發(fā)布時間：2023-03-06 16:02:43
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的記者申報(bào)材料樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
科室成立之初就是高起點(diǎn)起步，設(shè)備配置先進(jìn)，配有et－space全身熱療系統(tǒng)；6－mvx線直線加速器、模擬定位機(jī)、全自動多葉準(zhǔn)直器、多參數(shù)監(jiān)護(hù)儀、除顫儀等先進(jìn)設(shè)備，從而具備綜合治療腫瘤的較高的手段。科室的發(fā)展，技術(shù)水平的提高，除了先進(jìn)設(shè)備外，還要有高水平的技術(shù)人員隊(duì)伍，科室目前有副主任醫(yī)師1名，主任醫(yī)師3名，主管護(hù)師5名，所有醫(yī)師分別先后在山東省腫瘤醫(yī)院、三0一醫(yī)院、西京醫(yī)院進(jìn)修學(xué)習(xí)，并與上述醫(yī)院專家建立良好的學(xué)術(shù)關(guān)系，為業(yè)務(wù)的進(jìn)一步提高和科室的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高核心競爭力
知識改變命運(yùn)，學(xué)習(xí)成就未來?？剖乙每焖俪掷m(xù)的發(fā)展，必須要有不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步的團(tuán)隊(duì)，只有人才水平提高了，才能更好的利用先進(jìn)設(shè)備為廣大病患解除痛苦。因此學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)的建立非常重要。內(nèi)三科很好的做到了這一點(diǎn)。在完成繁重的日常診療工作外，利用業(yè)務(wù)時間進(jìn)一步學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識和相關(guān)專業(yè)的進(jìn)展情況。
科室內(nèi)定期舉行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和病例討論，科內(nèi)每位主要技術(shù)人員均先準(zhǔn)備不同的講課題目，詳細(xì)準(zhǔn)備好講課內(nèi)容，然后在科內(nèi)講課，使科內(nèi)醫(yī)務(wù)人員共同提高，對疑難危重病人，鼓勵大家查資料，然后科內(nèi)討論，這樣使科內(nèi)人員的技術(shù)基礎(chǔ)比較牢固，解決疑難危重病人的能力得到了進(jìn)一步提高。同時加強(qiáng)對年輕醫(yī)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培養(yǎng)，高年資、業(yè)務(wù)強(qiáng)的醫(yī)師一對一幫教年輕醫(yī)師，使他們的整體業(yè)務(wù)水平得到了快速的提高?？剖覂?nèi)每一位醫(yī)生包括年輕醫(yī)生一對一帶教實(shí)習(xí)醫(yī)生和進(jìn)修醫(yī)生，一方面促進(jìn)他（她）們進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，另一方面提高了大家的教學(xué)能力。在做好本職工作的前提下，鼓勵大家不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，撰寫醫(yī)學(xué)論文，兩年來發(fā)表學(xué)術(shù)論文9篇，從而推動大家的科研意識。通過不斷的學(xué)習(xí)，科室的整體水平不斷提高，綜合治療水平處于市級先進(jìn)行列，收治病人不斷增多，年收治各類腫瘤患者1000余人次，使病人足不出縣就得到高水平的診治和服務(wù)，特別是腫瘤全身熱療在我市是率先也是唯一開展的腫瘤治療方法，截至目前共治療62例腫瘤病人，取得了良好的臨床療效和社會效益，為廣大腫瘤患者提高了另一種治療希望，得到了醫(yī)院和社會各界的廣泛贊揚(yáng)。
三、加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)學(xué)科迅猛發(fā)展
科室主要技術(shù)人員先后在省、國家級著名醫(yī)院進(jìn)修，因此與上級醫(yī)院的專家教授建立了良好的師生關(guān)系和學(xué)術(shù)聯(lián)系，不定期邀請山東省腫瘤醫(yī)院、齊魯醫(yī)院文秘雜燴網(wǎng)腫瘤中心及北京三0一醫(yī)院的專家來該科教學(xué)、查房，使他們能夠緊跟腫瘤專業(yè)的最新學(xué)術(shù)動態(tài)和發(fā)展，進(jìn)一步了解上級醫(yī)院的治療水平，使我們的診治水平也有了進(jìn)一步提高。
6月8日—9日，由中華放射學(xué)會熱療專業(yè)委員會主辦，北京大學(xué)臨床腫瘤學(xué)院等承辦的第十屆全國腫瘤熱療學(xué)術(shù)會議在北京腫瘤醫(yī)院召開，我院內(nèi)三科作為全國縣級醫(yī)院的唯一代表受邀出席，會上，科室劉新華護(hù)士長的學(xué)術(shù)論文《晚期腫瘤熱療患者全身熱療中臨床護(hù)理的重要性—附53例報(bào)告》一文，作為本次會議的重點(diǎn)材料進(jìn)行交流、研討，受到與會人員和專家的高度稱贊。
第二條廣播電視編輯記者、播音員主持人實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊制度。
經(jīng)注冊取得《中華人民共和國廣播電視編輯記者證》或《中華人民共和國播音員主持人證》（以下簡稱執(zhí)業(yè)證書）后，方可在依法設(shè)立的廣播電視節(jié)目制作、播出機(jī)構(gòu)（以下簡稱制作、播出機(jī)構(gòu)）從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動。注冊有效期為二年。
第三條執(zhí)業(yè)證書由國家廣電總局統(tǒng)一印制，是持證人具備廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格、從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動的唯一有效的憑證，在全國范圍內(nèi)有效。
第四條國家廣電總局負(fù)責(zé)全國廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊管理和監(jiān)督工作。
省級廣播電視行政部門（以下稱注冊機(jī)關(guān)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊及管理工作。
第五條凡依法取得《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》，且具備下列條件的人員，均可申請廣播電視編輯記者或播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）在制作、播出機(jī)構(gòu)相應(yīng)崗位實(shí)習(xí)滿一年；
（三）制作、播出機(jī)構(gòu)同意聘用從事廣播電視采訪編輯或播音主持工作；
（四）身體狀況能勝任所申請執(zhí)業(yè)的工作崗位要求；
（五）以普通話為基本用語，在省級（含）以上播出機(jī)構(gòu)從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務(wù)》口試成績需達(dá)到A級等次；在其它制作、播出機(jī)構(gòu)從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務(wù)》口試成績需達(dá)到B級等次。
第六條符合本辦法第五條之規(guī)定申請首次注冊，應(yīng)由相關(guān)的制作、播出機(jī)構(gòu)按屬地原則將下列申報(bào)材料報(bào)同級廣播電視行政部門審核后，統(tǒng)一報(bào)所在地注冊機(jī)關(guān)：
（一）《首次注冊申請表》（見附件1）1份；
（二）近期二寸彩色正面免冠照片2張；
（三）《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》復(fù)印件1份；
（四）學(xué)歷證書復(fù)印件1份；
（五）有效身份證明復(fù)印件1份。
上述復(fù)印件均需由制作、播出機(jī)構(gòu)審驗(yàn)原件無誤后，加蓋制作、播出機(jī)構(gòu)印章。
第七條每月10日為注冊機(jī)關(guān)集中受理注冊申報(bào)材料的時間（遇法定節(jié)假日，受理時間順延）。
第八條申報(bào)材料齊全、符合法定形式，且申請人符合注冊條件的，注冊機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申報(bào)材料之日起十個工作日內(nèi)，通過專用網(wǎng)絡(luò)向國家廣電總局申請辦理注冊手續(xù)，國家廣電總局自受理申請之日起，十個工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予注冊的決定并統(tǒng)一生成證書編號，注冊機(jī)關(guān)在十個工作日內(nèi)向注冊申請人發(fā)放執(zhí)業(yè)證書。注冊有效期的起始時間自作出決定之次月起計(jì)算。
申報(bào)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五個工作日內(nèi)一次告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。
第九條有下列情形之一的，三年內(nèi)不予注冊：
（一）因故意犯罪受過刑事處罰的；
（二）受過黨紀(jì)政紀(jì)開除處分的；
（三）因本人過錯造成重大宣傳事故的；
（四）違反職業(yè)紀(jì)律、違背職業(yè)道德，造成惡劣影響的。
第十條品行不端、聲譽(yù)較差的，不予注冊。
第十一條不予注冊的，注冊機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起十個工作日內(nèi)書面通知申請人。書面通知中應(yīng)當(dāng)說明不予注冊的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十二條注冊有效期屆滿需要延續(xù)的，經(jīng)同級廣播電視行政部門審核后，持證人所在的制作、播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前三十日內(nèi)向所在地注冊機(jī)關(guān)提交《延續(xù)注冊申請表》（見附件2）、執(zhí)業(yè)證書，申請辦理延續(xù)注冊手續(xù)。未按期辦理延續(xù)注冊手續(xù)的，執(zhí)業(yè)證書無效。
第十三條變更制作、播出機(jī)構(gòu)的，經(jīng)同級廣播電視行政部門審核后，持證人變更后的制作、播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)向所在地注冊機(jī)關(guān)提交《變更注冊申請表》（見附件3）、執(zhí)業(yè)證書，申請辦理變更注冊手續(xù)，注冊有效期重新計(jì)算,證書編號不變。
第十四條持證人應(yīng)妥善保管執(zhí)業(yè)證書，不得出借、出租、轉(zhuǎn)讓、涂改和損毀。如發(fā)生損壞或者遺失的，應(yīng)當(dāng)填寫《執(zhí)業(yè)證書換領(lǐng)（補(bǔ)發(fā)）申請表》（見附件4），經(jīng)同級廣播電視行政部門審核后，由相關(guān)的制作、播出機(jī)構(gòu)向原注冊機(jī)關(guān)申請換領(lǐng)或補(bǔ)發(fā)執(zhí)業(yè)證書，注冊有效期重新計(jì)算，證書編號重新生成。
申請換領(lǐng)的，須交回?fù)p壞的執(zhí)業(yè)證書。
第十五條經(jīng)注冊機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，注冊機(jī)關(guān)方能辦理執(zhí)業(yè)資格首次注冊、延續(xù)注冊、變更注冊及執(zhí)業(yè)證書換領(lǐng)和補(bǔ)發(fā)等相關(guān)手續(xù)。
第十六條因工作崗位變更或退休不再執(zhí)業(yè)的，由其所在的制作、播出機(jī)構(gòu)收回執(zhí)業(yè)證書，于三十日內(nèi)交原注冊機(jī)關(guān)統(tǒng)一銷毀。
第十七條有下列情形之一的，國家廣電總局可以通知有關(guān)注冊機(jī)關(guān)撤銷注冊：
（一）注冊機(jī)關(guān)工作人員、準(zhǔn)予注冊的；
（二）超越法定職權(quán)準(zhǔn)予注冊的；
（三）違反法定程序準(zhǔn)予注冊的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予注冊的。
第十八條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的執(zhí)業(yè)證書無效，注冊機(jī)關(guān)應(yīng)予以撤銷。當(dāng)事人在三年內(nèi)不得再次提出注冊申請。
第十九條注冊機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)計(jì)和檔案制度，妥善保管注冊申請材料。
第二十條國家廣電總局根據(jù)執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)注冊計(jì)算機(jī)監(jiān)控記錄和各地注冊管理信息，不定期對注冊機(jī)關(guān)的日常注冊及建檔情況進(jìn)行抽查、核對。
第二十一條國家廣電總局審核確認(rèn)的注冊信息，通過國家廣電總局政府網(wǎng)站向社會公布。
同時被拘留的還有20多名企業(yè)主，他們均被指涉嫌詐騙國家的“獎補(bǔ)資金”，數(shù)額從幾萬元到數(shù)十萬元不等，還有數(shù)十名企業(yè)主則聞風(fēng)而逃。
祁陽縣這起特大虛報(bào)套取國家“獎補(bǔ)資金”案的蓋子，就此揭開。
上訪牽出千萬補(bǔ)貼案
煙花爆竹曾是祁陽縣的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，該縣煙花爆竹企業(yè)數(shù)量最多時有近200家。由于生產(chǎn)煙花爆竹需要大量的紙張，當(dāng)?shù)匾恍┐迕耖_始投資開辦造紙廠。
但有些造紙企業(yè)由于環(huán)保設(shè)施不健全，給當(dāng)?shù)丨h(huán)境帶來污染。同時，祁陽縣一些小冶煉廠、小水泥廠也給當(dāng)?shù)丨h(huán)保帶來壓力。
2008年，湖南省開始推進(jìn)湘江綜合治理，祁陽縣正好被劃進(jìn)治理區(qū)域。因此，該縣開始關(guān)停了一批污染嚴(yán)重的企業(yè)，并淘汰了一批產(chǎn)能落后的小冶煉廠、造紙廠和小水泥廠等。
這項(xiàng)淘汰落后產(chǎn)能行動，得到了中央財(cái)政的支持，并設(shè)立了專門的獎勵資金。祁陽縣開始組織企業(yè)分批申報(bào)這項(xiàng)獎勵補(bǔ)貼資金。
記者從祁陽縣財(cái)政局了解到，從2010年開始，湖南省財(cái)政廳分3批向祁陽縣下?lián)芰斯灿?jì)8478萬元的淘汰落后產(chǎn)能獎勵資金。
但在發(fā)放這筆資金時，一些企業(yè)主頻繁上訪。有內(nèi)部人士舉報(bào)稱，祁陽縣在組織企業(yè)申報(bào)獎勵資金時，存在申報(bào)資料造假的嫌疑。
2012年年底，審計(jì)署派人趕赴祁陽縣進(jìn)行審計(jì)，這起套取千萬補(bǔ)貼案開始浮出水面。
“審計(jì)發(fā)現(xiàn)，祁陽縣申報(bào)獎勵資金的企業(yè)，有70%左右都不符合申報(bào)要求?！碑?dāng)?shù)匾幻楣賳T向記者透露。
事情敗露后，相關(guān)部門開始追繳已下?lián)艿目铐?xiàng)。湖南省財(cái)政廳扣下了1645萬元、永州市紀(jì)委收繳了1834余萬元、祁陽縣紀(jì)委收繳了276萬元。
同時，省市縣三級成立了專案組，調(diào)查這起案件。
資料不過關(guān)也能拿獎勵
自從譚明被抓后，弟弟譚康開始四處奔走給哥哥辦取保候?qū)彛k理取保候?qū)徢绊毾韧死U收到的“獎補(bǔ)資金”。
譚康向記者介紹，譚明開辦的企業(yè)關(guān)閉后，哥哥按照縣經(jīng)信委的要求開始申報(bào)獎勵，但過程卻“一波三折”。
起初，譚明不知道申報(bào)需要準(zhǔn)備什么資料，便跑到縣經(jīng)信委咨詢。這時有人“指點(diǎn)”他，只要給縣經(jīng)信委繳納1萬元左右的“資料費(fèi)”，就有人幫他整理申報(bào)資料。譚明交了1萬元“資料費(fèi)”后，將資料交給了縣經(jīng)信委的經(jīng)辦人員。
同時，祁陽縣財(cái)政局、縣經(jīng)信委還要求譚明簽署一份《承諾書》：“國家淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目資金一旦到位，本企業(yè)同意按照企業(yè)實(shí)際產(chǎn)能享受獎勵資金，多余部分全部上交縣財(cái)政等主管部門，并由縣財(cái)政等部門統(tǒng)籌調(diào)配給未獲得國家獎勵資金的有關(guān)企業(yè)和相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目，以維護(hù)社會大局穩(wěn)定。”但因條件不符合，譚明企業(yè)的申報(bào)資料并沒有被通過。
但此時，一條“好消息”傳來了，祁陽縣有關(guān)部門給譚明匯來了20多萬元的“獎補(bǔ)資金”。正是這筆“獎補(bǔ)資金”給譚明帶來了牢獄之災(zāi)。
辦案人員向譚明的家人提出，要想將譚明取保候?qū)彛仨毾葘?0多萬元的“獎補(bǔ)資金”退還給縣政府。政府用這種方式來追繳“獎補(bǔ)資金”，譚康無法理解。
采訪中，還有一名造紙廠家屬向記者透露，當(dāng)時她家只給縣經(jīng)信委提供了一張身份證復(fù)印件。但后來有人告訴她，她家的造紙廠也出現(xiàn)在“獎勵資金”名單中。不久，縣財(cái)政局匯來了5萬元的“獎補(bǔ)資金”。
“去年我們已經(jīng)退了1萬元，但沒想到今年縣里在沒有通知退款的情況下，直接把我丈夫抓起來了?！边@名家屬透露，在退還了余下的4萬元和繳納5000元取保候?qū)徑鸷?，公安局答?yīng)將她丈夫取保候?qū)彙?/p>
挪用補(bǔ)貼資金維穩(wěn)
企業(yè)的虛報(bào)資料是如何通過祁陽縣和永州市相關(guān)部門層層審核把關(guān)的？如果申報(bào)資料根本沒通過，政府為何又會撥給企業(yè)數(shù)萬元甚至數(shù)十萬元的“獎補(bǔ)資金”？帶著疑問，記者采訪了一些知情人士和當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門。
4月8日，記者來到祁陽縣經(jīng)信委，副主任魏翠云介紹，縣經(jīng)信委對這類申報(bào)“獎勵補(bǔ)貼”資金政策，只負(fù)責(zé)向企業(yè)“上傳下達(dá)”文件精神。對于記者提出“獎勵資金”的具體審核程序以及存在何種漏洞等問題，魏翠云不愿回答。
那么，作為負(fù)責(zé)發(fā)放“獎勵補(bǔ)貼”資金的祁陽縣財(cái)政局，又是如何看待這起案件呢？據(jù)副局長伍進(jìn)軍介紹，當(dāng)時縣財(cái)政局接到淘汰落后產(chǎn)能國家“獎勵資金”的文件后，將文件轉(zhuǎn)給了縣經(jīng)信委，請經(jīng)信委按照條件組織企業(yè)提交申報(bào)材料。之后，縣財(cái)政局按照要求向上級部門進(jìn)行了申報(bào)。
2010年，祁陽縣淘汰落后產(chǎn)能的第一筆6805萬元“獎勵資金”文件下發(fā)到縣財(cái)政局。
“說實(shí)話，當(dāng)時看到文件，我們傻眼了，沒想到上面撥了這么多錢。”伍進(jìn)軍說。
縣財(cái)政局馬上將到款情況向縣領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)?？h領(lǐng)導(dǎo)交代，對申報(bào)了“獎補(bǔ)資金”企業(yè)的產(chǎn)能進(jìn)行核實(shí)后再發(fā)放。
知情人士向記者透露，在向企業(yè)發(fā)放“獎補(bǔ)資金”過程中，因?yàn)榭偢杏X縣財(cái)政局截留了部分錢款，一些企業(yè)開始到湖南省財(cái)政廳等部門上訪。
“為了平息事端，一些企業(yè)主上訪一次，縣里面就給他們加一點(diǎn)‘獎補(bǔ)資金’?！边@名知情人士說，政府之所以會給一些申報(bào)資料沒通過的企業(yè)下發(fā)幾萬元到數(shù)十萬元的“獎補(bǔ)資金”，主要是防止他們上訪?！疤搱?bào)的產(chǎn)能與實(shí)際產(chǎn)能相差太大，空閑出大筆資金，縣里想用這筆錢來換穩(wěn)定。”
企業(yè)主的頻繁上訪，加上祁陽縣財(cái)政局還有上千萬元的“獎補(bǔ)資金”一直沒發(fā)放，引起了湖南省財(cái)政廳的警覺。財(cái)政廳初查了情況后，扣回了1645萬元“獎補(bǔ)資金”。
同時，內(nèi)部人士的舉報(bào)也引起了審計(jì)部門的注意。2012年年底，審計(jì)署派人對這項(xiàng)資金申請進(jìn)行了近一年的審計(jì)，此案才得以暴露。
記者在采訪中獲悉，除了20多名企業(yè)主被刑拘外，祁陽縣經(jīng)信委和一些鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府?dāng)?shù)名工作人員已被調(diào)查或被刑拘。此前，祁陽縣財(cái)政局經(jīng)辦“獎補(bǔ)資金”的經(jīng)建股股長鄭某因犯已被判刑。對于這起特大虛報(bào)“獎補(bǔ)資金”案件，當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)官員也進(jìn)行了反思。
目前，這起案件仍在調(diào)查中。到底誰是虛報(bào)套取國家補(bǔ)貼資金的真正“主謀”，當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府部門在其中又充當(dāng)了何種“角色”，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對此案該負(fù)怎樣的責(zé)任，都有待進(jìn)一步調(diào)查。
問：國家有關(guān)部門對赴港投資有哪些政策規(guī)定？
答：2004年7月1日，我國開始實(shí)施行政許可法，根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，商務(wù)部是核準(zhǔn)內(nèi)地企業(yè)在境外開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)的實(shí)施機(jī)關(guān)。
2004年8月31日，商務(wù)部、國務(wù)院港澳辦聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》。規(guī)定公布了內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)期限、核準(zhǔn)內(nèi)容、核準(zhǔn)程序等事項(xiàng)，為外經(jīng)貿(mào)部門依法行使核準(zhǔn)權(quán)力制定了規(guī)范。這個規(guī)定的出臺，標(biāo)志著外經(jīng)貿(mào)部門作為社會公共事務(wù)的管理機(jī)關(guān)，將對內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)這項(xiàng)社會公共事務(wù)依法實(shí)施公開、透明的行政管理。同時，這個規(guī)定的出臺，也是國家落實(shí)CEPA關(guān)于貿(mào)易投資便利化的有關(guān)內(nèi)容，推動內(nèi)地企業(yè)在香港投資的重要措施，將對我省企業(yè)加快在香港投資產(chǎn)生直接的推動作用。
根據(jù)商務(wù)部這個規(guī)定，受商務(wù)部的委托，我廳負(fù)責(zé)廣東企業(yè)在香港設(shè)立企業(yè)的核準(zhǔn)和上報(bào)事項(xiàng)，其中設(shè)立非投資類企業(yè)由我廳直接核準(zhǔn)，投資類企業(yè)通過我廳上報(bào)商務(wù)部，由商務(wù)部核準(zhǔn)。
問：廣東省企業(yè)在香港投資開辦企業(yè)的有關(guān)核準(zhǔn)規(guī)定主要有哪些內(nèi)容？
答：重點(diǎn)有五個方面的內(nèi)容，即核準(zhǔn)程序、報(bào)送的材料、我廳核準(zhǔn)的依據(jù)、不予核準(zhǔn)的投資方式、規(guī)定與以往的政策相比的主要特點(diǎn)。
問：廣東企業(yè)在香港投資的核準(zhǔn)程序是怎樣的呢？
答：請參閱《廣東企業(yè)在香港投資內(nèi)地核準(zhǔn)手續(xù)流程圖》（見下頁）。
問：企業(yè)需要報(bào)送哪些材料呢？
答：需要報(bào)送的材料有：
1. 申請書，主要內(nèi)容包括開辦企業(yè)的名稱、注冊資本、投資總額、經(jīng)營范圍、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)及人員結(jié)構(gòu)等；
2. 擬投資開辦企業(yè)的章程，如果是合資企業(yè)還需提供相關(guān)協(xié)議或合同。
3. 內(nèi)地企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照及法律法規(guī)要求具備的相關(guān)資格或資質(zhì)證明。
4. 外匯管理部門出具的境外投資外匯資金來源證明（需以外匯出資才需要提供）。
5. 法律法規(guī)及國務(wù)院決定要求的其他文件。
問：省廳核準(zhǔn)的依據(jù)是什么？
答：
1. 是否有利于內(nèi)地改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)；
2. 是否有利于香港地區(qū)的繁榮穩(wěn)定；
3. 是否能夠發(fā)揮香港的有利條件，擴(kuò)大對外貿(mào)易和引進(jìn)資金、先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)；
4. 是否有利于加強(qiáng)內(nèi)地與香港的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。
問：有哪些投資方式不予核準(zhǔn)？
答：不予核準(zhǔn)的投資方式：
1. 危害國家、安全和社會公眾利益；違反國家法律法規(guī)和政策，與香港的法律法規(guī)相悖；
2. 違反中國所締結(jié)或參加的國際或多雙邊協(xié)定、條約；
3. 利用赴香港投資開辦企業(yè)從事國際犯罪活動；
4. 其他不適宜赴香港投資開辦企業(yè)的情形。
問：與以往的政策相比，商務(wù)部這個規(guī)定的主要特點(diǎn)是什么？
答：我國企業(yè)在香港投資設(shè)立企業(yè)是從1979年開始的，伴隨著駐港企業(yè)的發(fā)展，我國的管理體制從無到有，經(jīng)過幾上幾下的放權(quán)收權(quán)，逐漸形成了目前的核準(zhǔn)規(guī)定。與以往的政策相比，目前的核準(zhǔn)規(guī)定具有鮮明的市場經(jīng)濟(jì)色彩。具體表現(xiàn)在：
1. 規(guī)定體現(xiàn)了國家對內(nèi)地企業(yè)在香港投資設(shè)立企業(yè)的政策取向從限制向鼓勵的方向轉(zhuǎn)變。規(guī)定的第二條明確“國家鼓勵和支持內(nèi)地各種所有制企業(yè)在港澳地區(qū)投資開辦企業(yè)。”反映了國家加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的意愿和積極開放的政策思維取向。
2. 規(guī)定面向各種所有制企業(yè)。改變了以往的文件規(guī)定只適用于國有企業(yè)的現(xiàn)象，今后，我廳在企業(yè)在香港投資開辦企業(yè)的管理、促進(jìn)、保障、服務(wù)等方面對各種所有制企業(yè)一視同仁。
創(chuàng)新方法 營造氛圍
記者：梁主任您好。遼寧省綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展得很快，也取得了令人欣喜的成績。您能給介紹一下詳細(xì)的情況嗎？
梁洪軍：好的。遼寧省自1990年開始發(fā)展綠色食品，經(jīng)過25年的努力， 綠色食品產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，無論是數(shù)量質(zhì)量還是體系建設(shè)都取得了一些成績。目前遼寧省綠色食品已涵蓋糧油、蔬菜、水果、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、飲品等六大類。截至2014年12月底，全省共認(rèn)證綠色食品企業(yè)137家，綠色食品產(chǎn)品290個，全省有效綠色食品企業(yè)達(dá)到334家，有效使用綠色食品標(biāo)志的產(chǎn)品736個，分別比2013年增長10%和6%。生產(chǎn)面積346.69萬畝，實(shí)物總量225.53萬噸，年銷售額81.3億元。全國綠色食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地20個，面積達(dá)到360萬畝；遼寧省綠色、有機(jī)食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)示范基地26個，面積106.4萬畝。隨著綠色食品的發(fā)展，整個產(chǎn)業(yè)在保障食品質(zhì)量安全，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，提高企業(yè)效益和促進(jìn)農(nóng)民增收方面都發(fā)揮了積極的作用。
記者：結(jié)合綠色食品的快速發(fā)展，我們在工作中做了哪些調(diào)整與創(chuàng)新？
梁洪軍：因?yàn)檫|寧省綠色食品產(chǎn)業(yè)是從無到有做起來的，所以很多工作都需要我們?nèi)?chuàng)新?？梢哉f，我們的工作是在遼寧省的綠色食品產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展中總結(jié)摸索出來的。
首先，我們結(jié)合各地的自然條件，集中發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)?？紤]到綠色食品生產(chǎn)成本較高，政府加大對綠色食品產(chǎn)業(yè)的扶持力度，將綠色食品產(chǎn)業(yè)納入各地財(cái)政支持范疇。在各類項(xiàng)目建設(shè)中，我們也優(yōu)先考慮綠色食品企業(yè)。通過這樣的努力，我們有計(jì)劃有目的建成一批高標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模大、具有市場競爭力的綠色食品基地。其次，我們還全力推進(jìn)綠色食品產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，以食品加工為主要方向，引導(dǎo)大型龍頭企業(yè)加入綠色食品產(chǎn)業(yè)。針對那些規(guī)模大，技術(shù)含量高和具有一定發(fā)展?jié)摿Φ凝堫^企業(yè)我們進(jìn)行重點(diǎn)扶持。通過產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，不但帶動了周邊效益的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，還加快綠色肉、蛋和水產(chǎn)品的開發(fā)速度，從而滿足人們?nèi)找鏀U(kuò)大的需求。
最后，在具體的工作中，我們也認(rèn)識到了隊(duì)伍建設(shè)的重要性。所以持續(xù)不斷地加強(qiáng)市級綠色食品工作機(jī)構(gòu)建設(shè)，健全縣（市、區(qū)）級工作機(jī)構(gòu)，逐步推動綠色食品工作向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）基層拓展，也成為了我們的一項(xiàng)重要工作。如今，遼寧省的各級農(nóng)業(yè)部門結(jié)合本地的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)，已經(jīng)逐步將綠色食品有機(jī)食品工作體系建設(shè)一并納入到農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管體系建設(shè)范圍。針對企業(yè)員工流動大等不利因素，我們強(qiáng)化了企業(yè)內(nèi)檢員制度建設(shè)，及時對內(nèi)檢員進(jìn)行培訓(xùn)。
嚴(yán)字當(dāng)頭 優(yōu)中選優(yōu)
記者：遼寧省綠色食品發(fā)展中心如何開展綠色食品認(rèn)證后的質(zhì)量監(jiān)管工作？有哪些經(jīng)驗(yàn)？
梁洪軍：遼寧省綠色食品質(zhì)量總體良好，在頻發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件中，綠色食品企業(yè)以過硬的質(zhì)量、規(guī)范的管理、良好的信譽(yù)經(jīng)受住了考驗(yàn)，為確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全發(fā)揮了主導(dǎo)作用。這些年來，我們在綠色食品包括無公害和有機(jī)食品的認(rèn)證上，始終堅(jiān)持“嚴(yán)字當(dāng)頭、優(yōu)中選優(yōu)”的原則，積極引導(dǎo)綜合素質(zhì)好、自律能力強(qiáng)、誠信聲譽(yù)高的主體進(jìn)行申報(bào)。按申報(bào)資質(zhì)和條件，對申報(bào)主體的誠信記錄、質(zhì)量管理水平、投入品管控、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)能力等開展評估，把好認(rèn)證工作的第一道準(zhǔn)入門檻。
從2011年起，連續(xù)五年遼寧省農(nóng)委和省財(cái)政聯(lián)合實(shí)施“遼寧省綠色、有機(jī)食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)示范基地建設(shè)項(xiàng)目”，要求各基地按照綠色有機(jī)食品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)操作規(guī)程進(jìn)行實(shí)施，實(shí)現(xiàn)基地生產(chǎn)、質(zhì)量管理、科技推廣、農(nóng)業(yè)投入品控制等全過程標(biāo)準(zhǔn)化管理，保障農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)安全。目前遼寧省年檢實(shí)地檢查率已達(dá)100%，并連續(xù)多年產(chǎn)品抽檢合格率在98%以上，這樣的結(jié)果體現(xiàn)了我們認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量安全穩(wěn)定。為此，我們每年都安排一定的資金對綠色食品檢查員和企業(yè)內(nèi)檢員進(jìn)行培訓(xùn)，使遼寧省綠色食品檢查員和綠色食品企業(yè)內(nèi)檢員的隊(duì)伍穩(wěn)定在一定數(shù)量，確保工作的順利開展。
在認(rèn)證工作中，我們不光看申報(bào)材料，更加注重現(xiàn)場檢查。當(dāng)然，我始終認(rèn)為認(rèn)證是監(jiān)管，更是服務(wù)。知曉企業(yè)所需，幫助企業(yè)解難，是我們在認(rèn)證工作中給自己的新任務(wù)。例如一家養(yǎng)殖企業(yè)申報(bào)綠色食品標(biāo)志，在申報(bào)過程中，飼料方面出現(xiàn)了問題，買不到綠色食品豆粕。我們多方打聽，終于幫助企業(yè)在黑龍江購買到，解決了申報(bào)中的難點(diǎn)，使企業(yè)成功取得綠色食品標(biāo)志。通過這樣的工作，不僅拉近了與企業(yè)之間的距離，方便日后監(jiān)管，也學(xué)到了企業(yè)的管理和文化，對檢查員隊(duì)伍素質(zhì)的有效提升起到助推作用。
目前，遼寧省已經(jīng)建立起一套自己的監(jiān)管體系，即：產(chǎn)品抽檢、市場監(jiān)查、企業(yè)年檢和公示公告，同時推行屬地化管理。在年檢過程中創(chuàng)新進(jìn)行互檢，從各市抽調(diào)骨干檢查員進(jìn)行異地檢查，發(fā)現(xiàn)問題決不手軟。2013年，在檢查撫順一家綠色雞蛋企業(yè)時發(fā)現(xiàn)該企業(yè)違規(guī)使用綠色食品禁用的飼料，果斷下達(dá)檢查通知書，取消綠色食品標(biāo)志使用權(quán)，維護(hù)綠色食品品牌公信力。今后我們將逐步加大抽檢力度，擴(kuò)大市場監(jiān)管范圍，完善年檢制度，加快公示公告頻率。嚴(yán)格打擊假冒偽劣產(chǎn)品，規(guī)范企業(yè)用標(biāo)，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。
加強(qiáng)宣傳 提升認(rèn)知
記者：發(fā)展綠色食品產(chǎn)業(yè)，最終要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙贏。遼寧省綠色食品發(fā)展中心在宣傳上做了哪些工作？
通過重點(diǎn)項(xiàng)目的支持，提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，引領(lǐng)了企業(yè)的跨越發(fā)展。三年來，這些項(xiàng)目共獲得國家創(chuàng)新基金2770萬元的支持，引導(dǎo)企業(yè)投入科技開發(fā)資金12680萬元，這批企業(yè)共開發(fā)出新產(chǎn)品143個，獲專利91項(xiàng)，其中發(fā)明專利22項(xiàng)，參與制定行業(yè)、國家標(biāo)準(zhǔn)53項(xiàng)，新增銷售收入15.96億元、稅收1.65億元、利潤2.65億元、創(chuàng)匯1042萬美元。
這組彰顯承擔(dān)項(xiàng)目企業(yè)技術(shù)實(shí)力的“信心數(shù)字”讓人為之一振，也讓企業(yè)對創(chuàng)新基金更多了一份期待。
創(chuàng)新基金是我國第一個用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金，以資助初創(chuàng)期和成長初期企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)為切入點(diǎn)，主要支持處于種子期的技術(shù)項(xiàng)目。
1999年，在亞洲金融危機(jī)肆虐中國大地時，創(chuàng)新基金強(qiáng)勢啟動，如同一針強(qiáng)心劑激活了許多陷入泥潭的中小企業(yè)，緩解了中小企業(yè)的資金“缺血”。 為給成長性較高的科技型中小企業(yè)更大的支持，2008年又設(shè)立了創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目，圍繞每年度國家和地方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點(diǎn)需求，選擇對產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、有帶動作用的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行資助。
驀然回首，在十多年的風(fēng)雨兼程之路上，創(chuàng)新基金助力眾多科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢想，也成了它們開啟成功之門的金鑰匙。
見證了創(chuàng)新基金的“魅力”，各省也競相為所轄區(qū)域的科技型中小企業(yè)爭取更多創(chuàng)新基金的支持，為中小企業(yè)架橋修路，為當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新體系培育源頭活水。作為中部地區(qū)的創(chuàng)新主力，近年來，湖南創(chuàng)新基金的立項(xiàng)項(xiàng)目和資金迅速增長，不斷刷新紀(jì)錄。
2008年，全省立項(xiàng)112項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)6118萬元；
2009年，全省立項(xiàng)293項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)18365萬元；
2010年，全省立項(xiàng)359項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)26230萬元；
2011年，全省立項(xiàng)390項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)27231萬元；
2012年，全省立項(xiàng)436項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)34435萬元；
……
如今湖南的創(chuàng)新基金工作已躋身全國先進(jìn)行列，被科技部創(chuàng)新基金管理中心列為創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收實(shí)行省級科技主管部門負(fù)責(zé)制試點(diǎn)單位、創(chuàng)新基金項(xiàng)目聯(lián)合評審試點(diǎn)單位。2012年湖南立項(xiàng)數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)均列中部第一，全國第四，僅次于浙江、上海、江蘇。
在創(chuàng)新基金的“資”潤下，湖南在電子信息、新材料、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，扶持了一批創(chuàng)新能力與市場競爭力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性好的科技型中小企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)新能力正在顯著提高，并日漸成為促進(jìn)湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心牽引力。一些曾默默無名、蹣跚起步的科技型中小企業(yè)，也躋身創(chuàng)業(yè)板或叩響“新三板”的大門。截至2012年，湖南共有13家企業(yè)在創(chuàng)新基金的扶持下成功上市，40余家企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期。
創(chuàng)新基金如同一顆顆希望種子，在三湘大地不斷迸發(fā)力量，助推湖南科技型中小企業(yè)茁壯成長。孕育的源源不竭的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動力，奏響了創(chuàng)新型湖南建設(shè)的戰(zhàn)略強(qiáng)音。
1999年，當(dāng)創(chuàng)新基金落地湖南時，很多科技型中小企業(yè)對這種“天上掉餡餅”的事還持觀望和懷疑態(tài)度，如今這股星星之火已成燎原之勢，各類創(chuàng)新基金項(xiàng)目在三湘大地“遍地開花”。作為創(chuàng)新基金具體組織、實(shí)施和管理的地方科技主管部門，湖南省科技廳既見證了創(chuàng)新基金在湖南“由點(diǎn)成面、帶動一片”的蝶變過程，也在具體的執(zhí)行過程中，不斷尋求管理上的突破，探索出了一條具有湖南特色的創(chuàng)新基金發(fā)展之路。
創(chuàng)新基金是助推中小企業(yè)發(fā)展的“催化器”，許多嗷嗷待哺的中小企業(yè)都迫切希望將創(chuàng)新基金收入囊中，但創(chuàng)新基金的經(jīng)費(fèi)又是有限的，如何將這塊蛋糕分好成了各省案頭的工作重點(diǎn)。湖南實(shí)施創(chuàng)新基金以來堅(jiān)持的原則是在“放大”自身創(chuàng)新基金 “份額” 的同時，力求將“好鋼用在刀刃上”。
創(chuàng)新基金啟動以來，湖南根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，一直致力于結(jié)合本省的資源、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特色，重點(diǎn)在新材料、光機(jī)電一體化等領(lǐng)域內(nèi)挖掘項(xiàng)目，在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上選擇項(xiàng)目，以期“育苗造林”，打造湖南優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)航母。2009年，電子信息、先進(jìn)制造、新材料三大技術(shù)領(lǐng)域的項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的76.21% 。近幾年，這三大技術(shù)領(lǐng)域依舊占有巨大份額。在一大批圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套的中小企業(yè)崛起后，湖南部分優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也在謀求新的跨越。長沙高新區(qū)因勢利導(dǎo)，意欲打造“中國工程機(jī)械之都”，湘潭先進(jìn)礦山裝備產(chǎn)業(yè)集群2011年獲批國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金產(chǎn)業(yè)集群首批試點(diǎn)單位……
除產(chǎn)業(yè)支持有傾斜外，湖南在支持企業(yè)的選擇上也很“挑剔”， 重點(diǎn)選擇極具潛力的項(xiàng)目進(jìn)行培育。
產(chǎn)學(xué)研合作是將科技成果資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的最好方式，為此湖南將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新項(xiàng)目作為優(yōu)質(zhì)資源庫，每年從中推薦一部分企業(yè)作為創(chuàng)新基金支持的后備企業(yè)。目前，湖南創(chuàng)新基金立項(xiàng)項(xiàng)目中產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目已占40%以上。
此外，各級創(chuàng)新基金管理的工作人員也深入各類企業(yè)摸查情況，挖掘有潛力的企業(yè)作為創(chuàng)新基金資助單位。株洲市科技局計(jì)劃科科長成鋼表示，株洲在實(shí)施創(chuàng)新基金工作中實(shí)行“三個不”：基層科技管理部門未推薦的不支持、未通過現(xiàn)場考察的不支持、企業(yè)負(fù)責(zé)人行業(yè)信譽(yù)低的不支持。
經(jīng)過嚴(yán)格篩選，一批企業(yè)在最需要支持的階段脫穎而出，成為創(chuàng)新基金的資助對象，最大限度地發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導(dǎo)作用和雪中送炭的放大效應(yīng)。
創(chuàng)新基金創(chuàng)立之初，還處于“養(yǎng)在深閨無人識”的尷尬境地，而湖南轟炸式的宣傳打破了這種尷尬局面。長沙高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局副局長肖秋良對最初創(chuàng)新基金的宣傳記憶猶新：專門設(shè)立長沙高新區(qū)科技興貿(mào)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展網(wǎng)、長沙高新區(qū)政企通短信中心、長沙高新區(qū)科技計(jì)劃工作QQ群等平臺，并通過信件郵寄、電話通知等方式，及時為企業(yè)傳遞相關(guān)信息；組織工作人員深入基層，上門對創(chuàng)新基金指南中重點(diǎn)支持的項(xiàng)目和企業(yè)開展勸服工作，動員企業(yè)積極申報(bào)。在一系列宣傳攻勢下，創(chuàng)新基金的知名度和影響力不斷擴(kuò)大，企業(yè)對創(chuàng)新基金的認(rèn)識也不斷加深，申報(bào)的積極性和熱情也越來越高。
在提高企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金熱情的同時，湖南又在申報(bào)工作動態(tài)、注意事項(xiàng)、條件、流程等方面積極地為企業(yè)釋疑解惑。 長沙生產(chǎn)力促進(jìn)中心2005年成為科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，除了每年進(jìn)行多場創(chuàng)新基金申報(bào)的宣傳、動員和推介活動外，還多管齊下，組織各類項(xiàng)目申報(bào)輔導(dǎo)培訓(xùn)，以此提高企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)水平和中心工作人員的服務(wù)質(zhì)量。此外，中心還到各大高校及科研院所開展專題講座，擴(kuò)大創(chuàng)新基金的影響。
類似的宣傳和培訓(xùn)在株洲也同樣全面鋪開，成鋼告訴記者，以前是被動地等待企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目，現(xiàn)在變被動為主動，在加大創(chuàng)新基金宣傳力度的同時，還組織企業(yè)開展培訓(xùn)。在這樣的互動下，科技局與企業(yè)的距離不斷拉近，每年春節(jié)一過，很多科技型中小企業(yè)就會主動詢問相關(guān)情況。申報(bào)創(chuàng)新基金儼然成為了中小企業(yè)的一種“習(xí)慣性思維”，創(chuàng)新基金變成了企業(yè)創(chuàng)新的一種符號。
2009年，湖南省科技廳在湖南省火炬創(chuàng)業(yè)中心的基礎(chǔ)上組建了“湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心”，專門負(fù)責(zé)全省創(chuàng)新基金項(xiàng)目的日常管理工作。并以創(chuàng)新基金管理中心為主導(dǎo)，聯(lián)合項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及各級科技管理部門共同作業(yè)，構(gòu)建 “政府部門決策和監(jiān)督、專家咨詢、執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體運(yùn)作”三位一體的工作框架，形成了多層級的創(chuàng)新基金管理服務(wù)體系。
“創(chuàng)新基金申報(bào)是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，而很多剛起步的科技型中小企業(yè)并沒有專職人員，不熟悉申報(bào)程序。為此，中心充分發(fā)揮了在創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)材料編寫、注冊中的服務(wù)職能?！眲?chuàng)新基金管理中心一位負(fù)責(zé)人告訴記者，為確保服務(wù)機(jī)構(gòu)有充足的工作經(jīng)費(fèi)，一些市州科技局、高新區(qū)管委會還設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的補(bǔ)助。2009年，長沙高新區(qū)出臺的《創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》中明確規(guī)定：“每年向每家服務(wù)機(jī)構(gòu)提供5萬元基本工作經(jīng)費(fèi)，并以各服務(wù)機(jī)構(gòu)通過管委會每年推薦上報(bào)創(chuàng)新基金管理中心的項(xiàng)目15項(xiàng)為基數(shù)，每增加1項(xiàng)獎勵4000元經(jīng)費(fèi)，同時根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)金額，按3‰的標(biāo)準(zhǔn)獎勵相應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)?！?/p>
同時，為規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，湖南制定了《科技中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目服務(wù)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求》，杜絕中介服務(wù)機(jī)構(gòu)過度包裝項(xiàng)目申報(bào)材料、采用高額提成方式收取服務(wù)費(fèi)的行為、或者打著科技部門的牌子高價(jià)收費(fèi)承接業(yè)務(wù)等不正當(dāng)競爭行為。
對創(chuàng)新基金申報(bào)的評審，湖南將專家評審作為重要環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目評審和論證時，實(shí)行“背靠背”的專家評審方式，以此減少在項(xiàng)目評價(jià)上的人為干擾因素，確保申報(bào)立項(xiàng)過程的規(guī)范和公正。
鼓勵和規(guī)范雙管齊下，讓多方力量參與到企業(yè)申報(bào)實(shí)施國家創(chuàng)新基金項(xiàng)目的咨詢、服務(wù)、評審工作中，確保了申報(bào)項(xiàng)目材料最大限度符合國家規(guī)范，提高了項(xiàng)目申報(bào)成功率。
設(shè)立創(chuàng)新基金的目的絕非僅依靠它本身，更大的意義在于“借雞生蛋”，希望利用這有限的資金吸引更多其他資金，發(fā)揮 “四兩撥千斤”的作用。目前在湖南，這種作用正在被不斷放大，政府通過整合各方力量，拓寬企業(yè)融資渠道，逐步將自身的力量衍生成政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)都參與的融資合力，讓企業(yè)融資的雪球越滾越大。
為與國家創(chuàng)新基金匹配，鼓勵科技型中小企業(yè)積極申報(bào)國家創(chuàng)新基金項(xiàng)目，2005年湖南設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金省級和地方專項(xiàng)資金，以地方基金的形式為中小企業(yè)增加了更多的政府力量，讓企業(yè)有了更大的信心和勇氣與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)談判。
“企業(yè)成功申請創(chuàng)新基金，再加上地方基金的支持，這本身就是對企業(yè)實(shí)力的一種認(rèn)可，也讓很多之前‘心動難行動’的觀望金融資本敢于‘行動’起來。”肖秋良告訴記者，近年來，高新區(qū)著力建設(shè)融資平臺，鼓勵社會投資機(jī)構(gòu)支持創(chuàng)新基金項(xiàng)目。已引進(jìn)各類風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)28家，發(fā)現(xiàn)和培育更多高成長性科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供上市資源，如今已有28家企業(yè)進(jìn)入長沙市重點(diǎn)扶持上市企業(yè)名單。
此外，湖南省科技廳還設(shè)立了專門課題對獲得創(chuàng)新基金支持過的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力調(diào)研和評價(jià)。省創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，通過此項(xiàng)工作，能夠發(fā)現(xiàn)一批高成長性的項(xiàng)目，采取整體打包的形式向投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)推薦，有效發(fā)揮創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)全方位的促進(jìn)作用。
通過各種力量的整合，湖南創(chuàng)新基金的引導(dǎo)比達(dá)到了1∶15.1，真正發(fā)揮了 “四兩撥千斤”的放大效應(yīng)。
雪中送炭、如魚得水、錦上添花、四兩撥千斤……湖南許多科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人如此評價(jià)創(chuàng)新基金的作用，他們把獲得創(chuàng)新基金的支持當(dāng)作一種榮譽(yù)和創(chuàng)業(yè)的動力。13年來，湖南省創(chuàng)新基金的實(shí)施成就了無數(shù)人才的創(chuàng)業(yè)夢想，激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情，收獲了一批領(lǐng)先行業(yè)的科技成果，培養(yǎng)了一群現(xiàn)代市場的“小巨人”。
在湖南一批知名高等院校里，擁有許多前沿的科技成果，但這些成果大部分待在實(shí)驗(yàn)室里鮮為人知。而創(chuàng)新基金的無償資助就像一針興奮劑，激發(fā)了科技人員的研發(fā)熱情，快速有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，讓一大批科技成果成功走出實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入市場。
2000年，中南大學(xué)首創(chuàng)“學(xué)科性公司制”，并出臺《中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法》和《關(guān)于落實(shí)國家以高新技術(shù)成果作價(jià)入股政策的實(shí)施辦法》，以求技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中南大學(xué)前校長黃伯云眼中，“如果科研人員沒有研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的積極性，將是學(xué)校人力資源的最大流失；如果科技成果不能及時有效地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將是學(xué)校國有無形資產(chǎn)的最大流失；如果科技實(shí)驗(yàn)設(shè)備不能充分利用，將是學(xué)校國有有形資產(chǎn)的最大流失?！?/p>
與此同時，在高校密集的長沙高新區(qū)，已建成8個孵化器，入駐企業(yè)達(dá)一千多家。肖秋良介紹，2012年長沙高新區(qū)孵化器培育的數(shù)十家企業(yè)獲得了創(chuàng)新基金的扶持。
在海外留學(xué)人員紛紛回國創(chuàng)業(yè)的背景下，長沙高新區(qū)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的隊(duì)伍越來越龐大，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的熱情也居高不下。長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司、長沙博華科技有限公司、湖南科爾生物技術(shù)有限公司、奧西機(jī)電科技有限公司、長沙德源生物科技有限公司等十多家由“海歸”創(chuàng)辦的企業(yè)均得到過創(chuàng)新基金的資助。其中，長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司（以下簡稱三諾生物）2012年3月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，市值近6億元。不過在三諾生物總經(jīng)理李少波心中，還有比6個億更大、更有意義的資金——2003年度國家創(chuàng)新基金70萬元和2009年度國家創(chuàng)新基金80萬元?！叭绻麤]有關(guān)鍵時刻的國家創(chuàng)新基金，就沒有今天的6個億?！眲?chuàng)新基金引起歸國留學(xué)人員的廣泛興趣，也增強(qiáng)了他們創(chuàng)業(yè)的信心。
借力創(chuàng)新基金，湖南的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍日漸濃厚，一個個孵化基地應(yīng)運(yùn)而生，一項(xiàng)項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，一位位知識分子成長為叱咤風(fēng)云的年輕企業(yè)家，一家家科技型企業(yè)脫穎而出……
湖南博云新材料股份有限公司（以下簡稱博云新材）就是一個從中南大學(xué)粉末冶金研究院成長起來的“小巨人”， “高性能炭/炭航空制動材料的制備技術(shù)”獲2004年度國家技術(shù)發(fā)明一等獎，結(jié)束了該獎項(xiàng)連續(xù)6年空缺的歷史，打破了國外長期壟斷航空制動材料市場的局面。2009年，博云新材A股在深交所發(fā)行上市，成為繼山河智能之后中南大學(xué)的教授所打造出的第二家上市公司。
湖南英捷高科技有限責(zé)任公司在2001年成立之初，就成功申報(bào)了“粉末注射成形技術(shù)生產(chǎn)精密不銹鋼、鐵基、高比重合金異形零件”創(chuàng)新基金項(xiàng)目，50萬元的“資”潤就像一場及時雨，為企業(yè)注入了生命活力。2009年，“粉末注射成形制備異形、精密、復(fù)雜零部件”再獲創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持，公司成為第一批湖南省創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持企業(yè)。如今，公司年產(chǎn)金屬粉末注射成型零件2000余萬件，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷美國、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)。
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場中的弱勢群體，而科技型中小企業(yè)還要面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，有著更多的生存和發(fā)展危機(jī)。長期以來，我國對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的投融資體系不健全，銀行的商業(yè)化運(yùn)作體制使其不愿向既無抵押能力、又無擔(dān)保能力的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供資金支持，技術(shù)鏈與市場鏈的斷裂導(dǎo)致科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中必須面對 “死亡之谷”。在這一階段，很多創(chuàng)業(yè)者把夢揣進(jìn)兜里，流著淚告別昨天。對單一創(chuàng)業(yè)者來說，這可能僅是個人資金的浪費(fèi)，但對眾多創(chuàng)業(yè)者來說，這些損失是無法估量的，不僅浪費(fèi)大量資金、智力資源，也挫傷了創(chuàng)業(yè)者的激情。
為破解這一難題，國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金因勢設(shè)立，實(shí)現(xiàn)了我國企業(yè)發(fā)展史上的一次重大轉(zhuǎn)變——由“抓大放小”到“大小并重”，幫助困境中的企業(yè)順利跨越“死亡之谷”。
株洲三新包裝技術(shù)有限公司（以下簡稱三新公司）在創(chuàng)建之初，就憑借創(chuàng)新基金資助才順利渡過難關(guān)。
2000年， 10多個下崗工人在一個小車間里慶祝三新公司成立，他們只為了一個目標(biāo)：自主研制出中國第一臺高檔水墨印刷機(jī)。2005年公司研制出了第一臺伺服傳動機(jī)，用軟件控制系統(tǒng)代替齒輪傳動，大大提高了印刷的精準(zhǔn)度，2005年該產(chǎn)品通過湖南省科技成果鑒定，已達(dá)到國內(nèi)首創(chuàng)、國際同類先進(jìn)水平。然而，當(dāng)他們豪情滿懷準(zhǔn)備把成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品時，卻陷入了資金短缺的絕境。
沒有資金的注入，再好的成果也無法轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，公司的發(fā)展只能是紙上談兵。就在公司一籌莫展時，創(chuàng)新基金雪中送炭。2007年在株洲市科技局的幫助下，公司自主研發(fā)的“全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目獲得了國家創(chuàng)新基金45萬元的無償資助。
2009年，公司自主研發(fā)的 “一體化全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目再次獲得創(chuàng)新基金的青睞，成為第一批獲批的重點(diǎn)項(xiàng)目，140萬元的無償資助給企業(yè)帶來新的發(fā)展希望。
2012年公司銷售收入已突破億元大關(guān)，年銷售收入15億元的目標(biāo)已寫入規(guī)劃。面對這喜人的成績，三新公司副總經(jīng)理孫逢翠告訴記者：“今日信心滿滿的三新也曾險(xiǎn)些踏入‘死亡之谷’，要不是當(dāng)年政府的大力支持，科技部門的積極引導(dǎo)，創(chuàng)新基金的扶持，公司還真走不到這一步?！?/p>
三新公司的成長經(jīng)歷在湖南并非個案，許多企業(yè)是在創(chuàng)新基金的扶持下才跨越了“死亡之谷”，駛?cè)氚l(fā)展的快車道。
湘潭科創(chuàng)機(jī)電有限公司成立之初，負(fù)責(zé)人郭定軍雖有好的項(xiàng)目，但缺少資金，發(fā)展困難，后來企業(yè)被引入到園區(qū)發(fā)展，申報(bào)了創(chuàng)新基金，順利渡過了“死亡之谷”。
2006年獲立項(xiàng)支持的湖南中野科技特種材料有限公司也已由當(dāng)初的小企業(yè)發(fā)展成為銷售收入過億元、利稅過500萬元、發(fā)展勢頭良好的現(xiàn)代科技企業(yè)。
長沙藍(lán)星化工新材料有限公司、長沙高新開發(fā)區(qū)有色院技術(shù)應(yīng)用有限公司等企業(yè)已成長為產(chǎn)值過5000萬元的公司，企業(yè)規(guī)模相比立項(xiàng)前已增長近10倍。
……
創(chuàng)新基金不僅為企業(yè)提供資金支持，更是對企業(yè)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景的肯定，鼓勵企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新能力。
株洲南方機(jī)電制造有限公司（以下簡稱南方機(jī)電）就是在創(chuàng)新基金的鼓舞下一路創(chuàng)新、一路前行。
自2004年成立起，公司就堅(jiān)持自主創(chuàng)新的理念，力求產(chǎn)品 “人無我有、人有我優(yōu)”。為此，公司不斷投入人力、物力與財(cái)力自主創(chuàng)新。2007年公司自主研發(fā)的“數(shù)控漲型機(jī)”獲得創(chuàng)新基金50萬元資助，2010年“數(shù)控包帶機(jī)”通過湖南省科技成果鑒定，再次獲得150萬元創(chuàng)新基金的扶持?！斑@些資金雖然不能解決研發(fā)中遇到的全部問題，但給了我們信心和底氣?！痹谀戏綑C(jī)電總經(jīng)理朱永隆心中，公司與創(chuàng)新基金的關(guān)系猶如千里馬與伯樂，在伯樂的鼓舞下，千里馬才能快馬加鞭、一展宏圖。
在創(chuàng)新基金的鼓舞下，公司堅(jiān)定了自主創(chuàng)新的信心，不斷研制出先進(jìn)實(shí)用的系列成套數(shù)控電工裝備，大大提高了我國電機(jī)生產(chǎn)行業(yè)的整體技術(shù)水平，部分產(chǎn)品已成功實(shí)現(xiàn)出口。
在創(chuàng)新基金的推動下，企業(yè)不僅突破了技術(shù)難關(guān)，更實(shí)現(xiàn)了從量變到質(zhì)變的跨越式發(fā)展。目前湖南省共有13家承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的中小企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板上市。
2012年7月，長沙開元儀器有限公司在深交所創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，成為湖南獲得過國家創(chuàng)新基金項(xiàng)目重點(diǎn)支持的企業(yè)中成功上市的公司之一。公司董事長羅建文說：“創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施為公司的可持續(xù)發(fā)展注入了活力，促進(jìn)了企業(yè)的健康穩(wěn)步發(fā)展，增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)自身的價(jià)值。公司的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力已躍上了一個新的臺階，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了新的突破?！?/p>
科技型中小企業(yè)“始于技術(shù)、成于資本”，創(chuàng)新基金相當(dāng)于一根撬動各方力量參與、支持科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的杠桿， 通過杠桿效應(yīng)破解了無數(shù)中小企業(yè)的融資瓶頸。
創(chuàng)新項(xiàng)目的獲批相當(dāng)于給企業(yè)貼上績優(yōu)股的標(biāo)簽，這讓各方觀望金融資本從心動到行動，紛紛參與到創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的大循環(huán)中，讓科技型中小企業(yè)的成長“氣血豐盈”。最終，企業(yè)破繭成蝶，成為拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年湖南848個處于監(jiān)理狀態(tài)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目共新增到位資金613642萬元，其中創(chuàng)新基金到位38555萬元，地方政府配套資金19500萬元，企業(yè)自籌資金325382萬元，金融機(jī)構(gòu)貸款200230萬元，其他資金29975萬元。創(chuàng)新基金的注入，給企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新增添了活力，有效引導(dǎo)了企業(yè)、地方政府、金融機(jī)構(gòu)以及社會資金投入到技術(shù)創(chuàng)新活動中來。
13年來，創(chuàng)新基金的作用不僅在于支持科研成果轉(zhuǎn)化和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更重要的是通過扶持大批項(xiàng)目，培育造就了一支懂市場、善管理、會經(jīng)營的企業(yè)家隊(duì)伍，一支從單純科研轉(zhuǎn)為科研開發(fā)兼經(jīng)營的科技人才隊(duì)伍，一支對科研開發(fā)、企業(yè)管理和市場經(jīng)營有更深理解的科技中介人才和項(xiàng)目管理人才隊(duì)伍。這對湖南未來的發(fā)展是一筆無法估量的財(cái)富。
播散希望的種子，終將收獲碩果。在政府的引導(dǎo)下，湖南創(chuàng)新基金的發(fā)展已傲首中部，位居全國前列。在創(chuàng)新基金的扶持下，一大批中小企業(yè)正在做大做強(qiáng)。但這只是湖南發(fā)展創(chuàng)新基金萬里的第一步，“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新基金發(fā)展的新突破，任重而道遠(yuǎn)。
2005年前，湖南共有省科技廳、長沙高新區(qū)、株洲高新區(qū)、湘潭高新區(qū)等四個創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理單位，這些單位直接對國家科技部負(fù)責(zé)，擁有項(xiàng)目直接推薦的資格。但此后政策調(diào)整，全國只有北京中關(guān)村、武漢東湖高新區(qū)、上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)擁有創(chuàng)新基金項(xiàng)目直接推薦資格，其他地區(qū)高新區(qū)的直推資格陸續(xù)被取消，逐步納入各省科技廳統(tǒng)一把關(guān)。長沙高新區(qū)作為全省創(chuàng)新基金發(fā)展的領(lǐng)頭羊被取消直推資格后，損失慘重?！斑@樣的調(diào)整，讓全省的創(chuàng)新基金項(xiàng)目有了數(shù)量上的限制，以前我們的立項(xiàng)率占全省的60%至70%，現(xiàn)在只有40%”。肖秋良告訴記者，“沒有直推資格，就不負(fù)責(zé)項(xiàng)目的驗(yàn)收，而上級單位對地方企業(yè)和項(xiàng)目不夠熟悉，導(dǎo)致項(xiàng)目資助缺乏針對性?！?/p>
目前，長沙高新區(qū)正著手申報(bào)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，為重獲直推資格而努力。
因?yàn)閿?shù)量上的限制，從質(zhì)上取勝成了湖南未來的著力點(diǎn)。為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目的質(zhì)量，湖南各市州科技部門以及國家級高新區(qū)把申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目作為工作績效考核的重要指標(biāo)，指定專人、設(shè)立專門機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目和企業(yè)的篩選與申報(bào)輔導(dǎo)工作，并建立多層次嚴(yán)格把關(guān)的項(xiàng)目選擇機(jī)制?！安粌H要加強(qiáng)對項(xiàng)目申報(bào)材料的指導(dǎo)和審查，同時要加強(qiáng)對欲申報(bào)項(xiàng)目的初審，部分項(xiàng)目還要到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，確保申報(bào)項(xiàng)目的真實(shí)性和可靠性。”湖南省創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，要提高項(xiàng)目申報(bào)的成功率，準(zhǔn)確把握國家創(chuàng)新基金支持的方向很重要，為此湖南將加強(qiáng)對承擔(dān)過國家、省、市級科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目的跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)一批技術(shù)含量高的項(xiàng)目，使申報(bào)的項(xiàng)目體現(xiàn)湖南的優(yōu)勢和特色。
每年，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的熱情很高，同時也存在不重視后續(xù)監(jiān)理驗(yàn)收工作的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2011年底，湖南因未重視監(jiān)理、驗(yàn)收工作而無法繼續(xù)實(shí)施被終止的項(xiàng)目有76個，占立項(xiàng)項(xiàng)目總數(shù)的5%。
“企業(yè)在成長和發(fā)展過程中難免遇到挫折和失敗，但過多的失敗也會使信心受到打擊，對創(chuàng)新基金也是一種流失”。項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題引發(fā)了成鋼這些一線人員的思考，也引起了省級主管部門的重視。
湖南下一步的工作重心不再局限于簡單的項(xiàng)目申報(bào)組織工作，而是深入跟蹤了解省內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動，加強(qiáng)項(xiàng)目各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目的實(shí)施效果。此外湖南省科技廳還要求監(jiān)理服務(wù)機(jī)構(gòu)深入立項(xiàng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)理，及時準(zhǔn)確了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況，幫助企業(yè)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的實(shí)際問題，督促企業(yè)按時完成項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作，提高項(xiàng)目實(shí)施成功率。
近幾年，創(chuàng)新基金項(xiàng)目的金額不斷提高，但與中小企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的需求相差甚遠(yuǎn)。如何引導(dǎo)和帶動更多的社會資本，特別是民間資本進(jìn)入初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，是湖南創(chuàng)新基金工作面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。
肖秋良表示，長沙高新區(qū)接下來將進(jìn)一步探索科技金融改革機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵銀行、信用社和擔(dān)保公司突破傳統(tǒng)貸款方式的制約，逐步實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、銷售合同抵押以及信用保險(xiǎn)等方式貸款投資。
創(chuàng)業(yè)投資作為一種新型投資形式，是推動自主創(chuàng)新、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)動機(jī)，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要引擎。湖南將重點(diǎn)探索建立省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以此為種子基金，引導(dǎo)、吸收社會資金，建立創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)新風(fēng)司。健全全省創(chuàng)業(yè)投資體系，把科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)板連接起來，在早期發(fā)現(xiàn)和培育更多的高成長科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供源源不斷的上市資源。同時也通過資本市場，使一大批科技企業(yè)能夠快速做大做強(qiáng)。
湖南創(chuàng)新基金項(xiàng)目很大程度上是支柱產(chǎn)業(yè)的配套項(xiàng)目，這在一定程度上體現(xiàn)了本土優(yōu)勢和特色，湖南將繼續(xù)朝著這一方向努力。
為貫徹落實(shí)中央關(guān)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略部署，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，湖南結(jié)合全省實(shí)際，組織推薦湘潭先進(jìn)礦山裝備制造產(chǎn)業(yè)、株洲軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)、長沙工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)申報(bào)國家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)，以推動集群由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端發(fā)展，匯聚更多創(chuàng)新基金項(xiàng)目支持的中小企業(yè)。
――你怎么看企業(yè)“公關(guān)”？
――你怎么看待發(fā)審委審核企業(yè)上市時的標(biāo)準(zhǔn)不一的問題？
――你如何看待審核程序的保密性？
問卷設(shè)計(jì)指向明確且到位，顯然，證監(jiān)會對于發(fā)審委及其成員們所遭遇的物議非常清楚。
今年，發(fā)審委委員們面臨著與往年不同的選擇。他們兩年一屆的任期于今年10月初即告屆滿，自那以后發(fā)審委工作處于停止?fàn)顟B(tài)。顯然地，這種情形不會持續(xù)很久。市場預(yù)期深交所即將于12月迎來它自三年前停止新股上市后的第一批上市公司；而股票發(fā)行制度改革的另一重要環(huán)節(jié)――保薦人制――預(yù)計(jì)亦將于今明兩年之交推出。
市場正在計(jì)日以待新的發(fā)審委出世，還不完全清楚的，是它將帶來什么。
步步設(shè)防與無孔不入
發(fā)審委，指股票發(fā)行審核委員會，在中國企業(yè)漫漫上市之途中，發(fā)審委是最后的，也是最具決定意義的一站?！蹲C券法》規(guī)定了發(fā)審委作為股票發(fā)行上市的最終審核人的法律地位。它是股票發(fā)行上市采用核準(zhǔn)制的標(biāo)志之一。
1999年9月16日，中國證監(jiān)會了《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》，詳細(xì)規(guī)定了發(fā)審委的組成方式及職責(zé)。發(fā)審委由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和所聘請的會外的有關(guān)專家以及社會知名人士組成，共計(jì)80人。中國證監(jiān)會首席稽查、中國證監(jiān)會首席律師、中國證監(jiān)會首席會計(jì)師、上海證券交易所總經(jīng)理、深圳證券交易所總經(jīng)理是發(fā)審委當(dāng)然委員。其他成員分布如下：國家宏觀調(diào)控部門的專家8名、專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門及其他有關(guān)部門的專家8名、中國證監(jiān)會的專業(yè)人員15名、證券交易所的專家6名、國有銀行的專家5名、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會的專家1名、中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院等科研單位的專家5名、中國證券業(yè)協(xié)會、中國注冊會計(jì)師協(xié)會、中國律師協(xié)會和其他有關(guān)專業(yè)社會團(tuán)體的專家8名、證券業(yè)內(nèi)專家8名、大學(xué)教授3名、社會知名人士5名。
雖然發(fā)審委由證監(jiān)會設(shè)立，但發(fā)審委的以投票方式“進(jìn)行表決”所作出的關(guān)于股票發(fā)行申請的審核意見是最終的。證監(jiān)會需根據(jù)該審核意見核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。對于歷經(jīng)千辛萬苦，終到了臨門一腳的諸多申請股票上市的企業(yè)來說，發(fā)審委就是最后一道坎?！肮P(guān)”這個詞，對企業(yè)和發(fā)審委成員們來說，并不陌生。
企業(yè)公關(guān)的對象，并不需要是發(fā)審委全部數(shù)十名委員，對于企業(yè)來說，有價(jià)值的目標(biāo)是參加其股票發(fā)行申請審核會議的9或10名發(fā)審委小組成員。按照規(guī)定，同意票數(shù)達(dá)到出席會議委員人數(shù)的2／3即為“過會”。對未通過的發(fā)行申請，發(fā)行申請單位可以在一個月內(nèi)向證監(jiān)會申請二次上會。對于企業(yè)來說，“公關(guān)”最重要的前提是，找出這幾名委員是誰。
博弈的另一方是中國證監(jiān)會。在如何“看好”發(fā)審委這個問題上，證監(jiān)會花的心思不可謂不多，用的辦法亦不可謂不周密。
從法規(guī)上講，證監(jiān)會1999年9月的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》規(guī)定，發(fā)審委委員“不受任何單位和個人的干涉”；“不得接受發(fā)行申請單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸”；“發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密”。
而在具體的操作上，證監(jiān)會更是絞盡腦汁。
――在早期，證監(jiān)會將發(fā)審委委員按專業(yè)背景分成多個固定搭配的小組。隨后發(fā)現(xiàn)，“公關(guān)”者如果確定某一名委員將參加某次發(fā)審會會議，即可推知參加該會議的所有其他8名成員。于是，證監(jiān)會改為在每次發(fā)審會會議之前從全部發(fā)審委委員庫中隨機(jī)抽取。
――證監(jiān)會過去曾提前五日將申請上市的公司的材料送交將參加發(fā)審會的委員審閱，后發(fā)現(xiàn)這樣多有泄密，于是很長一段時間干脆不提前送材料，而是讓參會的委員們集中到證監(jiān)會看材料?！吧衔缈床牧?，下午上會?！币晃恢檎哒f。
――為了防止名單泄漏，證監(jiān)會還曾經(jīng)搞過一段時間的AB組，即通知兩個組的委員同一天參會，待委員們到了證監(jiān)會之后才告訴他們要審的是哪家企業(yè)。據(jù)一位不愿透露姓名的投資銀行界人士告訴記者，他甚至遭遇過當(dāng)天更換上會名單的事情。
證監(jiān)會如此步步設(shè)防，固是職責(zé)所在，亦是不得不然。許多防范措施如上述當(dāng)日看企業(yè)申請材料當(dāng)日表決的做法，顯然已經(jīng)因?yàn)楸Ｃ艿囊蠖绊懙搅藢徍斯ぷ鞯臏?zhǔn)確性本身。從中亦可見企業(yè)“公關(guān)”力度之強(qiáng)，“水平”之高。
關(guān)于企業(yè)股票發(fā)行上市時對發(fā)審委委員所作的“公關(guān)”，目前并無已曝光的案例。但記者問及投資銀行業(yè)人士、上市公司人士乃至發(fā)審委委員，均直接或間接地指出其事絕非子虛烏有，而通過他們的描述，記者大致能勾勒出企業(yè)上市公關(guān)在發(fā)審委這一最后環(huán)節(jié)的基本輪廓。
雖然發(fā)審委自設(shè)立至今不過四年兩屆任期，但對它的游說及“公關(guān)”，已在這短短的時間內(nèi)成長為有分工的、專業(yè)化和高效率的企業(yè)行為。
企業(yè)非正式地得到其發(fā)行申請即將被審核的通知，一般是在開發(fā)審會的兩周前，證監(jiān)會要求其提供10至12份材料。正式上會前幾天，企業(yè)負(fù)責(zé)人總能接到電話，稱“可以幫助公關(guān)”。甚至有的企業(yè)還未接到證監(jiān)會的上會通知，中介機(jī)構(gòu)就打來電話說哪天能上會。
打來這些神秘電話的，在業(yè)內(nèi)被稱為“中介公司”，其身份隱秘自不待言。《財(cái)經(jīng)》雖多方努力，卻未能與其作親身接觸。
一位投資銀行界人士告訴記者，“中介公司”和企業(yè)的合作有多種方式。實(shí)力強(qiáng)的“中介公司”，前期只收公關(guān)費(fèi)，不收中介費(fèi)，由于承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)申請獲批后，利潤亦較豐，據(jù)說低則數(shù)十萬元，高則二三百萬元。但亦有“中介公司”不做“全套服務(wù)”，只提供上會的委員名單，“工作”則由企業(yè)自己去做。據(jù)說，“比較負(fù)責(zé)”的“中介公司”對資質(zhì)不好的企業(yè)加倍收錢，并且說清楚錢花在什么地方。由于“中介公司”一般與企業(yè)簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議，企業(yè)的這筆支出在賬上一般查不出來。
這些“中介公司”的能量有多大？
一位投資銀行業(yè)人士告訴記者，他們做主承銷的一家企業(yè)上會當(dāng)天，證監(jiān)會臨時換了四位?！暗且淮笤缥覀兙椭老ⅲ退麄?nèi)〉昧寺?lián)系?！彼f。
“充分理由”
盡管對于“公關(guān)”的傳說沸沸揚(yáng)揚(yáng)，企業(yè)與投資銀行界對于發(fā)審委的主要抱怨卻不在此，而是發(fā)審委的審核標(biāo)準(zhǔn)“不統(tǒng)一”。
比如說，一家大證券公司投資銀行部人士對記者說，他不能理解為什么其他兩家相同行業(yè)的企業(yè)能“過會”，而他們所承銷的該行業(yè)“領(lǐng)頭公司”卻不能“過會”。
類似的指責(zé)屢見不鮮，其可靠性難以證實(shí)。事實(shí)上，記者在采訪中詢諸發(fā)審委委員，他們大多表示，“過會”的企業(yè)，很難說沒有“漏網(wǎng)之魚”，但被否決的企業(yè)，則肯定有被否決的“充分理由”。
他們所列舉出來的理由，因涉及的申請上市公司不同，可謂千差萬別。
比如說，一位委員告訴記者，他之所以對一家業(yè)績不錯的公司投了反對票，是因?yàn)樵摴镜墓蓹?quán)設(shè)計(jì)中含有其外資股東對增資擴(kuò)股等重大問題有一票否決權(quán)，中方股東對企業(yè)的實(shí)際控制力受到限制。這位委員還對另一家有海外投資機(jī)構(gòu)為股東的企業(yè)上市申請投了反對票，理由是該海外機(jī)構(gòu)如果在公司上市后套現(xiàn)，將對公司產(chǎn)生很大影響。“這些都是影響公司長期發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)?！边@位委員說。
據(jù)說，還有一家企業(yè)被否決的主要理由是，所處的行業(yè)市場空間太小，盡管該企業(yè)當(dāng)前盈利能力“還可以”。失望的企業(yè)一度稱要訴訟。但投下反對票的一位委員并不后退，“我們有保護(hù)投資者利益的權(quán)利”。他對記者說。
對于哪些是應(yīng)該由企業(yè)及投資者自行判斷并自行承擔(dān)后果的商業(yè)決定，又有哪些則處于發(fā)審委委員們“保護(hù)投資者利益”的職責(zé)之內(nèi)，分歧不僅存在于企業(yè)與發(fā)審委委員之間，有時也存在于發(fā)審委委員們之間。
一位發(fā)審委委員告訴記者，發(fā)審委委員背景不同，專業(yè)水平也參差不齊，但“過會”與否有時就在于一票之差，“這里面確實(shí)有偶然性”。
一位發(fā)審委委員則認(rèn)為，合規(guī)性審核是主要的，但發(fā)審委工作不能限于此。他稱，中國股市法律體系不健全，投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識不同，有些企業(yè)利用上市的機(jī)會套錢?！八詫?shí)質(zhì)性審核不能少”。
另一位發(fā)審委委員的觀點(diǎn)與此相似。他告訴記者，股票發(fā)行的注冊制，并不只是做合規(guī)性審查，“其實(shí)不管哪個國家，嚴(yán)格監(jiān)管都需要實(shí)質(zhì)性審核”。實(shí)質(zhì)性審核的核心理念是信息披露，其主要標(biāo)準(zhǔn)是正確、合理、完備。對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的企業(yè)來說，越嚴(yán)格的市場監(jiān)管對市場發(fā)展越有利。
一位投資銀行界人士則認(rèn)為，部分發(fā)審委委員“將審批制的觀點(diǎn)帶入發(fā)審委”。他認(rèn)為，發(fā)審委委員中，來自政府部門和高校的多，來自市場的少，相當(dāng)一部分委員對企業(yè)運(yùn)營中的問題不太了解，但他們既站在監(jiān)管者角度，又站在市場角度，希望替中小投資者把關(guān)，對行業(yè)前景、行業(yè)競爭程度非常關(guān)注，怕競爭激烈導(dǎo)致業(yè)績迅速滑坡。一份被業(yè)界傳說的審核意見――“請說明企業(yè)在行業(yè)競爭中還有哪些新產(chǎn)品開發(fā)和營銷的手段”――可能即是出于此一心態(tài)。
“但這些問題都應(yīng)該交給投資者自己來判斷?！边@位投資銀行界人士說。
孰是孰非？發(fā)審委進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的邊界在哪里？發(fā)審委委員們的自由裁量權(quán)應(yīng)止于何處？
在發(fā)審委制度建立之前，企業(yè)股票發(fā)行采用的是“總量控制，限定家數(shù)”的額度制，A股發(fā)行審核分為預(yù)選和審批兩個階段。預(yù)選階段地方政府或國務(wù)院有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門在下達(dá)的指標(biāo)內(nèi)推薦預(yù)選企業(yè)，證監(jiān)會發(fā)行部受理后，將申報(bào)材料分送國家計(jì)委和國家經(jīng)貿(mào)委，分別就基建或技改項(xiàng)目的可行性、相關(guān)批文的合規(guī)性，以及是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求意見。兩委認(rèn)為符合條件的，證監(jiān)會才同意企業(yè)正式申報(bào)材料。隨后進(jìn)入審批階段，由證監(jiān)會發(fā)行部審核，并出具書面反饋意見。企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改材料，發(fā)行部審核合格后，提交由國家有關(guān)部門代表、社會有關(guān)專家、中國證監(jiān)會和證券交易所有關(guān)人員組成的發(fā)行審核委員會審議并表決。投行人士稱，由于采取額度制，拿到額度的企業(yè)基本就可以上市，當(dāng)時的發(fā)行審核委員會幾乎沒有提出過否決意見。
據(jù)報(bào)道，自發(fā)審委于1999年設(shè)立后，2000年發(fā)行被否決的企業(yè)總共有15家，2001年為7家。2002年，“企業(yè)一次過會率約50％，二次過會率70％左右，總體過會率達(dá)到83％，也就是說在發(fā)審委這個最終環(huán)節(jié)被否決的只有百分之十幾?！币晃话l(fā)審委委員告訴記者。
精簡、問責(zé)與透明
按照一份截至8月14日的數(shù)據(jù)分析：深滬兩市共有541家上市公司公布了2003年半年度業(yè)績報(bào)告，加權(quán)平均每股收益為0.1495元，同比增長43.75％，而已公布半年報(bào)的51家2002年以來上市的新股加權(quán)平均每股收益卻只有0.1189元，比市場平均水平低20.47％，加權(quán)平均每股經(jīng)營現(xiàn)金流同比下滑高達(dá)57.89％。雖然發(fā)審委無須對此負(fù)責(zé)，但新股業(yè)績集體性地表現(xiàn)不佳，是一個令其感到尷尬的現(xiàn)象。
事實(shí)上，在保薦人制（保薦機(jī)構(gòu)即證券公司們向中國證監(jiān)會提交推薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任）即將出臺的背景下，如何找到一個發(fā)審委與保薦人制共存的空間，亦是當(dāng)前的主要話題之一。一位投資銀行界人士表示，如果發(fā)審委和保薦人制度不一起改，仍然是新瓶裝舊酒。更激進(jìn)的提法是，隨著保薦人承擔(dān)責(zé)任，審批權(quán)力也應(yīng)該下放，應(yīng)將核準(zhǔn)制改為注冊制，由交易所進(jìn)行合規(guī)性審核。
對這些問題的答案，事實(shí)上，最終將取決于含發(fā)審委改革在內(nèi)的股票發(fā)行上市制度整體的改革思路與進(jìn)程。在這一改革的日程表得以推進(jìn)之前，目前可期的具體步驟，較少爭議的，首先是提高發(fā)審委工作的透明度，避免暗箱操作。
“就等著新條例出來。”一位發(fā)審委委員對記者說。他指的是新的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》。該條例據(jù)稱已經(jīng)上報(bào)決策部門，可能即將推出。
“發(fā)審委委員有可能縮減到25人，由證監(jiān)會內(nèi)部人士、外聘專職人員和非專職人員三部分構(gòu)成。每次審核的委員是6人，給委員的審核費(fèi)可能大大提高，而不是以前的兩三百元，因?yàn)檫@樣一來占用會外委員的時間將增加，可能從一個月一兩次增加到每周一次，而且如果實(shí)行問責(zé)制，委員將承擔(dān)責(zé)任?！边@位發(fā)審會委員告訴記者。
一位發(fā)審會委員說，目前，只有瑞士實(shí)行了問責(zé)制。在多數(shù)國家，類似發(fā)審委的上市審查機(jī)構(gòu)成員都有自由裁量權(quán)，但會作一系列安排，以約束其道德風(fēng)險(xiǎn)。一位香港聯(lián)交所上市委員會委員告訴記者：委員的誠信和專業(yè)資格非常重要，廉政公署可以監(jiān)督委員。據(jù)悉，香港上市委員會的人員有25人，其中交易所6人，上市公司6人，市場人士6人，交易所或結(jié)算所行政總裁是當(dāng)然委員，還包括來自投資機(jī)構(gòu)的代表。委員會分為兩個組，每組十幾個人，法定出席人數(shù)是5人。企業(yè)上市的材料一般在四天前送給委員，“基本上需要委員全部同意才能通過”。
2010年上半年，光大銀行南京分行通過“可轉(zhuǎn)換貸款”方式，獲得了計(jì)劃上市的中電電氣（江蘇）股份有限公司（下稱“江蘇中電”）1億元共2500萬股的股權(quán)投資額度。
其后，光大銀行開始向當(dāng)?shù)豍E機(jī)構(gòu)推銷這部分股權(quán)的投資機(jī)會?！爱?dāng)時找了很多PE機(jī)構(gòu)，有一二十家?！蹦暇┊?dāng)?shù)匾患襊E合伙人告訴記者。
2010年6月，光大銀行南京分行完成了江蘇中電的項(xiàng)目投資。而按相關(guān)法律的規(guī)定，商業(yè)銀行不能進(jìn)行實(shí)業(yè)投資。
最新的消息顯示，由于凈利潤的大幅下滑，江蘇中電的上市計(jì)劃被延后，目前還沒有上報(bào)上市材料，要等到2011年6月份“中報(bào)出來凈利潤數(shù)據(jù)后再定奪是否上報(bào)”。而按照先前計(jì)劃，江蘇中電在3月份就將進(jìn)入上市材料的申報(bào)程序。
中電項(xiàng)目
江蘇中電前身為成立于1990年的江蘇中電設(shè)備制造有限公司。在如今中電電氣集團(tuán)的四大體系（分別為電力變壓器、太陽能光伏、絕緣防護(hù)材料和成套電氣）中，江蘇中電是集團(tuán)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)平臺。
2007年，中電電氣集團(tuán)旗下的中電電氣在美國上市后，江蘇中電也開始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，利用2年時間將集團(tuán)下屬的變壓器產(chǎn)業(yè)合并到自己旗下。2009年12月29日，江蘇中電掛牌成立，注冊資金為1.5億元。
按計(jì)劃，江蘇中電預(yù)計(jì)在2011年3月完成上市材料申報(bào)，當(dāng)年年底完成IPO掛牌。
2010年3月，江蘇中電開始引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。包括上海明煦投資有限公司、浙江萬好萬家投資有限公司、上海融高創(chuàng)業(yè)投資有限公司、天津中科雙祥股權(quán)投資基金、上海復(fù)卿實(shí)業(yè)投資中心以及自然人張景春等，共出資3億元，以每股4元的價(jià)格，持有增資后江蘇中電33.3%的股份。
此時，江蘇中電的注冊資金增加到2.25億元。
2010年6月，江蘇中電又進(jìn)行了一次私募――北京光大金控金能投資中心（下稱“光大金能”）投資1億元，按照每股4元的價(jià)格，獲得2500萬股。江蘇中電的注冊資金從2.25億元增加到2.5億元。
完成增資后，江蘇中電的股東中，江蘇新德資產(chǎn)管理有限公司持股48%，為第一大股東，中電電氣集團(tuán)持有12%，光大金能以10%股份并列為第三大股東。
選擇權(quán)貸款
緣何江蘇中電在2010年3月完成私募后，又再次引進(jìn)光大金能？
來自銀行的消息人士說，2008年金融危機(jī)期間，江蘇中電因急需貸款找到光大銀行南京分行，要求貸款4億元。
江蘇中電的資產(chǎn)負(fù)債率一直高位運(yùn)行：2007年的負(fù)債率93.45%，2008年為90.06%，2009年為82.6%，對銀行資金需求迫切。
此外，從2006年開始，江蘇中電的短期借款逐年增高：2007年為6.04億元，2008年增加到6.778億元，2009年達(dá)到8.858億元。
對于江蘇中電的貸款請求，光大銀行南京分行開出的條件是，貸款可以，但必須簽訂一個附加協(xié)議，即等到企業(yè)改制上市的時候，光大銀行可以進(jìn)行股票選擇。
在資金問題暫時得到解決后，2010年初，江蘇中電發(fā)展勢頭出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，公司隨即在3月份進(jìn)行了上市前的私募，但當(dāng)時并沒有通知光大銀行。有知情人士說，光大銀行得知此消息后頗為不滿，要求江蘇中電兌現(xiàn)先前的承諾，準(zhǔn)許光大銀行入股。
隨后，江蘇中電和光大銀行達(dá)成妥協(xié)，即再增加貸款3億元，其中的1億元為入股資金。2010年10月份，江蘇中電完成了光大銀行方面的增資。
記者獲得的一份落款為“光大銀行南京分行”的《關(guān)于中電電氣（江蘇）股份有限公司結(jié)構(gòu)性融資方案的設(shè)想》顯示：根據(jù)江蘇中電的發(fā)展需要，光大銀行為江蘇中電提供財(cái)務(wù)顧問和5年期選擇權(quán)貸款服務(wù)，即向江蘇中電提供“債權(quán)+股權(quán)”的全方位融資服務(wù)。
所謂選擇權(quán)貸款模式，即光大銀行給江蘇中電提供貸款3億元，與公司另行簽訂協(xié)議，其中的1億元授予光大銀行指定合作PE認(rèn)股選擇權(quán)。
在認(rèn)股期限的設(shè)定上，協(xié)議規(guī)定期限為“貸款結(jié)束前或上市申報(bào)材料前三個月”，同時財(cái)務(wù)顧問費(fèi)為600萬元。
光大銀行入股江蘇中電的平臺正是光大金能。記者查閱相關(guān)的資料顯示，光大金能是一只合伙制基金，成立于2010年9月6日，管理機(jī)構(gòu)（GP）為光大金控（北京）投資管理有限公司（下稱光大金控）。
工商資料顯示，光大金能的出資人（LP）為江蘇寧石投資有限公司、上海興元投資管理有限公司、蘇州工業(yè)園區(qū)辰融投資有限公司、南京創(chuàng)元房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、蘇州羲融創(chuàng)業(yè)投資有限公司和蘇州新康投資有限公司。
“光大金能通過市場化募集而成，是當(dāng)時光大銀行南京一家支行找過來的?！闭f起當(dāng)時的投資，當(dāng)?shù)匾患襊E機(jī)構(gòu)告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，其在看過投資協(xié)議之后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)有保障，覺得可以投資――當(dāng)時江蘇中電承諾2010年凈利潤達(dá)到1.5億元以上。
這位PE人士稱，光大金能是光大方面發(fā)起設(shè)立的一只股權(quán)投資基金。光大方面并不參與直接投資，只是作為GP(普通合伙人)身份出現(xiàn)。
上市懸念
《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者獲悉，此次光大銀行獲得江蘇中電的價(jià)格是每股4元，但在轉(zhuǎn)手給LP時，投資價(jià)格上漲到6元/股。當(dāng)中的2元差價(jià)成為光大銀行的營業(yè)收入，也即5000萬元。
江蘇中電是光大銀行選擇權(quán)貸款模式的第一單業(yè)務(wù)。
令人意想不到的是，江蘇中電預(yù)計(jì)的上市計(jì)劃被不理想的業(yè)績打亂。
“江蘇中電2010年的業(yè)績表現(xiàn)很不理想，只有1億元的凈利潤，和當(dāng)時承諾的數(shù)據(jù)相差了5000萬元?！鄙鲜鐾顿Y機(jī)構(gòu)的人士告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，該機(jī)構(gòu)最近要求光大銀行和江蘇中電交涉，大股東必須補(bǔ)足5000萬元的承諾利潤。
他分析認(rèn)為，以1億元利潤計(jì)算，江蘇中電2010年的每股收益僅為0.4元，按照目前變壓器行業(yè)上市公司20多倍的市盈率計(jì)算，江蘇中電上市后的股價(jià)大致在8元到9元之間。相對于6元/股的投入成本，上市后的溢價(jià)空間已經(jīng)很小。
而且，由于凈利潤的大幅下滑，江蘇中電的上市計(jì)劃被延后，“目前還沒有上報(bào)上市材料，等到6月份中報(bào)出來凈利潤數(shù)據(jù)后再定奪是否上報(bào)?！卑凑障惹坝?jì)劃，江蘇中電在3月份就將進(jìn)入上市材料的申報(bào)程序。
現(xiàn)實(shí)情況不容樂觀，由于變壓器行業(yè)屬于傳統(tǒng)行業(yè)，競爭已經(jīng)非常激烈?！?010年的銷售額沒有減少，凈利潤減少，說明公司的盈利能力下降了。”如此一來，公司的成長性受到質(zhì)疑，上市也成為一個懸念。
“實(shí)在不行，我們就退出投資?！鄙鲜鐾顿Y者說，根據(jù)協(xié)議，光大金能的LP可以選擇放棄認(rèn)股權(quán)，僅獲得約定的利息回報(bào)。
果真這樣，光大金控收取的4%的基金管理費(fèi)將退還給LP。
另外一個受到質(zhì)疑的是，光大銀行作為國有商業(yè)銀行，是否有資格成立股權(quán)投資基金，并進(jìn)行項(xiàng)目投資?，F(xiàn)行《商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，“商業(yè)銀行不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資?！?/p>
一年前成立的光大金能基金，似與上述規(guī)定相左。
“光大金控是集團(tuán)成立的，和光大銀行沒有關(guān)系。”5月24日，光大銀行南京分行業(yè)務(wù)管理處的一位人士表示，上述業(yè)務(wù)沒有違反相關(guān)法規(guī)，成立PE是光大集團(tuán)下屬的光大金控資產(chǎn)管理有限公司。
正是為了規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)，光大銀行南京分行在《關(guān)于中電電氣（江蘇）股份有限公司結(jié)構(gòu)性融資方案的設(shè)想》中，對于認(rèn)股行為，是由“光大銀行指定合作PE機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)股”。
南京一位金融界人士向《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者透露，因反對光大銀行的該宗PE業(yè)務(wù)，南京分行風(fēng)控總監(jiān)周煥已去職。
銀行業(yè)PE路徑
實(shí)際上，目前國內(nèi)銀行從事的PE投資，一直游走于政策邊緣。
早在2006年底，中國銀行所屬的中銀國際投資成立了渤海產(chǎn)業(yè)基金，并成為相對第一大股東。
隸屬于建設(shè)銀行的建銀國際更是在國內(nèi)PE市場大展拳腳，2010年以IPO退出7家成為當(dāng)年最佳PE機(jī)構(gòu)。該公司投資的創(chuàng)生控股、匹克、山水集團(tuán)以及中國智能交通等公司，回報(bào)率均超過2倍。目前，建銀國際啟動了對8個戰(zhàn)略新興行業(yè)和12個傳統(tǒng)重點(diǎn)行業(yè)近500家中國概念海外上市公司的跟蹤和服務(wù)。
此外，具有商業(yè)銀行背景的工銀國際、交銀國際、農(nóng)銀國際以及招銀國際等紛紛在國內(nèi)投身PE領(lǐng)域。
zv上述商業(yè)銀行的投資模式，被市場稱為曲線直投。即通過在境外設(shè)立下屬直接投資機(jī)構(gòu)，再由下屬機(jī)構(gòu)在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，繞開國內(nèi)銀行法的約束，最終實(shí)現(xiàn)投資于國內(nèi)非上市公司股權(quán)。
相比之下，國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行獲批可在國內(nèi)做直接投資業(yè)務(wù)。因此不必繞道海外。
2009年8月，國開行全資控股的國開金融有限責(zé)任公司成立，主要從事PE、直接投資、投資咨詢等業(yè)務(wù)，并承接國開行參與設(shè)立的數(shù)只國際產(chǎn)業(yè)基金。
之前，國開行已經(jīng)參與了6只國際產(chǎn)業(yè)基金。其中的中比基金因參與投資金風(fēng)科技（002202.SZ）而在國內(nèi)PE領(lǐng)域嶄露頭角。
而其他商業(yè)銀行，則囿于法律法規(guī)，只能進(jìn)行曲線投資。
如前述光大銀行案例，通過貸款綁定PE合作方式，參與企業(yè)股權(quán)投資，并從中分享投資溢價(jià)機(jī)會。
但限于銀行無法直接出資進(jìn)行股權(quán)投資，這類模式中，銀行更多地是扮演了財(cái)務(wù)顧問的角色。
