了丈夫史克洪殺人的全部罪行：史克洪系被害人的胞兄，在縣藥材公司當(dāng)保管員，曾三次偽造單據(jù)冒領(lǐng)公款1500余元。1982年7月4日與其妹吵架時(shí)，史克云當(dāng)眾揭發(fā)了他冒領(lǐng)公款及耍流氓等行為，史克洪懷恨在心。7月8日，史克云又與兄吵架，一氣之下離家出走。史克洪隨之趕到滕縣火車站，以出走應(yīng)回家對(duì)父親說一聲為理由，于當(dāng)晚9時(shí)許，將其妹騙到荊河西沿，然后追問其妹是否已向公安機(jī)關(guān)告發(fā)了他的問題。妹答：“我已報(bào)告了公安局和藥材公司經(jīng)理，明天公安局就要逮你。”這時(shí)，史克洪認(rèn)為事已敗露，遂起殺人滅口之心，便從背后用雙手掐住史克云的脖子，將其活活掐死。整理現(xiàn)場后，又連夜將死者衣物轉(zhuǎn)移埋藏。公安機(jī)關(guān)后來在史克洪供述的埋藏地點(diǎn)將死者衣物一一取回。案情查明后，檢察機(jī)關(guān)遂將史克洪批準(zhǔn)逮捕。事后，問張寶俊為什么要承認(rèn)自己殺人時(shí)，他說：“我和史克云的關(guān)系已為眾人所知，自己渾身是嘴也說不清。另一方面，我倆感情一直很好，聽說她死了我心里很難過。我同妻子感情不好，兩個(gè)孩子又都是女的，覺得活著也沒什么奔頭。我知道殺人是償命的，既然我倆在人間沒能結(jié)成夫妻，就到陰間去結(jié)合吧，所以就承認(rèn)是我把她殺了。”（6）從該案例中，我們可以看到內(nèi)知證據(jù)在排除作案人時(shí)，起到何等重要的作用、防止翻供。由于內(nèi)知證據(jù)證明了的案情，具有不可變更性，已形成一種鐵案，明知一點(diǎn)的犯罪嫌疑人、被告人，也就不會(huì)、不敢翻供。因?yàn)?，這樣不僅改變不了案情，有的還會(huì)落的個(gè)態(tài)度惡劣、從重處罰的結(jié)局。如有一案，犯罪嫌疑人把鄰居的九歲男孩綁架至一個(gè)偏僻的、鮮為人知的小山洞里，并將其捆綁裝入麻袋中。然后，寄出一封敲詐信給被害人母親。公安機(jī)關(guān)通過筆跡對(duì)比，迅速將有前科的陳某抓獲。通過強(qiáng)大的攻勢，陳某交代了犯罪事實(shí)，并領(lǐng)著公安干警，到小山洞中解救出了被害人。本案由于具有強(qiáng)大的內(nèi)知證據(jù)——只有作案人才知道被害人在哪、怎樣被捆綁著，陳某雖然明知自己犯了重罪，但自始至終都不敢翻供。因?yàn)?，他清楚翻供毫無用處，還會(huì)被從重處罰。
4、能夠有效的對(duì)付翻供。由于趨利避害心理的作用，犯罪嫌疑人、被告人翻供的事是經(jīng)常發(fā)生的。如果沒有嚴(yán)密的證據(jù)鎖鏈，又缺乏內(nèi)知證據(jù)，則案子可能會(huì)成疑案。如果有了內(nèi)知證據(jù)，就不怕犯罪人口供出現(xiàn)變化，就能辦成鐵案。馬增德故意殺人一案能充分說明這一點(diǎn)。1992年5月8日晚7時(shí)許，山東省惠民縣公安局值班室接到電話：胡集鎮(zhèn)南辛莊14歲少女李春榮在其家中慘遭殺害。經(jīng)法醫(yī)對(duì)尸體檢查，發(fā)現(xiàn)其雙眼球遭破壞，脖子上有紫黑色傷痕，兩手手面沾有油灰。鑒定結(jié)論是：被害人系被人用鐵質(zhì)棍類鈍器戳擊兩眼部致嚴(yán)重顱骨折、腦挫裂傷而死，被害人頸部的損傷系鐵質(zhì)棍類鈍器擠壓所造成，亦可致其窒息或死亡。經(jīng)對(duì)現(xiàn)場勘查，在該房屋里間靠南墻的水泥框下，發(fā)現(xiàn)一根帶有血跡和油灰的地排車車軸。經(jīng)過排查，公安干警傳喚嫌疑人馬增德。在強(qiáng)大的攻勢下，馬交待了罪行。那天，馬增德得知李春榮一人在家后，遂想趁機(jī)對(duì)李侮辱。傍晚5點(diǎn)，溜進(jìn)李家園子。他不顧李春榮的責(zé)罵，強(qiáng)行將其拖入屋里。李反抗呼喊。馬恐懼有人聽到，又怕事后李告發(fā)，頓生滅口之心。他左手就勢摁住李春榮，右手抄過東墻上豎著的一根地排車車軸，然后用鐵軸狠壓李春榮的脖子……他見李死后睜著眼，想起本村一村民曾說過，死人的眼能留下旁邊人的影子，就用鐵軸猛捅李的雙眼，直到捅爛，才把鐵軸藏到西里間靠南墻的水泥柜下面，匆匆跑回自己家中。1993年1月26日，山東省人民檢察院濱州分院以故意殺人罪提起公訴，濱州地區(qū)中級(jí)人民法院經(jīng)審理，因馬增德翻供，認(rèn)定其無罪，于1993年10月16日當(dāng)庭予以釋放。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為：被告人馬增德供述的作案兇器地排車車軸的藏匿地點(diǎn)與現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的車軸所在位置一致，所供用車軸擠壓受害人脖子的情況與尸體鑒定死者頸部所形成的傷痕情況一致，所供用車軸戳死者眼部的左眼戳得深、右眼戳得淺的情況與尸檢情況一致，所供李春榮系白布腰帶的情況與李春榮遺體所系白布條腰帶的情況一致，所供死者生前反抗時(shí)用手推過壓脖子的車軸的情況與死者頸部、手面留有油灰的情況一致。被告人馬增德供述的許多具體細(xì)節(jié)都與現(xiàn)場勘查情況相吻合。而這在破案工作嚴(yán)格保密的情況下，這些證據(jù)均具有排他性。檢察機(jī)關(guān)遂依法提出抗訴。山東省高級(jí)人民法院經(jīng)審查，盡管被告人不認(rèn)罪，認(rèn)為該案事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，改判馬增德死刑，。1995年1月20日，馬增德被處決。（7）該案的判決，顯然離不開大量的內(nèi)知證據(jù)。
如果缺乏內(nèi)知證據(jù)，一旦犯罪嫌疑人、被告人翻供，則往往會(huì)出現(xiàn)疑案。1995年4月18日，犯罪嫌疑人李某某因其他違法行為被公安干警傳喚，李交代，4月13日晚，在上虞市道墟鎮(zhèn)屯南村陳某開的小店盜竊，竊得二十多包香煙、十余斤啤酒等財(cái)物。公安機(jī)關(guān)報(bào)捕后，李某某仍供認(rèn)不諱。檢察機(jī)關(guān)遂批準(zhǔn)逮捕。審查階段，李某某翻供。承辦檢察員認(rèn)真審查，認(rèn)為該案缺乏內(nèi)知證據(jù)：（1）關(guān)于作案地點(diǎn)，李某某雖系外省人，但其姐姐落戶在案發(fā)地鄰村，李住在姐姐家已有數(shù)月，對(duì)失竊一事早有所聞；（2）李某某供述的贓物與失主陳述在數(shù)量上出入較大，且盜竊農(nóng)村小店，任何人都可猜到竊取的是煙酒之類。因無內(nèi)知證據(jù)，李某某的盜竊行為無法證實(shí)，顯然成了疑案，不能認(rèn)定。、收集內(nèi)知證據(jù)應(yīng)注意的幾個(gè)問題
內(nèi)知證據(jù)如此重要，因而，偵查人員應(yīng)當(dāng)在偵查工作中，格外認(rèn)真地、自覺地加以收集。如果不注意以下幾點(diǎn)，就不可能有效地收集到內(nèi)知證據(jù)，就可能影響案件的質(zhì)量。
第一，應(yīng)十分注意保密。內(nèi)知證據(jù)的“內(nèi)知”，是指犯罪人只能通過作案才能知曉的，他不可能提出是從其他渠道，諸如群眾傳播、新聞報(bào)道、被害人痛訴及自己圍觀現(xiàn)場等得到的辯解。如果犯罪人提出的辯解得以成立，則所供述的就不再是內(nèi)知證據(jù)了。因?yàn)椋P(guān)于這一證據(jù)的內(nèi)容，再也無法證明犯罪人是通過作案才得知的。所以，對(duì)涉及到內(nèi)知證據(jù)的案情，辦案人員應(yīng)當(dāng)十分注意保密。一要嚴(yán)密封鎖犯罪現(xiàn)場，不準(zhǔn)無關(guān)人員圍觀，更不能入內(nèi)。二是要做好被害人、目擊證人的工作，在破案前，不得向他人泄露具體案情。再就是辦案人員絕對(duì)不能將案情作為飯后茶余的話料，向親朋好友吹噓。四是在“協(xié)查通報(bào)”、“查找尸源”、“懸賞追捕”等文字中，不能表明可能作為內(nèi)知證據(jù)的內(nèi)容。五是辦案人員在訊問中，關(guān)于內(nèi)知證據(jù)的內(nèi)容，不能有絲毫露口。只有做好以上幾項(xiàng)保密工作，才能保證內(nèi)知證據(jù)的“內(nèi)知性”，確保其極強(qiáng)的證明力。關(guān)于這點(diǎn)，程達(dá)勝教唆殺人案是一個(gè)很典型的例子。被告人程達(dá)勝因與本村村民黎玉孩、黎玉盛兄弟發(fā)生糾紛，多次爭吵、廝打，遂懷恨在心，萌發(fā)報(bào)復(fù)殺人惡念，便教唆妻侄章用啟殺害了黎玉盛。一審判處程死刑后，程翻供上訴，稱：“沒有讓章用啟去殺人，原供是公安機(jī)關(guān)拿著章用啟的口供念給我聽，還捆我、打我，我實(shí)在受不了，才被迫承認(rèn)?！倍彿ㄔ航?jīng)認(rèn)真審查查明，公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此案極為重視，認(rèn)識(shí)到能否認(rèn)定程達(dá)勝教唆殺人，除了章用啟的口供外，難以獲取其他證據(jù)，因而在整個(gè)預(yù)審階段，要求對(duì)章的口供嚴(yán)加保密，不得向程透露。且許多具體情節(jié)是程先交代，章后供述的。這些，都確保了內(nèi)知證據(jù)的成立，有力駁斥了被告人的狡辯。二審法院維持了一審判決，程達(dá)勝被處決。（8）
第二，堅(jiān)決杜絕指供。很顯然，如果內(nèi)知證據(jù)的內(nèi)容，首先不是由作案人自己供述出來，而是由辦案人員“點(diǎn)”出來，那么，這種證據(jù)就根本不具有內(nèi)知性了。一些錯(cuò)案，僅僅靠刑訊逼供是不可能釀成的?！爱?dāng)他向預(yù)審官申辯無罪并抗議審訊中受了警察們的折磨時(shí)，預(yù)審官馬上反駁了他：‘暴力并不能使你了解那些地方！’”（9）所以我們說，從鑄成錯(cuò)案這一角度來說，指供比刑訊逼供具有更大的危害。一旦經(jīng)指供，在案卷中有了不少的虛假內(nèi)知證據(jù)后，審查人員、審判人員很容易被誤引入歧路，不再相信犯罪嫌疑人、被告人的辯解，認(rèn)為這只是一種企圖逃避懲罰的狡辯?！暗氯浮本褪沁@樣鑄成的。1948年5月8日，在法國的一個(gè)村發(fā)生了一起兇殺案，兩位老人埃梅里夫婦被搶，男的被打死，妻子重傷。后警方接到控告，是從拘留所逃跑的格根、肖萬和碼頭工人德塞耶作的案。警方對(duì)三人進(jìn)行了訊問，肖萬承認(rèn)是三人作案，但后來翻供。格根不停地強(qiáng)烈申明自己無罪，并提出當(dāng)時(shí)不在現(xiàn)場的證明。德塞耶先供后翻。預(yù)審法官對(duì)格根不予，而德塞耶被押上了重罪法庭（該書中對(duì)肖萬的處理沒有提及）。因?yàn)轭A(yù)審官認(rèn)為，德塞耶在陳述中提供了重要的細(xì)節(jié)：他指出了埃梅里夫婦房間里家具擺設(shè)的具置。這是很重要的，因?yàn)閷徲嵥木靷儚膩頉]有參加過案件的調(diào)查，他們甚至不知道有這個(gè)鎮(zhèn)、村，更不知道被害人夫婦。如果德塞耶正確地描繪了這兩位被害人的住房，就證明他參與了這次犯罪活動(dòng)，因?yàn)榈氯豢赡苡衅錂C(jī)會(huì)進(jìn)入這幢房子。盡管德塞耶在法庭上堅(jiān)持無罪，但陪審員們則認(rèn)為：“如果他是無辜的，就不能了解這些細(xì)節(jié)?！狈ㄍゲ扇×送讌f(xié)、折衷的辦法：對(duì)按照“罪行”本應(yīng)判處死刑的德塞耶，只判了十年徒刑。1952年2月，該案真兇被擒，德塞耶被無罪釋放了。那么當(dāng)初德塞耶怎么能夠那么細(xì)致地描述埃梅里夫婦的家具放置情形呢？原來，警察分隊(duì)的一位中尉在得到負(fù)責(zé)審訊德塞耶的警察們報(bào)告之后，立即來到監(jiān)守著這人的地方。這個(gè)軍官了解案件的所有情節(jié)，他是第一個(gè)到達(dá)現(xiàn)場的人，并且畫了草圖。他和警察們面對(duì)神情慌張的德塞耶滿以為捉到了真正的罪犯，他們反復(fù)提問：梅里家有幾個(gè)房間？”
“不知道，”德塞耶回答。
“你很清楚，有兩間！”
“是，是的，有兩間！”
“那么，第一間房里的爐灶在什么地方？”
“不知道?！?/p>
“你知道，在右邊……”
“是的，是……”德塞耶又同意了。（10）
原來如此，德塞耶便是這樣知道案情的。反映在案卷中的全是經(jīng)指生的虛假內(nèi)知證據(jù)，檢察官、陪審員和法官都被欺騙了。
第三，全面收集。一個(gè)內(nèi)知證據(jù)，就好象是一條鎖鏈鎖住犯罪人，眾多的內(nèi)知證據(jù)，就宛如眾多條鎖璉，能牢牢縛住狡猾的作案人。上文所舉的故意殺人犯馬增德，便是這樣被制服的。對(duì)一個(gè)偵查人員來說，客觀上存在著內(nèi)知證據(jù)，而不去發(fā)現(xiàn)它，并全面收集它，乃是一種嚴(yán)重失職。毫無疑義，自覺地全面發(fā)現(xiàn)、收集內(nèi)知證據(jù)，是一名偵查人員的基本職責(zé)和技能。這個(gè)道理是十分淺顯的，毋庸贅述。
第四，進(jìn)行過細(xì)地調(diào)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)固定內(nèi)知證據(jù)。有些證據(jù)具有十分明顯的內(nèi)知證據(jù)價(jià)值，如犯罪現(xiàn)場位置、被害人受侵害具體情形、犯罪對(duì)象的特征等等。有些則在案發(fā)當(dāng)時(shí)往往不甚明顯。因此，在調(diào)查初期，如勘查檢驗(yàn)、訪問，必須十分過細(xì)，盡可能全面掌握各種信息，并及時(shí)用文字、圖像等加以固定。不然的話，原先工作不過細(xì)，甚至馬虎，時(shí)過境遷，當(dāng)作案人供述了具有內(nèi)知證據(jù)價(jià)值的內(nèi)容時(shí)，由于相關(guān)證據(jù)未能及時(shí)收集而泯滅，或者粗糙而無法彌補(bǔ)，從而就喪失了內(nèi)知證據(jù)。因此可以說，過細(xì)的調(diào)查，是全面發(fā)現(xiàn)、收集內(nèi)知證據(jù)的前提，是做好偵查工作的基礎(chǔ)。
注：
（1）何家弘主編，《證據(jù)調(diào)查》，法律出版社1997年版，第41頁。
（2）該案例選自《刑偵精選案例評(píng)析》，中國人民公安大學(xué)出版社1996年版，第222—229頁。
（3）（9）勒內(nèi)·弗洛里奧（法）：《錯(cuò)案》，法律出版社1984年版，第66頁，第74頁。
（4）（8）該二案例選自《刑事證據(jù)百例評(píng)析》，崔編，中國人民公安大學(xué)出版社1991年版，第121—127頁，第310—314頁。
（5）該案例選自《疑難兇殺案件研析》，中國人民公安大學(xué)出版社1994年版，第77—82頁。
（6）該案例選自《人民檢察》1983年第5期。
