發(fā)布時(shí)間：2023-02-25 04:17:50
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的年度履職報(bào)告樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
各位合伙人、各位同事，大家上午好。
我是********，現(xiàn)結(jié)合本年度的執(zhí)業(yè)情況，述職內(nèi)容如下：
今年是我本人執(zhí)業(yè)的第**個(gè)完整年度，也是逐步成長(zhǎng)、不斷學(xué)習(xí)、不斷完善的一年。
本年度共參與辦理***個(gè)案件，參加**常年法律顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)。其中，個(gè)人單獨(dú)承辦的案件**個(gè)，主要為法律關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單、案件標(biāo)的較小的案件，而在參與辦理的法律關(guān)系較為復(fù)雜的幾個(gè)案件中，主要承擔(dān)配合、協(xié)助工作，擔(dān)任主辦律師的助理。
在執(zhí)業(yè)過程中，嘗試性拓寬自己交際范圍，為開拓案源逐步積累力量，雖然接受委托辦理的案件存在標(biāo)的小、收費(fèi)低的情況，但是能夠通過自身的努力取得效果，這可以說是我自己的一個(gè)非常好的收獲，以后會(huì)繼續(xù)嘗試、努力爭(zhēng)取。
另一方面，積極投身**大平臺(tái)，尋求融入法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)會(huì)，并從團(tuán)隊(duì)化合作的角度，審視自己的能力不足之處，思考如何給自己準(zhǔn)確定位并積極調(diào)整狀態(tài)，期待進(jìn)一步發(fā)揮自己的作用，勤于思考、勇于表達(dá)也是一直以來的努力方向。
堅(jiān)持對(duì)自己比較感興趣的專業(yè)領(lǐng)域動(dòng)態(tài)關(guān)注和知識(shí)學(xué)習(xí)，盡可能讓興趣和執(zhí)業(yè)融為一體，這樣快樂工作的理念更容易成為現(xiàn)實(shí)寫照。
本年度沒有較為突出的業(yè)績(jī)，未辦理法律援助案件,沒有獲得執(zhí)業(yè)榮譽(yù)，也沒有執(zhí)業(yè)處罰和投訴情況。
一、履職審計(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容
根據(jù)人民銀行機(jī)構(gòu)性質(zhì)和自身特征，基層行內(nèi)審部門要把履職審計(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容和范圍重點(diǎn)放在審計(jì)對(duì)象履行央行三大職能以及行使決策、管理、監(jiān)督等職責(zé)上，具體如下：
（一）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部傳達(dá)貫徹國(guó)家貨幣政策和上級(jí)行規(guī)章制度及決定等情況的評(píng)價(jià)。主要包括：是否及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)或傳達(dá)總行及上級(jí)行的有關(guān)文件。是否嚴(yán)格執(zhí)行總行及上級(jí)行的有關(guān)決定。是否根據(jù)實(shí)際情況制定具體的貫徹落實(shí)措施，所制定的措施、辦法有無與法律法規(guī)和上級(jí)行規(guī)定相沖突的情況。
（二）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部組織和參與決策情況的評(píng)價(jià)。重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部在實(shí)施行政許可和行政處罰、信貸資金運(yùn)用、金融風(fēng)險(xiǎn)處置、預(yù)算資金分配、大額財(cái)務(wù)開支、基建立項(xiàng)與變更、物資集中采購等重大事項(xiàng)的效果評(píng)價(jià)。主要包括：重大事項(xiàng)是否實(shí)行集體研究決策。是否建立明確的議事規(guī)則和決策程序。決策過程有關(guān)記錄材料是否完整、規(guī)范、真實(shí)。有無因決策失誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良后果的情況。
（三）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行內(nèi)部控制管理情況的效果評(píng)價(jià)。主要包括：是否建立健全本單位、部門的崗位職責(zé)、工作制度、業(yè)務(wù)流程及應(yīng)急處置預(yù)案等。是否明確各項(xiàng)審核、審批權(quán)限。是否嚴(yán)格執(zhí)行崗位職責(zé)分工和不相容職責(zé)分離的制度。重要業(yè)務(wù)部門內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制是否落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題是否及時(shí)糾正和處理。
（四）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行業(yè)務(wù)管理職責(zé)情況的評(píng)價(jià)。主要包括：是否按規(guī)定嚴(yán)格履行有關(guān)審核、審批職責(zé)。是否按規(guī)定開展調(diào)查研究工作。對(duì)重大突發(fā)事件是否及時(shí)報(bào)告并妥善處置，有無隱瞞不報(bào)或因處置不當(dāng)造成嚴(yán)重后果的情況。本單位、部門及所管理的單位各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)是否合規(guī)，有無出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)和責(zé)任事故情況。是否了解掌握本單位及所管理的單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)嚴(yán)重或突出的風(fēng)險(xiǎn)問題是否及時(shí)處理或報(bào)告。
二、履職審計(jì)評(píng)價(jià)的方法
在審計(jì)實(shí)務(wù)中，基層行內(nèi)審人員對(duì)履職審計(jì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了實(shí)踐和探索，常用以下幾種評(píng)價(jià)方法。
（一）對(duì)比評(píng)價(jià)法。采取縱向和橫向比較，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部在審計(jì)期內(nèi)的各項(xiàng)工作任務(wù)和指標(biāo)完成情況，如領(lǐng)導(dǎo)干部履職期間的各項(xiàng)工作指標(biāo)相比較；計(jì)劃與實(shí)際完成指標(biāo)相比較；報(bào)告期與基期相比較；本年度與上年度相比較等。
（二）定性定量評(píng)價(jià)法。運(yùn)用能夠反映領(lǐng)導(dǎo)干部履職行為的相關(guān)定性和定量指標(biāo),評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職效果。定量評(píng)價(jià)法（見附表一）直接引用審計(jì)查證的數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理行為或經(jīng)濟(jì)行為。定性評(píng)價(jià)法適用于評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部所在單位或部門內(nèi)控制度的健全性，內(nèi)部管理的有效性，金融服務(wù)的質(zhì)效性等。
（三）主客觀因素分析法。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的行政行為或具體事項(xiàng)的結(jié)果進(jìn)行主客觀分析,推究其具體的主客觀成因,分析該行政行為或事項(xiàng)是領(lǐng)導(dǎo)干部主觀因素，還是客觀因素造成的,進(jìn)而作出客觀公正的審計(jì)評(píng)價(jià)。
（四）責(zé)任區(qū)分法。區(qū)分領(lǐng)導(dǎo)干部的現(xiàn)任責(zé)任與前任責(zé)任、個(gè)人責(zé)任與集體責(zé)任、主管責(zé)任與直接責(zé)任、管理責(zé)任與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任等,正確區(qū)分不同責(zé)任之間的界限和不同責(zé)任人之間的界限,使審計(jì)評(píng)價(jià)做到責(zé)任清楚、明確。
（五）其他評(píng)價(jià)方法。隨著審計(jì)技術(shù)的日益成熟，履職審計(jì)評(píng)價(jià)的方法也不斷得到改進(jìn)和提高,基層行可結(jié)合轄內(nèi)工作實(shí)際，選擇開展履職績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)，拓寬領(lǐng)導(dǎo)干部履職績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)的應(yīng)用范疇。
三、履職審計(jì)評(píng)價(jià)中應(yīng)注意的幾個(gè)事項(xiàng)
為有效開展領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計(jì)評(píng)價(jià)工作，避免因?qū)徲?jì)評(píng)價(jià)不規(guī)范而造成的對(duì)審計(jì)對(duì)象評(píng)價(jià)有失公允的現(xiàn)象，基層行在開展履職審計(jì)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)。
（一）審計(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)在審計(jì)事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行,與審計(jì)事項(xiàng)不相關(guān)的行為和事項(xiàng)不評(píng)價(jià)。審計(jì)評(píng)價(jià)必須在《中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)辦法》確定的審計(jì)事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行，圍繞被審對(duì)象在審計(jì)期內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家貨幣政策、組織和參與決策、加強(qiáng)內(nèi)部控制和履行業(yè)務(wù)管理等內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)各級(jí)行內(nèi)設(shè)職能部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職審計(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)其所在部門內(nèi)控機(jī)制的建立健全情況以及工作質(zhì)量和工作效率等。
（二）審計(jì)評(píng)價(jià)要依據(jù)審慎性原則進(jìn)行,審計(jì)證據(jù)不充分的事項(xiàng)不評(píng)價(jià)。內(nèi)審部門對(duì)審計(jì)對(duì)象的評(píng)價(jià)必須以審計(jì)內(nèi)容為基礎(chǔ)，所作出的結(jié)論要有充分的審計(jì)證據(jù)來支持，這就要求履職審計(jì)評(píng)價(jià)必須依據(jù)經(jīng)審計(jì)查證的客觀事實(shí)作出，作為審計(jì)評(píng)價(jià)依據(jù)的審計(jì)證據(jù)必須真實(shí)有效,審計(jì)證據(jù)的取得必須合法。沒有審計(jì)的不評(píng)價(jià)，審計(jì)證據(jù)不充分的事項(xiàng)不評(píng)價(jià),否則可能形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)從內(nèi)容上劃分
1.綜合性述職述廉報(bào)告：是指報(bào)告內(nèi)容是一個(gè)時(shí)期所做工作的全面、綜合的反映。
2.專題性述職述廉報(bào)告：是指報(bào)告內(nèi)容是對(duì)某一方面的工作的專題反映。
3.單項(xiàng)工作述職述廉報(bào)告：是指報(bào)告內(nèi)容是對(duì)某項(xiàng)具體工作的匯報(bào)。這往往臨時(shí)性的工作，又是專項(xiàng)性的工作。
(二)從時(shí)間上劃分
1.任期述職述廉報(bào)告：這是指從任現(xiàn)職以來的總體工作進(jìn)行報(bào)告。一般來說，時(shí)間較長(zhǎng)，涉及面較廣，要寫出一屆任期的情況。
2.年度述職述廉報(bào)告：這是一年一度的述職述廉報(bào)告，寫本年度的履職情況。
3.臨時(shí)性述職述廉報(bào)告：是指擔(dān)任某一項(xiàng)臨時(shí)性的職務(wù)，寫出其任職情況。比如，負(fù)責(zé)了一段is090000質(zhì)量認(rèn)證工作，或完成了一項(xiàng)銷售任務(wù)，或組織了大型月餅會(huì)戰(zhàn)等，要求寫出其履職情況。
(三)從表達(dá)形式上劃分
1.口頭述職述廉報(bào)告：這是指需要向董事長(zhǎng)(總經(jīng)理)或主管經(jīng)理述職，或向本單位職工群眾述職的，用口語化的語言寫成的述職述廉報(bào)告。
一、指導(dǎo)思想
堅(jiān)持“求進(jìn)、求快、求新、求實(shí)”，突出“解放思想”總開關(guān)、“轉(zhuǎn)變作風(fēng)”總動(dòng)力、“項(xiàng)目建設(shè)”總抓手，堅(jiān)持注重實(shí)績(jī)、群眾公認(rèn)，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正。樹立以實(shí)干論實(shí)績(jī)、從實(shí)績(jī)看德才、憑德才用干部的導(dǎo)向，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大干部干事創(chuàng)業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)干部“清廉為官、事業(yè)有為”。
二、考核對(duì)象
鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管理區(qū)和縣直部門領(lǐng)導(dǎo)班子。
三、考核內(nèi)容
1．履職盡責(zé)工作。主要指與縣委、縣政府簽訂的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書中各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。
2．黨建綜合工作。主要包括黨風(fēng)廉政建設(shè)、基層組織建設(shè)、宣傳思想和精神文明建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作、社會(huì)治理和法治建設(shè)、人大工作、政協(xié)工作等內(nèi)容。
3．業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)。主要為縣“四大家”領(lǐng)導(dǎo)和“兩代表一委員”對(duì)各地各單位工作實(shí)績(jī)、工作水平、工作效率和干部作風(fēng)、勤政廉政等情況的總體測(cè)評(píng)。其中縣直部門業(yè)務(wù)工作測(cè)評(píng)，根據(jù)市直主管部門對(duì)縣直部門業(yè)務(wù)工作排名進(jìn)行折算。
四、考核辦法
（一）實(shí)行分類評(píng)價(jià)
按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理區(qū)、黨群綜合部門、經(jīng)濟(jì)工作部門(含直屬事業(yè)單位)和垂直管理部門四個(gè)類別分組考核、分類評(píng)價(jià)（考核分組附后）。
（二）實(shí)行清單管理
1．制定項(xiàng)目清單。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)年度工作目標(biāo)任務(wù)，集體研究制定領(lǐng)導(dǎo)班子年度履職盡責(zé)工作項(xiàng)目清單、黨建綜合工作項(xiàng)目清單（樣表附后）。
2．項(xiàng)目清單審定。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單由縣“兩辦”組織有關(guān)部門審核，經(jīng)縣委、縣政府聯(lián)系或分管領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后，報(bào)縣委、縣政府審定。
3．項(xiàng)目清單備案。工作項(xiàng)目清單以適當(dāng)形式在本地本單位進(jìn)行公示和承諾，并報(bào)縣績(jī)考辦備案?？h績(jī)考辦建立工作項(xiàng)目管理信息庫，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門建立工作項(xiàng)目信息檔案。
4．項(xiàng)目跟蹤管理?？h績(jī)考辦會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)了解和掌握項(xiàng)目落實(shí)情況和實(shí)際效果，對(duì)問題和不足督促整改落實(shí)。各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子半年進(jìn)行一次自評(píng)，形成報(bào)告報(bào)縣績(jī)考辦。
（三）實(shí)行量化考核
1．分值權(quán)重。履職盡責(zé)工作、黨建綜合工作和業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)三項(xiàng)按60%、30%、10%的權(quán)重計(jì)分（考核評(píng)分體系附后）。
2．考核評(píng)分。縣績(jī)考辦組織有關(guān)部門對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)工作和黨建綜合工作制定具體的積分制考核辦法。
縣委、縣政府對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、管理區(qū)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書完成情況，年內(nèi)組織開展兩次現(xiàn)場(chǎng)拉練評(píng)比，并將評(píng)比情況進(jìn)行綜合排名。
年底，由縣“兩辦”牽頭，縣績(jī)考辦會(huì)同相關(guān)部門，結(jié)合“六項(xiàng)考核”，對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單完成情況進(jìn)行綜合考核。
3．業(yè)績(jī)測(cè)評(píng)。年底，縣績(jī)考辦組織縣“四大家”領(lǐng)導(dǎo)和部分“兩代表一委員”對(duì)各地各單位工作實(shí)績(jī)、工作水平、工作效率和干部作風(fēng)、勤政廉政等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？h直部門業(yè)務(wù)工作測(cè)評(píng)，根據(jù)市直主管部門對(duì)縣直部門業(yè)務(wù)工作在全市系統(tǒng)內(nèi)排名進(jìn)行折算。
（四）實(shí)行加分扣分
對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)加分、工作過錯(cuò)失誤扣分。加分、扣分辦法由縣績(jī)考辦組織有關(guān)部門分別制定。
五、結(jié)果運(yùn)用
（一）考核等次
考核等次分實(shí)績(jī)優(yōu)秀、實(shí)績(jī)良好、實(shí)績(jī)一般和實(shí)績(jī)較差四個(gè)等次。根據(jù)綜合得分情況，每組按30%比例確定實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次；每組最后一名，根據(jù)考核情況確定為實(shí)績(jī)一般或?qū)嵖?jī)較差等次；其它確定為實(shí)績(jī)良好等次。被“一票否決”的，不得確定為實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次。
（二）表彰類別
對(duì)實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的領(lǐng)導(dǎo)班子，授予“優(yōu)勝獎(jiǎng)”。同時(shí)，設(shè)立“十佳發(fā)展業(yè)績(jī)功勛獎(jiǎng)”和“十佳服務(wù)濱江新區(qū)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”兩個(gè)單項(xiàng)獎(jiǎng)，評(píng)選名額各10名。評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)辦法另行制定。
（三）運(yùn)用方式
1．發(fā)放目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)。獲得“優(yōu)勝獎(jiǎng)”和良好等次的，單位在編在崗干部按上年度本人12月份全額工資發(fā)放目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)；其中，對(duì)每個(gè)組前三名的單位分別給予5萬元、3萬元、2萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)實(shí)際發(fā)放金額根據(jù)干部履職盡責(zé)工作考核得分按百分比計(jì)算。
目標(biāo)責(zé)任獎(jiǎng)金垂管部門自籌，其它單位由縣財(cái)政列支。
2．與年度考核掛鉤。實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例提高到20%。實(shí)績(jī)良好等次的，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例為15%。實(shí)績(jī)一般或?qū)嵖?jī)較差等次的，班子成員取消評(píng)優(yōu)資格，單位干部?jī)?yōu)秀等次比例下調(diào)為10%。
3．與干部使用掛鉤。實(shí)績(jī)優(yōu)秀等次的，班子成員優(yōu)先提拔重用。實(shí)績(jī)較差等次的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人誡勉談話，班子成員一年內(nèi)不得提拔重用。連續(xù)兩年確定為實(shí)績(jī)較差等次的，對(duì)主要負(fù)責(zé)人予以調(diào)整。
考核結(jié)果通報(bào)到垂直管理部門的上一級(jí)主管部門。
六、有關(guān)要求
1．加強(qiáng)考核管理?？己顺蓡T單位要緊緊圍繞各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子工作項(xiàng)目清單，全面了解掌握各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況，加強(qiáng)項(xiàng)目跟蹤管理，準(zhǔn)確分析評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)班子各方面表現(xiàn)，為進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)提供依據(jù)。
2．規(guī)范考核程序。對(duì)各地各單位領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)工作的考核由縣績(jī)考辦會(huì)同有關(guān)部門組織實(shí)施，考評(píng)責(zé)任單位要根據(jù)所負(fù)責(zé)考核任務(wù)，按照實(shí)事求是、科學(xué)務(wù)實(shí)的精神，積極探索領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)考核工作的新方法，不斷提高考核水平。
堅(jiān)持依法推動(dòng)，立足本職促規(guī)范
堅(jiān)持依法治貧、推進(jìn)法治扶貧是扶貧工作的關(guān)鍵?？h鄉(xiāng)人大切實(shí)抓好法制宣傳和工作監(jiān)督，努力把扶貧開發(fā)引向法治軌道。一是宣傳扶貧開發(fā)深入人心。通過專題法制宣傳和人大代表進(jìn)村入戶宣講，宣傳好扶貧開發(fā)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。同時(shí)，利用縣人大常委會(huì)網(wǎng)站，積極宣傳各級(jí)人大代表在扶貧攻堅(jiān)中的工作實(shí)踐和先進(jìn)事跡，推動(dòng)形成“主動(dòng)脫貧”和“我要脫貧”的良好社會(huì)氛圍。二是實(shí)施執(zhí)法檢查不打折扣。將開展《四川省農(nóng)村扶貧開發(fā)條例》執(zhí)法檢查作為縣人大常委會(huì)本年度工作重點(diǎn)，精心制定方案，深入了解情況，認(rèn)真提出意見，嚴(yán)格督促整改，推動(dòng)《條例》有效實(shí)施。三是督促扶貧措施落到實(shí)處。將幸福美麗新村建設(shè)、富民產(chǎn)業(yè)培育、教育事業(yè)發(fā)展、基本醫(yī)療服務(wù)和新風(fēng)正氣塑造等作為監(jiān)督工作重點(diǎn)，通過視察調(diào)研、聽取和審議專項(xiàng)工作報(bào)告、詢問等方式，督促全縣各級(jí)政府依法推動(dòng)扶貧攻堅(jiān)工作。
發(fā)揮能動(dòng)作用，依托主體促發(fā)展
以實(shí)施“扶貧攻堅(jiān)——人大代表再行動(dòng)”活動(dòng)為抓手，各級(jí)人大代表找準(zhǔn)定位、發(fā)揮作用，以實(shí)際行動(dòng)贏得社會(huì)贊譽(yù)。一是增進(jìn)交流。實(shí)施人大代表密切聯(lián)系群眾制度化機(jī)制化建設(shè)工作，建立健全“聯(lián)系溝通、激勵(lì)約束、服務(wù)保障、建議辦理”四項(xiàng)工作機(jī)制，每名農(nóng)村人大代表每月結(jié)對(duì)聯(lián)系10戶選民，每月參加接待選民活動(dòng)至少兩次，每年全覆蓋聯(lián)系選民一次以上，代表與群眾的聯(lián)系更加緊密，代表在扶貧攻堅(jiān)中的作用發(fā)揮更加有效。涌現(xiàn)出帶領(lǐng)群眾謀發(fā)展的王甲堂代表和為特困戶墊資修建新房的吳化江代表等一批先進(jìn)典型。二是抓好活動(dòng)。突出“脫貧攻堅(jiān)、民生改善”主題，推進(jìn)代表小組規(guī)范化建設(shè)，組織引導(dǎo)代表小組每季度至少開展一次視察或調(diào)研活動(dòng)，每?jī)稍抡匍_一次工作例會(huì)，聚焦扶貧，助力攻堅(jiān)。自2015年4月以來，全縣112個(gè)代表小組開展調(diào)研視察561次，召開小組會(huì)議382次；1050名代表聯(lián)系走訪選民30萬余人（次），形成專題報(bào)告240件、建議953件，推動(dòng)1000多個(gè)問題得到重視和解決。三是強(qiáng)化督導(dǎo)。將脫貧攻堅(jiān)工作納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大工作目標(biāo)管理考核，以“定期閱看、督促推動(dòng)、約談提醒、獎(jiǎng)懲通報(bào)”四項(xiàng)指導(dǎo)制度逗硬獎(jiǎng)懲；完善縣級(jí)人大與鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大與代表小組信息共享、經(jīng)驗(yàn)交流互動(dòng)機(jī)制，督促推動(dòng)扶貧攻堅(jiān)。2015年以來，約談提醒8名鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大干部，重點(diǎn)督辦代表建議36件，通報(bào)優(yōu)秀代表建議32件，充分展現(xiàn)代表履職風(fēng)采。
【關(guān)鍵詞】 獨(dú)立董事； 履職評(píng)價(jià)； 履職行為； 履職效果； 沃爾評(píng)分法
我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷，是獨(dú)立董事產(chǎn)生最直接的動(dòng)因。監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入獨(dú)立董事制度的初衷是形成有效制衡力量，限制控制性股東權(quán)力，進(jìn)而完善公司治理結(jié)構(gòu)。然而，獨(dú)立董事制度在我國(guó)實(shí)施十余年來，大量事實(shí)和理論研究證明，獨(dú)立董事并未發(fā)揮預(yù)期的作用。該怎樣破解上市公司獨(dú)立董事制度困局，本文試圖從獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)角度尋找突破。
一、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的必要性
證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）中明確指出，獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《意見》和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。《意見》中還明確提出了獨(dú)立董事在擁有普通董事的職權(quán)之外還擁有一些特別職權(quán)以保障其作用的發(fā)揮。上市公司制定的獨(dú)立董事工作制度也從工作時(shí)間、工作內(nèi)容、工作態(tài)度等方面對(duì)獨(dú)立董事提出要求。但是，問題在于，如何確保獨(dú)立董事盡心盡力、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)呢？他為什么要花那么多時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查？為什么要代表全體股東或者一部分股東謀取利益？公司的發(fā)展與他有什么關(guān)系？這些問題不是靠獨(dú)立董事的社會(huì)聲譽(yù)來保證就能得到解決的，從某種意義上說，這些問題的解決決定了獨(dú)立董事制度作用的發(fā)揮。
隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)踐發(fā)展，委托關(guān)系普遍存在于上市公司當(dāng)中。根據(jù)經(jīng)典的委托理論，只要存在委托關(guān)系，即委托人與人之間信息分布不對(duì)稱和目標(biāo)不一致，就需要建立激勵(lì)約束機(jī)制，而對(duì)人的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是設(shè)計(jì)激勵(lì)約束機(jī)制的一個(gè)基礎(chǔ)環(huán)節(jié)?！皹I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不僅影響到激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建，而且影響到激勵(lì)機(jī)制所帶來的后果，影響資源配置”（支曉強(qiáng)，2000）。作為公司人的獨(dú)立董事，受全體股東的委托履行“維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害”的責(zé)任，責(zé)任的履行如果脫離了考評(píng)約束，獨(dú)立董事也只能成為看上去很美的“花瓶董事”而失去本身存在的價(jià)值。
二、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)現(xiàn)狀
獨(dú)立董事制度是一種發(fā)端于西方成熟資本市場(chǎng)的制度創(chuàng)新，西方市場(chǎng)目前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)估按照評(píng)估主體劃分有兩種類型。一種是來自公司內(nèi)部的考評(píng)，由公司按照一定標(biāo)準(zhǔn)制定評(píng)估指標(biāo)，對(duì)董事會(huì)包括每個(gè)董事和獨(dú)立董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但是事實(shí)上，這種考評(píng)并未真正全面實(shí)施并發(fā)揮效力。Neal（1995）調(diào)查美國(guó)32個(gè)行業(yè)36家公司的首席執(zhí)行官和董事長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)，公司對(duì)董事的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估非常不正式，不少公司事實(shí)上“根本沒有”對(duì)董事業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。另一種是來自社會(huì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)的評(píng)估。如美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)外部董事的職能和獨(dú)立性的評(píng)價(jià)；歐洲戴米諾的評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)；亞洲里昂證券的公司治理評(píng)價(jià)體系對(duì)董事會(huì)行為的評(píng)價(jià)等。
國(guó)內(nèi)的董事會(huì)評(píng)價(jià)還處于起步階段，對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)尚未引起上市公司的重視。2006年，中國(guó)網(wǎng)通制定了《中國(guó)網(wǎng)通集團(tuán)（香港）有限公司董事績(jī)效評(píng)估辦法》，并實(shí)施了董事年度績(jī)效評(píng)估，從履職情況、參與董事會(huì)工作程度、客觀公正性、團(tuán)隊(duì)合作及專業(yè)知識(shí)和能力等方面采用董事互評(píng)方式對(duì)董事進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分優(yōu)秀、良好、欠佳三個(gè)等級(jí)。但是評(píng)估指標(biāo)概念模糊，等級(jí)之間界限欠清晰，評(píng)估缺少客觀性，導(dǎo)致最終評(píng)估結(jié)果粗略，價(jià)值不高。目前上市公司定期公布獨(dú)立董事述職報(bào)告，這是一種自我評(píng)價(jià)方式，但自我評(píng)價(jià)缺少客觀公正性，從述職報(bào)告內(nèi)容上看，評(píng)價(jià)項(xiàng)目并不完整。
從社會(huì)評(píng)價(jià)來看，2004年北京連城國(guó)際研究咨詢集團(tuán)和《董事會(huì)》雜志聯(lián)合推出了中國(guó)上市公司董事會(huì)綜合價(jià)值排名體系，體系中包括了對(duì)獨(dú)立董事制度的考核。謝永珍（2003）和李斌、張耀南（2004）從獨(dú)立董事的規(guī)模、獨(dú)立性、職權(quán)行使和激勵(lì)機(jī)制等幾個(gè)方面對(duì)中國(guó)上市公司的獨(dú)立董事制度進(jìn)行了評(píng)價(jià)。上述評(píng)價(jià)大都是對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度運(yùn)行整體情況的評(píng)價(jià)，側(cè)重于對(duì)制度設(shè)計(jì)上的考量，并不涉及對(duì)獨(dú)立董事個(gè)人履職情況的考評(píng)。
上述現(xiàn)狀表明，當(dāng)前對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的研究和實(shí)踐還相當(dāng)薄弱，急需理論探索和實(shí)踐檢驗(yàn)。
三、上市公司獨(dú)立董事職責(zé)解析
（一）基于委托理論的分析
在現(xiàn)代股份制公司中，股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層三者之間存在著兩層委托關(guān)系，其一存在于股東與董事之間，其二存在于董事與經(jīng)理之間。就股東與董事之間委托關(guān)系的本質(zhì)而言，董事作為股東的人，應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司和全體股東的利益，包括中小股東的利益。但由于歷史原因，目前我國(guó)上市公司的股權(quán)設(shè)置極不合理，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象突出，一些大股東通過操縱股東大會(huì)和董事會(huì)，損害廣大中小股東利益。另外，國(guó)有股權(quán)主體虛置和公司治理結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致作為人的經(jīng)理層掌握了企業(yè)實(shí)際控制權(quán)，在公司戰(zhàn)略決策中充分體現(xiàn)自身利益，甚至內(nèi)部各方面聯(lián)手謀取各自的利益，從而架空股東的控制和監(jiān)督，使股東的權(quán)益受到侵害。這種內(nèi)部人控制現(xiàn)象不僅損害中小股東利益，甚至大股東的利益都無法得到保護(hù)。
（二）上市公司獨(dú)立董事角色定位
傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)是，獨(dú)立董事應(yīng)該至少具備以下三種角色定位：其一，降低執(zhí)行董事和管理層合謀的可能性，并作為專職的調(diào)停人和監(jiān)督人有效地降低管理層對(duì)剩余要求人權(quán)益的侵害，從而解決企業(yè)中存在的最基本的問題，這就是監(jiān)督者角色；其二，獨(dú)立董事利用自身豐富的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)知識(shí)，幫助企業(yè)經(jīng)理層解決經(jīng)營(yíng)上的難題，構(gòu)建重要的商業(yè)戰(zhàn)略，這就是戰(zhàn)略指導(dǎo)者角色；其三，獨(dú)立董事利用自身的社會(huì)關(guān)系為企業(yè)解決實(shí)際困難，充當(dāng)資源提供者角色。
但是，因?yàn)楠?dú)立董事與上市公司之間不存在除報(bào)酬之外的其他利益關(guān)系，所以既要保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性，又要寄希望于獨(dú)立董事充當(dāng)戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色，讓獨(dú)立董事為上市公司未來發(fā)展出謀劃策甚至貢獻(xiàn)力量，這兩者本身就存在矛盾。從這個(gè)角度而言，獨(dú)立董事的角色定位應(yīng)該強(qiáng)化監(jiān)督者角色而弱化戰(zhàn)略指導(dǎo)者和資源提供者角色。
（三）上市公司獨(dú)立董事職責(zé)
作為主要是監(jiān)督者的獨(dú)立董事，其職責(zé)應(yīng)該有三個(gè)方面：第一，保護(hù)中小股東利益?；谏鲜鑫欣碚摰姆治觯?dú)立董事應(yīng)該成為中小股東的人，在董事會(huì)結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)中小股東的立場(chǎng)，制約大股東、保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第二，抵制內(nèi)部人控制。獨(dú)立董事超脫于公司利益之外的獨(dú)立性使我們有理由相信其能夠比其他董事更好地承擔(dān)起判斷公司事務(wù)、抵制內(nèi)部人控制這一任務(wù)。第三，提高公司決策質(zhì)量。審查控股股東關(guān)聯(lián)交易，就公司戰(zhàn)略、人員任免聘用、管理層的業(yè)績(jī)發(fā)表意見，以避免錯(cuò)誤決策，并在公司經(jīng)營(yíng)異?；蜻`規(guī)時(shí)進(jìn)行信息披露等。
四、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)
基于對(duì)上市公司獨(dú)立董事職責(zé)的分析，本著邏輯性、現(xiàn)實(shí)性、可操作性的原則，本文將定量與定性指標(biāo)相結(jié)合，設(shè)計(jì)了包括個(gè)人情況、履職行為、履職效果、社會(huì)評(píng)價(jià)在內(nèi)的四大類指標(biāo)，對(duì)上市公司獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。
（一）個(gè)人情況指標(biāo)
獨(dú)立董事的獨(dú)立性是保障獨(dú)立董事發(fā)揮作用的根本，是獨(dú)立董事制度的核心和靈魂；獨(dú)立董事的個(gè)人品質(zhì)是影響其職責(zé)履行的主觀因素；獨(dú)立董事本身具備的專業(yè)能力是其履行職責(zé)的客觀條件。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事個(gè)人情況的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的獨(dú)立性、個(gè)人品質(zhì)和任職能力三個(gè)方向。
（二）履職行為指標(biāo)
履職行為是獨(dú)立董事監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的手段，是獨(dú)立董事發(fā)揮作用的方式體現(xiàn)。獨(dú)立董事通過在專業(yè)委員會(huì)任職、參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)關(guān)聯(lián)交易、借款擔(dān)保、大額資金往來、重大投資、利潤(rùn)分配、企業(yè)并購等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督并發(fā)表獨(dú)立意見來體現(xiàn)自身存在的價(jià)值。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職行為的指標(biāo)包括獨(dú)立董事的職權(quán)行使和獨(dú)立董事監(jiān)督作用的發(fā)揮兩個(gè)方向。
（三）履職效果指標(biāo)
獨(dú)立董事的履職效果直觀地體現(xiàn)在公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中。獨(dú)立董事通過執(zhí)行其監(jiān)督職責(zé)，引導(dǎo)公司采取正確的戰(zhàn)略、執(zhí)行科學(xué)完善的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，從而改善公司財(cái)務(wù)狀況，維護(hù)股東利益，提高財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量。因此，評(píng)價(jià)獨(dú)立董事履職效果的指標(biāo)以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，主要有上市公司財(cái)務(wù)狀況、股東利益維護(hù)情況、財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量三個(gè)方向。
（四）社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)
獨(dú)立董事是股東特別是中小股東的人，作為股東的“耳目”履行監(jiān)督者角色，這要求股東對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。同時(shí)，獨(dú)立董事還提供戰(zhàn)略指導(dǎo)和服務(wù)，勢(shì)必要求企業(yè)管理層對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行考評(píng)。因此，社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有股東對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度和管理層對(duì)獨(dú)立董事工作的滿意程度兩個(gè)方向。
以上四大類指標(biāo)十個(gè)評(píng)價(jià)方向的具體指標(biāo)選擇如表1所示。
五、上市公司獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)體系構(gòu)建
在運(yùn)用上述指標(biāo)對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，可以按照總分為100分進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)對(duì)獨(dú)立董事履職情況的影響程度、反映程度以及指標(biāo)的公信度對(duì)各指標(biāo)賦予分值。評(píng)分時(shí)，對(duì)定性指標(biāo)，以優(yōu)秀、良好、稱職和不稱職劃分等級(jí)（審計(jì)意見類型根據(jù)無保留意見、保留意見、無法表示意見和否定意見劃分等級(jí)），并賦予每個(gè)等級(jí)相應(yīng)的分值，如100、80、60、40，根據(jù)每個(gè)定性指標(biāo)實(shí)際得分乘以各指標(biāo)分值所占總分值比重，換算出各指標(biāo)實(shí)際得分。對(duì)于定量指標(biāo)，借鑒沃爾評(píng)分法的思想，與行業(yè)比率進(jìn)行對(duì)比換算，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分和調(diào)整分，得到相應(yīng)指標(biāo)實(shí)際得分。最后將所有定性和定量指標(biāo)得分匯總，得到對(duì)獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)的最終評(píng)分。以某上市公司為例，對(duì)某獨(dú)立董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)如表2所示。
從四類指標(biāo)的重要性來講，獨(dú)立董事履職行為是發(fā)揮作用的根本途徑，而履職行為會(huì)帶來良好的履職效果期望，但由于履職效果指標(biāo)還受其他多種因素影響，兩者之間并不存在必然的因果關(guān)系，因此，履職行為應(yīng)該比履職效果賦予更多的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分。社會(huì)評(píng)價(jià)有其存在的意義，但評(píng)價(jià)主體由于信息不對(duì)稱或出于自利的選擇，有可能作出并不準(zhǔn)確的判斷，所以賦予分值相對(duì)較低。而獨(dú)立董事個(gè)人情況是履職的基礎(chǔ)，受證監(jiān)會(huì)約束和上市公司選擇，主觀性并不強(qiáng)，不能賦予重要的評(píng)分權(quán)重。依據(jù)這一排序，表2對(duì)四類指標(biāo)分別賦予40、25、20、15的分值。
需要特別說明的是，定性指標(biāo)的每一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)要有嚴(yán)格清晰的劃分標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)評(píng)價(jià)部分應(yīng)該通過具有一定統(tǒng)計(jì)意義的調(diào)研得出等級(jí)，力求形成更為客觀公正的評(píng)價(jià)結(jié)論。對(duì)定量指標(biāo)而言，各指標(biāo)的“標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分”和“標(biāo)準(zhǔn)比率”的確定必須以行業(yè)平均數(shù)為基礎(chǔ)在實(shí)踐中不斷積累和修正，行業(yè)最優(yōu)和最高評(píng)分也應(yīng)該及時(shí)根據(jù)情況調(diào)整，才能取得較為理想的評(píng)價(jià)效果。
從評(píng)價(jià)主體來看，無論是現(xiàn)行的自評(píng)方式，還是由股東或董事會(huì)中的薪酬委員負(fù)責(zé)考評(píng)，都很難保證評(píng)價(jià)的獨(dú)立客觀性，導(dǎo)致考評(píng)的實(shí)際權(quán)力仍掌握在大股東或“內(nèi)部人”手中。只有保證獨(dú)立性，評(píng)價(jià)結(jié)果才具有實(shí)際意義并發(fā)揮約束作用。所以，可以參考會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)估公司等行業(yè)中介評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的設(shè)置辦法，成立類似的獨(dú)立董事中介評(píng)價(jià)體系，承擔(dān)對(duì)上市公司獨(dú)立董事履職情況的評(píng)價(jià)工作，并出具獨(dú)立董事履職評(píng)價(jià)報(bào)告，提供給上市公司并向社會(huì)公眾公布，以此激勵(lì)和約束獨(dú)立董事更好地發(fā)揮作用。
【參考文獻(xiàn)】
[1] 李斌，張耀南.上市公司獨(dú)立董事評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指數(shù)設(shè)置[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（10）：66-72.
論文關(guān)鍵詞：持續(xù)監(jiān)管 高管人員 任職資格管理
高管人員任職資格管理是“管法人”的重要環(huán)節(jié)，是銀行業(yè)監(jiān)管中的一項(xiàng)十分重要的工作。管好銀行業(yè)機(jī)構(gòu)必須管好高管。從上世紀(jì)90年代中國(guó)人民銀行出臺(tái)《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》(1996年)，正式行使對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格管理至今已有十年時(shí)間。十年高管管理的歷程。從人民銀行到銀監(jiān)會(huì)。經(jīng)歷了由淺入深、由表及里的過程。高管范圍由初期金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擴(kuò)大到包括機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書、行長(zhǎng)助理、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、內(nèi)審和財(cái)會(huì)部門負(fù)責(zé)人在內(nèi)的對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員；高管任職資格條件從專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及業(yè)務(wù)工作能力延伸到個(gè)人品行、從業(yè)紀(jì)錄等方面；高管人員所需學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)、金融工作年限也從籠統(tǒng)的、抽象的要求過渡為針對(duì)每一類機(jī)構(gòu)每一類高管的分解細(xì)化而又具體的制度安排。十年中，監(jiān)管當(dāng)局對(duì)高管管理的探索從未停止過，通過抓高管管理進(jìn)而保持銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行所取得的成效也是顯著的。然而。從目前高管管理辦法來衡量，符合高管任職資格條件的人選很多，但業(yè)已擔(dān)任高管的又未必全部稱職。這就需要監(jiān)管者用持續(xù)監(jiān)管的理念。對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
一、高管管理應(yīng)堅(jiān)持靜態(tài)審查與動(dòng)態(tài)考核相結(jié)合，重在動(dòng)態(tài)考核
為保證銀行業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行和存款人的利益。高管人員任職資格的靜態(tài)審查十分必要。正如巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《有效銀行監(jiān)管核心原則》所指出的：“發(fā)照當(dāng)局應(yīng)當(dāng)保證新銀行機(jī)構(gòu)有適當(dāng)數(shù)量的股東、充足的財(cái)力、與業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相一致的法律結(jié)構(gòu)以及具備專業(yè)知識(shí)、道德水平、能穩(wěn)健與審慎經(jīng)營(yíng)的管理人員?！便y行業(yè)這類高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的金融機(jī)構(gòu)，其高管層必須經(jīng)過嚴(yán)格的審查。即靜態(tài)審查。主要內(nèi)容是歷史的從業(yè)記錄和現(xiàn)實(shí)的知識(shí)水平、管理能力及個(gè)人品行。但僅僅這樣還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，監(jiān)管的實(shí)踐告訴我們：1．靜態(tài)的任職資格審查條件要求并不高；2．任職資格某些條件規(guī)定還不太具體。缺乏量化標(biāo)準(zhǔn)，難以掌握。如與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；3．任職資格的通過與否，有時(shí)還受到來自地方行政干預(yù)的壓力；4．即使任職資格嚴(yán)格照章辦事、嚴(yán)格審查通過，也只能說明這一時(shí)點(diǎn)、某高管適合擔(dān)任這一職務(wù)，并不等于擔(dān)任這一職務(wù)后情況恒久不變。因而，對(duì)高管人員動(dòng)態(tài)考核十分必要。
對(duì)高管任期內(nèi)的動(dòng)態(tài)考核，一是嚴(yán)格按審查時(shí)的條件掌握，即所謂“保證發(fā)照與持續(xù)監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)相一致”十分重要；二是要重點(diǎn)考核任期內(nèi)在經(jīng)營(yíng)管理中的實(shí)際業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力；三是監(jiān)管當(dāng)局考核的結(jié)果應(yīng)與銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的上級(jí)行或董事會(huì)見面，以便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問題；四是監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)根據(jù)同質(zhì)同類比較的原則，制定動(dòng)態(tài)考核若干量化標(biāo)準(zhǔn)，以保證考核結(jié)果的公平、公正。
之所以提出以動(dòng)態(tài)考核為主，主要是靜態(tài)審查只能說明過去和現(xiàn)在，而動(dòng)態(tài)考核則是代表未來。要保護(hù)好存款人利益，維護(hù)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行，必須把握未來，將未來高管任職期內(nèi)的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，以判斷高管所管理的機(jī)構(gòu)未來是否能正常運(yùn)行并做好風(fēng)險(xiǎn)控制。
二、高管管理應(yīng)堅(jiān)持“硬件”與“軟件”相結(jié)合。重在“軟件”管理
高管人員任職資格管理有關(guān)辦法所規(guī)定的學(xué)歷、經(jīng)濟(jì)和金融工作年限、所要求具備的知識(shí)及管理能力。我們可以把它們統(tǒng)稱為高管任職資格管理中的“硬件”，而高管人員履職過程中應(yīng)具備的心理素質(zhì)、應(yīng)變能力、道德水準(zhǔn)、行為規(guī)范和品行操守等，可以稱之為“軟件”。一名合格的高管，必須“硬件”和“軟件”同時(shí)達(dá)到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，尤以考核“軟件”為重。同時(shí)?！败浖笔且缘聻橹饕獌?nèi)容。以道德品行為主要范疇的素質(zhì)。重視“軟件”就是解決一個(gè)為誰經(jīng)營(yíng)與管理、為誰服務(wù)的問題。在監(jiān)管實(shí)踐中，監(jiān)管當(dāng)局和銀行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部處理的高管人員，因“軟件”過不了關(guān)的占了相當(dāng)大的比重。以西部某市為例，銀監(jiān)分局成立以來，共取消高管任職資格13人，其中9人是“軟件”出了問題，占整個(gè)被取消高管人員任職資格的69．2％。
抓好高管“軟件”管理，一是要將高管人員年度考核制度化，并將年度考核結(jié)果作為高管人員是否稱職、是否留任或升遷的重要依據(jù)。二是要細(xì)化年度考核內(nèi)容，量化年度考核指標(biāo)，將一些難以把握和準(zhǔn)確定性、定量的模糊概念從考核指標(biāo)體系中剔除，代之以明確的、易于把握的指標(biāo)。如高管是否有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，違規(guī)經(jīng)營(yíng)是一次、兩次還是多次，是一般性違規(guī)還是重大違規(guī)行為。三是可以引入黃牌警告制度。本著教育為主、“治病救人”的方針，對(duì)一般性違規(guī)高管人員實(shí)行黃牌警告，輔之以戒免談話，指出其違規(guī)性質(zhì)，責(zé)其整改，并將黃牌警告載入高管檔案。四是考核后應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)上級(jí)主管部門對(duì)接，對(duì)持續(xù)性“軟件”管理中表現(xiàn)優(yōu)異的，要及時(shí)提拔，對(duì)表現(xiàn)差的要及時(shí)調(diào)整。
三、高管管理應(yīng)堅(jiān)持考察歷史記錄與考察現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)相結(jié)合，重在考察現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)
高管人員管理從時(shí)間順序上講分為歷史記錄和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)兩個(gè)方面的考察，歷史記錄表明高管人員過去從業(yè)的情況，現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)則代表當(dāng)前高管人員履職的狀態(tài)。做好高管管理必須要考察歷史記錄，是否有重大違規(guī)、是否在履職中有重大違反職業(yè)操守的行為。同時(shí)，高管管理還須著重在高管的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)中去考察是否履職到位、是否對(duì)過去的違規(guī)情況有所糾正。我國(guó)干部管理原則中重要的一條是懲前毖后、治病救人。同時(shí)，高管管理的歷史記錄應(yīng)分清什么是原則性的問題，什么是非原則性的問題。以筆者之見，未上升到任職資格處理的歷史記錄應(yīng)是非原則性的問題，上升到任職資格處理即取消任職資格一定年限的也應(yīng)具體問題具體分析，屬于平時(shí)一貫表現(xiàn)良好、只因一時(shí)疏忽導(dǎo)致工作失誤而被取消任職資格一定年限的，應(yīng)給一定機(jī)會(huì)讓這些高管能夠重新證明自己，而不應(yīng)“一棍子打死”。
在參考?xì)v史記錄基礎(chǔ)上，高管現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)考察至為重要。其主要原因是高管人員肩負(fù)著銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)改革和發(fā)展的管理重任，其現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)關(guān)系到銀行業(yè)的榮辱興衰。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)主要做好以下幾個(gè)方面工作：一是要加強(qiáng)培訓(xùn)。經(jīng)常性地組織高管人員學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策以及經(jīng)濟(jì)、金融、法律、法規(guī)知識(shí)；二是要強(qiáng)化監(jiān)管。對(duì)高管中存在的問題及時(shí)告誡提醒，從而引起重視，不犯低級(jí)錯(cuò)誤，少犯錯(cuò)誤。對(duì)問題嚴(yán)重的要按程序及時(shí)做出任職資格處理；三是要把監(jiān)管當(dāng)局現(xiàn)實(shí)考察情況與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部考察情況結(jié)合起來，建立監(jiān)管當(dāng)局與銀行(信用社)董事會(huì)(理事會(huì))、上級(jí)行溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。監(jiān)管當(dāng)局要及時(shí)向銀行(信用社)董事會(huì)(理事會(huì))、上級(jí)行通報(bào)高管考察情況，同時(shí)，銀行(信用社)董事會(huì)(理事會(huì))、上級(jí)行也應(yīng)將高管中重大變動(dòng)情況及時(shí)與監(jiān)管當(dāng)局溝通，從而起到全方位考察之效；四是考察高管現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)應(yīng)結(jié)合其業(yè)績(jī)和群眾評(píng)議結(jié)果全面評(píng)價(jià)，而不能片面地只看某一方面。高管的業(yè)績(jī)主要通過其經(jīng)營(yíng)管理所取得的效果來展現(xiàn)，而群眾評(píng)議結(jié)果則是本單位職工對(duì)高管工作的滿意度。一般來說，二者往往是一致的，但特殊情況下也可能出現(xiàn)背離。監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具體問題具體分析，公正、公平地結(jié)合多方面情況全面評(píng)價(jià)高管。
四、高管管理應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合，側(cè)重于非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是高管管理的兩種方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是年度中間對(duì)高管人員的動(dòng)態(tài)考核、約見談話、任職資格處理等監(jiān)管行為的總稱；而非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是監(jiān)管者通過收集分析各種信息對(duì)高管人員是否認(rèn)真履職作出的判斷。這兩種監(jiān)管方式對(duì)高管管理都十分必要，缺一不可。但現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是定期或不定期的監(jiān)管方式，而非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管則是日常性的監(jiān)管，在當(dāng)前有限監(jiān)管資源條件下，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管更為嚴(yán)重。
一
2009年初,連云工商分局在調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn),隨著“兩費(fèi)”停收、公務(wù)員實(shí)施陽光工資等重大變革的落實(shí)到位,“干什么”、“干到什么程度”,已經(jīng)成為困擾基層工作的重要難題,原有的公務(wù)員績(jī)效考評(píng)越來越不適應(yīng)基層轉(zhuǎn)型的需要,制約了考評(píng)的實(shí)際效果。
一是內(nèi)容籠統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)模糊的考核指標(biāo)體系削弱了考核結(jié)果的客觀公正?，F(xiàn)行公務(wù)員考核的內(nèi)容主要有德、能、勤、績(jī)、廉五項(xiàng),從表面上看,是對(duì)公務(wù)員綜合性的全面考核,但是,這種考核過于籠統(tǒng),許多屬于主觀思想動(dòng)態(tài)的內(nèi)容在實(shí)踐中無從把握,缺乏可操作的準(zhǔn)則;其次,考核不具有針對(duì)性。不同部門、不同層級(jí)、不同職業(yè)特點(diǎn)的公務(wù)員,工作性質(zhì)的不同對(duì)其要求自然也不相同,而現(xiàn)在的考核指標(biāo)缺乏針對(duì)性,千人一面,考核難以客觀全面;此外,這五項(xiàng)內(nèi)容都是些原則性規(guī)定,沒有具體、量化的考核標(biāo)準(zhǔn),考核要注重實(shí)績(jī)這一原則無法落實(shí)。因此,考核中更多依賴個(gè)人的理解或感覺,增加了考核的主觀性甚至是隨意性,大多只能是評(píng)印象打分,由此得出的結(jié)果也是估算的、模糊的,削弱了考核結(jié)果的客觀公正。
二是形式單一、機(jī)械化的考評(píng)模式難以體現(xiàn)真正的績(jī)效情況。原考評(píng)方式對(duì)公務(wù)員的考核多以靜態(tài)的為主,每年由公務(wù)員個(gè)人填寫年度考核登記表或述職報(bào)告,對(duì)自身工作進(jìn)行總結(jié),然后由主管領(lǐng)導(dǎo)作出評(píng)鑒意見。這種方式隨意性大,被考核者在填寫時(shí)也傾向于夸大自己的業(yè)績(jī)或說些大而空的套話,定性陳述多,領(lǐng)導(dǎo)者也大多作出定性評(píng)價(jià),并未針對(duì)被評(píng)價(jià)者的崗位要求作出能力和實(shí)績(jī)的具體評(píng)價(jià),因而考核就成了寫工作總結(jié),對(duì)提高個(gè)人能力和組織績(jī)效的作用不明顯。此外,這種考核模式?jīng)]有和日常履職情況有效銜接,只是在年終時(shí),憑著記憶回想一年的工作。這樣的考核方法,不但不能體現(xiàn)真正的績(jī)效情況,而且會(huì)導(dǎo)致工作中的一些問題得不到及時(shí)糾正,起不到有效的監(jiān)督管理作用,不利于對(duì)公務(wù)員的管理,也難以保證工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
三是考核結(jié)果實(shí)用性不強(qiáng),以考核提升履職績(jī)效的內(nèi)生動(dòng)力不足。考核作為一種管理手段,其目的在于通過考核評(píng)定優(yōu)劣、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,從而推動(dòng)工作的開展。由于現(xiàn)行考核機(jī)制存在的弊端,考核的結(jié)果在實(shí)際運(yùn)用中很難發(fā)揮應(yīng)有功效。不少公務(wù)員抱著只要稱職就行的心態(tài),對(duì)是否評(píng)優(yōu)并不十分看重。此外,由于考核結(jié)果與工資、職務(wù)的晉升關(guān)聯(lián)度不強(qiáng),也削弱了一些人評(píng)優(yōu)的積極性,甚至一些部門,為了避免矛盾,實(shí)行輪流坐莊,考核由管理手段蛻變成安撫工具。同時(shí),由于公務(wù)員退出機(jī)制的不暢,除非違法亂紀(jì)被處分,很少因?yàn)槁穆毧?jī)效差而被評(píng)定為“基本稱職”或“不稱職”,一些單位礙于情面或不想得罪人,對(duì)于表現(xiàn)不好的也不予以深究,還是評(píng)為“稱職”?？己藳]有任何影響力,使人認(rèn)為干多干少一個(gè)樣,干好干壞一個(gè)樣,久而久之,公務(wù)員的考核產(chǎn)生了形式主義的弊端,難以起到獎(jiǎng)懲激勵(lì)作用,影響公務(wù)員履職盡責(zé)的動(dòng)力與激情。
二
連云工商分局通過探索實(shí)踐,逐步摸索出了以公務(wù)履職記分卡為載體,從明確崗位職責(zé)人手,強(qiáng)化效能督查,實(shí)行履職記分,最終以全年積分評(píng)定等次、兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲四位一體新的績(jī)效考評(píng)機(jī)制。
所謂公務(wù)履職記分制,是指根據(jù)公務(wù)員崗位履職內(nèi)容和要求,設(shè)定相應(yīng)的扣分和加分標(biāo)準(zhǔn)。通過日常履職情況得出相應(yīng)的分值,以年終累計(jì)分值的高低對(duì)公務(wù)員考核等次進(jìn)行綜合評(píng)定,并據(jù)此實(shí)施相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。
1.明確崗位職責(zé),建立履職標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。開展履職記分績(jī)效考評(píng)的前提是要建立一個(gè)職責(zé)明確、標(biāo)準(zhǔn)清晰的履職標(biāo)準(zhǔn)依據(jù),即首先要明確應(yīng)該干什么。才能評(píng)定干得怎么樣。國(guó)務(wù)院“三定”方案雖然對(duì)工商總局的職能作了原則界定,但對(duì)基層工商部門崗位職責(zé)的設(shè)定一直缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)說明,導(dǎo)致基層部門事權(quán)集中但職責(zé)模糊,履職的標(biāo)準(zhǔn)及好壞缺乏評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和依據(jù),績(jī)效考評(píng)難以有效開展。
為此,根據(jù)工商業(yè)務(wù)職能和日常工作要求,連云工商分局結(jié)合自身實(shí)際,在涵蓋對(duì)公務(wù)員五項(xiàng)考核內(nèi)容的基礎(chǔ)上,進(jìn)行有效整合,出臺(tái)了《崗位職責(zé)說明書》。首先將對(duì)公務(wù)員的普遍性要求如政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、作風(fēng)紀(jì)律、宣傳調(diào)研等整合歸類為公共履行部分,將不同崗位的履職要求歸類為業(yè)務(wù)部分,避免了大而全的空泛,重點(diǎn)突出對(duì)履職績(jī)效的考核。二是根據(jù)不同的崗位、職務(wù),設(shè)置了36個(gè)崗位職責(zé)說明。確定每個(gè)崗位的工作任務(wù)和職責(zé),明確基本工作量和工作要求,做到定人定崗、職責(zé)明確。三是簽訂履職責(zé)任狀,明確了每位同志的履職內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),傳遞了責(zé)任與壓力。四是將上述內(nèi)容納入到每位同志的履職記分卡中,為記分考核提供了依據(jù)。
2.設(shè)置公務(wù)履職記分卡,建立績(jī)效考核載體。為使績(jī)效考核有一個(gè)簡(jiǎn)便易行、公開公正的載體,連云分局設(shè)置了公務(wù)履職記分卡,制定《公務(wù)履職記分考核實(shí)施辦法》,對(duì)在編在崗的全體人員實(shí)施記分考核。
(1)將履職內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)分值化。公務(wù)履職記分卡設(shè)置常規(guī)工作履職狀況、重點(diǎn)工作事項(xiàng)推進(jìn)效果、工作目標(biāo)進(jìn)展情況以及作風(fēng)紀(jì)律執(zhí)行情況、亮點(diǎn)貢獻(xiàn)和民主測(cè)評(píng)六個(gè)項(xiàng)目,每個(gè)項(xiàng)目的記分標(biāo)準(zhǔn)都予以明確。對(duì)履職說明中的公共部分嚴(yán)格按照公務(wù)員考核要求,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定分值,在業(yè)務(wù)部分則根據(jù)履職內(nèi)容的重要性、難易程度以及對(duì)不同層級(jí)人員的分工要求設(shè)定相應(yīng)分值,做到客觀公正。
(2)根據(jù)責(zé)權(quán)對(duì)等原則,設(shè)立履職效能系數(shù)。根據(jù)崗位職責(zé)、權(quán)能及被督查的頻次設(shè)定效能系數(shù),扣分值乘以該系數(shù)為納入記分卡的分值,以上不包括作風(fēng)紀(jì)律扣分項(xiàng)和加分項(xiàng)。履職效能系數(shù)的設(shè)定,使考核計(jì)分更加合理化、科學(xué)化。
(3)在記分的程序上做到簡(jiǎn)化易行。記分考核分為個(gè)人自評(píng)、部門自查、組織督查等形式,總體上借鑒交警部門對(duì)駕駛證的記分辦法,采取以扣分制為主、加分制為輔的原則,即在諸多的考核內(nèi)容要求中,只對(duì)問題項(xiàng)進(jìn)行扣分,對(duì)個(gè)別有突出貢獻(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)加分。同時(shí)。為了體現(xiàn)民主公開,也設(shè)定了一定民主測(cè)評(píng)分值。
(4)在加、扣分的執(zhí)行上,強(qiáng)化效能督查的作用。效能督查的主要內(nèi)容是常規(guī)工作、重點(diǎn)事項(xiàng)、目標(biāo)推進(jìn)以及作風(fēng)紀(jì)律,對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問題根據(jù)履職記分卡規(guī)定的分值予以加、扣分,得分情況每月按時(shí)公布。此外,對(duì)扣分有異議的也設(shè)定了申辯的程序,不僅方便了考核的操作執(zhí)行,也實(shí)現(xiàn)了公開透明,并起到教育警示作用。
(5)強(qiáng)化履職記分結(jié)果的運(yùn)用。分局將全年履職記分的累計(jì)積分作為評(píng)定考核等次的依據(jù)。公務(wù)履職記分卡設(shè)置基本分值為100分。優(yōu)秀公務(wù)員在總分達(dá)到90分以上的人員中確定;稱職公務(wù)員在總分達(dá)到80分以上的人員中確定;基本稱職公務(wù)員在總分70分以上至80分之間的人員中確定;不稱職公務(wù)員為70分以下的人員。增強(qiáng)了考核的公正性、真實(shí)性,也有效避免了考核
過程中的矛盾沖突。
3.開展效能督查,建立日常履職監(jiān)督機(jī)制。履職記分績(jī)效考評(píng)的目的在于促進(jìn)履職到位,促進(jìn)職能到位的一個(gè)有效手段就是抓好督查。為了改進(jìn)工作作風(fēng)、提高履職績(jī)效,分局制定了《效能督查辦法》,全面實(shí)施效能督查,建立日常履職評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制。
實(shí)施效能督查的過程中,分局重點(diǎn)采取了以下措施:一是整合職能,成立效能督查辦公室。將過去依附于辦公室的職能獨(dú)立出來,同時(shí)整合紀(jì)檢監(jiān)察的職能,監(jiān)察室主任兼效能辦副主任:二是實(shí)行立項(xiàng)督查與常規(guī)督查相結(jié)合的動(dòng)態(tài)督查。對(duì)階段性重點(diǎn)工作通過立項(xiàng)申報(bào)的形式開展督查工作,對(duì)常規(guī)工作履職狀況以及作風(fēng)紀(jì)律執(zhí)行情況等則隨機(jī)開展督查,督查工作貫穿于事中、事后,通過督查立項(xiàng)、任務(wù)落實(shí)、實(shí)施督查、督查催辦和問題整改以及督查通報(bào)等形式,在動(dòng)態(tài)中把握履職狀況;三是強(qiáng)化督查結(jié)果的運(yùn)用,督查結(jié)果作為考評(píng)記分的主要依據(jù),實(shí)現(xiàn)以督查促進(jìn)人人充分履職盡責(zé)的目的。
三
新的履職記分績(jī)效考評(píng)體系實(shí)施后,分局與全局69名同志簽訂了《崗位職責(zé)說明書》,分局專門成立效能辦,會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門實(shí)施效能督查72批次,共下達(dá)《督查立項(xiàng)通知單》16份,臨時(shí)性督查8項(xiàng),督查內(nèi)容涉及四大類24項(xiàng)重點(diǎn)和常規(guī)工作,通過督查,發(fā)出整改通知15份,先后對(duì)47人次問題責(zé)任人進(jìn)行了通報(bào)扣分。有2名同志誡勉談話,2名提醒談話,1名被免職。另有47人在亮點(diǎn)貢獻(xiàn)方面得到了加分,成效逐漸顯現(xiàn)。
1.履職盡責(zé)意識(shí)明顯增強(qiáng)。推行公務(wù)履職記分制,實(shí)施記分制督查。將督查結(jié)果與個(gè)人的績(jī)效評(píng)定聯(lián)系起來,解決了過去考評(píng)督查與個(gè)人的績(jī)效評(píng)定掛鉤不足,壓力難以傳遞到具體責(zé)任人的問題。通過簽訂崗位職責(zé)說明,每位同志都明確了自己的崗位職責(zé)和履職標(biāo)準(zhǔn)。許多業(yè)務(wù)能力低、工作責(zé)任心不強(qiáng)的同志開始認(rèn)識(shí)到如果不認(rèn)真學(xué)習(xí),提升技能、扎實(shí)工作,履職不到位累計(jì)扣分達(dá)到一定分值就將被定為不稱職,而兩年不稱職將退出公務(wù)員隊(duì)伍。改變了過去許多人認(rèn)為只要不違法亂紀(jì)就不會(huì)被評(píng)定為不稱職的思想,責(zé)任、壓力明顯增大。
2.隊(duì)伍活力得以有效激發(fā)。根據(jù)考核結(jié)果,確定公務(wù)員的獎(jiǎng)懲、升降和工資待遇,充分發(fā)揮了考核的激勵(lì)鞭策作用,使獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的考核功效得以實(shí)現(xiàn)。不再是干多干少一個(gè)樣,干好干壞一個(gè)樣。激發(fā)了廣大干部職工履職盡責(zé),爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的工作激情與動(dòng)力。
3.工作效率明顯提高,服務(wù)態(tài)度明顯改善。實(shí)施績(jī)效考評(píng)后,制度進(jìn)一步健全,監(jiān)督力度加大,全局人員的思想認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高,公仆意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng),工作效率、服務(wù)態(tài)度明顯改善。崗位職責(zé)說明書明確了個(gè)人的職責(zé),各項(xiàng)任務(wù)都各歸其主,過去互相推諉、等靠拖的現(xiàn)象大為減少。對(duì)工作任務(wù)全局人員都能想方設(shè)法、加班加點(diǎn)按時(shí)完成,工作節(jié)奏明顯加快。效能督查中對(duì)群眾反映服務(wù)不好的行為要扣分,因此促進(jìn)了干部職工改善服務(wù)態(tài)度,優(yōu)化工作作風(fēng),提高服務(wù)質(zhì)量,群眾滿意度明顯提高。
4.規(guī)范了行政行為,推動(dòng)了廉政建設(shè)。通過實(shí)施績(jī)效考評(píng),強(qiáng)化了內(nèi)部和社會(huì)監(jiān)督,把機(jī)關(guān)工作人員的行政行為有效的納入規(guī)范化和法治化軌道,改變了過去辦人情案、收人情費(fèi)、發(fā)人情照等現(xiàn)象,提高了依法行政水平。同時(shí),加強(qiáng)對(duì)全局人員的日常監(jiān)督,及時(shí)發(fā)現(xiàn)不廉潔行為并記錄扣分,從而有效前移了反腐敗的防線,促進(jìn)了廉政建設(shè)。
四
創(chuàng)新履職記分績(jī)效考評(píng)機(jī)制的實(shí)踐證明,建立科學(xué)的考評(píng)機(jī)制是強(qiáng)化公務(wù)員隊(duì)伍管理的有效手段,是推進(jìn)基層工作轉(zhuǎn)型、建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制的突破口。在全面實(shí)施履職記分績(jī)效考評(píng)制度中。必須把握好三個(gè)方面的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。
第一,堅(jiān)持定性與定量考核相結(jié)合,突出定量考核。把對(duì)公務(wù)員年度考核的評(píng)價(jià)建立在定量測(cè)評(píng)分析的基礎(chǔ)上,依托測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),最后確定出總的定性評(píng)價(jià)結(jié)論。這種定性與定量相結(jié)合的考核方法,是對(duì)考核對(duì)象進(jìn)行的多要素、多側(cè)面、多渠道、多角度、全方位的考核,充分發(fā)揮定性與定量?jī)煞N考核方法的整體效應(yīng),考核結(jié)果比較客觀公正、全面準(zhǔn)確。在連云工商分局的績(jī)效考核中,明確了崗位職責(zé),對(duì)基本工作予以量化,對(duì)日?？己丝荚u(píng)也實(shí)行量化打分,提高了定量考核的程度。定量考核由于測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)客觀、統(tǒng)一、具體,最大限度地減少了考核人的主觀隨意性和片面性。
