發(fā)布時(shí)間：2023-03-21 17:10:19
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的貿(mào)易環(huán)境論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染影響的研究成果已經(jīng)非常豐富，但是很少關(guān)注腐敗對(duì)于一國(guó)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響，更多地是關(guān)注腐敗對(duì)環(huán)境的影響(Coleetal．，2010)，例如，Rehmanetal．(2007)以南亞四國(guó)為樣本，實(shí)證研究貿(mào)易、腐敗對(duì)環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)腐敗上升直接抑制了貿(mào)易對(duì)環(huán)境的改善作用。本文將首先分析腐敗作用于對(duì)外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響機(jī)理，然后基于1992～2009年省級(jí)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法克服內(nèi)生性問題，實(shí)證研究不同程度腐敗對(duì)于地區(qū)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境污染效應(yīng)有何影響。
二、腐敗作用于對(duì)外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響機(jī)理分析
1．腐敗通過作用于規(guī)模效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響
當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，收入差距較小，這有助于拉動(dòng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，但不利于出口規(guī)模的擴(kuò)大，在改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境的同時(shí)擴(kuò)大了進(jìn)口品的需求，從而進(jìn)一步改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會(huì)導(dǎo)致收入差距拉大，致使國(guó)內(nèi)內(nèi)需不足，促使企業(yè)擴(kuò)大出口規(guī)模從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，同時(shí)，內(nèi)需不足一方面會(huì)直接減少國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求，另一方面使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，促使一國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)而減少進(jìn)口，進(jìn)而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。
2．腐敗通過作用于結(jié)構(gòu)效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響
當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，收入差距較小，伴隨人們收入的增加，消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)整體優(yōu)化，這有助于提高出口商品的結(jié)構(gòu)，減少高投入、高耗能、高污染產(chǎn)品的出口，從而改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會(huì)導(dǎo)致收入差距拉大，廣大低收入群體的存在不利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，進(jìn)而致使出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口商品技術(shù)含量較低，附加值較低，從而惡化了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。
3．腐敗通過作用于技術(shù)效應(yīng)改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響
一方面，當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就較多，這有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而有助于對(duì)外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，隨著腐敗水平的上升，用于進(jìn)口技術(shù)和設(shè)備的資金就會(huì)減少，這不利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進(jìn)而阻礙了對(duì)外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。另一方面二是當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會(huì)保障支出的資金就較多，也有助于金融資源的有效配置，這些有利于促進(jìn)研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平的提高，有助于吸收對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，進(jìn)而有助于對(duì)外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境;反之，腐敗水平的上升會(huì)降低用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會(huì)保障支出的資金，也不利于金融資源的有效配置，阻礙了研發(fā)水平、人力資本、金融發(fā)展水平的提高，不利于對(duì)外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境。
4．腐敗通過作用于環(huán)境規(guī)制改變對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的影響
伴隨著人們收入的提高，人們對(duì)于環(huán)境規(guī)制的要求也越來越高，當(dāng)腐敗水平較低時(shí)，外貿(mào)企業(yè)所面臨的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使政府通過提高環(huán)境規(guī)制而提升社會(huì)福利，并且通過行賄以左右政府降低環(huán)境規(guī)制的概率較低，這些有利于對(duì)外貿(mào)易改善環(huán)境。相反，當(dāng)腐敗水平較高時(shí)，外貿(mào)污染企業(yè)會(huì)加大行賄力度，提高政府降低環(huán)境規(guī)制的概率，因而不利于對(duì)外貿(mào)易改善環(huán)境。綜上所述，本文提出以下假設(shè):當(dāng)一個(gè)地區(qū)腐敗水平較低時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平后，對(duì)外貿(mào)易會(huì)加劇當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。
三、實(shí)證研究
1．模型設(shè)定、變量測(cè)度和數(shù)據(jù)說明
對(duì)于環(huán)境污染水平的測(cè)度，現(xiàn)有文獻(xiàn)一般用單一或幾個(gè)環(huán)境污染指標(biāo)或綜合環(huán)境污染指數(shù)來衡量，多數(shù)文獻(xiàn)是采用單一或幾個(gè)環(huán)境污染指標(biāo)作為被解釋變量，本文借鑒多數(shù)學(xué)者的做法，采用人均工業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物排放量來測(cè)度。對(duì)于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的測(cè)度，本文用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量。環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線(EKC)假說認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較低時(shí)，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加而加劇;當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到一定水平后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善，即環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間呈倒U形關(guān)系，因此，為了驗(yàn)證該假說，我們?cè)谀Ｐ椭屑尤肓巳司鶉?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的平方。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度，本文用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認(rèn)為，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，工業(yè)化往往需要利用大量的資源，消耗大量的能源，加劇了環(huán)境污染，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式會(huì)逐漸轉(zhuǎn)向集約型增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)升級(jí)，此時(shí)第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重會(huì)趨于下降，第三產(chǎn)業(yè)比重會(huì)迅速提升，從而會(huì)改善環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度，本文借鑒許和連和鄧玉萍(2012)的做法，采用資本勞動(dòng)比來衡量技術(shù)進(jìn)步。資本勞動(dòng)比較高意味著技術(shù)效率較高，能夠提高技術(shù)進(jìn)步速度和減污技術(shù)能力;并且，資本勞動(dòng)比上升往往意味著產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的資本技術(shù)含量也將隨之增加。一般理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)成為可能，因此會(huì)減少污染排放量，改善環(huán)境。這里需要對(duì)資本進(jìn)行計(jì)算，我們使用“永續(xù)盤存法”①。勞動(dòng)力投入量用各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)來衡量。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的測(cè)度，本文采用環(huán)境污染治理投入和排污費(fèi)收入之和占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認(rèn)為，隨著人們收入水平的提高，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也越來越高，政府也將提高環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境污染的治理力度和懲罰力度，進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的測(cè)度，本文采用進(jìn)出口總額來衡量。一方面，對(duì)外貿(mào)易為發(fā)展中國(guó)家?guī)砹讼冗M(jìn)的技術(shù)，使發(fā)展中國(guó)家了解國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)別標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)外消費(fèi)者的環(huán)境偏好，當(dāng)這些被發(fā)展中國(guó)家消化吸收后可以改進(jìn)其自身的生產(chǎn)方式，推動(dòng)改善環(huán)境管理，加強(qiáng)環(huán)境措施和提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，發(fā)展中國(guó)家一般有著比較低的環(huán)境規(guī)制，對(duì)外貿(mào)易會(huì)使發(fā)展中國(guó)家成為“污染避難所”，促使發(fā)展中國(guó)家降低環(huán)境規(guī)制以維持或增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，出現(xiàn)所謂向底線賽跑的情形，從而惡化了環(huán)境?？傊?，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等多種渠道對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生影響，是否改善或惡化環(huán)境取決于這些渠道作用的綜合結(jié)果。對(duì)于腐敗的測(cè)度，本文采用每十萬(wàn)地區(qū)總?cè)丝谥胸澪圪V賂和瀆職侵權(quán)人數(shù)來衡量。腐敗往往會(huì)通過扭曲一國(guó)環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇一國(guó)環(huán)境污染。對(duì)于外商直接投資的測(cè)度，本文采用各地區(qū)的實(shí)際利用外資金額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一方面，外資流入把“綠色”節(jié)能技術(shù)或“清潔”技術(shù)傳播到發(fā)展中國(guó)家，并通過技術(shù)示范和溢出提高發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的生產(chǎn)率，節(jié)約要素資源稟賦投入并改善環(huán)境質(zhì)量，即外資的技術(shù)效應(yīng)降低了環(huán)境污染;另一方面，外資看重發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)勞動(dòng)力并向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移污染程度高的加工制造業(yè)，且發(fā)展中國(guó)家地方政府競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制吸引外資致使環(huán)境惡化，即外資的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)加劇了環(huán)境污染。因此，外商直接投資對(duì)環(huán)境的影響尚不能確定。上述變量的原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國(guó)檢察年鑒》。
2．內(nèi)生性問題
如果這里直接對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸可能會(huì)因解釋變量的“內(nèi)生性”而導(dǎo)致估計(jì)偏差，內(nèi)生性來源于幾種因素:一是引入了被解釋變量一階滯后項(xiàng)作為動(dòng)態(tài)項(xiàng)，該項(xiàng)易和隨機(jī)誤差項(xiàng)存在相關(guān)關(guān)系;二是各地區(qū)往往以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，即更多的環(huán)境污染通常會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又能夠進(jìn)一步吸引外資流入，并且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也能夠帶來更高的貿(mào)易開放度，因此，更多的外資流入和更高的貿(mào)易開放度可能是結(jié)果，而不是原因?？梢?，即使回歸結(jié)果表明外資、對(duì)外貿(mào)易與環(huán)境污染關(guān)系顯著，也不能斷言兩者對(duì)后者有加劇作用，這里最小二乘法已經(jīng)不能一致和無(wú)偏地估計(jì)系數(shù)，因此本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證分析。
3．實(shí)證結(jié)果分析
腐敗對(duì)于地區(qū)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境污染效應(yīng)的影響見表1。從表1可知，模型1的回歸結(jié)果表明，沒有引入腐敗變量時(shí)，對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，但并不顯著。在模型2中引入了腐敗這一變量，回歸結(jié)果顯示腐敗通過扭曲環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進(jìn)投入等渠道加劇了環(huán)境污染。在模型3中進(jìn)一步引入了對(duì)外貿(mào)易和腐敗的交互變量，發(fā)現(xiàn)該交互變量的回歸系數(shù)顯著為正，這說明腐敗水平的增加通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制加劇了對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境污染，這也說明對(duì)外貿(mào)易惡化環(huán)境是有條件的，而其中一個(gè)條件是腐敗水平較高。從模型3中的回歸結(jié)果還可知，由于加入了對(duì)外貿(mào)易和腐敗的交互變量，對(duì)外貿(mào)易的回歸系數(shù)由不顯著的正數(shù)變?yōu)轱@著的負(fù)數(shù)，這說明控制腐敗對(duì)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境污染效應(yīng)后，對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量。這可能是由于中國(guó)貨物出口和服務(wù)出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，貨物出口中的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和服務(wù)出口中的新興服務(wù)出口比重均大幅增加，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和新興服務(wù)出口比重分別為31．%和3．3%，出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)降低了環(huán)境污染;還可能是由于20世紀(jì)90年代中期以來中國(guó)每年平均花費(fèi)一百多億美元進(jìn)口了大量的技術(shù)和設(shè)備，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，加上中國(guó)的研發(fā)水平提高、人力資本增加和金融發(fā)展，提高了對(duì)外貿(mào)易技術(shù)外溢的吸收能力從而進(jìn)一步改善了環(huán)境質(zhì)量;并且還可能是由于對(duì)外貿(mào)易增加了中國(guó)的就業(yè)人數(shù)，提高了人均收入，從而致使人們對(duì)清潔環(huán)境的需求增加，促使中國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高，導(dǎo)致環(huán)境污染下降;最后還可能是由于國(guó)外綠色壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等因素，使中國(guó)污染密集型產(chǎn)品的出口所占的比重很小(2009年僅為2．72%)，并且仍有下降的趨勢(shì)，從而致使環(huán)境污染下降。上述這些效應(yīng)超過了出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應(yīng)。模型3中的回歸結(jié)果顯示對(duì)外貿(mào)易的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，對(duì)外貿(mào)易和腐敗交互變量的回歸系數(shù)為正數(shù)，兩者方向相反，所以對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染是否加劇將取決于腐敗水平。本文依據(jù)回歸系數(shù)計(jì)算出對(duì)外貿(mào)易加劇環(huán)境污染的腐敗水平臨界值約為2．97①，也就是說當(dāng)腐敗水平低于2．97時(shí)，對(duì)外貿(mào)易會(huì)降低環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，對(duì)比2009年全國(guó)各省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平可以發(fā)現(xiàn)只有北京、上海、河北、江蘇、安徽、江西、山東、廣東和四川的腐敗水平低于臨界值，對(duì)于這9個(gè)省市而言，對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而全國(guó)其他20個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平均高于臨界值，這意味著這些省市的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。這也證實(shí)了本文的假設(shè)，即腐敗水平較低時(shí)，對(duì)外貿(mào)易改善了當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，而當(dāng)腐敗達(dá)到一定水平時(shí)，對(duì)外貿(mào)易加劇了當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染。進(jìn)一步從區(qū)域角度來看，2009年?yáng)|部地區(qū)的平均腐敗水平約為2．89，中部和西部地區(qū)的平均腐敗水平分別約為3．6和3．91，說明在我國(guó)三大區(qū)域中只有東部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。下面會(huì)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，即分別基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗(yàn)證該結(jié)論②。從表1還可知其他變量與環(huán)境污染的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)規(guī)模與環(huán)境污染成倒U型曲線，說明EKC假說在中國(guó)成立，符合預(yù)期;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)降低了環(huán)境污染，這可能是由于第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在由粗加工向精加工轉(zhuǎn)變，在由污染產(chǎn)品向清潔產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)變，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化道路已初見成效;技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制變量均改善了環(huán)境質(zhì)量;而外商直接投資可能由于結(jié)構(gòu)效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制效應(yīng)大于技術(shù)效應(yīng)，致使其加劇了環(huán)境污染，但這并沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)楸疚牟捎脤?shí)際利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量外商直接投資，而中國(guó)各地區(qū)的實(shí)際利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均太小，2009年最高的地區(qū)也低于10%，各地區(qū)平均值僅為3%。
4．穩(wěn)健性檢驗(yàn)
為了驗(yàn)證東部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染的結(jié)論，本文構(gòu)建以下模型:lnEPit=C+β0lnEPit－1+β1lnVGit+β2lnVG2it+β3lnISit+βlnTEit+β5lnEIit+β6lnTit+β7lnCOit+β8lnFit+μit該模型中的變量含義與上述模型相同，我們分別基于東中西部地區(qū)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)克服內(nèi)生性，運(yùn)用Stata11．0軟件進(jìn)行回歸，結(jié)果見表2。從表2可知，東部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，在10%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。原因可能有以下幾方面:一是東部地區(qū)的出口貿(mào)易中高新技術(shù)產(chǎn)品和新興服務(wù)出口比重高，出口商品結(jié)構(gòu)升級(jí)降低了環(huán)境污染;二是東部地區(qū)的研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平高使得東部地區(qū)進(jìn)口的技術(shù)得到了較好的消化和吸收，使得進(jìn)口的設(shè)備得到了較好的利用，進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，并且也使得該地區(qū)較好地吸收了對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)外溢，進(jìn)一步改善了環(huán)境質(zhì)量;三是較高比例的東部地區(qū)生活、生產(chǎn)所需的一些污染嚴(yán)重的產(chǎn)品是通過進(jìn)口非本地區(qū)生產(chǎn)滿足需求，這降低了環(huán)境污染;四是東部地區(qū)通過對(duì)外貿(mào)易大幅提高了該地區(qū)的人均收入，致使當(dāng)?shù)厝藗儗?duì)環(huán)境質(zhì)量要求增加，促使該地區(qū)制定更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量改善。上述這些效應(yīng)超過了東部地區(qū)出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應(yīng)。中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，也在10%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。原因可能有以下幾方面:一是中西部地區(qū)承接了東部地區(qū)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由于自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平不高致使中西部地區(qū)的出口貿(mào)易中高耗能、高排放產(chǎn)品和傳統(tǒng)服務(wù)出口比重高，出口商品結(jié)構(gòu)水平低下從而加劇了環(huán)境污染;二是中西部地區(qū)雖然也進(jìn)口了不少技術(shù)和設(shè)備，但由于研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平較低，這些技術(shù)和設(shè)備并沒有得到好的消化、吸收和利用，并且也使得對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)吸收有限，致使對(duì)外貿(mào)易通過技術(shù)效應(yīng)改善環(huán)境質(zhì)量的作用很有限;三是中西部地區(qū)生活從而生產(chǎn)所需的一些污染嚴(yán)重的產(chǎn)品并不是通過進(jìn)口滿足需求，而主要是本地區(qū)生產(chǎn)，這加劇了環(huán)境污染;四是中西部地區(qū)通過對(duì)外貿(mào)易提高人均收入的程度有限，當(dāng)?shù)卣嘀塾谕ㄟ^對(duì)外貿(mào)易增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，當(dāng)?shù)氐娜藗兏嗟叵Ｍ谶M(jìn)出口企業(yè)就業(yè)以增加收入，對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的要求普遍不高，環(huán)保意識(shí)低于東部地區(qū)，促使中西部地區(qū)制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于東部地區(qū)，進(jìn)而使環(huán)境質(zhì)量改善有限，這也使東部地區(qū)的一些無(wú)法滿足該地區(qū)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)搬遷到中西部地區(qū)，更加劇了環(huán)境污染;五是中西部地區(qū)出口貿(mào)易增加所引起的規(guī)模效應(yīng)也加劇了環(huán)境污染。綜合上述分析，中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。從表2可知，腐敗等解釋變量以及東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的符號(hào)和顯著性與表1的回歸結(jié)果相同，而中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的符號(hào)與表1的回歸結(jié)果相反，即中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加劇了環(huán)境污染。這說明中西部第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)依然是以粗加工為主，更多地是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品往往附加值低，能耗高，污染高，可見中西部地區(qū)要實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化還有很長(zhǎng)的路要走，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以改善環(huán)境質(zhì)量。
四、相關(guān)政策建議
近些年我國(guó)環(huán)境破壞已經(jīng)危機(jī)到外貿(mào)及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，環(huán)境貿(mào)易壁壘極大的影響著我國(guó)的外貿(mào)出口，如何跨越國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中環(huán)境貿(mào)易壁壘這個(gè)障礙，確保我國(guó)外貿(mào)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，須探討有效的對(duì)策和措施，減少以環(huán)保為借口的環(huán)境貿(mào)易壁壘所帶來的影響。
2.國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)保問題。
隨著資源短缺、生態(tài)破壞等全球化環(huán)境問題的不斷出現(xiàn)，印證了環(huán)境污染無(wú)國(guó)界的說法，環(huán)境問題已經(jīng)成為人類共同關(guān)注的焦點(diǎn)。許多國(guó)際組織及社會(huì)團(tuán)體發(fā)起了國(guó)際性環(huán)保運(yùn)動(dòng)，制定了各種規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)，成立了相關(guān)的非政府組織來推動(dòng)國(guó)際范圍內(nèi)的環(huán)保。
國(guó)際上對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的環(huán)境問題最初是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)達(dá)成的決議，全球各國(guó)不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)存在的區(qū)域差異性導(dǎo)致了環(huán)境與貿(mào)易間的矛盾。環(huán)境與貿(mào)易矛盾在社會(huì)分工產(chǎn)生與交換活動(dòng)伊始便存在，表現(xiàn)為具有增長(zhǎng)機(jī)制的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)自然資源需求的無(wú)限性和具有穩(wěn)定性機(jī)制的生態(tài)環(huán)境對(duì)資源供給的有限性之間的矛盾，且在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的強(qiáng)化和環(huán)境與資源問題的惡化中被激化起來。各國(guó)為環(huán)保執(zhí)行的限制或禁止出口的環(huán)境貿(mào)易措施直接影響國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家影響更甚。
3.環(huán)境貿(mào)易壁壘。
3.1產(chǎn)生背景。
近年來，出于對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視，各國(guó)政府進(jìn)行環(huán)境立法，實(shí)施環(huán)保措施，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)，制定了分門別類的環(huán)境貿(mào)易壁壘，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家出臺(tái)了一系列環(huán)境綠色法規(guī)法律，使得環(huán)境貿(mào)易壁壘在國(guó)際貿(mào)易中開始發(fā)揮其作用[1]。
環(huán)境貿(mào)易壁壘作為一種新型的非關(guān)稅壁壘形成于20世紀(jì)80年代后期，最典型的是1991年美國(guó)禁止進(jìn)口墨西哥的金槍魚及其制品，其理由是為了保護(hù)海豚的生存。自此后許多國(guó)家開始仿效，環(huán)境貿(mào)易壁壘作為一種國(guó)際貿(mào)易手段正向法規(guī)化和國(guó)際化同步邁進(jìn)[2]。
3.2概念及特征。
環(huán)境貿(mào)易壁壘又稱綠色壁壘，是一種新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，是國(guó)際貿(mào)易中某些國(guó)家借保護(hù)有限資源、環(huán)境和人類健康所制定的一系列苛刻的、高于國(guó)際公認(rèn)或絕大多數(shù)國(guó)家的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止外國(guó)商品的進(jìn)口，以達(dá)到貿(mào)易保護(hù)目的。
環(huán)境貿(mào)易壁壘具有如下特征：(1)表現(xiàn)內(nèi)容的合理性和表現(xiàn)形式的合法性;(2)涉及范圍的廣泛性和實(shí)施中的傳遞性;(3)保護(hù)方式的隱蔽性;(4)實(shí)施效果的歧視性[3]。
3.3內(nèi)容和形式。
3.3.1環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
發(fā)達(dá)國(guó)家科技水平較高，嚴(yán)格的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均以發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和技術(shù)水平制定，較少或者基本不考慮發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況，因此對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言是難以企及的，進(jìn)而輕易地將發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)之外。
3.3.2環(huán)境標(biāo)志。
環(huán)境標(biāo)志也稱綠色標(biāo)志或生態(tài)標(biāo)志，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)或規(guī)定，且符合要求的一種特定標(biāo)志，以向消費(fèi)者證明該產(chǎn)品從研制、開發(fā)、生產(chǎn)、消費(fèi)、回收處理的各個(gè)環(huán)節(jié)符合環(huán)保要求，對(duì)環(huán)境或健康的危害極小。環(huán)境標(biāo)志易構(gòu)成潛在的貿(mào)易歧視和現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易沖突，能夠起到誘導(dǎo)消費(fèi)者選擇的作用，且對(duì)出口產(chǎn)品的市場(chǎng)份額起到貿(mào)易壁壘作用。
3.3.3綠色包裝制度。
綠色包裝制度是指規(guī)范商品包裝(物)，包裝材料要符合節(jié)約資源、減少?gòu)U棄物、易于回收使用或自然分解、不違反環(huán)境要求的有關(guān)包裝方面的法律、規(guī)章。
3.3.4綠色補(bǔ)貼。
指一些國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家在財(cái)稅上補(bǔ)貼出口企業(yè)，或在出口產(chǎn)品成本中補(bǔ)貼保護(hù)環(huán)境與資源消耗的成本，或在國(guó)際貿(mào)易中實(shí)行較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以使產(chǎn)品明顯低于進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品價(jià)格，影響進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，招致進(jìn)口國(guó)采取反綠色補(bǔ)貼的措施。
3.3.5衛(wèi)生檢驗(yàn)制度。
《衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)議》中規(guī)定的有關(guān)衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其中規(guī)定成員國(guó)人畜事務(wù)為免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類健康免遭動(dòng)植物攜帶疾病的傷害，有權(quán)采取相應(yīng)的管制措施。
3.3.6綠色關(guān)稅和市場(chǎng)準(zhǔn)入。
綠色關(guān)稅指進(jìn)口國(guó)以環(huán)保和人類健康為由，對(duì)其認(rèn)定的污染環(huán)境、危害健康的進(jìn)口產(chǎn)品，除了繳納正常的關(guān)稅外，格外加征的環(huán)境進(jìn)口附加稅。市場(chǎng)準(zhǔn)入指進(jìn)口國(guó)以污染環(huán)境、危害人類健康以及違反有關(guān)的國(guó)際環(huán)境公約或國(guó)內(nèi)環(huán)境法律、規(guī)章而采取的限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口措施。
3.3.7環(huán)境貿(mào)易制裁。
指對(duì)違反國(guó)際環(huán)保、瀕臨絕種野生動(dòng)植物國(guó)際貿(mào)易保護(hù)公約等，而導(dǎo)致環(huán)境污染、野生動(dòng)植物多樣性缺失的行為所采取的一種貿(mào)易制裁措施。
4.環(huán)境貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響。
4.1對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口市場(chǎng)的影響。
我國(guó)外貿(mào)出口市場(chǎng)集中在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家與韓國(guó)等新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，其出口份額約占80%，這些國(guó)家和地區(qū)多數(shù)是世界貿(mào)易組織與環(huán)境委員會(huì)成員，現(xiàn)已從環(huán)保立法階段轉(zhuǎn)向了環(huán)保執(zhí)法階段。這些國(guó)家和地區(qū)的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比較高，如針對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這將使我國(guó)產(chǎn)品出口市場(chǎng)范圍面臨著縮小的危險(xiǎn)。
4.2對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)速度的影響。
國(guó)際上針對(duì)工業(yè)品貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)品和投資等提出了環(huán)境方面的規(guī)范，而這些貿(mào)易為我國(guó)外貿(mào)中比重較大的出口貿(mào)易，若發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)這些類的產(chǎn)品進(jìn)口執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，其產(chǎn)生的環(huán)境貿(mào)易壁壘，將嚴(yán)重影響我國(guó)產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)速度。
4.3對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品成本和企業(yè)效益的影響。
環(huán)境貿(mào)易壁壘的制定影響著產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售乃至報(bào)廢處理整個(gè)產(chǎn)品生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，要求其過程為無(wú)公害、無(wú)污染的環(huán)境管理體系。我國(guó)企業(yè)缺乏資金，環(huán)保技術(shù)落后，為了達(dá)到進(jìn)口國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，不得不增加有關(guān)環(huán)保的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證和簽訂等手續(xù)并支付相關(guān)費(fèi)用，還需對(duì)產(chǎn)品外觀裝潢、出口標(biāo)簽和商品廣告做大幅度的調(diào)整，這勢(shì)必將增加出口產(chǎn)品的各種中間費(fèi)用及附加費(fèi)，導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本提高，使出口產(chǎn)品的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益受到影響。
4.4對(duì)雙邊或多邊貿(mào)易關(guān)系的影響。
發(fā)達(dá)國(guó)家以環(huán)保為名而采取單方面的貿(mào)易措施來限制外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口，由此引發(fā)的雙邊與多邊貿(mào)易摩擦日益增多，其中以低于區(qū)域環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為由抵制來自于區(qū)域以外的產(chǎn)品案例甚多，這樣便形成了只有發(fā)達(dá)國(guó)家存在的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織的自由貿(mào)易區(qū)，使我國(guó)無(wú)法介入。
4.5實(shí)例。
4.5.1包裝行業(yè)。
2006年1月開始執(zhí)行的環(huán)境包裝制品的回收率要達(dá)到85%以上這條標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的包裝行業(yè)沖擊很大。我國(guó)的一次性餐具因沒有綠色標(biāo)準(zhǔn)而被禁止出口歐美市場(chǎng)，許多商品出口歐美還要支付高額的包裝廢棄物處理費(fèi)用等。
4.5.2家電行業(yè)。
國(guó)際貿(mào)易中我國(guó)家電產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅被削減，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)降低，國(guó)外品牌在質(zhì)量上的優(yōu)勢(shì)添補(bǔ)了價(jià)格上的差異，從而對(duì)我國(guó)家電產(chǎn)品構(gòu)成了一定的威脅。受環(huán)境貿(mào)易壁壘影響，上海2006年8月份小家電出口歐盟呈明顯下降趨勢(shì)，在歐盟實(shí)施《廢舊電子電氣設(shè)備回收指令》后，上海小家電出口量降低到當(dāng)年的最低水平。又如歐盟實(shí)施的《生態(tài)設(shè)計(jì)指令》的技術(shù)壁壘，進(jìn)而對(duì)電氣電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料采購(gòu)到回收利用整個(gè)產(chǎn)品的生命周期突出了嚴(yán)格的環(huán)保要求，這也將對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)品出口構(gòu)成較大的影響。
4.5.3紡織服裝工業(yè)。
紡織服裝工業(yè)是我國(guó)出口創(chuàng)匯的支柱性產(chǎn)業(yè)，也是外向依存度較高的行業(yè)，我國(guó)加入WTO后，該行業(yè)受惠較大，但受環(huán)境貿(mào)易壁壘的影響，我國(guó)紡織行業(yè)也受到不同程度的限制。據(jù)案例了解，因服裝沒有達(dá)到生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)而被處以罰款或被迫回銷等情況常有發(fā)生。例如歐盟有關(guān)國(guó)家通過的OKO-TES100紡織品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，就對(duì)進(jìn)口服裝的甲醛、重金屬、防腐劑等100多種有害物質(zhì)含量進(jìn)行限制，這些規(guī)定對(duì)中國(guó)服裝出口形成了技術(shù)性的環(huán)境貿(mào)易壁壘。
4.5.4農(nóng)業(yè)。
我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，受環(huán)境貿(mào)易壁壘影響較大的也是農(nóng)業(yè)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口現(xiàn)存問題很多，主要是國(guó)內(nèi)動(dòng)植物疫情、農(nóng)畜藥殘留問題。近些年來，我國(guó)發(fā)生的涉及到植物及植物產(chǎn)品的技術(shù)貿(mào)易壁壘有40多項(xiàng)，其中涉及出口問題的有17項(xiàng)，80%的出口企業(yè)受到不同程度的影響。
日本是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的第一大出口市場(chǎng)，日本政府實(shí)施了肯定列表制后，我國(guó)對(duì)日農(nóng)產(chǎn)品出口量大幅下滑，因該項(xiàng)檢測(cè)食品中農(nóng)業(yè)化學(xué)品殘留的制度涵蓋了302種食品、799種農(nóng)業(yè)化學(xué)品以及54 782個(gè)限量標(biāo)準(zhǔn)。而各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)大約是現(xiàn)行全部規(guī)定的3~5倍，且限量指標(biāo)更為嚴(yán)格。這份名單涵蓋了大部分我國(guó)的輸日農(nóng)產(chǎn)品。
4.5.5化學(xué)工業(yè)。
國(guó)際貿(mào)易中對(duì)化學(xué)工業(yè)中的化學(xué)產(chǎn)品與醫(yī)藥產(chǎn)品的出口有較嚴(yán)格的規(guī)定，此類產(chǎn)品的出口主要受到對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品分類管理、嚴(yán)格的化學(xué)品管理、對(duì)進(jìn)口新化學(xué)品的管理、對(duì)農(nóng)藥的管理、對(duì)合成洗滌劑的管理等規(guī)定的影響。例如美國(guó)在很早就開始限制和禁止中草藥的進(jìn)口，進(jìn)口藥品到美國(guó)必須經(jīng)過美國(guó)食品藥品管理局的檢查，而我國(guó)國(guó)內(nèi)單項(xiàng)品種能通過美國(guó)食品藥品管理局的檢查的生產(chǎn)廠家僅有20多個(gè)企業(yè)，直接影響了該行業(yè)產(chǎn)品出口。
4.6可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。
可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在全球的經(jīng)濟(jì)中占有重要地位。國(guó)際貿(mào)易中的可持續(xù)發(fā)展，一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因環(huán)境問題是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)生，也只有在其中方可解決;二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程必須考慮到來自環(huán)境與生態(tài)資源的支持與發(fā)展，中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略主要是在于謀求社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系本質(zhì)上就是環(huán)境與發(fā)展的關(guān)系，只有良好的貿(mào)易和環(huán)境政策才可促使環(huán)境資源有效的配置，使環(huán)境與貿(mào)易互惠互利。
5.對(duì)策與建議。
5.1提高環(huán)保意識(shí)，完善環(huán)保立法。
5.1.1加大宣傳教育力度，增強(qiáng)環(huán)保意識(shí)，樹立綠色觀念。
環(huán)境貿(mào)易壁壘多由發(fā)達(dá)國(guó)家制定，作用于發(fā)展中國(guó)家，這種行為能夠保證全球經(jīng)濟(jì)良性的持續(xù)發(fā)展。為了我國(guó)外貿(mào)事業(yè)與整體經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，需對(duì)全民進(jìn)行生態(tài)知識(shí)和環(huán)保的普及宣傳，使其認(rèn)識(shí)到環(huán)境質(zhì)量與自身的利益密切相關(guān)，從而提高全民的環(huán)保意識(shí)，積極地推進(jìn)環(huán)保事業(yè)。
此外，我國(guó)應(yīng)樹立正確的綠色觀念，引導(dǎo)大眾的綠色消費(fèi)，為我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展開拓空間。尤其是我國(guó)的企業(yè)應(yīng)投身到環(huán)保潮流中，積極自我完善，加強(qiáng)環(huán)境方面的技術(shù)研發(fā)，以在環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘的局限[5]。
5.1.2加強(qiáng)環(huán)保立法完善環(huán)境法制體系。
我國(guó)近年頒布了一系列的環(huán)保法律、與環(huán)境有關(guān)的資源法律及多項(xiàng)環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，基本上形成了法律、法規(guī)、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成的法規(guī)體系。隨著環(huán)保問題的升溫及國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)復(fù)雜化，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)環(huán)保立法與環(huán)境法制體系的修改和完善，并加大執(zhí)法力度，為外貿(mào)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
5.1.3加強(qiáng)國(guó)際環(huán)保法規(guī)的研究和環(huán)保領(lǐng)域的國(guó)際合作。
國(guó)際貿(mào)易的環(huán)境貿(mào)易壁壘種類繁多，涉及環(huán)保立法分門別類，我國(guó)應(yīng)建立專門的研究機(jī)構(gòu)和外貿(mào)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息系統(tǒng)，了解主要貿(mào)易國(guó)的環(huán)保法規(guī)、技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)自己的利益，避免貿(mào)易中的摩擦產(chǎn)生。
此外，作為WTO的成員，我國(guó)應(yīng)積極參與到多邊貿(mào)易協(xié)定和多邊貿(mào)易體制中去，維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益，并加強(qiáng)國(guó)際間的交流與協(xié)作，有利于我國(guó)突破各種形式的環(huán)境貿(mào)易壁壘[6]。
5.2積極推進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并將環(huán)保納入外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。
環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠提高我國(guó)企業(yè)的污染防治能力，為其產(chǎn)品能夠沖破環(huán)境貿(mào)易壁壘提供強(qiáng)有力的支持，并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，還應(yīng)制定適應(yīng)形勢(shì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定，將管理納入法律規(guī)程，并開展消除環(huán)境貿(mào)易壁壘影響的戰(zhàn)略謀劃，改變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，推行以生態(tài)環(huán)境為中心的綠色增長(zhǎng)模式，走可持續(xù)發(fā)展的道路。
5.3促進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)在化，推行企業(yè)清潔生產(chǎn)。
環(huán)境成本包括開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、回收和處理商品及所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞和資源浪費(fèi)所需費(fèi)用，為減少與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的影響，外貿(mào)企業(yè)可將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)算在市場(chǎng)價(jià)格之內(nèi)，使環(huán)境資源成本內(nèi)部化，這樣可實(shí)現(xiàn)貿(mào)易比較成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)和出口，有利于環(huán)保和公平競(jìng)爭(zhēng)，并消除了環(huán)境所造成的貿(mào)易障礙，使企業(yè)從根本上能夠逾越環(huán)境貿(mào)易壁壘。
清潔生產(chǎn)有利于克服企業(yè)管理中生產(chǎn)與環(huán)保相脫離的問題，促使企業(yè)的技改具有針對(duì)性，即成為實(shí)施環(huán)境管理體系重要的基礎(chǔ)。通過實(shí)施清潔生產(chǎn)，在資源利用上提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，接軌國(guó)際以便適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)，為突破環(huán)境貿(mào)易壁壘創(chuàng)造條件。
5.4加強(qiáng)與環(huán)境有關(guān)的認(rèn)證工作。
國(guó)際環(huán)境管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證等對(duì)企業(yè)是非強(qiáng)制性的，但其具有公正性的特點(diǎn)，企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證有利于企業(yè)利益和效率的提高，應(yīng)重視并加強(qiáng)此類的認(rèn)證。
5.5嚴(yán)禁洋垃圾的流入。
因經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)和道德法制觀念的缺乏，我國(guó)曾發(fā)生多起進(jìn)口工業(yè)垃圾和有害物質(zhì)的事情，這嚴(yán)重的違背了《巴塞爾公約》等規(guī)定，還嚴(yán)重影響著生態(tài)環(huán)境，我國(guó)應(yīng)提高警惕，采取有效的措施防止此類產(chǎn)品入境。
5.6充分發(fā)揮綠色營(yíng)銷作用。
環(huán)保意識(shí)與市場(chǎng)營(yíng)銷觀念共同形成了綠色市場(chǎng)營(yíng)銷觀念，消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的傾向，使綠色營(yíng)銷成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。綠色營(yíng)銷在營(yíng)銷策略上講究綠色化的組合，在產(chǎn)品策略、促銷策略、渠道策略和價(jià)格策略方面都體現(xiàn)了很強(qiáng)的綠色特性。我國(guó)綠色營(yíng)銷發(fā)展具有極大的潛質(zhì)，我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)借鑒國(guó)際綠色營(yíng)銷戰(zhàn)略，以開辟增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的新途徑，從而打破環(huán)境貿(mào)易壁壘。
5.7注意國(guó)際動(dòng)態(tài)，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘。
時(shí)刻注意國(guó)際貿(mào)易壁壘的動(dòng)態(tài)，把握發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)，采取有效的措施，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大我國(guó)的出口創(chuàng)匯。需研究國(guó)外環(huán)境貿(mào)易壁壘，提高產(chǎn)品的質(zhì)量，總結(jié)近年受阻經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)相關(guān)要求，制定有效對(duì)策，使我國(guó)產(chǎn)品順利打入國(guó)際市場(chǎng)。
國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生的影響
出口貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。20世紀(jì)90年代以前，我國(guó)的出口是以初級(jí)原料型產(chǎn)品為主，以量取勝，不考慮或很少考慮對(duì)資源、環(huán)境的影響。20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)雖然明顯優(yōu)化，但是對(duì)生態(tài)環(huán)境影響較大的初級(jí)產(chǎn)品和污染嚴(yán)重的中間產(chǎn)品和制成品所占的比例仍然較大。由于缺乏對(duì)環(huán)境的綜合考慮，出口貿(mào)易導(dǎo)致了一系列的環(huán)境問題：內(nèi)蒙古幾百噸發(fā)菜和山野菜出口帶來了200多平方公里土地的沙化；寧夏、新疆、內(nèi)蒙古等地盲目挖采甘草出口，加重了水土流失和土地沙化；廣西桂林出口鐘乳石造成了珍貴旅游資源的破壞等等。
進(jìn)口貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。進(jìn)口貿(mào)易所帶來的環(huán)境問題突出表現(xiàn)為外國(guó)污染廢物，即洋垃圾進(jìn)口現(xiàn)象。在我國(guó)東北、華北、華東、華南等地區(qū)都出現(xiàn)了一些工業(yè)化國(guó)家以經(jīng)濟(jì)利益為誘餌，企圖向我國(guó)出口工業(yè)垃圾、生活垃圾和廢舊物資的事件。我國(guó)對(duì)“洋垃圾”的關(guān)注始于1993年10月，當(dāng)時(shí)南京1288噸韓國(guó)化學(xué)廢物進(jìn)口案震驚了全國(guó)。幾年來，廣東、福建、江蘇、江西等省的口岸陸續(xù)發(fā)現(xiàn)一些外資或合資企業(yè)以加工廢塑料和其他廢物為名，從國(guó)外進(jìn)口夾雜大量污穢物、細(xì)菌、病毒的垃圾。
引進(jìn)技術(shù)、資金帶來的環(huán)境問題。隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和不同國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異的存在，發(fā)達(dá)國(guó)家的污染密集型產(chǎn)業(yè)紛紛向環(huán)境要求相對(duì)較低的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。不少國(guó)家利用出口資金、技術(shù)之便，將大量的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)。例如，據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代初外商在我國(guó)沿海地區(qū)投資興建了75家生產(chǎn)泡沫塑料、滅火劑、制冷劑的企業(yè)，而這些產(chǎn)品中相當(dāng)多的化學(xué)成分是《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》所禁止或限制的物質(zhì)。
完善我國(guó)環(huán)境保護(hù)的策略
深入認(rèn)識(shí)和明確把握國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，擺正位置，權(quán)衡利弊，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。走清潔生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展道路，已經(jīng)成為必然選擇。
增強(qiáng)環(huán)保觀念意識(shí)
“經(jīng)濟(jì)騰飛，環(huán)保欠債”是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)普遍問題，已經(jīng)對(duì)我國(guó)可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴(yán)重影響。雖然近年來社會(huì)各界的環(huán)保意識(shí)有所增強(qiáng)，但仍然存在當(dāng)涉及到經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，又往往以犧牲環(huán)境為代價(jià)，換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況。為此，迫切需要樹立環(huán)保意識(shí)，重視環(huán)境因素。第一，充分利用電視、報(bào)紙、廣播等媒介，進(jìn)行全民生態(tài)知識(shí)和環(huán)境保護(hù)的普及教育，使保護(hù)環(huán)境成為人們的自覺行動(dòng)。第二，提高各級(jí)政府、企業(yè)的環(huán)保意識(shí)，倡導(dǎo)實(shí)行“環(huán)保一票否決制”。例如，江蘇的無(wú)錫市2001年對(duì)該市新上的19個(gè)工業(yè)、房地產(chǎn)項(xiàng)目因?yàn)椤碍h(huán)境影響評(píng)價(jià)”無(wú)法過關(guān)而予以否決。第三，在我國(guó)消費(fèi)者中普及綠色觀念，引導(dǎo)綠色消費(fèi)，為我國(guó)的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展開拓空間。第四，重視環(huán)境因素對(duì)貿(mào)易的影響，破除“產(chǎn)品高價(jià)、資源低價(jià)、環(huán)境廉價(jià)”的錯(cuò)誤觀念。
完善法規(guī)政策
強(qiáng)化完善環(huán)境貿(mào)易法規(guī)我國(guó)目前已制訂了《環(huán)境保護(hù)法》等6部環(huán)保法律和《森林法》等9部資源保護(hù)法律。另外，其他已經(jīng)制定的與貿(mào)易有關(guān)環(huán)境保護(hù)部門規(guī)章和其他政策性措施也達(dá)18項(xiàng)。應(yīng)該說，我國(guó)已經(jīng)建立起控制環(huán)境污染的法律法規(guī)框架。但是，我國(guó)目前不少法規(guī)還比較籠統(tǒng)，可操作性差，實(shí)施效果難免大打折扣。現(xiàn)在急需借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，制定一套完善的、便于操作的、適合于我國(guó)國(guó)情又與國(guó)際銜接的法律、法規(guī)體系和管理辦法，通過切實(shí)的貫徹實(shí)施，真正做到“有法必依”。
健全完善環(huán)境制度第一，完善環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。“環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)控制、保護(hù)環(huán)境的各種標(biāo)準(zhǔn)的總和。我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相比過低。在我國(guó)19278項(xiàng)已有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的不足50%，高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。此外，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品研發(fā)階段就已開始制定，而我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定卻相對(duì)落后，周期也長(zhǎng)”（薛榮久，2002）。為此，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，完善提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，縮小與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的差距尤為重要。第二，積極開展ISO14000國(guó)際認(rèn)證。我國(guó)于1996年開始引入ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，并頒布了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，開始在國(guó)內(nèi)企業(yè)中開展環(huán)境管理體系的認(rèn)證工作，但是我國(guó)能夠獲得認(rèn)證的企業(yè)卻為數(shù)不多。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的修改、推廣過程，將已頒布的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合國(guó)情等同化為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)范圍內(nèi)積極開展認(rèn)證工作，推動(dòng)企業(yè)跨越綠色環(huán)境壁壘，更好的參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。
培育發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)我國(guó)的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)自上世紀(jì)70年代以來從無(wú)到有逐步發(fā)展，現(xiàn)已初具規(guī)模。但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距仍十分明顯，主要表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)單一；技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、質(zhì)量難以保證；配套設(shè)施缺乏、市場(chǎng)化程度低。要大力發(fā)展我國(guó)的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和支持作用。首先，制定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在深入分析環(huán)保市場(chǎng)前景和我國(guó)具體國(guó)情的基礎(chǔ)上，確定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)。其次，制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，完善產(chǎn)業(yè)管理體系。第三，建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，具有正外部性、公益性、非直接經(jīng)濟(jì)效益等特征。政府應(yīng)盡快建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，開辟多層次、多渠道、多元化的社會(huì)融資渠道。
建立綠色貿(mào)易制度第一，調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，要發(fā)展高技術(shù)、高附加值、節(jié)約能源、低污染的產(chǎn)業(yè)。在短期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)法迅速升級(jí)的狀況下，應(yīng)該以可持續(xù)發(fā)展為大前提，重新評(píng)估我國(guó)以前大力提倡的各種出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)：對(duì)于出口份額較大的高污染產(chǎn)業(yè)施加必要的壓力；對(duì)于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，從貿(mào)易方面給予支持。第二，嚴(yán)格進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的環(huán)境審查，堅(jiān)決抵制“洋垃圾”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)進(jìn)口的“洋垃圾”從1990年的99萬(wàn)噸，增加到2000年的1750萬(wàn)噸，對(duì)我國(guó)的環(huán)境產(chǎn)生了嚴(yán)重的危害作用。我國(guó)對(duì)此應(yīng)提高警惕，明確進(jìn)口商品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)進(jìn)口商品的管理、審查、檢測(cè)，堅(jiān)決杜絕危險(xiǎn)、有毒的廢舊物質(zhì)進(jìn)口。
加強(qiáng)國(guó)際合作方面
及時(shí)跟蹤國(guó)外環(huán)境壁壘動(dòng)態(tài)國(guó)家應(yīng)及時(shí)收集、跟蹤國(guó)外的環(huán)境壁壘動(dòng)態(tài)，建立有關(guān)信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)及咨詢機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)研究和信息收集工作，建立新貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制。特別是對(duì)于我國(guó)的主要貿(mào)易對(duì)象，應(yīng)成立專門的部門負(fù)責(zé)環(huán)境壁壘的信息收集和處理，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)環(huán)境問題的公共技術(shù)的研究，建立咨詢點(diǎn)，方便企業(yè)查詢，為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。
關(guān)鍵詞：?jiǎn)芜叚h(huán)境貿(mào)易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國(guó)際環(huán)境法規(guī)范
Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.
Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.
一、引言
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問題的爭(zhēng)論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動(dòng)搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎(chǔ)，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關(guān)環(huán)保貿(mào)易條款在實(shí)施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的最佳平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實(shí)難題。
這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對(duì)貿(mào)易的影響（競(jìng)爭(zhēng)力問題）；2、與環(huán)境相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標(biāo)而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的效應(yīng)。其中第三個(gè)問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國(guó)家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進(jìn)口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點(diǎn)論述國(guó)家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。
二、GATT/WTO體制下的相關(guān)規(guī)定
（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定
重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關(guān)環(huán)保與貿(mào)易的關(guān)系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴(yán)重環(huán)境問題，畢竟促進(jìn)自由貿(mào)易的增長(zhǎng)是GATT當(dāng)時(shí)頭等重要的任務(wù)。以下是GATT時(shí)期有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認(rèn)為是解決成員間有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易爭(zhēng)端的最基本的法律依據(jù)。
1、按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國(guó)民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計(jì)劃自行決定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收以保護(hù)環(huán)境為目的的環(huán)境稅費(fèi)。但同時(shí)限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費(fèi)在計(jì)算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費(fèi)必須符合國(guó)民待遇原則，不能對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費(fèi)的方法對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提供保護(hù)。
2、第11條關(guān)于進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實(shí)行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時(shí)實(shí)施的出口禁止或限制；（2）是為實(shí)施某些商品歸類、分級(jí)和銷售法規(guī)而必須實(shí)施的進(jìn)出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品和魚制品的進(jìn)口限制?？梢钥闯觯@些例外均直接的或間接地可歸于一國(guó)出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務(wù)的豁免。
3、關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條關(guān)于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關(guān)于此類措施的實(shí)施不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護(hù)環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認(rèn)為與環(huán)境保護(hù)有關(guān)，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中亦形成了一套相對(duì)系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。
（二）、WTO對(duì)環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展
一方面來自發(fā)達(dá)國(guó)家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動(dòng)關(guān)系，WTO對(duì)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的課題也做出了積極的回應(yīng)。
1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護(hù)環(huán)境，并以符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同水平的需要和關(guān)注，加強(qiáng)達(dá)此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。
2、其他各項(xiàng)一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應(yīng)規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關(guān)的措施設(shè)定了紀(jì)律和行為準(zhǔn)則。
3、WTO成立后有關(guān)部長(zhǎng)會(huì)議的宣言、決議。如2001年第四屆部長(zhǎng)會(huì)議通過的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計(jì)劃。
小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關(guān)于環(huán)境保護(hù)的單項(xiàng)協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護(hù)方面達(dá)成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點(diǎn)，從而導(dǎo)致相關(guān)環(huán)保條款只有在訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對(duì)WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當(dāng)大的理論和實(shí)踐的雙重價(jià)值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個(gè)在適用過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對(duì)該問題的態(tài)度和基本原則，以期對(duì)成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。
三、案例分析
（一）對(duì)條文用語(yǔ)的擴(kuò)大/松動(dòng)解釋
適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護(hù)和自由貿(mào)易之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的能力。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)有關(guān)協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的保守作風(fēng)，積極致力于對(duì)環(huán)境貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)，在對(duì)條文用語(yǔ)的解釋上，明顯地放松了標(biāo)準(zhǔn)，更加注重了環(huán)境保護(hù)的需要。
1、可用竭的天然資源
根據(jù)立法背景和通常理解，對(duì)“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應(yīng)是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對(duì)該詞語(yǔ)寬泛、擴(kuò)大解釋的趨向。
在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)均認(rèn)為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對(duì)構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護(hù)對(duì)象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機(jī)構(gòu)對(duì)海龜案的最終裁決報(bào)告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場(chǎng)。上訴機(jī)構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動(dòng)，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋應(yīng)遵循同時(shí)展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護(hù)環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國(guó)際公約和宣言經(jīng)常把天然資源看作兼指有生命和無(wú)生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項(xiàng)解讀為僅指養(yǎng)護(hù)可用竭的礦產(chǎn)或無(wú)生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過的兩個(gè)專家組報(bào)告（1982年的美國(guó)禁止從加拿大進(jìn)口金槍魚案和1988年的加拿大影響鯡魚和鮭魚出口案）都認(rèn)為，魚類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機(jī)構(gòu)注意到所有當(dāng)事方和參加的第三方都承認(rèn)其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》的事實(shí)。根據(jù)海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告第129—132段?？梢钥闯?，上訴機(jī)構(gòu)在此充分運(yùn)用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實(shí)踐、其他國(guó)際法源源的發(fā)展、爭(zhēng)訴方的特定情況，對(duì)“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，但已具保護(hù)之實(shí)，為在WTO框架下締約國(guó)合法合理地實(shí)行環(huán)境貿(mào)易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議乃至與其他議題交叉爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所”。
2、“必需”
在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒有與GATT較少抵觸的措施時(shí)才可以采用這項(xiàng)措施，換言之，援用該款必須首先證明本國(guó)采取的措施是達(dá)到保護(hù)人民動(dòng)植物健康目的唯一手段。在1990年泰國(guó)香煙案中，專家組認(rèn)為可供泰國(guó)選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險(xiǎn)標(biāo)記標(biāo)識(shí)、禁止香煙廣告、維持煙草專賣等等，因此泰國(guó)對(duì)美國(guó)香煙的進(jìn)口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國(guó)禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚案、韓國(guó)牛肉案和美國(guó)汽油規(guī)則案中均得以堅(jiān)持和貫徹。事實(shí)上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設(shè)想出一種既與GATT相符有能達(dá)到被訴方相關(guān)目的的替代措施，因而如果嚴(yán)格適用，幾乎沒有什么措施能夠通過“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對(duì)WTO能否承擔(dān)起合理審查一國(guó)環(huán)保貿(mào)易措施合法性的問題表示擔(dān)憂。
值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機(jī)構(gòu)對(duì)“必需”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有了很大變化：“WTO成員有權(quán)決定他們認(rèn)為合適的健康保護(hù)水平，法國(guó)選擇的保護(hù)水平是阻止石棉產(chǎn)生的健康風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，石棉禁令是達(dá)到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實(shí)現(xiàn)法國(guó)所確定的健康保護(hù)水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導(dǎo)出，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在考察必需的時(shí)候，已經(jīng)開始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標(biāo)準(zhǔn)逐步過渡到“該措施是否可用于實(shí)現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護(hù)水平”。存在兩個(gè)衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實(shí)現(xiàn)希望達(dá)到的目標(biāo)；二是所追求的共同利益或共同價(jià)值越至關(guān)重要，就越容易接受用以實(shí)現(xiàn)那些目標(biāo)的措施是必要的。
3、有關(guān)及有關(guān)的措施
在GATT的專家組實(shí)踐中，對(duì)“必須”（necessary）和“有關(guān)”(relatingto)其實(shí)并未明確加以區(qū)分，專家組在對(duì)“有關(guān)”進(jìn)行解釋時(shí)，往往沿襲了對(duì)B款“必需”的解釋思路和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在WTO后的爭(zhēng)端解決實(shí)踐中，這個(gè)問題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機(jī)構(gòu)批評(píng)了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項(xiàng)使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對(duì)‘必須’和‘有關(guān)’應(yīng)有不同的理解”。同時(shí)上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為有關(guān)的措施是指一國(guó)為了環(huán)境保護(hù)目的而頒布的被指責(zé)為限制貿(mào)易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應(yīng)考察“有關(guān)的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護(hù)資源，而不是先驗(yàn)地考慮對(duì)進(jìn)口汽油給予相對(duì)于國(guó)產(chǎn)汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護(hù)清潔空氣免受污染。
1998年的加拿大鯡魚和鮭魚出口案的專家組報(bào)告可以說是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在對(duì)G項(xiàng)上的適用原則：“第20條G款不僅包括對(duì)養(yǎng)護(hù)可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關(guān)措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護(hù)可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護(hù)可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關(guān)的措施”?？梢哉f，WTO爭(zhēng)端解決實(shí)踐在三個(gè)方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關(guān)的措施”的范圍大大擴(kuò)大，對(duì)有關(guān)的解釋突破了以往對(duì)必需解釋的限制；2、有關(guān)的判斷標(biāo)準(zhǔn)得以放松，專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查的對(duì)象是措施與環(huán)境保護(hù)目的的相關(guān)性而不是措施中包含的具體內(nèi)容（往往是造成歧視效果的元兇），同時(shí)，對(duì)“主要目的”的解釋從以往一貫堅(jiān)持的“直接聯(lián)系”過渡到只要存在“一定真實(shí)、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關(guān)的非效果原則：只要認(rèn)定了主要目的旨在保護(hù)資源，即使這種措施的實(shí)施在實(shí)際上并未達(dá)到聲稱的積極保護(hù)效果，也可被認(rèn)為符合WTO對(duì)有關(guān)的要求。
4、與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施
在引用20條G款“與保護(hù)可用竭的天然資源有關(guān)的措施”為自己的貿(mào)易限制措施辯護(hù)時(shí)，需要同時(shí)充分“此類措施與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)一同實(shí)施”的條件。何謂一道實(shí)施，實(shí)施的對(duì)象、效果等問題在不同的案件中專家組、上訴機(jī)構(gòu)的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機(jī)構(gòu)作出了相對(duì)明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對(duì)進(jìn)口汽油的也是對(duì)本國(guó)汽油的”，不是要求進(jìn)行“效果判斷，也不是要求措施產(chǎn)生實(shí)際效果”，也就是說，G款要求的針對(duì)產(chǎn)品的限制措施，只要對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都產(chǎn)生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認(rèn)為是滿足了一同實(shí)施的要件，而不要求達(dá)到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個(gè)反義連接詞，這表明，在“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)限制”和“國(guó)內(nèi)消費(fèi)限制”中，只要有某一項(xiàng)實(shí)施即可。在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)審查了美國(guó)的第609條款對(duì)進(jìn)口海蝦和國(guó)內(nèi)捕蝦拖網(wǎng)船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國(guó)養(yǎng)護(hù)海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認(rèn)定其滿足了“同限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)一同實(shí)施”的條件。
（二）域外管轄權(quán)/單邊措施的有效性
鑒于環(huán)境保護(hù)的整體性、一體化特點(diǎn)，為了更有效的保護(hù)環(huán)境，一國(guó)采取的限制貿(mào)易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國(guó)能否用貿(mào)易限制的方式來保護(hù)在該國(guó)管轄范圍外的環(huán)境事項(xiàng)，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個(gè)飽受爭(zhēng)議而未獲澄清的問題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關(guān)案件的審理結(jié)果中尋求答案。
在1991年的第一金槍魚案件中，專家組通過考察對(duì)20條B款的起草歷史，認(rèn)為該條的起草者們集中關(guān)注的是進(jìn)口國(guó)范圍內(nèi)的為保障人類動(dòng)植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應(yīng)限于有關(guān)國(guó)家的地域范圍之內(nèi)；同時(shí)還引用了1990年泰國(guó)香煙案中的結(jié)論，認(rèn)為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護(hù)政策，那么總協(xié)定將不再構(gòu)成一個(gè)在所有締約方間貿(mào)易的多邊框架，可見專家組持絕對(duì)禁止的立場(chǎng)。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國(guó)的第二金槍魚案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認(rèn)為并沒有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領(lǐng)域內(nèi)的可用竭資源的保護(hù)，但只能對(duì)其自己的國(guó)民和船舶強(qiáng)制實(shí)施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護(hù)，但只能對(duì)本國(guó)國(guó)民發(fā)生效力并強(qiáng)制其遵守，對(duì)其他國(guó)家則無(wú)效，不能強(qiáng)迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運(yùn)用了國(guó)際法屬人管轄原則對(duì)20條的適用做了些許松動(dòng)。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會(huì)議上并未獲得通過，因而也就不具備拘束力。
在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)同樣沒有對(duì)于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務(wù)實(shí)的方式，具體分析了該案中美國(guó)所采取措施的性質(zhì)、實(shí)施方式等，指出了美國(guó)609條款在實(shí)施過程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿(mào)易問題的直接交鋒。報(bào)告中寫道；我們沒有宣布過第20條（g）項(xiàng)是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質(zhì)或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項(xiàng)目的，在所涉的這些游動(dòng)并瀕危的海洋物種與美國(guó)之間有著足夠的聯(lián)結(jié)（nexus）”（報(bào)告第133段）。也就是說，出口國(guó)生產(chǎn)加工的行為所威脅到的環(huán)境事項(xiàng)（可用竭資源、人類健康等）如果與進(jìn)口國(guó)存在足夠的聯(lián)結(jié)時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以域外實(shí)施20條規(guī)定下的貿(mào)易限制措施。當(dāng)然，何謂足夠的聯(lián)結(jié)，還需在爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐中加以確立。盡管對(duì)于域外效力，WTO沒有明確答復(fù)，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護(hù)的“信息”。這也是盡管美國(guó)敗訴，卻對(duì)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中體現(xiàn)出對(duì)于環(huán)境貿(mào)易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國(guó)的擔(dān)心和疑慮，認(rèn)為它認(rèn)可了單邊環(huán)境行動(dòng)的合法性，給一國(guó)采取單邊貿(mào)易措施開了方便之門，這種憂慮不無(wú)道理。不過值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)首次肯認(rèn)了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿(mào)易措施，也就是說，即使一國(guó)的單邊貿(mào)易措施被認(rèn)定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對(duì)其造成的貿(mào)易利益的傷害進(jìn)行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國(guó)的單邊環(huán)境行動(dòng)的泛濫，相當(dāng)于起到了一個(gè)安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對(duì)非違反之訴在環(huán)境貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域中的適用我們將拭目以待。
（三）國(guó)際法尤其是國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO內(nèi)的效力
GATT時(shí)期的專家組在實(shí)踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國(guó)家意識(shí)來解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國(guó)際法規(guī)范的適用。對(duì)于當(dāng)事方援引用來證明其采取的有關(guān)環(huán)境貿(mào)易措施合法性的國(guó)際環(huán)境協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組一般強(qiáng)調(diào)，其職責(zé)僅限于根據(jù)總協(xié)定有關(guān)規(guī)定審查爭(zhēng)端涉及的措施，而對(duì)被引用的國(guó)際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個(gè)金槍魚案件中，專家組認(rèn)為，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相關(guān)的國(guó)際協(xié)定只能在關(guān)貿(mào)總協(xié)定不清楚時(shí)作為次要解釋淵源。而且，即使關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當(dāng)事方援引的國(guó)際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過程中被提到，因此，這些國(guó)際協(xié)定不具備什么證明價(jià)值。對(duì)于這種GATT規(guī)則與一般國(guó)際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學(xué)者批評(píng)為“獨(dú)門獨(dú)院、自成體系、自我封閉”。
WTO成員方注意到了這個(gè)問題，在諒解總則第3條別指出：用國(guó)際公法（條約）解釋的習(xí)慣規(guī)則來闡明協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。隨后，一批國(guó)際法專家/上訴機(jī)構(gòu)成員為將WTO規(guī)則與一般國(guó)際法聯(lián)系起來做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國(guó)汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國(guó)際公法分離開的呼聲。而在海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)為印證對(duì)“可用竭的天然資源”進(jìn)行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀(jì)議程》、《養(yǎng)護(hù)野生動(dòng)物的游動(dòng)種群的公約》、《野生動(dòng)植物瀕危物種的國(guó)際貿(mào)易公約》等公約中的相關(guān)條文，甚至還擴(kuò)及到國(guó)際法院對(duì)納米比亞咨詢案和愛琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國(guó)際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說理充分、論證詳密，得到了當(dāng)事國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織的認(rèn)同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機(jī)構(gòu)只是對(duì)國(guó)際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當(dāng)事國(guó)均接受的公約）可以作為解釋W(xué)TO有關(guān)條文乃至當(dāng)事國(guó)措施合理限度等事項(xiàng)的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國(guó)際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調(diào)、發(fā)生沖突時(shí)的效力等級(jí)等更具實(shí)質(zhì)意義的問題。因而，國(guó)際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的DSB已經(jīng)率先邁出了一步。
（四）專家組透明度/非政府組織的作用
WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制包括專家組和上訴機(jī)構(gòu)審查2個(gè)主要程序，專家組審查具體貿(mào)易爭(zhēng)議的過程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭(zhēng)端解決過程中，他們（當(dāng)秘密進(jìn)行工作時(shí)）不能做出傳達(dá)來自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團(tuán)體的論點(diǎn)、信息和證據(jù)的準(zhǔn)備”，非經(jīng)專家組決定，一般不向外界尋求法律或?qū)I(yè)方面的幫助；上訴機(jī)構(gòu)也僅僅對(duì)具體案件涉及到的法律問題進(jìn)行分析，按照WTO有關(guān)規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進(jìn)爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關(guān)國(guó)家、組織的參與。目前，在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和非政府組織的關(guān)系方面已取得了一些進(jìn)展。
1、經(jīng)專家組要求進(jìn)行的合作
DSU第13條明文規(guī)定：“每個(gè)專家組有權(quán)向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膫€(gè)人或機(jī)構(gòu)獲取資料和專門意見?！鲗＜医M可以從任何有關(guān)來源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對(duì)該事項(xiàng)某些方面的意見?！崩缭谔﹪?guó)限制香煙進(jìn)口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進(jìn)行了積極合作，由后者對(duì)卷煙對(duì)人體健康的影響等問題提出意見，并且對(duì)該意見及WHO的一些相關(guān)做法和建議給予了關(guān)注，以此為依據(jù)對(duì)該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問題進(jìn)行了分析。
2、非經(jīng)要求情況下，非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供材料的接受
關(guān)于非政府機(jī)構(gòu)主動(dòng)提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機(jī)構(gòu)是否有權(quán)接受或拒絕，從而留下了一個(gè)法律適用的漏洞。這個(gè)問題是在處理有關(guān)案件的實(shí)踐中加以填補(bǔ)的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來自以美國(guó)為主的一個(gè)NGO協(xié)會(huì)以及WWF（世界野生動(dòng)物基金會(huì)）提交的文件。然而，專家組認(rèn)為從非政府渠道接受未經(jīng)尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機(jī)構(gòu)通過對(duì)諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動(dòng)遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務(wù)，以此為由拒絕采信沒有根據(jù)，應(yīng)該允許非政府組織直接向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)和意見，從而為公眾團(tuán)體對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的介入打開了方便之門。
3、對(duì)于上訴審中設(shè)立附加程序規(guī)定的運(yùn)用
爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一向強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持在處理貿(mào)易糾紛時(shí)在成員方引用具體例外的權(quán)利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實(shí)體權(quán)利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無(wú)疑離不開對(duì)具體案情的分析。
1996年通過的《常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項(xiàng)上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項(xiàng)程序問題，任何上訴庭可以只為該項(xiàng)上訴案之目的通過任一適當(dāng)程序。”這一規(guī)定在如何處理非政府機(jī)構(gòu)提交的書面意見上得到了運(yùn)用。在98年的石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)在咨詢了爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三方的意見后，于2000年通過了僅對(duì)該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書面意見，上訴機(jī)構(gòu)將予以審查和考慮，但并不一定在報(bào)告中加以論述。在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)，上訴機(jī)構(gòu)收到了11份來自不同非政府組織和個(gè)人（知名教授）的要求提交書面簡(jiǎn)要的申請(qǐng)。盡管經(jīng)過審查和考慮，并未獲得最終批準(zhǔn)，但可以說是充分考慮到了環(huán)境與貿(mào)易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)制的透明度。
（五）第20條序言和具體例外條款的關(guān)系
1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序
以往GATT實(shí)踐甚至初期的WTO都沒有在邏輯上理清對(duì)20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項(xiàng)例外的審查順序問題。同時(shí)GATT時(shí)期的專家組在審查涉及第20條的案件時(shí)，也沒有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)明確糾正了專家組跳過具體例外條款，直接審查有關(guān)措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項(xiàng)規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對(duì)該同一措施（的實(shí)行）作進(jìn)一步審議。（報(bào)告第118段）……對(duì)專家組來說，把美國(guó)汽油案的次序顛倒過來，‘似乎同樣合適’。我們對(duì)此不能同意。”（報(bào)告第119段）。也就是說，一項(xiàng)環(huán)境貿(mào)易措施被單個(gè)例外條款證明正當(dāng)之后（有關(guān)條件在上文中已一一述及），還要經(jīng)受序言的檢驗(yàn)。
這個(gè)解釋是合乎邏輯的，因?yàn)楦鱾€(gè)單項(xiàng)例外本身就是破壞WTO多邊貿(mào)易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對(duì)第20條特定例外的濫用，可以說是實(shí)施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進(jìn)行審查，由于環(huán)境貿(mào)易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿(mào)易規(guī)則的性質(zhì)很容易被認(rèn)定不符合序言，從而使得各單項(xiàng)例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權(quán)成為一種形同虛設(shè)的權(quán)利。而該案的上訴機(jī)構(gòu)確認(rèn)了WTO各成員方根據(jù)本國(guó)的健康水平和環(huán)境目標(biāo)，采取本國(guó)的保護(hù)環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時(shí)履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務(wù)并尊重其他成員方的權(quán)利。衡量其是否達(dá)到該要求的重任或者說作為對(duì)各國(guó)援用環(huán)境保護(hù)例外權(quán)的最后一道閥門就由序言來承擔(dān)了。
2、序言的適用標(biāo)準(zhǔn)
在上訴機(jī)構(gòu)針對(duì)汽油規(guī)則案件的報(bào)告中第一次對(duì)序言做出了全面權(quán)威的解釋，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，序言針對(duì)的不是措施或它的某項(xiàng)內(nèi)容，而是措施實(shí)施的方式（MANNER）。因而對(duì)于成員方濫用例外權(quán)的防止是通過審查有關(guān)措施實(shí)行的方式及對(duì)相關(guān)國(guó)家造成的影響進(jìn)行的。
具體的標(biāo)準(zhǔn)則是三個(gè)：不得在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構(gòu)成對(duì)“國(guó)際貿(mào)易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)進(jìn)一步指出，成員方享有環(huán)保例外權(quán)的同時(shí)負(fù)有善意行使條約權(quán)利，不得濫用的義務(wù)。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個(gè)國(guó)際法的一般原則。其任務(wù)在于是在一個(gè)成員方引用第20條中例外的權(quán)利，和其他成員方在GATT1994里各實(shí)體法權(quán)利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動(dòng)，因特定條件的事實(shí)不同而變動(dòng)。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調(diào)整貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的自由裁量權(quán)，當(dāng)然，不可簡(jiǎn)單地理解成DSB更傾向于保護(hù)環(huán)境的結(jié)論，對(duì)序言的適用可以從兩個(gè)方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權(quán)要獲得尊重，二是這種權(quán)利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對(duì)于案件和當(dāng)事國(guó)所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)雖然認(rèn)為美國(guó)的措施雖有資格引用第20條（g）項(xiàng)，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國(guó)在適用609條款中存在的七個(gè)漏洞，從而在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機(jī)構(gòu)維持了專家組關(guān)于美國(guó)執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制的裁決，判美國(guó)勝訴。
四、總結(jié)、評(píng)議及展望
在對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認(rèn)為WTO仍然是解決環(huán)境貿(mào)易爭(zhēng)議的良好場(chǎng)所，在幾個(gè)重要案件的處理中體現(xiàn)出了強(qiáng)大生命力；后者則持批評(píng)和反面態(tài)度，認(rèn)為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的實(shí)踐是令人沮喪的。
在WTO解決環(huán)境貿(mào)易問題的作用上，我們首先應(yīng)該明確，從本質(zhì)上講，GATT/WTO是一個(gè)貿(mào)易組織也無(wú)意于成為一個(gè)環(huán)保機(jī)構(gòu)，因而沒有可能也沒有必要在WTO框架內(nèi)對(duì)環(huán)境問題規(guī)定地事無(wú)巨細(xì)，對(duì)它在處理某些環(huán)境問題上的“無(wú)能”橫加指責(zé)是毫無(wú)道理的。
（一）傳統(tǒng)能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)
傳統(tǒng)能源包括煤炭、石油、天然氣等，是促進(jìn)人類社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的重要能源。傳統(tǒng)能源是國(guó)際貿(mào)易中最重要的組成部分，其中，石油是傳統(tǒng)能源國(guó)際貿(mào)易比重最大的能源之一。石油是現(xiàn)代工業(yè)的血液，是工業(yè)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，世界各國(guó)，尤其是工業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家對(duì)于石油的需求量大，我國(guó)對(duì)原油的依賴度超過60%，這就意味著國(guó)際石油貿(mào)易在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位。因此，各個(gè)國(guó)家都在積極的拓展石油對(duì)外貿(mào)易合作，多渠道、多角度的開發(fā)石油貿(mào)易通道，保證國(guó)內(nèi)石油供應(yīng)量。
（二）新能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)
新能源包括太陽(yáng)能、風(fēng)能、海洋能、地?zé)崮艿?，與傳統(tǒng)能源相比，生產(chǎn)規(guī)模較小，使用范圍狹窄。但隨著傳統(tǒng)能源消耗日益增大，對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類健康造成的巨大威脅，新能源產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展。成為國(guó)際貿(mào)易新的增長(zhǎng)點(diǎn)，并逐漸發(fā)展成為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，各個(gè)國(guó)家加大對(duì)新能源的研發(fā)和投入，在國(guó)際貿(mào)易中也進(jìn)行大量補(bǔ)貼，并且將新能源產(chǎn)業(yè)作為“再工業(yè)化”的發(fā)力點(diǎn)，試圖通過新能源國(guó)際貿(mào)易加快本國(guó)新能源戰(zhàn)略布局，提高本國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）可再生能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)
可再生能源主要包括太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物能、潮汐能等。可再生能源的主要特點(diǎn)是在自然界可以循環(huán)再生。據(jù)有關(guān)調(diào)查報(bào)告顯示，可再生能源是目前世界增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一。由于可再生能源對(duì)于環(huán)境保護(hù)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義，世界各國(guó)加大對(duì)本國(guó)可再生能源的開發(fā)利用，并積極的進(jìn)行國(guó)際間的貿(mào)易，從而彌補(bǔ)傳統(tǒng)能源貿(mào)易中的弱勢(shì)，加速向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
二、電子商務(wù)給我國(guó)能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響
我國(guó)電子商務(wù)的迅速發(fā)展為我國(guó)能源行業(yè)的國(guó)際貿(mào)易帶來了深刻的影響，在化工、鋼鐵、石油等重要的能源行業(yè)，已經(jīng)開始依托電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易往來，為世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展提供了重要的技術(shù)手段和操作平臺(tái)。電子商務(wù)對(duì)我國(guó)能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的影響主要包括以下幾個(gè)方面。
（一）改變了我國(guó)能源貿(mào)易方式
我國(guó)傳統(tǒng)的能源貿(mào)易方式是以書面文件等形式為主要依據(jù)進(jìn)行貿(mào)易方式交流與合作，通過電子商務(wù)技術(shù)的運(yùn)用，使我國(guó)的能源貿(mào)易方式打破了傳統(tǒng)的貿(mào)易形式。基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為依托，以虛擬的網(wǎng)絡(luò)操作平臺(tái)為貿(mào)易交流方式，提高了貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作效率，加快了我國(guó)能源經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（二）提高了我國(guó)能源國(guó)際貿(mào)易管理方式
電子商務(wù)是基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為依托，為能源貿(mào)易提供了豐富準(zhǔn)確的信息資源，為我國(guó)能源建設(shè)和發(fā)展提供了有力的理論支撐和技術(shù)支持，使我們能夠在第一時(shí)間獲取有力的信息資源，使國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)變得更加公平健康。另外，通過對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的了解，可以加強(qiáng)我國(guó)能源行業(yè)的資源配置和資源整合，使我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易管理更加科學(xué)化和規(guī)范化，不斷的向國(guó)家化邁進(jìn)。同時(shí)，電子商務(wù)環(huán)境下，各個(gè)國(guó)家開始不斷研究和創(chuàng)新貿(mào)易方式，很大程度上刺激了我國(guó)能源行業(yè)管理模式的轉(zhuǎn)變，使我國(guó)加強(qiáng)對(duì)能源出入境管理和稅收制度的改革，加大海關(guān)對(duì)貨物稽查的力度，促進(jìn)我國(guó)各項(xiàng)制度健全完善。
（三）為我國(guó)能源國(guó)際貿(mào)易提供了更好的發(fā)展空間
電子商業(yè)環(huán)境下，使得我國(guó)傳統(tǒng)的貿(mào)易手段逐漸被電子商業(yè)化所代替，加快了全球化進(jìn)程，促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。通過全球信息資源共享，提高了我國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治、能源等信息的了解，提高了對(duì)國(guó)際能源貿(mào)易環(huán)境的預(yù)測(cè)和評(píng)估的科學(xué)性，提高了我國(guó)能源經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)利益，為我國(guó)的能源發(fā)展提供了更為廣闊的發(fā)展空間。
三、電子商務(wù)環(huán)境下我國(guó)國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)策
（一）提升我國(guó)能源企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)的水平
通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，大力宣傳電子商務(wù)，提高能源企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)技術(shù)，發(fā)展電子商務(wù)活動(dòng)的積極性，通過全球信息資源共享，提高我國(guó)能源行業(yè)的技術(shù)管理水平和科學(xué)決策能力。但由于我國(guó)電子商務(wù)開展的時(shí)間較短，很多企業(yè)在電子商務(wù)應(yīng)用過程中存在一定的局限，技術(shù)水平較低，缺乏相關(guān)的技術(shù)人才。因此，應(yīng)該加大政府對(duì)電子商務(wù)應(yīng)用的扶持，定期組織電子商務(wù)技術(shù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，培養(yǎng)一批專業(yè)的電子商務(wù)專業(yè)人才，提高能源行業(yè)的人才結(jié)構(gòu)，提高我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，提升我國(guó)能源行業(yè)的國(guó)際地位。
（二）加快電子商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)
完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是實(shí)現(xiàn)電子商務(wù)活動(dòng)的基本條件和根本保障。因此，必須加大對(duì)電子商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的資金投入，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源建設(shè)，提高網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全性和規(guī)范性。同時(shí)，由于電子商務(wù)中的資金流轉(zhuǎn)都是通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)，因此，必須加強(qiáng)對(duì)跨區(qū)域、跨銀行的資金劃撥、交易等活動(dòng)的便捷和安全，滿足不同區(qū)域、不同企業(yè)對(duì)于金融交易的需求，保證高質(zhì)量、高效率的金融轉(zhuǎn)賬服務(wù)。另外，必須加強(qiáng)我國(guó)金融安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施，建立健全相關(guān)的預(yù)警機(jī)制，保證我國(guó)電子商務(wù)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)能源行業(yè)國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展。
（三）加快電子商務(wù)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展
全球經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)激烈，想要在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中突出我國(guó)能源行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，提高國(guó)際地位，必須加強(qiáng)電子商務(wù)技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)軟件的更新?lián)Q代。根據(jù)時(shí)展要求，提高我國(guó)電子商務(wù)技術(shù)的先進(jìn)性，為我國(guó)能源行業(yè)的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)提供良好的技術(shù)支持。另外，基于電子商務(wù)的環(huán)境下，由于商業(yè)活動(dòng)一般是通過虛擬網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，缺乏對(duì)客戶的登門拜訪，因此，要加強(qiáng)對(duì)客戶的維護(hù)，將行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)及時(shí)介紹給客戶，讓客戶了解我國(guó)能源行業(yè)的最新研發(fā)動(dòng)向。加強(qiáng)對(duì)門戶網(wǎng)站的建設(shè)，及時(shí)更新行業(yè)新聞和相關(guān)的動(dòng)態(tài)，提高我國(guó)能源企業(yè)的知名度。
（四）深化能源體制改革
崛場(chǎng)制作所是全球十大分析儀器供應(yīng)商之一，其在全球共有41個(gè)子公司，1995起進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。就堀場(chǎng)制作所的發(fā)展歷史、在中國(guó)開拓市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)以及金融危機(jī)中的發(fā)展情況等問題，本刊記者于會(huì)后采訪了堀場(chǎng)制作所北京分公司總經(jīng)理小谷正直先生。
成立于戰(zhàn)后廢墟中
崛場(chǎng)制作所和很多日本的企業(yè)一樣是個(gè)家族企業(yè)，它的創(chuàng)辦人是堀場(chǎng)雅夫。
昭和20年(即1945年)9月2日，在停泊在橫濱海域的美國(guó)軍艦“密蘇里”號(hào)里，舉行了簽字儀式。日本戰(zhàn)敗，日本全境處于廢墟狀態(tài)的時(shí)候，堀場(chǎng)雅夫還剛剛是京都大學(xué)物理系三屆生。
由于他學(xué)的是核物理，所有的實(shí)驗(yàn)裝置都已被美軍破壞，導(dǎo)師也走了，希望幾近破滅。為了完成學(xué)業(yè)，在父親的支持下，他在學(xué)校附近租了一間小屋，掛上“堀場(chǎng)無(wú)線研究所”的牌子，踏上了學(xué)生創(chuàng)業(yè)的路程。這就是60多年后年銷售額達(dá)1443億日元的堀場(chǎng)制作所誕生時(shí)的情景。
堀場(chǎng)雅夫的初衷是大學(xué)里不能做實(shí)驗(yàn)，那就在自己的研究所里做，他硬是靠這種辦法完成了畢業(yè)論文并取得了學(xué)士學(xué)位。但是，在這過程中，他發(fā)現(xiàn)可以用自己的知識(shí)創(chuàng)造財(cái)富，如自己發(fā)明的“停電應(yīng)急燈”成了暢銷產(chǎn)品，醫(yī)療用的“脈沖振蕩器”也很受用戶歡迎，同時(shí)也積累了一些資金。于是，他在1953年將研究所法人化，正式成立了股份制的堀場(chǎng)制作所。
公司成立以后，馬上就遇到人手不夠的問題，于是，堀場(chǎng)雅夫來到母校招聘員工。當(dāng)時(shí)，京都大學(xué)物理系的本科畢業(yè)生不外乎三種去向，一是讀研，二是當(dāng)公務(wù)員，三是進(jìn)大企業(yè)，誰(shuí)也不會(huì)想到去只有幾個(gè)人的小企業(yè)。但是，堀場(chǎng)雅夫憑著三寸不爛之舌，硬是讓學(xué)生相信他說的話句句都是真理，“對(duì)自己缺乏信心的人才去大企業(yè)，有實(shí)力的人最適合去中小企業(yè)”，“進(jìn)大企業(yè)的話，再怎么努力，最多就是做到部長(zhǎng)，而進(jìn)小企業(yè)猶如在自己家里一樣，可以靠自己的雙手把它做大”，結(jié)果還真的招到了優(yōu)秀的人才，這些人以后都成了堀場(chǎng)制作所的棟梁。
壓倒性優(yōu)勢(shì)的四大系列產(chǎn)品
公司成立后的第一個(gè)產(chǎn)品是“玻璃電極PH測(cè)定儀”。PH是表示水溶液酸堿性的單位。上世紀(jì)50年代初期，日本為了增產(chǎn)糧食，對(duì)化肥硫酸銨有很大的需求，而要生產(chǎn)高品質(zhì)的硫酸銨，就必然要用到PH測(cè)定儀。當(dāng)時(shí)日本的化肥廠使用的PH測(cè)定儀都是從美國(guó)進(jìn)口的，價(jià)格貴，性能也不穩(wěn)定，而堀場(chǎng)制作所生產(chǎn)的“玻璃電極PH測(cè)定儀”不但便宜，性能也穩(wěn)定，很快就贏得了市場(chǎng)。
對(duì)液體進(jìn)行測(cè)定并首戰(zhàn)告捷以后，堀場(chǎng)雅夫就在考慮能否把這種測(cè)定技術(shù)應(yīng)用到氣體的測(cè)定上，他首先想到的是測(cè)定人的肺功能，即分析由肺中呼出的氣體的成分，為醫(yī)生提供診斷的依據(jù)。由于這是一個(gè)原創(chuàng)性的產(chǎn)品，市場(chǎng)上沒有第二家，同樣獲得了很大的成功。
在氣體檢測(cè)方面，堀場(chǎng)制作所相繼研制了多種產(chǎn)品，問世時(shí)都是絕無(wú)僅有，而在這一領(lǐng)域站住腳以后，又把視野擴(kuò)大到了固體，也就是對(duì)各種物質(zhì)進(jìn)行檢測(cè)，尤其是向同行們尚未攻克的課題挑戰(zhàn)。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的奮斗，堀場(chǎng)制作所成了世界上最具權(quán)威的檢測(cè)儀器的研制商，跨越從物體(液體、氣體、固體)到人體(呼氣、血液、體溫)的廣闊領(lǐng)域。
現(xiàn)在，堀場(chǎng)制作所的產(chǎn)品分為四個(gè)大類，即“汽車測(cè)試系統(tǒng)”、“分析系統(tǒng)”、“半導(dǎo)體系統(tǒng)”和“醫(yī)療系統(tǒng)”，每個(gè)系統(tǒng)中都有幾項(xiàng)在世界上占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)的拳頭產(chǎn)品，而所有的產(chǎn)品都圍繞著“分析儀器”這個(gè)概念而展開，從而形成了它的核心競(jìng)爭(zhēng)力。這一點(diǎn)，與本田公司圍繞發(fā)動(dòng)機(jī)展開多元化的戰(zhàn)略極為相似。
這是一家典型的研發(fā)型企業(yè)。那么，其每年投入的研發(fā)費(fèi)占銷售額的比例是多少呢?根據(jù)近十幾年的堀場(chǎng)年報(bào)，堀場(chǎng)制作所研發(fā)費(fèi)占銷售額的比例始終保持在5％以上，這個(gè)比率在日本的上市公司中也算高的，如日立(4.46％)、日產(chǎn)(4.45％)、本田(5.27％)、東芝(5.77％)等著名企業(yè)都沒有堀場(chǎng)制作所高。
被逼出來的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)
日本的汽車公司架子很大，初次接觸時(shí)，一個(gè)勁地詢問堀場(chǎng)制作所的歷史和主要客戶，當(dāng)聽說堀場(chǎng)制作所只有十幾年的歷史，也沒有大客戶，馬上就起身告辭，都認(rèn)為一家小公司還能造出什么好產(chǎn)品來，所以，別說讓他們買了，連產(chǎn)品說明都不愿意聽。碰了一鼻子灰的堀場(chǎng)雅夫并不氣餒，在日本賣不了，那就到美國(guó)去賣。
1970年，堀場(chǎng)雅夫扛著30公斤重的樣機(jī)赴美，來到世界汽車巨頭們聚集的底特律，晚上入住廉價(jià)旅店，白天挨個(gè)去敲通用、福特和克萊斯勒的大門。美國(guó)人確實(shí)和日本人不一樣，不管公司大小有無(wú)客戶，只要產(chǎn)品好，照樣認(rèn)可，在聽了產(chǎn)品介紹以后就要求提供樣機(jī)進(jìn)行測(cè)試，而測(cè)試結(jié)果一出來，訂單也就接踵而來。堀場(chǎng)雅夫就是靠著這種拼勁撬開了美國(guó)市場(chǎng)。令他哭笑不得的是，日本的汽車廠商聽說美國(guó)的汽車三巨頭已經(jīng)認(rèn)可以后，馬上就來向堀場(chǎng)雅夫訂貨。
為了研制適合美國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品以及按要求發(fā)貨，1970年堀場(chǎng)制作所首先與合作方共同組建了合資企業(yè)，兩年以后又買下了合作方的股份，使其成為獨(dú)資企業(yè)。在拿下美國(guó)市場(chǎng)以后，堀場(chǎng)制作所又開始向歐洲進(jìn)軍，先是在德國(guó)設(shè)立子公司，等到站住了腳以后，再向法國(guó)、英國(guó)等主要國(guó)家開拓，顯得很有章法，穩(wěn)扎穩(wěn)打。
以技術(shù)和耐心贏得中國(guó)市場(chǎng)
1996年2月，堀場(chǎng)制作所在北京來開設(shè)了駐華辦事處，為進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)做準(zhǔn)備。2002年7月，作為堀場(chǎng)集團(tuán)在中國(guó)的生產(chǎn)銷售和售后服務(wù)的據(jù)點(diǎn)，獨(dú)資企業(yè)“堀場(chǎng)儀器(上海)有限公司”正式成立。在此基礎(chǔ)上，2004年又成立了統(tǒng)轄中國(guó)業(yè)務(wù)的“堀場(chǎng)貿(mào)易(上海)有限公司”。
事實(shí)上，比起其他進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的日資公司，堀場(chǎng)絕對(duì)不算早。小谷正直解釋說，“中國(guó)這么大的市場(chǎng)，又是日本的鄰國(guó)，Horiba不可能看不到。之前之所以沒有開始在中國(guó)的業(yè)務(wù)，是因?yàn)橹袊?guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還沒有到了那一步?！?/p>
堀場(chǎng)是日本分析機(jī)器工業(yè)會(huì)(JAIMA)的成員企業(yè)，在開始中國(guó)業(yè)務(wù)之前，Horiba對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行了非常詳細(xì)的調(diào)查分析。到了1995年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高速發(fā)展期，而且充滿了巨大的潛力，堀場(chǎng)認(rèn)為時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，于1995年開始發(fā)展中國(guó)業(yè)務(wù)。
據(jù)小谷正直介紹，堀場(chǎng)在中國(guó)開發(fā)市場(chǎng)遇到最大的難題，既不是技
術(shù)，也不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而是中國(guó)的人際關(guān)系。堀場(chǎng)所提供的技術(shù)，常常與環(huán)保類有關(guān)，因此合作對(duì)象包括政府機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)或者私人企業(yè)，和這些單位合作的過程中會(huì)遇到各種問題。但是，小谷正直表示，“我們盡量不著急，我們并不求于短期的利益，我們非常有耐心，入鄉(xiāng)隨俗，并用自己的先進(jìn)技術(shù)和服務(wù)贏得市場(chǎng)。”
堀場(chǎng)在中國(guó)也會(huì)遇到其他來自歐美國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，技術(shù)上和歐美同行相比各有千秋，價(jià)格也不相上下，“畢竟好東西都不會(huì)便宜的。”小谷正直認(rèn)為，堀場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在于，第一是中日兩國(guó)沒有時(shí)差，服務(wù)可以在第一時(shí)間趕到；第二服務(wù)非常專業(yè)和周到，“日本企業(yè)的服務(wù)在全球都是有名的?！?/p>
2008年，中國(guó)業(yè)務(wù)占全球業(yè)務(wù)的7％，這個(gè)數(shù)字不高，所以小谷正直認(rèn)為，“中國(guó)市場(chǎng)潛力很大。”小谷正直介紹說，北京的業(yè)務(wù)占中國(guó)總業(yè)務(wù)的15％，北京市場(chǎng)表現(xiàn)最好的是汽車產(chǎn)業(yè)中的用于機(jī)動(dòng)車動(dòng)力傳動(dòng)性的開發(fā)，以及尾氣排放檢測(cè)方面的產(chǎn)品和系統(tǒng)。
“現(xiàn)在談一個(gè)業(yè)務(wù)時(shí)間都很長(zhǎng)，周期很長(zhǎng)，但是我非常有耐心?！弊鲋袊?guó)業(yè)務(wù)會(huì)不會(huì)遇到民族主義情緒?“不會(huì)，這個(gè)我有信心。我們的技術(shù)非常好，服務(wù)無(wú)可挑剔，無(wú)論從哪個(gè)角度都有競(jìng)爭(zhēng)力。”
獨(dú)特的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)模式
小谷正直告訴記者，堀場(chǎng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)不外乎兩個(gè)模式：一是獨(dú)資設(shè)立子公司，二是在建立合作的基礎(chǔ)上進(jìn)行收購(gòu)。
至今為止，堀場(chǎng)制作所只有過一次與合作伙伴合資的經(jīng)歷，也就是1970年在美國(guó)設(shè)立的“奧爾森堀場(chǎng)公司”，但雙方各出50％的合資企業(yè)的弊端很快就在重要事項(xiàng)的議決權(quán)上暴露出來，擅長(zhǎng)一錘定音的堀場(chǎng)雅夫無(wú)法容忍這種狀態(tài)，所以在兩年后買下了合作方的所有股權(quán)。有了那次教訓(xùn)以后，堀場(chǎng)制作所在向國(guó)外拓展時(shí)都堅(jiān)持獨(dú)資，以確保對(duì)子公司的完全控制。
先建立合作關(guān)系，待時(shí)機(jī)成熟以后再進(jìn)行收購(gòu)，是堀場(chǎng)制作所國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的另一個(gè)特征。當(dāng)堀場(chǎng)制作所在分析儀器的某一領(lǐng)域不占優(yōu)勢(shì)而此領(lǐng)域?qū)ζ湔麄€(gè)產(chǎn)品線的形成又很重要時(shí)，就會(huì)采取與對(duì)方合作的形式，如部分出資、合作研究，等等。由于堀場(chǎng)制作所在分析儀器領(lǐng)域所擁有的實(shí)力，所以外國(guó)方面通常也愿意與其合作。而當(dāng)合作發(fā)展到一定的程度，對(duì)方的資金鏈遇到困難時(shí)，堀場(chǎng)制作所就會(huì)采取收購(gòu)的方式，這樣做既緩解了對(duì)方的危機(jī)，也避免核心技術(shù)落入競(jìng)爭(zhēng)者的手里。這種手法似乎有先伸橄欖枝投其所好，乘人之危時(shí)投石入井之嫌，但因在這之前雙方已經(jīng)建立良好的合作關(guān)系，所以被堀場(chǎng)制作所收購(gòu)以后的企業(yè)(如法國(guó)的ABX公司、JOBIN Yvon公司、德國(guó)的卡爾?辛克公司)通常都保持了較好的發(fā)展勢(shì)頭。
現(xiàn)在，堀場(chǎng)制作所已經(jīng)形成以日本京都為中心、亞歐美三足鼎立的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的格局，集團(tuán)下屬的41家公司分布在世界23個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
小谷正直還介紹，堀場(chǎng)在開發(fā)市場(chǎng)過程中，也會(huì)做一些必要的商業(yè)推廣，比如參加各種展覽展會(huì)、研討會(huì)、交流會(huì)、商務(wù)洽談會(huì)等等，提高曝光度。金融危機(jī)后，堀場(chǎng)市值總體平穩(wěn)
堀場(chǎng)于1971年在大阪證交所2部和京都證交所上市，1974年在東京證交所2部上市，以及1982年的大阪證交所1部和東京證交所1部升格，而進(jìn)入東京證交所1部以后，就成了社會(huì)所認(rèn)可的大公司，資金籌集、信用保證、品牌管理等方面都會(huì)享受到很多益處，同時(shí)也要承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任。
金融危機(jī)對(duì)日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生深刻的影響，尤其是汽車板塊。那么這場(chǎng)危機(jī)是否影響到了為這些大公司提供技術(shù)服務(wù)的堀場(chǎng)制作所呢?
小谷正直告訴記者，自從2008年以來，堀場(chǎng)的總體股價(jià)平穩(wěn)，這是因?yàn)檐?chǎng)的業(yè)務(wù)分布一共有五大塊，其中汽車、半導(dǎo)體受到了影響，但是環(huán)境、科學(xué)和醫(yī)療受影響較小，由此可以減少損失；另外從區(qū)域來說，在全球41個(gè)不同的分公司中，有些國(guó)家和地區(qū)的業(yè)務(wù)是上升的，比如中國(guó)，汽車方面反而上升，但是日本國(guó)內(nèi)則嚴(yán)重下滑?！八酝ㄟ^不同方面的平衡，總體來講迄今為止，Horiba的業(yè)績(jī)是平穩(wěn)的?！?/p>
金融危機(jī)中，堀場(chǎng)并沒未像一些別的企業(yè)那樣去裁員，采取盡量保住現(xiàn)有崗位的策略。到了今年，堀場(chǎng)還通過開拓新市場(chǎng)，還擴(kuò)大了一些員工招聘，特別是在中國(guó)市場(chǎng)。
對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持樂觀態(tài)度
日本企業(yè)在此次全球金融危機(jī)中同樣遇到了巨大的困難。他們?cè)谌径鹊臉I(yè)績(jī)比較差，并且開始裁員以節(jié)約成本。絕大多數(shù)企業(yè)預(yù)計(jì)明年的市場(chǎng)環(huán)境將難以好轉(zhuǎn)，并因此下調(diào)了他們的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。與中國(guó)企業(yè)一樣，在10月和11月，日本公司發(fā)現(xiàn)在中國(guó)的銷售出現(xiàn)了巨大下滑。
不過日本企業(yè)無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期都對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持樂觀態(tài)度，他們對(duì)4萬(wàn)億的財(cái)政投資有很高的期望(日本也有類似的政府財(cái)政刺激，但規(guī)模相對(duì)較小)。崛場(chǎng)制作所計(jì)劃將生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到中國(guó)以降低成本。在長(zhǎng)期以來，日本公司認(rèn)為中國(guó)的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化將繼續(xù)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)。
總體上看，受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，日本企業(yè)將減少生產(chǎn)并降低成本。但幾乎沒有企業(yè)表示將降低研發(fā)支出，而并購(gòu)活動(dòng)將可能增加。
