發(fā)布時間：2023-03-14 15:11:09
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關(guān)鍵詞：給排水科學(xué)與工程；國際評估；行業(yè)學(xué)會；專業(yè)評估
中圖分類號：G40-0581文獻標(biāo)志碼：A文章編號：10052909（2015）06003803重慶大學(xué)給排水科學(xué)與工程專業(yè)成立于1955年，是全國首批開設(shè)給排水專業(yè)的8所高校之一，已有60年辦學(xué)歷史，已畢業(yè)48屆本科學(xué)生，分別于2004、2009和2014年以優(yōu)秀通過了全國高等學(xué)校給排水工程專業(yè)評估。為了更好地適應(yīng)新時期人才培養(yǎng)的要求，在國際化教育的背景下[1]，結(jié)合行業(yè)發(fā)展方向和國家“一帶一路”的發(fā)展戰(zhàn)略， 依托給排水科學(xué)與工程專業(yè)國家級專業(yè)綜合改革試點和重慶市教改重大項目“給排水科學(xué)與工程專業(yè)教學(xué)體系改革與創(chuàng)新研究”，以專業(yè)的國際評估作為專業(yè)發(fā)展改革的一個新起點，在全國高等學(xué)校給水排水工程專業(yè)評估的基礎(chǔ)上，首次引進并通過了國際評估，旨在進一步完善專業(yè)教學(xué)體系、提升人才培養(yǎng)質(zhì)量并促進師資隊伍建設(shè)水平。
一、 國際行業(yè)學(xué)會的選擇
考慮到語言、行業(yè)吻合度、熟悉程度和評估模式等因素[2]，在國際水質(zhì)學(xué)會（IWA）、美國自來水學(xué)會（AWWA）和英國特許水務(wù)和環(huán)境管理學(xué)會（CIWEM）等國際知名的行業(yè)學(xué)會中選擇了CIWEM作為評估申請機構(gòu)。CIWEM成立于1895年，是一個針對水務(wù)和環(huán)境管理領(lǐng)域工程師、科學(xué)家和其它專業(yè)人員的多學(xué)科專業(yè)學(xué)會，學(xué)會總部位于英國倫敦，在英聯(lián)邦和受英國影響較大的國家擁有大量專業(yè)會員（含中國香港）。CIWEM對高校相關(guān)專業(yè)的課程進行評估/認(rèn)證（accreditation），以評估其培養(yǎng)的畢業(yè)生是否達到了取得該學(xué)會會員資格所需的標(biāo)準(zhǔn)。通過評估的專業(yè)所畢業(yè)的學(xué)生可成為其會員，會員資格將有利于學(xué)生在相關(guān)專業(yè)的國際公司中申請職位，并獲得注冊資格。
二、評估的經(jīng)過
整個CIWEM評估過程從啟動到正式通過歷經(jīng)3年，詳細經(jīng)過如下。
（1）2012年確定以CIWEM作為評估的行業(yè)學(xué)會；（2）2013年至2014年5月，與CIWEM聯(lián)系并準(zhǔn)備評估材料；（3）2013年6月和2014年6月，兩次邀請英國大學(xué)的專家進行咨詢；（4）2014年11月，向CIWEM提出書面申請； （5）2015年1月，向CIWEM提交正式申請材料；（6）2015年3月17日至18日，專家現(xiàn)場檢查并給出意見；（7）2015年5月，CIWEM評估委員會審議通過。
陽春，等通過國際評估提升專業(yè)建設(shè)水平的實踐與探討
三、評估材料
全部的評估材料包括：評估邀請函、附件A（專業(yè)介紹簡表）、附件B（包括7部分內(nèi)容）和附件C（畢業(yè)生和就業(yè)單位問卷調(diào)查樣表）。在提交正式的評估申請時只需提供邀請函、附件A和附件B中的自評估報告，在現(xiàn)場檢查時需向?qū)＜姨峁┤坎牧希械牟牧暇枰糜⑽淖珜?，詳細?nèi)容如下[3]。
（一） 附件A
（1）專業(yè)所在的學(xué)校和院系；（2）專業(yè)的全稱；（3）專業(yè)負(fù)責(zé)人的姓名和聯(lián)系方式；（4）建議的現(xiàn)場檢查時間；（5）首批學(xué)生入學(xué)時間和畢業(yè)授位時間；（6）首次評估時間；（7）該專業(yè)為學(xué)生職業(yè)發(fā)展提供了的支撐情況。
（二） 附件B
（1）自評估報告（Self-evaluation of the programme），該報告是整個評估材料的核心，是對附件B其余6個部分的概括和總結(jié)，并進行“SWOT”分析，即從優(yōu)勢（strengths）、劣勢（weaknesses）、機遇（opportunities）和風(fēng)險（threats）四個方面對專業(yè)進行全面綜合分析。
（2）對專業(yè)的詳細介紹（Programme specification），主要包括詳細的專業(yè)培養(yǎng)方案、分年度圖示化的課程設(shè)置明細、每一門課程教學(xué)大綱、試卷/設(shè)計/課堂作業(yè)存檔等。
（3）人員和設(shè)施情況 （Staff and facilities），主要包括專業(yè)教師和教輔隊伍的整體介紹和個人簡歷、相關(guān)實體和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)實驗設(shè)施的介紹、實習(xí)基地介紹等。
（4）外聘教師情況 （External lectures），主要包括來自業(yè)界的外聘教師的整體情況介紹、個人簡歷及在教學(xué)活動中承擔(dān)的工作介紹。
（5）教師的專業(yè)學(xué)會資格（Professional membership of academic staff），即教師在國內(nèi)外專業(yè)學(xué)會中的任職情況。
（6）內(nèi)部和外部報告 （External and internal reports），主要包括來自系、學(xué)院和學(xué)校的教學(xué)規(guī)范和專業(yè)質(zhì)量評估報告、來自行業(yè)的專業(yè)評估報告、來自國家教育管理機構(gòu)的專業(yè)評估報告。
（7）畢業(yè)生就業(yè)情況（Graduate employment），主要包括歷年畢業(yè)生就業(yè)率、畢業(yè)生就業(yè)行業(yè)分布、畢業(yè)生和就業(yè)單位對專業(yè)的問卷評價分析等。
四、評估的關(guān)注點
CIWEM專業(yè)評估的核心就是評價如何圍繞CIWEM要求的必備勝任力（mandatory competences）所涉及的內(nèi)容開展相關(guān)教學(xué)活動，這些必備勝任力類似于《高等學(xué)校給排水科學(xué)與工程本科指導(dǎo)性專業(yè)規(guī)范》中的培養(yǎng)規(guī)格[3]，但涉及更為全面、內(nèi)容更為具體，包含了影響環(huán)境和水務(wù)問題的現(xiàn)有和新出的因素，對工作的策劃、實施和評價，安全和有效的工作實踐，交流和職業(yè)道德，職業(yè)發(fā)展共5部分14條。
在評估過程中，由CIWEM委派的三位現(xiàn)場評估專家（含一位能用中文交流的華人）通過查閱評估材料和歷年各種教學(xué)記錄，開展與在校各個年級學(xué)生、各年齡層次教師、所在城市的畢業(yè)生代表和用人單位代表座談，著重從辦學(xué)質(zhì)量、師資隊伍質(zhì)量、教學(xué)設(shè)施質(zhì)量、與行業(yè)間的聯(lián)系和學(xué)生的職業(yè)發(fā)展路徑等5個方面進行綜合評估，詳述如下。
（1）專業(yè)的辦學(xué)質(zhì)量主要包括課程體系的科學(xué)性和規(guī)范性，是否有完善的校內(nèi)和校外辦學(xué)質(zhì)量監(jiān)督體系，是否有針對教學(xué)改進的定期研討會等。
（2）師資隊伍的質(zhì)量主要評估師資隊伍的應(yīng)聘條件、教師職業(yè)資格的獲得、師資隊伍的構(gòu)成、師資隊伍在相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力、教師的注冊工程師資格和行業(yè)學(xué)會任職情況、教師的教學(xué)水平能力培訓(xùn)、教師與業(yè)界的聯(lián)系、外聘專家團隊的組成和行業(yè)影響力等。
（3）教學(xué)設(shè)施的質(zhì)量主要評估圖書館、教室、實驗室、示范中心、實驗基地和在線學(xué)習(xí)資源等建設(shè)情況。
（4）與行業(yè)間的聯(lián)系主要評估高校該專業(yè)對相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、指南和手冊編寫的影響力，與所在行業(yè)建設(shè)情況開展的合作項目情況，實習(xí)生的培養(yǎng)情況以及是否為行業(yè)在職人員提供深造機會等。
（5）學(xué)生的職業(yè)發(fā)展路徑主要評估該專業(yè)學(xué)業(yè)導(dǎo)師的設(shè)置情況，如何幫助學(xué)生根據(jù)行業(yè)需求制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，如何結(jié)合職業(yè)發(fā)展規(guī)劃來設(shè)計培養(yǎng)計劃、業(yè)界實踐等。
五、與國內(nèi)專業(yè)評估的比較分析
此次國際評估提供了與國內(nèi)高校給排水工程專業(yè)評估進行對比分析的機會。從本質(zhì)上講，兩種評估均是通過書面材料審查和現(xiàn)場檢查，并結(jié)合第三方或官方的評估結(jié)果，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)[3]和規(guī)范[4]來評價開設(shè)受評專業(yè)的教學(xué)機構(gòu)是否為學(xué)生提供了符合行業(yè)需求、教學(xué)規(guī)范和科學(xué)規(guī)律的教育服務(wù)。但由于在官方語言、文化背景、教育體系、辦學(xué)指導(dǎo)思想、行業(yè)學(xué)會作用和業(yè)界基本情況等方面存在諸多差異，造成兩種評估過程各有側(cè)重，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
（一）課程體系
中國的高等教育在教學(xué)組織等方面非常細致，強調(diào)完整知識體系的構(gòu)建和學(xué)生的全面發(fā)展[3]，因而課程設(shè)置完善、難度較大而且覆蓋面寬，包括了人文社科、思想道德、公共外語和體育等與專業(yè)沒有直接關(guān)聯(lián)的課程。而以英國為代表的西方高校本科教育則更強調(diào)專業(yè)基礎(chǔ)知識的獲得和技能培養(yǎng)，因此課程設(shè)計普遍比較簡單、難度較小且覆蓋面相對較窄，但非常強調(diào)培養(yǎng)學(xué)生根據(jù)行業(yè)需求獨立學(xué)習(xí)的能力。
（二）行業(yè)的影響
中國的本科教育雖然強調(diào)與業(yè)界的聯(lián)系，提倡學(xué)生要理論學(xué)習(xí)和行業(yè)實踐相結(jié)合，但由于職業(yè)資格的管理受政府機構(gòu)的主導(dǎo)，行業(yè)學(xué)會在學(xué)術(shù)界和工業(yè)界之間的橋梁作用不及西方國家，因此業(yè)界對于高校本科教學(xué)的咨詢和建議能力較弱。
（三）對學(xué)生職業(yè)發(fā)展的關(guān)注
國內(nèi)本科教育對于學(xué)生的關(guān)注更多地體現(xiàn)在思想品德、專業(yè)知識和基本技能的獲得，對職業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)顯得不足。而西方的教育更強調(diào)如何通過各種手段幫助學(xué)生從進校開始就關(guān)注自己的職業(yè)發(fā)展，從而進行職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并據(jù)此來制定自己的學(xué)習(xí)計劃。
（四）本科教學(xué)與科研的關(guān)系
中國的給排水本科教育經(jīng)歷了從單純的工程到科學(xué)與工程相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，因此，針對本科生的各類科研創(chuàng)新計劃也層出不窮，但在此次國際評估中，外方專家卻對這些偏多和偏早的計劃提出了異議。因為在西方式的本科教學(xué)中，進行基礎(chǔ)研究能力的培養(yǎng)應(yīng)該是對少量志在從事科學(xué)研究的學(xué)生在具備了應(yīng)有的基礎(chǔ)知識之后進行的，因此，這也正是中國高等教育中科學(xué)研究與人才培養(yǎng)之間矛盾沖突的一個體現(xiàn)。
五、結(jié)語
2013年，中國成為華盛頓協(xié)定的簽約國，在一定程度上表明中國工程教育的質(zhì)量得到了國際社會的認(rèn)可，該協(xié)定是世界上最具影響力的國際本科工程學(xué)位互認(rèn)協(xié)議，其宗旨是通過雙邊或多邊認(rèn)可工程教育資格及工程師執(zhí)業(yè)資格。這為中國工程教育的國際化提供了一個平臺[6]。由于專業(yè)和行業(yè)差異較大，在簽約《華盛頓協(xié)議》背景下與國外行業(yè)學(xué)會進行深度合作，進行國際行業(yè)的專業(yè)評估認(rèn)證，有助于充分了解國際行業(yè)學(xué)會對相關(guān)專業(yè)本科教育的需求，清醒地認(rèn)識中國目前該專業(yè)人才培養(yǎng)的優(yōu)勢和劣勢，并以此為契機通過不斷改革發(fā)展和完善，吸引海外學(xué)生，提高中國高等教育的國際美譽度，培養(yǎng)具備國際競爭力的優(yōu)秀畢業(yè)生，以此增強中國的軟實力。
參考文獻：
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Practice and discussion of improving specialty construction
via international accreditation
YANG Chun， HE Qiang， ZHANG Qin， ZHANG Zhi
（School of Urban Construction and Environmental Engineering， Chongqing University， Chongqing 400045， P. R. China）
新西蘭的教育督導(dǎo)主要由教育檢查辦公室（Education Review Office，以下簡稱ERO）負(fù)責(zé)。ERO是隸屬于國會的政府部門，獨立于教育部之外，專門評估全國除高等學(xué)校之外的其他學(xué)校和早期幼兒教育服務(wù)中心。其主要職能是監(jiān)督學(xué)校的管理和幼兒教育的執(zhí)行情況，向公眾年度報告。
新西蘭教育督導(dǎo)概況
依據(jù)評估對象的不同，ERO所進行的評估主要分為四類：一是教育評估，評估對象是學(xué)校，即ERO要對學(xué)校展開調(diào)查，并向?qū)W校的董事會和政府匯報學(xué)校的教育質(zhì)量；二是家庭學(xué)校評估，其評估對象是那些具備一定條件、在家中對子女實施教育的家庭學(xué)校，因為新西蘭法律規(guī)定，家庭學(xué)校對子女實施的教育必須按照新西蘭的教學(xué)大綱進行，必須定期接受ERO的評估；三是群評估，評估對象是那些在同一地區(qū)、同一組且具有普遍共同特征的學(xué)?；蛉巳?，包括對特定地理區(qū)域內(nèi)所有學(xué)校運作績效情況進行的評估，對學(xué)生中的特定人群（如全體男生）進行的評估，對某一專門性教育問題在全國范圍內(nèi)開展的評估；四是契約性評估服務(wù)，即與一些國家機構(gòu)（如教育部）簽訂評估契約，然后進行契約所涉及范圍的評估。
ERO的評估主要包括“學(xué)生學(xué)業(yè)成績”“學(xué)生學(xué)習(xí)的參與度”“學(xué)校管理”“知識、技能和價值觀”四大指標(biāo)。其中最核心的是“學(xué)生學(xué)業(yè)成績”，另外三項指標(biāo)都要通過它來表現(xiàn)。在“學(xué)生學(xué)習(xí)的參與度”指標(biāo)中，只要學(xué)生能夠努力學(xué)習(xí)，學(xué)業(yè)成績就能得到提高；在“學(xué)校管理”指標(biāo)中，如果學(xué)校能成功有效地安排組織人力資源來實施教育教學(xué)活動，學(xué)生成績也能得到提高；在“知識、技能和價值觀”指標(biāo)中，知識、技能和價值觀作為一種豐富的資源，既有益于學(xué)生自身的發(fā)展，也有益于社會進步。在每一指標(biāo)下，都細分出了小指標(biāo)，以利于評估人員依據(jù)各項指標(biāo)對學(xué)校進行評估。
一般來說，ERO每三年對學(xué)校和早期幼兒教育服務(wù)中心進行一次評估。如果發(fā)現(xiàn)某所學(xué)校或幼兒服務(wù)中心運行績效很差，或者是在教育質(zhì)量以及學(xué)生的安全等方面存在風(fēng)險時，ERO可能就會縮短評估周期，加大評估頻率。
新西蘭教育督導(dǎo)的特色
以促進學(xué)校教育發(fā)展和提高學(xué)生學(xué)業(yè)成績?yōu)楹诵哪康?ERO作為政府的一個獨立部門，其主要目的在于通過對學(xué)校和早期兒童教育服務(wù)機構(gòu)的評估，指導(dǎo)并推進學(xué)校教育的發(fā)展，為家長提供學(xué)校的辦學(xué)信息，提高所有學(xué)生的學(xué)業(yè)成績。在評估過程中，對接受評估的每一所學(xué)校，ERO都要結(jié)合其自我評估所提供的信息，與被評估學(xué)校一起共同確定評估范圍和領(lǐng)域，并在評估結(jié)束后進行總結(jié)，幫助學(xué)校發(fā)現(xiàn)長處，找出不足，提出改進意見。評估之后，ERO須提交總結(jié)報告，這份報告既包括評估的詳細操作過程，也包括對所評估學(xué)校的反饋意見。特別需要指出的是，這份報告是向外界公開的。在子女入學(xué)時，父母如果想了解某所學(xué)校的情況，可以通過查閱其評估報告，獲取這所學(xué)校的辦學(xué)信息。
建設(shè)部關(guān)于房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格等級管理的若干規(guī)定
根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》和《城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定》（建設(shè)部第50號令），為促進房地產(chǎn)市場健康發(fā)展，規(guī)范房地產(chǎn)價格評估行為，提高房地產(chǎn)價格評估的專業(yè)技術(shù)水平，現(xiàn)就房地產(chǎn)評估機構(gòu)資格等級管理中的若干問題，規(guī)定如下：
一、房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)的設(shè)立
申請設(shè)立房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)、必須具備一定數(shù)量的房地產(chǎn)估價專業(yè)人員和規(guī)定的注冊資本，由當(dāng)?shù)乜h級以上地產(chǎn)管理部門進行審查，經(jīng)審查合格后發(fā)給《房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)臨時資格證書》，再行辦理工商登記。并在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的一個月內(nèi)，到登記機關(guān)所在地的縣級以上人民政府房地產(chǎn)管理部門備案，一年后可申請評定房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格等級。
二、房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格等級分類
房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)實行一級、二級、三級制度。根據(jù)其專業(yè)人員狀況、經(jīng)營業(yè)績和注冊資本進行評定，其中注冊資本不作為各地政府房地產(chǎn)管理部門設(shè)立的事業(yè)性編制的房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)評定等級的條件。各等級的具體條件如下：
（一）一級
①注冊資本100萬元以上；
②有七名以上（不包括離退休后的返聘人員和兼職人員，下同）取得《房地產(chǎn)估價師執(zhí)業(yè)資格證書》并登記注冊的專職房地產(chǎn)估價師；
③專職房地產(chǎn)估價專業(yè)人員（包括注冊房地產(chǎn)估價師和取得房地產(chǎn)估價員崗位證書的房地產(chǎn)估價員）占職工總數(shù)的70％以上；
④從事房地產(chǎn)價格評估業(yè)務(wù)連續(xù)四年以上；
⑤每年獨立承扣價標(biāo)的物建筑面積10萬平方米以上或土地面積3萬平方米以上的評估項目5宗以上；
⑥以房地產(chǎn)價格評估為主營業(yè)務(wù)。
（二）二級
①注冊資本70萬元以上；
②有五名以上取得《房地產(chǎn)估價師執(zhí)業(yè)資格證書》并登記注冊的專職房地產(chǎn)估價師；
③專職房地產(chǎn)估價專業(yè)人員（包括注冊房地產(chǎn)估價師和取得房地產(chǎn)估價員崗位證書的房地產(chǎn)估價員）占職工總數(shù)的70％以上；
④從事房地產(chǎn)價格評估業(yè)務(wù)連續(xù)三年以上；
⑤每年獨立承擔(dān)估價標(biāo)的物建筑面積6萬平方米以上或土地面積2萬平方米以上的評估項目5宗以上；
⑥以房地產(chǎn)價格評估為主營業(yè)務(wù)。
（三）三級
①注冊資本40萬元以上；
②有三名以上取得《房地產(chǎn)估價師執(zhí)業(yè)資格證書》并登記注冊的專職房地產(chǎn)估價師；
③專職房地產(chǎn)估價專業(yè)人員（包括注冊房地產(chǎn)估價師和取得房地產(chǎn)估價員崗位證書的房地產(chǎn)估價員）占職工總數(shù)的70％以上；
④從事房地產(chǎn)價格評估業(yè)務(wù)連續(xù)二年以上；
⑤每年獨立承擔(dān)估價標(biāo)的物建筑面積2萬平方米以上或土地面積8千平方米以上的評估項目5宗以上。
三、各級資格房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)的營業(yè)范圍
一級機構(gòu)可從事各類房地產(chǎn)價格評估。可以跨省、自治區(qū)、直轄市從事評估業(yè)務(wù)。
二級機構(gòu)可從事房地產(chǎn)買賣、租賃、抵押、企業(yè)兼并、合資入股、司法仲裁等方面的房地產(chǎn)價格評估?？梢栽谄渥缘氐氖 ⒆灾螀^(qū)、直轄市區(qū)域內(nèi)從事評估業(yè)務(wù)。
三級機構(gòu)可從事建筑面積5萬平方米、土地面積1.5萬平方米以下的評估項目?？梢栽谧缘爻鞘袇^(qū)域從事評估業(yè)務(wù)。
臨時資格機構(gòu)的營業(yè)范圍根據(jù)其資金和人員的相應(yīng)條件確定，可在其注冊地城市區(qū)域內(nèi)從事評估業(yè)務(wù)。
四、房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格審批程序
一級由當(dāng)?shù)乜h級以上房地產(chǎn)管理部門推薦，報省、自治區(qū)建委（建設(shè)廳）初審，初審合格后報建設(shè)部審批，頒發(fā)資格等級證書。
二級由當(dāng)?shù)乜h級以上房地產(chǎn)管理部門推薦，報省、自治區(qū)建（建設(shè)廳）審批，頒發(fā)資格等級證書。并抄報建設(shè)部。
三級由當(dāng)?shù)乜h級以上房地產(chǎn)管理部門推薦，報省、自治區(qū)建委（建設(shè)廳）或其授權(quán)的部門審批，頒發(fā)資格等級證書。
直轄市區(qū)域內(nèi)房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)的申報和審批，按建設(shè)部第50號令《城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定》執(zhí)行。
五、房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格申報材料
申請房地產(chǎn)價格評估資格的機構(gòu)應(yīng)向當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門如實提交以下材料：
（一）房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格申請書及其主管部門的證明文件；
（二）工商登記營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）機構(gòu)的組織章程及主要的內(nèi)部管理制度；
（四）固定經(jīng)營場所的證明；
（五）注冊資本驗資證明；
（六）法人代表及負(fù)責(zé)人的任職文件；
（七）專業(yè)技術(shù)人員的職稱證書、任職文件及聘任合同；
（八）經(jīng)營業(yè)績材料；
（九）重要的房地產(chǎn)評估報告；
（十）當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門規(guī)定的其它文件。
六、房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格等級升降及取消評估資格
（一）房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)資格等級實行動態(tài)管理，根據(jù)機構(gòu)的發(fā)展情況進行等級調(diào)整，每二年評定一次，重新授予資格等級證書。
（二）在本規(guī)定頒發(fā)之前成立的房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)，其等級根據(jù)目前狀況評定；本規(guī)定頒發(fā)之后成立的房地產(chǎn)價格評估機構(gòu)，其等級從臨時資格開始。
臨時資格的最長期限為二年，并不得再次申請臨時資格。
（三）資格等級的評定與年審工作結(jié)合進行，機構(gòu)年審的情況是評定資格等級的依據(jù)之一。
對于年審不合格的機構(gòu)，可以由等級評定初審部門提出降低其資格等級或取消評估資格意見，報審批部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。
（四）申請升級的評估機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)申請的等級在年審前半年將所需材料報相應(yīng)的初審部門，初審部門在年審后將初審意見上報有關(guān)審批部門。
財政部于近期草擬并了《企業(yè)會計準(zhǔn)則第9號——職工薪酬（修訂）（征求意見稿）》，公開征求意見。征求意見稿引入了離職后福利和其他長期辭退福利，充實和明確了短期薪酬和辭退福利的有關(guān)規(guī)定，修訂后的準(zhǔn)則將適用于短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利，涵蓋了除以股份為基礎(chǔ)的薪酬以外的各類職工薪酬。
內(nèi)審質(zhì)量評估機構(gòu)管理暫行辦法
中國內(nèi)部審計協(xié)會近日了《內(nèi)部審計質(zhì)量評估機構(gòu)管理辦法》，自之日起實施。辦法共16條，對評估機構(gòu)應(yīng)具備的條件、如何申請及與評估業(yè)務(wù)相關(guān)的事宜做了明確規(guī)定。
在審企業(yè)上會前變更會計所需專項說明
證監(jiān)會近期《關(guān)于首發(fā)在審企業(yè)補充預(yù)披露事項的說明》，要求預(yù)披露后至發(fā)審會會議公告前，發(fā)行人發(fā)生更換簽字保薦代表人、律師事務(wù)所、簽字律師或會計師事務(wù)所、簽字會計師事項的，發(fā)行人、 保薦機構(gòu)及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會發(fā)行部綜合處報送相關(guān)說明資料。
中國歐盟會計準(zhǔn)則實現(xiàn)最終等效
財政部公告，宣布自2012年1月1日起，歐盟上市公司合并財務(wù)報表層面所采用的國際財務(wù)報告準(zhǔn)則與中國企業(yè)會計準(zhǔn)則等效。在此之前，歐盟已于2012年4月11日采納了兩項指令法規(guī)及一項實施決定，承認(rèn)中國企業(yè)會計準(zhǔn)則與歐盟認(rèn)可的國際財務(wù)報告準(zhǔn)則最終等效，這一系列文件自2012年1月1日起追溯生效。
中美審計跨境監(jiān)管達初步協(xié)議
中國證監(jiān)會、財政部與美國公眾公司會計監(jiān)察委員會（PCAOB）于近日簽訂了美方來華觀察中方檢查的協(xié)議，同意PCAOB派員工以觀察員身份來華觀察中方對在美注冊的境內(nèi)會計師事務(wù)所質(zhì)量控制的檢查。這次跨境監(jiān)管合作的破冰，或?qū)榻窈笾懈殴尚判幕謴?fù)奠定良好的基礎(chǔ)。
證監(jiān)會新規(guī)為券商資管業(yè)務(wù)松綁
中國證監(jiān)會近日正式實施新修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及兩個配套實施細則。修訂后的《管理辦法》主要在放松管制和強化監(jiān)管兩個方面作出了修訂。
券商董事高管任職資格監(jiān)管法修訂
證監(jiān)會近日公布了修訂后的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，根據(jù)修訂后的辦法，證券公司高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動，但證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制。
上市公司重大資產(chǎn)重組評估擬規(guī)范
中國資產(chǎn)評估協(xié)會日前制訂并《上市公司重大資產(chǎn)重組評估報告披露指引（征求意見稿）》，向業(yè)界征求意見。意見稿明確，評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)披露不同評估方法初步結(jié)果差異及原因；應(yīng)當(dāng)披露主要資產(chǎn)的瑕疵事項；對于標(biāo)的資產(chǎn)存在重大不確定性時，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)事項及評估報告中對該事項的處理方法。
新外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
證監(jiān)會近日經(jīng)修訂后的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，此次修訂集中在外資持股的比例方面。
稅總規(guī)范燃料油消費稅征收范圍
國稅總局近日《關(guān)于催化料、焦化料征收消費稅的公告》（國家稅務(wù)總局公告2012年第46號），對燃料油的消費稅征收范圍做出規(guī)范。公告催化料、焦化料屬于燃料油的征收范圍，應(yīng)當(dāng)征收消費稅。該公告自2012年11月1日起執(zhí)行。
非上市公眾公司監(jiān)管辦法明年施行
中國證監(jiān)會正式《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，自明年1月1日起實施?！掇k法》明確了非上市公眾公司到交易所上市的要求，同時明確將辦法施行前股東超過200人的股份公司納入監(jiān)管范圍。
醫(yī)療收費票據(jù)使用管理辦法頒布
財政部聯(lián)合衛(wèi)生部近日頒布《醫(yī)療收費票據(jù)使用管理辦法》，將于2013年1月1日起開始實施?！掇k法》明確了醫(yī)療收費票據(jù)的種類、內(nèi)容和適用范圍，統(tǒng)一了醫(yī)療收費票據(jù)式樣、防偽措施和監(jiān)制章，規(guī)范了醫(yī)療收費票據(jù)的印制、發(fā)放、使用、保管、核銷、銷毀、稽查等管理，明確提出了將醫(yī)療收費票據(jù)管理納入財政票據(jù)管理信息系統(tǒng)，實行全程監(jiān)管。
鐵運企業(yè)營業(yè)稅將屬地方收入
財政部近日《關(guān)于調(diào)整鐵路運輸企業(yè)稅收收入劃分辦法的通知》（財預(yù)[2012]383號），從2012年1月1日起，鐵路運輸企業(yè)稅收收入劃分方式重新調(diào)整。鐵道部集中繳納的鐵路運輸企業(yè)營業(yè)稅、城市維護建設(shè)稅、教育費附加由中央收入調(diào)整為地方收入，鐵道部集中繳納的鐵路建設(shè)基金營業(yè)稅仍作為中央收入。
證監(jiān)會成立綜合治理小組規(guī)范上市公司
證監(jiān)會已成立一個包括12家部委的上市公司綜合治理規(guī)范運作小組，以發(fā)揮各部委的作用來完善上市公司的治理，使得上市公司的治理更加規(guī)范。
財政部等三部門發(fā)好節(jié)能家電推廣
財政部、發(fā)改委、工信部日前聯(lián)合《關(guān)于認(rèn)真做好節(jié)能家電推廣工作的通知》，明確要進一步調(diào)整完善相關(guān)財政補貼及資金監(jiān)管等政策措施，更好推進節(jié)能家電擴大推廣。
證監(jiān)會擬檢查上市公司承諾履行情況
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日表示，證監(jiān)會擬集中對上市公司股東、關(guān)聯(lián)方以及上市公司的承諾事項進行一次清理和專項檢查。具體包括要求上市公司對相關(guān)方承諾未履行情況進行專項披露，對已經(jīng)履行完畢的承諾的履行情況進行抽查，對超期未履行的承諾事項進行專項檢查并采取監(jiān)管措施督促履行等。
證監(jiān)會2011年年報“體檢報告”
證監(jiān)會會計部《2011年上市公司執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則監(jiān)管報告》。從2011年年報披露的總體情況看，上市公司財務(wù)信息披露質(zhì)量仍存在進一步提高的空間?！秷蟾妗分赋霾糠止灸陥蟠嬖诤唵五e誤，監(jiān)管部門將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理，并將有針對性地加強對執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題較多的會計師事務(wù)所的現(xiàn)場檢查和處罰力度。
香港加拿大會計師協(xié)會慶十周年
香港加拿大注冊會計師協(xié)會日前舉行慶祝該會成立十周年會員大會。香港加拿大注冊會計師協(xié)會在2003年正式成立，旨在維護、促進和支持本地會計界的各項發(fā)展，至今已擁有逾千名會員。
深圳將向納稅人推廣網(wǎng)絡(luò)發(fā)票平臺
根據(jù)國家稅務(wù)總局的規(guī)劃，廣東省深圳市國稅局聯(lián)合中國電信、中國聯(lián)通和中國移動三大通信運營商，將于10月向納稅人推廣應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)發(fā)票平臺，為納稅人構(gòu)建一個7×24小時安全穩(wěn)定運行的發(fā)票管理系統(tǒng)，并通過通信運營商向納稅人提供更高質(zhì)量的服務(wù)保障，滿足納稅人經(jīng)營需要。
重慶市注協(xié)開展項目成本管理研究
重慶市注冊會計師協(xié)會正式啟動了“注冊會計師項目成本管理”研究課題，此舉旨在為進一步貫徹落實財政部關(guān)于加快發(fā)展注冊會計師行業(yè)的要求，保障注冊會計師行業(yè)健康發(fā)展為目的，科學(xué)引導(dǎo)事務(wù)所強化內(nèi)部管理，規(guī)范行業(yè)市場競爭秩序所采取的一項措施。
上海出臺首部地方性審計法規(guī)
《上海市審計條例》日前經(jīng)上海市人大常委會表決通過并公布，自2013年1月1日起施行。這是上海市審計機關(guān)成立以來第一部地方性審計法規(guī)，包括了多條創(chuàng)制性規(guī)定。
兩岸學(xué)者會計學(xué)術(shù)研討會在廈門舉行
第四屆海峽兩岸會計學(xué)術(shù)研討會近日在廈門開幕。本次會議共邀請到海峽兩岸專家學(xué)者近200人參會，就企業(yè)會計準(zhǔn)則、內(nèi)部控制和公司治理等重要議題進行交流。
蘋果在英國避稅高達5.7億英鎊
據(jù)英國《星期日泰晤士報》報道，蘋果公司去年在英國的避稅數(shù)額超過5.5億英鎊。該公司的最新賬目顯示，在英國的營業(yè)額剛剛超過10億英鎊，利潤為8130萬英鎊，這意味著該公司只需繳納1440萬英鎊的稅金。
安永2012財年全球營收244億美元
安永公布，該公司截至2012年6月30日財年的合并后全球營收為244億美元，與之相比的2011年該數(shù)字為229億美元，以當(dāng)?shù)刎泿庞嬎銧I收增長7.6%（以美元計算增長6.7%）。
普華永道2012年營收315億創(chuàng)紀(jì)錄
普華永道宣布，2012財年的營收達到創(chuàng)紀(jì)錄的315億美元，預(yù)計未來5年業(yè)務(wù)將出現(xiàn)轉(zhuǎn)向發(fā)展中市場的重大變化。得益于顧問和咨詢業(yè)務(wù)增長，在截至6月30日的2012財年中，營收較2011財年的292億美元增長了8%。其中顧問和咨詢業(yè)務(wù)營收大幅增長近17%，審計及相關(guān)服務(wù)營收攀升3%以上，而稅務(wù)營收攀升近8%。
IASB主席批評會計改革拖延
IASB主席Hans Hoogervorst指出，理事會在推進急需進行的改革方面進展不佳，并稱反復(fù)拖延已經(jīng)動搖了人們對理事會按期完成各項改革的信心。他表示，導(dǎo)致改革進展緩慢的原因包括“工作流程失靈以及決策失靈”。他批評的“失靈”，部分是指IASB為使自身會計準(zhǔn)則與FASB頒布的會計準(zhǔn)則相統(tǒng)一而做的長達十年的努力。
張為國：會計準(zhǔn)則趨同也要講技巧
國際會計準(zhǔn)則委員會委員張為國近日在上海國家會計學(xué)院指出：“此次金融危機后，世界主要經(jīng)濟體越來越關(guān)注會計準(zhǔn)則的經(jīng)濟后果。這也從另一個側(cè)面讓人們開始重新審視會計準(zhǔn)則的國際趨同問題?！彼J(rèn)為，現(xiàn)在國際會計準(zhǔn)則委員會的目標(biāo)及宗旨就是要建立全球統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則，以提供高質(zhì)量的財務(wù)信息，促進資本形成和流動，降低融資成本。
2012年國際財務(wù)報告準(zhǔn)則指引
國際財務(wù)報告準(zhǔn)則基金會宣布“2012年國際財務(wù)報告準(zhǔn)則指引”現(xiàn)已。本書（俗稱“綠皮書”）包含國際會計準(zhǔn)則理事會（IASB）截至2012年7月1日的準(zhǔn)則和解釋公告全文及隨附文件，同時提供廣泛的交叉引用和其他注釋。
IIA私營和公共部門外部評估公告
國際內(nèi)部審計師協(xié)會（IIA）新了兩個實務(wù)公告，分別是：“實務(wù)公告：1312-3：私營部門外部評估組的獨立性”和“實務(wù)公告：1312-4：公共部門外部評估組的獨立性”。
FASB擬撤銷債務(wù)估值調(diào)整的凈收益
美國財務(wù)會計準(zhǔn)則委員會（FASB）計劃正式提議，在今年年底之前撤銷債務(wù)估值調(diào)整（debt valuation adjustment）的凈收益計算規(guī)則。根據(jù)該計算規(guī)則，一些信貸息差惡化的銀行能夠做出收入提振的報告，反之，信貸息差改善的銀行能夠做出虧損的報告。
SEC認(rèn)可新東方財報數(shù)據(jù)及VIE結(jié)構(gòu)
新東方教育科技集團（NYSE：EDU）近日宣布， SEC公司金融部表示認(rèn)可新東方上市公司過往財報數(shù)據(jù)及VIE結(jié)構(gòu)。SEC公司金融部官員同時表示，他們將會繼續(xù)審閱新東方的披露文件，包括2012年年報。
美上市公司反對強制輪換審計師
由德豪美國組織的一項最新調(diào)查顯示，美國上市公司的大部分董事反對強制輪換審計師的提案。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，多數(shù)上市公司董事不同意在衡量“股東決定薪酬”（say-on-pay）建議時，顧問公司使用“股東總回報”作為準(zhǔn)確的測量標(biāo)準(zhǔn)，亦反對顧問公司出于比較公司高管薪酬目的而指定與上市公司進行比較的同行團體。
FRC修改公司治理守則與管理守則
經(jīng)過多方會商，近日英國財務(wù)報告委員會（FRC）宣布對《公司治理守則》和《管理守則》進行少量修改，旨在強化投資鏈條各環(huán)節(jié)的問責(zé)制并提高參與度。修訂后，兩部守則將繼續(xù)沿用“遵守或解釋”規(guī)則。
FRC修訂多項審計準(zhǔn)則
英國財務(wù)報告理事會（FRC）近日了多項修訂后的《國際審計準(zhǔn)則（英國及愛爾蘭）》（ISAs （UK and Ireland）），包括：《第260號：與負(fù)責(zé)公司治理人員之間的溝通》；《第700號：財務(wù)報表審計報告（修訂版）》；《第705號：獨立審計報告中審計師意見的修改》；《第706號：獨立審計報告中的強調(diào)事項段和其他事項段》；《第720A號：審計師對包含經(jīng)審計財務(wù)報表的文檔中的其他信息所承擔(dān)的責(zé)任》。
英調(diào)查四大會計所人事關(guān)系
英國監(jiān)管者目前正在調(diào)查普華永道（PWC）、德勤（Deloitte）、畢馬威（KPMG）以及安永（Ernst&Young）四大主導(dǎo)會計師事務(wù)所，并表示“四大”所衍生出巨大的人事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可能抑制審計市場競爭。該競爭委員會認(rèn)為擁有在這“四巨頭”之一的工作經(jīng)歷可能影響新審計員甄選。
英擬為陳述式報告立法
英國商務(wù)創(chuàng)新和技能部（BIS）近日證實，擬在10月針對陳述式報告制定法規(guī)，作為今年3月專家會商的后續(xù)舉措。新版陳述報告的結(jié)構(gòu)將剔除不必要的披露責(zé)任和重復(fù)表述的規(guī)定。
加拿大兩會計機構(gòu)擬合并為監(jiān)管機構(gòu)
作為管理加拿大特許會計師（CAs）的全國性組織——加拿大特許會計師協(xié)會（CICA）與負(fù)責(zé)監(jiān)督加拿大注冊管理會計師（CMAs）日常工作的加拿大注冊管理會計師協(xié)會（CMA）目前宣布，這兩大機構(gòu)將從明年1月1日起推出一個“合二為一”的、全新的加拿大注冊會計師監(jiān)管機構(gòu)。
澳洲會計師公會獲準(zhǔn)在新西蘭頒發(fā)審計師資格
新西蘭金融市場管理局（FMA）于2012年10月18日宣布，澳洲會計師公會（CPA Australia）已獲其批準(zhǔn)，可在新西蘭境內(nèi)向從事發(fā)行人審計業(yè)務(wù)的審計師頒發(fā)專業(yè)資格。這意味著，從今以后新西蘭境內(nèi)將有兩家會計行業(yè)機構(gòu)可以頒發(fā)審計師專業(yè)資格。而在此之前，新西蘭特許會計師公會（NZICA）是新西蘭境內(nèi)唯一一家擁有頒證資格的會計機構(gòu)。
荷蘭會計事務(wù)所薪酬大幅下降
在過去五年中，荷蘭知名會計師事務(wù)所合伙人級別的薪酬大幅下降，其中普華永道合伙人在2007至2008財年平均薪酬為70.8萬歐元，2012年6月底降至46.8萬歐元，降幅高達34%。安永、德勤等合伙人薪酬也有不同幅度的下降。會計事務(wù)所薪酬下降的主要原因是客戶訂單減少、服務(wù)費用下降以及為提高服務(wù)質(zhì)量的開支增加等。
第25屆XBRL國際會議擬在日本舉行
第25屆可擴展商業(yè)報告語言（XBRL）國際會議將于2012年11月6日～8日在日本橫濱皇家公園酒店舉行。本屆會議將布置8個學(xué)習(xí)展道，全方位展示在提高商業(yè)報告效率和質(zhì)量方面，XBRL技術(shù)的最新動態(tài)和發(fā)展趨勢。
一個單位發(fā)展所需的人才，不僅是靠人才引進，更重要的是來自單位有意識有計劃的培養(yǎng)。而培養(yǎng)方式，除了單位業(yè)務(wù)實踐的鍛煉之外，培訓(xùn)無疑是提高員工素質(zhì)和人力資源增值的重要途徑，是提高企業(yè)核心競爭力的重要手段?！敖?jīng)營之神”松下幸之助認(rèn)為：“企業(yè)中各方面的錢都可以省，惟獨研發(fā)費和培訓(xùn)費絕對不能省?！?/p>
本文根據(jù)二所培訓(xùn)現(xiàn)狀及培訓(xùn)模型的應(yīng)用，就如何確保培訓(xùn)效果提出意見。
一、二所培訓(xùn)現(xiàn)狀與分析
近幾年，二所的科研任務(wù)飽滿，縱橫向任務(wù)相比以前有較大增長。為適應(yīng)業(yè)務(wù)工作開展需要和發(fā)展要求，開展了大量的試驗前培訓(xùn)、重點崗位資質(zhì)培訓(xùn)，以及新員工入職培訓(xùn)、質(zhì)量程序、環(huán)境安全、保密等管理培訓(xùn)。
根據(jù)從事培訓(xùn)管理的實際情況，及統(tǒng)計顯示可見：
第一，培訓(xùn)計劃數(shù)和執(zhí)行數(shù)逐年提高。
2011年培訓(xùn)計劃數(shù)接近2008年培訓(xùn)計劃數(shù)的兩倍，說明隨著科研任務(wù)的增多，配套的培訓(xùn)也在逐年增多，滿足了業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。
第二，培訓(xùn)需求調(diào)查分析合理性逐步提高，但還不夠清晰。
2009年起，培訓(xùn)計劃變動率從43.2%逐步下降到32.8%，說明依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查制定的培訓(xùn)計劃與實際需求地符合程度，在逐年提高，但仍需改進。
目前二所培訓(xùn)需求調(diào)查主要是基于開展本年度科研任務(wù)的強制性質(zhì)量管理要求提出，從各科室收集、整理、匯總而來，員工個人、項目主管、職能部門、所領(lǐng)導(dǎo)較少參與培訓(xùn)需求調(diào)研分析與計劃制定，渠道比較單一，導(dǎo)致了每年至少有1/3以上的培訓(xùn)與計劃不相吻合。
第三，培訓(xùn)渠道還需要進一步拓寬。
送外培訓(xùn)從2008年到2011年數(shù)量幾乎沒有增加，占培訓(xùn)總數(shù)比例不斷下降；同時，內(nèi)培主要采取課題講授式培訓(xùn)，更為靈活、實用的基于業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)的互動式團隊學(xué)習(xí)型培訓(xùn)較少。
培訓(xùn)工作光是靠內(nèi)部培訓(xùn)是不夠的，需要吸取專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)的先進理念和專業(yè)知識，才能向?qū)I(yè)化方向邁進。目前二所的培訓(xùn)以內(nèi)培為主，外培所占比例較低。
第四，員工素質(zhì)培訓(xùn)所占比例較低，結(jié)構(gòu)有失衡傾向。
培訓(xùn)內(nèi)容結(jié)構(gòu)主要是知識技能培訓(xùn)和強制性管理規(guī)章制度培訓(xùn)兩大類，基于員工綜合素質(zhì)提升的培訓(xùn)一直不多。
素質(zhì)培訓(xùn)包括員工的學(xué)習(xí)力、企業(yè)文化的傳承、單位內(nèi)聚力的加強、員工工作熱情的激發(fā)、員工壓力管理等等。二所近四年的培訓(xùn)實施主要是滿足眼前需求和短期需求，即科研活動需要的知識技術(shù)和管理技能培訓(xùn)，但長期規(guī)劃較少，對員工的素質(zhì)培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)安排。
第五，培訓(xùn)成果缺乏轉(zhuǎn)化機制與環(huán)境。
要促使培訓(xùn)效果有效轉(zhuǎn)化到實際工作中去，需要上級領(lǐng)導(dǎo)的支持，同事間的溝通、互助，資金、配套設(shè)施及時間等因素的共同作用。單位因為時間緊迫、科研項目進度緊張等情況，培訓(xùn)后常常沒有對員工提出更高的崗位工作要求，沒有后續(xù)轉(zhuǎn)換的機制安排與環(huán)境，導(dǎo)致培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化率低。
第六，培訓(xùn)管理與單位管理體系脫節(jié)。
所管理體系沒有對培訓(xùn)結(jié)果的指標(biāo)達成情況進行評估與考量，也沒有對評估結(jié)果實施獎懲等措施。目前，我所的培訓(xùn)工作與員工業(yè)績和晉升影響不大，因此培訓(xùn)對員工沒有形成有效的激勵。
二、影響培訓(xùn)效果的主要因素及模型
第一，培訓(xùn)需求分析的準(zhǔn)確度。
培訓(xùn)需求分析是整個培訓(xùn)管理工作的第一個環(huán)節(jié)，其準(zhǔn)確度直接影響了培訓(xùn)的有效性。
目前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同的培訓(xùn)需求分析經(jīng)典模型是Goldstein分析模型，如圖1所示。
圖1 Goldstein分析模型
第二，培訓(xùn)方法的多樣性。
培訓(xùn)方法是調(diào)動學(xué)員興趣，確保培訓(xùn)達到預(yù)期效果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前流行的培訓(xùn)方法體系從培訓(xùn)主題和培訓(xùn)方式兩個維度進行劃分，將培訓(xùn)方法方式歸為四類，如圖2所示。
圖2 培訓(xùn)方法坐標(biāo)圖
第三，培訓(xùn)成果的轉(zhuǎn)化。
員工培訓(xùn)后，需要將培訓(xùn)所學(xué)到的知識、技能及行為等內(nèi)容應(yīng)用到實際工作中。Timothy Baldwin和Kevin Ford提出了培訓(xùn)轉(zhuǎn)化過程模型的基礎(chǔ)模型，如圖3所示。
圖3 培訓(xùn)轉(zhuǎn)化過程基礎(chǔ)模型
第四，培訓(xùn)結(jié)果的評估。
培訓(xùn)效果評估是通過一系列的信息、資料、數(shù)據(jù)對培訓(xùn)的效果進行定性定量的評價，以提高培訓(xùn)質(zhì)量的過程。威斯康辛大學(xué)的唐納德.L.柯克帕特里克（Donald.L.Kirkpatrick）教授提出的柯氏四級評估模型是目前世界上應(yīng)用最廣泛的培訓(xùn)評估工具，如表1所示。
表1 柯氏四級評估模型
三、提升培訓(xùn)效果的途徑
根據(jù)目前我們所的培訓(xùn)現(xiàn)狀，想要達到較理想的培訓(xùn)效果，有必要參照影響培訓(xùn)效果的主要因素的相關(guān)理論模型，具體應(yīng)用到培訓(xùn)實踐中去，從培訓(xùn)目的到培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)換的各階段進行精心設(shè)計和嚴(yán)謹(jǐn)實施。
第一，詳細進行培訓(xùn)需求分析。
圍繞整個單位戰(zhàn)略發(fā)展的需要，對組織內(nèi)各部門及員工的目標(biāo)、任務(wù)、知識、技能等方面進行系統(tǒng)的調(diào)查與分析，從而確定是否需要培訓(xùn)、誰需要培訓(xùn)、何時需要培訓(xùn)、需要何種培訓(xùn)。
常用的收集培訓(xùn)需求方法包括：申報法、問卷法、訪談法、檔案法、集體座談法、測試法。申報法針對方向是單位總體需求，如質(zhì)量管理規(guī)程、環(huán)境安全體系培訓(xùn)等；問卷法針對方向是員工個人需求；訪談法針對方向是崗位技能培訓(xùn)等；檔案資料法是根據(jù)崗位職責(zé)和任職資格確定培訓(xùn)需求的，針對方向是員工崗位授權(quán)、特種作業(yè)操作培訓(xùn)等；集體座談法針對方向是項目試驗前培訓(xùn)等；測試法針對方向是員工綜合素質(zhì)培訓(xùn)等。
根據(jù)具體情況交叉使用一些方法，來明確培訓(xùn)需求。針對個體需求，可采用訪談法、問卷法和測試法，針對項目任務(wù)需求，可采用集體座談法，針對部門需求，可采用申報法等。
明確培訓(xùn)需求后，需要結(jié)合單位人力資源年齡結(jié)構(gòu)、人員類別結(jié)構(gòu)情況、人員培訓(xùn)狀況對收集的需求數(shù)據(jù)進行定性和定量的分析，制定出詳細的員工需求分析表和較準(zhǔn)確的員工培訓(xùn)需求分析報告。
第二，明確培訓(xùn)目的。
培訓(xùn)目的是衡量培訓(xùn)工作效果的標(biāo)準(zhǔn)。每個培訓(xùn)項目都有明確目的。培訓(xùn)目的要簡潔，具有可操作性，并明確地記錄下來，以便有效檢查人員培訓(xùn)的效果和培訓(xùn)效果評估。
記錄內(nèi)容應(yīng)明確各類人員參加相應(yīng)培訓(xùn)的學(xué)時、培訓(xùn)的原因、預(yù)期達到的培訓(xùn)效果等。同時培訓(xùn)管理應(yīng)與整個管理體系聯(lián)系在一起，有明確的管理規(guī)定強制要求特定人員的培訓(xùn)內(nèi)容和學(xué)時。比如人員晉升前必須經(jīng)過相應(yīng)崗位資質(zhì)培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后才能頒證上崗、提干，新的項目投入試驗研究前必須進行試驗前培訓(xùn)，可優(yōu)化人崗匹配度。
第三，精心設(shè)計培訓(xùn)內(nèi)容。
員工培訓(xùn)內(nèi)容包括知識培訓(xùn)、技能培訓(xùn)和素質(zhì)培訓(xùn)。知識培訓(xùn)是員工培訓(xùn)中的第一個層次，應(yīng)占全部培訓(xùn)的50%。知識培訓(xùn)有利于理解概念，增強對新環(huán)境、新技術(shù)、新知識的掌握能力。技能培訓(xùn)是第二個層次，應(yīng)占全部培訓(xùn)的30%。招進新員工、采用新設(shè)備、引進新技術(shù)等都要求進行技能培訓(xùn)。素質(zhì)培訓(xùn)是最高層次，應(yīng)占全部培訓(xùn)的20%。
選擇針對性強的培訓(xùn)內(nèi)容，分層次地為不同部門、不同層次、不同崗位的員工培訓(xùn)。即使是同一個員工，在不同的時間點，需要接受的培訓(xùn)也是不相同的。以知識和技能培訓(xùn)為例，針對高層管理者的培訓(xùn)內(nèi)容是經(jīng)營理念、企業(yè)文化、領(lǐng)導(dǎo)力等，針對中層管理者的培訓(xùn)內(nèi)容是人際關(guān)系、指導(dǎo)工作和解決問題的能力等，針對研究室員工的培訓(xùn)內(nèi)容是崗位相關(guān)的科學(xué)技術(shù)知識、崗位技能和實際操作等，針對機關(guān)職能部門的培訓(xùn)內(nèi)容是專業(yè)技能培訓(xùn)，如財務(wù)管理、人力資源管理、項目管理等。
第四，不斷優(yōu)化培訓(xùn)方法。
培訓(xùn)的方法有很多種，我們應(yīng)根據(jù)不同的培訓(xùn)對象、不同的培訓(xùn)內(nèi)容選擇不同的培訓(xùn)方法。
講授法。培訓(xùn)師系統(tǒng)地向?qū)W員傳授知識、重要觀念，有利于培訓(xùn)學(xué)員系統(tǒng)地學(xué)習(xí)掌握新的技術(shù)知識。適合技術(shù)知識類培訓(xùn)。
演示法。運用實物和教具進行演示，通過示范和學(xué)員試做，使學(xué)員掌握工作技能方法。適合崗位技能類培訓(xùn)。
研討法。通過培訓(xùn)師與培訓(xùn)學(xué)員之間或培訓(xùn)學(xué)員之間討論解決疑難問題，引發(fā)培訓(xùn)學(xué)員積極思考，開發(fā)培訓(xùn)學(xué)員的能力。適合學(xué)術(shù)研究類的培訓(xùn)。
視聽法。使用幻燈、電影、錄像等視聽教材進行培訓(xùn)。目前我所新員工入職培訓(xùn)主要采用這個方法。
角色扮演法。設(shè)定一個培訓(xùn)環(huán)境，指定參加者扮演某種角色，借助角色演練來理解培訓(xùn)內(nèi)容，提高學(xué)員的觀察能力、溝通能力和解決問題能力?？捎糜诠芾眍惻嘤?xùn)。
案例分析法。利用書或影片描述實際或想象的情況，主要是對過去所發(fā)生的事情作診斷或解決特別的問題。質(zhì)量管理程序培訓(xùn)、環(huán)境與安全培訓(xùn)、保密培訓(xùn)等培訓(xùn)可使用這種方法。
為提高培訓(xùn)效果，可根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容的特點將各種方法配合運用，充分調(diào)動培訓(xùn)學(xué)員參與的積極性。
第五，深入開展培訓(xùn)效果評估。
應(yīng)用柯氏四級評估模型的四個層次進行評估，如表3所示。對整個部門或整個單位進行的培訓(xùn)，運用第一層評估；要求培訓(xùn)學(xué)員掌握的知識或技能的培訓(xùn)進行第二層評估；對培訓(xùn)周期較長、企業(yè)投入較大、旨在解決企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵問題、企業(yè)決策層比較重視或關(guān)注的、培訓(xùn)效果對企業(yè)發(fā)展很關(guān)鍵的等培訓(xùn)項目進行第三、第四層評估。
表2 四級評估表
培訓(xùn)效果評估需要撰寫評估報告，完整的培訓(xùn)效果評估報告包括：培訓(xùn)實施過程、培訓(xùn)學(xué)員出勤率與表現(xiàn)、評估方式、評估結(jié)果、總結(jié)并提供參考意見等。
第六，重視培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化。
培訓(xùn)后，員工所學(xué)的知識并沒有直接轉(zhuǎn)化成單位或團隊的知識，我們要盡量轉(zhuǎn)化培訓(xùn)獲得的知識技能來提高工作績效，因此在培訓(xùn)后要完成以下工作：
首先，完成培訓(xùn)總結(jié)。總結(jié)內(nèi)容包括提煉培訓(xùn)的關(guān)鍵內(nèi)容、關(guān)鍵理念、心得體會及工作改進計劃，工作改進計劃要切合實際并且具體化。
其次，可持續(xù)的工作行動。要求員工按照書面的工作改進計劃，采取行動落實下來，培訓(xùn)組織部門在培訓(xùn)結(jié)束后的一段時間內(nèi)，對培訓(xùn)改進計劃的落實情況進行檢查總結(jié)。
最后，培訓(xùn)成果的認(rèn)定和表彰。定期將員工培訓(xùn)總結(jié)在我所內(nèi)網(wǎng)進行評選，評選和表彰培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化得最好的員工。培訓(xùn)成果的認(rèn)定和表彰要有組織、有制度、定期進行，并與績效考核掛鉤，可提高員工參與培訓(xùn)的積極性，培養(yǎng)整個單位良好的學(xué)習(xí)培訓(xùn)風(fēng)氣。
花旗集團的股份結(jié)構(gòu)
截至2004年底，花旗集團的總股份為51．18億股，其中，流通在外的股份占股份總數(shù)的93．42％，管理層持股和優(yōu)先股占6．58％?；ㄆ旒瘓F擁有12萬股東，股份非常分散，而且其機構(gòu)投資者不是一般的法人企業(yè)，而全部都是基金公司，前十大股東的持股比例為23．62％，持股比例最高的股東所占的比例也不足5％。
花旗銀行的管理架構(gòu)
花旗銀行的管理層除董事會外，還有不同層次的管理委員會，既有規(guī)模龐大的“集團管理委員會”，也有專門針對公司管理的、保證公司有效而符合規(guī)則地運行的“集團高級管理委員會”，還有專門推動業(yè)務(wù)發(fā)展和市場開拓的“集團業(yè)務(wù)管理委員會”，還有許多專業(yè)委員會。
花旗銀行的管理結(jié)構(gòu)與其他大銀行和上市公司沒有本質(zhì)區(qū)別，都有一個高層董事會，但它也有許多獨特的地方：根據(jù)需要，可以同時設(shè)立兩個平行的主席；在董事會中，外部董事的人數(shù)特別多；集團的總裁可以長期空缺；在部門內(nèi)部和各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有不少于兩個平行的第一負(fù)責(zé)人，管理委員會的種類特別多；集團的一二把手可以不是行政管理委員會的成員，但必須是業(yè)務(wù)管理委員會的成員，突出“業(yè)務(wù)第一”的特征。其基本架構(gòu)見圖1。
花旗銀行的公司治理結(jié)構(gòu)
公司治理的任務(wù)
花旗銀行強烈希望能夠達到最高標(biāo)準(zhǔn)的道德和行為規(guī)范是，說道做到，準(zhǔn)確、透明地報告事實結(jié)果，使得指引銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的各種行為完全符合法律、規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則的要求。
董事會
董事會最基本的職責(zé)是從符合股東的利益出發(fā)，對公司的各種事務(wù)提供一種有效的管理，以便平衡世界各地的各種不同團體的利益，包括它的客戶、員工、供應(yīng)商和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)。人們期望董事會所采取的一切行動，董事們所作的一切商業(yè)判斷，都是符合公司的最佳利益的，在履行這種職責(zé)的過程中，董事們可以依賴誠實、勤勉、正直的公司高級管理人員和其外部顧問與審計師。
董事會成員的數(shù)量與選擇
根據(jù)公司章程，董事會有權(quán)根據(jù)需要確定董事的數(shù)量，這個數(shù)量應(yīng)該在13～19人的范圍內(nèi)，通常會保留一定的余地，以便在有杰出的董事候選人出現(xiàn)時能夠即時增加，或者是董事會換屆選舉以及有必要改動時可以調(diào)整。董事會還可以任命名譽董事，名譽董事被邀請參加董事會，但對董事會所討論的議題沒有表決權(quán)。董事會候選人由董事會提名與治理委員會來篩選，并推薦給董事會，求得其批準(zhǔn)。董事必須在周年股東大會上獲得選舉通過，董事的任期為一年，到下一周年股東大會召開之日時屆滿。在兩次周年股東大會之間，董事會可以通過多數(shù)選舉通過的方式來選舉增加新的董事。
董事的獨立性
在董事會中，至少三分之二的成員應(yīng)該是獨立董事。銀行的董事會已經(jīng)采納了明確的標(biāo)準(zhǔn)來幫助董事們做出關(guān)于董事獨立性的決定。這些明確的標(biāo)準(zhǔn)要符合和遵守紐約證券交易所的公司治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則，以及所有現(xiàn)時要求遵守的法律、規(guī)章和監(jiān)管制度，并且標(biāo)準(zhǔn)要時時更新，以滿足這些法律和規(guī)則最新變化的要求。外部董事應(yīng)該以符合服務(wù)于花旗集團董事會及其委員會為目的的獨立性條件，并且與花旗集團不存在物質(zhì)利益上的關(guān)系。如果一位董事滿足本公司所列出的明確標(biāo)準(zhǔn)，同時如果存在某種公司沒有明確提到的關(guān)系或者某種交易類型，那么必須把這些全部相關(guān)的事實和情況記錄在案，由董事會決定這種另類關(guān)系和交易的存在不構(gòu)成物質(zhì)利益關(guān)系，并不會削弱董事做出獨立的判斷，符合獨立性的原則。
董事候選人必須符合的條件
董事會最重要的職責(zé)之一是辨認(rèn)、評估和選擇董事會成員的候選人。董事會下屬的提名與公司治理委員會負(fù)責(zé)對潛在的董事候選人進行資歷鑒別、評估、篩選，并對整個董事會提出推薦意見。董事提名委員會在考核潛在的董事候選人時應(yīng)該考慮的因素包括：候選人是否符合公司年報中所陳述的價值聲明，其過往的行為是否符合最高道德規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；候選人是否擁有董事會所要討論的業(yè)務(wù)、公司治理、非營利領(lǐng)域的職業(yè)經(jīng)驗，對于花旗集團遇到的復(fù)雜問題以及董事會所要討論的議題和決定，能否做出顯著的立即的貢獻；候選人是否已經(jīng)擁有一種成功的職業(yè)生涯來證實他確實具有董事會所要求的那種重要的和敏感的判斷；候選人是否能夠貢獻出足夠多的精力和時間去履行他作為董事的職責(zé)。
服務(wù)于其他董事會的限制
花旗銀行的董事同時擔(dān)任其他上市公司董事的數(shù)量應(yīng)該由提名與公司治理委員會來進行一對一的討論和決定，以確保每一個董事都能有足夠的時間服務(wù)于花旗銀行。花旗銀行董事會審計與風(fēng)險控制委員會的成員最多不能擔(dān)任超過3個上市公司的審計委員會成員，這還包括花旗集團本身的審計與風(fēng)險控制委員會在內(nèi)。
連鎖董事關(guān)系
花旗集團的內(nèi)部董事或高級管理成員不得擔(dān)任花旗集團的外部董事，以作為高級管理人員的公司的董事。
股票所有權(quán)關(guān)系承諾
董事會和高級管理委員會的成員都必須接受股票所有權(quán)關(guān)系承諾，它要求董事會成員；和高級管理委員會成員自擔(dān)任這個職務(wù)開始，一直到他們在任期間，都必須將其擔(dān)任該職務(wù)當(dāng)天所持有的花旗集團普通股的至少75％持有在手中，此外，在任職期內(nèi)，通過各種花旗集團股權(quán)獎勵計劃所得到的股票凈額的75％也必須保留在手中。一旦達到這種最低要求，就必須按照這一承諾規(guī)定的條款來行事。
從董事會退休的期限限制
董事可以服務(wù)到他滿72周歲之前一年的花旗集團的股東大會，在達到72歲之后不可以再次當(dāng)選，除非董事會有合情合理的理由要求其繼續(xù)留任?；ㄆ旒瘓F對董事的任職期限沒有其他限制。
對董事會業(yè)績的評估
提名與公司治理委員會應(yīng)該對董事會的業(yè)績進行年度評估，評估的依據(jù)由提名與公司治理委員會推薦、由董事會所批準(zhǔn)的評估指引。這種評估應(yīng)該包括對董事會能力進行整體上的估價，同時也包括按照紐約證券交易所公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)則和其他相關(guān)法律、規(guī)則和監(jiān)管制度對董事獨立性的有關(guān)規(guī)定來評估每個外部董事的獨立性的情況以及其他素質(zhì)。對于董事職責(zé)和義務(wù)方面的任何變化的考慮，可能會發(fā)生在一個董事初次當(dāng)選為花旗銀行的董事身上。類似其他的因素由提名與公司治理委員會來決定是否用來進行評判，每個委員會都應(yīng)根據(jù)其職責(zé)和義務(wù)每年對自己的業(yè)績進行一次自我評估，對董事會評估的結(jié)果和各委員會的評估報告都應(yīng)該在匯總和提要以后呈報給董事會。
董事的薪酬
董事的薪酬形式和數(shù)額由董事會來決定，而這種決定是建立在提名與公司治理委員會的建議基礎(chǔ)之上的。
提名與公司治理委員會應(yīng)該就董事的薪酬問題每年進行一次評估和報告。那些本身就是銀行雇員的董事不應(yīng)該以他們擔(dān)任銀行董事一職而收取任何報酬。非銀行雇員的董事在事先獲得提名與公司治理委員會的同意之前，不得進入銀行的任何咨詢領(lǐng)域。服務(wù)于審計與風(fēng)險控制委員會的董事不得因為為銀行提供了會計服務(wù)、咨詢服務(wù)、法律服務(wù)、投資銀行服務(wù)或者其他金融與財務(wù)咨詢而直接或間接地收取報酬。
參加會議的規(guī)定
原則上，公司要求董事們都參加公司的年度股東會議、各次董事會議和他們所服務(wù)的各種委員會和分委員會所召開的會議。在確定的年度里，主席應(yīng)該建立一種確定的會議議程，給出每次會議上要討論的議題以及明確的日程安排，同時提出每次董事會會議的日程和議題。每個董事會成員都可以自由地建議添加會議要討論的議題，或者在某次會議的議題中所沒有包括的內(nèi)容。非管理董事在每次董事會上都應(yīng)該在公司高管人員開會時出席和碰面，提名和公司治理委員會的主席應(yīng)該主持董事會議中的高管人員會議。
對主席、CEO和COO的業(yè)績考核
董事會的人事與薪酬委員會應(yīng)該每年安排一次會議，專題討論銀行主席、CEO和COO的工作業(yè)績，這是銀行章程規(guī)定的業(yè)務(wù)。董事會對人事與薪酬委員會提供的報告要進行專題評估，以此來確保銀行主席、CEO和COO能夠為了銀行的長期和短期發(fā)展，提供一種最佳的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。
內(nèi)部交易規(guī)定
花旗集團通常不從雇員手里購買本公司股票，除了滿足員工股票期權(quán)計劃和其他股權(quán)薪酬計劃管理和銜接上的需要之外。銀行的董事和高級管理人員在規(guī)定的鎖定期內(nèi)不得交易本公司的普通股票，這會影響到銀行的退休金計劃，銀行員工的絕大多數(shù)都被限制交易本行的普通股票，或是將資金轉(zhuǎn)進或者轉(zhuǎn)出銀行的普通股票基金。這些都需要遵守任何法律的和監(jiān)管規(guī)則限制的需要，并要求滿足《公司個人交易政策》條款的要求。
第一條為了規(guī)范職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)行為，加強對職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國職業(yè)病防治法》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)是指為實施職業(yè)病防治法服務(wù)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)機構(gòu)。職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)包括建設(shè)項目職業(yè)病危害評價、職業(yè)病危害因素的檢測與評價、化學(xué)品毒性鑒定、放射衛(wèi)生防護檢測與評價、職業(yè)病防護設(shè)施與個人職業(yè)病防護用品效果評價、放射防護器材和含放射性產(chǎn)品檢測等項目。
第三條凡從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)，必須取得衛(wèi)生部或者省級衛(wèi)生行政部門頒發(fā)的《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》，并按照資質(zhì)證書規(guī)定的項目，從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)工作。
第四條衛(wèi)生部負(fù)責(zé)對從事下列項目的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行資質(zhì)審定：
（一）化學(xué)品毒性鑒定；
（二）職業(yè)病防護設(shè)施與職業(yè)病防護用品的效果評價；
（三）放射防護器材和含放射性產(chǎn)品檢測；
（四）建設(shè)項目職業(yè)病危害評價（甲級）。
第五條省級衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)對從事下列項目的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行資質(zhì)審定：
（一）職業(yè)病危害因素的檢測與評價；
（二）放射衛(wèi)生防護檢測與評價；
（三）建設(shè)項目職業(yè)病危害評價（乙級）。
第六條取得建設(shè)項目職業(yè)病危害評價資質(zhì)（甲級和乙級）的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)可以承擔(dān)職業(yè)病危害評價工作，但下列建設(shè)項目的職業(yè)病危害評價應(yīng)當(dāng)由取得甲級資質(zhì)的機構(gòu)承擔(dān)：
（一）國務(wù)院及其職能部門審批的國家重點建設(shè)項目；
（二）核設(shè)施等特殊性質(zhì)的建設(shè)項目；
（三）衛(wèi)生部規(guī)定由甲級資質(zhì)機構(gòu)承擔(dān)的其他建設(shè)項目。
第七條取得建設(shè)項目職業(yè)病危害評價資質(zhì)（甲級和乙級）的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，同時取得職業(yè)病危害因素檢測與評價的資質(zhì)。
取得建設(shè)項目職業(yè)病危害評價甲級資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，不再重復(fù)申請乙級資質(zhì)。
第八條從事化學(xué)品毒性鑒定機構(gòu)的資質(zhì)審定按照《化學(xué)品毒性鑒定管理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九條設(shè)置職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，遵循合理配置職業(yè)衛(wèi)生資源的原則進行。
第二章資質(zhì)審定
第十條衛(wèi)生部或者省級衛(wèi)生行政部門可以委托指定的辦事機構(gòu)（以下簡稱辦事機構(gòu)）承擔(dān)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定的具體組織工作。辦事機構(gòu)的職責(zé)是：
（一）受理職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)審定申請；
（二）組織職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)審定考核；
（三）提供職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理的咨詢；
（四）承擔(dān)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定專家?guī)斓慕M織和日常管理；
（五）承辦衛(wèi)生行政部門交辦的其他工作。
第十一條衛(wèi)生部、省級衛(wèi)生行政部門分別設(shè)立國家和省級職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤?，專家?guī)鞂＜页袚?dān)相應(yīng)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定的技術(shù)評審。
第十二條專家?guī)鞂＜覒?yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有相關(guān)專業(yè)的高級技術(shù)職務(wù)任職資格；
（二）具有連續(xù)五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；
（三）熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；
（四）具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)；
（五）身體健康，能夠勝任資質(zhì)審定工作。
專家?guī)鞂＜胰纹谒哪?，可連聘連任。
第十三條專家?guī)鞂＜也坏脜⑴c本人工作單位或者與自身有利害關(guān)系的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)審定評審。
被評審的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)不得聘請專家?guī)鞂＜覟轭檰枴?/p>
專家?guī)鞂＜也坏脜⒓颖辉u審機構(gòu)的可能有礙公正評審的活動。
第十四條衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)對專家?guī)鞂＜疫M行定期復(fù)審，并根據(jù)資質(zhì)審定工作的需要，及時進行調(diào)整。
第十五條申請從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
（一）具有法人資格；
（二）有專門從事相應(yīng)職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)、固定的工作場所和工作條件；
（三）具備符合職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)條件的專業(yè)人員、設(shè)備、技術(shù)能力和經(jīng)費；
（四）有健全的內(nèi)部規(guī)章制度和質(zhì)量管理體系。
職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)條件由衛(wèi)生部另行制定。
第十六條申請職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定，應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）法定代表人簽署的申請表；
（二）法人資格證明；
（三）職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)質(zhì)量管理文件；
（四）擬開展的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)項目及資質(zhì)等級；
（五）在申請職業(yè)衛(wèi)生服務(wù)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，能夠證明具有相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的材料；
（六）省級以上衛(wèi)生行政部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他資料。
第十七條衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)自接到職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)審定申請表之日起15日內(nèi)，做出是否受理的決定。不予受理的，應(yīng)當(dāng)說明理由并書面通知申請單位；同意受理的，應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)由辦事機構(gòu)組織專家組，對申請單位進行技術(shù)評估。專家組應(yīng)當(dāng)由從相關(guān)專家?guī)斐槿〉?名或者7名專家組成。
第十八條技術(shù)評估工作采取資料審查和現(xiàn)場考核相結(jié)合的方法。
資質(zhì)審定技術(shù)評估工作現(xiàn)場考核的程序和內(nèi)容為：
（一）申請單位負(fù)責(zé)人介紹有關(guān)情況；
（二）依據(jù)申請資料進行現(xiàn)場核查；
（三）考核技術(shù)負(fù)責(zé)人及其他技術(shù)人員的專業(yè)知識和操作能力；
（四）抽查原始工作記錄、報告和總結(jié)；
（五）必要的盲樣檢測。
專家組自現(xiàn)場考察結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)向辦事機構(gòu)提交技術(shù)評估報告。
第十九條衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)自收到專家組技術(shù)評估報告之日起30日內(nèi)完成資質(zhì)審核。對符合條件的，發(fā)給《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》；對不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請單位。
第二十條《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》有效期為四年。
第二十一條衛(wèi)生行政部門對取得資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)定期予以公告。
第三章資質(zhì)管理
第二十二條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)依法獨立開展職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，并對出具的技術(shù)報告承擔(dān)責(zé)任。
第二十三條取得資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證的項目內(nèi)開展技術(shù)服務(wù)工作，并符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。
第二十四條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全管理制度，確保其技術(shù)服務(wù)的客觀、真實。
第二十五條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開辦事制度和程序，簡化手續(xù)，方便服務(wù)對象，并采取措施提高服務(wù)質(zhì)量和水平。
第二十六條在《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》有效期屆滿前六個月內(nèi)，職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向原認(rèn)證衛(wèi)生行政部門申請續(xù)展，原認(rèn)證衛(wèi)生行政部門復(fù)核后，對合格的，換發(fā)證書；逾期未申請續(xù)展的，其《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》過期失效。
第二十七條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生下列情況時，應(yīng)當(dāng)向原認(rèn)證衛(wèi)生行政部門申請辦理變更手續(xù)，并在全國性報刊上公告。
（一）分立或者合并；
（二）停業(yè)、破產(chǎn)或者其他原因中止業(yè)務(wù)；
（三）法定代表人變更。
第二十八條《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》不得偽造、涂改、出賣、轉(zhuǎn)讓或者出借。
《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》遺失的，應(yīng)當(dāng)及時申明，并向原認(rèn)證機關(guān)申請補發(fā)。
第二十九條省級以上衛(wèi)生行政部門對取得資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)實行年檢，并組織經(jīng)常性監(jiān)督檢查。年檢和抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)備案，并在全國性報刊上公告。
第三十條通過年檢的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，由原認(rèn)證的衛(wèi)生行政部門在其《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》副本上加蓋合格印章，正本上貼附年檢標(biāo)識。
第三十一條未申請年檢的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，視為自動放棄職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)。
第三十二條抽查內(nèi)容包括：
（一）職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)人員是否具備執(zhí)業(yè)能力；
（二）是否按照職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)工作規(guī)范開展工作；
（三）職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)所出具的報告是否符合規(guī)范；
（四）是否履行了技術(shù)服務(wù)合同的條款；
（五）職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)檔案是否完整；
（六）內(nèi)部質(zhì)量管理體系是否健全；
（七）實際操作中是否存在違紀(jì)現(xiàn)象；
（八）衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他內(nèi)容。
第三十三條年檢或者抽查不合格的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令限期三個月內(nèi)進行改正，改正期間暫停其職業(yè)衛(wèi)生服務(wù)工作。改正期結(jié)束，合格者準(zhǔn)許繼續(xù)執(zhí)業(yè)；不改正或者經(jīng)檢查仍不合格的，由原發(fā)證衛(wèi)生行政部門取消其資格，并收繳《職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書》。
第三十四條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)工作時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)。
第三十五條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員在技術(shù)服務(wù)工作中，對涉及委托方的技術(shù)、商業(yè)秘密以及個人隱私負(fù)有保密義務(wù)。
第四章罰則
第三十六條職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)在申請資質(zhì)或者年檢、抽查時，采取弄虛作假、行賄等不正當(dāng)手段虛報資料的，衛(wèi)生行政部門根據(jù)情節(jié)輕重，不予核發(fā)資質(zhì)證書或給予停止使用資質(zhì)證書3至6個月直至收回資質(zhì)證書的處罰。
第三十七條未取得職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)資質(zhì)擅自從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令立即停止違法行為，沒收違法所得；違法所得5000元以上的，并處違法所得2倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，并處5000元以上5萬元以下的罰款。
第三十八條從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)違反職業(yè)病防治法及本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令立即停止違法行為，給予警告，沒收違法所得；違法所得5000元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，并處5000元以上2萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原審定衛(wèi)生行政部門取消其相應(yīng)的資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，由所在單位給予降級、撤職或者開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）超出資質(zhì)范圍從事職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)的；
（二）不按照職業(yè)病防治法及本辦法規(guī)定履行法定職責(zé)的；
第一條為了規(guī)范國內(nèi)水路運輸市場管理，維護水路運輸經(jīng)營者、旅客、貨主的合法權(quán)益，保障人民生命和財產(chǎn)安全，促進水路運輸事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國水路運輸管理條例》和有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國沿海、江河、湖泊及其他通航水域內(nèi)從事營業(yè)性運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經(jīng)營資質(zhì)管理。
港口作業(yè)區(qū)內(nèi)為船舶、旅客和貨物提供服務(wù)的駁運和拖輪經(jīng)營不適用本規(guī)定。
第三條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營按照航行區(qū)域分為沿海運輸和內(nèi)河運輸。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營按照經(jīng)營船舶的種類分為貨船運輸和客船運輸。貨船運輸分為普通貨船運輸和散裝液體危險品船運輸，散裝液體危險品船運輸分為液化氣體船運輸、化學(xué)品船運輸和油船（含瀝青船）運輸。客船運輸分為普通客船（含客渡船、旅游客船）運輸、客滾船（含車客渡船、載貨汽車滾裝船）運輸和高速客船運輸。
第四條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定達到并保持相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)條件，并在核定的經(jīng)營范圍內(nèi)從事水路運輸經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓水路運輸經(jīng)營資質(zhì)。
第五條各級人民政府交通主管部門依法對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)實施管理，其設(shè)置的航運管理機構(gòu)可以承擔(dān)具體工作。
第二章經(jīng)營資質(zhì)條件
第六條除經(jīng)營單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運輸外，經(jīng)營國內(nèi)水路運輸應(yīng)當(dāng)取得企業(yè)法人資格。
自然人經(jīng)營單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運輸應(yīng)當(dāng)辦理個體工商戶登記。
第七條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列經(jīng)營資質(zhì)條件：
（一）擁有與經(jīng)營區(qū)域范圍、經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的自有并經(jīng)營的適航船舶，且上述船舶總運力規(guī)模滿足第八條的要求；
（二）有滿足經(jīng)營需要和安全管理要求的經(jīng)營、海務(wù)、機務(wù)、船員管理等組織機構(gòu)、固定辦公場所和國家規(guī)定的注冊資本；
（三）有健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程以及生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案等安全管理與生產(chǎn)經(jīng)營管理制度，并且按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》的要求建立安全管理體系；
（四）有與經(jīng)營船舶種類、經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營、海務(wù)、機務(wù)專職管理人員，相關(guān)專職管理人員應(yīng)當(dāng)滿足本規(guī)定第九條的要求；
（五）經(jīng)營客船運輸?shù)?，?yīng)當(dāng)落實船舶靠泊、旅客上下船所必需的服務(wù)設(shè)施和安全設(shè)施。
第八條除在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的封閉通航水域經(jīng)營客船運輸外，國內(nèi)水路運輸企業(yè)自有并經(jīng)營的適航船舶總運力規(guī)模應(yīng)當(dāng)分別滿足下列最低要求：
（一）經(jīng)營省、自治區(qū)、直轄市之間（以下簡稱“省際”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；
（二）經(jīng)營省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)（以下簡稱“省內(nèi)”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；
（三）經(jīng)營內(nèi)河普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?00總噸；
（四）經(jīng)營省際沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船2000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；
（五）經(jīng)營省內(nèi)沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；
（六）經(jīng)營省際內(nèi)河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；
（七）經(jīng)營省內(nèi)內(nèi)河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船500總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；
（八）經(jīng)營省際沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船200客位，客滾船3000總噸并且400客位；
（九）經(jīng)營省內(nèi)沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且100客位；
（十）經(jīng)營省際內(nèi)河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且50客位；
（十一）經(jīng)營省內(nèi)內(nèi)河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船50客位，客滾船300總噸并且50客位。
同時經(jīng)營油船和化學(xué)品船運輸或者同時經(jīng)營普通客船和高速客船運輸?shù)模傔\力規(guī)?？梢院喜⒂嬎悖恳淮胺N類應(yīng)當(dāng)至少擁有一艘自有并經(jīng)營的適航船舶。
交通運輸部可以針對因市場需求有限，致使從事水路運輸?shù)钠髽I(yè)運力規(guī)模無法滿足第一款要求的情況，公布低于第一款規(guī)定的總運力規(guī)模的特定區(qū)域。
第九條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)應(yīng)當(dāng)至少配備1名經(jīng)營專職管理人員，并配備滿足下列數(shù)量要求的海務(wù)、機務(wù)專職管理人員：
（一）經(jīng)營沿海普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人；
（二）經(jīng)營內(nèi)河普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至50艘的，至少分別配備2人；51至100艘的，至少分別配備3人；100艘以上的，至少分別配備4人；
（三）經(jīng)營沿海散裝液體危險品船或者客船1至5艘的，至少分別配備1人；6至10艘的，至少分別配備2人；11至20艘的，至少分別配備3人；20艘以上的，至少分別配備4人；
（四）經(jīng)營內(nèi)河散裝液體危險品船或者客船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人。
前款規(guī)定的專職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動合同，在合同期限內(nèi)不得在船上或者其他企業(yè)兼職。
經(jīng)營普通貨船運輸企業(yè)的海務(wù)、機務(wù)專職管理人員應(yīng)當(dāng)具有與所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應(yīng)的不低于大副、大管輪任職的從業(yè)資歷。
經(jīng)營客船、散裝液體危險品船運輸企業(yè)的最高管理層中至少有1人專職負(fù)責(zé)安全管理工作并具有與所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應(yīng)的船長或者輪機長任職的從業(yè)資歷；其海務(wù)、機務(wù)專職管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應(yīng)的船長、輪機長任職的從業(yè)資歷。
第十條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托具有國內(nèi)船舶管理業(yè)經(jīng)營資格的船舶管理企業(yè)代管。
在有效代管期內(nèi)，委托企業(yè)可以不按照第九條第一款中要求的按照經(jīng)營船舶的規(guī)模配備相應(yīng)數(shù)量的海務(wù)、機務(wù)專職管理人員，但是應(yīng)當(dāng)至少分別配備1人。
第十一條從事國內(nèi)水路運輸?shù)膫€體經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)擁有自有并經(jīng)營的適航船舶，并取得與其經(jīng)營船舶相對應(yīng)的有效內(nèi)河船員適任證書。
第十二條經(jīng)營國內(nèi)水路運輸?shù)拇皯?yīng)當(dāng)持有配發(fā)的《船舶營業(yè)運輸證》，并持有有效的《船舶所有權(quán)登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》?！吨腥A人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應(yīng)當(dāng)持有有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”。
第三章經(jīng)營資質(zhì)審批
第十三條申請經(jīng)營國內(nèi)水路運輸業(yè)務(wù)的企業(yè)和個人，應(yīng)當(dāng)向其所在地人民政府交通主管部門提交本規(guī)定第二十二條要求的相應(yīng)申報材料。
第十四條受理申請的交通主管部門應(yīng)當(dāng)在核實申報材料中的原件和復(fù)印件后，蓋章確認(rèn)復(fù)印件的內(nèi)容與原件一致，將材料原件退還申請人；并按照《中華人民共和國水路運輸管理條例實施細則》規(guī)定的審批權(quán)限，將初步審查意見和全部申請材料逐級轉(zhuǎn)報至有審批權(quán)的交通主管部門審批。
第十五條申請經(jīng)營國內(nèi)客船、散裝液體危險品船運輸?shù)?，市（設(shè)區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)在收到申報或者轉(zhuǎn)報材料后的10個工作日內(nèi)，根據(jù)申報材料和實地調(diào)查情況，對申請人是否符合國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)條件進行評估，出具評估報告。評估結(jié)束后，市（設(shè)區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)及時將評估報告和申報材料一并轉(zhuǎn)報至有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門。
省級人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)對評估的過程進行監(jiān)督檢查，對評估結(jié)果有異議的，可以組織復(fù)評。國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)評估辦法由交通運輸部另行制定。
第十六條具有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門在收到申報或者轉(zhuǎn)報材料后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件和國家有關(guān)規(guī)定進行審查。符合條件的，作出許可決定，并且向申請人頒發(fā)《水路運輸許可證》；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應(yīng)當(dāng)書面通知申請人不予許可的理由。
第十七條應(yīng)當(dāng)事人申請，具有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門可以參照本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件，對于籌建期的企業(yè)頒發(fā)《水路運輸許可證（籌建專用）》。企業(yè)憑籌建批準(zhǔn)文件和《水路運輸許可證（籌建專用）》辦理購建船舶、工商注冊登記等手續(xù)。
第十八條符合下列情形并經(jīng)交通運輸部批準(zhǔn)，中國企業(yè)可以租用外國籍船舶在中華人民共和國港口之間從事不超過兩個航次或者期限為30日的臨時運輸或者拖航：
（一）確實沒有滿足所申請的運輸或者拖航要求的中國籍船舶；
（二）?？康母劭诨蛘咚驗橹腥A人民共和國對外開放的港口或者水域。
第十九條租用外國籍船舶進行臨時運輸或者拖航的中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)向交通運輸部提交申請書及能夠證明符合第十八條第一款第（一）項規(guī)定情形的相關(guān)材料。申請書應(yīng)當(dāng)說明該申請事項的理由、承運的貨物、運輸航次或者期間、停靠港口、船舶名稱、船舶類型、船舶國籍及船舶的適航狀況等。
交通運輸部應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，對申請事項進行審核。符合第十八條規(guī)定條件的，作出許可決定并且頒發(fā)許可文件；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應(yīng)當(dāng)書面通知申請人不予許可的理由。
第二十條從事國內(nèi)船舶運輸或者拖航的外國籍船舶，應(yīng)當(dāng)遵守國內(nèi)水路運輸管理的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)按照交通運輸部批準(zhǔn)的范圍和期限進行運輸或者拖航。
第二十一條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)的審批程序和期限，本規(guī)定未作要求的，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》及其實施細則、《交通行政許可實施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條申請經(jīng)營國內(nèi)水路運輸或者擴大國內(nèi)水路運輸經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，提交下列相應(yīng)申報材料：
（一）申請書，包括申請的經(jīng)營范圍、運力規(guī)模及其來源；
（二）可行性報告，包括客貨源市場分析及落實情況、資金來源及落實情況、營運經(jīng)濟效益分析；
（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》（籌建的提供《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》即可）及其復(fù)印件；
（四）企業(yè)股東的基本情況和說明股東投資情況的證明文件，法人股東提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及其復(fù)印件，自然人股東提供身份證及其復(fù)印件；
（五）公司章程及其復(fù)印件，固定辦公場所使用證明及其復(fù)印件；
（六）組織機構(gòu)的設(shè)置和本規(guī)定第九條要求的專職管理人員配備情況的證明文件，包括專職管理人員名單、任職文件、身份證、任職資歷材料、勞動合同（籌建的提供意向協(xié)議即可）等及其復(fù)印件；
（七）包括生產(chǎn)經(jīng)營管理與安全管理制度在內(nèi)的企業(yè)基本管理制度；
（八）按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》需要建立安全管理體系的，應(yīng)當(dāng)提供有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復(fù)印件；符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，應(yīng)提供其與船舶管理企業(yè)簽訂的安全與防污染管理協(xié)議、船舶管理企業(yè)的《水路運輸服務(wù)許可證》和有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復(fù)印件；
（九）擬由其經(jīng)營并投入國內(nèi)水路運輸?shù)拇皝碓醋C明文件和有效的《船舶所有權(quán)登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》及其復(fù)印件，《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應(yīng)當(dāng)提供有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”及其復(fù)印件；
（十）經(jīng)營客船運輸?shù)?，?yīng)當(dāng)提供與經(jīng)營航線?？空军c的港口經(jīng)營人達成的靠泊港航協(xié)議及其復(fù)印件，或者已經(jīng)對客船靠泊、旅客上下船所必需的服務(wù)設(shè)施、安全設(shè)施作出安排的其他證明文件；
（十一）個體運輸經(jīng)營者，提供本人身份證及其復(fù)印件和本規(guī)定第十一條要求的相關(guān)證明文件及其復(fù)印件。
企業(yè)籌建應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項至第（七）項、第（十）項規(guī)定的申報材料。
企業(yè)開業(yè)應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項至第（十）項規(guī)定的申報材料，有籌建環(huán)節(jié)的需要提供《水路運輸許可證（籌建專用）》及籌建批準(zhǔn)文件復(fù)印件。
已經(jīng)取得國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)擴大經(jīng)營范圍，應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項、第（二）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的申報材料及原批準(zhǔn)文件復(fù)印件和《水路運輸許可證》（副本）。個體運輸經(jīng)營者申請從事國內(nèi)水路運輸應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項、第（九）項、第（十一）項規(guī)定的申報材料。
第四章監(jiān)督檢查
第二十三條各級人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)依法對從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經(jīng)營資質(zhì)進行監(jiān)督檢查。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查工作，對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者經(jīng)營資質(zhì)的有效維持進行監(jiān)督。
第二十四條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者取得經(jīng)營資質(zhì)后，應(yīng)當(dāng)有效保持經(jīng)營資質(zhì)條件。達不到本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件的，其所在地人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改。整改期限視情況確定，其中運力規(guī)模達不到經(jīng)營資質(zhì)條件的，整改期限最長不超過6個月，其他情況最長不超過3個月。
經(jīng)營企業(yè)在整改期間已開工建造但尚未竣工的船舶可以計入運力規(guī)模。船舶竣工后，如果該船舶并未由該經(jīng)營企業(yè)實際擁有并經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進行整改。
第二十五條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)積極配合交通主管部門開展的運輸經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查，并如實提供有關(guān)憑證、文件以及其他有關(guān)資料。
第二十六條發(fā)生下列情況后，國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)以書面形式向其所在地人民政府交通主管部門報備，并提供相關(guān)證明材料：
（一）企業(yè)主要股東及其股份構(gòu)成情況、注冊資本發(fā)生變化；
（二）公司章程及基本管理制度發(fā)生重大變化；
（三）企業(yè)海務(wù)、機務(wù)、經(jīng)營、船員管理等部門及其職責(zé)發(fā)生變化；
（四）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人以及本規(guī)定第九條要求的相關(guān)專職管理人員發(fā)生變化；
（五）經(jīng)營的船舶運力規(guī)模發(fā)生變化；
（六）經(jīng)營的船舶發(fā)生安全責(zé)任事故；
（七）符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，其委托的船舶管理企業(yè)或者委托管理協(xié)議發(fā)生變化。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門收到有關(guān)報備材料后，應(yīng)當(dāng)逐級轉(zhuǎn)報至原審批機關(guān)。
第二十七條各級人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)建立、健全國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)實施動態(tài)管理，建立預(yù)警制度。對于經(jīng)營資質(zhì)水平下降或者存在違反本規(guī)定行為的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)管措施。
第二十八條經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查包括經(jīng)營資質(zhì)定期核查和不定期抽查。
第二十九條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門應(yīng)當(dāng)定期將其經(jīng)營資質(zhì)維持情況通報當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)。
海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)國內(nèi)運輸船舶重大以上安全事故情況及結(jié)論意見及時書面通知該船舶經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門。
第五章法律責(zé)任
第三十條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營企業(yè)違反本規(guī)定第九條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責(zé)令改正，并且可以對其處以5000元以上1萬元以下罰款。
第三十一條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者違反本規(guī)定第二十五條、第二十六條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責(zé)令改正，并且可以對其處以500元以上2000元以下罰款。
第三十二條對取得經(jīng)營資質(zhì)后不能保持，經(jīng)整改后仍然達不到經(jīng)營資質(zhì)條件的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者，負(fù)責(zé)審批的交通主管部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)。
第三十三條違反本規(guī)定的其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行處罰的，按照《中華人民共和國水路運輸管理條例》執(zhí)行。
第三十四條交通主管部門的工作人員有、、等行為的，由其所在單位或者上級機關(guān)責(zé)令改正并依法給予行政處分；觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任。
第六章附則
第三十五條本規(guī)定下列用語的定義：
（一）不得轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓水路運輸經(jīng)營資質(zhì)，是指國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者不得以任何方式允許他人以其名義從事或者變相從事國內(nèi)水路運輸經(jīng)營活動。
（二）自有并經(jīng)營的適航船舶，是指取得船舶所有權(quán)登記且由船舶所有人經(jīng)營并處于適航狀態(tài)的船舶，其中船舶屬共有的，經(jīng)營人所占該船舶共有份額的比例應(yīng)當(dāng)不低于50%。
第三十六條已經(jīng)取得國際船舶運輸經(jīng)營資質(zhì)的中國企業(yè)，要求兼營國內(nèi)水路運輸業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求取得國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)。
第三十七條載客12人以下的客船運輸以及相鄰鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村之間為當(dāng)?shù)厝罕娚a(chǎn)生活提供直接服務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶（含鄉(xiāng)鎮(zhèn)客渡船）運輸經(jīng)營資質(zhì)不適用本規(guī)定，由省級人民政府交通主管部門制定具體管理辦法。
第三十八條經(jīng)營內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)之間的水路運輸，其經(jīng)營資質(zhì)條件不適用于本規(guī)定。
在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)登記的船舶，申請從事內(nèi)地港口之間臨時運輸或者拖航的，比照第十八條、第十九條、第二十條的規(guī)定辦理。
