發(fā)布時間：2023-03-29 09:22:21
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的醫(yī)政管理論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
提高全體人民的健康水平，建立惠及全體城鄉(xiāng)居民的基本醫(yī)療衛(wèi)生制度，使每個居民都能享有安全、有效、方便、價廉的基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，是政府和人民的共同追求。社會在進(jìn)步，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)同樣需要進(jìn)一步的發(fā)展。但是，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展必須建立在醫(yī)療衛(wèi)生人才的培養(yǎng)和教育上。因此，作為大力培養(yǎng)祖國醫(yī)療衛(wèi)生人才的醫(yī)學(xué)院校，不但要有高效的人才培養(yǎng)機(jī)制，為了能夠更健康的發(fā)展，還更要具有高效的基層行政人員激勵研究機(jī)制，來提高他們的工作熱情、積極性和工作效率。醫(yī)學(xué)院校的基層行政管理人員的主要任務(wù)就是為全校師生服務(wù)，通過他們的工作能夠使學(xué)校的各項(xiàng)教學(xué)和科研工作更加高效的運(yùn)行，其工作性質(zhì)看似較為簡單和瑣碎，但是卻對醫(yī)學(xué)院校的發(fā)展至關(guān)重要。激勵指的是通過某些途徑來激發(fā)人的精力和潛能來實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)的方法。醫(yī)學(xué)院校如果建立了高效的基層行政管理人員激勵機(jī)制，能夠?qū)O大地提高基層行政管理人員的工作熱情和效率，對醫(yī)學(xué)院校的發(fā)展和高效運(yùn)轉(zhuǎn)具有重大意義。具體來說：
第一，建立高效的激勵機(jī)制，能夠極大的開發(fā)基層行政管理人員的潛能，通過合理的、科學(xué)的獎懲手段，可以極大的調(diào)動他們的工作創(chuàng)造性，從而更加主動的參與各項(xiàng)基礎(chǔ)工作的管理。
第二，建立高效的激勵機(jī)制，可以更好的優(yōu)勝劣汰，把更好、更適合的人才留住，使得基層管理工作更好的運(yùn)轉(zhuǎn)。第三，基層行政管理人員在良好的激勵機(jī)制鼓舞下更加有效、合理的開展各項(xiàng)工作的時候，反過來還能夠?qū)σ延械募顧C(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，經(jīng)過了進(jìn)一步優(yōu)化了的激勵機(jī)制，又能指導(dǎo)和鼓舞基層行政管理人員更加積極和創(chuàng)造性的履行管理職能，從而實(shí)現(xiàn)激勵政策的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。第四，科學(xué)的激勵機(jī)制能夠建立良好的競爭環(huán)境，在更加公平、合理和透明的競爭環(huán)境中，能夠使得人們更加高效的工作。
2醫(yī)學(xué)院校基層行政管理人員激勵機(jī)制的研究現(xiàn)狀分析
目前來說，醫(yī)學(xué)院校基層行政管理人員的激勵措施主要可以歸納為三類：物質(zhì)方面的激勵；精神方面的激勵；榮譽(yù)方面的激勵。
第一、物質(zhì)方面。一般來說，對于醫(yī)學(xué)院校的基層行政管理人員，多數(shù)會實(shí)行津貼制和崗位制。津貼制和崗位制相結(jié)合的方法能夠調(diào)動管理人員的工作積極性。另外還會設(shè)立不同的考核方法，很多醫(yī)學(xué)院校會對行政管理人員采取年終考核的方法來評定年終獎金，考核分?jǐn)?shù)高的會給予更高的獎金待遇，這樣，將收入和考核相掛鉤，工作者就會有更高的工作積極性。
第二、精神方面。相比于物質(zhì)方面的激勵，精神方面的激勵政策有時候會產(chǎn)生意想不到的好效果。追求精神方面的滿足是比追求物質(zhì)方面更高層次的滿足，有些基層行政管理者，在具有一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之后，會追求更為崇高的精神目標(biāo)，因此，有些醫(yī)學(xué)院校會設(shè)立相應(yīng)的以精神激勵為主的激勵手段，如表揚(yáng)、先進(jìn)稱號等。
第三、榮譽(yù)方面。還有一些學(xué)校會采取另外一些方法來對行政管理人員的榮譽(yù)方面進(jìn)行激勵，如采用職稱晉升方法等。雖然良好的基層行政管理人員激勵機(jī)制對醫(yī)學(xué)院校的發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，但是目前來說，現(xiàn)有的激勵機(jī)制還并不樂觀。從激勵的考核機(jī)制來說，目前的針對激勵政策的考核制度并不清晰，考核的對象、內(nèi)容、結(jié)果和目標(biāo)都不太明確?？己说姆椒ㄒ脖容^落后，有的院校仍然停留在純粹手工的填表、簽字、總結(jié)等手段上。好的激勵政策建立在有效的監(jiān)督機(jī)制上，有的醫(yī)學(xué)院校，由于沒有完善的檢查監(jiān)督機(jī)制，績效考核缺乏說服力，往往不能真實(shí)的反映真實(shí)的激勵效果。從整個行政環(huán)境來說，受我國傳統(tǒng)思想觀念的影響，醫(yī)學(xué)院校目前的基層行政管理制度往往不能體現(xiàn)以人為本的管理思想。往往會出現(xiàn)因事?lián)袢?，讓人去適應(yīng)工作，而非盡可能的開發(fā)人的潛能。由于缺乏科學(xué)的管理思想，人們往往會過分的追求物質(zhì)獎勵，而淡化和漠視精神方面的激勵，過分的強(qiáng)調(diào)集體的榮譽(yù)和責(zé)任感，從而降低了基層行政管理人員的工作熱情和積極性。從配套制度建設(shè)方面來說，只有擁有一整套成熟的配套制度，才能使得激勵機(jī)制發(fā)揮出最大的作用，而已有的行政管理人員考核和激勵制度還很落后，這在一定程度上嚴(yán)重制約了醫(yī)學(xué)院校行政管理激勵機(jī)制的作用，不僅影響行政管理人員的工作積極性，甚至還導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和學(xué)校的長期發(fā)展。
3完善和提高醫(yī)學(xué)院?；鶎有姓芾砣藛T激勵機(jī)制的方法
在深入精益管理前，要形成一個5S計(jì)劃（即整理、整頓、系統(tǒng)清潔、標(biāo)準(zhǔn)化、素養(yǎng)），
整理：區(qū)分必要的和不必要的，找出需要使流程運(yùn)轉(zhuǎn)或執(zhí)行特定操作或任務(wù)所必須的物品，將不必要的工具、設(shè)備、文件、部件、家具和其它“物品”從場地中移開。在整理的基礎(chǔ)上進(jìn)行整頓，工作團(tuán)隊(duì)的參與對成功至關(guān)重要。系統(tǒng)清潔，每天都對區(qū)域和設(shè)備進(jìn)行清潔和檢查，確定需要采取的糾正和預(yù)防措施。系統(tǒng)清潔的步驟包括：明確檢查關(guān)鍵點(diǎn)，確保正確執(zhí)行，確定可接受的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，確定相應(yīng)的可視化指示和控制點(diǎn)，標(biāo)出流程、設(shè)備的控制點(diǎn)，建立“由誰及何時”實(shí)施清潔計(jì)劃，開展每天的清潔及檢查，預(yù)防勝于事后檢查。標(biāo)準(zhǔn)化使當(dāng)前工作區(qū)域的規(guī)定和常規(guī)檢查文件化，在類似工作區(qū)域分享標(biāo)準(zhǔn)化方法，根據(jù)改進(jìn)情況，記錄新的標(biāo)準(zhǔn)化方法，堅(jiān)決克服流程和方法中的變異。素養(yǎng)包括：保持既有成果并不斷取得進(jìn)步。“計(jì)劃-執(zhí)行-檢查-反饋“的思維方式成為文化。對取得的改進(jìn)、成就和做得更多的決心感到驕傲。
二、精益管理在行政部門的應(yīng)用
1.關(guān)注客戶價值端到端流程
確定客戶范圍，明確需求的東西，衡量客戶的要求，確定為滿足客戶要求所須做工作的方向和做現(xiàn)在工作的必要性，通過回訪的方式了解客戶是否滿意，行政管理中是否存在浪費(fèi)，知曉改進(jìn)的步驟，制定改進(jìn)的計(jì)劃。
2.提倡績效文化，績效評價是關(guān)鍵。
我們提高發(fā)現(xiàn)并解決問題的能力，制定激勵措施，轉(zhuǎn)變思維模式，親身體驗(yàn)客戶的世界，在績效考核環(huán)節(jié)，領(lǐng)導(dǎo)者要以身作則，切實(shí)提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)心理的能力，有強(qiáng)有力的組織機(jī)構(gòu)做保證。通過績效考核的目的來衡量業(yè)績、激發(fā)動力、評價人事安排合理性、識別培訓(xùn)需求，變年終考核為經(jīng)常性考核，加強(qiáng)績效反饋，發(fā)現(xiàn)并解決問題，從而做到經(jīng)常性評估組織面臨的問題，達(dá)到解決問題而不是補(bǔ)救問題的效果。
3.思維的轉(zhuǎn)變。
長期保持改革成果需要思維上的轉(zhuǎn)變，有效地目標(biāo)管理和績效考核是精益轉(zhuǎn)型的保證。要明確組織的使命，使改進(jìn)具有意義。盡管成本可以無限下降，工作質(zhì)量可以無限提高，但是提高效率不等于提高工作強(qiáng)度，因?yàn)槌杀竞唾|(zhì)量取決于工作的方法。
1.1進(jìn)行相關(guān)知識教育，推行整體醫(yī)療管理模式
建立醫(yī)院整體醫(yī)療模式是醫(yī)療工作中的新理念，其推行必然會受到傳統(tǒng)理念和管理措施的影響，因而在醫(yī)院整體醫(yī)療管理模式實(shí)施之前必須進(jìn)行相關(guān)知識教育，如醫(yī)學(xué)整體觀、學(xué)科整合、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)、臨床路徑、對病人進(jìn)行全面評估等，使全體人員樹立整體觀念，統(tǒng)一思想，達(dá)成對醫(yī)院整體醫(yī)療管理模式的共識，正確理解推行該模式的必要性、重要性和可行性，掌握其運(yùn)作方法，為正式開展新的管理模式奠定思想基礎(chǔ)。同時注意為醫(yī)務(wù)人員營造良好學(xué)習(xí)的氛圍，建立適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制，要求每個醫(yī)務(wù)人員樹立不斷學(xué)習(xí)的理念，確立學(xué)習(xí)目標(biāo)，做到工作學(xué)習(xí)化、學(xué)習(xí)工作化。
1.2實(shí)施患者滿意（CS）戰(zhàn)略，提高服務(wù)滿意度
醫(yī)院整體醫(yī)療管理模式堅(jiān)持“以人為本”的服務(wù)理念，它要求醫(yī)院在醫(yī)院管理與醫(yī)療服務(wù)中實(shí)施患者滿意（CS）戰(zhàn)略，因而醫(yī)院各部門能站在就醫(yī)者的立場上研究和設(shè)計(jì)就醫(yī)路線和醫(yī)療產(chǎn)品，盡可能地把患者的“不滿意”從就醫(yī)過程本身去除，順應(yīng)顧客的需求，預(yù)先造就醫(yī)者的滿意。改善前臺咨詢、掛號、就診、交費(fèi)等流程的服務(wù)態(tài)度；重視就醫(yī)者的意見，及時根據(jù)就醫(yī)者的正確意見；建立合理可行的醫(yī)療制度，以合理的服務(wù)價格和優(yōu)質(zhì)的后勤服務(wù)為就醫(yī)者提供優(yōu)越的醫(yī)療環(huán)境，提高了就醫(yī)者的滿意度。醫(yī)院近10年來患者滿意度都在95%以上。
1.3拓展院內(nèi)外服務(wù)功能，提升醫(yī)療質(zhì)量
傳統(tǒng)醫(yī)療模式側(cè)重于對醫(yī)療的最終結(jié)果進(jìn)行檢查評價，較少涉及基礎(chǔ)質(zhì)量和環(huán)節(jié)質(zhì)量。整體醫(yī)療管理模式強(qiáng)調(diào)整體性，通過加強(qiáng)健康管理、開展康復(fù)服務(wù)拓展了院前院后服務(wù)功能；通過對住院患者進(jìn)行軀體疾病、心理狀況、病例分型、營養(yǎng)狀況、疾病認(rèn)知、社會支持等6個方面的評估[1]，創(chuàng)新了院內(nèi)醫(yī)療服務(wù)手段，提高了醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。10余年來，體系部隊(duì)官兵晝夜發(fā)病率、后送率分別下降32%和19%；所在社區(qū)居民對糖尿病、高血壓、心臟病、腎臟病的健康知曉率提高了65%[2]。2012年與1998年相比，醫(yī)院門急診人數(shù)提高1006.9%，住院人數(shù)提高625.8%，治愈好轉(zhuǎn)率提高1.54%，平均住院日下降9.95天，床位使用率提高11.36%，床位周轉(zhuǎn)次提高252.6%。
1.4構(gòu)建高效運(yùn)作的醫(yī)療團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)
醫(yī)院推行醫(yī)療團(tuán)隊(duì)工作模式，圍繞患者需求，將醫(yī)師、護(hù)士、臨床藥、心理師、營養(yǎng)師、康復(fù)師、社會援助師等進(jìn)行優(yōu)化組合管理，構(gòu)建具有互補(bǔ)性的醫(yī)療團(tuán)隊(duì)，為各類醫(yī)務(wù)人員相互學(xué)習(xí)、交流提供了機(jī)會，促進(jìn)了人才隊(duì)伍的建設(shè)[3]。為滿足團(tuán)隊(duì)工作模式的需求，醫(yī)院出臺了《十類人員管理規(guī)定》、《關(guān)于增強(qiáng)科室主任自主創(chuàng)新能力意見》、《報(bào)考在職研究生管理辦法》及《高端人才引進(jìn)計(jì)劃》等人才優(yōu)待政策文件。通過采取特招入伍、特聘專家和客座教授等手段，招收了緊缺急需及拔尖人才35名，并聘請國內(nèi)外知名院校專家教授開展學(xué)科對口幫帶。截至2012年，醫(yī)院高學(xué)歷人才增加了46名，人才梯隊(duì)趨向合理，新當(dāng)選全軍醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)科副主任委員2名、委員17名，軍區(qū)主任委員3名、副主任委員20名，兼職碩士和博士研究生導(dǎo)師18名。
1.5建立健全相關(guān)制度，優(yōu)化評價指標(biāo)
一是量化核心醫(yī)療指標(biāo)管理，如入院3日確診率、術(shù)前平均住院日、出院者平均住院日、門診診斷與入院診斷符合率、術(shù)前診斷與術(shù)后診斷符合率、搶救成功率及藥占比、床護(hù)比、單種疾病特護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任護(hù)士管床數(shù)等10項(xiàng)指標(biāo)。醫(yī)院根據(jù)三級甲等醫(yī)院評審標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合各學(xué)科特點(diǎn)，創(chuàng)新性地提出部分醫(yī)療數(shù)質(zhì)量指標(biāo)量化管控方案，按照總體達(dá)標(biāo)、動態(tài)微調(diào)、獎罰合理等原則進(jìn)行量化管理，不斷完善和加強(qiáng)醫(yī)技科室及服務(wù)平臺建設(shè)，使醫(yī)院核心醫(yī)療數(shù)質(zhì)量指標(biāo)得到進(jìn)一步優(yōu)化和提升。二是創(chuàng)新完善醫(yī)療管理規(guī)章制度，建立《病重病危參考標(biāo)準(zhǔn)》、《臨床特級護(hù)理醫(yī)囑參考標(biāo)準(zhǔn)》、《單病種輔助檢查標(biāo)準(zhǔn)》及《檢驗(yàn)危急值報(bào)告制度》等制度，規(guī)范醫(yī)療行為。三是建立醫(yī)療質(zhì)量監(jiān)管體系，將整體醫(yī)療質(zhì)量控制納入醫(yī)療文書質(zhì)量控制內(nèi)容，整體醫(yī)療評估表格隨病歷歸檔，質(zhì)控科對整體醫(yī)療評估完成的及時性、真實(shí)性等方面內(nèi)容進(jìn)行環(huán)節(jié)及終末質(zhì)量檢查，參照病歷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)評分，確保醫(yī)院整體醫(yī)療工作質(zhì)量。
1.6整合學(xué)科配置，增強(qiáng)學(xué)科技術(shù)實(shí)力
醫(yī)院以整體醫(yī)療管理模式對傳統(tǒng)的醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行變革，在院內(nèi)設(shè)立病人援助中心、臨床支持等保障部門，加強(qiáng)了醫(yī)院各科室之間、科室與與支持部門之間、醫(yī)院與外部環(huán)境之間的聯(lián)系，提高了醫(yī)療工作效能。醫(yī)院逐步對醫(yī)院內(nèi)部醫(yī)療資源進(jìn)行整合，先后成立腎臟中心、婦幼中心、心臟中心、腫瘤中心、健康管理醫(yī)學(xué)研究中心等9個學(xué)科中心，壓縮減少9個科室單元，優(yōu)化了學(xué)科資源配置，形成了整體醫(yī)療團(tuán)隊(duì)，醫(yī)院學(xué)科技術(shù)力量得到大幅度提升[3]。截至2012年，醫(yī)院先后建立全軍專科中心3個，全軍臨床基地4個，軍區(qū)?？浦行?個，軍區(qū)重點(diǎn)專業(yè)2個，省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室1個，先后出版整體醫(yī)療管理模式相關(guān)的專著7部，年均增長10%，發(fā)表SCI論文近20篇，獲得各種類課題9個，獲得課題基金300多萬元。
1.7關(guān)注醫(yī)學(xué)倫理實(shí)踐，確保醫(yī)療安全
醫(yī)院通過對45個科室的長期調(diào)研，編撰下發(fā)《醫(yī)院醫(yī)療工作倫理道德手冊》，讓醫(yī)護(hù)人員在醫(yī)療服務(wù)中強(qiáng)化醫(yī)學(xué)倫理理念，保障患者的正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)了和諧醫(yī)患關(guān)系的形成，近6年，醫(yī)院未發(fā)生醫(yī)療事故，醫(yī)療糾紛千人投訴率下降40%。
1.8加強(qiáng)信息平臺建設(shè)，提高醫(yī)院管理效能
醫(yī)院整體醫(yī)療管理模式將信息技術(shù)貫穿全過程，利用信息技術(shù)簡化就醫(yī)流程，將病人候診時間縮短了50%；引進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量監(jiān)管、合理用藥監(jiān)管系統(tǒng)，提高醫(yī)療質(zhì)量；組建網(wǎng)絡(luò)醫(yī)療科，利用信息技術(shù)對院外醫(yī)療服務(wù)進(jìn)行綜合管理，實(shí)現(xiàn)健康醫(yī)療服務(wù)前移；運(yùn)用遠(yuǎn)程醫(yī)療系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程醫(yī)療會診、遠(yuǎn)程心理咨詢、遠(yuǎn)程醫(yī)療教學(xué)、遠(yuǎn)程健康教育、遠(yuǎn)程急救和物聯(lián)網(wǎng)健康監(jiān)護(hù)；應(yīng)用3G網(wǎng)絡(luò)與當(dāng)?shù)亟痪献鲃?chuàng)建了急救醫(yī)警聯(lián)動機(jī)制，大大提升了醫(yī)院急救水平，醫(yī)院急救院前反應(yīng)時間較改革前減少11.38分鐘，反應(yīng)距離延長11.23km，搶救成功率和治愈率分別提高8.15%和11.09%，死亡率和致殘率分別降低55.08%和62.50%。
2小結(jié)
[英文摘要]：
[關(guān)鍵字]：證券信用交易/法律規(guī)制/融資/融券
[論文正文]：
2006年7月2日，中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》，并于8月1日正式實(shí)施，這標(biāo)志著備受投資者關(guān)注的證券信用交易方式正式登陸我國證券市場。雖然證券信用交易在海外發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的證券市場上歷史悠久，且有成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，但在國內(nèi)尚屬一項(xiàng)制度創(chuàng)新。為保證證券信用交易制度的成功實(shí)施，有必要對海外證券信用交易規(guī)制進(jìn)行比較研究，并從中探尋出對我國有益的經(jīng)驗(yàn)以便借鑒。
一、證券信用交易制度的法律透析
（一）證券信用交易的內(nèi)涵
證券信用交易是海外證券市場普遍而成熟的一種交易制度。在對“證券信用交易”的認(rèn)識上，各國或地區(qū)的定義略有不同。日本《證券交易法》規(guī)定信用交易是指：證券商對客戶授予信用而為有價證券買賣及其他之交易。我國臺灣地區(qū)所謂的“證券交易法”則將信用交易稱之為“有價證券買賣的融資或融券”，即指客戶向證券公司借入資金買入證券、借入證券賣出的交易活動，又稱為融資融券交易。
在法學(xué)理論上，證券信用交易也有廣義與狹義之分。從廣義上說，證券信用交易可包括其所涉及之買賣雙方給予的信用（如期貨交易、期權(quán)交易）、由證券商給予顧客之融資融券的信用（如融資融券交易）、由銀行貸款給顧客從事購買或持有證券或給予其他以證券為擔(dān)保之貸款及證券買賣之選擇權(quán)（如證券抵押貸款）等；從狹義上說，證券信用交易則是指證券商或證券金融機(jī)構(gòu)對顧客的融資融券業(yè)務(wù)。本文所指的亦是狹義上的證券信用交易，主要包括融資交易和融券交易兩種形式，以下分述之。
融資交易即“借錢買證券”，也叫保證金多頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計(jì)證券價格上漲并想買入證券時，通過證券信用交易方式，按照初始保證金[i]的水平預(yù)交一部分價款，其余差額由證券商墊付，同時買進(jìn)證券，等證券價格上漲后，再高價賣出證券將所借價款還給證券商，從中賺取收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者所購證券需作為所融通資金的擔(dān)保存于證券商處，如因證券價格下跌，擔(dān)保品的價值降低而使其達(dá)不到維持保證金[ii]水準(zhǔn)時，投資者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交維持保證金，否則證券商有權(quán)處理擔(dān)保品；融資期限屆滿后，客戶必須償還證券商墊付的款項(xiàng)及其利息，也可以隨時委托證券商賣出融資購進(jìn)的證券，以所得價款償還。
融券交易即“借證券來賣”，也叫保證金空頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計(jì)證券價格下降時，借助信用交易方式，向證券商交納一定的保證金后由證券商墊付證券，同時將證券出售，等價格下跌后，再低價買進(jìn)證券還給證券商，從中賺取差價收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者賣出證券所得價款不能提取，必須將其留存作為融券的擔(dān)保，如委托賣出的證券的價格上漲，投資者必須在規(guī)定的期限內(nèi)按要求追加保證金，當(dāng)證券價格下跌到投資者指定的價位時，證券商將會為投資者買回證券；約定期限屆滿時，無論證券價格是否下跌，投資者都必須償還證券。
目前，在海外主要證券市場上，證券信用交易業(yè)務(wù)是證券公司的一項(xiàng)常規(guī)和成熟業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國外證券商通過融資融券取得的收入在其總收入中占比都達(dá)到15%以上的水平，美國證券行業(yè)信用交易的保證金貸款收入占手續(xù)費(fèi)收入的38%左右，日本信用交易量占總交易量的百分比為20%。[iii]由此可見，證券信用交易已成為海外證券市場的一種常規(guī)交易方式。
（二）證券信用交易主要法律要素
基于交易的信用有三個要素，即信用關(guān)系主體、信用載體及信用制度規(guī)則，[iv]引申到法律層面上，證券信用交易體現(xiàn)為如下三大法律要素
1。信用交易法律關(guān)系主體
信用作為一種隱形契約，其特征表現(xiàn)在它是維護(hù)交易雙方利益的，但并沒有出現(xiàn)在交易雙方的正式契約中，而是作為一種雙方心照不宣的對雙方有約束力的制度規(guī)則隱含在正式契約中。信用交易法律關(guān)系的主體也就是交易活動中的交易雙方，其中，轉(zhuǎn)移信用的一方交易者為授信者，而接受信用轉(zhuǎn)移的另一方交易者為受信者。根據(jù)信用這一隱形契約，授信方取得一種權(quán)利，受信方承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。在實(shí)際操作中，證券信用交易法律關(guān)系的主體至少包括如下三大類：（1）信用的提供者，主要包括證券商、證券金融公司、銀行；（2）信用的接受者，主要包括證券商、投資者個人和機(jī)構(gòu)投資者；（3）信用的監(jiān)管者，包括證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)自律組織、中央銀行等。
2。信用交易法律關(guān)系客體
信用以及信用關(guān)系在交易中是通過信用客體反映出來的。這一客體可以是內(nèi)化在交易雙方行為中的價值準(zhǔn)則，也可以是帶有非正式契約性質(zhì)的口頭承諾或者基于完備的制度規(guī)則的各種信用工具。證券信用交易法律關(guān)系的客體就是可以作為信用交易對象的證券，包括股票和債券等有價證券。同時也并非所有的證券都可以成為證券信用交易的客體，一般而言，只有在交易活躍的全國（地區(qū)）性證券市場交易的證券才可以成為交易的客體。
3。信用交易的制度規(guī)則
證券信用交易的發(fā)生和完成都是通過一定的契約關(guān)系得以表現(xiàn)的，而這些契約的履行和遵守都必須依靠一套完整的信用交易制度規(guī)則，否則雙方無平等對話的基礎(chǔ)，信用交易就無法完成。在信用交易中，制度規(guī)則主要包括正式制度規(guī)則與非正式制度規(guī)則。正式制度規(guī)則主要包括保證金比例的規(guī)定、信用交易賬戶的設(shè)置、融資融券額度、融資融券期限、資券來源、償還日期和利息等；非正式制度規(guī)則主要包括各個國家或地區(qū)對證券信用交易的監(jiān)管哲學(xué)及監(jiān)管模式等。
（三）證券信用交易的法律關(guān)系
證券信用交易作為一種重要的證券交易方式，其運(yùn)作中的法律關(guān)系較為復(fù)雜。在證券信用交易產(chǎn)生的各類民事法律關(guān)系中，最為重要的是以下三類：投資者與證券公司之間的委托法律關(guān)系、借貸法律關(guān)系及擔(dān)保法律關(guān)系。
1。委托法律關(guān)系
投資者與證券公司之間的委托關(guān)系是投資者進(jìn)行證券信用交易的前提。投資者欲向證券公司申請融資融券，必須先按證券公司的要求開立保證金賬戶，并存入一定金額的保證金（資金或證券均可），再委托證券公司為其融資融券。需要說明的是，這種保證金賬戶不同于投資者進(jìn)行一般證券交易時所開立的資金賬戶和證券賬戶。保證金賬戶是為了保障證券公司在證券信用交易中所享有的債權(quán)的實(shí)現(xiàn)所設(shè)立的，為證券信用交易所獨(dú)有。因此，投資者在證券公司處開立保證金賬戶，從而形成雙方之間的委托關(guān)系，它是證券公司向投資者提供資金或證券的前提。
2。借貸法律關(guān)系
在證券信用交易過程中，證券公司按照證券信用交易合同的約定，借貸一定資金或證券給投資者，投資者在完成證券交易后，負(fù)有向證券公司返還相同數(shù)量的資金或證券及約定利息的義務(wù)，因此，雙方之間形成了以一定資金或證券為標(biāo)的的借貸法律關(guān)系。證券公司與投資者之間的借貸法律關(guān)系是證券信用交易中的基礎(chǔ)法律關(guān)系。在該種合同層次上，證券商有權(quán)在合同屆滿后收回所借出的資金或證券，并要求投資者支付利息；同時，證券商有義務(wù)按照合同的規(guī)定向投資者借出確定數(shù)額的資金或證券，投資者對所借入的資金或證券享有使用權(quán)，在合同期限屆滿后歸還所借入的資金或證券，并支付一定的利息。
3。擔(dān)保法律關(guān)系
投資者向證券商交納保證金后融資買入證券或者融券變現(xiàn)價款，從而使證券商對保證金和證券、價款享有一定的質(zhì)權(quán)。投資者進(jìn)行證券信用交易，除必須交納保證金外，其融資所購入的證券或者融券所賣出的價款也必須存放在證券商處，從而在當(dāng)事人之間形成質(zhì)押。如果證券商與投資者之間的這種擔(dān)保法律關(guān)系依法有效，那么證券商就有權(quán)在投資者賬戶資金不足的情況下強(qiáng)行平倉或者將投資者資金賬戶上的資金劃入公司賬戶，同時負(fù)有妥善保管、保證投資者賬戶上的證券不因其保管不善而滅失的義務(wù)；投資者則有權(quán)要求證券商妥善保管作為質(zhì)物的證券，并享有損害賠償請求權(quán)，同時有義務(wù)及時追加資金作為相應(yīng)的擔(dān)保。另外，在一般擔(dān)保法律關(guān)系中，擔(dān)保權(quán)人不能對擔(dān)保品進(jìn)行使用收益。而在信用交易中，授信人可以將融資的擔(dān)保證券作為融券的標(biāo)的出借給其他投資者，或者用于向金融機(jī)構(gòu)貸款、融資的擔(dān)保；對于融券的保證金及賣出價款，既可以向其他投資者進(jìn)行融資，也可以作為向其他金融機(jī)構(gòu)融券的擔(dān)保。
二、海外證券信用交易的立法監(jiān)管
證券信用交易最早產(chǎn)生于17世紀(jì)初的荷蘭阿姆斯特丹。[vii]經(jīng)過300多年的發(fā)展，在證券市場比較成熟的國家或地區(qū)，證券信用交易在金融活動中不斷得以發(fā)展和完善，同時也日益形成了較為規(guī)范與完善的法律規(guī)制體系。以下選取美國、日本和我國臺灣地區(qū)的證券信用交易監(jiān)管法律體系予以簡介。
（一）美國
作為全球最為發(fā)達(dá)的證券市場，美國證券信用交易的法律監(jiān)管體系充分體現(xiàn)了立法、監(jiān)管、自律三位一體的特色。這種結(jié)構(gòu)充分顯現(xiàn)了市場化融資模式的特點(diǎn)：監(jiān)管機(jī)關(guān)主要在立法、規(guī)則等方面提供強(qiáng)制性管理，而其他方面則由民間經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)原則來決定。在這種監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)分散授信的特點(diǎn)。
1。有關(guān)法律規(guī)范
在美國現(xiàn)行體制中，規(guī)范證券信用交易活動的最基礎(chǔ)性規(guī)范是《1933年證券法》和《1934年證券交易法》?！?934年證券交易法》第7條規(guī)定：“聯(lián)邦儲備委員會有權(quán)調(diào)查和維持保證金比例，證券交易所的會員、經(jīng)會員做交易的證券商，對上市證券及柜臺市場的保證金交易非依規(guī)定不得給予信用；銀行及其他證券商對購買與持有證券提供信用時不得違反規(guī)定?！痹诖嘶A(chǔ)上，美國聯(lián)邦儲備委員會根據(jù)《1934年證券交易法》的授權(quán)，還專門制定了規(guī)制證券信用的四個規(guī)則：（1）T規(guī)則（RegulationT），適用于證券商。它規(guī)定證券商對顧客信用交易的貸款不得超過供抵押證券的最大貸款價值。（2）U規(guī)則（RegulationU），適用于銀行。它規(guī)定商業(yè)銀行以直接或間接的證券擔(dān)保方式提供的用于購買或持有政府的債券，其數(shù)額不得超過證券的最大貸款價值。（3）G規(guī)則（RegulationG），適用于證券商和銀行以外的其他貸款人。它規(guī)定凡直接或間接以上市證券為擔(dān)保提供的用于購買或持有證券的貸款都要受法定保證金比率的限制。（4）X規(guī)則（RegulationX），適用于借款人。它規(guī)定貸款方違反上述規(guī)則時，借款人向其借款也屬違法；為防止投機(jī)者從國外借款以逃避國內(nèi)管理，它規(guī)定向國外借款亦受保證金比率約束。1998年4月1日，美國聯(lián)邦儲備委員會實(shí)施了新修訂的證券信用交易法律規(guī)制，對T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整，同時廢止了G規(guī)則。[viii]以上兩部法案及美國聯(lián)邦儲備委員會制定的T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則共同構(gòu)成了美國信用交易制度監(jiān)管的法律基礎(chǔ)。
2。有關(guān)資格限制
（1）客戶資格。美國的證券法規(guī)并不要求開立信用賬戶的人具備特殊資格，其對開戶的規(guī)制主要表現(xiàn)在資金要求與程序要求上。其中，資金層面一般由各交易所自行規(guī)定，如紐約證券交易所要求客戶開立信用賬戶至少在其賬戶中維持2000美元以上的凈值，即除非客戶在其賬戶存有相當(dāng)?shù)馁Y金，否則紐約證券交易所會員不得對其提供任何授信，以防止該客戶賣空。在程序方面，美國規(guī)定，客戶開立信用交易賬戶時需填寫社會安全卡號碼、姓名、住址等資料，并簽訂融通協(xié)定（CreditAgreement）、質(zhì)押協(xié)定（HypothecationAgreement）以及同意出借協(xié)定（LoanConsentAgreement）。
（2）證券商資格。根據(jù)美國的有關(guān)規(guī)定，持有客戶有價證券的證券商只要符合《1934年證券交易法》第15條有關(guān)凈資本的規(guī)定，就具有辦理信用交易的資格。而非持有客戶有價證券的證券商只能以持有客戶賬戶的證券商的名義收受客戶款項(xiàng)和證券，所以也被稱為引介證券商（introducingbroker-dealer）。
（3）證券資格。根據(jù)T規(guī)則第220。2條的規(guī)定，可作為信用交易的有價證券包括：已在國家證券交易所上市的有價證券（權(quán)益證券和債券證券）；店頭可融資股票（經(jīng)美國聯(lián)邦準(zhǔn)備制度理事會認(rèn)可的有價證券）；店頭可融資債券以及根據(jù)《1940年投資公司法》注冊的開放式或單位投資信托基金。
（4）保證金規(guī)定。證券信用交易的保證金分為初始保證金與維持保證金?！?934證券交易法》第7條規(guī)定了聯(lián)邦儲備委員會有權(quán)調(diào)整初始保證金與維持保證金的比例。據(jù)此，聯(lián)邦儲備委員會制定了T規(guī)則，規(guī)定每一賬戶最大放款額度為融資買進(jìn)或融券賣出有價證券總市值之50%。如果客戶欲超越授信額度買賣證券，必須在T+5日內(nèi)將超越逾額一半的資金存入信用賬戶。對于維持保證金，T規(guī)則未作規(guī)定，目前主要由各證券交易所自行確定。如紐約證券交易所規(guī)定融資的擔(dān)保維持率為市價的25%；融券的擔(dān)保維持率為市價的30%，如市價低于5元，則融券的擔(dān)保維持率為市價的100%。實(shí)務(wù)中，各證券商一般將兩者的擔(dān)保維持率同時提至30%。
（5）融資資金來源。美國證券商對客戶融資資金的來源主要有：各證券商自有資金；信用賬戶中的貸方余額，即客戶融券放空所繳納的保證金及賣出所得的價款；證券商向各商業(yè)銀行貸款。證券商可將融資客戶的證券質(zhì)押給銀行向其貸款，但根據(jù)U規(guī)則的規(guī)定，其貸款金額最高不得超過質(zhì)押證券價值的50%。
此外，《1934年證券交易法》還確定了若干質(zhì)押原則，主要有四：一是除非證券商受到客戶的個別授權(quán)并載明于質(zhì)押協(xié)定，證券商不得將其個別客戶的有價證券混合向銀行質(zhì)押；二是絕對禁止證券商將客戶賬內(nèi)的有價證券與自有賬戶的有價證券混合向銀行質(zhì)押；三是證券商向銀行質(zhì)押的有價證券總值不得超過客戶賬戶借方余額的140%，超過140%的部分為超值保證金有價證券，該超額部分的有價證券應(yīng)當(dāng)分離保管；四是客戶賬戶借方余額是客戶對證券商的總負(fù)債，因此，證券商以客戶有價證券向銀行質(zhì)押所取得的貸款總額不得超過該負(fù)債金額。
（6）融券的借券來源。美國證券商對客戶融券的借券來源主要有：客戶保證金賬戶因融資買進(jìn)為擔(dān)保的有價證券；證券商自有庫存及投資買進(jìn)的有價證券；通過借貸制度向其他兼營有價證券借貸業(yè)務(wù)的證券商或有價證券保管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行借貸的有價證券，但必須以現(xiàn)金、有價證券、可轉(zhuǎn)讓銀行存單、不可撤銷信用證等作為擔(dān)保；客戶現(xiàn)金賬戶中的有價證券以及客戶的超額保證金有價證券，但前提是證券商與客戶已達(dá)成協(xié)議，并約定向客戶支付一定的對價。
（7）對賣空行為的監(jiān)管。為防止利用信用交易壓低證券價格、操控市場行為的發(fā)生，美國聯(lián)邦儲備委員會于1938年制定了X規(guī)則。X規(guī)則第10A-1、10A-2條規(guī)定，禁止經(jīng)紀(jì)人或者交易商以低于最后一次交易的價格進(jìn)行賣空，除非最后一次交易的價格高于前面的價格，否則將不允許按與最后一次售價相同的價格進(jìn)行賣空。也就是說，融券賣空者賣空的價格至少要比近期的售價高。這樣的規(guī)定有利于防止市價走低時賣空者的拋售行為，從而避免“跳水”情況的出現(xiàn)。
（二）日本
日本的證券信用交易分為兩個層次。第一個層次為證券公司向投資者提供融資融券的信用交易，第二個層次為證券金融公司向證券公司提供融資融券的信用交易。前者被稱為“信用交易”，即投資者在證券公司開設(shè)賬戶并按規(guī)定交納一定比率的保證金后，可以自證券公司處融資或者借券進(jìn)行交易。投資者既可以以自己所擁有的現(xiàn)金或者股票償還債務(wù)，也可以做相反的買賣計(jì)算差價來結(jié)清頭寸。這一交易形式與美國的保證金交易并無不同。后者被稱為“貸借交易”，即證券公司向投資者提供融資融券后，若在信用交易交割清算時自有資金不足或者股票不夠，可以向證券金融公司融通。在證券信用交易監(jiān)管方面，日本的監(jiān)管體制呈現(xiàn)出濃厚的政府監(jiān)管色彩。這種監(jiān)管模式，有利于證券監(jiān)管部門及時掌握證券市場信用交易的動態(tài)，也為政府及時進(jìn)行宏觀調(diào)控提供了很大的便利。在此監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)出集中授信的特點(diǎn)。
1。有關(guān)法律規(guī)范
與美國相比，日本的法律監(jiān)管體系要簡單得多。日本1954年正式實(shí)施的《證券交易法》[x]肯定了證券信用交易，此后經(jīng)多次調(diào)整，逐步形成了獨(dú)具特色的證券信用交易制度。日本《證券交易法》第49條、第51條、第54條、第130條、第156-3條、第156-7條、第156-8條、第205條、第208條都對證券信用交易作了規(guī)定，輔之大藏省[xi]制定的《有關(guān)證券交易法第49條所定交易及保證金》和日本證券交易所制定的《受托契約準(zhǔn)則》、《信用交易及借貸交易規(guī)則》等規(guī)章，再加上證券交易所、證券業(yè)協(xié)會制定的相關(guān)管理辦法，構(gòu)成了日本證券信用交易的法律規(guī)范體系。
2。有關(guān)資格限制
（1）客戶資格。一般而言，日本本國公民凡經(jīng)辦妥信用交易賬戶開戶手續(xù)并能繳納一定金額保證金的，都可進(jìn)行信用交易，不受任何限制。日本本國投資者申請開戶的，應(yīng)按照自己的實(shí)際情況，填寫并提交不同格式的“信用交易賬戶開設(shè)申請書”，經(jīng)證券公司或其分公司經(jīng)理嚴(yán)格審查核實(shí)后，由客戶在“信用交易賬戶設(shè)定的約諾書”上簽名蓋章，方完成開設(shè)信用交易賬戶的手續(xù)。在日本，由于對開戶資格的審查十分嚴(yán)格，因此實(shí)際上多為證券商主動選擇條件優(yōu)良的客戶，而很少有客戶主動申請開立信用交易賬戶的。
（2）證券商限制。在日本，只要證券商的自有資本比率大于120%，就可以承做信用交易。自有資本比率的計(jì)算公式如下
自有資本比率=自有資本/風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（市場風(fēng)險(xiǎn)+交易對象風(fēng)險(xiǎn)+基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)）此外，一些證券商還要受“貸借交易基準(zhǔn)額算定基準(zhǔn)”的限制，并根據(jù)這一基準(zhǔn)計(jì)算其可融資的額度，從而避免信用過度膨脹。
（3）證券資格。日本證券界的大多數(shù)人認(rèn)為，信用交易不適宜于小額資本公司的證券，資本較大公司的股票才適合進(jìn)行信用交易。因而，法規(guī)對能進(jìn)行信用交易的證券種類作了較嚴(yán)格的限制。目前日本信用交易的證券僅限于上市股票中有股利分配的優(yōu)良股票，如東京證券交易所規(guī)定，可以進(jìn)行信用交易的股票以第一市場上市股票為限，第二市場（創(chuàng)業(yè)板）上市股票、外國法人發(fā)行的股票、新股認(rèn)購權(quán)證以及附新股認(rèn)購權(quán)的證券都被禁止從事信用交易。貸借交易的標(biāo)準(zhǔn)則更為嚴(yán)格，第一市場中的上市股票雖可為信用交易，但其中證券金融公司可為融資融券的股票要比實(shí)際數(shù)量小得多。
（4）保證金規(guī)定。為抑制資本過少者進(jìn)行信用交易，日本于1969年出臺了最低保證金制度，規(guī)定委托保證金最低額度為15萬日元，1972年又提高為30萬日元。委托保證金可用現(xiàn)金，亦可采用證券折價方式。但保證金中現(xiàn)金須占一定比例，且有關(guān)部門會根據(jù)市場情況調(diào)節(jié)現(xiàn)金在保證金中所占的比例以及證券折抵成數(shù)。日本《證券交易法》第49條規(guī)定了最低法定保證金比例為30%，具體比例由大藏省確定。此外，各證券交易所可以在大藏省所定比例之上，根據(jù)市場情況對全部或部分股票的保證金比例進(jìn)行調(diào)整，報(bào)大藏省核準(zhǔn)后實(shí)施。由于初始保證金比率被大藏省作為調(diào)控證券市場的重要手段，因此變動比較頻繁。從1986年至1990年，初始保證金變動了10次，幅度從30%-70%不等。而維持保證金則被控制在20%左右，并且當(dāng)借方信用賬戶中的現(xiàn)金、證券凈值低于該比例時，必須在一個營業(yè)日內(nèi)繳足。
（5）融資融券額度。日本證券公司對客戶辦理信用交易融資融券沒有限額，客戶按照要求交納了委托保證金就可以給予其融資融券。相反，證券公司向證券金融公司融資融券則受額度限制。證券金融公司根據(jù)《貸借取引基準(zhǔn)額度算定基準(zhǔn)》，通過對市場上供需的適度規(guī)模、證券市場狀況及金融情勢等的分析，確定給予各證券公司融資融券的基準(zhǔn)分配額、短期分配額、預(yù)備分配額，并根據(jù)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、信用交易狀況隨時進(jìn)行調(diào)整。但當(dāng)股票發(fā)生下列情形，即被認(rèn)定為“注意股票”，證券交易所將每日公告其融資融券數(shù)量及余額：信用交易融券總余額占融資余額的60%；信用交易融券總余額占上市總股份數(shù)的10%，且融券總余額在500?1500萬股；信用交易融資總余額占上市股份數(shù)的20%（上限為3000萬股，下限為800萬股）；某種股票每日股價變動達(dá)到漲跌限制幅度50%且持續(xù)2-3日以上；市場成交量占上市股份總數(shù)的20%左右并持續(xù)2-3日以上。如果“注意股票”被公布后，其市場狀況及信用交易情形沒有發(fā)生改觀，證券交易所將公布及實(shí)施適當(dāng)限制措施，包括提高保證金率或現(xiàn)金擔(dān)保率或降低抵繳保證金股票的折價成數(shù)等；若仍無法抑制股價的暴漲暴跌，則停止該股票的信用交易。
（三）我國臺灣地區(qū)
我國臺灣地區(qū)的證券信用交易制度雖然建立較晚，但卻是世界上證券信用交易最為發(fā)達(dá)的市場之一。自1980年臺灣地區(qū)第一家證券金融專業(yè)機(jī)構(gòu)??復(fù)華證券金融公司??創(chuàng)立以來，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，臺灣地區(qū)整個證券市場之信用交易比例不斷提升。臺灣地區(qū)的證券信用交易雖然承襲了日本的集中授信模式，但其顯著特點(diǎn)是形成了證券金融公司對證券公司和一般投資者均可融資融券的“雙軌制”模式。
1。有關(guān)法律規(guī)范
臺灣地區(qū)的證券信用交易法律監(jiān)管體系基本上是由臺灣地區(qū)的“財(cái)政部證券暨期貨管理委員會”來實(shí)施法律監(jiān)管。至今形成了以所謂的“證券交易法”（第43條、第60條、第61條、第175條、第177條）為基礎(chǔ)、以“證券金融事業(yè)管理規(guī)則”和“證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法”兩部行政法規(guī)為雙翼、以臺灣地區(qū)“行政院金融監(jiān)督管理委員會”制定的“有價證券得為融資融券標(biāo)準(zhǔn)”和臺灣地區(qū)證券交易所制定的“證券交易所股份有限公司證券商辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等具體規(guī)定為補(bǔ)充的證券信用交易制度監(jiān)管體系。臺灣地區(qū)的“財(cái)政部證券暨期貨管理委員會”等機(jī)構(gòu)圍繞上述大量的操作辦法和管理規(guī)章，從證券金融公司、證券公司、投資人、銀行四個主體業(yè)務(wù)的各個方面進(jìn)行了詳盡的規(guī)定。同時，證券金融公司依據(jù)上述規(guī)范制定的具體操作規(guī)則，如“復(fù)華證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等，對證券信用交易活動亦有指導(dǎo)作用。應(yīng)該說，臺灣地區(qū)有關(guān)融資融券的法律、法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則是非常完備全面的，這為臺灣地區(qū)證券信用交易的順利開展提供了法律與制度基礎(chǔ)。
2。有關(guān)資格限制
（1）客戶資格。在臺灣地區(qū)開立信用交易賬戶須具備以下條件：年滿20歲有行為能力的居民或以法律組織登記的法人；開立受托買賣賬戶滿6個月；最近一年內(nèi)委托買賣成交10筆以上，累計(jì)成交金額達(dá)所申請融資額度的50%；年所得與各種財(cái)產(chǎn)合計(jì)達(dá)所申請額度之30%。程序方面，投資者開立信用賬戶時應(yīng)攜帶相關(guān)身份證明原件或法人證明文件到證券公司簽訂“信用賬戶申請書”和“融資融券契約書”，并附同相關(guān)證明文件一起由證券公司初審后轉(zhuǎn)交證券金融公司。開立信用賬戶后，投資者才可以委托該證券公司進(jìn)行融資融券交易。
（2）證券商資格限制。在臺灣地區(qū)，證券公司須獲得許可證方可直接給客戶提供融資融券的服務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有具備以下條件的證券公司才能直接辦理融資融券業(yè)務(wù)：公司凈值新臺幣2億元；經(jīng)營有價證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屆滿兩年；最近兩年度結(jié)算有營業(yè)利潤及稅前純益；最近三年未受臺灣地區(qū)“證管會”停業(yè)或撤銷分支機(jī)構(gòu)的處分；最近三年未曾受證券交易所停止或限制買賣的處分；已訂立業(yè)務(wù)章程，并設(shè)置專賣單位，指派專任人員不得少于5人；增提營業(yè)保證金至新臺幣1。5億元。（3）證券資格。臺灣地區(qū)對適用信用交易的證券作了嚴(yán)格的限定。能成為信用交易標(biāo)的的證券一般包括以下兩類：一類是股票上市半年以上、每股市價在票面價值以上并且為第一類上市普通股股票，或者最近一年?duì)I業(yè)利益及稅前純利占實(shí)收資本額的比例均達(dá)6%的第二類上市普通股股票；另一類是受益憑證上市滿半年，由證券交易所報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)公告可為融資融券交易的證券。
（4）融資融券余額限制。臺灣地區(qū)證券交易所特別明確規(guī)定了融資融券股票的全市場余額限制，即每種股票融資余額和融券余額都不能超過其上市或上柜總股數(shù)的25%。單個證券公司融資融券余額不能超過其凈值的250%，對每一證券的融資余額不能超過其凈值的10%，融券余額不得超過其凈值的5%。當(dāng)某種證券的融券余額達(dá)到融資余額時，證券金融公司或者辦理融資融券的證券公司應(yīng)立即停止融券，否則將受到違規(guī)處罰。
（5）保證金比率調(diào)整。臺灣地區(qū)的信用交易保證金比率由“證管會”在“中央銀行”授權(quán)的范圍內(nèi)，視發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)的漲跌幅度進(jìn)行逐級調(diào)整?？偟膩碚f，臺灣地區(qū)保證金比率的調(diào)整十分頻繁，而且其融資保證金比率隨股價指數(shù)的上升而上升，融券保證金比率則隨著股價指數(shù)的上升而降低。
三、海外證券交易規(guī)制的比較研究
在海外發(fā)達(dá)及新興證券市場上，由于證券信用交易有極強(qiáng)的路徑依賴，不同國家或地區(qū)的文化背景、法律背景以及政府理念及市場完善程度的不同，決定了不同交易模式與監(jiān)管模式的選擇。對海外證券信用交易規(guī)制的比較研究，有利于梳理出海外不同證券信用交易規(guī)制的特征，并提煉出對我國有益的經(jīng)驗(yàn)。
（一）海外證券信用交易模式的比較
證券信用交易包括證券公司向客戶的融資融券和證券公司為獲得資金、證券的轉(zhuǎn)融通兩個環(huán)節(jié)。這種轉(zhuǎn)融通的授信有集中與分散之分。在集中授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由專門的機(jī)構(gòu)如證券金融公司提供；在分散授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由金融市場中有資金、證券的任何主體提供。根據(jù)轉(zhuǎn)融通授信模式的不同，證券信用交易分為以下三種模式
1。分散信用模式。這種模式以美國為代表。在這種交易模式中，監(jiān)管當(dāng)局在活躍市場的同時，從有效防范風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)出發(fā)，制定了一系列完善的交易規(guī)則。在制度所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易完全由市場的參與者自發(fā)完成。在證券信用交易的資格上，幾乎沒有特別的限定，任何人只要資金富裕就可以參與融資，只要是證券的擁有者就可以參與融券。在這種證券信用交易的模式下，無論是投資者與證券公司的融資融券，還是證券公司與其他金融機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)融通都是由各市場主體通過市場化的自發(fā)方式進(jìn)行的，不需要設(shè)立專門從事信用交易融資的機(jī)構(gòu)。但是，該模式建立的前提是必須擁有一個高度發(fā)達(dá)的金融市場。
2。集中信用模式。這種模式以日本、韓國為代表。在這種模式中，證券公司與銀行在證券抵押融資上被分隔開，由證券金融公司充當(dāng)中介，證券金融公司居于排他的壟斷地位，嚴(yán)格控制著資金和證券通過信用交易的倍增效應(yīng)。[xiv]也就是說，在證券公司對投資者提供融資融券的同時，設(shè)立半官方性質(zhì)、帶有一定壟斷性的證券金融公司為證券公司提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通，以此來調(diào)控流入和流出證券市場的信用資金和證券量，對證券市場信用交易活動進(jìn)行靈活機(jī)動的管理。這種證券信用交易制度最大的特點(diǎn)，就是證券抵押和融券的轉(zhuǎn)融通完全由專業(yè)化的證券金融公司來完成。這種職能分工明確的結(jié)構(gòu)形式，確實(shí)便于監(jiān)管證券信用交易，也與金融市場的欠發(fā)達(dá)相適應(yīng)。其缺點(diǎn)是禁錮了其中每一個層級的多元化發(fā)展，損失了一定的效率。
3。雙軌制信用模式。這種模式以我國臺灣地區(qū)為代表。臺灣地區(qū)的證券信用交易制度采用的是雙軌制，即證券金融公司與未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在關(guān)系、與自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在轉(zhuǎn)融通關(guān)系。另外，因?yàn)橘Y金與證券的調(diào)度，證券金融公司之間也可以有轉(zhuǎn)融通的關(guān)系。所謂的“雙軌”即：第一軌是由證券金融公司與委托人簽訂《融資融券契約》以便前者為后者提供融資融券服務(wù)，而未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司則居于“”地位。凡這類證券公司可與證券金融公司簽訂《契約》，由證券公司證券金融公司的融資融券業(yè)務(wù)。第二軌是由自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司以自有資金對投資人融資融券，若其資金或者有價證券不足時，再向證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通。凡這類證券公司可與證券金融公司簽訂《轉(zhuǎn)融通契約》，由證券金融公司對證券公司提供轉(zhuǎn)融通資金和轉(zhuǎn)融通證券。我國臺灣地區(qū)采用雙軌制信用模式是源于并不完全成熟的證券市場環(huán)境，同時其監(jiān)管層防止市場劇烈波動、抑制信用交易中過度投機(jī)活動的監(jiān)管理念，也在客觀上促使他們對信用交易實(shí)行更為嚴(yán)格的監(jiān)管。
（二）海外證券信用交易法律規(guī)制的比較
在海外證券信用交易模式呈現(xiàn)多樣化分野的同時，在不同交易模式的基礎(chǔ)上建立起來的證券信用交易法律規(guī)制也呈現(xiàn)不同的特色。
1。美國證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)
美國證券信用交易的法律制度充分體現(xiàn)了集中立法管理型的特點(diǎn)。其法律規(guī)制的詳盡完備、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各司其職、證券市場的高度發(fā)達(dá)、金融體系的相對穩(wěn)定，促成美國建立了世界上較為成熟的證券信用交易制度。在一貫秉持自由競爭市場化原則的美國監(jiān)管者眼中，他們信奉市場是最好的管理者，只是在自發(fā)形成的證券信用交易制度的基礎(chǔ)上，從活躍市場和有效防范風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)出發(fā)，通過法律和規(guī)則的形式，對證券信用交易制度在總體上進(jìn)行規(guī)范和管理。在法律和規(guī)則所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易則完全由市場的參與者自發(fā)完成。美國市場化的運(yùn)作模式并不意味著美國的證券監(jiān)管部門對信用交易持放任態(tài)度。相反，美國是世界上信用交易監(jiān)管最為完善的國家之一，頻繁而巨額的信用交易活動沒有導(dǎo)致市場危機(jī)的發(fā)生，這從側(cè)面體現(xiàn)了美國信用交易制度的完善和監(jiān)管措施的得力。
2。日本證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)
相較美國而言，日本證券信用交易的監(jiān)管模式就顯得謹(jǐn)慎得多，其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面采取了諸多措施。由于日本采用的是單軌制證券信用交易模式，證券市場與貨幣市場之間的渠道并未完全開通，聯(lián)系二者的是證券金融公司，因此，這種融資融券交易制度非常有利于政府監(jiān)管部門進(jìn)行總體上的監(jiān)控。與這種集中授信模式相對應(yīng)，日本證券信用交易立法和監(jiān)管的目的在于防止市場的劇烈波動、抑制信用交易中的過度投機(jī)活動，相對而言具有較為濃厚的政府管制色彩。在具體運(yùn)作上，日本證券主管部門直接介入證券信用交易的各個具體環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，重資格審批與額度控制的硬指標(biāo)，如日本證券金融公司對證券公司融資融券有額度限制、設(shè)立“注意股票制度”、強(qiáng)調(diào)信用交易相關(guān)資料的揭示等。
3。我國臺灣地區(qū)證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)
與日本的證券信用交易制度相似，我國臺灣地區(qū)承襲了日本的集中授信模式，設(shè)置了證券金融公司，但臺灣地區(qū)的證券金融公司突破了日本封閉的融通模式，將證券信用交易的服務(wù)范圍擴(kuò)大到普通投資者，形成了雙軌制證券信用交易模式。在這種模式下，投資者既可以通過有融資融券資格的證券公司開展信用交易，也可以直接向證券金融公司申請證券信用交易。近年來，臺灣地區(qū)證券市場雖獲快速發(fā)展，但其新興市場特征明顯。為防范證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，臺灣地區(qū)的證券監(jiān)管當(dāng)局秉持了其一貫的謹(jǐn)慎監(jiān)管原則，在構(gòu)建證券信用交易完備法律體系的基礎(chǔ)上，特別強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施和手段，在客戶資格、證券商資格、證券資格、融資融券余額限制等方面均有嚴(yán)格的規(guī)定，從而大大提高了入市的門檻，充分規(guī)避了證券信用交易的風(fēng)險(xiǎn)放大效應(yīng)。
四、簡短的啟示
考察海外發(fā)達(dá)國家或地區(qū)證券信用交易制度的形成歷史，我們可以看到，由于世界各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和水平不同、社會經(jīng)濟(jì)體制和歷史過程的差異，形成了各具特色也是最適合自己市場實(shí)際情況的證券信用交易模式，而在不同交易模式的基礎(chǔ)上形成了不同的監(jiān)管特色。應(yīng)該說，不同的交易模式各有其特點(diǎn)與合理性。在金融市場發(fā)達(dá)、體系完備的國家或地區(qū)，市場化模式具有更大的效率優(yōu)勢；而在金融市場基礎(chǔ)薄弱、配套制度不夠健全的國家或地區(qū)，專業(yè)化的集中授信模式則更有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，并有利于證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。但從根本上講，并沒有哪一種模式能夠完美無缺地適用于任何證券市場。一個國家或地區(qū)采用的信用交易模式，必然是與該國或地區(qū)的社會、法律、文化背景以及市場監(jiān)管理念相契合的。
因此，我國證券信用交易模式與監(jiān)管模式的選擇，也應(yīng)在考察海外證券信用交易制度成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國證券市場發(fā)展的實(shí)際情況，進(jìn)行本土化的選擇。需明確的是，在進(jìn)行本土化選擇的過程中應(yīng)注意以下兩個方面的問題：（1）在我國證券信用交易的模式選擇上，可充分借鑒發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的成熟經(jīng)驗(yàn)，同時亦應(yīng)結(jié)合我國新興證券市場的特點(diǎn)，選擇符合我國實(shí)際的本土化的交易模式。考慮到我國證券市場的發(fā)展仍處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，市場運(yùn)行機(jī)制尚不健全，法律監(jiān)管體系還不完善，各市場參與主體尚未成熟且很難準(zhǔn)確把握各自在市場中的合理定位，證券市場存在較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，信用機(jī)制也還沒有真正建立，[xv]我國目前還不宜移植分散授信模式。如果我們硬要把高度市場化的分散授信模式簡單移植過來，那么其結(jié)果必然是“水土不服”。雖然以美國為代表的分散授信模式并不適合我國證券市場的實(shí)際，但該模式仍然是全球證券信用交易制度發(fā)展的趨勢，美國也是證券信用交易制度成功的典范。這種模式制定了簡單但嚴(yán)格的法律約束體系，鼓勵各種金融機(jī)構(gòu)激烈競爭，以推動信用交易的發(fā)展，這就為證券市場的長遠(yuǎn)發(fā)展指明了方向，也是該模式值得我國證券信用交易制度借鑒的地方。與分散授信模式相比，由于國內(nèi)證券市場的情況與日、韓等國相仿，因此，集中授信模式更適合目前我國市場的現(xiàn)狀。但我國的證券市場十分復(fù)雜和獨(dú)特，簡單地模仿日、韓等國的模式同樣也行不通，必須在制度的設(shè)計(jì)上進(jìn)行本土化的創(chuàng)新，以避免證券信用交易制度在實(shí)施過程中出現(xiàn)南轅北轍的情形。
（2）作為資本市場的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，證券信用交易在現(xiàn)階段我國證券市場上的適時推出，對我國整個金融業(yè)尤其是證券業(yè)的發(fā)展具有重要意義。但證券信用交易是一把雙刃劍：一方面信用交易與現(xiàn)貨交易的相互配合可以增加證券的供求彈性，有助于穩(wěn)定證券價格，完善股價形成機(jī)制，為投資者提供新的盈利模式和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的渠道；另一方面，證券信用交易又具有投機(jī)特性，其中隱含著諸多的風(fēng)險(xiǎn)因素，如不規(guī)范的信用交易操作會造成金融體系的風(fēng)險(xiǎn)、證券信用交易的助漲殺跌效應(yīng)會導(dǎo)致股市波動幅度加大、證券信用交易創(chuàng)造的虛擬需求會引發(fā)銀行擴(kuò)大信用規(guī)模、證券信用交易的投機(jī)性會增加投資者及券商的風(fēng)險(xiǎn)，等等。因此，證券信用交易并不僅僅是一種簡單的交易創(chuàng)新，更是證券市場的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度性變革。為防范證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，我們需積極借鑒海外證券信用交易監(jiān)管的成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建我國證券信用交易的法律規(guī)制體系，并積極完善相關(guān)配套制度建設(shè)，以促進(jìn)證券信用交易在券商第三方存管全面完成之后健康、平穩(wěn)地推出。
注釋
陳紅：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)金融學(xué)院教授、華東政法大學(xué)國際法律與比較法研究中心研究員
[i]在證券信用交易開始前，投資者只有按證券商所確定的融資融券的保證金標(biāo)準(zhǔn)交足保證金后才能進(jìn)行融資融券交易。
[ii]在證券信用交易開始后，證券商為規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生所確定的維持正常交易的保證金水平。
[iii]參見王躍東：《融資融券業(yè)務(wù)簡述及對市場的影響分析》
[iv]參見張亦春等：《中國社會信用問題研究》，中國金融出版社2004年版，第7頁。
[v]參見吳弘主編：《中國證券市場發(fā)展的法律調(diào)控》，法律出版社2001年版，第127頁。
[vi]參見繆志心：《法律視角下的中國證券信用交易制度構(gòu)建論》，碩士學(xué)位論文，華東政法學(xué)院，2005年4月，第4頁。
[vii]參見陳建瑜：《我國開展證券融資融券交易問題研究》
[viii]1998年4月1日，經(jīng)修改的T規(guī)則、U規(guī)則、X規(guī)則開始生效。其中，T規(guī)則用來規(guī)范經(jīng)紀(jì)人和交易商提供的信用；U規(guī)則在1998年4月1日以前僅規(guī)范銀行的信用，在1998年4月1日以后，U規(guī)則經(jīng)修改后用來規(guī)范銀行、證券商和其他美國的貸款人，同時廢止了G規(guī)則；X規(guī)則是規(guī)范美國公民或相關(guān)組織得到來自國外的信用購買或持有美國證券的保證金規(guī)則。
[ix]參見任彥：《論我國證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁，第20頁。
[x]該法是在參考美國《1934年證券交易法》和《1933年銀行法》的基礎(chǔ)上形成并從1954年起正式開始實(shí)施的。
[xi]現(xiàn)稱財(cái)務(wù)省。為簡便起見，下面仍以大藏省為名。
[xii]參見滕必眾、田莉：《證券信用交易的國際比較及其在中國的發(fā)展》《，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2004年第10期。
[xiii]參見任彥：《論我國證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁，第20頁。
[xiv]參見陳紅《：我國證券信用交易的模式選擇與制度規(guī)范》《，管理世界》2007年第4期。
關(guān)鍵詞：教育行政管理職能策劃
一、加強(qiáng)教育行政管理職能策劃
職能的策劃與設(shè)計(jì)在組織設(shè)計(jì)中起著承上啟下的橋梁作用。這里的“上”指的是教育行政管理部門的戰(zhàn)略任務(wù)和目標(biāo)，“下”指的是教育行政管理部門組織結(jié)構(gòu)的框架，即承當(dāng)各項(xiàng)管理職能的各個管理層次、部門、職務(wù)和崗位。
1.加強(qiáng)計(jì)劃職能策劃，增強(qiáng)管理的預(yù)見性
計(jì)劃工作是教育行政管理的一項(xiàng)基本職能，是各級教育行政管理者為有效地使用資源條件、把握發(fā)展方向所進(jìn)行的預(yù)測未來、設(shè)立目標(biāo)、決定政策、選擇方案的連續(xù)程序，是制定計(jì)劃的管理過程。具體而言，計(jì)劃職能策劃的步驟可以分為七個步驟：①估量機(jī)會；②建立目標(biāo)；③確定計(jì)劃的前提；④確定抉擇的方案；⑤評價各種方案并擇優(yōu)；⑥制定派生計(jì)劃及相應(yīng)的預(yù)算；⑦計(jì)劃的執(zhí)行。
2.加強(qiáng)組織職能策劃，注重管理的實(shí)效性
工業(yè)經(jīng)濟(jì)中，教育行政組織結(jié)構(gòu)從機(jī)械官僚制占統(tǒng)治地位到特別專案制日益普及的進(jìn)程，其實(shí)就是組織的正式化程度不斷降低，等級的垂直分布不斷減少的過程，也即傳統(tǒng)的金字塔型的組織結(jié)構(gòu)逐步失去市場的過程。
金字塔型的教育行政組織結(jié)構(gòu)有許多弊端：①過度集權(quán)化；②組織的中間管理層較多，人浮于事的現(xiàn)象嚴(yán)重；③無法根據(jù)工作所需靈活機(jī)動地調(diào)整組織的營運(yùn)方向。要克服這些弊端，組織結(jié)構(gòu)就應(yīng)趨向扁平化。
隨著我國教育行政管理體制改革的逐步深入，教育行政效率成為了影響教育事業(yè)改革發(fā)展的重要因素。這就要求教育行政組織朝著高效的方向發(fā)展，扁平化的組織設(shè)計(jì)有利于這一目標(biāo)的達(dá)成。①結(jié)構(gòu)精簡，組織能輕松上陣。②決策權(quán)分散到員工手中，一方面增強(qiáng)了工作人員的主人翁意識，另一方面，工作人員能自主地根據(jù)服務(wù)對象的要求，重新配置組織提供的資源，提供個性化的服務(wù)，組織因而既有效率又有效益。③普通工作人員得以擺脫“金字塔”的重負(fù)，從工作中體會工作的意義，感受工作的樂趣，并由此激發(fā)無窮的創(chuàng)新精神，使工作常做常新，進(jìn)而營造出整個組織的創(chuàng)新氛圍，提高組織的競爭力。
3.加強(qiáng)控制職能策劃，降低管理的風(fēng)險(xiǎn)性
正如法約爾曾指出的：“在一個教育行政管理部門中，控制就是核實(shí)所發(fā)生的每一件事是否符合所規(guī)定的計(jì)劃、所的指示以及所確立的原則，其目的就是要指出計(jì)劃實(shí)施過程中的缺點(diǎn)和錯誤，以便加以糾正和防止重犯?？刂圃诿考隆⒚總€人、每個行動上都起作用。”控制作為對計(jì)劃實(shí)施的監(jiān)督和保證，貫穿在計(jì)劃執(zhí)行的每個階段，每個部門，因此，實(shí)施控制職能是每一位教育行政管理者的主要職責(zé)。
雖然管理對象千差萬別，但控制的基本程序是相同的，一般包括三個步驟。①確定控制標(biāo)準(zhǔn)；②衡量實(shí)際成效；③分析偏差并予以糾正。
二、關(guān)于轉(zhuǎn)變教育行政管理職能的幾個建議
1.堅(jiān)持教育督導(dǎo)“督政”制度，轉(zhuǎn)變教育行政管理模式
教育督導(dǎo)是指教育行政部門根據(jù)國家制定的有關(guān)方針、政策、法令和法規(guī)，對其所屬下級教育行政部門和學(xué)校的工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估和指導(dǎo)。我國教育督導(dǎo)的主要任務(wù)可以概括為兩條，一是“督政”，二是“督學(xué)”。“督政”是中國教育督導(dǎo)制度的顯著特征。教育督導(dǎo)作為一種教育行政監(jiān)督手段，對下級政府履行教育工作職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估、指導(dǎo)，是教育督導(dǎo)本質(zhì)和我國國情以及教育改革與發(fā)展的實(shí)際需要所決定的。
長期以來，我國的教育行政管理，基本上是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的管理模式，習(xí)慣于命令和布置任務(wù)，淡化了監(jiān)督和調(diào)控。在整個教育管理的運(yùn)作中，“計(jì)劃”占據(jù)主導(dǎo)地位，“指揮”、“執(zhí)行”環(huán)節(jié)得到了較充分的強(qiáng)化，而缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督，因而不可避免地出現(xiàn)某些決策上的偏差和執(zhí)行效果的不理想，也助長了報(bào)喜不報(bào)憂、弄虛作假之風(fēng)。開展“督政”，就是為了加強(qiáng)對政府及其相關(guān)部門教育行政行為的監(jiān)督，以防止和糾正教育行政工作在決策、指揮、管理上出現(xiàn)的偏差和錯誤。同時，隨著行政體制改革的深入，政府簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能，許多權(quán)力下放到學(xué)校，學(xué)校辦學(xué)自擴(kuò)大，對教育的管理必須從以指令性為主的領(lǐng)導(dǎo)模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾笇?dǎo)性為主的領(lǐng)導(dǎo)模式。實(shí)現(xiàn)這個轉(zhuǎn)變，必須在宏觀上加強(qiáng)管理，以強(qiáng)化反饋、監(jiān)督功能為前提。建立教育督導(dǎo)“督政”制度是教育實(shí)行宏觀管理的一個重要方面?！岸秸笔菑浹a(bǔ)教育行政管理某些缺陷的有效措施。由于在傳統(tǒng)的教育行政管理中，教育部門與同級政府的其他部門之間、與下級政府之間，不是一種監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，也不是一種隸屬關(guān)系，因而教育管理中的有些工作，出現(xiàn)“管不到，抓不了”的局面。通過教育督導(dǎo)，代表本級政府行使對教育工作的監(jiān)督職權(quán)，就可以與同級政府的有關(guān)職能部門、與下級政府形成一種正常的監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，從而建立起一種新的教育行政管理秩序，加強(qiáng)對政府相關(guān)部門法定的教育工作的監(jiān)督，督促政府相關(guān)部門的教育工作落實(shí)到位。2.促進(jìn)教育行政職能的重心轉(zhuǎn)向提高教育質(zhì)量
雖從靜態(tài)的角度看，幾乎所有現(xiàn)代國家都行使著較為相同的職能，但是從動態(tài)的角度看，由于各國社會和教育發(fā)展的時空差異，造成不同時期的國家和同一時期的不同國家之間教育行政職能的側(cè)重點(diǎn)不同，這也正是教育行政職能歷史性發(fā)展的重要表現(xiàn)。由于在那些現(xiàn)代化比較早的國家，教育的發(fā)展經(jīng)歷了由數(shù)量到質(zhì)量、由精英模式到大眾模式的過程，從數(shù)量上看，發(fā)達(dá)國家的義務(wù)教育年限在數(shù)十年前，普遍達(dá)到9年以上。如果從普及的角度來看，發(fā)展水平則更高。例如美、日和歐洲一些發(fā)達(dá)國家的高中就學(xué)率已達(dá)到90%以上。因而，教育效能(主要表現(xiàn)為教育質(zhì)量)的提高就成為這些國家共同關(guān)心的首要問題，各國為此在政策上調(diào)整了自己的工作重心。美國自從1983年發(fā)表《國家處于危機(jī)之中，教育改革勢在必行》的質(zhì)量調(diào)查報(bào)告書之后，首次全美教育目標(biāo)的制定、教育標(biāo)準(zhǔn)的全國統(tǒng)一以及教育行政主管部門中教育質(zhì)量委員會、全國共同教育目標(biāo)委員會的成立等改革無一不在強(qiáng)調(diào)：在21世紀(jì)，美國的教育政策要進(jìn)行從機(jī)會平等到提高效能的重新定位。
3.注重教育行政職能的法制化
在不同國家中，各級政府之間、國家與社會和個人之間的職能、權(quán)力(利)劃分有不同的表現(xiàn)形式。一是行政化，二是法制化。前者是指這種形式的職能劃分缺乏法律基礎(chǔ)，任何涉及中央與地方及其他部門之間的權(quán)責(zé)分工和變動都是以上級政府的單向命令或兩級政府之間的討價還價，因而行政化命令和指示的使用較為頻繁，這樣也就容易引起摩擦和權(quán)責(zé)混亂的后果。后者是說這種職能劃分有明確和系統(tǒng)的法律依據(jù)(包括法定的內(nèi)容和程序)，職能的變動也要以法律的變更為準(zhǔn)繩，以使管理有法可依，這不僅可以避免各部門之間的權(quán)責(zé)混亂和管理的隨意性，更重要的是可以提高管理的效率。教育行政職能作為國家職能的組成部分，它也帶有這種形式上的特征和區(qū)別。在西方發(fā)達(dá)國家，隨著教育法制化的普及和深入，教育行政職能的法制化也受到重視，如美國、日本等不論是在相關(guān)的《憲法》、《教育法》中，還是在專門的《文部省設(shè)置法》中，都明確而嚴(yán)格地規(guī)定了國家的各級政府、相關(guān)部門及學(xué)校在教育事務(wù)中各自承擔(dān)的職能和擁有的權(quán)力。這對于教育的長期和穩(wěn)定發(fā)展是必要的。例如，日本的《文部省設(shè)置法》首先指出，本法的目的是：明確規(guī)定文部省主管事務(wù)的范圍和權(quán)限，確定能高效地完成主管事務(wù)的組織，文部省以振興與普及學(xué)校教育、社會教育、學(xué)術(shù)及文化為己任，是一體化地處理上述事項(xiàng)及有關(guān)在宗教方面的國家行政事務(wù)的行政機(jī)構(gòu)，為完成前條規(guī)定的所轄事務(wù)，文部省擁有下列權(quán)限。但是，其權(quán)限的行使必須遵循法律(包括基于法律的命令)。教育部頒布的《全國教育事業(yè)第十個五年計(jì)劃》進(jìn)一步明確了教育行政部門轉(zhuǎn)變政府職能、完善教育法律體系、全面實(shí)施依法治教的三項(xiàng)重要目標(biāo)：轉(zhuǎn)變政府職能。今后政府主要運(yùn)用立法、撥款、規(guī)劃、評估、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)、執(zhí)法監(jiān)督和必要的行政手段對教育進(jìn)行宏觀管理。政府部門的主要職責(zé)是創(chuàng)造教育健康發(fā)展的良好環(huán)境，保證國家教育方針的貫徹落實(shí)，保證學(xué)校正確的辦學(xué)方向，規(guī)范各級各類學(xué)校辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)和辦學(xué)行為，保證教育的公正性和學(xué)生平等的受教育權(quán)，維護(hù)學(xué)校、教師和學(xué)生的合法權(quán)益。加強(qiáng)教育宏觀決策的科學(xué)研究，提高教育決策的科學(xué)化、民主化水平。完善教育行政決策和管理制度，建設(shè)一支高素質(zhì)的教育行政管理隊(duì)伍，提高管理水平和依法行政水平。不斷加強(qiáng)教育法規(guī)建設(shè)，進(jìn)一步健全完善教育法律體系。加強(qiáng)教育普法宣傳，加大教育行政執(zhí)法力度。進(jìn)一步健全教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，完善教育督導(dǎo)制度，加強(qiáng)督導(dǎo)檢查。
4.建設(shè)一支高素質(zhì)的教育行政管理隊(duì)伍
教育部頒布的《全國教育事業(yè)第十一個五年計(jì)劃》進(jìn)一步明確了教育行政部門轉(zhuǎn)變政府職能、完善教育法律體系、全面實(shí)施依法治教的三項(xiàng)重要目標(biāo)：轉(zhuǎn)變政府職能。今后政府主要運(yùn)用立法、撥款、規(guī)劃、評估、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)、執(zhí)法監(jiān)督和必要的行政手段對教育進(jìn)行宏觀管理。政府部門的主要職責(zé)是創(chuàng)造教育健康發(fā)展的良好環(huán)境，保證國家教育方針的貫徹落實(shí)，保證學(xué)校正確的辦學(xué)方向，規(guī)范各級各類學(xué)校辦學(xué)條件標(biāo)準(zhǔn)和辦學(xué)行為，保證教育的公正性和學(xué)生平等的受教育權(quán)，維護(hù)學(xué)校、教師和學(xué)生的合法權(quán)益。加強(qiáng)教育宏觀決策的科學(xué)研究，提高教育決策的科學(xué)化、民主化水平。完善教育行政決策和管理制度，建設(shè)一支高素質(zhì)的教育行政管理隊(duì)伍，提高管理水平和依法行政水平。不斷加強(qiáng)教育法規(guī)建設(shè)，進(jìn)一步健全完善教育法律體系。加強(qiáng)教育普法宣傳，加大教育行政執(zhí)法力度。進(jìn)一步健全教育督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，完善教育督導(dǎo)制度，加強(qiáng)督導(dǎo)檢查。
三、結(jié)束語
轉(zhuǎn)變教育行政管理職能的任務(wù)是艱巨的。在今后的研究中，我們應(yīng)進(jìn)一步加大學(xué)習(xí)、研究力度，力爭取得更大成果，不斷把教育行政管理改革引向深入，從而使教育改革發(fā)展更好地服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞:理據(jù)性 任意性 能指 所指
引言
索緒爾是20世紀(jì)偉大的語言學(xué)家,索氏語言思想體系博大精深,其中一個重要理論就是所謂的“任意性原則”,即語言符號是任意(arbitrary)的。他在《普通語言學(xué)》一書中指出:“語言符號建立在兩種非常不同的事物之間通過心智所形成的聯(lián)想的基礎(chǔ)之上,但這兩種事物都是心理的,并且在主體之中:某一聽覺形象與某一概念相聯(lián)系……一定的聽覺形象與一定的概念的聯(lián)系,并賦予這種關(guān)系以符號的價值,是一種完全任意的聯(lián)系?！苯又职崖犛X形象和概念分別稱為“能指(signifying/signifier)”和“所指(signified)”,能指和所指之間的關(guān)系就是任意的。
索氏認(rèn)為,語言任意性的一個重要表現(xiàn)就是符號的內(nèi)部關(guān)系,即概念和聽覺形象之間的關(guān)系,它們之間不存在任何聯(lián)系,用一定的能指表示一定的所指是沒有原因的和不可論證的,是“大家的看法一致”的結(jié)果。語言的任意性在索氏看來是語言的“第一原則或基本真理”。
索氏的任意性原則在近代西方思想史上引起強(qiáng)烈震動,他的學(xué)說直接推動了結(jié)構(gòu)主義的誕生。結(jié)構(gòu)主義于20世紀(jì)上半葉在各個領(lǐng)域都取得了令人矚目的成就,符號能指和所指之間的任意性原則一統(tǒng)天下,很少有人提出質(zhì)疑。然而隨著時間的推移,功能語言學(xué)和認(rèn)知語言學(xué)勃然興起,研究者們發(fā)現(xiàn),語言中存在著大量的理據(jù)性(motivation①),其中最主要的就是象似性(iconicity②),語言幾乎在各個層面上都表現(xiàn)出象似性,有的學(xué)者甚至說,象似性是語言的根本屬性。至此語言的任意性原則受到前所未有的挑戰(zhàn),關(guān)于語言究竟是有理據(jù)的還是任意的,各路學(xué)者著書立說,仁者見仁,智者見智。筆者在閱讀這些論著學(xué)說過程中發(fā)現(xiàn),不管是理據(jù)派還是任意派,在論證過程中都存在幾個問題:進(jìn)行論證的語言層次不同;“約定俗成”的理解不同;術(shù)語使用不同。本文欲就這些問題進(jìn)行澄清和說明。
單純詞的能指和所指關(guān)系是探討語言理據(jù)性和任意性的根本層次
語言形式(包括語音形式)和形式所代表的概念之間,亦即能指與所指之間有沒有關(guān)系是理據(jù)派和任意派爭論的焦點(diǎn),是兩個派別之間的分水嶺。理據(jù)派認(rèn)為能指和所指之間有原因可言,有理由可究;能指和所指之間存在理據(jù),即發(fā)生和發(fā)展的依據(jù)或者動因,二者是必然的可論證關(guān)系。任意派則針鋒相對,堅(jiān)持能指與所指之間的不確定關(guān)系和不可論證關(guān)系;二者之間不存在理據(jù),是任意的。
探討語言是有理據(jù)的還是任意的可以在語言各個層面上進(jìn)行,但語言歸根結(jié)底是由單純詞構(gòu)成的,合成詞的理據(jù)顯而易見,如漢語詞“雪白”采取的就是象似性理據(jù),“像雪一樣白”,但組成“雪白”的“雪”和“白”這樣的單純詞有沒有理據(jù)呢?學(xué)術(shù)界在此出現(xiàn)分歧,其實(shí)這個問題索氏也注意到了,他提出了絕對任意性和相對任意性的區(qū)分,“在每一種語言中,我們必須區(qū)分什么是完全任意的和什么是相對任意的。在任何語言中,只有某些符號是完全任意的,對于其他符號,我們涉及可能區(qū)分任意性程度的問題”。他舉例說,vingt(二十)一詞是絕對不可論證的,因此是絕對任意的,Dix-neuf(十九)不是完全不可論證的,具有可論證性,所以是相對任意的。相對任意性也就說明有一定的理據(jù)性,其實(shí),vingt和Dix-neuf分別屬于單純詞和合成詞,由此可以推論,索氏承認(rèn)語言在單純詞層次以上是存在理據(jù)的,單純詞層次之下是任意的,也有學(xué)者進(jìn)而直白地提出“單純詞沒有理據(jù),合成詞有理據(jù)”,對此說法王艾錄予以澄清和批駁,認(rèn)為單純詞也是有理據(jù)的。
我們同意王先生的說法,但同時還要澄清兩個問題。其一,學(xué)者們在談?wù)撜Z言任意性和理據(jù)性時使用不同的詞來指代語言符號的二元實(shí)體,如能指與所指、名稱和事物、音與義、名與實(shí)等,為了避免混淆,本文依然采用索氏的“能指”與“所指”這對概念。其二,任何語言在出現(xiàn)文字后都是形音義三者統(tǒng)一體,能否從單純詞的詞形和詞義之間的關(guān)系來討論語言的理據(jù)性和任意性問題,回答是否定的。拿漢語來說,漢語中的單純詞中有數(shù)量可觀的象形字,如山、水、日、月、象、虎、馬、牛、羊、鳥、魚、燕等,這些字都是對客觀世界中事物的臨摹和模仿,理所當(dāng)然也就有理據(jù)性,探討單純詞字形和概念之間有沒有理據(jù)也就失去了意義,但問題是,文字的產(chǎn)生是語言發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,在文字產(chǎn)生之前語言僅有語音形式,語言首先是聲音系統(tǒng)(口語),然后才是文字系統(tǒng)(書面語),這是語言常識,那么單純詞語音和概念之間有沒有理據(jù)可言呢?舉例來說,漢語用shān這個音(能指)來表示“山”這個概念(所指)有沒有原因呢?從這個層次上來論證理據(jù)性才是根本的。
如何理解“約定俗成”
能指與所指的關(guān)系之爭很像中西方古代關(guān)于名與實(shí)的爭論,可以說是語言哲學(xué)的根本問題。古希臘哲學(xué)家對語言有兩種看法,一種是自然派(Naturalists)或者唯實(shí)論(Realism),其觀點(diǎn)是一切詞天然地代表著它們所指稱的東西,所以要努力研究詞源;與此相反的另一種觀點(diǎn)是慣例派(Conventionalists)或者唯名論(Nominalism),認(rèn)為名稱之所以能夠指稱事物是由于慣例的原因,也就是語言使用者達(dá)成的協(xié)議。前者接近理據(jù)論,后者接近任意論。我國春秋戰(zhàn)國時期也出現(xiàn)過名實(shí)之爭,孔子、老子、墨子等都對此作過論述,其中最為著名的就是荀子在《正名篇》中說:“名無固宜,約之以命,約定俗成謂之宜,異于約則謂之不宜?！睆拇?語言“約定俗成”成為人們的普遍共識,并把“約定俗成”等同于“任意性”。然而許國璋指出,“任意性”和“約定俗成”不是同義詞……“約”意味著一個群體的存在,意味著說話人和受話人的存在……受社會制約的東西,是社會共議(consensus)的結(jié)果,決不是任意的創(chuàng)造。與此同時,李葆嘉卻說,荀子所謂約定俗成的實(shí)際含義是“王者制名,其民相效,而不是‘人們(或社會)共同意向決定’”。王艾錄認(rèn)為,就“約定俗成”的本義而言,李葆嘉的解釋是正確的,但很難一下扭轉(zhuǎn)人們對它的“社會習(xí)慣”的通行理解,因?yàn)殛P(guān)于“約定俗成”的理解也已經(jīng)“約定俗成”了。我們認(rèn)為,之所以出現(xiàn)這種詞語使用的混亂局面也跟“convention(al)”一詞的翻譯有關(guān),“convention(al)”不宜翻譯為“約定俗成(的)”,而應(yīng)翻譯為“慣例(的)”,即習(xí)慣使然。
結(jié)語
語言究竟是有理據(jù)的還是任意的,這種爭論還會持續(xù)下去。筆者認(rèn)為語言理據(jù)性和任意性兼?zhèn)?理據(jù)性是根本的,任意性是語言的第二屬性,任意性以理據(jù)性為基礎(chǔ)。我們的任務(wù)就是要根據(jù)語言中殘存的蛛絲馬跡還原語言初始時的理據(jù),但在此過程中要弄清楚相關(guān)問題,諸如論證的根本層次、“約定俗成”的理解以及術(shù)語規(guī)范等,這樣才能更加有利于語言理據(jù)性和任意性研究的深入。
注 釋:
①motivation本文遵從多數(shù)學(xué)者的翻譯,稱為“理據(jù)”,也有翻譯為“動因”等。根據(jù)李二占的研究(見《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第1期《語言理據(jù)性的哲學(xué)思考與經(jīng)驗(yàn)觀察》一文),“理據(jù)”一詞最早出現(xiàn)在南北朝,意思是“道理之所在”。本文指的是符號能指與所指之間的可論證性。
②iconicity本文采用“象似性”這個翻譯,也有學(xué)者譯為“臨摹性”、“仿擬性”等,并認(rèn)為語言的理據(jù)性表現(xiàn)為多個方面,象似性為其中一個重要方面。
參考文獻(xiàn):
1.胡壯麟:《語言的可證性》,《外語教學(xué)與研究》,1994(1)。
2.劉潤清:《西方語言學(xué)流派》,北京:外語教學(xué)與研究出版社,1999年版。
3.劉潤清、張紹杰:《也談?wù)Z言符號的任意性》,載(黃國文、張文浩主編)《語言研究群言集》。廣州:中山大學(xué)出版社,1997年版。
4.沈家煊:《句法的象似性問題》,《外語教學(xué)與研究》,1993(1)。
5.索緒爾著,張紹杰譯:《普通語言學(xué)教程》,長沙:湖南教育出版社,2001年版。
6.王艾錄:《關(guān)于語言符號的任意性和理據(jù)性》,《外國語學(xué)院學(xué)報(bào)》,2003(6)。
7.許國璋:《語言符號的任意性問題》,《外語教學(xué)與研究》,1988(3)。
8.朱永生:《論語言符號的任意性與象似性》,《外語教學(xué)與研究》,2002(1)。
[關(guān)鍵詞]勞動爭議仲裁;時效制度;勞動法
一、我國目前法律法規(guī)對勞動爭議仲裁時效的相關(guān)規(guī)定之不足
所謂時效，是指法律規(guī)定的某種事實(shí)狀態(tài)經(jīng)過法定時間而產(chǎn)生一定法律后果的法律制度。而勞動爭議仲裁時效，則是指勞動爭議的當(dāng)事人，必須在法定的期限內(nèi)行使自己的權(quán)利，否則，法律規(guī)定消滅其申請仲裁權(quán)利的一種時效制度。
目前，我國共有三部法律、法規(guī)對勞動爭議當(dāng)事人申請勞動爭議仲裁的時效作了規(guī)定。一是《勞動法》第82條規(guī)定：“提出仲裁要求的一方應(yīng)當(dāng)自勞動爭議發(fā)生之日起六十日內(nèi)向勞動爭議仲裁委員會提出書面申請?！倍?995年勞動部《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國勞動法〉若干問題的意見》中的第85條規(guī)定：“勞動爭議發(fā)生之日是指當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日?！比恰吨腥A人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）第23條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起六個月內(nèi)，以書面形式向仲裁委員會申請仲裁”。
從以上法律、法規(guī)的頒布時間順序來看，《條例》最早，《勞動法》其次，《意見》最后。從法律的效力來看，《勞動法》具有最高權(quán)威，其次是《條例》，最后才是《意見》。根據(jù)仲裁實(shí)踐中反映的情況來看，目前大多數(shù)勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)都是以《意見》第85條解釋后的《勞動法》第82條計(jì)算仲裁時效的起點(diǎn)。在各地勞動爭議仲裁的案例中，普遍認(rèn)為申請勞動爭議仲裁的時效應(yīng)為當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起60天。
我國的勞動爭議實(shí)施的是“一裁兩審”制，即勞動爭議仲裁是訴訟前的強(qiáng)制仲裁程序，勞動爭議案件的當(dāng)事人，對于仲裁裁決不服的，可以向人民法院提訟。那么，如果勞動爭議案件的當(dāng)事人，在仲裁階段，因仲裁申請已超過了60天而被勞動爭議仲裁委員會裁決不予受理時，是否還可以向人民法院提訟呢？根據(jù)最高人民法院的《關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第3條規(guī)定：“勞動爭議仲裁委員會根據(jù)《勞動法》第82條之規(guī)定，以當(dāng)事人的仲裁申請超過六十日期限為由，做出不予受理的書面裁決、決定和通知，當(dāng)事人不服，依法向人民法院的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理”。但是，“對確已超過仲裁申請期限，又無不可抗力或者其他正當(dāng)理由的，依法駁回其訴訟請求”。該條規(guī)定將勞動爭議仲裁申請人的仲裁申請時效與勞動爭議訴訟時效劃上等號，以至于造成審判實(shí)踐中有大量勞動爭議訴訟的權(quán)益人因超過60日的仲裁申請期限，又無不可抗力或者其他正當(dāng)理由，被判決駁回訴訟請求而得不到司法上的救濟(jì)。
筆者認(rèn)為，《解釋》的該條規(guī)定有進(jìn)一步商榷的必要，切實(shí)保護(hù)勞動關(guān)系當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。
訴訟時效是指民事法律規(guī)定的保障權(quán)利人通過訴訟實(shí)現(xiàn)請求權(quán)利的有效期限。在訴訟時效屆滿后，權(quán)利人無權(quán)依訴訟程序強(qiáng)制義務(wù)人履行義務(wù)。在訴訟時效屆滿后，權(quán)利人雖可提訟，但其權(quán)利得不到法律保障。故訴訟時效屬于消滅時效。勞動爭議訴訟時效是指勞動爭議關(guān)系中的權(quán)益主張人在法定期限內(nèi)不行使權(quán)利，即喪失請求人民法院依訴訟程序強(qiáng)制義務(wù)人履行義務(wù)的權(quán)利的法律制度。勞動爭議仲裁時效，是指勞動爭議糾紛案件當(dāng)事人因勞動爭議向勞動爭議仲裁委員會提出仲裁申請，要求保護(hù)其合法權(quán)益的法定期間。勞動爭議仲裁時效制度最早出現(xiàn)于國務(wù)院1987年7月31日的《國營企業(yè)勞動爭議處理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）第16條中：“當(dāng)事人向仲裁委員會申請仲裁，應(yīng)當(dāng)提交書面申請。屬于本條規(guī)定第二條第一項(xiàng)（因履行勞動合同發(fā)生）的勞動爭議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)，或者從調(diào)解不成之日起30日內(nèi)，向仲裁委員會提出；屬于本規(guī)定第二條第二項(xiàng)（因開除、除名、辭退違紀(jì)職工發(fā)生）的勞動爭議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自企業(yè)公布處理決定之日起15日內(nèi)向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會提出?！?/p>
隨著我國法制建設(shè)的不斷完善和我國立法進(jìn)程的不斷加快,國務(wù)院1993年7月6日的《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）第23條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起六個月內(nèi)，以書面形式向仲裁委員會申請仲裁。當(dāng)事人因不可抗力或者有其他正當(dāng)理由超過前款規(guī)定的申請仲裁時效的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理?！?994年7月5日頒布的《勞動法》以法律的形式對勞動爭議仲裁時效做出了規(guī)定。該法第82條規(guī)定：“提出仲裁要求的一方應(yīng)當(dāng)自勞動爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)向勞動爭議仲裁委員會提出書面申請。”而1995年8月11日勞動部的《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國勞動法〉若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第85條規(guī)定：“‘勞動爭議發(fā)生之日’是指當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日?！?/p>
《勞動法》第82條是對《條例》第23條的修改。修改有兩點(diǎn)：一是仲裁申請期限的起點(diǎn)由“知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵之日”改為“勞動爭議發(fā)生之日”；二是仲裁申請期限的長度由6個月改為60日。對于“爭議發(fā)生之日”作何理解，理論界存在不同觀點(diǎn)，概括起來大致有三：1、勞動爭議發(fā)生之日是指“當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日?！保ㄟ@也是勞動部《意見》第85條的規(guī)定）；2、勞動爭議發(fā)生之日是指用人單位對勞動者的勞動權(quán)利和義務(wù)作出處分決定之日；3、爭議發(fā)生之日是指勞動關(guān)系當(dāng)事人因勞動權(quán)利義務(wù)問題發(fā)生分歧，并有一方向?qū)Ψ矫鞔_主張權(quán)利(提出解決分歧)遭拒絕之日。
本來“勞動爭議發(fā)生之日”不等同于“知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日”，因?yàn)闋幾h的發(fā)生需要以當(dāng)事人一方知道其權(quán)利被侵害并且能夠和敢于或愿意與對方爭議為前提，若當(dāng)事人一方尚不知道其權(quán)利被侵害或者雖知道其權(quán)利被侵害卻不能、不敢或不愿與對方爭議，就不可能發(fā)生爭議。因而《勞動法》第82條才未把“知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日”而把“勞動爭議發(fā)生之日”規(guī)定為60日仲裁申請期限的起點(diǎn)。勞動部的《意見》第85條卻仍把“勞動爭議發(fā)生之日”解釋為“當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日”。這樣，就把《條例》所規(guī)定的6個月仲裁申請期限縮短為60日。在如此短的60日期限屆滿之后，勞動者就喪失了申請仲裁的權(quán)利，進(jìn)而喪失了向法院提訟尋求終極司法救濟(jì)的權(quán)利（雖仍有程序上的權(quán)，但依據(jù)《解釋》第3條的規(guī)定，法院受理后經(jīng)審查確已超過仲裁申請期限，又無不可抗力或者其他正當(dāng)理由的，則被依法駁回訴訟請求，喪失了實(shí)體上的勝訴權(quán)），以致把《勞動法》保護(hù)勞動者的作用限制于60日內(nèi)。這顯然不利于對勞動者權(quán)益的保護(hù)，與勞動法的宗旨不符。從一定程度上講，《解釋》第3條所規(guī)定的補(bǔ)救措施是軟弱無力的，甚至可以說是沒有意義的。這是因?yàn)椋骸督忉尅返?條在把仲裁申請期限轉(zhuǎn)化為訴訟時效時并未改變《勞動法》第82條和《意見》第85條所規(guī)定的60日期限及其起點(diǎn)（知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日）；對當(dāng)事人來說，《解釋》第3條規(guī)定的超過勞動爭議訴訟時效的后果與《勞動法》第82條和《條例》第23條所規(guī)定的超過仲裁申請期限的后果幾乎是一樣的，即“不予受理”和“駁回訴訟請求”，都意味著對主張合法權(quán)益被侵害的當(dāng)事人不能給予有效的救濟(jì)。因此，上述觀點(diǎn)一顯不可采。第二種觀點(diǎn)不利于切實(shí)保護(hù)勞動者的合法權(quán)益，因?yàn)橛萌藛挝幌鄬τ趧趧诱咛幱趶?qiáng)勢地位，其對勞動者的勞動權(quán)利和義務(wù)的處分，可能從利于本單位的角度出發(fā)，而致勞動者利益以損害。且該處分決定是否已清楚明白地以合乎規(guī)定的方式方法通知到了勞動者不無疑問。
筆者同意上述第三種觀點(diǎn)，理由有二：
一是最高人民法院在其機(jī)關(guān)刊物《人民司法》中的“司法信箱”中作了相關(guān)解答。“司法信箱”是最高法院各業(yè)務(wù)庭對全國法院系統(tǒng)疑難案件適用法律問題的解答，雖然是學(xué)理解釋，不是司法解釋，在判決中不能直接作為依據(jù)來援引，但由于每個回答都經(jīng)過各業(yè)務(wù)庭的集體研究，因此在司法實(shí)踐中有重要指導(dǎo)和參考意義?！度嗣袼痉ā?002年第4期上《乙是否超過了仲裁的期限》一文中對《解釋》用司法信箱的形式做了符合社會實(shí)際的變通。該解答對《勞動法》第82條和《解釋》第3條中“勞動爭議發(fā)生之日”解釋為：“注意期限的起算點(diǎn)是勞動爭議發(fā)生之日，如果僅有企業(yè)拖欠職工工資的事實(shí)，但雙方并無爭議，則不發(fā)生60日期限的起算問題……如果經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的仲裁申請是在發(fā)生爭議之日起60日內(nèi)提出的，屬于仲裁部門決定有誤，人民法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行案件的實(shí)體審理?！彼痉ㄐ畔浣忉尡荛_了是按《解釋》60天，還是按《民法通則》2年訴訟時效的理論難題，認(rèn)為主要是查清楚“勞動爭議發(fā)生之日”，將自由裁量權(quán)賦予法官?！巴锨肥聦?shí)不等于發(fā)生勞動爭議”，這個理解比較符合我國國情，因?yàn)閯趧雨P(guān)系的特殊性，勞動者與用人單位的隸屬性造成了勞動者往往先通過內(nèi)部反映尋求解決問題，如果這樣就造成實(shí)體權(quán)利的喪失，顯然對勞動者極為不公。②
二是勞動關(guān)系當(dāng)事人在發(fā)生權(quán)利義務(wù)分歧后，一方向?qū)Ψ矫鞔_主張權(quán)利(提出解決分歧的意見遭到拒絕之日方視為雙方真正發(fā)生爭議，此前，雙方雖有分歧，但一方容忍或不愿、不敢提出解決爭議的要求，不應(yīng)視為爭議已經(jīng)發(fā)生。雖然有人認(rèn)為這不符合勞動關(guān)系及時解決的原則，且往往使雙方當(dāng)事人的舉證、仲裁和司法部門對爭議事實(shí)的確認(rèn)成為困難，不利于勞動爭議的解決，但基于勞動法保護(hù)弱者和倡導(dǎo)協(xié)商解決爭議的特殊性，我們沒有理由為求勞動關(guān)系的穩(wěn)定和秩序而強(qiáng)調(diào)勞動爭議自權(quán)益人知道或者應(yīng)當(dāng)權(quán)益被侵害之日起即為勞動爭議發(fā)生之日。我們也有理由相信大多數(shù)心智正常的勞動關(guān)系當(dāng)事人會選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)向相對方當(dāng)事人明確提出要求，而不會等到對方破產(chǎn)、倒閉或容忍上幾年甚至幾十年才提出要求，我們不能為追求解決爭議上的所謂效率而忽視了爭議解決的公正性。在勞動爭議案件處理中，對勞動爭議仲裁申訴時效與訴訟時效的這兩種時效的關(guān)系問題出現(xiàn)不同觀點(diǎn)，有的認(rèn)為，《勞動法》第82條對仲裁時效60天的規(guī)定就是勞動爭議案件的訴訟時效，即認(rèn)為《勞動法》與《民法通則》是特別法與普通法的關(guān)系，勞動爭議案件的訴訟時效不應(yīng)適用《民法通則》所規(guī)定的2年的訴訟時效，而應(yīng)適用《勞動法》關(guān)于仲裁申訴時效60日的規(guī)定?；谶@種認(rèn)識，訴訟實(shí)踐中，出現(xiàn)了大量的以權(quán)利人超過《勞動法》第82條規(guī)定的60日的仲裁時效未向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁而逕行判決駁回其訴訟請求的案例。
二、實(shí)踐中勞動爭議仲裁時效存在的難點(diǎn)
《勞動法》減少勞動仲裁時效期間，將其定為相對其他民事訴訟時效期間都短得多的60天的初衷，是為了及時維護(hù)勞動者的合法權(quán)益，促進(jìn)勞動仲裁機(jī)構(gòu)及時受理勞動爭議當(dāng)事人的勞動仲裁申請。其出發(fā)點(diǎn)無疑是好的，但在現(xiàn)實(shí)中存在一些難點(diǎn)。
(一)勞動爭議仲裁時效在實(shí)際上同時成為了勞動爭議訴訟時效
目前我國民法中確認(rèn)的訴訟時效有兩類：一是普通訴訟時效，其訴訟時效期間為二年；二是特別訴訟時效，即民事普通法或特別法規(guī)定的，僅適用于特定民事法律關(guān)系的訴訟時效，如民法通則第一百三十六條規(guī)定的適用一年訴訟時效情況和國際貨物買賣合同和技術(shù)進(jìn)出口合同爭議適用四年的訴訟時效。另還有一個20年最長保護(hù)期限。即指從權(quán)利被侵害之日起，權(quán)利人不知道自己的權(quán)利被侵犯，人民法院也只在二十年的期限內(nèi)予以保護(hù)，超過二十年的，不予保護(hù)。尚無任何一個條文明確指出，勞動爭議的訴訟時效為60天。
從理論上來說，《勞動法》規(guī)定的仲裁時效與民法上的訴訟時效在適用范圍、權(quán)利人行使權(quán)利的方式、期間的長短、中止、中斷、延長的規(guī)定等方面都存在著較大的區(qū)別，是兩種不同的法律制度，不應(yīng)混為一談。但實(shí)踐中，60天的期限，且不能如其他的民法訴訟時效般中止、中斷和延長，這無疑是與《勞動法》保護(hù)弱者權(quán)益的立法精神及廣大勞動者的切身合法利益相沖突的，在客觀上更成為了許多用人單位逃避法律責(zé)任的“護(hù)身法寶”，造成了極其不良的社會后果。
(二)要充分理解《勞動法》的立法精神《勞動法》立法者的立法精神，絕對不是將“勞動爭議發(fā)生之日”等同于“知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日”的，否則，立法者完全可以和其他所有關(guān)于一般民事法律關(guān)系平等主體間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范一樣，均把“知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日”作為訴訟時效起算點(diǎn)，而不必多造出一個“勞動爭議發(fā)生之日”的新名詞出來。
實(shí)踐中，由于勞動者一方在勞資關(guān)系中往往屬于弱勢群體，在就業(yè)困難的情況下，往往在知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己的權(quán)利受到侵害之時，或者是不想失去得之不易的工作；或者是希望用協(xié)商的方法解決糾紛；或者是輕信了用人單位的承諾和保證；或者是與用人單位達(dá)成了某種協(xié)議；通常不會馬上要求調(diào)解或向勞動爭議仲裁委員會提出仲裁申請，甚至并沒有向用人單位提出異議，拖過60天，甚至拖至幾年的情況屢見不鮮。在這樣的情況下，如果簡單地將“知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己的權(quán)利被侵害”理解為勞動爭議已經(jīng)發(fā)生，只要超過60天就不予受理，無疑是對就業(yè)關(guān)系事實(shí)上不平等這一現(xiàn)狀的不尊重和對勞動者合法權(quán)益的漠視，更可能會在客觀上縱容用人單位隨意侵犯勞動者權(quán)利的惡劣行為，也是對立法精神的違背。
(三)勞動爭議仲裁時效中止、中斷、延長的規(guī)定不夠完善
勞動爭議仲裁時效目前在實(shí)踐中，已被當(dāng)做勞動爭議案件的訴訟時效來使用。但與一般的訴訟時效明顯不同的是，勞動爭議仲裁時效卻沒有形成一套完整的中止、中斷和延長制度，又不能適用一般民事訴訟時效關(guān)于中止、中斷、延長和最長時效的規(guī)定，與我國民事法律制度極其不協(xié)調(diào)。
目前，關(guān)于勞動爭議仲裁時效的中止、中斷、延長和最長時效等重要問題，只有《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理?xiàng)l例》第23條第二款確認(rèn)了“不可抗力”或者“有正當(dāng)理由”超過規(guī)定的申請仲裁時效的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理，卻沒有形成如同其他一般民事訴訟時效完整的一套中止、中斷、延長和最長時效制度。尤其是勞動爭議仲裁時效沒有明確承認(rèn)仲裁時效中斷制度的存在，勞動爭議仲裁時效不能因當(dāng)事人主張權(quán)利或者義務(wù)人同意履行義務(wù)而中斷，致使大量的勞動者在反復(fù)與用人單位磋商、請求及輕信用人單位的保證或搪塞過程中，六十日的期限轉(zhuǎn)眼即逝，從而使勞動者合法權(quán)利不能真正實(shí)現(xiàn)。
三、完善勞動爭議仲裁時效制度的若干思考
大量的勞動爭議案例和司法實(shí)踐已經(jīng)充分地暴露了勞動爭議仲裁時效在立法和司法實(shí)踐中的困惑。有鑒于此，筆者特提出以下幾點(diǎn)建議。
一是在發(fā)生勞動爭議后，勞資雙方如事先已達(dá)成仲裁協(xié)議或事后能達(dá)成仲裁協(xié)議，則提交勞動爭議仲裁委員會一裁終結(jié)；否則可直接向人民法院提訟。在訴訟階段，為達(dá)到盡快解決勞動爭議、及時維護(hù)勞動者合法權(quán)益的目的，可對勞動爭議的訴訟時效規(guī)定一個較一般民事法律糾紛訴訟時效為短的訴訟時效，但不宜低于《條例》所確定的六個月。
二是對關(guān)于“勞動爭議發(fā)生之日”作出符合真正立法者立法意圖的司法解釋，確定勞動爭議仲裁時效的起算點(diǎn)，應(yīng)為當(dāng)勞資雙方因開除、除名、辭退職工和職工辭職、自動離職、工資、保險(xiǎn)、福利、培訓(xùn)、勞動保護(hù)的規(guī)定和履行勞動合同等發(fā)生爭議，明確表示出不同的意見時。
三是將訴訟時效中關(guān)于時效中止、中斷、延長和最長時效制度等全部引入勞動爭議仲裁時效制度內(nèi)，使勞動爭議仲裁時效形成一個邏輯嚴(yán)密、體系完善的仲裁時效制度。特別是應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)勞動爭議當(dāng)事人向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利或者是當(dāng)事人同意履行義務(wù)的情況下，仲裁時效即告中斷，雙方協(xié)商不成或未按承諾履行義務(wù)時再重新計(jì)算仲裁時效。具體建議如下：（1）仲裁時效應(yīng)以“勞動爭議發(fā)生之日”為起算點(diǎn)。從法律效力上講，勞動法具有最高權(quán)威，其次是《條例》，再下來是《暫行規(guī)定》、《意見》、《通知》。勞動法規(guī)定“從勞動爭議發(fā)生之日起計(jì)算”具有最高法律效力。從保護(hù)的程度上講，“勞動爭議發(fā)生之日”遲于或等于“知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日”。以前者為起算點(diǎn)，就會使仲裁時效起點(diǎn)后延，對勞動者有利。相反，往往會因時效過短，勞動者還沒有和用人單位發(fā)生糾紛，時效就會喪失，等發(fā)生糾紛再申請法律保護(hù)已晚。所以后者不利對勞動者的保護(hù)。從立法本意上來講，是為了保護(hù)勞動者的合法權(quán)益，自然“從勞動爭議發(fā)生之日起計(jì)算”更能保護(hù)勞動者的合法權(quán)益。（2）勞動仲裁時效應(yīng)設(shè)立中止、中斷和延長時效制度。根據(jù)我國勞動法第八十三條的規(guī)定，當(dāng)事人一方或者雙方對勞動爭議仲裁委員會的勞動仲裁裁決不服的，在收到勞動仲裁決定書之日起15日內(nèi)可以向人民法院；按照我國民事訴訟法的規(guī)定，勞動爭議案件按照民事訴訟法規(guī)定的民事訴訟程序進(jìn)行審判。因此，勞動爭議案件究其實(shí)質(zhì)應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是民事案件。所以，勞動仲裁案件應(yīng)和民事案件一樣，設(shè)立中止、中斷和延長制度。所謂勞動仲裁時效的中止是指在勞動仲裁時效的進(jìn)行中，因不可抗力和其他原因?qū)е聶?quán)利人無法行使請求權(quán)，應(yīng)中止時效的計(jì)算，待原因消除后繼續(xù)計(jì)算的一種制度。所謂勞動仲裁時效的中斷是指勞動仲裁時效進(jìn)行中，因權(quán)利人提出請求、申請仲裁或者義務(wù)人同意履行義務(wù)而使仲裁時效中斷，從中斷時起，勞動仲裁時效重新計(jì)算的制度。所謂勞動仲裁時效的延長是指在某些特殊情況，權(quán)利人沒有行使權(quán)利，導(dǎo)致仲裁時效已過，人民法院依照職權(quán)可以延長仲裁時效的法律制度。通過這些概念可以看出，建立勞動時效的中止、中斷和延長制度，只要權(quán)利人能夠證明自己在法定期限內(nèi)行使過自己的權(quán)利，或者因客觀原因不能行使自己的權(quán)利，就不會喪失請求權(quán)和勝訴權(quán)，雙方當(dāng)事人之間的勞動爭議就可通過合法途徑解決，從而減少負(fù)面影響，減少上訪，有效地保護(hù)勞動者合法權(quán)益。（3）勞動爭議仲裁時效的法定期間應(yīng)確定為“二年”。在立法中建立健全時效制度，是為了督促權(quán)利人盡快的用法律形式使自己的合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)，所以時效期間不能過長；但從《勞動法》保護(hù)勞動者利益的角度出發(fā)，時效期間又不能過短。從現(xiàn)存的法律法規(guī)來看，勞動法規(guī)定為60日顯然過短，《條例》規(guī)定為6個月雖然相對較長，但仍無法有效保護(hù)勞動者利益，具體理由如下：
（一）用人單位和勞動者關(guān)系是管理與被管理的關(guān)系。在我國勞動力資源過剩，大量的農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)待業(yè)青年，以及下崗工人無事可做。能夠找到一份工作已經(jīng)很幸運(yùn)了。那么，作為用人單位克扣工資、超負(fù)荷安排工作、不兌現(xiàn)“三保一金”和工傷待遇等等是普遍存在的，勞動者作為被管理者，為了不失去維持生計(jì)的工作，往往忍氣吞聲，哪里還敢立即“告狀”。等條件成熟時，卻早已喪失時效。
（二）勞動者懂法者甚少。由于我國人口眾多，法律宣傳存在一定難度和缺陷，大多數(shù)勞動者不知道自己的權(quán)利受到侵害，或者知道權(quán)利被侵害卻不知道通過什么途徑解決，更不知道在多長時間內(nèi)，向什么機(jī)構(gòu)提出解決糾紛的申請。在爭議發(fā)生后，雖然受侵害的勞動者一直在為爭取問題的解決而努力，但等他們通過各種途徑了解到可以申請勞動仲裁時，短短的60日或者6個月早已超過，導(dǎo)致受侵害者喪失法律保護(hù)的權(quán)利。
（三）勞動者作為弱勢群體，通常不愿訴諸法律來解決。協(xié)商解決的意識在我國普遍存在，也是解決問題的首選途徑，勞動糾紛也是一樣。勞動糾紛發(fā)生后，作為弱勢群體的勞動者，總想通過協(xié)商的方法來解決，萬般無奈的情況下才通過法律途徑解決。等到協(xié)商不成時，短短的仲裁時效已過，喪失了法律的保護(hù)。
（四）時效過短，會增加訟累，增加受害者的負(fù)擔(dān)。現(xiàn)實(shí)勞動關(guān)系中，存在著頻繁而連續(xù)侵害勞動者合法權(quán)益的現(xiàn)象，還沒有等到上一起勞動糾紛徹底解決，新的糾紛又產(chǎn)生了，按規(guī)定勞動者又要申請仲裁。屢裁屢侵，加大訟累，增加勞動者的負(fù)擔(dān)。如拖欠工資、繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)等，在勞動者申請仲裁后，雖說第一次得到解決，但緊接著用人單位又拖欠了，是每兩個月申請仲裁一次呢？還是等最后一次性解決？如果繼續(xù)等待有可能喪失時效。申請仲裁時效的期間不能過短，既然規(guī)定勞動爭議案件屬民事案件，那么，其時效期間就應(yīng)和民法規(guī)定的時效相統(tǒng)一，以普通時效“二年”為申請仲裁時效期間較為合理。這樣既有利于保護(hù)勞動者的合法權(quán)益，也能和民法相銜接。
四是明確勞動爭議仲裁時效并非勞動爭議的訴訟時效，只適用于仲裁階段，而人民法院在受理勞動爭議案件時，應(yīng)適用民法上關(guān)于訴訟時效的有關(guān)規(guī)定，不受仲裁期限的制約。
五是加強(qiáng)對勞動爭議當(dāng)事人尤其是勞動者一方的法制教育，由勞動行政管理部門對初次就業(yè)的勞動者實(shí)施強(qiáng)制性的就業(yè)法律培訓(xùn)，以提高其維護(hù)自身合法權(quán)益的法律意識。
參考文獻(xiàn)：
①索曉蕙：《淺談勞動爭議的勞動仲裁時效》，載《法學(xué)評論》2000年第4期；
②孫永金、葉世臣：《論勞動爭議仲裁申訴時效的特點(diǎn)及適用》，載《人民司法》1999年第7期第37頁；
③許建宇：《關(guān)于勞動法若干基本理論問題的探討》，載《法商研究》2000年第3期；
[論文摘要]從政府投資項(xiàng)目的特征入手，分析我國政府投資項(xiàng)目管理中存在的問題，并根據(jù)多年現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)提出相關(guān)建議。
一、概述
近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，政府投資力度進(jìn)一步加大，保證了重點(diǎn)項(xiàng)目順利建設(shè)，對加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了非常重要的作用，近年來，全國各地均已開始推行政府投資建設(shè)工程管理模式的探索和試點(diǎn)工作，并取得顯著成效，主要管理模式有“代建制”模式和“工務(wù)局”模式。但由于基層政府投資管理受多重因素影響，管理難度大，針對政府投資項(xiàng)目管理中存在這樣或那樣的問題，如何順應(yīng)政府體制改革，加強(qiáng)政府投資管理，提高投資效益等進(jìn)行研究并找出對策，具有非常重要的意義。
二、當(dāng)前政府投資項(xiàng)目管理存在的一些問題
雖然在項(xiàng)目建設(shè)管理上，我國結(jié)合國內(nèi)實(shí)際，并參照國際慣例，實(shí)行了項(xiàng)目審批制、法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、監(jiān)理制及重大項(xiàng)目稽查制等等，取得了一定的成績和經(jīng)驗(yàn)。但是，許多建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)審批到實(shí)施中的工程質(zhì)量、資金使用和概算控制等方面還存在不少問題。重點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾方面：
（一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作不到位，不重視可行性研究。相當(dāng)一些項(xiàng)目建設(shè)違反基本建設(shè)程序，存在有的項(xiàng)目已經(jīng)開工，而初步設(shè)計(jì)甚至可行性報(bào)告還未審批或有的項(xiàng)目邊設(shè)計(jì)、邊報(bào)批、邊施工，甚至有“三無”工程（即無立項(xiàng)、無報(bào)批、無圖紙）出現(xiàn)。如2008年5月1日《楚天都市報(bào)》登載的黃石大冶湖一號老橋改造工程就是典型的“三邊”工程（邊設(shè)計(jì)、邊報(bào)批、邊施工）。
（二）項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本管理效率較低。質(zhì)量、進(jìn)度、成本是項(xiàng)目管理的金三角，是項(xiàng)目管理的基本目標(biāo)。許多項(xiàng)目由本地的設(shè)計(jì)院或建筑公司承建，建設(shè)單位完全依靠經(jīng)驗(yàn)，而非用科學(xué)管理方法進(jìn)行項(xiàng)目管理，使這三方面的控制失調(diào)，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量較低。
（三）項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制及合同制未真正落實(shí)。項(xiàng)目法人責(zé)任制不落實(shí)，項(xiàng)目法人無法獨(dú)立履行職責(zé)；招投標(biāo)還存在有的地方或部門、行業(yè)利用各種手段，排斥潛在投標(biāo)人，搞地方和行業(yè)保護(hù)或不依法招標(biāo)、招標(biāo)不規(guī)范、串通招標(biāo)投標(biāo)，謀取不正當(dāng)利益等問題；工程監(jiān)理制貫徹不到位。
（四）合同執(zhí)行不嚴(yán)格、合同文本不統(tǒng)一，許多條款欠缺，或主要條款不夠詳細(xì)。
三、我市在政府投資項(xiàng)目管理方面的做法
2003年10月在對上海、深圳、珠海進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，荊門市成立了政府投資工程管理公司，其主要職責(zé)是代表政府行使業(yè)主在建設(shè)期間的管理職能，負(fù)責(zé)政府投資工程的建設(shè)組織實(shí)施。推行政府投資工程建設(shè)管理改革，其核心就是對政府投資工程建設(shè)組織實(shí)施方式進(jìn)行改革，按照“投資、建設(shè)、監(jiān)督、使用”四分離的原則，建立責(zé)權(quán)明確、制約有效、科學(xué)規(guī)范和專業(yè)化管理、社會化運(yùn)作的管理體制及運(yùn)行機(jī)制。按照這一要求，主要做了以下工作：
（一）著力規(guī)范政府投資工程運(yùn)作程序，對建設(shè)單位、投資單位、使用單位、管理單位進(jìn)行明確的職責(zé)劃分。具體為：建設(shè)單位或投資單位主要履行資金籌措、項(xiàng)目委托及監(jiān)管等業(yè)主的職責(zé)；政府投資工程管理公司代表業(yè)主負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程的管理，實(shí)行“交鑰匙工程”；建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)對政府投資工程依法進(jìn)行監(jiān)督；使用單位負(fù)責(zé)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審定和工程的竣工驗(yàn)收。
（二）具體實(shí)施中，堅(jiān)持“先易后難，分步實(shí)施，穩(wěn)步推進(jìn)”的辦法，從范圍上講，目前只是在城區(qū)范圍內(nèi)推進(jìn)；從項(xiàng)目上講，我們先將政府投資的市政基礎(chǔ)設(shè)施工程和城市公共設(shè)施工程以及政府各部門投資建設(shè)的房屋納入了政府投資工程管理公司集中統(tǒng)一管理。
（三）從三個方面著力加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施的管理。其一以合同為基礎(chǔ)，明確各方責(zé)權(quán)利。我們在組織實(shí)施項(xiàng)目管理的過程中，堅(jiān)持以合同為基礎(chǔ)，重點(diǎn)處理好政府投資工程管理公司與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與中介組織的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與行業(yè)主管部門的關(guān)系、處理好政府投資工程管理公司與項(xiàng)目使用單位的關(guān)系。其二以法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范工程管理行為。主要通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、把好工程投資關(guān)；嚴(yán)格招投標(biāo)制，把好工程發(fā)包關(guān)；推行風(fēng)險(xiǎn)包干，把好工程簽證關(guān)；實(shí)行聯(lián)審直達(dá)項(xiàng)目，把好資金撥付關(guān)等措施著力規(guī)范工程管理行為。其三以制度為保障，完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。在實(shí)踐中，我們逐步完善了從工作人員職責(zé)，一直到與業(yè)主、施工企業(yè)、中介組織關(guān)系，內(nèi)部運(yùn)作模式及施工管理過程的一系列規(guī)章制度。重點(diǎn)推行了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度、招投標(biāo)審查制度、投資控制制度及有效監(jiān)督制度。
四、建議
（一）改革政府投資項(xiàng)目的管理模式。結(jié)合各地實(shí)際情況，摸索適合各地的工程項(xiàng)目管理體制和運(yùn)行機(jī)制，向社會開放建設(shè)工程項(xiàng)目管理市場，吸引眾多專業(yè)項(xiàng)目管理企業(yè)通過公平競爭的方式參與政府投資工程項(xiàng)目管理。
（二）各級政府及部門要認(rèn)真貫徹執(zhí)行基本建設(shè)程序，履行各項(xiàng)報(bào)批手續(xù)，加強(qiáng)政府對投資項(xiàng)目的監(jiān)管，切實(shí)落實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制。
（三）設(shè)計(jì)對工程投資影響很大，設(shè)計(jì)人員要多深入現(xiàn)場，熟悉現(xiàn)場情況，認(rèn)真地考慮設(shè)計(jì)方案，做好經(jīng)濟(jì)評價分析，做到經(jīng)濟(jì)、合理、安全、可靠，又要高于施工、便于施工。一個好的設(shè)計(jì)方案往往投資少、施工快、效果好，而且可以節(jié)省大量的人力物力去拆遷協(xié)調(diào)；施工圖設(shè)計(jì)也要達(dá)到設(shè)計(jì)深度要求，對路基處理、土石方比例、排水出口等要詳盡明確，避免工程造價增加。
（四）選擇素質(zhì)高的施工隊(duì)伍。目前有的招投標(biāo)項(xiàng)目限制了一些優(yōu)秀的施工隊(duì)伍參與投標(biāo)。招標(biāo)方案中投標(biāo)報(bào)價的比例占得很大，實(shí)際上到最后比的是預(yù)算編制人員的預(yù)算水平，而且擬派現(xiàn)場施工管理人員也未參與進(jìn)來，為以后的工程施工帶來很大變數(shù)。中標(biāo)的有些并不是綜合素質(zhì)很高的隊(duì)伍，管理起來費(fèi)心費(fèi)力，效果并不好。
（五）監(jiān)理要切實(shí)發(fā)揮作用，要對施工內(nèi)容、設(shè)計(jì)圖紙等相當(dāng)熟悉，要有預(yù)見性、前瞻性，對工程施工要有很好地控制能力，既不能放任不管，也不能事后頻頻返工，影響工程的正常進(jìn)行。好的監(jiān)理要多走、多問、多匯報(bào)，便于管理人員及時了解現(xiàn)場情況。
（六）管理人員要深入現(xiàn)場、及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，要有很好的溝通協(xié)調(diào)能力、解決問題的能力和專業(yè)能力 ，既要保障施工的正常進(jìn)行，又要保障工程質(zhì)量，還要學(xué)會運(yùn)用各種管理軟件或計(jì)算機(jī)管理網(wǎng)絡(luò)來很好地控制工程進(jìn)度，也便于領(lǐng)導(dǎo)及時掌握工程最新進(jìn)展情況。
（七）做好資料歸檔。每年管理項(xiàng)目多且雜，涉及到很多施工圖紙、招標(biāo)答疑、圖紙會審、領(lǐng)導(dǎo)指示、會議紀(jì)要、工程聯(lián)系單、設(shè)計(jì)變更等，要安排專人及時收集整理歸檔。
參考文獻(xiàn)：
