發(fā)布時(shí)間：2023-04-03 09:51:02
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
（一）過(guò)于集權(quán)、門檻過(guò)高的金融支持體制一是金融體系主導(dǎo)權(quán)過(guò)度向大型機(jī)構(gòu)傾斜。建國(guó)以來(lái)的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期，我國(guó)企業(yè)的性質(zhì)多為國(guó)有企業(yè)或者集體企業(yè)。這樣的經(jīng)濟(jì)主體需要的是由國(guó)家絕對(duì)控制的銀行來(lái)提供融資支持。這樣的融資體系影響深遠(yuǎn)，時(shí)至今日，銀行仍然作為金融資源配置的中心。這顯然不是成熟金融市場(chǎng)的表現(xiàn)。銀行可以作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器，但也能成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。[3]必須明確的是，銀行并不是非盈利組織，而是需要自負(fù)盈虧的企業(yè)。而產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體，也是企業(yè)。因此，不能指望銀行放棄自己的盈利方式而完全轉(zhuǎn)向支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)前的金融體系主導(dǎo)權(quán)仍牢牢掌握在國(guó)有銀行等國(guó)家機(jī)構(gòu)的手中，即使在證券市場(chǎng)出現(xiàn)了中小板和創(chuàng)業(yè)板等融資新渠道，但這些“副板”的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及主板。二是存在資本使用者歧視。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最為活躍的創(chuàng)新主體是中小企業(yè)，這些中小企業(yè)一般屬于初級(jí)發(fā)展階段，亟需大量資金但往往面臨嚴(yán)重的融資瓶頸。目前已經(jīng)存在由中央財(cái)政資金、地方政府資金、社會(huì)資本聯(lián)合組成的創(chuàng)業(yè)投資基金，旨在為新興企業(yè)在初創(chuàng)期和擴(kuò)張期提供金融支持。雖然我國(guó)金融體制改革取得了一定成效，但間接金融仍然是主導(dǎo)性融資體制。間接金融占據(jù)主導(dǎo)地位是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制延續(xù)使然，這也導(dǎo)致了我國(guó)金融信貸存在著國(guó)資偏好和規(guī)模偏好。金融支持國(guó)資偏好使得大量信貸資金流向國(guó)企或者具有國(guó)資背景的企業(yè)，同時(shí)也會(huì)流向規(guī)模較大的企業(yè)。這樣的選擇雖然是金融機(jī)構(gòu)在信息不對(duì)稱的狀況下為了克服融資風(fēng)險(xiǎn)的理性選擇，但卻造成了金融環(huán)境的人為歧視。眾多存在資金饑渴的戰(zhàn)略性新興企業(yè)難以進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)模受限的企業(yè)仍難以獲得發(fā)展資金；有國(guó)資背景的企業(yè)或者大企業(yè)則容易獲得資金，但其資金利用率一般較低，甚至部分出現(xiàn)二次放貸現(xiàn)象。這種間接金融體制引致資本使用者歧視，進(jìn)而造成資金流向上的“馬太效應(yīng)”，不僅難以發(fā)揮資金的外部溢出效應(yīng)，更造成大量戰(zhàn)略性新興企業(yè)求貸無(wú)門。三是信用評(píng)估建設(shè)滯后。我國(guó)銀行等融資機(jī)構(gòu)更傾向于以土地或房產(chǎn)為抵押物，因而企業(yè)以無(wú)形資產(chǎn)獲取資金的可能性一般較低。即使企業(yè)掌握的無(wú)形資產(chǎn)能夠獲得認(rèn)可成為抵押物，其昂貴的擔(dān)保成本和復(fù)雜的抵押程序也成為限制企業(yè)大規(guī)模融資的障礙。信用擔(dān)保技術(shù)和理念的落后使得無(wú)形資產(chǎn)的重要性遲遲不能得以體現(xiàn)，這造成戰(zhàn)略性新興企業(yè)“以己之短，搏人之長(zhǎng)”，難以獲得可靠穩(wěn)定的金融支持。
（二）過(guò)度干預(yù)及資源整合不利的科技支持體制戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技發(fā)展多為戰(zhàn)略上的宏觀考慮，而微觀和戰(zhàn)術(shù)層面考慮過(guò)少。且科技管理存在過(guò)重的行政干預(yù)色彩。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心層面雖然是國(guó)家層面，但產(chǎn)業(yè)鏈及生態(tài)圈的二次劃分卻由各地方政府決定。由于缺乏溝通以及存在利益紛爭(zhēng)，地方政府選擇進(jìn)行人才引進(jìn)和技術(shù)支持的產(chǎn)業(yè)門類出現(xiàn)重復(fù)，這導(dǎo)致科技資源的重復(fù)利用和資源浪費(fèi)。目前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技組織架構(gòu)仍沿用傳統(tǒng)工業(yè)的科技體系布局，行政色彩過(guò)于濃重導(dǎo)致出現(xiàn)科技倒掛現(xiàn)象。[4]戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的科技支持絕大多數(shù)還來(lái)自于政府控制的研究院所，企業(yè)掌握的民間智庫(kù)和研究團(tuán)隊(duì)稀少且能力薄弱。這樣的組織架構(gòu)固然能將一些尖端技術(shù)掌握在政府手中，但對(duì)于民資新興企業(yè)的發(fā)展非常不利。缺乏針對(duì)性的研究，科技成果難以滿足不同領(lǐng)域的企業(yè)的具體要求，有時(shí)必須進(jìn)行二次研發(fā)，不僅耗費(fèi)大量時(shí)間精力，更浪費(fèi)資源。除此之外，多頭共管、層級(jí)冗雜的組織架構(gòu)導(dǎo)致科技組織內(nèi)部存在巨大的尋租空間，技術(shù)研發(fā)和流轉(zhuǎn)成為政府控制力下的權(quán)利?？萍剂㈨?xiàng)、批準(zhǔn)及資源調(diào)配的整個(gè)技術(shù)研發(fā)鏈條都受制于復(fù)雜低效的體制限制?？萍既瞬诺娜笔б彩强萍俭w制落后帶來(lái)的又一大弊端?？茖W(xué)技術(shù)的演進(jìn)離不開(kāi)人，尤其是具有高附加值創(chuàng)造力的科技研發(fā)人員。當(dāng)下的科技體制缺乏對(duì)高層次科技人才的全周期培養(yǎng)，過(guò)分重視末端培養(yǎng)，而沒(méi)有將培養(yǎng)鏈向前延伸，導(dǎo)致尖端科技人才的數(shù)量和質(zhì)量始終不能滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。
二、支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制改革措施
（一）支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)稅體制改革一是建立順應(yīng)周期的分層次、結(jié)構(gòu)性稅收體系。對(duì)推動(dòng)指定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)投資和并購(gòu)?fù)顿Y等資本運(yùn)作行為進(jìn)行減免稅收的優(yōu)惠，以此鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠，鼓勵(lì)更多在針對(duì)性領(lǐng)域活躍的企業(yè)進(jìn)行深入開(kāi)拓；對(duì)于傳統(tǒng)能源集約型、資源集約型和不符合“兩型社會(huì)”要求的企業(yè)開(kāi)征更高的環(huán)境稅和資源稅，以此逼迫傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，將市場(chǎng)更多讓與新興企業(yè)；進(jìn)一步分層次地推廣“營(yíng)改增”，以滿足各地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要；對(duì)于處于不同周期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，應(yīng)根據(jù)其發(fā)展特點(diǎn)對(duì)財(cái)稅優(yōu)惠政策進(jìn)行微觀調(diào)整，以適應(yīng)其演化需求。二是對(duì)購(gòu)置無(wú)形資產(chǎn)和更新固定資產(chǎn)的企業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。目前，對(duì)于企業(yè)為了快速掌握技術(shù)優(yōu)勢(shì)而購(gòu)置的專利、版權(quán)和技術(shù)使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，尚缺乏相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼。所以應(yīng)當(dāng)建立無(wú)形資產(chǎn)購(gòu)置補(bǔ)貼專項(xiàng)資金，給予能夠?qū)ξ覈?guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)業(yè)環(huán)境具有改觀作用的技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)?？顚Ｓ?、一款多用。對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更新固定資產(chǎn)，應(yīng)鼓勵(lì)其采取雙倍余額遞減法或者年數(shù)總和法加速固定資產(chǎn)折舊，并通過(guò)轉(zhuǎn)移支付支持其更新固定資產(chǎn)。[5]三是均衡利用政府采購(gòu)制度。政府采購(gòu)制度在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定市場(chǎng)尚未形成、原始積累尚未完成的初期至關(guān)重要，能夠盤(pán)活企業(yè)的資金流，并為新產(chǎn)品的市場(chǎng)化運(yùn)作和及時(shí)修正提供便利。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際情況，有針對(duì)性的采購(gòu)本土研發(fā)生產(chǎn)的、具有戰(zhàn)略性特征的新興產(chǎn)品，出臺(tái)強(qiáng)制性的政府采購(gòu)保護(hù)性清單，突破過(guò)往僅對(duì)節(jié)能環(huán)保、新能源等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政府采購(gòu)的限制，利用政府掌握的工程建設(shè)項(xiàng)目充分向高端裝備制造業(yè)、新材料、新一代通信產(chǎn)業(yè)傾斜，利用民生項(xiàng)目向生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)傾斜，利用公務(wù)用車向新能源汽車產(chǎn)業(yè)傾斜。
（二）支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融體制改革一是推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。國(guó)外機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行貸款審查主要通過(guò)5C評(píng)估機(jī)制，即品格（Character）、能力（Capacity）、抵押（Collateral）、資本（Capital）、狀況（Condition）。這比我國(guó)僅基于企業(yè)實(shí)體資本規(guī)模確定借貸規(guī)模更為科學(xué)。戰(zhàn)略性新興企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)一般多于實(shí)體資產(chǎn)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資對(duì)于拓展融資渠道顯得格外重要。由于戰(zhàn)略性新興企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資只能以預(yù)期現(xiàn)金流為擔(dān)保，所以對(duì)于資金供應(yīng)方來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資應(yīng)借助政府主導(dǎo)的政策投資銀行的金融協(xié)助，建立類似日本“信用補(bǔ)充制度”的協(xié)同擔(dān)保體系，整合政府、信用保險(xiǎn)公司、信貸協(xié)會(huì)等方面的力量以分化風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，除了直接與政策銀行發(fā)生借貸關(guān)系外，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理機(jī)制及其中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資進(jìn)行市場(chǎng)化操作，以利資金良性循環(huán)使用。二是建立健全政府先導(dǎo)基金。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由于其高風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致融資市場(chǎng)接受度較低，而政府先導(dǎo)基金作為政府設(shè)立的按照市場(chǎng)化運(yùn)行的非盈利基金，能夠起到“拋磚引玉”的作用。美國(guó)早在上世紀(jì)五十年代就提出了小企業(yè)投資促進(jìn)計(jì)劃（SBIC），經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選挑出具有發(fā)展?jié)摿褪袌?chǎng)占據(jù)能力的企業(yè)進(jìn)行種子期和成長(zhǎng)期的扶助，相繼培養(yǎng)出Intel和蘋(píng)果等著名企業(yè)。根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況，可以由國(guó)家發(fā)改委、工信部、財(cái)政部、科技部等部委聯(lián)合牽頭，以國(guó)家政策性銀行為紐帶推進(jìn)政府先導(dǎo)基金發(fā)展。政府先導(dǎo)基金不是直接在市場(chǎng)運(yùn)行的基金，并不直接作用于具體項(xiàng)目，而是創(chuàng)投基金的投資基金，主要功能是吸引民間資本進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。政府先導(dǎo)基金應(yīng)注意對(duì)金融市場(chǎng)的培育，杜絕過(guò)度的行政干預(yù)和尋租行為，建立完善激勵(lì)約束機(jī)制和基金退出機(jī)制。三是進(jìn)一步引導(dǎo)民間資本，活化金融市場(chǎng)。以民間資本為主的金融環(huán)境最能適應(yīng)以民資中小企業(yè)為主的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步開(kāi)放壟斷領(lǐng)域，在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上降低民資市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。同時(shí)引導(dǎo)民間資本專注穩(wěn)定投資，減少短期行為，樹(shù)立長(zhǎng)期投資的思想。
（三）支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技體制改革一是整合資源以滿足科技型中小企業(yè)的研發(fā)需求。中小企業(yè)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的絕對(duì)主體，而最迫切需要科技體制支持的也正是科技型中小企業(yè)，政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)針對(duì)性和更細(xì)化的政策支持。對(duì)于有能力自主開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)做好相關(guān)輔支持，例如開(kāi)放國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室和相關(guān)基礎(chǔ)性研究資源；對(duì)于尚無(wú)能力完成自主研發(fā)的企業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)擔(dān)任科技研發(fā)項(xiàng)目牽頭人，整合包括政府、研究院所、高等院校和各企業(yè)在內(nèi)的諸方資源，以項(xiàng)目為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，提供全程科技支持。二是革新自主創(chuàng)新機(jī)制。包括兩個(gè)維度，即內(nèi)在革新與外在吸納。具體來(lái)說(shuō)，包括技術(shù)引進(jìn)消化吸收機(jī)制、技術(shù)逆向突破及再創(chuàng)新機(jī)制、國(guó)際分工合作機(jī)制、集成創(chuàng)新機(jī)制和聯(lián)合攻關(guān)機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)建立一種主體以民資企業(yè)為核心，機(jī)構(gòu)以研發(fā)機(jī)構(gòu)為關(guān)鍵的自主創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮民資、外資等諸方面的作用，根本上增加科技實(shí)力。三是加大高等院校對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)學(xué)科的設(shè)置，重點(diǎn)培養(yǎng)交叉學(xué)科的關(guān)鍵人才，在具備條件的院校、非營(yíng)利組織等機(jī)構(gòu)設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。同時(shí)將培養(yǎng)鏈向前延伸，建立起中學(xué)、大學(xué)到繼續(xù)教育的全過(guò)程培育，著重培養(yǎng)具有較高專業(yè)素養(yǎng)的科技型人才，避免人才二次塑造。四是建立完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)相關(guān)保護(hù)性法律法規(guī)，尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)維護(hù)；將對(duì)科技成果的保護(hù)放在未來(lái)一段時(shí)間科技體制改革的重點(diǎn)位置上。同時(shí)，支撐起保護(hù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，在設(shè)備引進(jìn)、人才吸納、專利保護(hù)等方面提供有力保障。
三、結(jié)論與展望
一、發(fā)展目標(biāo)
上海是我國(guó)“綜合性國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地”和國(guó)家微電子產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)（出口）、生物產(chǎn)業(yè)與民用航天產(chǎn)業(yè)基地，也是高端裝備、民用航空等領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)新型工業(yè)化示范基地，還是全國(guó)國(guó)有企業(yè)最集中的地區(qū)。著眼于上海的科技優(yōu)勢(shì)和國(guó)資的資源稟賦，充分發(fā)揮金融服務(wù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成和運(yùn)營(yíng)管理等方面的服務(wù)優(yōu)勢(shì)，筆者認(rèn)為上海國(guó)資發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是：國(guó)資要成為上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引領(lǐng)者、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)的組織者、高端生產(chǎn)的提供者、專利與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的制定和實(shí)施者，爭(zhēng)做全球創(chuàng)新資源和生產(chǎn)要素的整合者，實(shí)現(xiàn)由制造到服務(wù)的升級(jí)與轉(zhuǎn)型。上海國(guó)資以培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為抓手，提高制造業(yè)整體能級(jí)，以大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)為支撐，帶動(dòng)上海制造業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，以低碳產(chǎn)業(yè)及新能源產(chǎn)業(yè)為支撐，提升上海國(guó)資先進(jìn)制造業(yè)的創(chuàng)新能力。到2015年，地方國(guó)資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大領(lǐng)域制造業(yè)總產(chǎn)值超過(guò)3000億元，占工業(yè)總產(chǎn)值25%以上，形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌、上海注冊(cè)、國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際領(lǐng)先的大企業(yè)集團(tuán)。
二、戰(zhàn)略定位
上海國(guó)資在引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題。第一，要注意加強(qiáng)系統(tǒng)規(guī)劃和配套發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)系統(tǒng)，不是單項(xiàng)技術(shù)、單個(gè)產(chǎn)品或某個(gè)環(huán)節(jié)的突破就能發(fā)展起來(lái)的。比如，發(fā)展插電式電動(dòng)汽車，必須解決方便充電問(wèn)題才能推廣使用，同時(shí)要解決汽車技術(shù)、電池技術(shù)和電池材料技術(shù)配套發(fā)展等。要跨部門和跨領(lǐng)域做好規(guī)劃和配套發(fā)展，提前做好部署。第二，要避免重復(fù)低端制造的老路。上海發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)大部分靠引進(jìn)技術(shù)，不掌握核心技術(shù)，建設(shè)投資增長(zhǎng)較快，研究開(kāi)發(fā)投入不足；研究開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化脫離，論文多，發(fā)明專利少，轉(zhuǎn)化能力較弱。要加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)和掌握核心技術(shù)，防止重走引進(jìn)、落后、再引進(jìn)的低端制造老路。第三，要注意成本效益。在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，有些項(xiàng)目缺乏科學(xué)論證和準(zhǔn)確資源評(píng)估，剛上馬就被叫停；有些項(xiàng)目沒(méi)有經(jīng)過(guò)示范工程就上馬；還有些項(xiàng)目存在不惜成本的做法。注重成本效益不僅要考慮財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)的成本效益，還要考慮社會(huì)成本效益的平衡、全壽命期的能源轉(zhuǎn)化效率和環(huán)境影響，特別是發(fā)展新能源項(xiàng)目，不能為獲得一種新能源而消耗更多的傳統(tǒng)資源和環(huán)境容量。第四，要防止新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的不確定性。一是技術(shù)發(fā)展路線的不確定性。新興技術(shù)在起步階段存在創(chuàng)新活躍和技術(shù)不成熟，一項(xiàng)投資幾十億元、上百億元的項(xiàng)目可能很快過(guò)時(shí)。二是未來(lái)市場(chǎng)需求的不確定性。通常新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的需求規(guī)模小，商業(yè)模式不確定，加上基礎(chǔ)設(shè)施不完善，產(chǎn)業(yè)鏈配套條件不成熟，市場(chǎng)成長(zhǎng)慢，經(jīng)濟(jì)性不一定好。
2010年5月24日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施《長(zhǎng)江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》，提出長(zhǎng)江三角洲地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略定位是：亞太地區(qū)重要的國(guó)際門戶、全球重要的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)中心、具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界級(jí)城市群。上海作為后危機(jī)時(shí)代代表中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整中參與全球競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要角色，上海國(guó)資又是上海參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主力軍，其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。上海是泛長(zhǎng)三角高端產(chǎn)業(yè)的聚集地，上海國(guó)資集中了中國(guó)一大批先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)，其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須足夠新。同時(shí)，上海擁有龐大的本地市場(chǎng)容量，上海國(guó)資的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不應(yīng)只局限于少數(shù)幾個(gè)領(lǐng)域。上海在中國(guó)率先步入服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，服務(wù)型經(jīng)濟(jì)要以服務(wù)為主導(dǎo)，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為依托，以知識(shí)的傳播與應(yīng)用為特征，以電子信息等高技術(shù)為手段，以法治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為制度基礎(chǔ)，主要為生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供增值服務(wù)。上海國(guó)資引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略定位：從新興產(chǎn)業(yè)制造向新興產(chǎn)業(yè)“智造”轉(zhuǎn)變，從以高技術(shù)制造業(yè)為主向以高技術(shù)服務(wù)業(yè)為主轉(zhuǎn)變。高技術(shù)服務(wù)業(yè)是指以網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料和新能源等高新技術(shù)為支撐，提供高質(zhì)量、高技術(shù)含量和高附加值服務(wù)的新興服務(wù)業(yè)。上海國(guó)資引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略定位不宜局限于裝備制造業(yè)領(lǐng)域，而要先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)并重；不宜過(guò)于強(qiáng)調(diào)技術(shù)高端，而要技術(shù)與應(yīng)用并重；不宜只依賴企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新，而要企業(yè)自主創(chuàng)新與全球集成創(chuàng)新相結(jié)合；不宜過(guò)于強(qiáng)調(diào)發(fā)展整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，而要聚焦產(chǎn)業(yè)鏈中的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)；不宜囿于國(guó)有資本壟斷，而要促進(jìn)國(guó)有資本和民營(yíng)資本共同發(fā)展。
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；財(cái)稅政策；自主創(chuàng)新
中圖分類號(hào)：F810.45 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2012年9月4日
自2010年10月10日國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為一項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育需要大量的資金投入，較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，使得完全依靠市場(chǎng)機(jī)制很難發(fā)揮作用。為了扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各級(jí)政府紛紛出臺(tái)政策措施，尤其注重發(fā)揮財(cái)稅政策的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，但仍存在很多不足，有必要深入研究，以更好地推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵與特征
（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指基于新興技術(shù)，科技含量高，出現(xiàn)時(shí)間短且發(fā)展速度快，具有良好市場(chǎng)前景，具有較大溢出作用，能帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)興起，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有戰(zhàn)略支撐作用，最終會(huì)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的業(yè)態(tài)形式。從國(guó)際上看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范圍主要包括技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。
（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表著未來(lái)產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展方向，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有鮮明的特征，主要表現(xiàn)為戰(zhàn)略性、外部性、風(fēng)險(xiǎn)性。這些特點(diǎn)決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加需要政府強(qiáng)有力的扶持。
1、戰(zhàn)略性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅自身具有很強(qiáng)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大貢獻(xiàn)，而且直接關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和國(guó)家安全，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)、實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)力、搶占未來(lái)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展制高點(diǎn)，具有重要意義。
2、外部性。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心是自主創(chuàng)新，只有通過(guò)自主創(chuàng)新，才能占領(lǐng)技術(shù)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。但戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的創(chuàng)新主體個(gè)體收益和社會(huì)收益之間存在差異，即創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果會(huì)外溢給社會(huì)，使其個(gè)人收益小于社會(huì)收益。如果其自主創(chuàng)新的高投入得不到合理補(bǔ)償，會(huì)直接導(dǎo)致市場(chǎng)供應(yīng)的不足。
3、風(fēng)險(xiǎn)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，在發(fā)展過(guò)程中存在極大的風(fēng)險(xiǎn)性。很多技術(shù)不夠成熟，一種技術(shù)可能很快被另一種技術(shù)代替，且往往具有顛覆性。此外，新技術(shù)、新產(chǎn)品是否最終能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，還要受到用戶的轉(zhuǎn)換成本、消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)需求和企業(yè)營(yíng)銷策略等市場(chǎng)因素的影響。各種各樣的不確定性，使得必須由政府出面，加大支持力度。
二、財(cái)政支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策手段
財(cái)政支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策手段可概括為：財(cái)政支出政策和稅收政策兩大類：
（一）財(cái)政支出政策。運(yùn)用財(cái)政支出支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是各國(guó)政府扶持政策的一致選擇?？晒┻x擇的支出政策手段包括：
1、一般預(yù)算支出政策。一般預(yù)算直接投入支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要發(fā)揮的作用是，要有效地引導(dǎo)和整合技術(shù)、投融資體制，利用競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)使新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品成本下降，同時(shí)使公共部門和私有部門的風(fēng)險(xiǎn)最小，使產(chǎn)品迅速占領(lǐng)市場(chǎng)。
2、國(guó)債政策。國(guó)債投入一般重點(diǎn)投向基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略，理應(yīng)在國(guó)債資金中占一定的份額。
3、財(cái)政補(bǔ)貼政策。財(cái)政補(bǔ)貼政策是國(guó)際上使用較為普遍的一種支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策手段。其特點(diǎn)是較為靈活，補(bǔ)貼對(duì)象既可以是生產(chǎn)者，也可以是下游的或終端的消費(fèi)者。財(cái)政補(bǔ)貼一般分為投資補(bǔ)貼、產(chǎn)出補(bǔ)貼和消費(fèi)補(bǔ)貼。
4、政府采購(gòu)政策。由于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有著其他采購(gòu)主體不可替代的影響，政府采購(gòu)已成為各國(guó)政府經(jīng)常使用的一種經(jīng)濟(jì)調(diào)控和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)的重要手段。在政府采購(gòu)中通過(guò)優(yōu)先采購(gòu)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，有利于生產(chǎn)者大量生產(chǎn)以降低成本，從而激勵(lì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)。
（二）稅收政策。稅收作為政府達(dá)到產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的重要手段，主要通過(guò)稅種的設(shè)置、課稅范圍的選擇、計(jì)稅依據(jù)的確定、稅率設(shè)定、稅收豁免、加速折舊、費(fèi)用扣除、稅收抵免等手段，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)設(shè)置差別稅負(fù)，改變其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本或收益，從而達(dá)到扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策目標(biāo)。目前，我國(guó)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策，在形式上以稅收優(yōu)惠為主，政策范圍涉及增值稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、關(guān)稅等多個(gè)稅種，形式包括稅收減免、加速折舊、投資抵免、費(fèi)用加計(jì)扣除等，涉及高新技術(shù)企業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等方面。
三、現(xiàn)有政策的不足
近年來(lái)，為了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，各級(jí)政府紛紛出臺(tái)了一系列的財(cái)稅措施，這在促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了積極的作用，但依然存在很多不足，主要表現(xiàn)在：
（一）財(cái)政支出方面
1、政策體系有待統(tǒng)一。促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、價(jià)格、投融資、人才、進(jìn)出口等政策較零散，特別是財(cái)政在市場(chǎng)準(zhǔn)入、示范應(yīng)用、政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼等方面，還不健全，缺乏統(tǒng)一規(guī)劃。
2、支持力度有待加強(qiáng)。從國(guó)家到地方財(cái)政支出在逐年增加，但與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求相比依然有很大差距。如我國(guó)節(jié)能政策深入推進(jìn)，對(duì)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步有較高的期望和要求，而目前國(guó)家對(duì)節(jié)能科研的支出相對(duì)不足。2007年科技研發(fā)支出占GDP的比重只有1.49%，遠(yuǎn)低于同期日本的3.39%、美國(guó)的2.62%、德國(guó)的2.53%等發(fā)達(dá)國(guó)家水平。另外，2004年中國(guó)基礎(chǔ)研究支出比重為6%，是美國(guó)、日本和韓國(guó)的1/4到1/3。在過(guò)去的10年中，這個(gè)比例保持在5%～6%，考慮到中國(guó)GDP總額為美國(guó)的1/6，研發(fā)強(qiáng)度為美國(guó)的1/2、基礎(chǔ)研發(fā)支出比重為美國(guó)的1/3，中國(guó)用于基礎(chǔ)研究的支出就只有美國(guó)的3%。
3、支出機(jī)制有待完善。目前，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持機(jī)制中，仍以傳統(tǒng)的支出及資助方式為主，資金分散，沒(méi)有建立統(tǒng)一的國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金或資金，沒(méi)有建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的財(cái)政支出機(jī)制。同時(shí)，對(duì)一些不利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政補(bǔ)貼政策，應(yīng)適時(shí)取消。
4、績(jī)效管理有待強(qiáng)化。現(xiàn)行財(cái)政支出中存在著“虎頭蛇尾”或“雷聲大雨點(diǎn)小”等效率不高問(wèn)題，有必要建立健全績(jī)效預(yù)算與考核制度，努力提高財(cái)政資金的使用效率。
（二）稅收政策方面
1、政策制定缺乏系統(tǒng)性。我國(guó)針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的稅收政策大多都是行政法規(guī)和部門規(guī)章、制度，并會(huì)依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整而進(jìn)行調(diào)整，弱化了法律效力，也缺乏應(yīng)有的權(quán)威性、規(guī)范性和穩(wěn)定性，在執(zhí)行中面臨諸多問(wèn)題。在制定政策時(shí)，僅僅是針對(duì)某個(gè)環(huán)節(jié)或某個(gè)方面，分散零星，缺乏系統(tǒng)性、完整性和針對(duì)性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資、孵化器建設(shè)、自主創(chuàng)新等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的支持力度不夠。
2、政策手段單一，缺少針對(duì)性。我國(guó)目前的稅收優(yōu)惠大多數(shù)為直接優(yōu)惠，而間接優(yōu)惠較少，所得稅優(yōu)惠較多而流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的優(yōu)惠少，政策效果不明顯，且主要集中在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，缺乏對(duì)投資和退出環(huán)節(jié)的優(yōu)惠，大多數(shù)是針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的收入給予優(yōu)惠，使得真正獲得優(yōu)惠的一般是已經(jīng)具有一定科研實(shí)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)或單位，而正在進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的中小企業(yè)及研發(fā)失敗產(chǎn)生虧損的并沒(méi)有獲得稅收上的政策扶持，出現(xiàn)政策調(diào)控的缺位。且現(xiàn)行政策基本上是針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)制定的，沒(méi)有專門、系統(tǒng)的制定政策，這就存在對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)針對(duì)性不強(qiáng)、扶持力度不到位的弊端。
3、政策執(zhí)行上效力不高。一方面促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先征后返、先征后退等稅收政策辦理環(huán)節(jié)多，手續(xù)繁瑣，時(shí)間滯后，缺乏連續(xù)性、系統(tǒng)性，從而造成稅收政策運(yùn)行效率低下；另一方面我國(guó)還缺乏對(duì)稅收政策制定和執(zhí)行的有效評(píng)估機(jī)制，對(duì)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的稅收政策的實(shí)施狀況和產(chǎn)生的效果缺乏系統(tǒng)的跟蹤管理、評(píng)估及考核，從而產(chǎn)生政策濫用、難以執(zhí)行等現(xiàn)象，限制了政策功能的發(fā)揮。
四、促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策完善措施
（一）優(yōu)化財(cái)政支出政策
1、明確財(cái)政支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和范圍。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，各地財(cái)政部門應(yīng)在明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局的基礎(chǔ)上，科學(xué)界定本地財(cái)政支持的重點(diǎn)領(lǐng)域和范圍，有選擇地對(duì)其中的重中之重的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先扶持發(fā)展。尤其針對(duì)存在的缺少擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)資大企業(yè)集團(tuán)、缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和裝備、缺少掌握核心技術(shù)的高層次人才，以及產(chǎn)業(yè)集聚度不高、產(chǎn)業(yè)鏈不完善等問(wèn)題，財(cái)政支出政策應(yīng)重點(diǎn)支持解決這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的瓶頸問(wèn)題。
2、加大財(cái)政的科技投入，提高資金使用效率?？蒲型度胧强萍歼M(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，“十二五”時(shí)期，政府應(yīng)大幅提高對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的投入，確保資金投入不成為制約其發(fā)展的因素，同時(shí)注重財(cái)政資金的投入方式和使用。財(cái)政補(bǔ)貼在助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，更應(yīng)該起到引導(dǎo)作用，使企業(yè)意識(shí)到科技進(jìn)步和創(chuàng)新的重要性。為此，首先財(cái)政資金應(yīng)該優(yōu)先投向產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵領(lǐng)域，優(yōu)先支持關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展。其次，政府應(yīng)該靈活支配財(cái)政資金，在對(duì)產(chǎn)業(yè)提供普遍資金扶持的同時(shí)，將財(cái)政補(bǔ)貼資金和企業(yè)的科研成果掛鉤。另外，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)企業(yè)獲得的財(cái)政資金的監(jiān)督，規(guī)定政府撥付的科研資金不得用于一般的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只能用在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面，并制定一套切實(shí)可行的約束方案。
（二）完善稅收政策
1、健全稅收政策法律體系。完善的稅收政策法律體系對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律迅速健康發(fā)展具有巨大的支撐和激勵(lì)作用。首先，要制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，針對(duì)不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)制定不同的稅收政策，并將適用于各個(gè)產(chǎn)業(yè)的稅收政策單獨(dú)在一個(gè)文件中列明，增強(qiáng)稅收政策的針對(duì)性；其次，提升產(chǎn)業(yè)政策的立法層次，增強(qiáng)政策的權(quán)威性、穩(wěn)定性?？蓪⑾嚓P(guān)文件以產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施條例的形式出臺(tái)，從目標(biāo)、受益對(duì)象、政策支持方式等方面規(guī)范產(chǎn)業(yè)政策；最后，建立產(chǎn)業(yè)政策的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，對(duì)稅收政策扶持的范圍、發(fā)展階段等制定可以適時(shí)調(diào)整的政策內(nèi)容。
2、完善產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策。產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠是指政府根據(jù)社會(huì)發(fā)展的需要，促進(jìn)某些產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展對(duì)其給予的稅收制度上的例外。當(dāng)前，我國(guó)的稅收優(yōu)惠依然以區(qū)域優(yōu)惠為主，在極大地促進(jìn)了重點(diǎn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也加劇了地方貧富差距，不能體現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要。因此，完善促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收政策，應(yīng)逐步縮小區(qū)域性的稅收優(yōu)惠，加大產(chǎn)業(yè)性政策的范圍和力度，針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上的重點(diǎn)項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定優(yōu)惠政策，實(shí)現(xiàn)由區(qū)域主導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)、項(xiàng)目主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變。
3、加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)，提高政策執(zhí)行效力。為了保證稅收政策切實(shí)、有效地執(zhí)行，必須綜合考慮政策的制定、執(zhí)行、反饋及調(diào)整，使各項(xiàng)政策有機(jī)結(jié)合、相互協(xié)調(diào)、相互補(bǔ)充，共同扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在政策的制定過(guò)程中，可召集各相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商，建立定期通報(bào)機(jī)制。在科學(xué)制定政策的基礎(chǔ)上，多渠道、多形式地做好優(yōu)惠政策的宣傳和解釋。加快制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品目錄和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化各種稅收優(yōu)惠政策的實(shí)際操作手續(xù)，方便適用，提高納稅服務(wù)水平。同時(shí)，要建立稅收政策實(shí)施情況和應(yīng)用效果的跟蹤管理、評(píng)估分析及目標(biāo)考核機(jī)制，為政策調(diào)整提供可靠的決策依據(jù)。
主要參考文獻(xiàn)：
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卓越工程師計(jì)劃的宗旨是儲(chǔ)備一批戰(zhàn)略工程人才，特別是能夠適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的一線工程人才。卓越工程師人才培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)明確定位到為什么樣的企業(yè)輸送什么樣的人才。長(zhǎng)三角地區(qū)的光電材料類新興產(chǎn)業(yè)密集，相關(guān)工程人才需求量大。由此，本地區(qū)卓越工程師的培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)重視為光電功能材料類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供人才儲(chǔ)備。在信息社會(huì)高速發(fā)展的今天，社會(huì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，大學(xué)生也常常會(huì)走冤枉路，偏離專業(yè)的軌道。為鼓勵(lì)大學(xué)生就讀光電功能材料專業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)從頂層政策設(shè)計(jì)上著手統(tǒng)籌，如適當(dāng)加大教育投入，以用于光電材料類的本科教學(xué)、提供相應(yīng)工程實(shí)踐和培訓(xùn)機(jī)會(huì)等。在大學(xué)教育層面，筆者認(rèn)為可以興趣帶動(dòng)大學(xué)生求知的主觀能動(dòng)性，將課堂教學(xué)與光電產(chǎn)業(yè)實(shí)際應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，通過(guò)工程類前沿課程的開(kāi)設(shè)和實(shí)踐，讓學(xué)生充分感受到學(xué)以致用的樂(lè)趣，建立光電功能材料專業(yè)在本地區(qū)就業(yè)的優(yōu)勢(shì)。在避免照本宣科的同時(shí)，要讓光電材料類專業(yè)的大學(xué)生從內(nèi)心認(rèn)可這個(gè)專業(yè)，愿意堅(jiān)守本地區(qū)行業(yè)發(fā)展的前沿。
二、以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，培養(yǎng)專門化工程人才
光電功能材料發(fā)展迅猛，新技術(shù)、新工藝層出不窮。現(xiàn)代大學(xué)生求知欲強(qiáng)、可塑性高，這為培養(yǎng)光電功能材料的創(chuàng)新型人才提供了條件。結(jié)合行業(yè)發(fā)展特色和大學(xué)生成長(zhǎng)的特點(diǎn)，培養(yǎng)一批具有行業(yè)認(rèn)證資質(zhì)的卓越工程師將為光電功能材料戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，光電材料類卓越工程師的培養(yǎng)應(yīng)從低年級(jí)大學(xué)生開(kāi)始，要以學(xué)科型社團(tuán)活動(dòng)、學(xué)科技能訓(xùn)練、大學(xué)生科技創(chuàng)新、工程技能競(jìng)賽等為主要載體，逐步滲透光電產(chǎn)業(yè)需求，為在校大學(xué)生奠定工程化專業(yè)素養(yǎng)的基礎(chǔ)。到了高年級(jí)階段，大量光電材料類專業(yè)知識(shí)充實(shí)課堂，大學(xué)生有更多機(jī)會(huì)接觸光電材料專業(yè)，了解光電材料的實(shí)際應(yīng)用。在深化專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要鼓勵(lì)大學(xué)生緊扣光電功能材料的發(fā)展需求，以行業(yè)為依托，考取光電材料工程師、技術(shù)員、材料研發(fā)師等光電材料類職業(yè)技能證書(shū)，獲得相關(guān)技能許可，力爭(zhēng)在畢業(yè)伊始就具備直接上崗的能力。培養(yǎng)出一批上手快、業(yè)務(wù)精的一線工程師，可以大大提升光電功能材料類企業(yè)的用人效率，降低成本。
三、以企業(yè)實(shí)踐為補(bǔ)充，推進(jìn)校企聯(lián)合雙軌制人才定制培養(yǎng)
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卓越工程師的培養(yǎng)，歸根結(jié)底是為了給本地區(qū)戰(zhàn)略性新興企業(yè)提供必要的人才。而傳統(tǒng)教學(xué)模式的弊端在于與企業(yè)需要脫節(jié)。在光電功能材料行業(yè)迅猛發(fā)展的大背景下，這樣的矛盾更為突出。推進(jìn)校企聯(lián)合雙軌制教學(xué)與實(shí)踐，將光電功能材料卓越工程師的培養(yǎng)融入校企協(xié)同培育的大平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)為企業(yè)培養(yǎng)光電材料類卓越工程師，是解決這個(gè)矛盾的方案之一。具體而言，在校企雙軌制教學(xué)實(shí)踐中，企業(yè)方應(yīng)當(dāng)選派經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)和管理人員參與教學(xué)大綱、專業(yè)實(shí)踐環(huán)節(jié)等人才培養(yǎng)計(jì)劃的制訂，參與畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)指導(dǎo)，定期為本科生講授光電材料類企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、實(shí)際生產(chǎn)、工程運(yùn)作等環(huán)節(jié)的知識(shí)，讓大學(xué)生體會(huì)生產(chǎn)、銷售的綜合性與復(fù)雜性。高校應(yīng)當(dāng)選派具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的教師帶領(lǐng)學(xué)生進(jìn)駐企業(yè)，參與光電功能材料企業(yè)的工業(yè)化生產(chǎn)甚至頂崗實(shí)習(xí)。教師通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，讓學(xué)生將書(shū)本理論與生產(chǎn)實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，使學(xué)生更好地認(rèn)識(shí)和檢驗(yàn)企業(yè)工程師在校講授的內(nèi)容。校企雙軌制工程實(shí)踐教學(xué)能優(yōu)化配置校企資源，體現(xiàn)雙方的優(yōu)勢(shì)，有助于光電功能材料卓越工程師的培養(yǎng)。
綜上所述，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卓越工程師的培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)立足本地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化工程能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)考證和行業(yè)認(rèn)證，踐行校企聯(lián)合雙軌制教學(xué)。這樣才能為本地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)打造一批上手快、業(yè)務(wù)精的卓越工程師，才能更好地服務(wù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提升光電功能材料戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
作者:周鼎 王占勇 徐家躍 單位:上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院
參考文獻(xiàn):
［1］李曉強(qiáng)，孔寒冰，王沛民．部署新世紀(jì)的工程教育行動(dòng)———兼評(píng)美國(guó)“2020工程師”《行動(dòng)報(bào)告》［J］．高等工程教育研究，2006(4):14－18．
關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè) 融資能力 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
一、引言
近年來(lái)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)扶持對(duì)象，該產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)依賴型產(chǎn)業(yè)，具有資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好、市場(chǎng)前景廣等特征。不過(guò)，就目前國(guó)內(nèi)該產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況來(lái)看，該類產(chǎn)業(yè)還處于初級(jí)發(fā)展階段，從外部市場(chǎng)到內(nèi)部管理都沒(méi)有達(dá)到一定水平，資金實(shí)力較弱，發(fā)展規(guī)模偏小，目標(biāo)市場(chǎng)還未成熟，擁有專利技術(shù)較少，研發(fā)人才短缺且流動(dòng)性較大，產(chǎn)業(yè)化水平較低，這些問(wèn)題都嚴(yán)重制約了該類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在眾多問(wèn)題中，最根本問(wèn)題在于該類產(chǎn)業(yè)普遍資金實(shí)力較弱，因此，解決該類產(chǎn)業(yè)資金問(wèn)題是重中之重。
大部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)屬于中小企業(yè)，因此，該類企業(yè)具有大多數(shù)國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，所面臨的困難也有一定相似性，最大的相似點(diǎn)在于融資困難，各類金融機(jī)構(gòu)對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)類型的企業(yè)重視度不夠，貸款程序復(fù)雜，條件較高，這些都導(dǎo)致該類企業(yè)融資困難，嚴(yán)重限制了該類企業(yè)的發(fā)展。因此，為準(zhǔn)確衡量和評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)自身的融資實(shí)力，有效規(guī)避銀行放貸風(fēng)險(xiǎn)，提高貸款資金的盈利能力，推動(dòng)該類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，提升整體產(chǎn)業(yè)水平，應(yīng)從該類企業(yè)本身研究衡量其融資能力的指標(biāo)，并構(gòu)建一套完整、科學(xué)、系統(tǒng)的指標(biāo)體系。
二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)融資能力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取原則及來(lái)源
為準(zhǔn)確、客觀、系統(tǒng)地評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的融資能力，保證指標(biāo)選取的有效性和有用性，依據(jù)原則有：量化原則、數(shù)據(jù)可得性原則、指標(biāo)代表性原則、相對(duì)量指標(biāo)原則、動(dòng)態(tài)與可持續(xù)性原則。
指標(biāo)選取來(lái)源主要結(jié)合該類企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)選擇確定，這些風(fēng)險(xiǎn)包括：
第一，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。由于該類產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)依賴型，而現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)都還在起步階段，在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中可能會(huì)存在如技術(shù)研發(fā)周期較長(zhǎng)、技術(shù)研發(fā)失敗、研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系中斷、先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用性較小、科技轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題，這些問(wèn)題都嚴(yán)重制約了該類企業(yè)的發(fā)展。
第二，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)還屬于新興產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)需求還沒(méi)有足夠開(kāi)發(fā)，或者說(shuō)市場(chǎng)需求不夠旺盛，盲目放貸給該類企業(yè)可能會(huì)導(dǎo)致供需失衡、產(chǎn)能過(guò)剩等后果。因此，該類企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)往往也比較大。
第三，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。受市場(chǎng)環(huán)境影響，該類企業(yè)初期經(jīng)營(yíng)績(jī)效往往不會(huì)太好，這會(huì)嚴(yán)重影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益情況，如果企業(yè)不能持續(xù)盈利，現(xiàn)金流斷裂會(huì)使企業(yè)未來(lái)發(fā)展陷入僵局。
第四，宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)。這些政策風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于國(guó)家的財(cái)稅政策、技術(shù)政策、行業(yè)扶持政策。一旦國(guó)家發(fā)揮“看得見(jiàn)的手”的作用，對(duì)該類產(chǎn)業(yè)扶持力度加大，那么就會(huì)引起該類產(chǎn)業(yè)水平整體提升，盈利能力增強(qiáng)，市場(chǎng)逐步擴(kuò)大，而如果國(guó)家放棄扶持，那么其發(fā)展速度會(huì)受到嚴(yán)重制約。因此，國(guó)家的相關(guān)政策在該類產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。
三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)融資能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容
通過(guò)分析研究該類企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際發(fā)展情況，本文構(gòu)建技術(shù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和宏觀環(huán)境指標(biāo)三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，并分設(shè)二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)來(lái)全面衡量評(píng)價(jià)該類企業(yè)的融資能力。
1.技術(shù)指標(biāo)
（1）研發(fā)實(shí)力指標(biāo)
①企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量比值=研發(fā)人員總數(shù)/企業(yè)員工總數(shù)；
②企業(yè)研發(fā)人員結(jié)構(gòu)比值=研發(fā)人員中各類學(xué)歷人數(shù)/企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)；
③企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重=當(dāng)年研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額/企業(yè)當(dāng)年各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額；
④企業(yè)引進(jìn)人才投入比重=（研發(fā)人才引入成本+研發(fā)人才培養(yǎng)成本）/ 人力資源總成本；
⑤企業(yè)研發(fā)合作投入比重=企業(yè)與外單位合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額/企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入總額。
（2）技術(shù)實(shí)力指標(biāo)
①自有技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量比值=企業(yè)自主研發(fā)專利技術(shù)數(shù)量/企業(yè)技術(shù)總數(shù)；
②引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量比值=企業(yè)引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目數(shù)量/企業(yè)技術(shù)總數(shù)；
③企業(yè)專利產(chǎn)出比率=企業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量 / 該技術(shù)領(lǐng)域所有專利申請(qǐng)量的比例；
④企業(yè)科技論文產(chǎn)出比率=企業(yè)當(dāng)年科技數(shù)量/行業(yè)當(dāng)年科技總數(shù)；
⑤企業(yè)技術(shù)市場(chǎng)成交率=企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)中成交合同金額/企業(yè)當(dāng)年科研經(jīng)費(fèi)總額；
⑥企業(yè)配套技術(shù)數(shù)量比值=企業(yè)配套技術(shù)數(shù)量/企業(yè)技術(shù)總數(shù)。
2.財(cái)務(wù)指標(biāo)
（1）盈利能力指標(biāo)
①主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率=利潤(rùn)/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈額；
②資產(chǎn)凈利率=凈利潤(rùn)/平均資產(chǎn)總額；
③凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn)；
④成本費(fèi)用利用率=利潤(rùn)總額/成本費(fèi)用總額。
（2）營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)
①應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是指應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)，即賒銷凈額/應(yīng)收賬款平均余額；和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)，即日歷天數(shù)/應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)；
②存貨周轉(zhuǎn)率包括存貨周轉(zhuǎn)次數(shù)，即銷貨成本/存貨平均余額；存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)，即日歷天數(shù)/存貨周轉(zhuǎn)次數(shù)；
③流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，即流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)=流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)額/流動(dòng)資產(chǎn)平均占用額；
④總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，包括總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)，即產(chǎn)品銷售收入/資產(chǎn)平均總額；總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)，即日歷天數(shù)/總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)。
（3）發(fā)展能力
①營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率=（當(dāng)年?duì)I收額-上年?duì)I收額）/上年?duì)I收額；
②資本保值增值率=扣除客觀因素后的本年末所有者權(quán)益總額/年初所有者權(quán)益總額；
③總資產(chǎn)增長(zhǎng)率=當(dāng)年總資產(chǎn)增長(zhǎng)額/年初資產(chǎn)總額；
④營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率=當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)額/上年?duì)I業(yè)利潤(rùn)總額；
⑤市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率=（當(dāng)年市場(chǎng)份額-上年市場(chǎng)份額）/ 上年市場(chǎng)份額。
（4）財(cái)務(wù)抗風(fēng)險(xiǎn)能力
該類企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要從企業(yè)自身的償債能力來(lái)評(píng)價(jià)。
①流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債；
②速動(dòng)比率=速動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債；
③資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額
④資本負(fù)債率=負(fù)債總額/所有者權(quán)益總額
⑤無(wú)形資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/無(wú)形資產(chǎn)
⑥稅費(fèi)占營(yíng)運(yùn)資金比率=企業(yè)繳納稅費(fèi)總額/（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）
⑦利息保障倍數(shù)=EBIT/利息費(fèi)用
3.宏觀環(huán)境指標(biāo)
（1）政策法律環(huán)境指標(biāo)
①科技資金占財(cái)政總支出比例=當(dāng)?shù)卣?cái)政科技撥款/當(dāng)?shù)卣?cái)政總支出；
②政府支撐政策條款數(shù)量是指政府在相關(guān)政策條例中所規(guī)定的對(duì)該類產(chǎn)業(yè)的支撐條款數(shù)量；
③企業(yè)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金占比=政府科技投入資金/企業(yè)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)；
④稅收減免幅度=（某項(xiàng)新實(shí)施稅率-舊實(shí)施稅率）/舊實(shí)施稅率；
⑤政府為該類企業(yè)提供擔(dān)保數(shù)量是指當(dāng)?shù)卣疄樵擃惼髽I(yè)提供擔(dān)保的企業(yè)總數(shù)；
⑥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款數(shù)量是指國(guó)家法律法規(guī)條款中保護(hù)該類產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款數(shù)量。
（2）市場(chǎng)環(huán)境指標(biāo)
①目標(biāo)市場(chǎng)人均收入水平主要反映目標(biāo)市場(chǎng)是否有足夠能力支持該類企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)；
②目標(biāo)市場(chǎng)恩格爾系數(shù)=目標(biāo)市場(chǎng)食品支出總額/個(gè)人消費(fèi)支出總額
③該類產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP貢獻(xiàn)率=行業(yè)產(chǎn)值/GDP總量
④市場(chǎng)潛在需求量主要反映該類產(chǎn)業(yè)是否有足夠市場(chǎng)需求，該指標(biāo)涉及到該類產(chǎn)業(yè)是否能長(zhǎng)足發(fā)展；
⑤該行業(yè)銷售額增長(zhǎng)率=（當(dāng)年行業(yè)總銷售額-上年行業(yè)總銷售額）/上年行業(yè)總銷售額。
（3）技術(shù)環(huán)境指標(biāo)
①行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比值=行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額/行業(yè)總投入額
②行業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率=已產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)成果數(shù)量/行業(yè)技術(shù)成果總量
③行業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收率=消化吸收的技術(shù)數(shù)量/引進(jìn)技術(shù)總量
④行業(yè)技術(shù)市場(chǎng)成交率=技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額/研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出
⑤技術(shù)人才流動(dòng)率=年技術(shù)人才流動(dòng)量/總?cè)瞬艛?shù)量
⑥萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量=年末發(fā)明專利擁有量/年末總?cè)丝?，指每萬(wàn)人擁有經(jīng)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門授權(quán)且在有效期內(nèi)的發(fā)明專利件數(shù)。是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科研產(chǎn)出質(zhì)量和市場(chǎng)應(yīng)用水平的綜合指標(biāo)。
四、結(jié)論與不足
通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)融資能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，為金融機(jī)構(gòu)特別是銀行明確了放貸標(biāo)準(zhǔn)，為有效評(píng)價(jià)其貸款安全性和盈利性打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，初步保證銀行貸款安全、可靠，同時(shí)，對(duì)于該類企業(yè)，可以使其結(jié)合自身實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況從以上這些指標(biāo)著手逐步培養(yǎng)自身的融資能力，提高未來(lái)獲得銀行資金支持的可能性。不過(guò)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)雖然有共同之處，但是由于涉及行業(yè)有七項(xiàng)，而以上提出的指標(biāo)只是針對(duì)共性提出的，對(duì)于行業(yè)特殊性方面，并未能完全體現(xiàn)，因此，還應(yīng)在實(shí)際考察某項(xiàng)具體行業(yè)企業(yè)時(shí)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充或者減少具體評(píng)價(jià)指標(biāo)的項(xiàng)目。
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摘 要：中國(guó)目前僅是汽車生產(chǎn)和消費(fèi)的大國(guó)，并不是汽車強(qiáng)國(guó)。為研究中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)所面臨的問(wèn)題，以及借鑒汽車強(qiáng)國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，得出促進(jìn)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策和建議，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念、必要性、影響因素、模式和路徑的回顧和研究是有必要的。
關(guān)鍵詞：汽車產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；創(chuàng)新發(fā)展
一、引言
汽車產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要標(biāo)志之一，其研制、生產(chǎn)、銷售都與民息息相關(guān)。工信部2014年全年汽車工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國(guó)累計(jì)生產(chǎn)汽車2372.29萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)7.3%，銷售汽車2349.19萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)6.9%，產(chǎn)銷量保持世界第一，但這并非說(shuō)明我國(guó)已是汽車產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度、零部件競(jìng)爭(zhēng)力及自主研發(fā)能力等方面與汽車強(qiáng)國(guó)還是有著明顯的差距。所以，研究其問(wèn)題背后所存在的原因就十分迫切。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論的發(fā)展、影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素、其模式及路徑的綜述，能夠較深入地了解汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展歷程，為進(jìn)一步研究如何促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供一定的思路。
二、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念
國(guó)外學(xué)者在較早的時(shí)候就在其研究中對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念做出了闡述，但更多是從微觀層面闡述產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并將產(chǎn)業(yè)升級(jí)的本質(zhì)界定為企業(yè)生產(chǎn)能力的提高和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。如Porter（1990）認(rèn)為應(yīng)注意各要素之間的比例關(guān)系，當(dāng)資本相較勞動(dòng)和其他要素更充裕時(shí)，國(guó)家在發(fā)展技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)中更有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的關(guān)鍵作用。Humphrey和Schmitz（2002）從產(chǎn)業(yè)升級(jí)方式的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念進(jìn)行解釋，并把產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為四種類型，即工藝、產(chǎn)品、功能和跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
相對(duì)于國(guó)外學(xué)者的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始較晚，大多始于20世紀(jì)80年代。國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同的角度分析和討論產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵，如產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)率等，關(guān)注較多的是高級(jí)化的演變趨勢(shì)。如朱衛(wèi)平、陳林（2011）指出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價(jià)值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加價(jià)值狀態(tài)演變的過(guò)程。李曉陽(yáng)、吳彥艷、王雅林（2010）指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合、產(chǎn)品質(zhì)量的提高，以及管理水平、技術(shù)水平的提升。
三、汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性和影響因素的研究
1.對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性進(jìn)行研究
國(guó)內(nèi)部分學(xué)者根據(jù)對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的研究分析，闡述了汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性。如何聰蕾（2012）利用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP模型對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)存在諸如市場(chǎng)集中度低、進(jìn)入壁壘低而退出壁壘高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著、自主研發(fā)和創(chuàng)新能力弱等問(wèn)題。林紓（2013）指出當(dāng)前我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過(guò)剩、質(zhì)量較差和對(duì)外資依賴性較強(qiáng)等問(wèn)題。只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)才能改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)，同時(shí)指出為我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)，須加強(qiáng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和政策扶持等方面。
2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和發(fā)展速度，同時(shí)會(huì)影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度，吳友軍（2004）就分析了這種觀點(diǎn)，并為了對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)是必要的。
程文，張建華（2010）指出導(dǎo)致我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期停留在價(jià)值鏈低端，成為國(guó)外汽車業(yè)巨頭的“組裝車間”，阻礙了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的順利進(jìn)行。同時(shí)分析了中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀及其主要障礙，并提出切實(shí)可行的政策建議。
關(guān)于如何衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的問(wèn)題，黃魯成，王亢抗（2012）提出新興技術(shù)及技術(shù)密集程度是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要特性之一，用R&D人員比例、R&D投入強(qiáng)度和每百名R&D人員發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)3個(gè)指標(biāo)，描述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性，并提出了具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上提出了提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性的對(duì)策。
3.全球價(jià)值鏈角度下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題的研究
為了指出目前全球價(jià)值鏈理論在產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究方面存在的主要問(wèn)題，并提出值得進(jìn)一步研究的方向，張向陽(yáng)，朱有為（2005）簡(jiǎn)要介紹全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)基本理論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了包括全球價(jià)值鏈治理與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系以及發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略選擇。
全球價(jià)值鏈角度下能影響中國(guó)汽車零部件產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素有很多，郭晨（2012）基于汽車零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)的重要性，指出在主要有：國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求因素、資源稟賦因素、技術(shù)水平、國(guó)內(nèi)外制度政策和國(guó)際貿(mào)易因素。
杜鵬（2012）指出在以利益分配為核心的全球價(jià)值鏈中，發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司，利用自身的市場(chǎng)勢(shì)力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行縱向壓榨，獲得了大部分的分工和貿(mào)易利得。中國(guó)需要重新審視和調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)從低端價(jià)值鏈向高端價(jià)值鏈的攀升。
四、汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式與路徑研究
明確汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念，總結(jié)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的不同方式，并從本地化和全球化兩個(gè)方面分析汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)路徑是有理論和現(xiàn)實(shí)意義的。張來(lái)春（2009）通過(guò)對(duì)國(guó)際價(jià)值鏈分工模式下地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的探討，結(jié)合上海汽車產(chǎn)業(yè)在當(dāng)代國(guó)際價(jià)值鏈分工中的地位分析，提出了促進(jìn)上海汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇和對(duì)策思路。
針對(duì)制約我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)集中度偏低、汽車零部件發(fā)展滯后、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人才不足等問(wèn)題，李曉陽(yáng)，吳彥艷，王雅林（2010）提出了發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的嵌入型產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑和以企業(yè)能力提高為基礎(chǔ)的內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，同時(shí)強(qiáng)調(diào)兩種升級(jí)路徑都必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新和發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
此外，劉宇（2012）基于微觀、中觀和宏觀機(jī)理研究，分別提出汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，從企業(yè)層面通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新奠定汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)；集群層面通過(guò)集群效應(yīng)來(lái)打造汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的平臺(tái)；國(guó)家層面通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境。
（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）
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[4] 林紓.生態(tài)視角下的我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究[J].福建論壇―人文社會(huì)科學(xué)版，2013.
改變每天都在發(fā)生，只是因?yàn)榧?xì)微而不被覺(jué)察，一旦累積到超過(guò)臨界點(diǎn)，帶來(lái)的就是一片驚嘆。
眼下的安徽，這樣的改變正在持續(xù)涌現(xiàn)：在淮南，煤電產(chǎn)業(yè)在下滑，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈正在形成；在銅陵，有色金屬冶煉的比重在下降，銅基新材料產(chǎn)業(yè)在擴(kuò)大；在太和縣，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和加工制造業(yè)比重在減小，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)實(shí)力在增強(qiáng)。這些市縣的一個(gè)共同特點(diǎn)是處在發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵期，正無(wú)限接近轉(zhuǎn)型升級(jí)的臨界點(diǎn)，即新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模在擴(kuò)大，“對(duì)沖”傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增速下滑的能力持續(xù)增強(qiáng)。
從合肥都市圈到皖江城市帶，從皖北振興到皖南示范區(qū)，淮南、銅陵以及太和縣的實(shí)踐，就是找準(zhǔn)落點(diǎn)，做好“加減乘除法”。他們也在用生動(dòng)的實(shí)例證明，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，區(qū)域分化越來(lái)越明顯，誰(shuí)能率先激發(fā)新動(dòng)能，將產(chǎn)業(yè)提升到中高端，誰(shuí)就能在新一輪區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中勝出。
城市競(jìng)爭(zhēng)力如此，一個(gè)省域的競(jìng)爭(zhēng)力同樣如此。接下來(lái)，安徽闖新路的抓手和落點(diǎn)在哪里？安徽實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能成功轉(zhuǎn)換的方法論又是什么？
“兩翼齊飛”
“十一五規(guī)劃中，工業(yè)強(qiáng)省作為安徽發(fā)展的主戰(zhàn)略第一次被明確提出，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一抓手。十二五期間通過(guò)大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，安徽工業(yè)發(fā)展的質(zhì)量效益都得到有效提升。在這個(gè)過(guò)程中，制造業(yè)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用進(jìn)一步突出。安徽抓住制造業(yè)這一核心，提出十三五期間打造制造強(qiáng)省的發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端。”安徽省經(jīng)濟(jì)研究院區(qū)域所所長(zhǎng)徐振宇向《決策》梳理了安徽十年來(lái)抓工業(yè)的主要脈絡(luò)。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，安徽三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在十一五規(guī)劃開(kāi)局的2006年，是16.7：43.3：40。經(jīng)過(guò)10年演變，到2015年時(shí)為11.2：51.5：37.3。2010年時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)首次超過(guò)50%；十二五時(shí)期，工業(yè)占比一直高于50%。第二產(chǎn)業(yè)增加值由2001年的1415.2億元增長(zhǎng)到2015年的11342.3億元，增長(zhǎng)了8倍。這也標(biāo)志著安徽初步實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)省到新興工業(yè)大省的轉(zhuǎn)身。
十二五以來(lái)，安徽戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)始發(fā)力，在某些領(lǐng)域與東部沿海省份處在同一起跑線上。乘勢(shì)工業(yè)化的良好基礎(chǔ)，2015年6月，安徽在實(shí)施“調(diào)轉(zhuǎn)促4105行動(dòng)計(jì)劃”中，推出首批14個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基地，重點(diǎn)支持新一代電子信息、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)?！靶屡d產(chǎn)業(yè)大多是無(wú)中生有，大家起點(diǎn)都差不多，基本處在同一起跑線上，安徽在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)方面有一定的比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)?！蹦暇┐髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心執(zhí)行主任劉志彪對(duì)《決策》分析說(shuō)。
以新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，安徽已經(jīng)走在前列。讓人印象深刻的是，在4月26日的視察中，他親自試駕了江淮公司最新款的新能源汽車。此前，總理、馬凱副總理的合肥之行，也都試乘試駕了江淮新能源汽車。作為國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，新能源汽車產(chǎn)業(yè)也是安徽省確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一。過(guò)去五年，安徽新能源汽車產(chǎn)業(yè)闊步向前，領(lǐng)跑全國(guó)。
以江淮汽車為龍頭的合肥開(kāi)創(chuàng)了多個(gè)全國(guó)第一：新能源汽車推廣應(yīng)用完成率全國(guó)第一；新能源汽車在機(jī)動(dòng)車保有量中的占比全國(guó)第一；新能源公交車的占比全國(guó)第一；全國(guó)第一個(gè)實(shí)現(xiàn)電動(dòng)轎車大批量外銷的城市……在安徽另一汽車重鎮(zhèn)蕪湖，新能源汽車也在持續(xù)發(fā)力。
根據(jù)安徽省工業(yè)化所處的階段性特征，制造業(yè)是經(jīng)濟(jì)升級(jí)的真正支柱，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)是抗風(fēng)浪的“壓艙石”，具有特殊意義。因此，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚基地建設(shè)為突破口，是抓住了安徽經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“牛鼻子”。而且，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平上，安徽與周邊省份基本處在同一檔次，即產(chǎn)業(yè)格局深度調(diào)整、產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重塑的關(guān)鍵期。宋宏分析說(shuō)：“這個(gè)時(shí)候的安徽必須在調(diào)結(jié)構(gòu)上出實(shí)招，比的就是看誰(shuí)抓得更早、抓得更實(shí)，只有這樣才能厚植發(fā)展新動(dòng)能，走出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低端鎖定。”
一方面是制造強(qiáng)省主戰(zhàn)略，一方面是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提升，兩者合力才能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這是安徽下一步的重要著力點(diǎn)。安徽省經(jīng)濟(jì)研究院總經(jīng)濟(jì)師周云峰告訴《決策》：“安徽產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化最終要實(shí)現(xiàn)的，是先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的兩翼齊飛，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)會(huì)成為安徽一個(gè)新的增長(zhǎng)潛力?！?/p>
首先從安徽經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)10年演變的縱向來(lái)看，本刊梳理2006年―2015年的安徽經(jīng)濟(jì)變化發(fā)現(xiàn)，2006年的安徽第三產(chǎn)業(yè)占比為40%，到2011年降為32.2%，是10年來(lái)的最低點(diǎn)。2011年開(kāi)始安徽第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)入上行通道，以平均每年超過(guò)1個(gè)百分點(diǎn)的速度在上升，到2015年達(dá)到37.3%，按照這個(gè)增速，將在2018年突破40%。
其次從區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡來(lái)看，安徽作為經(jīng)濟(jì)后發(fā)地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)高于第三產(chǎn)業(yè)屬于正常現(xiàn)象。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一般規(guī)律，最終將呈現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比重穩(wěn)定在一個(gè)相對(duì)合理的水平上。
安徽省政府發(fā)展研究中心通過(guò)對(duì)安徽產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的縱向演進(jìn)，以及分析比較經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化過(guò)程后認(rèn)為，安徽在十三五時(shí)期，第三產(chǎn)業(yè)將向上提升，重新達(dá)到40%；同時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定在50%，到2020年調(diào)整為8：52：40，安徽的軌跡符合后發(fā)追趕型增長(zhǎng)的客觀規(guī)律。
闖與創(chuàng)的辯證法
闖出新路的核心要義在于“新”，不重蹈舊路的方法在于“闖”，但安徽作為后發(fā)地區(qū)，更重要的是“創(chuàng)”，從本質(zhì)上說(shuō)，“闖與創(chuàng)”是統(tǒng)一的。采訪中，專家普遍認(rèn)為，新常態(tài)下的發(fā)展路徑已經(jīng)不同于前30年，十三五時(shí)期的發(fā)展一定要有新的發(fā)展路徑。
這樣一來(lái)，會(huì)有兩種不同的選擇：一種是延續(xù)以前的傳統(tǒng)路徑，很可能多年后還是落后，因?yàn)樽叩氖莿e人的老路；相反，如果認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，一開(kāi)始就按照新的發(fā)展理念走新路徑，有可能事半功倍。對(duì)此，中科院南京地理與湖泊研究所研究員曹有揮認(rèn)為：“在創(chuàng)新發(fā)展方面，安徽有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，在某些領(lǐng)域已經(jīng)是第一方陣，完全有可能在這些領(lǐng)域彎道超車?！?/p>
“對(duì)于安徽來(lái)說(shuō)，怎樣把比較優(yōu)勢(shì)很好的發(fā)揮出來(lái)，然后集中力量迅速趕超，才是最重要的。發(fā)展是有戰(zhàn)略的，先揚(yáng)長(zhǎng)避短，然后才是揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短。安徽一定要發(fā)揮創(chuàng)新方面的比較優(yōu)勢(shì)?！眲⒅颈雽?duì)《決策》分析說(shuō)。
在南京市住建委政策法規(guī)處處長(zhǎng)陸玉龍看來(lái)，安徽創(chuàng)新發(fā)展要有新姿態(tài)，這個(gè)新姿態(tài)就是在五大發(fā)展理念上發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，走出新路。“按照五大理念，與滬蘇浙相比，安徽未必全都是落后的。安徽的創(chuàng)新發(fā)展不比東部差?！标懹颀埥ㄗh，安徽從現(xiàn)在開(kāi)始就要跨越發(fā)展，不要跟在后面學(xué)。
省外專家的肯定令人振奮，但安徽仍需理性分析自身的比較優(yōu)勢(shì)。徐振宇告訴《決策》，他曾到中科大先研院做過(guò)深入調(diào)研，發(fā)現(xiàn)先研院的體制機(jī)制仍有待完善和優(yōu)化。
同時(shí)，在科技投資結(jié)構(gòu)上也需優(yōu)化。2014年安徽科技研發(fā)投入占GDP的比例為1.89%，在中部地區(qū)位居第一。但在投資結(jié)構(gòu)上，安徽大量資本仍然投向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和大型國(guó)企，房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施也占用大量資本。以2015年統(tǒng)計(jì)公報(bào)為例，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的投資僅260.2億元，占固定資產(chǎn)投資總額的1.09%。
采訪中多位專家均表示，安徽要真正闖出新路，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，非常重要的一條是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和科技創(chuàng)新過(guò)程中，跟長(zhǎng)三角地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分工體系和創(chuàng)新體系的集成。最新獲批的合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，非常有利于釋放安徽的科創(chuàng)潛力。一方面，以國(guó)家級(jí)平臺(tái)為載體，將創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，建立最優(yōu)的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系，推動(dòng)形成協(xié)同創(chuàng)新共同體，從而提高科研論文、研究成果從“紙”變“錢”的能力和水平，不斷轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
另一方面，從效果上來(lái)看，北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)設(shè)立以來(lái)，有效發(fā)揮了改革創(chuàng)新試驗(yàn)田作用，對(duì)區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生了極強(qiáng)的引領(lǐng)示范和輻射帶動(dòng)效應(yīng)。安徽可以利用合蕪蚌的優(yōu)勢(shì)，將更多資源轉(zhuǎn)向人力資源開(kāi)發(fā)，因?yàn)椴还荜J出新路的過(guò)程有多長(zhǎng)，起核心作用的最終是人才團(tuán)隊(duì)。安徽提升創(chuàng)新能力，必須要以一流環(huán)境吸引一流人才，以一流人才發(fā)展一流企業(yè)，再由一流企業(yè)家引領(lǐng)形成一流產(chǎn)業(yè)。
內(nèi)陸開(kāi)放新高地
在合肥經(jīng)開(kāi)區(qū)云谷路上，坐落著一個(gè)外界看來(lái)有些神秘的機(jī)構(gòu)：四周皆是綠色圍網(wǎng)，大門長(zhǎng)得很像高速公路的收費(fèi)站，身著整齊制服的海關(guān)工作人員在門口24小時(shí)監(jiān)管。在這座神秘的大門里面，誕生了合肥最大的工業(yè)企業(yè)、安徽最大的進(jìn)出口企業(yè)；這里每年的進(jìn)出口總額占合肥全市的1/5，在全國(guó)同類機(jī)構(gòu)中排名前十。這就是合肥市乃至安徽省外向型經(jīng)濟(jì)的橋頭堡――合肥出口加工區(qū)。
十二五以來(lái)，合肥全速建設(shè)對(duì)外開(kāi)放平臺(tái)，構(gòu)建集水陸空鐵及跨境電商為一體的立體化對(duì)外開(kāi)放體系，為打造內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)開(kāi)放新高地夯實(shí)基礎(chǔ)。安徽加快形成東西雙向互動(dòng)、對(duì)內(nèi)對(duì)外聯(lián)動(dòng)的全面開(kāi)放新格局，大通道大平臺(tái)大通關(guān)建設(shè)不可或缺。
2014年6月26日，合肥開(kāi)通“合新歐”鐵路貨運(yùn)班列，為合肥市乃至安徽省的外貿(mào)企業(yè)提供了一條通往中亞、西歐的快速通道，一大批“安徽造”產(chǎn)品走向歐亞市場(chǎng)?！昂闲職W”班列的開(kāi)通，開(kāi)啟了安徽通往歐洲的新絲綢之路。根據(jù)規(guī)劃，合肥國(guó)際內(nèi)陸港將建成“一帶一路”重要支點(diǎn)、國(guó)際陸港物流園多式聯(lián)運(yùn)的示范點(diǎn)、鐵路國(guó)際集裝箱運(yùn)輸?shù)臉?biāo)桿點(diǎn)，使得合肥成為名副其實(shí)的“一帶一路”重要節(jié)點(diǎn)城市。
從一個(gè)出口加工區(qū)，到合肥開(kāi)放平臺(tái)，再到“一帶一路”重要節(jié)點(diǎn)，安徽的開(kāi)發(fā)開(kāi)放正一步步走向深入。那么，打造內(nèi)陸開(kāi)放高地對(duì)安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展將起到怎樣的作用？
首先，從國(guó)內(nèi)外開(kāi)放發(fā)展的歷史實(shí)踐來(lái)看，內(nèi)陸是我國(guó)未來(lái)開(kāi)放的重大潛力所在。安徽省政府發(fā)展研究中心關(guān)于安徽打造內(nèi)陸開(kāi)放經(jīng)濟(jì)新高地的研究報(bào)告認(rèn)為，隨著國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)由東向西、由沿海向內(nèi)地梯度發(fā)展，安徽區(qū)域優(yōu)勢(shì)日益凸顯，發(fā)展?jié)摿涂臻g將會(huì)得到更大的釋放與拓展，安徽要主動(dòng)融入國(guó)家開(kāi)放總體戰(zhàn)略，深化長(zhǎng)三角一體化發(fā)展，更好地利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源。
其次，在帶動(dòng)區(qū)域板塊發(fā)展上，以皖北為例，如能充分利用“一帶一路”的紅利，將帶來(lái)不少新增長(zhǎng)點(diǎn)?！芭c長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同，‘一帶一路’是布點(diǎn)的，皖北又是交通物流大通道，皖北中心城市如蚌埠等如果能布點(diǎn)大型物流中心，不僅把整個(gè)皖北連在一起，還將極大帶動(dòng)皖北的發(fā)展。”安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)副校長(zhǎng)周加來(lái)告訴《決策》。
關(guān)鍵詞： 計(jì)算機(jī)輔助工程； SCI； GDP； 創(chuàng)新能力； 自主發(fā)展； 社會(huì)資源整合
中圖分類號(hào)： T012； F490.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： C
Bottlenecks and thinking of independent CAE software industry construction
MAO Huohua， WANG Feifei， LU Zhongji
（Shanghai CAE Technology Public Service Platform， Shanghai Academy of Science and Technology， Shanghai 201203， China）
Abstract： The bottleneck problems of independent CAE software industry construction are analyzed from the point of view of SCI and GDP， and it is proposed that the independent CAE software industry construction in China needs social resource integration and the participation and help of social science scholars.
Key words： computer aided engineering； SCI； GDP； innovation capability； independent development； social resource integration
科學(xué)計(jì)算已成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展中具有戰(zhàn)略意義的重要研究手段，與傳統(tǒng)的理論研究及實(shí)驗(yàn)研究一起構(gòu)成現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和工程設(shè)計(jì)中相互補(bǔ)充、相互關(guān)聯(lián)的研究方法，被稱為21世紀(jì)科學(xué)研究的三大“支柱”之一，以“計(jì)算科學(xué)”為核心的CAE軟件產(chǎn)業(yè)已成為毋庸置疑的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè).
2007年下半年，中國(guó)科學(xué)院向國(guó)務(wù)院呈送《關(guān)于發(fā)展事關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全戰(zhàn)略的CAE軟件產(chǎn)業(yè)的建議》的報(bào)告，指出：CAE軟件技術(shù)可對(duì)工程結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品的性能及其生產(chǎn)加工過(guò)程進(jìn)行分析、模擬、預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)和優(yōu)化，是所謂“虛擬制造”“數(shù)字化制造”的核心技術(shù)之一，對(duì)于我國(guó)制造業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展起著舉足輕重的作用.
中國(guó)科協(xié)[1]、中國(guó)工程院以及香山科學(xué)會(huì)議[2]等都相繼圍繞自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)建設(shè)建言獻(xiàn)策，發(fā)展和建設(shè)自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)無(wú)疑是當(dāng)前值得思考和探索的問(wèn)題.
1 SCI或是自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸
SCI是美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所創(chuàng)辦出版的世界著名的引文數(shù)據(jù)庫(kù).圍繞將SCI作為科研評(píng)價(jià)的一種依據(jù)，近年來(lái)學(xué)術(shù)界和工程界議論紛紜.在科研院所，SCI論文就是“學(xué)術(shù)GDP”，在暫無(wú)其他更理想量化的指標(biāo)替代時(shí)，要立刻取消是不現(xiàn)實(shí)的.學(xué)術(shù)研究與工程應(yīng)用的性質(zhì)不同，前者追求創(chuàng)新性，而后者的實(shí)踐性強(qiáng)，因此，用同樣的指標(biāo)衡量和評(píng)價(jià)工程應(yīng)用行不通.
科研院所大多以學(xué)術(shù)成果為先行優(yōu)勢(shì)，組織資源有限的團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)軟件并進(jìn)入市場(chǎng)，但一般很難長(zhǎng)久地體現(xiàn)出自身的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，主要表現(xiàn)在：（1）對(duì)內(nèi)，SCI標(biāo)準(zhǔn)考核不容易過(guò)關(guān)，原因是學(xué)術(shù)成果的突破具有長(zhǎng)期積累的爆發(fā)性，很難保持持續(xù)的新穎性；（2）對(duì)外，難以適應(yīng)用戶的個(gè)性化要求，原因是工程項(xiàng)目的應(yīng)用面向社會(huì)各領(lǐng)域、各階段，引用的對(duì)象和環(huán)境都是“非學(xué)術(shù)性”的，要將工程師和工程科學(xué)家的任務(wù)集于一身，會(huì)造成各自性價(jià)比都有不同程度的貶值.沒(méi)有整體的資源整合和合理分工，難以推動(dòng)CAE軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.
自主產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和形成需要不斷完善的“產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈”來(lái)組成.自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)應(yīng)有效實(shí)現(xiàn)行業(yè)應(yīng)用和工程需求中技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)獲取的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，有效提高企業(yè)獲取和利用技術(shù)成果的能力.對(duì)于行業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)，他們既希望得到最新技術(shù)并有所突破，也希望能有機(jī)會(huì)在實(shí)踐中指導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)的應(yīng)用與發(fā)展方向；對(duì)于軟件系統(tǒng)集成的企業(yè)，他們結(jié)合工程實(shí)踐，不僅在為行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和反饋的循環(huán)中使軟件系統(tǒng)得以完善和提高，而且以企業(yè)信息資源和智力資源為基礎(chǔ)，拓展具有多工程應(yīng)用背景的生產(chǎn)業(yè)雛形.
建立自主的新興產(chǎn)業(yè)需要有自主的核心技術(shù)作為支撐，若依然以SCI為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判，那么該評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)就成為自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸.[3]
2 GDP或是自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸
國(guó)務(wù)院總理在《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》[4]的講話中明確指出：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，具有市場(chǎng)需求前景，具備資源能耗低、帶動(dòng)系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會(huì)多、綜合效益好等特征.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指能以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有提升競(jìng)爭(zhēng)能力、對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全局調(diào)整具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作用；在籌劃實(shí)施時(shí)應(yīng)具有知識(shí)資本密集、物質(zhì)資源消耗少等特點(diǎn)；微觀要素落實(shí)不僅要符合現(xiàn)代企業(yè)的體系和機(jī)制，更要形成“三二一”產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的格局.
在自主CAE軟件技術(shù)和應(yīng)用領(lǐng)域中，我國(guó)有核心技術(shù)，有開(kāi)發(fā)人才，有國(guó)家內(nèi)需，但缺乏可以積累知識(shí)成果和軟件系統(tǒng)的國(guó)家層面的自主集成平臺(tái).目前，壟斷市場(chǎng)的主流CAE軟件來(lái)自國(guó)外，但許多技術(shù)和軟件模塊卻是由中國(guó)人研發(fā)的，且由中國(guó)人在本土為全世界的用戶做服務(wù)，這種業(yè)態(tài)已完全顛覆制造業(yè)所推崇的“微笑曲線”價(jià)值鏈基本模式.
CAE技術(shù)的數(shù)值模擬分析能力和作用在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)達(dá)到較普及和實(shí)用的階段.2005年以來(lái)，美國(guó)總統(tǒng)信息技術(shù)咨詢委員會(huì)和國(guó)家基金會(huì)[5]不斷從戰(zhàn)略高度將計(jì)算科學(xué)認(rèn)定為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和安全的關(guān)鍵”，且提醒美國(guó)政府還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到計(jì)算科學(xué)的潛力，認(rèn)為短期資助和局部的戰(zhàn)略計(jì)劃會(huì)使國(guó)家忽略那些具有深遠(yuǎn)意義的、大范圍的可持續(xù)性研究.顯而易見(jiàn)，CAE技術(shù)代表著科技發(fā)展和先進(jìn)生產(chǎn)力的方向，是未來(lái)世界各國(guó)主要競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域.
雖然中科院向國(guó)務(wù)院呈送過(guò)《關(guān)于發(fā)展事關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全戰(zhàn)略的CAE軟件產(chǎn)業(yè)的建議》的報(bào)告，行業(yè)中也立刻分別以“發(fā)展CAE軟件產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策”[2]和“我國(guó)高性能計(jì)算的發(fā)展與對(duì)策”[6]為主題的香山科學(xué)會(huì)議作為響應(yīng)和呼吁，但并未出現(xiàn)立竿見(jiàn)影的效果.原因是CAE軟件產(chǎn)業(yè)有其自身的弱點(diǎn)——較看重知識(shí)服務(wù)（生產(chǎn)性咨詢解決方案），以及提供技術(shù)和軟件服務(wù)后企業(yè)產(chǎn)生的間接效益；而就純軟件開(kāi)發(fā)和銷售來(lái)看，其GDP產(chǎn)值太低，所以在各地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃中至今都沒(méi)被看中.2009年底，有報(bào)告顯示“2008年CAE行業(yè)產(chǎn)值增幅達(dá)27.1%，市場(chǎng)容量為5.38億人民幣”，這與其他新興產(chǎn)業(yè)相比市場(chǎng)規(guī)模顯然不大，與大飛機(jī)等重大專項(xiàng)相比，其GDP數(shù)值幾乎可以忽略不計(jì).
3 社會(huì)資源整合與自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)的建立
以個(gè)體的能力開(kāi)發(fā)出知名商業(yè)軟件的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，目前需要的是社會(huì)資源的有效整合.對(duì)于新興軟件產(chǎn)業(yè)建設(shè)，從公司層面上看，應(yīng)利用資本的力量采取“收購(gòu)”“兼并”擴(kuò)大勢(shì)力；運(yùn)營(yíng)層面上應(yīng)依托當(dāng)?shù)氐馁Y源進(jìn)行“渠道”“”開(kāi)展?fàn)I銷；開(kāi)發(fā)層面上可以廣納全球技術(shù)人才進(jìn)行全天候的資源集聚.因此，建立自主軟件產(chǎn)業(yè)不僅是工程科學(xué)的事，更是社會(huì)科學(xué)要解決的問(wèn)題.工程科學(xué)的人以前大多不太關(guān)注社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究的問(wèn)題，光靠樸素的感情來(lái)急國(guó)家之所急是不行的，必須按照科學(xué)的市場(chǎng)規(guī)律辦事；社會(huì)科學(xué)的人也要了解工程科學(xué)所擁有的條件和能力，沒(méi)有自主核心技術(shù)，僅靠“低碳”“綠色”等概念就大干快上，不僅花的錢得不償失，甚至積重難返[7].
4 結(jié)束語(yǔ)
近年來(lái)，國(guó)內(nèi)有關(guān)CAE的科技論壇不再局限于學(xué)術(shù)研討本身，時(shí)常增加產(chǎn)業(yè)建設(shè)探討的話題，這是工程科學(xué)家們力圖實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究成果的社會(huì)工程應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)工程科學(xué)市場(chǎng)新興產(chǎn)業(yè)的一種外在努力，但與專業(yè)社會(huì)科學(xué)者統(tǒng)領(lǐng)全局的指點(diǎn)相比有一定差距.對(duì)于自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展，需要社會(huì)科學(xué)者的參與、討論和交流.
參考文獻(xiàn)：
[1] 王以芳. 中國(guó)科協(xié)第223次青年科學(xué)家論壇在長(zhǎng)沙召開(kāi)[EB/OL]. （2010-11）[2011-03]. .
[2] 香山科學(xué)會(huì)議辦公室. “發(fā)展CAE軟件產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策”學(xué)術(shù)論文會(huì)將于12月23日在北京召開(kāi)[EB/OL]. （2008-11）[2011-03]. http：///Web/news/BulletinDetail.asp？infono=1027.
[3] 陸仲績(jī). SCI 或自主CAE軟件產(chǎn)業(yè)的瓶頸[EB/OL]. （2010-11）[2011-03]. http：///blog/static/624378272010109104920782/.
[4] . 讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展[EB/OL]. （2009-11）[2011-03]. http：///ldhd/2009-11/23/content_1471208.htm.
[5] National Science Foundation（USA）. Simulation-based engineering science： revolutionizing engineering science through simulation[R/OL]. （2006-05）[2011-02-25]. http：//nsf.gov/pubs/reports/sbes_final_report.pdf.
