序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的案件調(diào)查方法樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

第1篇

計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)管理是軍工企業(yè)保密管理的重要內(nèi)容，隨著信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)、保密資格認(rèn)定工作的深入推進(jìn)和各單位保密管理機(jī)制的不斷構(gòu)建與完善，計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)保密管理水平有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。但因核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人，保密技術(shù)防范手段相對(duì)滯后，一些對(duì)特殊操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件有需求的研發(fā)調(diào)試使用的計(jì)算機(jī)，無法安裝安全保密產(chǎn)品，存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)。本文從作者單位實(shí)際使用情況出發(fā)，分析了研發(fā)調(diào)試類計(jì)算機(jī)保密管理存在的問題，從管理和技術(shù)兩個(gè)方面論述了如何加強(qiáng)研發(fā)調(diào)試類計(jì)算機(jī)的信息安全防范，最后總結(jié)了研發(fā)調(diào)試類計(jì)算機(jī)安全保密檢查技術(shù)手段。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患分析

1、研發(fā)調(diào)試使用的計(jì)算機(jī)一般對(duì)操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件有特殊需求，會(huì)發(fā)生與安全保密產(chǎn)品產(chǎn)生沖突、不兼容等情況。身份鑒別、端口控制、安全審計(jì)等安全產(chǎn)品一般無法為研發(fā)調(diào)試使用的計(jì)算機(jī)提供服務(wù)，技術(shù)防護(hù)措施相對(duì)減弱。

2、研l(wèi)調(diào)試使用的計(jì)算機(jī)一般單機(jī)使用，不能像信息系統(tǒng)中的計(jì)算機(jī)一樣，統(tǒng)一部署、集中運(yùn)維。管理難度、工作強(qiáng)調(diào)相對(duì)變大。

三、信息安全防范對(duì)策

1、健全管理制度，加大監(jiān)督檢查力度。按照國(guó)防科技工業(yè)安全保密八個(gè)集中管理的要求，計(jì)算機(jī)的采購(gòu)由指定部門統(tǒng)一進(jìn)行配置和管理。嚴(yán)格準(zhǔn)入審批管理，經(jīng)安全保密檢查合格后方可使用。統(tǒng)一標(biāo)識(shí)管理，明確屬性和責(zé)任主體。建立使用記錄登記本，詳細(xì)記錄開關(guān)機(jī)、各類端口使用情況等。保密管理部門定期對(duì)計(jì)算機(jī)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，增強(qiáng)保密意識(shí)。開展計(jì)算機(jī)信息安全保密宣傳教育活動(dòng)，每月收集相關(guān)教育培訓(xùn)材料提供員工學(xué)習(xí)。參照專兼職保密員管理模式，組建專兼職信息員，由各部門懂計(jì)算機(jī)技術(shù)的人員兼任，經(jīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)安全保密管理工作。

3、采用技術(shù)手段，提高防范水平。采用封條、玻璃膠的方式對(duì)計(jì)算機(jī)機(jī)箱、端口進(jìn)行物理封堵，履行審批手續(xù)后方可開啟使用。由專兼職信息員管控計(jì)算機(jī)BIOS設(shè)置、計(jì)算機(jī)賬戶權(quán)限設(shè)置和硬盤分配等工作。

四、檢查技術(shù)研究

加大保密監(jiān)督檢查力度，充分發(fā)揮專兼職保密員、信息員的作用，通過他們的檢查，發(fā)現(xiàn)問題，做到以查促改、以查促教。

4.1開關(guān)機(jī)時(shí)間檢查

通過檢查計(jì)算機(jī)的開關(guān)時(shí)間，可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)是否被非正常使用。在控制面板/管理工具/事件查看器/系統(tǒng)中，查找事件ID為6005、6006的事件，他們對(duì)應(yīng)的時(shí)間就分別是開機(jī)時(shí)間和關(guān)機(jī)時(shí)間。

4.2文檔共享檢查

檢查計(jì)算機(jī)是否存在共享文檔的情況，可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)間是否違規(guī)互聯(lián)、是否違規(guī)擴(kuò)大信息知悉范圍的情況。首先，通過ipconfig/all獲悉計(jì)算機(jī)IP地址。然后，點(diǎn)擊開始/運(yùn)行/輸入＼＼IP地址（例如＼＼172.16.22.14），點(diǎn)擊確定后計(jì)算機(jī)會(huì)彈出本機(jī)正在共享的文檔。

4.3歷史文檔檢查

計(jì)算機(jī)會(huì)記錄最近一段時(shí)間打開過的文檔，通過檢查該日志記錄，可以了解人員近期的工作內(nèi)容，文檔是否按要求標(biāo)識(shí)密級(jí)與保密期限等。

首先，點(diǎn)擊開始，打開運(yùn)行，輸入recent，點(diǎn)擊確定后，會(huì)彈出近期文檔瀏覽記錄。記錄了文檔名稱、大小、最后修改日期，如果文檔還保存在計(jì)算機(jī)硬盤上時(shí)，可以直接雙擊打開。

4.4是否感染木馬檢查

檢查計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接情況，可以幫助判斷計(jì)算機(jī)是否感染木馬。

首先，關(guān)閉所有可能建立網(wǎng)絡(luò)連接的軟件。然后，點(diǎn)擊開始/點(diǎn)擊運(yùn)行/輸入cmd，打開Dos命令窗口，輸入netstatCan，命令執(zhí)行后，可以看到所有和本機(jī)建立連接的IP地址以及本機(jī)偵聽的端口。如圖1所示。

Proto表示連接協(xié)議，Local Address表示本地連接地址，F(xiàn)oreign Address表示外部連接地址，State表示當(dāng)前端口狀態(tài)。如果在Foreign Address一欄，發(fā)現(xiàn)本機(jī)與陌生IP地址建立了網(wǎng)絡(luò)連接，或者有非系統(tǒng)或常用軟件占用的端口處于偵聽狀態(tài)，則計(jì)算機(jī)極有可能已經(jīng)感染木馬。

4.5移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)使用情況檢查

每一個(gè)U盤、移動(dòng)硬盤都有唯一的電子序列號(hào)，一旦接入計(jì)算機(jī)后，計(jì)算機(jī)會(huì)記錄下接入的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的電子序列號(hào)，通過檢查計(jì)算機(jī)中記錄的電子序列號(hào)，來檢查移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用情況。通過對(duì)比計(jì)算機(jī)中記錄的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)和臺(tái)帳中登記的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)，可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)是否使用高密級(jí)移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、是否使用非密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、是否使用外來移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)，從而達(dá)到發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，杜絕失泄密事件目的。

（1）注冊(cè)表檢查

計(jì)算機(jī)注冊(cè)表中，記錄了曾經(jīng)連接過的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)相關(guān)信息。找到注冊(cè)表中記錄移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)使用情況的位置HKEY_LOCAL_MACHINE/SYSTEM/ ControlSet001/ Enum/USBSTOR）。展開USBSTOR鍵，形如Disk&Ven_ Aigo&Prod_

Miniking&Rev_1.00的字符串，其中，Disk代表磁性存儲(chǔ)介質(zhì)，Ven_aigo代表移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)品牌。

（2）系統(tǒng)日志檢查

按照路徑，我的電腦/本地磁盤C/Windows/，找到系統(tǒng)日志文件Setupapi.log，該日志文件詳細(xì)記錄了移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)使用情況。如圖2所示，2011年3月25日，15時(shí)53分，計(jì)算機(jī)連接了品牌為Aigo的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)，該移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的電子序列號(hào)為AA04012700007482。

第2篇

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易限制效應(yīng)；貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；貿(mào)易調(diào)查效應(yīng)

[中圖分類號(hào)]F121 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432（2012）41-0100-02

當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易是全球性質(zhì)的。一些國(guó)家為了獲得較多的利益，就對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行干涉。具體的做法就是利用一些救濟(jì)措施。反傾銷是一種合法的限制進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的手段。所以很多國(guó)家都把反傾銷作為首選的救濟(jì)措施，當(dāng)然也包括印度。尤其進(jìn)入20世紀(jì)后半期，反傾銷是印度對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施的主要手段。據(jù)調(diào)查，從2009年起，在全球201起反傾銷案件中，印度共發(fā)起了31起，其中對(duì)華的反傾銷是10起。印度的反傾銷總局主要負(fù)責(zé)立案，調(diào)查，裁決，執(zhí)行反傾銷案件。印度政府在實(shí)施反傾銷政策前，必須滿足前提條件。首先，反傾銷的證據(jù)要充足。其次，國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)利益確實(shí)因?yàn)閮A銷而受到危害。反傾銷的措施主要包括：征收臨時(shí)、最終反傾銷稅，價(jià)格承諾。

1 印度對(duì)華反傾銷的特點(diǎn)

2002—2003年，印度反傾銷調(diào)查了30項(xiàng)進(jìn)口產(chǎn)品，其中調(diào)查了15項(xiàng)中國(guó)的產(chǎn)品，這已經(jīng)占反傾銷調(diào)查案件的一半了。2007年印度對(duì)華反傾銷案件是11件，2008年是14件，居反傾銷目標(biāo)國(guó)的首位。雖然2009年經(jīng)濟(jì)不景氣，但印度對(duì)華的反傾銷調(diào)查也有10起，占反傾銷調(diào)查總數(shù)的三成。據(jù)統(tǒng)計(jì)，印度從1994—2009年一共對(duì)華發(fā)起132起反傾銷調(diào)查，中國(guó)已成為印度反傾銷調(diào)查的主要對(duì)象。

第3篇

論文關(guān)鍵詞　違法行為調(diào)查　調(diào)查范圍　程序設(shè)計(jì)　調(diào)查機(jī)制

一、違法行為調(diào)查對(duì)于民行檢察監(jiān)督的現(xiàn)實(shí)意義

（一）拓展監(jiān)督空間、豐富監(jiān)督措施，推動(dòng)民行檢察工作發(fā)展

《民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)辦理抗訴案件的調(diào)查范圍，但沒有規(guī)定調(diào)查手段和程序，司法改革方案提出“要完善民事、行政訴訟監(jiān)督和民事執(zhí)行監(jiān)督的范圍、程序和措施”，但如何完善，目前沒有相應(yīng)規(guī)定。民事行政檢察部門對(duì)審判人員職務(wù)犯罪的違法行為調(diào)查，帶有監(jiān)督執(zhí)法和司法彈劾的性質(zhì)，是對(duì)國(guó)家權(quán)力進(jìn)行制約和監(jiān)督的行為。賦予民行檢察部門對(duì)審判人員違法行為調(diào)查權(quán)既是我國(guó)國(guó)家機(jī)構(gòu)分工合理性的需要，更是法律監(jiān)督的內(nèi)在核心要求。違法行為調(diào)查彌補(bǔ)了《民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》調(diào)查手段的缺失，拓展了民行檢察的監(jiān)督空間。民事行政檢察部門對(duì)于國(guó)家工作人員在履行職務(wù)過程中的犯罪活動(dòng)直接進(jìn)行違法行為調(diào)查，能更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)法、司法活動(dòng)的法律監(jiān)督。民行檢察部門違法行為調(diào)查權(quán)是對(duì)民事行政案件法律監(jiān)督的有效組成部分和堅(jiān)強(qiáng)后盾，能夠有效地推動(dòng)民行檢察工作發(fā)展。

（二）促進(jìn)抗訴工作、強(qiáng)化監(jiān)督效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處審判人員的職務(wù)犯罪

民行檢察部門違法行為調(diào)查偵查職能這一震懾力的存在，有助于促使審判機(jī)關(guān)公正司法，保證檢察機(jī)關(guān)民事行政訴訟監(jiān)督的效力。當(dāng)前，司法腐敗現(xiàn)象較為突出，懲治司法腐敗，加大對(duì)審判人員職務(wù)犯罪行為的監(jiān)督和打擊力度，已經(jīng)成為迫切要求。由于民事行政案件涉及面廣、法律關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、案件數(shù)量多，法官自由裁量空間較大，民事行政審判工作中出現(xiàn)腐敗的可能性相對(duì)刑事審判也要大得多。通過違法行為調(diào)查，發(fā)現(xiàn)民事行政訴訟中審判人員的貪污受賄、枉法裁判等違紀(jì)違法犯罪行為，是完善和強(qiáng)化人民檢察院法律監(jiān)督職能的有效方法之一。而且，審判人員在審理該案件中的貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為是法定的抗訴條件，民事行政檢察部門完全可以在抗訴工作中同時(shí)跟進(jìn)違法性調(diào)查，以“查”促“抗”。

（三）提高效率，節(jié)省訴訟成本，減少申訴人的重復(fù)上訪

申訴人在對(duì)判決不服進(jìn)行申訴的同時(shí)舉報(bào)審判人員枉法裁判。過去的程序是控申部門在接到申訴人的材料后將申訴案件移交民行部門審查，將犯罪舉報(bào)移交舉報(bào)中心或自偵部門審查。自偵部門的偵查人員對(duì)審判人員審理民行案件的操作程序不一定了解，調(diào)查前要花較長(zhǎng)時(shí)間才能摸清楚。因此常常出現(xiàn)民行部門審查結(jié)論出來了，自偵部門還沒有結(jié)論，或者民行部門和自偵部門在一定時(shí)間內(nèi)都在重復(fù)同樣的勞動(dòng)的現(xiàn)象。如果民行部門負(fù)責(zé)違法行為調(diào)查就可以節(jié)省司法資源，降低訴訟成本，減少申訴人的重復(fù)上訪。

二、違法行為調(diào)查的范圍

違法行為調(diào)查是指人民檢察院在民事審判、行政訴訟法律監(jiān)督活動(dòng)中，對(duì)審判機(jī)關(guān)工作人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判等違法行為，依法進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng)。在開展違法行為調(diào)查的初級(jí)階段，調(diào)查范圍應(yīng)僅限于對(duì)既不能抗訴也不能偵查查辦的職務(wù)違法行為，調(diào)查的對(duì)象限于審判和執(zhí)行人員個(gè)人。

（一）在民事審判、行政訴訟活動(dòng)中違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定，或者審判人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判，損害司法公正的

1．故意違反《民事訴訟法》、《行政訴訟法》關(guān)于管轄、立案、審判組織、回避、期間、送達(dá)、訴訟費(fèi)用、審理期限的規(guī)定，處理案件的。

2．在訴訟中不依法采取保全措施或者違法采取保全措施、違法使用對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施，侵犯當(dāng)事人或者其他人的合法權(quán)益的。

3．違法收集證據(jù)、主持證據(jù)交換、質(zhì)證、審核認(rèn)定證據(jù)，損害當(dāng)事人訴訟權(quán)利的。

4．在民事審判、行政訴訟活動(dòng)中，故意違背事實(shí)和法律枉法裁判，尚未達(dá)到《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的民事、行政枉法裁判案立案標(biāo)準(zhǔn)的。

5．強(qiáng)制當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解，或者調(diào)解書內(nèi)容損害國(guó)家或社會(huì)公共利益的。

（二）在民事、行政裁判執(zhí)行活動(dòng)中瀆職、濫用職權(quán)，損害國(guó)家利益、當(dāng)事人或者他人合法權(quán)益的

1．在執(zhí)行活動(dòng)中不采取保全措施、不履行法定執(zhí)行職責(zé)，或者濫用職權(quán)，采取執(zhí)行措施違法，尚未達(dá)到《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的執(zhí)行判決、裁定失職案、濫用職權(quán)案立案標(biāo)準(zhǔn)的。

2．在執(zhí)行活動(dòng)中違反人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的程序、范圍、時(shí)限規(guī)定的。

3．在執(zhí)行活動(dòng)中違反人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中評(píng)估、拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)規(guī)定的。

4．在民事審判、行政訴訟及執(zhí)行活動(dòng)中索取、收受當(dāng)事人財(cái)物數(shù)額較大，尚沒有達(dá)到犯罪數(shù)額的。

5．民事審判、行政訴訟、執(zhí)行活動(dòng)中的其他違法行為。

三、違法行為調(diào)查程序設(shè)計(jì)

（一）違法行為調(diào)查的主要來源

（1）民事、行政案件當(dāng)事人及其人、利害關(guān)系人申訴；（2）公民、法人、其他組織投訴、舉報(bào)、控告；（3）民事行政檢察部門在辦理民事行政申訴案件過程中自行發(fā)現(xiàn)；（4）本院其他部門在辦理案件過程發(fā)現(xiàn)；（5）有關(guān)部門移送；（6）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或協(xié)查；（7）犯罪行為人自首；（8）其他合法途徑受理。

（二）違法行為調(diào)查的受理

1．初步受理：民行檢察部門受理案件應(yīng)當(dāng)由處內(nèi)勤統(tǒng)一接受，接受線索的應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)填寫《案件線索審查登記表》，進(jìn)行審查，提出是否受理的初步意見，報(bào)處長(zhǎng)、主管檢察長(zhǎng)審核。確屬本處管轄的，處長(zhǎng)、主管檢察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)作出受理的決定；不屬本處管轄的案件應(yīng)當(dāng)退回舉報(bào)中心。

2．分類移送：案件線索受理后，應(yīng)對(duì)其情況進(jìn)行審查，認(rèn)為線索清晰、具體，具備違法行為調(diào)查條件的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)安排案件承辦人違法行為調(diào)查。認(rèn)為線索籠統(tǒng)、不具體、不具備違法行為調(diào)查條件的，可以存查。列入存查的案件線索，需填寫《存查線索登記表》，寫明存查原因，報(bào)主管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。存查線索應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，并將《存查線索登記表》復(fù)印件送舉報(bào)中心備案。

3．正式審查：民行檢察部門的承辦人在接收案件后，應(yīng)于七日內(nèi)填寫《提請(qǐng)違法行為調(diào)查報(bào)告》，內(nèi)容包括：案件線索的基本情況（來源、被舉報(bào)人的基本情況、舉報(bào)內(nèi)容），違法行為調(diào)查的目的、方向、步驟、方法、人員安排及所需的時(shí)間。《提請(qǐng)違法行為調(diào)查報(bào)告》需報(bào)處長(zhǎng)、主管檢察長(zhǎng)審核，檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)后，再行實(shí)施。

違法行為調(diào)查時(shí)間一般不超過三個(gè)月，特殊情況經(jīng)檢察長(zhǎng)同意后可以延期。上級(jí)人民檢察院交辦案件時(shí)規(guī)定具體期限的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)辦結(jié)。

違法行為調(diào)查終結(jié)，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作《提請(qǐng)違法行為調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，提出立案、不立案的處理意見，報(bào)處長(zhǎng)、主管檢察長(zhǎng)審核，檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。

（三）違法行為調(diào)查的方式

在調(diào)查中，根據(jù)需要，可以采取詢問、查詢、調(diào)取相關(guān)證據(jù)材料、查閱案卷材料、勘驗(yàn)、鑒定等方式。但不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)；不得妨礙人民法院訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行。

（四）違法行為調(diào)查的處理

1．調(diào)查的事項(xiàng)屬于抗訴事實(shí)的，分別作出抗訴（提請(qǐng)抗訴、或者向同級(jí)法院發(fā)再審檢察建議）、不抗訴（不提請(qǐng)抗訴）決定。

2．發(fā)現(xiàn)人民法院及其工作人員有違反民事訴訟法、行政訴訟法的行為但不涉嫌犯罪的，以發(fā)《檢察建議》或《糾正違法通知書》的方式，向人民法院提出糾正意見，并要求人民法院及時(shí)反饋糾正處理結(jié)果。

3．移送犯罪線索立案民事行政檢察部門經(jīng)過違法行為調(diào)查后，案件承辦人認(rèn)為有犯罪事實(shí)發(fā)生或犯罪嫌疑人需要追究刑事責(zé)任的，需要立案?jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)制作《違法行為調(diào)查終結(jié)報(bào)告》與《案件線索移送函》，經(jīng)處長(zhǎng)審核，報(bào)主管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，將犯罪線索移送反貪、瀆檢部門。

四、違法行為調(diào)查的運(yùn)行機(jī)制

一個(gè)行之有效的違法行為調(diào)查機(jī)制應(yīng)包括以下方面：

（一）在組織機(jī)制方面，成立“縱”的和“橫”的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)體系

1．“縱”系上下聯(lián)動(dòng)。所謂“縱”即是發(fā)揮上級(jí)人民檢察院的領(lǐng)導(dǎo)作用，上下一體，統(tǒng)一行動(dòng)，整合違法行為調(diào)查資源，具體作法應(yīng)借鑒職務(wù)犯罪的偵查機(jī)制：以省級(jí)檢察院民行部門為指導(dǎo)，地級(jí)檢察院民行部門為主體，以基層檢察院為基礎(chǔ)的辦案運(yùn)行機(jī)制，省級(jí)院對(duì)下級(jí)的辦案工作進(jìn)行指導(dǎo)，遇到干預(yù)阻力時(shí)，直接參辦。地級(jí)院對(duì)整個(gè)地位的民行違法行為調(diào)查工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，基層民行部門積極協(xié)助，形成一體化違法行為調(diào)查機(jī)制。

2．“橫”系協(xié)調(diào)配合。所謂“橫”即是民行部門在本院檢察長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)下開展違法行為調(diào)查工作，并且加強(qiáng)與瀆職侵權(quán)和反貪部門的配合與協(xié)調(diào)，民行部門開展違法行為調(diào)查工作的目的，即是對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的法官進(jìn)行專門性的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)、需要追究刑事責(zé)任的，將夠立案標(biāo)準(zhǔn)的案件線索移交給自偵部門以追究其刑事責(zé)任。民行部門應(yīng)高度重視同自偵部門的銜接以及相互間的配合與協(xié)調(diào)，必要時(shí)民行部門也應(yīng)請(qǐng)求自偵部門的大力配合與協(xié)助。

（二）鎖定錯(cuò)誤判決（一般是前一判決）變個(gè)案監(jiān)督為全面監(jiān)督的工作機(jī)制

民行部門可在鎖定錯(cuò)誤判決（一般是前一判決）所造成的危害性前提下，對(duì)錯(cuò)誤判決展開違法行為調(diào)查，這種變個(gè)案監(jiān)督為全面監(jiān)督的工作機(jī)制，通過對(duì)民事行政改判案件的總體監(jiān)督，民行部門就有了一個(gè)違法行為調(diào)查民事行政案件的寬廣平臺(tái)，就可以全面地帶動(dòng)民行違法行為調(diào)查工作的進(jìn)行方向。

（三）檢察一體化——注重整合檢察資源

檢察一體化應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“剛性”監(jiān)督與“柔性”監(jiān)督的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)單層監(jiān)督向多層性監(jiān)督轉(zhuǎn)變，整合監(jiān)督資源，協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。

1．與偵查監(jiān)督、公訴、自偵部門，建立工作聯(lián)系制度。對(duì)于因刑事犯罪行為造成國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失，而受害單位又沒有向人民法院提起刑事附帶民事訴訟，造成國(guó)有資產(chǎn)大量流失的案件提起刑事附帶民事訴訟是司法保護(hù)國(guó)家利益的有效途徑。由于偵監(jiān)、公訴、自偵部門直接掌握這方面情況，民事行政檢察與之加強(qiáng)溝通才能掌握案源，加之刑事訴訟辦案期限有限，民事行政檢察必須及時(shí)介入，才能保證訴訟的順利進(jìn)行。

第4篇

一、非法證據(jù)排除規(guī)定對(duì)公訴工作的影響

1、非法證據(jù)信息來源的時(shí)間提前至偵查階段，法律對(duì)申請(qǐng)時(shí)間的寬泛規(guī)定導(dǎo)致權(quán)利人濫用權(quán)利，增加公訴工作量。新修改的刑訴法新增了當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟人、利害關(guān)系人對(duì)于偵查人員的違法行為有權(quán)向該機(jī)關(guān)及檢察機(jī)關(guān)提起申訴控告，并且規(guī)定受理申訴和控告的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。該條規(guī)定明確了偵查階段訴訟參與人提出申訴、控告的具體方式、受理主體和處理程序。此規(guī)定將非法證據(jù)信息來源提前至偵查階段，一方面擴(kuò)寬了檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督信息來源，豐富了檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督方式，另一方面法律對(duì)于權(quán)利人提出申請(qǐng)時(shí)間的寬泛規(guī)定容易使相關(guān)權(quán)利人濫用權(quán)利，隨意變?cè)煨逃嵄乒┑拇嬖?，公訴部門為了證明偵查機(jī)關(guān)及人員取證行為的合法性必然要啟動(dòng)調(diào)查程序，查找證據(jù)。非法證據(jù)排除工作占據(jù)了案件審查工作的過多時(shí)間，導(dǎo)致案件審查工作主次不分，增加辦案人員工作量，浪費(fèi)訴訟資源。

2、證據(jù)審查觀念由訴訟觀向證明觀轉(zhuǎn)變。刑訴法修改之前案件承辦人在對(duì)案件進(jìn)行審查時(shí)，首先審查案件的整個(gè)證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾?、證據(jù)搜集是否到位、全案證據(jù)能否保障案件的順利訴訟。在此觀念的支配下，無論是偵查人員還是公訴機(jī)關(guān)在調(diào)查取證時(shí)往往注重對(duì)犯罪嫌疑人有罪供述的取證，然后圍繞犯罪嫌疑人的有罪供述再收集相關(guān)實(shí)物證據(jù)，證據(jù)的收集過程是不科學(xué)的“有供到證”的過程。新刑訴法 “不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”和“采取刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采取暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除”的規(guī)定，使得公訴干警在審查案件時(shí)首先考慮的不再是案件證據(jù)是否充分、全案證據(jù)能否保障案件的順利訴訟，首先考慮的是全案證據(jù)取得的方式、方法、程序是否合法，是否存在非法證據(jù)以及如何證明偵查機(jī)關(guān)、偵查人員取證合法，其次才會(huì)考慮全案證據(jù)是否形成完整證據(jù)鏈、是否能夠保證案件的順利訴訟。刑訴法關(guān)于非法證據(jù)排除的規(guī)定使得公訴干警證據(jù)審查觀念由訴訟觀轉(zhuǎn)變?yōu)樽C明觀。

3、控辯雙方實(shí)現(xiàn)優(yōu)劣更替。新修改的刑訴法將律師介入刑事偵查程序的時(shí)間提前至“第一次訊問或者采取強(qiáng)制措施之日起”的偵查階段，完善了律師“憑律師執(zhí)業(yè)證、事務(wù)所證明和委托書或者法律公函”的會(huì)見權(quán)，將律師在審查階段的閱卷范圍擴(kuò)大到“與案件有關(guān)的訴訟文書及案卷材料”，并規(guī)定律師“憑律師執(zhí)業(yè)證和律師事務(wù)所證明，可以向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)取與承辦法律事務(wù)有關(guān)的情況”等等，這些規(guī)定使律師可以接觸到案件的“核心”，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)偵查階段取證不合法行為，在案情的了解上早于公訴人，特別是在非法證據(jù)的了解上更比公訴人及時(shí)且全面，會(huì)見無障礙、閱卷全面化使辯護(hù)人與公訴人擁有等量案件信息。但是在司法實(shí)踐中，辯護(hù)人除了從公訴人處獲得相關(guān)案件信息外自己還私下找相關(guān)單位或個(gè)人調(diào)取對(duì)案件有利的證據(jù)，辯護(hù)人對(duì)其調(diào)取的有利證據(jù)往往在庭前不能盡到證據(jù)開示義務(wù)，公訴人對(duì)這一部分的證據(jù)獲得只能在法庭調(diào)查過程中被動(dòng)獲取，公訴人面對(duì)突然襲來的不利證據(jù)，很難即刻舉證證明，刑訴法的修改使控辯雙方實(shí)現(xiàn)優(yōu)劣更替，控方由優(yōu)勢(shì)變?yōu)榱觿?shì)。

二、非法證據(jù)排除規(guī)定對(duì)公訴工作的挑戰(zhàn)

1、對(duì)公訴人審查固定證據(jù)能力提出更高的要求。新修改的刑訴法提前了律師的介入時(shí)間、完善了律師會(huì)見權(quán)、擴(kuò)大了閱卷權(quán)范圍、規(guī)范了調(diào)查取證權(quán)，這些突破性的規(guī)定使控辯雙方實(shí)現(xiàn)了真正意義上的平等?？剞q雙方的平等一方面增加了控方證明的難度，更重要的是增加了公訴人固定證據(jù)的難度。在案件偵查和審查過程中，一些犯罪嫌疑人和證人由于不了解偵查機(jī)關(guān)到底取得了哪些證據(jù)，由于“心里沒底兒”而不敢翻供。但是當(dāng)律師介入案件程序后便會(huì)了解案件的全部證據(jù)收集情況，會(huì)知悉案件的薄弱環(huán)節(jié)，在會(huì)見犯罪嫌疑人時(shí)便會(huì)重點(diǎn)詢問證據(jù)薄弱環(huán)節(jié)，犯罪嫌疑人在“心領(lǐng)神會(huì)”后極有可能翻供，從而給公訴工作帶來極大麻煩。除此之外，實(shí)踐中某些律師為追求勝訴率和博得好名聲專門給犯罪嫌疑人或其家屬“點(diǎn)撥”、“暗示”，造成犯罪嫌疑人當(dāng)庭翻供，增加證據(jù)固定難度。

2、對(duì)公訴人調(diào)查核實(shí)證據(jù)能力提出更高要求。在運(yùn)用非法證據(jù)排除規(guī)則方面，新刑訴法第55條規(guī)定“人民檢察院接到報(bào)案、控告、舉報(bào)和發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法收集證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對(duì)于確有非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)當(dāng)提出糾正意見；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！痹趯?shí)踐中，如何審查案件證據(jù)收集方法、程序、形式的合法性；如何正確運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)；如何妥善處理公安與檢察之間的關(guān)系等等都對(duì)公訴人提出了更高的要求，同時(shí)在一定程度上加大了公訴工作量。此外第57條規(guī)定“人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明”，這就需要公訴人進(jìn)一步研究證明證據(jù)收集合法性的證明方法。

3、對(duì)公訴人舉證、質(zhì)證、控制庭審能力提出更高要求。新修改的刑訴法使控辯雙方的優(yōu)劣格局發(fā)生更替，庭審中公訴人的信息優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失，庭審中隨時(shí)可能出現(xiàn)被告人為減輕處罰或在辯護(hù)人的提點(diǎn)下謊稱自己被刑訊逼供或者證人在出庭作證時(shí)證言不一致等情況，這些意想不到的情況對(duì)公訴人的法律功底、業(yè)務(wù)技能、臨場(chǎng)應(yīng)變能力、辯論口才提出了巨大挑戰(zhàn)。新刑訴法第187、188條規(guī)定了證人、鑒定人和專家證人出庭作證的條件以及不出庭作證的后果，但是對(duì)于公訴人而言，在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)情況下證人出庭作證加大了指控的難度，尤其是當(dāng)證人在庭上面對(duì)被告人及其辯護(hù)人的詢問時(shí)，壓力增大，往往會(huì)出現(xiàn)出庭作證證言前后不一致情況，如何實(shí)現(xiàn)良好的庭審效果對(duì)公訴人提出了更高的要求。還要就是在詢問鑒定人和專家意見時(shí)，公訴人也需要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，在當(dāng)庭詢問時(shí)需要掌握詢問技巧，避免出現(xiàn)“外行人”說“外行話”的笑話。

三、公訴機(jī)關(guān)的應(yīng)對(duì)策略

1、完善非法證據(jù)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制。首先，從人民群眾的來訪中發(fā)現(xiàn)。檢察機(jī)關(guān)控告申訴部門是與人民群眾聯(lián)系最緊密的部門，控申部門在接待來訪群眾，特別是涉案人員家屬、證人、被害人時(shí)更要認(rèn)真傾聽、詳細(xì)記錄并及時(shí)將控告申訴材料移交審查批捕、審查部門，從源頭上發(fā)現(xiàn)非法取證行為。其次，從閱卷中發(fā)現(xiàn)。由于檢察機(jī)關(guān)不能直接介入偵查機(jī)關(guān)的偵查工作，因此檢察人員在對(duì)案卷材料進(jìn)行審查、復(fù)核的時(shí)候要“著力搜尋”訊問筆錄中不合理的痕跡，“重點(diǎn)審查”偵查文書、辦案時(shí)間等不合程序的情形，從細(xì)節(jié)上發(fā)現(xiàn)非法取證行為。再次，從提審犯罪嫌疑人、詢問證人、受害人中發(fā)現(xiàn)。提審犯罪嫌疑人、被告人是發(fā)現(xiàn)非法證據(jù)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于犯罪翻譯人、被告人提出偵查人員非法取證的案件要重點(diǎn)審查案件證據(jù)鏈的形成是“有供到證”還是“有證到供”？犯罪嫌疑人供述材料的形成是“一次性”還是“擠牙膏式”？犯罪嫌疑人供述與書證、無證、證人證言間是否存在矛盾？最后，就是聽取辯護(hù)人、訴訟人、利害關(guān)系人的意見。刑訴法第115條完善了訴訟參與人在偵查階段的控告申訴程序，公訴人在審查案件過程中要認(rèn)真聽取當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟人、利害關(guān)系人的意見，客觀公正調(diào)查處理，從外在制約上有效遏制非法取證行為發(fā)生。

2、完善非法證據(jù)的調(diào)查機(jī)制。首先，要建立健全非法證據(jù)調(diào)查工作整體聯(lián)動(dòng)機(jī)制。非法證據(jù)調(diào)查工作不是“一個(gè)人的事兒”，也不是“別人的事兒”而是“大家的事兒”，它需要充分調(diào)動(dòng)全科辦案力量。案件承辦人發(fā)現(xiàn)非法取證情況后要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，部門領(lǐng)導(dǎo)要支持承辦人開展法律調(diào)查監(jiān)督工作并加強(qiáng)對(duì)調(diào)查工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，全科干警要有大局意識(shí)，服從領(lǐng)導(dǎo)調(diào)配，相互支持，緊密協(xié)助，形成整體聯(lián)動(dòng)的調(diào)查模式。其次，要建立健全非法證據(jù)調(diào)查信息共享制度。一般情況下，在押的犯罪嫌疑人在審查環(huán)節(jié)如辯稱案件證據(jù)為非法證據(jù)，其在審查批捕階段也會(huì)辯稱證據(jù)為非法證據(jù)，而負(fù)責(zé)審查批捕工作的承辦人也會(huì)啟動(dòng)非法證據(jù)法律調(diào)查工作，為節(jié)約司法資源、提高辦案效率針對(duì)此類案件公訴部門承辦人在啟動(dòng)非法證據(jù)調(diào)查工作前可先與審查批捕辦案人員交流溝通，及時(shí)交換案件信息，建立健全內(nèi)部銜接配合機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“捕”、“訴”資源共享。再次，著力提升辦案人員監(jiān)督調(diào)查能力。就目前而言高素質(zhì)的檢察專業(yè)人才相對(duì)比較缺乏，一些檢察干警特別是新錄用干警的執(zhí)法和監(jiān)督調(diào)查經(jīng)驗(yàn)不足，不能及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)案件中不合理、不合法的痕跡，不能及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)偵查人員的違法行為，監(jiān)督調(diào)查能力不強(qiáng)。除此之外，公訴人員配備不足、辦案經(jīng)費(fèi)欠缺、車輛保障不到位等因素也制約了辦案人員監(jiān)督調(diào)查能力的提升。因此我們要加大對(duì)法律監(jiān)督調(diào)查工作的投入，強(qiáng)化公訴隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)，加大培訓(xùn)和崗位練兵工作力度，造就一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、執(zhí)法公正的高素質(zhì)公訴隊(duì)伍。

3、完善非法證據(jù)的排除機(jī)制。長(zhǎng)期以來，我國(guó)理論界和實(shí)務(wù)界均按照“二分法”將非法證據(jù)劃分為非法的言詞證據(jù)和非法的實(shí)物證據(jù)。依照新修改刑訴法第54條的規(guī)定，非法的言詞證據(jù)應(yīng)當(dāng)絕對(duì)地、毫不猶豫的絕對(duì)排除，非法的實(shí)物證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者合理解釋后裁量排除。在對(duì)非法證據(jù)的排除上筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依照權(quán)利屬性裁量或者絕對(duì)排除：首先，對(duì)于那些沒有侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人基本權(quán)利的非法言詞證據(jù)、非法實(shí)物證據(jù)只要偵查機(jī)關(guān)作出解釋或者補(bǔ)正瑕疵即可。如，由兩名偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問，但由于工作繁忙或者偵查人員疏忽訊問筆錄僅一人簽名，該“一人訊問”行為并不涉及到犯罪嫌疑人的基本權(quán)利，此種言詞證據(jù)不需要排除。其次，對(duì)于那些侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人實(shí)體性權(quán)利的非法言詞證據(jù)要絕對(duì)排除。如，通過毆打方式取得的犯罪嫌疑人供述和辯解、通過恐嚇方式取得的證人證言陳述等，對(duì)于此類證據(jù)不用考慮證據(jù)本身是否真實(shí)、是否需要補(bǔ)正或者解釋說明，應(yīng)當(dāng)予以絕對(duì)排除。再次，對(duì)于侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人實(shí)體性性權(quán)利的非法實(shí)物證據(jù)要絕對(duì)排除。如，公安機(jī)關(guān)侵犯公民隱私權(quán)調(diào)查的書證、侵犯公民財(cái)產(chǎn)權(quán)調(diào)取的物證等等，這些侵犯了公民實(shí)體性權(quán)利的實(shí)物證據(jù)不論程序是否合法，是否需要補(bǔ)正、解釋說明，應(yīng)直接、絕對(duì)排除；最后，對(duì)“毒樹之果”的處理。第一“毒樹之果”是言詞證據(jù)，庭審中的“毒樹之果”是否排除。在司法實(shí)踐中對(duì)偵查機(jī)關(guān)刑訊逼供后取得的所有犯罪嫌疑人、被告人有罪供述均應(yīng)絕對(duì)排除，但如果在法庭審理過程中犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪并作出有罪供述，那庭審中的有罪供述該如何認(rèn)定呢？筆者認(rèn)為犯罪嫌疑人庭審中的有罪供述不能作為“毒樹之果”排除，因?yàn)橥彮h(huán)節(jié)是充分保障犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利的環(huán)節(jié)，此時(shí)的犯罪嫌疑人已經(jīng)脫離了偵查人員的控制，意志自由，所做的有罪供述認(rèn)定是其認(rèn)罪態(tài)度較好的表現(xiàn)。第二“毒樹之果”是實(shí)物證據(jù)，應(yīng)當(dāng)裁量排除。如果偵查機(jī)關(guān)在收集實(shí)物證據(jù)過程中只是違反了程序法律的規(guī)定，侵犯了公民程序性權(quán)利，則該實(shí)物證據(jù)可通過補(bǔ)正或者解釋說明方式成為定案證據(jù)。如果偵查機(jī)關(guān)在收集實(shí)物證據(jù)過程中侵犯了公訴的實(shí)體性權(quán)利，如隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，則該實(shí)物證據(jù)應(yīng)絕對(duì)排除。

4、完善非法證據(jù)的自身監(jiān)督機(jī)制。正人先正己，公訴部門在加強(qiáng)非法證據(jù)監(jiān)督調(diào)查工作的同時(shí)，要不斷加強(qiáng)自身執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督，牢固樹立“監(jiān)督者必須接受監(jiān)督”的理念，不斷推進(jìn)檢務(wù)公開、積極開展人大代表、政協(xié)委員、特邀檢察員等參與評(píng)議庭審活動(dòng)、探索擴(kuò)大人民監(jiān)督員監(jiān)督案件范圍，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，規(guī)范執(zhí)法行為，以公開促公正，切實(shí)做到“自身正、自身硬、自身凈”，提高檢察公信力。

第5篇

關(guān)鍵詞:動(dòng)物;衛(wèi)生監(jiān)督;調(diào)查;取證;方法

中圖分類號(hào):C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)04-0177-01

一、調(diào)查取證的方法

1.現(xiàn)場(chǎng)筆錄。要詳細(xì)記錄調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn),當(dāng)事人姓名、單位、住址,應(yīng)敘事簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確、全面,對(duì)經(jīng)營(yíng)違禁物品的,如出售病害肉,要問清肉品的總量,并對(duì)未出售的病害肉的重量進(jìn)行稱量,對(duì)其形態(tài)、病理變化等進(jìn)行詳細(xì)記錄。最后,記錄內(nèi)容經(jīng)當(dāng)事人或見證人審核無誤的,讓被調(diào)查人簽字或蓋章,拒絕簽字時(shí),辦案人員在筆錄上注明并讓最少兩名在場(chǎng)見證人簽名或蓋章。

2.抽樣鑒定。對(duì)疑似不符合動(dòng)物衛(wèi)生要求的物品可進(jìn)行抽樣鑒定。對(duì)鑒定的結(jié)論要詳細(xì)寫出鑒定報(bào)告。最后一定要在鑒定報(bào)告上寫明鑒定結(jié)論。技術(shù)鑒定人員要在鑒定報(bào)告上簽章,并加蓋鑒定單位公章才能生效。對(duì)依法應(yīng)予沒收的財(cái)物進(jìn)行沒收并出具《行政處罰沒收物品清單》;對(duì)依法不需要沒收的物品,退還當(dāng)事人。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門處理的,移交有關(guān)部門。

3.視聽資料。辦案人經(jīng)被調(diào)查人同意后可以對(duì)被調(diào)查人問詢過程進(jìn)行錄音和錄像。對(duì)與動(dòng)物衛(wèi)生案件有關(guān)的物品、地點(diǎn)、人員要進(jìn)行拍照,拍攝照片要從多角度,多方面,突出重點(diǎn),盡可能有一張當(dāng)事人與物品在一起的照片,以證明物品與當(dāng)事人的所屬關(guān)系。其中最好的取證手段是攝像。

4.調(diào)查筆錄。詢問當(dāng)事人違法事實(shí)的情況、經(jīng)過、結(jié)果,并加以記錄的過程。要圍繞當(dāng)事人的違法事實(shí),緊扣住動(dòng)物防疫法及相關(guān)條文。對(duì)被調(diào)查人反映的情況盡可能地做到簡(jiǎn)潔、真實(shí)、準(zhǔn)確、全面,盡量用被詢問人的原話。調(diào)查筆錄每頁(yè)都要有被調(diào)查人的簽名或蓋章,涂改的地方必須有被調(diào)查人的手印或簽章。

5.物證處理。抽樣取證應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng),當(dāng)事人不在場(chǎng)或拒絕到場(chǎng)的,可邀請(qǐng)有關(guān)人員參加,并制作《抽樣取證憑證》,寫明被取證人的情況、處罰機(jī)關(guān)地址、證據(jù)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、執(zhí)法人員簽名并注明證件號(hào)碼,加蓋動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)印章,注明年、月、日;最后由當(dāng)事人簽字。

證據(jù)登記保存必須在7日內(nèi)及時(shí)對(duì)物品的處理作出處理決定,在此期間,責(zé)令當(dāng)事人或有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)?？蹓旱奈锲芬欢ㄒ鼍摺段锲窌嚎弁ㄖ獣?通知書一式兩份,全部要有辦案人和物主或見證人的簽名或蓋章。一份交物主,一份由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)關(guān)保存。

5.證人證言。是指了解案件情況的人以口頭或書面的方式所做的與案件有關(guān)的事實(shí)的陳述。證人必然是自然人,凡是了解案件情況的人,都可以作為證人。 另外,還可以通過搜集書證、查閱資料、復(fù)印、摘錄等多種形式獲取證據(jù)。

二、調(diào)查取證的要求

要有周密的計(jì)劃。根據(jù)案情,應(yīng)有目的、有計(jì)劃地進(jìn)行,事先要擬好調(diào)查提綱,防止盲目性。

必須依法進(jìn)行。調(diào)查收集證據(jù)不得少于兩人,并向當(dāng)事人出示證件。告知證人不得作假證,調(diào)查時(shí)不得先人為主,不得誘供,不得故意隱匿證據(jù),不得限制當(dāng)事人的人身自由。

必須主動(dòng)、及時(shí)。動(dòng)物衛(wèi)生行政案件的證據(jù)和其他證據(jù)一樣,時(shí)間性很強(qiáng),承辦人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地調(diào)查和收集必要的證據(jù)。尤其對(duì)于一些容易滅失的證據(jù),必要時(shí)還得采取保全措施,或申請(qǐng)有關(guān)部門采取保全措施。否則會(huì)使一些證明力較強(qiáng)的證據(jù)失去證明力,給查明案件造成不必要的麻煩?？陀^、全面。要如實(shí)反映和保持證據(jù)的原狀,既不能夸大,也不能縮小。只要能夠反映案件情況的一切證據(jù)都要收集,決不能只注意收集不利于管理相對(duì)人的證據(jù),而不收集有利于管理相對(duì)人的證據(jù)。只有經(jīng)過審查屬實(shí)的證據(jù),才能作為認(rèn)定案件的依據(jù)。

執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避?；乇芸捎僧?dāng)事人提出或執(zhí)法人員主動(dòng)要求回避。

第6篇

一、做好談話筆錄的程序性工作

程序性工作主要是指調(diào)查的時(shí)間、地點(diǎn)，證人、被調(diào)查人的身份和基本情況等。

1、調(diào)查的時(shí)間和地點(diǎn)：即時(shí)間采用公歷記錄，并注明上午或下午和淡話次數(shù)，地點(diǎn)即談話的場(chǎng)所。

2、被調(diào)查人或證人的基本情況：姓名要書寫正確，要寫法定姓名，有別用名或綽號(hào)的，如與案情有關(guān)的，必須在基本情況中注明，否則會(huì)影響證據(jù)的使用。另外要記錄清楚談話對(duì)象的性別、年齡、文化程度、職業(yè)、政治面貌、工作單位、家庭住址、聯(lián)系方式。對(duì)違紀(jì)對(duì)象，則要進(jìn)一步記清其個(gè)人簡(jiǎn)歷、任職情況和家庭成員及相應(yīng)的社會(huì)關(guān)系等。

3、談話人包括記錄人（在場(chǎng)人）的姓名、身份、工作單位等情況要對(duì)被談話人介紹或在談話筆錄中記錄清楚。

4、談話情景：它直接關(guān)系到取證能否成功，證據(jù)是否合法、有效。在談話筆錄中，既要體現(xiàn)平和自然的談話氣氛，又能體現(xiàn)黨和國(guó)家政策法律的權(quán)威；既有嚴(yán)肅批評(píng)教育的語(yǔ)氣，又有政策攻心感召對(duì)方的思想政治工作。一般的談話筆錄可不作此項(xiàng)記錄，但對(duì)待確有違紀(jì)人員，尤其是“”對(duì)象，一定要詳實(shí)記錄。在談話結(jié)束后要作小結(jié)式的總結(jié)，如“以上筆錄是否屬實(shí)”“在今天的談話過程中我們的談話人員或工作人員是否對(duì)你有逼供、誘供、謾罵行為”。有條件的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可安裝監(jiān)控設(shè)備，如錄音、錄像等，以防日后被調(diào)查人翻哄、翻案，為辦成鐵案保存好第一手資料。

5、簽名押?。杭疵看喂P錄完后都要將筆錄材料交給被調(diào)查人或證人過目，允許被調(diào)查人或證人對(duì)部分（個(gè)別）內(nèi)容進(jìn)行更改，對(duì)不識(shí)字的被調(diào)查人或證人要將筆錄內(nèi)容口述給他（她）聽，然后簽名押印，并對(duì)錯(cuò)記、補(bǔ)記、涂改、更正的地方押上（實(shí)指）手印，以示合法有效。

二、做好談話筆錄的實(shí)體性工作

實(shí)體性工作是指被調(diào)查人或證人通過談話提供的反映案件真實(shí)情況或能起證明作用的內(nèi)容。主要包括案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的人員、事件、原因和結(jié)果。筆錄中反映的內(nèi)容，必須客觀真實(shí)，同時(shí)要與其他的證據(jù)相印證，要符合邏輯，時(shí)間差距不能太大。允許被調(diào)查人或證人慢慢思考、回憶，限入疆局時(shí)談話人或筆錄人可對(duì)有關(guān)問題如大致時(shí)間，大致方位、大致人員、大約金額等情況予以提示，避免就同一事實(shí)取得兩份相互矛盾的證據(jù)，盡量使證人與證據(jù)、證據(jù)與證詞相吻合。另外不同的案件錯(cuò)誤性質(zhì)，各有其關(guān)鍵性的定性詞句和實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，例如經(jīng)濟(jì)類案件（行賄、受賄）中一定要寫清行賄的目的、受賄的理由，是否行賄、受賄，違反了什么條規(guī)，是什么性質(zhì)的錯(cuò)誤，對(duì)已構(gòu)成的錯(cuò)誤有何看法、認(rèn)識(shí)、態(tài)度、說明、補(bǔ)充等。如果說到關(guān)鍵處，被調(diào)查人或證人往往不好意思講了，此時(shí)談話人或筆錄人應(yīng)該替其說出來，筆錄人運(yùn)用能夠準(zhǔn)確定性的詞語(yǔ)記下來，只要被調(diào)查人或證人認(rèn)可或作出是與否的回答就行了。

三、談話筆錄制作的方式方法

1、直接筆錄法：即被調(diào)查人或證人怎么說就怎么記。這是比較理想的筆錄方法，但這種方法必須是以被調(diào)查人或證人的政治覺悟、組織能力、文化素質(zhì)相聯(lián)系。要語(yǔ)言精練、思維清晰、邏輯性強(qiáng)、記憶力好、語(yǔ)氣緩慢、實(shí)事求是、積極配合。現(xiàn)實(shí)中這種現(xiàn)象并不多見。

2、綜合筆錄法：即先讓被調(diào)查人或證人口述案件的整個(gè)過程，然后由談話人或筆錄人綜合分析、歸納整理所做出的筆錄，但一定要符合證人的本意。這種筆錄適用于那些詞不達(dá)意、語(yǔ)無論次、條理不清、思維雜亂的被調(diào)查人（證人）或有濃厚方言的人。

3、選擇筆錄法：即有的被調(diào)查人或證人情緒激動(dòng)，辟重就輕，東拉西扯，或是故意編造謊言，或是語(yǔ)速極快，令你無法筆錄。在這種情況下：備用一張草稿紙，邊聽邊記，擇其重點(diǎn)（即需要核實(shí)或有價(jià)值的證據(jù)），核準(zhǔn)內(nèi)容后再補(bǔ)記到正式筆錄上來。

四、記錄人員應(yīng)具備的基本要求

1、要有較好的文字功底和書寫速度。首先要有一定的行政公文寫作基礎(chǔ)，要掌握語(yǔ)法、句法，句子成份要完整，詞語(yǔ)搭配要規(guī)范，文字結(jié)構(gòu)要統(tǒng)一等等。其次要提高書寫速度，平時(shí)多練多寫，不要書到用時(shí)方恨少或別人說了一大通你還沒記三個(gè)字。

2、要具備廣博的社會(huì)知識(shí)和綜合分析能力。作為筆錄人員來說，光有工作積極性是不夠的。一要掌握政治、經(jīng)濟(jì)、法律、科技、人文、地理知識(shí)；二要了解政府各部門相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)；三要熟悉當(dāng)今社會(huì)普遍流行的不成文的常識(shí)；四要具備較強(qiáng)的分析、綜合能力，善于將零碎的、表面的、片面的談話內(nèi)容進(jìn)行綜合歸納，從而揭示案件本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律。

3、要有邏輯思維和硬筆書法技巧。第一、要有層遞關(guān)系和內(nèi)在規(guī)律，頭腦清醒，思路清淅，按照邏輯順序把談話內(nèi)容準(zhǔn)確的筆錄下來，不要顛三倒四，反反復(fù)復(fù)，盡量以少的文字表達(dá)盡量多的內(nèi)容。第二、筆錄人員要多練多寫，提高硬筆書法技巧，字要端正、書寫流利、美觀大方、切忌撩草，以防記了一大篇?jiǎng)e人看不懂、認(rèn)不清。

五、作筆錄需要注意的幾個(gè)問題

1、談話人要掌握好問話的節(jié)奏，要給筆錄人在時(shí)間上留有一定的余地。談話對(duì)象回答完某一問題后，談話人可以作一簡(jiǎn)要的概括，或者將其中的重要細(xì)節(jié)，要求談話對(duì)象再?gòu)?fù)述一遍，以提醒筆錄人不要遺漏。

2、在記錄中要注意體現(xiàn)原始的書證和物證的作用。如談話人出示原始的書證和物證叫談話對(duì)象辨認(rèn)的，在筆錄中一定要記錄清楚。

第7篇

    1、自行取證和委托律師調(diào)查取證由權(quán)力人自行取證,對(duì)取證的方向和范圍把握會(huì)有一定的難度。律師是專門從事法律工作的,以向社會(huì)提供法律服務(wù)為職業(yè)。律師不僅具有豐富的法律知識(shí),而且具有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)和熟練的訴訟技巧,能在不同的訴訟階段為當(dāng)事人作出適當(dāng)?shù)倪x擇。一般說來,律師調(diào)查取證要比當(dāng)事人調(diào)查取證方便得多,收集證據(jù)的范圍也更加廣泛、精確。在司法實(shí)踐中法官往往也會(huì)對(duì)律師另眼相待、提供更多的方便。

    2、申請(qǐng)公證機(jī)關(guān)進(jìn)行證據(jù)保全公證機(jī)關(guān)的法定業(yè)務(wù)之一便是“保全證據(jù)”。公證證據(jù)具有推定為真的效果?！睹袷略V訟法》第59條規(guī)定:“人民法院對(duì)經(jīng)過公證證明的法律行為、法律事實(shí)和文書,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其效力。但是,有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外”。公證機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)進(jìn)行保全,其效果與法院依職權(quán)所進(jìn)行的保全,是相等的。在訴前,當(dāng)事人能夠充分運(yùn)用公證機(jī)關(guān)收集、保全證據(jù),是一個(gè)做好訴前準(zhǔn)備的有效措施。

    3、申請(qǐng)法院進(jìn)行訴前證據(jù)保全2002年最高法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第25條:“法律、司法解釋規(guī)定訴前證據(jù)保全的,依照其規(guī)定辦理”。這就為當(dāng)事人或利害關(guān)系人向法院申請(qǐng)?jiān)V前證據(jù)保全確定了一個(gè)合法依據(jù)。最高法院2002年1月實(shí)施的司法解釋《關(guān)于訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問題的解釋》,規(guī)定了在商標(biāo)權(quán)侵權(quán)案件中,可以申請(qǐng)?jiān)V前證據(jù)保全。最高法院2001年7月1日實(shí)施的《關(guān)于訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》第16條也規(guī)定了訴前證據(jù)保全。最高法院2002年10月15日實(shí)施的 《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定:“人民法院受理以下著作權(quán)民事糾紛案件”,其中有一項(xiàng)就是:“申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全、訴前證據(jù)保全案件”?？梢?申請(qǐng)?jiān)V前證據(jù)保全在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中是大量存在的。保全措施后,當(dāng)事人或利害關(guān)系人應(yīng)在法定時(shí)間段里提起訴訟。如果沒有向法院提起訴訟,則此種保全措施應(yīng)當(dāng)予以解除,或 者將有關(guān)證據(jù)予以銷毀或發(fā)還,同時(shí)申請(qǐng)人還要就此所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

    4、申請(qǐng)人民法院調(diào)取證據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》第六十四條規(guī)定:當(dāng)事人及其人因客觀原因不能自行取得的證據(jù),或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集?；诖水?dāng)事人往往在提起專利侵權(quán),商標(biāo)侵權(quán)和著作權(quán)侵權(quán)訴訟的同時(shí),提出一份調(diào)取證據(jù)申請(qǐng),調(diào)取的證據(jù)通常又分為三類:第一,保全被控侵權(quán)產(chǎn)品; 第二,調(diào)查被控侵權(quán)單位的財(cái)務(wù)賬冊(cè),以便確定賠償額; 第三,調(diào)取被控侵權(quán)人存在侵權(quán)的證據(jù)。根據(jù)《民事訴訟法》及最高法院有關(guān)司法 解釋的規(guī)定,法院調(diào)查收集證據(jù)有兩種運(yùn)作方式:一是主動(dòng)依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)。在涉及可能有損國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)以及有關(guān)程序事項(xiàng)時(shí),法院應(yīng)當(dāng)主動(dòng)依職權(quán)調(diào)查和收集證據(jù),而無需當(dāng)事人提出取證申請(qǐng)。二是根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)取證。在法院主動(dòng)依職權(quán)調(diào)取證據(jù)的范圍被縮小了以后,當(dāng)事人提出證據(jù)調(diào)查的申請(qǐng)變得日益重要。如果缺乏當(dāng)事人及時(shí)提出的證據(jù)調(diào)查申請(qǐng),法院一般不主動(dòng)調(diào)查證據(jù)。在當(dāng)事人提出證據(jù)調(diào)查申請(qǐng)后,法院是否啟動(dòng)調(diào)查取證的機(jī)制還取決于法院的審查判斷,只有在當(dāng)事人提出的該項(xiàng)申請(qǐng)符合法院取證范圍之時(shí),法院才有義務(wù)調(diào)查取證,否則法院應(yīng)當(dāng)駁回該項(xiàng)申請(qǐng)。當(dāng)事人申請(qǐng)法院調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)注意兩點(diǎn):一是申請(qǐng)調(diào)查的證據(jù)范 圍,必須符合法定情形;二是此項(xiàng)申請(qǐng)必須注意舉證時(shí)限。法院通常采取的措施是對(duì)易拍照的被控侵權(quán)產(chǎn)品采用拍照的方式,或采用記錄下被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征的方式,對(duì)易于調(diào)取的書籍、商標(biāo)實(shí)物等采用扣押、提取等手法,而對(duì)于被控侵權(quán)人的財(cái)務(wù)賬冊(cè)往往因侵權(quán)人的阻撓或隱藏而極難得到。

    5、申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)調(diào)查取證我國(guó)的《專利行政執(zhí)法辦法》第五章對(duì)調(diào)查取證有專章規(guī)定。管理專利工作的部門在查處案件的過程中,可以根據(jù)需要依職權(quán)調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)。可以查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的合同、帳冊(cè)等有關(guān)文件;詢問當(dāng)事人和證人;采用測(cè)量、拍照、攝像等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)。涉嫌侵犯制造方法專利權(quán)的,管理專利工作的部門可以要求被調(diào)查人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示。涉及產(chǎn)品專利的,可以從涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品中抽取樣品。不管采取那種方法收集證據(jù),都要以客觀性為前提,只有客觀真實(shí)的證據(jù)才有證明力。千萬(wàn)不能篡改、偽造證據(jù),否則要承擔(dān)法律責(zé)任。專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)自己的專利權(quán)被他人侵犯,并在確認(rèn)自己的專利權(quán)有效、專利侵權(quán)成立之后,可以開始著手下一步工作。所謂下一步工作,首先是收集證據(jù)。

    專利權(quán)人要收集的證據(jù),大致有如下幾個(gè)方面:

    一、有關(guān)侵權(quán)者情況的證據(jù)。常言道,知己知彼,百戰(zhàn)百勝。因此,侵權(quán)者確切 的名稱、地址、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資金、人 員數(shù)、經(jīng)營(yíng)范圍等情況,都是專利權(quán)人首 先應(yīng)了解的。了解這些情況對(duì)專利權(quán)人對(duì) 付專利侵權(quán)應(yīng)采取什么樣的策略是很重要 的。

第8篇

一、偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)作機(jī)制之強(qiáng)化

偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)作機(jī)制即為偵查機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)之間的聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制。當(dāng)前，偵查機(jī)關(guān)的內(nèi)部協(xié)作機(jī)制因公安部建立的內(nèi)網(wǎng)而得到了很好的發(fā)展，但單單共享網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行案件的偵查是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，這就要求我們?cè)谄渌厣弦惨哟髤f(xié)作力度。雖然我國(guó)的刑事案件均歸偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查，但實(shí)際上從案件偵查的角度來說，偵查機(jī)關(guān)又各有分工。同時(shí)，有的較大的洗錢犯罪案件偵查由公安部直屬管轄，有的案件則是由地方公安機(jī)關(guān)進(jìn)行管轄。有些重大洗錢案件雖交由公安部管轄但也可能因最初發(fā)生在地方，地方公安最了解其發(fā)生情況，偵查時(shí)就要地方公安配合中央工作;有些案件雖為地方公安機(jī)關(guān)管轄，但案件可能跨區(qū)域、跨地域，這就需要中央的統(tǒng)一調(diào)配與協(xié)助。因此，洗錢犯罪偵查工作必須由中央到地方進(jìn)行內(nèi)部配合與協(xié)作。

（一）中央與地方偵查部門協(xié)作之強(qiáng)化

洗錢犯罪案件的偵查無論是放在中央還是放在地方管轄，都會(huì)因洗錢活動(dòng)涉及的地域廣、手段多樣使案件變得極其復(fù)雜，這樣無形中給案件的偵破加大了難度。在實(shí)際操作中，中央機(jī)關(guān)也好，地方也罷，即便制定再完美的偵查方案，也難免會(huì)有顧及不到之處。如果此時(shí)，我們因缺乏各類偵查資源而使偵查活動(dòng)擱置下來，犯罪分子就會(huì)利用這個(gè)大好時(shí)機(jī)利用各種方式逃避偵查，讓偵查部門之前的偵查工作都功虧一簣。但是，如果在這種情況下，中央和地方偵查部門進(jìn)行協(xié)作，偵查信息資源就可以及時(shí)得到補(bǔ)充，可利于提高案件偵查進(jìn)度直至破案。之前也提及了中央與地方各自在洗錢犯罪偵查中的優(yōu)缺點(diǎn)，如果二者可在數(shù)據(jù)信息、情報(bào)信息、辦案資金、警力支持、偵查技術(shù)等方面進(jìn)行協(xié)作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，定能大大提高洗錢犯罪的案件偵查效力。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門與公安機(jī)關(guān)其他部門協(xié)作之強(qiáng)化

我國(guó)的金融市場(chǎng)開放較其他金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家來說，起步晚。經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)也是從上世紀(jì)九十年代起才逐漸變得頻繁起來，因此，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查團(tuán)隊(duì)相對(duì)于其他案件偵查團(tuán)隊(duì)來說成立的較晚，尚處于初級(jí)階段，在偵查體制、偵查機(jī)制等方面都有許多不足之處。而公安機(jī)關(guān)的其他部門大多成立較早，無論從偵查體制、偵查機(jī)制還是偵查方法等方面而言都較完善和成熟。洗錢犯罪偵查本身也屬于刑事偵查中的一種，它的許多偵查方法、偵查措施、偵查策略仍沒有脫離普通的刑事偵查的本質(zhì)規(guī)律，它與普通案件的偵查仍有許多相通之處，如此一來，我們便可以借鑒普通案件的偵查方法、偵查措施、偵查策略等經(jīng)驗(yàn)，更好地為洗錢犯罪偵查服務(wù)。同時(shí)，洗錢犯罪涉及到計(jì)算機(jī)取證 、司法會(huì)計(jì)鑒定、偵查聯(lián)絡(luò)人員的構(gòu)建等問題，公安機(jī)關(guān)中的邊防管理部門、刑偵部門、網(wǎng)監(jiān)部門 、治安管理部門等對(duì)以上問題在某一方面或某幾個(gè)方面都很有偵查經(jīng)驗(yàn)，洗錢犯罪偵查部門當(dāng)然離不開這些部門的協(xié)作來完成洗錢案件的偵查?？傊?jīng)濟(jì)犯罪偵查部門必須與公安機(jī)關(guān)內(nèi)部的其他部門互相協(xié)調(diào)與配合，在打擊犯罪的終極目標(biāo)下，避免“窩里斗”現(xiàn)象，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，各取所長(zhǎng)，保證內(nèi)部機(jī)構(gòu)溝通順暢，更出色地完成各項(xiàng)偵查工作。

二、偵查機(jī)關(guān)與金融部門協(xié)作機(jī)制之強(qiáng)化

洗錢犯罪活動(dòng)本身就大多發(fā)生在金融市場(chǎng)中，毫無疑問，金融業(yè)相關(guān)部門對(duì)金融活動(dòng)以及資金走向是最熟悉的，它們也是對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)生的各類動(dòng)向最敏感的機(jī)構(gòu)。我國(guó)的洗錢犯罪的偵查大多是建立在金融業(yè)相關(guān)部門向公安部門提供的線索之上的，如果公安部門不與金融監(jiān)管部門建立協(xié)作機(jī)制，而是靠自己的能力進(jìn)行偵查，除有偵查權(quán)凌駕于行政權(quán)之嫌以外，還大大增加了不必要的偵查成本。

偵查機(jī)關(guān)如何強(qiáng)化與金融業(yè)相關(guān)部門的協(xié)作機(jī)制呢？筆者想應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行加強(qiáng)：（1）按質(zhì)按量保證反洗錢聯(lián)合會(huì)議的召開。聯(lián)合會(huì)議是偵查機(jī)關(guān)與各部門進(jìn)行溝通與信息交換的最重要的橋梁，在會(huì)議上，來自銀監(jiān)會(huì)、銀行業(yè)、海關(guān)、國(guó)稅等部門的工作人員，可就一定時(shí)期內(nèi)的反洗錢工作做出總結(jié)，并對(duì)一些普遍存在的問題進(jìn)行專項(xiàng)討論，制定出各類對(duì)策來解決這些問題。如果遇到反洗錢中某些重大問題，還可及時(shí)召集臨時(shí)會(huì)議，共商對(duì)策。（2）建立信息交流平臺(tái)。在此平臺(tái)上，金融相關(guān)部門可向偵查機(jī)關(guān)提供可疑情況，包括可疑資金流動(dòng)方向、犯罪嫌疑人的作案手段或方式等，還可向偵查機(jī)關(guān)提供洗錢犯罪偵查的相關(guān)建議。同時(shí)，也可參照美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)信息庫(kù)，對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行的金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等按交易風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（3）金融業(yè)部門及時(shí)通報(bào)案件線索。金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)在行政監(jiān)督過程中，如遇可疑線索應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)案件已上升為刑事案件，應(yīng)及時(shí)將案件移交公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。當(dāng)前，洗錢犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)較之以前來說更加詳細(xì)與完善，只要相關(guān)部門按照此詳盡的立案標(biāo)準(zhǔn)比對(duì)手中所調(diào)查的案件，就能對(duì)是否移交案件做出較準(zhǔn)確的判斷。（4）金融業(yè)部門保全案件證據(jù)并移送。當(dāng)前洗錢犯罪大多通過網(wǎng)絡(luò)或電子信息技術(shù)進(jìn)行，案件證據(jù)也多以電子證據(jù)存在。電子證據(jù)相對(duì)書證來說，需要更加小心地保存，如保存不慎，要想再次進(jìn)行取證，將極為困難。我國(guó)的刑事證據(jù)較行政證據(jù)來說要嚴(yán)格許多，如果金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在進(jìn)行行政監(jiān)管的時(shí)候，對(duì)某案件的調(diào)查取證沒有考慮到將來對(duì)偵查活動(dòng)的影響，而是在行政執(zhí)法過程中破換掉了相關(guān)證據(jù)，就會(huì)讓將來的偵查活動(dòng)的開展舉步維艱。為避免以上情況的出現(xiàn)，偵查機(jī)關(guān)就必須與金融業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通與協(xié)作，利用電子證據(jù)備份、電子證據(jù)修復(fù)等方式，在最大層面上保全案件證據(jù)。（5）金融業(yè)部門對(duì)案件調(diào)查進(jìn)行協(xié)助。如前所說，案件調(diào)查前期，如直接由偵查權(quán)這種司法權(quán)介入調(diào)查可能會(huì)帶來負(fù)面效果，這時(shí)就需要其他相關(guān)部門協(xié)助偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行案件的 前期調(diào)查工作，搜集相關(guān)線索與證據(jù)移交偵查機(jī)關(guān)。

此外，為避免“偵查中心主義”或偵查權(quán)依附于行政權(quán)兩種極端現(xiàn)象的出現(xiàn)，筆者認(rèn)為，在偵查機(jī)關(guān)與各相關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)作之前，中央的相關(guān)部門應(yīng)該在總目標(biāo)的指引下，做出具體規(guī)劃，并將適當(dāng)?shù)臋?quán)力下放給地方，以便地方各單位可結(jié)合案件的實(shí)情進(jìn)行靈活調(diào)整。同時(shí)，地方單位在協(xié)作過程中也要接受上級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)提出的整改意見及時(shí)進(jìn)行改正。

三、國(guó)際、區(qū)際協(xié)助機(jī)制之強(qiáng)化

雖然我國(guó)在反洗錢工作中也采取了相應(yīng)的措施，但是洗錢活動(dòng)畢竟是一個(gè)與國(guó)際金融市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng)，光靠國(guó)內(nèi)自身力量進(jìn)行打擊是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，我們必須與國(guó)際協(xié)作，一同打擊洗錢犯罪。首先，由于各個(gè)國(guó)家的金融法律規(guī)制不一樣，反洗錢的法律制度完善程度不一樣，洗錢犯罪嫌疑人常常利用此漏洞進(jìn)行跨境洗錢。其次，洗錢犯罪常常與走私、販毒等上游犯罪相關(guān)聯(lián)，這些上游犯罪都是有組織、有計(jì)劃的犯罪，犯罪集團(tuán)往往分工很明細(xì)，有人專門進(jìn)行刑事犯罪取得非法收益，有人則從事洗錢活動(dòng)，將“黑錢”洗“白”。有的洗錢活動(dòng)只要跨出國(guó)境，就無法往下進(jìn)行偵查，因此，如果單單靠一國(guó)來調(diào)查有組織、有預(yù)謀的洗錢犯罪集團(tuán)，很難將如此復(fù)雜的案件偵破。另外，有的國(guó)家銀行保密法非常嚴(yán)格，這就給洗錢犯罪分子提供了很好的洗錢機(jī)會(huì)，偵辦機(jī)關(guān)想獲取洗錢的相關(guān)證據(jù)的難度很大。如果國(guó)際間、區(qū)域間的各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政執(zhí)法部門能相互配合、相互協(xié)作，對(duì)洗錢犯罪進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查并互換信息，各類可疑的金融交易和資金流動(dòng)情況均可被掌控，洗錢犯罪的調(diào)查也就變得輕松許多。最后，各國(guó)和各地區(qū)需要加大多邊司法協(xié)助和引渡的協(xié)作，因?yàn)?，各?guó)只可在自己的主權(quán)范圍內(nèi)行使洗錢犯罪偵查活動(dòng)，但洗錢犯罪嫌疑人會(huì)利用各國(guó)對(duì)金融活動(dòng)不同的法律規(guī)制去逃避懲治，一旦洗錢活動(dòng)跨越國(guó)境或關(guān)境，一國(guó)就很難繼續(xù)跟蹤與追查。由以上幾點(diǎn)可見洗錢犯罪的國(guó)際、區(qū)際協(xié)作十分必要。

我們要如何與各國(guó)、各地區(qū)協(xié)作才能讓洗錢犯罪分子無可乘之機(jī)呢？筆者試從提出以下幾方面的對(duì)策：首先，建立國(guó)際間的信息共享平臺(tái)。洗錢分子進(jìn)行的洗錢活動(dòng)并不是單純?cè)谝粋€(gè)國(guó)進(jìn)行，它的背后常常有各國(guó)的犯罪集團(tuán)勢(shì)力進(jìn)行支持的，對(duì)于洗錢分子來說，他們所玩的“洗錢游戲”根本無國(guó)界和關(guān)境之分，即便某國(guó)的偵查部門偵破了該國(guó)當(dāng)?shù)氐哪骋幌村X犯罪組織，支持這個(gè)國(guó)家洗錢犯罪組織的他國(guó)犯罪集團(tuán)仍可繼續(xù)開展洗錢活動(dòng)，并可繼續(xù)在該國(guó)重新發(fā)展洗錢犯罪組織。如果各國(guó)、各地區(qū)之間的相關(guān)部門不進(jìn)行信息溝通與交流，而緊靠自己的力量去挖掘分散的洗錢犯罪線索，是很難將國(guó)際網(wǎng)格式的洗錢犯罪集團(tuán)一網(wǎng)打盡的。其次，參加多邊司法協(xié)助和引渡制度。我國(guó)在反洗錢活動(dòng)中也參加過許多雙邊合作，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)橄村X活動(dòng)是跨多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的大范圍的犯罪活動(dòng)，對(duì)它的打擊需要多個(gè)國(guó)家一起協(xié)同展開，因此中國(guó)參與多邊司法協(xié)助和引渡制度尤為重要。在這個(gè)協(xié)作機(jī)制下，洗錢犯罪分子無法利用“無引渡協(xié)議”這條規(guī)則來逃避追查，他們?cè)趪?guó)際范圍內(nèi)均無無處可藏。另外，我國(guó)還需要遵守各國(guó)、各地區(qū)統(tǒng)一擬制的協(xié)作規(guī)則，積極幫助他國(guó)進(jìn)行洗錢犯罪偵查活動(dòng)的開展，比如搜查、取證、移送等;同時(shí)，建立了國(guó)際協(xié)作機(jī)制后，我國(guó)便可在機(jī)制允許范圍內(nèi)進(jìn)行犯罪財(cái)產(chǎn)的沒收行動(dòng)，無論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外的犯罪資金、作案工具、犯罪收益等，均可突破物證移送之限制，及時(shí)進(jìn)行沒收或收繳。這樣大大提高了打擊洗錢犯罪活動(dòng)的效率。

綜上所述，在打擊洗錢犯罪的工作中，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的相關(guān)部門都應(yīng)相互信任、相互理解、相互溝通，切不可因一己之利而讓洗錢犯罪分子逍遙法外。

注釋：

對(duì)此問題，中國(guó)人民大學(xué)劉品新教授做了總結(jié)，他總結(jié)歸納有5種觀點(diǎn)，并提出自己的觀點(diǎn)。劉品新.論電子證據(jù)的原件理論.法律科學(xué).2009（5）.第127頁(yè).

參考文獻(xiàn)：

馬志毅.洗錢與反洗錢-跨國(guó)界跨世紀(jì)的交鋒.北京：紅旗出版社.2009.