發(fā)布時(shí)間：2023-07-19 17:11:32
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)案例樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
孫連會(huì)律師，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，北京大學(xué)民商法碩士；本刊連鎖法務(wù)欄目主編。
1997年開(kāi)始律師執(zhí)業(yè)，主要從業(yè)領(lǐng)域?yàn)楣痉?、合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)，外商投資等領(lǐng)域。曾先后擔(dān)任聯(lián)想集團(tuán)、中旅總社、21世紀(jì)不動(dòng)產(chǎn)等知名企業(yè)的法律顧問(wèn)工作，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)、奢司法、合同法等業(yè)務(wù)領(lǐng)域取得了顯著成績(jī)。
尤其熟悉特許經(jīng)營(yíng)法律業(yè)務(wù)，擅長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)體系的建立、運(yùn)營(yíng)、咨詢、培訓(xùn)、特許經(jīng)營(yíng)合同制定、談判等法律業(yè)務(wù)。著有《特許經(jīng)營(yíng)法律指南》、《特許經(jīng)營(yíng)案例精選》等著作。
一、案情簡(jiǎn)介
近日，北京市豐臺(tái)區(qū)人民法院審結(jié)了一起關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)合同欺詐的案件。原告周洪軍，個(gè)體工商戶。被告北京居美之家燈飾有限公司(以下簡(jiǎn)稱居美之家)。
2007年6月12日，居美之家公司(甲方)與周洪軍(乙方)簽訂加盟合同書(shū)一份，合同約定：“授權(quán)內(nèi)容及范圍：1、甲方授權(quán)乙方在吉林省白山市開(kāi)設(shè)我愛(ài)我家兒童燈飾專賣店。2、甲方持有的‘我愛(ài)我家’商號(hào)、商標(biāo)的使用權(quán)。3、甲方持有的‘我愛(ài)我家’專賣店Ⅳ體系的使用權(quán)。4、甲方持有的‘我愛(ài)我家’專賣店體系之系列產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)?！焙贤娇罴s定“乙方進(jìn)居美之家家飾燈飾不計(jì)入返還品牌使用費(fèi)?！?007年3月6日，居美之家公司向國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局就在第11類商品上使用“我愛(ài)我家”商標(biāo)提出注冊(cè)申請(qǐng)。2007年7月24日，商標(biāo)局依法受理。2008年4月，居美之家公司對(duì)“我愛(ài)我家”文字加圖形商標(biāo)及企業(yè)標(biāo)識(shí)申請(qǐng)了著作權(quán)登記。
合同簽訂后，周洪軍按約定交付品牌使用費(fèi)，被告沒(méi)有向原告提供“我愛(ài)我家”燈飾產(chǎn)品的貨源，提供的是“居美之家”的產(chǎn)品。周洪軍還認(rèn)為居美之家在簽約前尚未持有“我愛(ài)我家”燈飾產(chǎn)品的商標(biāo)使用權(quán)和專賣店Ⅵ體系的使用權(quán)，存在欺詐行為。因此，周洪軍訴訟請(qǐng)求解除與居美之家公司的加盟合同，同時(shí)要求雙倍返還其交付的品牌使用費(fèi)，并由居美之家公司承擔(dān)本案的全部訴訟費(fèi)用。
法院認(rèn)為：周洪軍和居美之家簽訂的合同為有效合同，居美之家在當(dāng)時(shí)雖然沒(méi)有“我愛(ài)我家”的注冊(cè)商標(biāo)，但不存在欺詐的情形。而提供“居美之家”品牌燈飾并沒(méi)有違反合同的約定。最后判決駁回了原告要求解除合同、返還品牌使用費(fèi)等全部訴訟請(qǐng)求。
二、律師點(diǎn)評(píng)
關(guān)于本案，最核心的問(wèn)題是關(guān)于注冊(cè)商標(biāo)的幾個(gè)問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題也是特許經(jīng)營(yíng)中非常普遍和爭(zhēng)議很大的問(wèn)題
首先，在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，特許人是否必須擁有注冊(cè)商標(biāo)?
這點(diǎn)在理論界還存在著分歧。持肯定觀點(diǎn)的人認(rèn)為：根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。而且第二十二條還規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)向被特許人提供注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式的基本情況。所以特許人必須持有注冊(cè)商標(biāo)，否則就不能從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。持否定觀點(diǎn)的人則認(rèn)為：《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定的注冊(cè)商標(biāo)是可以獨(dú)立出來(lái)的一種權(quán)利，而不是并列存在的關(guān)系。比如有的公司只有注冊(cè)商標(biāo)而沒(méi)有專利，難道就不能從事特許經(jīng)營(yíng)了嗎，同樣公司如果只有企業(yè)標(biāo)志而沒(méi)有注冊(cè)商標(biāo)呢，當(dāng)然是可以授權(quán)被特許人使用的。
在此律師同意第二種觀點(diǎn)。特許人只要擁有包括但不限于注冊(cè)商標(biāo)等經(jīng)營(yíng)資源中的一種或幾種，同時(shí)擁有成熟的經(jīng)營(yíng)模式，并具備為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的能力，此外還擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年，就具備了開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的條件。
其次，居美之家在沒(méi)有“我愛(ài)我家”注冊(cè)商標(biāo)的情況下與周洪軍簽訂合同是否構(gòu)成欺詐?
當(dāng)周洪軍與居美之家簽訂加盟合同時(shí)，居美之家在三個(gè)月前向商標(biāo)局提出了“我愛(ài)我家”的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，并拿到了商標(biāo)局受理申請(qǐng)通知書(shū)。此時(shí)，居美之家并未獲得注冊(cè)商標(biāo)權(quán)，而只是商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)獲得了受理。這就相當(dāng)于你向法院提訟，法院給你一份受理案件通知書(shū)，你不能拿著這份通知書(shū)就說(shuō)你這個(gè)案件勝訴是一樣的。所以居美之家并沒(méi)有在合同中寫(xiě)其擁有“我愛(ài)我家”這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)，只是說(shuō)其持有“我愛(ài)我家”這個(gè)商標(biāo)、商號(hào)的使用權(quán)。因此，在這個(gè)問(wèn)題上，居美之家并沒(méi)有進(jìn)行欺詐。而對(duì)于周洪軍來(lái)說(shuō)，可能其當(dāng)時(shí)既不了解商標(biāo)和注冊(cè)商標(biāo)的區(qū)別，也沒(méi)有注意到合同中的這個(gè)細(xì)節(jié)，也有可能是當(dāng)時(shí)明知“我愛(ài)我家”為非注冊(cè)商標(biāo)，只不過(guò)在發(fā)生糾紛時(shí)作為一個(gè)訴訟理由而已。但無(wú)論如何，周洪軍都不了解、不知道注冊(cè)商標(biāo)對(duì)于一個(gè)成功的特許企業(yè)的重要意義，以及對(duì)于其成功加盟的重要意義。
因此，居美之家雖然沒(méi)有注冊(cè)商標(biāo)，但還是有權(quán)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且居美之家沒(méi)有冒充擁有注冊(cè)商標(biāo)，而是明確自己擁有“我愛(ài)我家”商標(biāo)的使用權(quán)，沒(méi)有對(duì)原告進(jìn)行欺詐，所以法院判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求也就理所當(dāng)然了。
三、結(jié)論和建議
在特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，商標(biāo)和企業(yè)標(biāo)志的授權(quán)使用是特許經(jīng)營(yíng)合同中的主要內(nèi)容。在我國(guó)，商標(biāo)和企業(yè)字號(hào)的登記制度是不同的，商標(biāo)采用的是自愿注冊(cè)登記制度，沒(méi)有注冊(cè)的商標(biāo)是不受我國(guó)商標(biāo)法保護(hù)的(馳名商標(biāo)除外)。而企業(yè)字號(hào)是采用強(qiáng)制注冊(cè)原則，未經(jīng)注冊(cè)的不得使用。商標(biāo)是用來(lái)區(qū)分商品和服務(wù)的，企業(yè)字號(hào)是用來(lái)區(qū)分不同的企業(yè)的。當(dāng)然兩者可以使用同一個(gè)名稱，像上面的案例，還有比如可口可樂(lè)公司和產(chǎn)品。在本案中，居美之家公司就是認(rèn)定他們授權(quán)使用的是他們的企業(yè)字號(hào)，而不是商標(biāo)，所以被特許人很難據(jù)此獲得勝訴。
肖朝陽(yáng)，著名特許經(jīng)營(yíng)專家，北京燕園律師事務(wù)所律師，主編《特許經(jīng)營(yíng)法律實(shí)務(wù)》、《如何簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同》、《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法應(yīng)用指南》等專著，為特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)提供特許經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、規(guī)劃及法律咨詢。
案例
某公司獲得了國(guó)際某知名品牌在中國(guó)區(qū)域的特許經(jīng)營(yíng)授權(quán)，該公司按照國(guó)際總部的模式，在中國(guó)發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)時(shí)，向加盟店按月收取廣告基金1500元。根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)合同和廣告基金管理使用規(guī)定，廣告基金的使用范圍為：用于旨在提升品牌形象和影響力的廣告宣傳和與此有關(guān)的市場(chǎng)推廣活動(dòng)。同時(shí)還規(guī)定，特許人應(yīng)在每年初向加盟商提供廣告計(jì)劃，年終向加盟商提供廣告基金審計(jì)報(bào)告和效果分析報(bào)告。但是該知名品牌在實(shí)際使用廣告基金過(guò)程中，沒(méi)有按照規(guī)定向加盟商提供廣告計(jì)劃及廣告基金審計(jì)報(bào)告和效果分析報(bào)告?；趶V告在使用過(guò)程中存在的問(wèn)題，加盟商停止繼續(xù)支付廣告基金。為此，該知名品牌提起仲裁，要求加盟商補(bǔ)交廣告基金。加盟商以特許人沒(méi)有按照規(guī)定使用廣告基金，也沒(méi)有按規(guī)定提交廣告計(jì)劃、廣告基金審計(jì)報(bào)告和效果分析報(bào)告為由抗辯。從特許人在訴訟中提供的證據(jù)來(lái)看，廣告基金的實(shí)際用途主要用于招募加盟商的廣告與活動(dòng)。
仲裁認(rèn)為：特許人履行的廣告宣傳義務(wù)并不能代替廣告基金使用情況的告知義務(wù)。廣告基金是專項(xiàng)基金，加盟商按月繳納了廣告基金，即享有獲得廣告利益和知曉基金使用情況的權(quán)利。最后，仲裁庭裁決特許人向加盟商返還部分廣告費(fèi)。
分析
廣告基金是解決特許經(jīng)營(yíng)體系品牌與業(yè)務(wù)推廣費(fèi)用來(lái)源的常用模式。在不同的特許經(jīng)營(yíng)體系中，需要根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)體系的實(shí)際情況合理確定廣告基金的來(lái)源。一般在以產(chǎn)品分銷為主營(yíng)業(yè)務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)體系中，總部通常不收取廣告基金，廣告費(fèi)用計(jì)入產(chǎn)品成本，加盟店在銷售產(chǎn)品的同時(shí)，向總部貢獻(xiàn)了廣告費(fèi)用。在以服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)體系中，由于加盟店的銷售收入沒(méi)有或者僅有少量源自總部的產(chǎn)品收入，所以需要單獨(dú)考慮廣告費(fèi)用的來(lái)源問(wèn)題。由于廣告費(fèi)用不是總部獲得的收益，不宜作為特許權(quán)使用費(fèi)一并收取，以避免產(chǎn)生不必要的稅負(fù)。以廣告基金的方式向加盟店收取費(fèi)用，是解決服務(wù)型特許經(jīng)營(yíng)體系廣告費(fèi)用來(lái)源的通常辦法。因?yàn)榭偛康膹V告，總部是受益人，加盟店也是受益人，加盟店應(yīng)當(dāng)分?jǐn)倧V告支出。
本案中的特許人，按照其國(guó)際總部的要求，向加盟店收取廣告基金，是國(guó)際特許經(jīng)營(yíng)品牌的成熟做法。特許人在中國(guó)已經(jīng)擁有約1000個(gè)加盟店，每年僅廣告基金的收入即達(dá)到1200萬(wàn)元，這是其品牌得以迅速提升的主要原因之一。但是，特許人在實(shí)際操作中，沒(méi)有完全遵循國(guó)際總部的要求，沒(méi)有定期向加盟商提交廣告計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告和效果分析報(bào)告，也沒(méi)有嚴(yán)格遵循廣告基金的用途。合同條款和廣告管理規(guī)定中對(duì)廣告基金的用途規(guī)定為“用于旨在提升品牌形象和影響力的廣告宣傳和與此有關(guān)的市場(chǎng)推廣活動(dòng)”，范圍難以具體界定，這是仲裁庭沒(méi)有認(rèn)定特許人違反廣告基金用途的原因。這雖然對(duì)特許人免于承擔(dān)責(zé)任有利，但顯然傷害了廣大加盟商的利益。這也提醒加盟商，在簽訂合同時(shí)要注意細(xì)節(jié)。本案中，由于廣告基金用途規(guī)定不具體，特許人將廣告費(fèi)大量使用于招募加盟商的活動(dòng)，而沒(méi)有真正用于提升品牌形象和推廣加盟店的業(yè)務(wù)，加盟店沒(méi)有從中直接受益或者受益不多。嚴(yán)格地講，在約定不明的情況下，廣告費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由受益人承擔(dān)，招募加盟商的廣告與活動(dòng)，其主要受益人應(yīng)當(dāng)是特許人，加盟商獲得的受益是非常間接的。本案仲裁雖然認(rèn)定了加盟商享有“廣告利益”，但沒(méi)有從“廣告利益”的角度界定廣告成本的分擔(dān)，這是本案裁決的遺憾之處。
特許經(jīng)營(yíng)法規(guī)會(huì)保護(hù)誰(shuí)?
白領(lǐng)麗人燕妮一直都?jí)粝胗凶约旱氖聵I(yè)，哪怕只是開(kāi)一家小店，畢竟是自己說(shuō)了算。幾番考察下來(lái)，她選擇了加盟經(jīng)營(yíng)“快樂(lè)365”禮品店，幾個(gè)月的慘淡經(jīng)營(yíng)和艱辛追討損失的歷程，讓燕妮吃驚，無(wú)論如何小心謹(jǐn)慎，她還是掉一入了人們常說(shuō)的加盟陷阱。
2006年春節(jié)過(guò)后，燕妮在某網(wǎng)站上看到了北京快樂(lè)風(fēng)生日禮品公司的一則誘人廣告：“我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了開(kāi)店的全部程序，確保您開(kāi)店成功。二十大系列生日禮品，確保投資者瘋狂賺錢(qián)。七大優(yōu)勢(shì)、支持、九大統(tǒng)一、零費(fèi)用加盟”等等。隨后，燕妮到公司考察。對(duì)方表示，產(chǎn)品是公司自己定制的價(jià)格，均是出廠價(jià)，質(zhì)量有保障，提供銷售策劃。只要加盟便提供一站式服務(wù)。
從未做過(guò)生意的燕妮十分欣喜。她按照公司要求，把9800元進(jìn)貨費(fèi)打入了該公司一個(gè)員工的私人賬戶，收到的卻只有收據(jù)沒(méi)有發(fā)票。在隨后寄來(lái)的貨物中，“一些不要的貨寄來(lái)了，我要的貨卻沒(méi)寄。有的貨是爛的、有的質(zhì)量很差、有的貨標(biāo)明顏色多種，給我的卻是一種。原先承諾的開(kāi)業(yè)大禮包，東西也不全，宣傳單才有幾張。就這樣5月1日開(kāi)業(yè)了，7天長(zhǎng)假營(yíng)業(yè)額卻為零”。燕妮說(shuō)。
“對(duì)特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)進(jìn)行立法就是要確立和保障特許方和加盟方之間處于平等的經(jīng)濟(jì)主體地位，由于加盟的被特許方在特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系中處于弱勢(shì)地位，因此即將出臺(tái)的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》會(huì)更多地著眼于保障被特許的加盟方的權(quán)利?！敝袊?guó)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)相關(guān)人士透露。
“目前我國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)存在的最大問(wèn)題是市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻太低。特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)數(shù)量過(guò)多，導(dǎo)致管理跟不上，這是特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)中各種弊病產(chǎn)生的根源?！遍L(zhǎng)期關(guān)注特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的北京中聞律師事務(wù)所律師楊改鳳告訴記者。
據(jù)楊改鳳介紹，目前特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)中的問(wèn)題和糾紛大致可以分為兩類，一類是由于特許經(jīng)營(yíng)合同不規(guī)范以及特許方與加盟方之間的信息不對(duì)稱造成的加盟方對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)，以及雙方的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生誤解，導(dǎo)致加盟方經(jīng)營(yíng)失敗，或蒙受本來(lái)不必要的經(jīng)濟(jì)損失；而另一類則是一些別有用心者利用特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)發(fā)展的不規(guī)范，借特許經(jīng)營(yíng)的形式進(jìn)行詐騙行為。無(wú)論是哪一類情況，造成加盟者利益受到傷害的原因都在于市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)低、特許經(jīng)營(yíng)合同不規(guī)范、信息披露沒(méi)有透明化這三個(gè)方面?！稐l例》出臺(tái)后，將對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行明確規(guī)定，從而有效地保護(hù)加盟方在特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的利益。
在特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系中，加盟方所購(gòu)買(mǎi)的，實(shí)際上是特許方的技術(shù)、專利、品牌、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)的使用權(quán)，但是在目前國(guó)內(nèi)特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)中，由于特許人和加盟方素質(zhì)良莠不齊，在特許經(jīng)營(yíng)合同的制定上操作還非常不規(guī)范。合同中對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)、如何使用特許方的無(wú)形資產(chǎn)、特許方的監(jiān)督責(zé)任、違約責(zé)任規(guī)定不清，其結(jié)果往往是，加盟方無(wú)法對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景做出正確判斷，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)失敗。
來(lái)自湖南懷化的創(chuàng)業(yè)者王海濤在與一家家政服務(wù)類的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)，簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同的過(guò)程中。他對(duì)合同中的“總部派出技術(shù)人員對(duì)加盟商進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，加盟方需要支付相關(guān)的培訓(xùn)費(fèi)用”、“加盟方必須使用總部所提供的清潔工具和清潔劑”、“加盟方須從總部統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)工裝”等條款提出了不同意見(jiàn)，然而特許企業(yè)卻表示，特許經(jīng)營(yíng)合同是公司統(tǒng)一制定，不能為某一個(gè)加盟商單獨(dú)更改。為了取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。王海濤只有按總部的要求簽訂合同。在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，他發(fā)現(xiàn)公司所提供的清潔工具和清潔劑價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)同類產(chǎn)品，高額的經(jīng)營(yíng)成本導(dǎo)致自己的公司在價(jià)格上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)?shù)氐耐惣艺?wù)機(jī)構(gòu)。由于價(jià)格上的劣勢(shì)，王海濤的公司很難吸引顧客，慘淡經(jīng)營(yíng)了半年之后，不得不退出市場(chǎng)。
楊改鳳律師介紹，在目前的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)中，一些特許方會(huì)在特許經(jīng)營(yíng)合同中提出排除被特許人權(quán)利的不公平條款，由于加盟方在特許經(jīng)營(yíng)雙方的關(guān)系中處于弱勢(shì)地位，僅僅有權(quán)選擇是否加盟，卻無(wú)法要求特許人修改和取消這些“霸王條款”，由于這些條款的限制遭遇經(jīng)營(yíng)失敗時(shí)，也很難通過(guò)合同爭(zhēng)取自己的正當(dāng)權(quán)益。
《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》出臺(tái)后，這種情況將從根本上得到改善，一方面《條例》將對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同的構(gòu)成做出具體規(guī)定，加盟方發(fā)現(xiàn)總部提供的特許經(jīng)營(yíng)合同中有違反《條例》規(guī)定的條款時(shí)，可向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)投訴，要求變更或取消條款：另一方面即使是因?yàn)檫@些條款導(dǎo)致了經(jīng)營(yíng)失敗或造成了經(jīng)濟(jì)損失，只要能夠證明條款中存在著不公平的、造成重大誤解的、具有明顯欺詐性質(zhì)，或者是其他違反《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《合同法》等相關(guān)法律規(guī)定的內(nèi)容，即可通過(guò)法律的手段，要求取消合同并由特許方賠償自己的相關(guān)損失。
能否杜絕“加盟后遺癥”
“我們的加盟店經(jīng)營(yíng)都是統(tǒng)一管理，品質(zhì)控制很嚴(yán)。”如家快捷酒店CEO孫堅(jiān)的這句話猶在耳，而北京雙井附近的一家新開(kāi)連鎖加盟店里卻發(fā)現(xiàn)了假發(fā)票。雖然事件以加盟店停業(yè)整頓暫告一段落，但如家無(wú)疑在今后加盟店的管理中將更加小心翼翼。
2005年年中，如家旗下開(kāi)業(yè)酒店僅為60家左右，其中約50家為直營(yíng)店，加盟店數(shù)量極少。截至2006年8月，如家在全國(guó)擁有開(kāi)業(yè)酒店逾100家，超過(guò)“錦江之星”。記者就特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)事宜與如家聯(lián)絡(luò)。對(duì)方回應(yīng)，目前如家仍然以直營(yíng)為主，加盟店不過(guò)是很小一部分，不便探討此事。對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)，如家的謹(jǐn)慎似乎顯得有些意味深長(zhǎng)。
警惕加盟后遺癥，這也給所有已經(jīng)進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)或準(zhǔn)備采用特許經(jīng)營(yíng)模式的人們。敲響了警鐘。
數(shù)月前，內(nèi)蒙古小肥羊哈爾濱首家直營(yíng)店在哈爾濱市關(guān)停，營(yíng)業(yè)時(shí)間不足一年。曾經(jīng)，餐飲界活躍著一群“小肥羊加盟商”，他們?nèi)巳硕继?hào)稱擁有“小肥羊配方技術(shù)”，以此尋找加盟者。
而記者了解到，他們是被內(nèi)蒙古小肥羊總部“清理”的目標(biāo)。這些事實(shí)讓國(guó)內(nèi)第一餐飲連鎖品牌、一度在哈爾濱廣受歡迎的“小肥羊”。陷入了新的發(fā)展瓶頸。其實(shí)，小肥羊配料網(wǎng)上轉(zhuǎn)讓事件，可以理解為特許商自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵的典型案例，因?yàn)檫@些“轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目”的者，多為北京及內(nèi)蒙古地區(qū)的“原小肥羊加盟商”。
山西太原的創(chuàng)業(yè)者趙昕是一家餐飲類特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)老板。在開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的第一年，企業(yè)以其獨(dú)特的菜品和餐飲文化迅速發(fā)展了四十余家加盟商。然而隨著加盟商的增加，管理的難度也逐漸顯現(xiàn)。一些加盟商為了追求利潤(rùn)私自更換原料，降低服務(wù)質(zhì)量，企業(yè)的品牌和口碑受到了嚴(yán)重?fù)p害，開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的第二年，趙昕的招商工作變得格外艱難，一年時(shí)間內(nèi)，新的加盟商只有四名，而一些原有的加盟商也因經(jīng)營(yíng)日益艱難，相繼終止了合作。
事實(shí)上，特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)發(fā)展的不規(guī)范，損害的不僅是加盟方的利益，作為一個(gè)以技術(shù)、品牌等無(wú)形資產(chǎn)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓為核心的行業(yè)，這些無(wú)形資產(chǎn)就是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，而加盟方任何不規(guī)范的操作，都可能對(duì)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的這些無(wú)形資產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害，阻礙企業(yè)的進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)?！稐l例》實(shí)施后，將就被特許方如何使用特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)作出具體規(guī)定，同時(shí)進(jìn)一步明確特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)被特許方的監(jiān)督權(quán)，從而有效地保護(hù)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)不因加盟商的違規(guī)操作而受到損害。
新法規(guī)將給特許商“加碼”，要求其承擔(dān)更多的責(zé)任和義務(wù)，保護(hù)弱勢(shì)的加盟商。記者從中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)法律組委員、浙江六和律師事務(wù)所律師王紅燕處了解到，《條例》出臺(tái)后，加盟合同簽訂前，特許方將被要求及時(shí)披露相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息，如信息披露不充分、提供虛假信息致使被特許人遭受經(jīng)濟(jì)損失的，特許人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。此外，在推廣中，特許方也不得夸大利益，或有意隱瞞不利。
那么，對(duì)加盟方的保護(hù)是不是意味著作為特許方的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)展會(huì)受到限制呢?特許經(jīng)營(yíng)在立法后是否還是一條便捷而高效的擴(kuò)張途徑?
特許經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)一位人士告訴記者，提高特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)的監(jiān)督和管理，并不是為了限制這個(gè)行業(yè)的發(fā)展，相反正是要促進(jìn)中國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)走上更加成熟規(guī)范的成長(zhǎng)道路?！啊稐l例》將就加盟者和特許方雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，這其中自然包括對(duì)特許人權(quán)益的保障。”
根據(jù)中國(guó)商業(yè)連鎖協(xié)會(huì)的定義，對(duì)其表述為：特許人將自己所擁有的商標(biāo)（包括服務(wù)商標(biāo)）、商號(hào)、產(chǎn)品、專利和專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式等以特許經(jīng)營(yíng)合同的形式授予特許人使用，受許人按合同規(guī)定在特許人統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式下從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向特許人支付相應(yīng)的費(fèi)用。
特許經(jīng)營(yíng)是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體轉(zhuǎn)讓，不僅包括專利、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也包括技術(shù)秘密和商業(yè)秘密等專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種較容易讓人接受的無(wú)形資產(chǎn)也是一種最不容易被人模仿的無(wú)形資產(chǎn)，并且不受資金、地域、時(shí)間等各方面的限制。因此自從特許經(jīng)營(yíng)在美國(guó)發(fā)起后，迅速在全球范圍內(nèi)發(fā)展。
特許經(jīng)營(yíng)造就了一大批知名的企業(yè)集團(tuán)，但在中國(guó)的發(fā)展卻遭受挫折。全球最大的特許經(jīng)營(yíng)集團(tuán)——美國(guó)騰勝酒店旗下的“速8”在中國(guó)遭遇詬病，要將特許經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)為直銷；沃爾瑪自1996年進(jìn)入中國(guó)后，十年仍處于虧損狀態(tài)；特許經(jīng)營(yíng)中的虛假宣傳，利用特許經(jīng)營(yíng)詐取資金的現(xiàn)象；“僖加”案件……這些不能不說(shuō)明特許經(jīng)營(yíng)在中國(guó)還存在著一定的障礙。深入探析特許經(jīng)營(yíng)模式在中國(guó)的障礙，并提出相應(yīng)的改善措施已是當(dāng)務(wù)之急。
一、中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀
根據(jù)中國(guó)加入WTO的相關(guān)承諾，2005年初，中國(guó)取消了對(duì)外資特許經(jīng)營(yíng)的所有限制性規(guī)定。隨后商務(wù)部出臺(tái)了從2005年2月1日起正式實(shí)施的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》?！渡虡I(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》的實(shí)施促使外資加快進(jìn)軍中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。中國(guó)目前特許經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀可用“熱火朝天”來(lái)形容：
與其他經(jīng)營(yíng)模式比較而言，特許經(jīng)營(yíng)具有風(fēng)險(xiǎn)低、發(fā)展快、入行容易等特點(diǎn)，因此備受商界的推崇。經(jīng)過(guò)100多年的發(fā)展，特許經(jīng)營(yíng)已在全球塑造了麥當(dāng)勞、Mailbox、肯德基等知名品牌。在歐美國(guó)家有七成以上的商業(yè)企業(yè)是以特許加盟的模式運(yùn)作和管理的。現(xiàn)在的中國(guó)，民間投資資金急速膨脹，大眾消費(fèi)能力的日益提高，促使特許經(jīng)營(yíng)得以快速發(fā)展，正是投資者進(jìn)入市場(chǎng)的好時(shí)機(jī)。
由于我國(guó)地域廣闊，人口眾多，企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)方式，可以有效形成巨大的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，其經(jīng)營(yíng)涉及眾多領(lǐng)域。近年來(lái)，特許經(jīng)營(yíng)在我國(guó)的餐飲、零售、清洗、家政、汽車維護(hù)、教育培訓(xùn)等多個(gè)領(lǐng)域迅速的發(fā)展起來(lái)。
根據(jù)中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2003年底，我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)體系總數(shù)已達(dá)到1900個(gè)，已成為世界上特許經(jīng)營(yíng)體系最多的國(guó)家。2003年特許經(jīng)營(yíng)體系數(shù)量比上年增長(zhǎng)了58.3%，是2000年的3.6倍。
二、特許經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題
（一）國(guó)民法律意識(shí)淡薄，法律法規(guī)不健全
特許經(jīng)營(yíng)是法制社會(huì)的產(chǎn)物，它的運(yùn)行是以特許人授予他人經(jīng)營(yíng)權(quán)為前提，以雙方按合同規(guī)定條約維系特許經(jīng)營(yíng)為準(zhǔn)則，以嚴(yán)格界定雙方利益，實(shí)現(xiàn)雙贏為目的的法治行為。而我國(guó)由于法制建設(shè)時(shí)間不長(zhǎng)，加上幾千年人治文化的影響，國(guó)民普遍缺乏法律意識(shí)，尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)。這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)的盲區(qū)，導(dǎo)致一系列侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為：模仿甚至直接假冒知名特許經(jīng)營(yíng)店；加盟商違反特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，私自在店內(nèi)經(jīng)銷假冒偽劣產(chǎn)品；特許者只注重加盟商數(shù)量的擴(kuò)張和收取加盟費(fèi)，忽視維護(hù)特許經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的形象和聲譽(yù)。
法律的保障是特許經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展的條件。目前我國(guó)關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)的法規(guī)只有商務(wù)部在2005年2月1日起正式實(shí)施的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的法律關(guān)系的調(diào)整還主要依賴于其他民、商法的補(bǔ)充應(yīng)用。適用或類推的法律有：《商標(biāo)法》、《專利法》、《技術(shù)合同法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《民法通則》、《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》、《工商企業(yè)登記條例》等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律。政府部門(mén)的有關(guān)規(guī)章在肯定了特許經(jīng)營(yíng)的合法性，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展、規(guī)范起到一定的積極作用的同時(shí)，仍然存在許多不完善的地方，這些法律中的有些條款是與特許經(jīng)營(yíng)不相適應(yīng)的：連鎖店字號(hào)登記問(wèn)題、總店指定供貨問(wèn)題、限制價(jià)格、限制加盟店在合同期滿后繼續(xù)使用總店經(jīng)營(yíng)技巧、限制加盟店在合同期滿后從事與總店產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)問(wèn)題等等的都沒(méi)有很好的用法律來(lái)規(guī)避。
（二）特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)不夠完善
特許經(jīng)營(yíng)是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體轉(zhuǎn)讓，不僅包括專利、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也包括技術(shù)秘密和商業(yè)秘密等專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。
授許者按照特許經(jīng)營(yíng)合同的規(guī)定，要求各加盟者嚴(yán)格按照總部的作業(yè)規(guī)范進(jìn)行操作。但是有些加盟者一旦熟悉整個(gè)商店的運(yùn)作之后，就會(huì)認(rèn)為總部的若干作業(yè)規(guī)定不盡合理，如果是基于善意而向總部提出，總部也會(huì)樂(lè)于接受。但如果是自作主張就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。特別是在銷售的商品在自家店內(nèi)加工制造的情況下，如果是改變制造的方法，或是更改加工的時(shí)間，或是調(diào)換作業(yè)的順序，以致總部的種種規(guī)定都不予在意或不予執(zhí)行，那么加盟店實(shí)際上已失去了總部的支援，成為孤軍奮戰(zhàn)了。
總部的種種作業(yè)規(guī)定，一定有其強(qiáng)勢(shì)特色，擅自更改就喪失了它的特色，尤其品質(zhì)方面更是如此。品質(zhì)一旦不穩(wěn)定，特色一旦喪失，顧客是很敏感的，慢慢地就會(huì)遠(yuǎn)離而去。全球最大的經(jīng)濟(jì)型酒店“速8”特許加盟的經(jīng)營(yíng)模式在中國(guó)開(kāi)始遭受詬病不能不說(shuō)是一個(gè)前車之鑒。按照“速8”的做法，其每家店提供的服務(wù)并不完全統(tǒng)一。位于北京王府井的天瑞“速8”酒店是“速8”進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的第一家加盟店，這里標(biāo)準(zhǔn)間價(jià)格是388元。而位于蘇州的金瀚林“速8”酒店，標(biāo)準(zhǔn)間價(jià)格僅為168元。在國(guó)內(nèi)同行看來(lái)，各店之間的質(zhì)量、服務(wù)和價(jià)格不統(tǒng)一，是加盟店的大忌。
（三）加盟者加盟動(dòng)機(jī)偏頗，短期行為嚴(yán)重
以日本的摩斯?jié)h堡（mosburger）為例，日本人相當(dāng)自豪其95%的高成功率，但即使如此，也表示有5%的失敗率。該公司從一年間的1000位加盟應(yīng)征者中嚴(yán)加挑選，最后締結(jié)契約的僅是其中的5%，即50人。盡管這50人具備了強(qiáng)烈的創(chuàng)業(yè)意愿，和總公司具有同樣的經(jīng)營(yíng)理念，最后的結(jié)果也有5%的不成功率。
從國(guó)外眾多失敗的案例可以看出，最重要的失敗原因還是加盟動(dòng)機(jī)偏頗。認(rèn)為加盟，就可以躺著什么也不干，一切由總部來(lái)管理。連鎖總部是擁有若干的成功實(shí)例，但其他地區(qū)經(jīng)營(yíng)成功的例子，并不表示在本地由你和總部經(jīng)營(yíng)就會(huì)成功?？偛亢图用说晔莾蓚€(gè)完全不同的事業(yè)體，總部提供（銷售）的，只是一套加盟營(yíng)運(yùn)組合，加盟者必須按照它的經(jīng)驗(yàn)和指導(dǎo)，按部就班而切實(shí)地去執(zhí)行，才有可能獲得成功，換句話說(shuō)，該加盟可能獲得成功，加盟者和總部均需付出努力，即使總部所提供的加盟營(yíng)運(yùn)組合是放之四海而皆準(zhǔn)的，盡管總部努力在發(fā)揮指導(dǎo)、督促的功效，假若你不作相對(duì)的投入，那最后就只有站到失敗者的隊(duì)列中了。
至于總部，其努力扶持你成功，固然是基于加盟契約；但另一方面，你的成功也代表了它的成功，除了你可幫其促銷產(chǎn)品拓展市場(chǎng)外，也有利于招募新的投資加盟者。所以你（加盟后）和連鎖總部固然是兩個(gè)不敗事業(yè)體，但是在某種意義來(lái)說(shuō)，卻又是“命運(yùn)共同體”。
作為商業(yè)行為，投資匯報(bào)始終是加盟者最關(guān)心的問(wèn)題。特許經(jīng)營(yíng)是“借牌生財(cái)”，投資風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)比獨(dú)自創(chuàng)業(yè)低。不僅如此，部分總部還打出投資匯報(bào)期為三個(gè)月的廣告來(lái)吸引加盟者。所以加盟者就盲目的認(rèn)為特許經(jīng)營(yíng)只是一種短期的行為。就目前中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀來(lái)看，特許經(jīng)營(yíng)加盟的合約的期限和都很短，一般只5～10年，這一方面顯示出受許人對(duì)特許經(jīng)營(yíng)事業(yè)沒(méi)有足夠的信心，另一方面也使特許人在對(duì)特許經(jīng)營(yíng)事業(yè)的發(fā)展缺乏中長(zhǎng)期的規(guī)劃。這種功利主義的短期行為嚴(yán)重影響了我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。
三、特許經(jīng)營(yíng)在發(fā)展中的應(yīng)對(duì)策略
（一）完善特許經(jīng)營(yíng)法律體系
特許經(jīng)營(yíng)在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的推廣和發(fā)展，都離不開(kāi)良好的法制環(huán)境和政策環(huán)境，制定和完善特許經(jīng)營(yíng)有關(guān)法律制度，是維護(hù)加盟雙方合法權(quán)利、特許經(jīng)營(yíng)正常發(fā)展的有力保證。美國(guó)有段時(shí)間曾出現(xiàn)一些不法之徒打著特許經(jīng)營(yíng)旗號(hào)詐取加盟金的事例，直到1971年出臺(tái)《連鎖加盟法》和《連鎖店統(tǒng)一加盟需知》后，這些不法行為才得以制約。
中國(guó)在發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中應(yīng)吸取教訓(xùn)，中國(guó)商務(wù)部頒布的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》對(duì)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)資格的審核、特許經(jīng)營(yíng)的信息披露、特許者與加盟者的權(quán)力義務(wù)規(guī)定、特許經(jīng)營(yíng)的基本方式、特許經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、以及與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的工商登記、財(cái)務(wù)、稅收等方面做了明確的法律規(guī)定，已在一定程度上對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用，在具體實(shí)施的時(shí)候，還可以根據(jù)本地情況制定特許經(jīng)營(yíng)地方性法規(guī)和管理制度，如《特許經(jīng)營(yíng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)》、《特許經(jīng)營(yíng)檢查驗(yàn)收制度》等，并不定期組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查，對(duì)不符合要求的限期整改，使特許經(jīng)營(yíng)監(jiān)督納入法制和有序軌道。
（二）成立特許經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)特許經(jīng)營(yíng)規(guī)范化運(yùn)作
訴訟主體
原告：王靜
被告北京陽(yáng)光瑞麗美容有限公司
案由：特許經(jīng)營(yíng)合同糾紛
訴訟請(qǐng)求及理由
訴訟請(qǐng)求：請(qǐng)求法院判決確認(rèn)雙方簽訂的《合同書(shū)》無(wú)效，并要求陽(yáng)光瑞麗公司退還加盟費(fèi)2萬(wàn)元。
理由：陽(yáng)光瑞麗公司并未依約履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)。且陽(yáng)光瑞麗公司并不具有進(jìn)行商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)所要求的具有兩個(gè)直營(yíng)店并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)一年以上的資質(zhì)，也未履行法律要求的信息披露義務(wù)，違反了法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。
查明事實(shí)
經(jīng)審理明：2007年11月1日，王靜(乙方)與陽(yáng)光瑞麗公司(甲方)簽訂了《合同書(shū)》。該合同約定：一、甲方的責(zé)任和義務(wù)；甲方免費(fèi)培訓(xùn)乙方的員工；甲方需提供給乙方的協(xié)助包括；完整的管理經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)人員招收、訓(xùn)練的協(xié)助；店頭裝潢、設(shè)備、商品、陳設(shè)等方案；促銷、廣告的規(guī)劃、執(zhí)行，商品采購(gòu)事項(xiàng)的聯(lián)系；營(yíng)業(yè)管理事項(xiàng)的規(guī)劃、輔導(dǎo)甲方對(duì)乙方擁有管理監(jiān)督權(quán)和市場(chǎng)支持的義務(wù)；二、乙方的責(zé)任和義務(wù)；有關(guān)乙方經(jīng)營(yíng)的一切規(guī)劃、管理、營(yíng)銷、廣告等事項(xiàng)甲方全權(quán)負(fù)責(zé)，乙方不得干涉；甲方有權(quán)確定營(yíng)業(yè)分店的名稱；乙方應(yīng)按甲方訂立的價(jià)格作為收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并配合甲方的季節(jié)性促銷運(yùn)作；乙方必須依照甲方所訂立的門(mén)店作業(yè)與后場(chǎng)調(diào)理標(biāo)準(zhǔn)處理作業(yè)乙方開(kāi)業(yè)前，應(yīng)按甲方的規(guī)定參加為期一周的職前訓(xùn)練，由甲方安排課程；開(kāi)業(yè)后，按甲方規(guī)定，乙方參加甲方的店長(zhǎng)研習(xí)會(huì)議一次；乙方門(mén)店作業(yè)必須依照甲方所訂立的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)處理等。
該合同附加協(xié)議約定：乙方預(yù)付甲方管理費(fèi)2萬(wàn)元整；合同有效期3年；余7萬(wàn)元管理費(fèi)在開(kāi)業(yè)后由店內(nèi)流水扣除成本(包括人員工資、產(chǎn)品成本等)后，按照甲方七成、乙方三成的方式分成。等收齊管理費(fèi)后，甲乙雙方五五分成。至合同期滿。
合同簽訂當(dāng)日，王靜支付給陽(yáng)光瑞麗公司2萬(wàn)元。
另查明，陽(yáng)光瑞麗公司沒(méi)有直營(yíng)店。
法院認(rèn)定
法院認(rèn)為：根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱“條例”)規(guī)定，所謂商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)(即特許人)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者(即被特許人)使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)該規(guī)定，商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)具備的基本特征包括特許人許可被特許人使用其擁有的經(jīng)營(yíng)資源以及被特許人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)必須遵循合同約定的統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式。特許人許可被特許人使用的經(jīng)營(yíng)資源包括但不僅僅限于注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利，專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還應(yīng)當(dāng)包括其他資源，比如管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)理念等。
本案中，雙方的合同明確約定了陽(yáng)光瑞麗公司向王靜提供完整的管理經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，并且提供店頭裝潢、設(shè)備、商品、陳設(shè)以及相關(guān)的新技術(shù)、新項(xiàng)目等方案，并為王靜培訓(xùn)員工，且需經(jīng)過(guò)陽(yáng)光瑞麗公司考核合格方可上崗。從這些約定可以看出，陽(yáng)光瑞麗公司的主要合同義務(wù)就是將其技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和方法、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)等經(jīng)營(yíng)資源提供給王靜。另外。合同還約定陽(yáng)光瑞麗公司有權(quán)確定分店的名稱，王靜應(yīng)當(dāng)按照陽(yáng)光瑞麗公司制定的價(jià)格作為收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，王靜必須依照陽(yáng)光瑞麗公司訂立的門(mén)店作業(yè)與后場(chǎng)調(diào)理標(biāo)準(zhǔn)處理業(yè)務(wù)，陽(yáng)光瑞麗公司對(duì)王靜擁有管理監(jiān)督權(quán)等。通過(guò)這些約定可以看出，王靜必須按照陽(yáng)光瑞麗公司制定的統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。
綜上，可以確定，雙方簽訂的合同符合特許經(jīng)營(yíng)的特征，屬于特許經(jīng)營(yíng)合同。至于王靜交付的費(fèi)用的稱呼是加盟費(fèi)還是管理費(fèi)，以及雙方如何分配利益，與認(rèn)定是否是特許經(jīng)營(yíng)合同沒(méi)有必然的關(guān)系，因此對(duì)于陽(yáng)光瑞麗公司主張的雙方的合同是合作合同而不是特許經(jīng)營(yíng)合同的答辯意見(jiàn)，法院不予支持。
《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》規(guī)定，特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有成熟的經(jīng)營(yíng)模式，并具備為特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的能力。特許人應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年。該規(guī)定是行政法規(guī)關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)許人市場(chǎng)準(zhǔn)入資格的強(qiáng)制性規(guī)定，特許人不得違反，否則簽訂的合同應(yīng)當(dāng)無(wú)效。本案中，陽(yáng)光瑞麗公司沒(méi)有一家直營(yíng)店卻對(duì)外簽訂特許經(jīng)營(yíng)合同，顯然違反了該強(qiáng)制性規(guī)定，其與王靜簽訂的合同應(yīng)當(dāng)是無(wú)效合同。
合同無(wú)效后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。王靜現(xiàn)要求陽(yáng)光瑞麗公司退還2萬(wàn)元于法有據(jù)，法院予以支持。
法院判決
為此，法院判決如下：一、確認(rèn)王靜與北京陽(yáng)光瑞麗美容有限公司于2007年11月1日簽訂的《合同書(shū)》無(wú)效；二、北京陽(yáng)光瑞麗美容有限公司于本判決生效之日起10日內(nèi)退還王靜2萬(wàn)元。
二、律師簡(jiǎn)評(píng)
1．關(guān)于合同的性質(zhì)
原告認(rèn)為，雙方的合同屬于加盟合同，因此應(yīng)受《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》的約束。但被告認(rèn)為。該合同屬于合作合同，被告不應(yīng)承擔(dān)條例規(guī)定的責(zé)任。因此，正確認(rèn)定合同的性質(zhì)是判決此類案件的前提和關(guān)鍵。
法院根據(jù)《條例》規(guī)定，并結(jié)合雙方合同規(guī)定的義務(wù)，正確地判斷雙方的關(guān)系為特許加盟關(guān)系，并依據(jù)條例的規(guī)定確認(rèn)二者的權(quán)利義務(wù)，從而做出了合理的判決。
在實(shí)踐中，在《條例》出臺(tái)后，為逃避《條例》對(duì)特許人條件和責(zé)任的嚴(yán)格規(guī)定，相當(dāng)數(shù)量的特許人采取了各種規(guī)避辦法。本案中的被告就是如此，比如將加盟費(fèi)稱為管理費(fèi)，對(duì)加盟店收入采取分成的方式等等。但萬(wàn)變不離其宗，只要雙方合作的基本模式符合特許經(jīng)營(yíng)的核心特征，就應(yīng)按照特許經(jīng)營(yíng)來(lái)認(rèn)定，而不應(yīng)受其他各種花招、偽裝的困擾和迷惑。本案的法官在對(duì)條例的理解和運(yùn)用上做得非常好，有力地打擊了不法特許人的陰謀詭計(jì)。
2．特許人違反特許人條件的法律后果
既然雙方的關(guān)系為特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系，特許人就必須遵守《條例》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)法庭查明，被告沒(méi)有直營(yíng)店，而全部采取加盟形式。這違反了《條例》關(guān)于特許人必須具備至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年的強(qiáng)制性規(guī)定。特許人不具備條件開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)，且簽訂相關(guān)的合同，根據(jù)合同法的規(guī)定，屬于違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的行為，合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。法院據(jù)此認(rèn)定雙方的合同無(wú)效是正確的。
關(guān)鍵詞：連鎖店 特許經(jīng)營(yíng) 戰(zhàn)略目標(biāo) 經(jīng)營(yíng)模式 運(yùn)行機(jī)制
連鎖店特許經(jīng)營(yíng)就是要在一個(gè)總部的統(tǒng)一管理下，把集中經(jīng)營(yíng)和分散營(yíng)銷結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化運(yùn)行經(jīng)營(yíng)。充分發(fā)揮地域優(yōu)勢(shì)、服務(wù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和資源整合共享優(yōu)勢(shì)，通過(guò)知名品牌、核心技術(shù)、獨(dú)特經(jīng)營(yíng)模式，實(shí)現(xiàn)資源、市場(chǎng)、客戶、信息全方位的優(yōu)化組合，來(lái)達(dá)到連鎖網(wǎng)點(diǎn)齊心合力，規(guī)范運(yùn)行，提高連鎖總部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期財(cái)富最大化的目的。
實(shí)施連鎖店特許經(jīng)營(yíng)要注意幾個(gè)基本問(wèn)題：連鎖總部的戰(zhàn)略目標(biāo)選擇；特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)入時(shí)機(jī)的選擇；特許經(jīng)營(yíng)模式的選擇；特許經(jīng)營(yíng)運(yùn)作機(jī)制的選擇；加盟商的選擇組合。
連鎖總部特許戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇
連鎖總部在連鎖店特許經(jīng)營(yíng)中居“盟主”的地位。連鎖總部的總戰(zhàn)略是以連鎖企業(yè)（股東）財(cái)富最大化為戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)培育未來(lái)連鎖模式。值得注意的是，有些連鎖總部往往重視加盟過(guò)程以及市場(chǎng)策劃的管理，卻容易忽視戰(zhàn)略管理。加盟過(guò)程管理是從加盟合同的簽定到加盟店形成的管理，以求成本最小化；加盟店的管理是對(duì)所有加盟店從經(jīng)營(yíng)范圍監(jiān)督、營(yíng)運(yùn)形象的統(tǒng)一、廣告的投入到加盟費(fèi)獲取的全過(guò)程，以求利潤(rùn)最大化；而戰(zhàn)略管理是連鎖總部著眼于未來(lái)的投入與獲取的全過(guò)程，以求長(zhǎng)期財(cái)富的最大化，應(yīng)當(dāng)作為戰(zhàn)略目標(biāo)引起高度重視。
從股東財(cái)富最大化的指導(dǎo)思想出發(fā)，榮昌洗染總部以全國(guó)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)為戰(zhàn)略重點(diǎn)，全國(guó)洗染網(wǎng)點(diǎn)數(shù)在5~8年內(nèi)要由目前200多個(gè)達(dá)到1000個(gè)，并在洗染工藝、經(jīng)營(yíng)體系方面逐步完善，力創(chuàng)中國(guó)洗染業(yè)第一品牌，力爭(zhēng)上市。為了實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，總部確立了“對(duì)外聯(lián)盟，對(duì)內(nèi)特許”的戰(zhàn)略總方針，于1999年6月開(kāi)始對(duì)連鎖店實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，加快洗染網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)步伐。
從戰(zhàn)略的高度來(lái)看，要實(shí)現(xiàn)總部（股東）財(cái)富最大化，必須提高連鎖網(wǎng)點(diǎn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，最重要的就是提高連鎖網(wǎng)點(diǎn)核心能力。連鎖網(wǎng)點(diǎn)核心能力是連鎖業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的一種動(dòng)態(tài)發(fā)展、體現(xiàn)自組織特點(diǎn)的系統(tǒng)化的戰(zhàn)略行為能力。通過(guò)核心技術(shù)、知名品牌、獨(dú)特經(jīng)營(yíng)模式的特許，對(duì)加盟的人才、客戶、資金、異地資源的全面整合，形成深層次競(jìng)爭(zhēng)能力。其經(jīng)營(yíng)是合作行為、市場(chǎng)行為，而不是政府用行政手段的“拉郎配”行為。
特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)入時(shí)機(jī)選擇
對(duì)特許經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)，聲譽(yù)優(yōu)良的品牌（商標(biāo)、商號(hào)）是迅速發(fā)展的至關(guān)緊要的前提條件。知名品牌是連鎖店進(jìn)入特許經(jīng)營(yíng)的必要條件，也就是說(shuō)，沒(méi)有知名品牌，連鎖店即使搞了特許經(jīng)營(yíng)也難以成功。
公司選擇特許經(jīng)營(yíng)的原因很多，學(xué)術(shù)界提出的論點(diǎn)基本上可綜合為三類：一是資源擴(kuò)充，二是風(fēng)險(xiǎn)分散，三是人成本減少。
從對(duì)榮昌洗染公司合作的意大利ILSA、ANGELO兩個(gè)公司的實(shí)地考察，可以看出兩公司均選擇了一體化經(jīng)營(yíng)的道路，它們各自圍繞公司的主業(yè)建立其配套體系，這是他們發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)問(wèn)題。與此同時(shí)，專業(yè)化與社會(huì)分工是它們產(chǎn)業(yè)發(fā)展的顯著特點(diǎn)，ILSA洗染設(shè)備、ANGELO化料在我國(guó)擁有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，占有相當(dāng)大的市場(chǎng)份額，近幾年銷售前景看好，且雙方政府對(duì)這種營(yíng)銷性企業(yè)的合作行為干預(yù)很少。因此，對(duì)榮昌洗染公司來(lái)說(shuō)，銷售洗染設(shè)備、化料可以從中控制市場(chǎng)渠道，消化外國(guó)的洗染技術(shù)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理，與國(guó)際接了軌，培養(yǎng)了人才，加速了洗染網(wǎng)點(diǎn)連鎖擴(kuò)展，雙方都取得了好的經(jīng)濟(jì)效益，符合跨國(guó)企業(yè)實(shí)施業(yè)務(wù)全球化和業(yè)務(wù)本土化結(jié)合的雙贏規(guī)則。
經(jīng)營(yíng)一體化的實(shí)現(xiàn)形式與市場(chǎng)規(guī)模和創(chuàng)新速度的關(guān)系密切。圖1中有四個(gè)區(qū)域，每一個(gè)區(qū)域?qū)?yīng)一種實(shí)現(xiàn)形式。如果市場(chǎng)規(guī)模很小而創(chuàng)新速度很高，則ILSA、ANGELO兩公司暫時(shí)不會(huì)與榮昌洗染公司合作，榮昌洗染公司由于市場(chǎng)容量的局限性也不會(huì)與盟店合作即會(huì)選擇零戰(zhàn)略。隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大或者創(chuàng)新速度的放慢，ILSA、ANGELO兩公司會(huì)轉(zhuǎn)而選擇特許經(jīng)營(yíng)，此時(shí)由于洗染市場(chǎng)容量逐步擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)洗染技術(shù)創(chuàng)新緩慢，正好榮昌對(duì)內(nèi)選擇特許加盟。當(dāng)ILSA、ANGELO兩公司市場(chǎng)規(guī)模較大且創(chuàng)新速度較快，兩公司必然與榮昌洗衣公司營(yíng)銷合作展開(kāi)國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟。最后，當(dāng)市場(chǎng)規(guī)模很大而創(chuàng)新步伐緩慢時(shí)，ILSA、ANGELO兩公司必定與榮昌合資成立跨國(guó)公司，即選擇合資兼并或退出。榮昌洗染公司理所當(dāng)然抓住這一難得的機(jī)遇加快大的洗染特許網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)發(fā)，為日后爭(zhēng)取中外合資辦企的主動(dòng)權(quán)作準(zhǔn)備。
以上分析說(shuō)明并非所有的公司都以特許經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展業(yè)務(wù)。有些公司搞特許經(jīng)營(yíng)得心應(yīng)手，有些則無(wú)所適從。因此，公司是否要從事特許經(jīng)營(yíng)，必須以公司的內(nèi)外部環(huán)境分析作基礎(chǔ)，然后，再?gòu)膽?zhàn)略的高度確定特許經(jīng)營(yíng)對(duì)公司的適宜性與可接受性。在這方面，所涉及的不外是市場(chǎng)引力與總部實(shí)力兩大問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，評(píng)估回報(bào)與風(fēng)險(xiǎn)，例如，注入資金的回報(bào)和取回投資成本的期限等。值得指出，公司在研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不能單看數(shù)字，而應(yīng)把非定量的因素也考慮在內(nèi)。因?yàn)榧用松滩毁嶅X(qián)會(huì)破壞整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)體系的名譽(yù)，不良行為也會(huì)污染整個(gè)體系，損害其他成員的長(zhǎng)期利益。一般來(lái)說(shuō)，在我國(guó)開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)要有經(jīng)營(yíng)一定數(shù)量直營(yíng)店的經(jīng)驗(yàn)作基礎(chǔ)，光靠經(jīng)營(yíng)一兩個(gè)試驗(yàn)店是難以進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)的，除非你真有過(guò)這方面的經(jīng)驗(yàn)。以經(jīng)營(yíng)一定數(shù)量（10~14個(gè)）直營(yíng)店的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)將心目中的特許經(jīng)營(yíng)體系建立起來(lái)，讓加盟商能夠信賴總部技術(shù)管理系統(tǒng)。
由此可見(jiàn)，在作出網(wǎng)點(diǎn)特許時(shí)，有必要根據(jù)過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)的發(fā)展變化對(duì)網(wǎng)點(diǎn)特許經(jīng)營(yíng)效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為成功開(kāi)發(fā)網(wǎng)點(diǎn)提供依據(jù)。
網(wǎng)點(diǎn)特許模式的選擇
連鎖店要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)，總部必須有造“核”的能力。在具備特許經(jīng)營(yíng)條件的基礎(chǔ)上，根據(jù)核心能力的特點(diǎn)，選擇特許經(jīng)營(yíng)模式。好的經(jīng)營(yíng)模式能夠代表一定的經(jīng)營(yíng)品味，甚至，能出知名品牌。
按照普哈拉德的理解，連鎖企業(yè)核心能力是連鎖總部長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)的專有技術(shù)、知名品牌和特色經(jīng)營(yíng)模式。連鎖店特許經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，其轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是智慧資本，其網(wǎng)點(diǎn)是以智慧資本為核心展開(kāi)品牌營(yíng)運(yùn)。筆者從技術(shù)裝備更新、管理系統(tǒng)創(chuàng)新、品牌的知名度、人力資源開(kāi)發(fā)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)型組織、價(jià)值文化塑造等方面詳細(xì)考察了榮昌連鎖總部的核心戰(zhàn)略能力。從實(shí)地考察所得資料表明，有三種特許網(wǎng)點(diǎn)業(yè)態(tài)類型可供選擇。見(jiàn)表1。
可見(jiàn)，業(yè)態(tài)的三種形式分別適應(yīng)不同的商業(yè)環(huán)境，不同加盟對(duì)象。由于店承載的職能不同，對(duì)店面面積、設(shè)備投資、加盟者的素質(zhì)要求也有所區(qū)別；向總部交納的加盟金、權(quán)利金、甚至保證金也不一樣；不同的業(yè)態(tài)的網(wǎng)點(diǎn)區(qū)位選擇、經(jīng)營(yíng)條件也不相同。
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6.特納?A?特龍佩納斯，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，海南出版社，1997
一、概念體系
BOT起源于發(fā)展中國(guó)家，其特點(diǎn)是政府把公用事業(yè)項(xiàng)目委托給私人企業(yè)或外資財(cái)團(tuán)，由其進(jìn)行獨(dú)立的投資、運(yùn)營(yíng)，合同到期項(xiàng)目所有權(quán)移交給政府。合同期間項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)屬于投資人，投資人通過(guò)收費(fèi)取得建設(shè)成本補(bǔ)償和投資收益?；镜腂OT結(jié)構(gòu)經(jīng)過(guò)30年來(lái)的發(fā)展，在各個(gè)國(guó)家的實(shí)踐中因地制宜，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、外部條件、政府的要求等，派生出多種結(jié)構(gòu)，常見(jiàn)結(jié)構(gòu)如下。
表1所列各種結(jié)構(gòu)，除了BT之外，都有運(yùn)營(yíng)或者管理的流程，具有特許經(jīng)營(yíng)要素?；A(chǔ)設(shè)施事關(guān)全局，各國(guó)的地方政府往往會(huì)用原有的地上地下設(shè)施或者土地本身參股BOT項(xiàng)目公司，這種有政府資本與私人資本合資合作的項(xiàng)目，一般統(tǒng)稱為PPP，即公私合作制。狹義的PPP是指私人股本較大、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的新建項(xiàng)目，且項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)屬于項(xiàng)目公司；廣義的PPP則泛指公共部門(mén)和私人部門(mén)的合作，無(wú)論是否采用合資合作形式，無(wú)論是否轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)，私有化也被看作一種PPP的極端形式。這些派生結(jié)構(gòu)的名稱在不同國(guó)家不盡相同，例如，英國(guó)的PFI，在有的國(guó)家又稱為PPP或PSP。PPPPFI或PSP也都可以看作是BOT的派生形式，它們和BOO相似。BOO結(jié)構(gòu)中，項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)都始終全部由投資者承擔(dān)，政府一般僅提供政策支持和支持函等名義擔(dān)保。
PPP更注重政府與私人投資者的合作，強(qiáng)調(diào)讓政府多層次、多環(huán)節(jié)的參與到項(xiàng)目中去。在PPP項(xiàng)目中，政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人投資者，而是根據(jù)政府及私人投資者各自的特點(diǎn)，充分發(fā)揮各自的特長(zhǎng)。這種政府與私人投資者的合作不僅有利于減少政府、企業(yè)雙方的風(fēng)險(xiǎn)，而且有助于保持基礎(chǔ)設(shè)施的公益性質(zhì)，因而近年來(lái)廣受歡迎，大有取代BOT之勢(shì)。
事實(shí)上，廣義的PPP和廣義的BOT在外延上是大面積重合的。無(wú)論采用哪種結(jié)構(gòu)或叫什么名稱，關(guān)鍵取決于政府授予私人投資者特許權(quán)限的大小及政府與私人投資者所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例和條件。資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益永遠(yuǎn)是成正比的，對(duì)私人資本而言，投資比重越大，特許權(quán)限越大，面臨的風(fēng)險(xiǎn)就越大，預(yù)期得到的回報(bào)就應(yīng)該越多。
市政基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)（concession），是指政府按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)投資者或者經(jīng)營(yíng)者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)某種市政公用事業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的方式。原生意義的特許經(jīng)營(yíng)源于法國(guó)，指的是服務(wù)商通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)取得某種公共產(chǎn)品在特定社區(qū)的壟斷供給權(quán)利，若服務(wù)涉及固定建筑設(shè)施，則設(shè)施產(chǎn)權(quán)必為公有。僅從原生意義而言，特許經(jīng)營(yíng)不涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，PPP項(xiàng)目屬于公私合營(yíng)，產(chǎn)權(quán)利益按比例分享，BOT在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間產(chǎn)權(quán)完全屬于項(xiàng)目公司。但隨著各國(guó)的實(shí)踐，這些概念經(jīng)常被混同使用，三個(gè)概念的外延大面積重合（如圖2所示）。
在美國(guó)，所有這些融資結(jié)構(gòu)可以統(tǒng)稱為私有化。BOT是技術(shù)術(shù)語(yǔ)；PPP是制度術(shù)語(yǔ)；私有化是思想理念。美國(guó)大部分州的特許事業(yè)（franchised utilities）指的就是市政企業(yè)，特許字樣僅僅是表明地方政府許可其建造地上或地下的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施；否則市政企業(yè)無(wú)從得到土地，尤其是私人土地的通行權(quán)（right-of-way）。
基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的直接目的是政府通過(guò)特許協(xié)議引入私人資本參與公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。特許經(jīng)營(yíng)不同于政府采購(gòu)的地方在于產(chǎn)品和服務(wù)的種類不同：特許經(jīng)營(yíng)的對(duì)象是公用基礎(chǔ)設(shè)施，包括供水、供電、供氣、供暖、公共交通、污水處理等等；而政府采購(gòu)是政府或公用事業(yè)單位為從事日常的或?yàn)榱藵M足公共服務(wù)的需要而進(jìn)行的購(gòu)買(mǎi)行為，購(gòu)買(mǎi)的商品是貨物、工程和服務(wù)，包括原材料、燃料、辦公設(shè)備、建設(shè)工程、后勤服務(wù)等普通產(chǎn)品。但是，如果公用事業(yè)的建筑工程通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)由一家私人企業(yè)完成，那就屬于BOT的變種，如果工程中間或前期需要政府支持，則完全屬于PPP了。
特許經(jīng)營(yíng)不同于外包的地方在于期限不同：由于基礎(chǔ)設(shè)施投入和產(chǎn)出的時(shí)延較長(zhǎng)，基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)動(dòng)輒10年、30年、50年，甚至可以達(dá)到100年之久；外包往往和特定項(xiàng)目或服務(wù)捆綁在一起，項(xiàng)目環(huán)節(jié)完成以后外包服務(wù)即結(jié)束。外包合同很少達(dá)到10年，3年5年就算比較長(zhǎng)，且有越來(lái)越短的趨勢(shì)。
二、國(guó)內(nèi)外實(shí)踐
在實(shí)際應(yīng)用中，無(wú)論是PPP、BOT、TOT還是其它的特許經(jīng)營(yíng)，都沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別，無(wú)非是誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題。能夠更加有效利用資源、能夠提高公用品的性價(jià)比，揚(yáng)長(zhǎng)避短能夠最大限度地挖掘政府和私營(yíng)投資的資源優(yōu)勢(shì)，這樣的結(jié)構(gòu)才是最好的、才擁有更為持久的生命力。特許經(jīng)營(yíng)應(yīng)用到基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的直接目的就是為了引進(jìn)公用事業(yè)建設(shè)資金、提高運(yùn)營(yíng)效率?；谶@個(gè)目標(biāo)，各個(gè)國(guó)家采用了不同的基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)。但從近幾年的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，呈現(xiàn)出重效率更重融資等趨勢(shì)，財(cái)政壓力而不是財(cái)政效率才是公共部門(mén)積極引入私人資本的首要?jiǎng)恿Α?/p>
1. 融資動(dòng)機(jī)超過(guò)效率動(dòng)機(jī)，財(cái)政壓力是普遍難題
無(wú)論發(fā)展中國(guó)家還是西方七國(guó)發(fā)達(dá)國(guó)家，地方政府財(cái)政壓力越來(lái)越大都是不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人們對(duì)公共品的需求范圍和需求數(shù)量不斷擴(kuò)大。19 世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦格納，對(duì)一些國(guó)家公共支出進(jìn)行認(rèn)真可信的調(diào)查后提出，由于政治和經(jīng)濟(jì)因素的影響，國(guó)家公共支出必呈不斷增長(zhǎng)趨勢(shì)。這一結(jié)論已為眾多國(guó)家的實(shí)踐所證實(shí)，因而被稱為“瓦格納法則”。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮科克和懷斯曼認(rèn)為，在正常情況下，財(cái)政支出呈現(xiàn)一種漸進(jìn)的上升趨勢(shì)，當(dāng)社會(huì)經(jīng)歷戰(zhàn)爭(zhēng)等激烈變動(dòng)時(shí)，財(cái)政支出會(huì)急劇上升，因此財(cái)政支出呈梯度上升趨勢(shì)。
國(guó)內(nèi)外很多案例表明，地方政府推行特許經(jīng)營(yíng)的動(dòng)力可能主要來(lái)自財(cái)政壓力。實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)不僅沒(méi)有改善社會(huì)福利、提高公共產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)量、增加競(jìng)爭(zhēng)程度，反而形成了市場(chǎng)壟斷，或者只是由原來(lái)的政府壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)壟斷。另外，雖然各國(guó)政府都積極推行特許經(jīng)營(yíng)，但事先已經(jīng)進(jìn)入標(biāo)的領(lǐng)域的企業(yè)或工會(huì)、行會(huì)等利益集團(tuán)往往會(huì)變著花樣竭力阻撓后來(lái)進(jìn)入者，甚至?xí)霉娴钠焯?hào)和改革的姿態(tài)，在政府不明就里的時(shí)候搶先獲得期限更長(zhǎng)、條件更優(yōu)惠的特許合同。這類事件雖然不是主流，但卻是特許經(jīng)營(yíng)之大忌，必須警惕。因此，特許經(jīng)營(yíng)必須以更高的政務(wù)透明度為前提。
2. 績(jī)效財(cái)政理論為背景，公用事業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)無(wú)處不在
績(jī)效財(cái)政理論的基本思想是，公共支出既不是越大越好也不是越小越好，關(guān)鍵看財(cái)政支出取得的經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)效果。經(jīng)濟(jì)效率來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)論采取何種特許結(jié)構(gòu)，說(shuō)到底就是為了促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)?；诖耍鲊?guó)政府紛紛著力給基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)鍍上市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的亮色。針對(duì)公用事業(yè)的地域性垂直壟斷問(wèn)題，英國(guó)政府對(duì)城市公用事業(yè)采取了特色鮮明的區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。法國(guó)委托管理結(jié)構(gòu)改特許期由20-30年為10年左右，契約到期后根據(jù)企業(yè)運(yùn)行績(jī)效和公眾評(píng)價(jià)來(lái)決定是否續(xù)約，刺激了特許企業(yè)合同期內(nèi)不斷改進(jìn)，更好的提供服務(wù)。另外，特許權(quán)競(jìng)標(biāo)以及區(qū)域內(nèi)同業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)亦日益加劇，美國(guó)的電信改革就是很好的例子。
資本的盈利性帶來(lái)的是激烈的競(jìng)爭(zhēng)，由于公用基礎(chǔ)領(lǐng)域的自然壟斷性，注定要成為投資者新的角斗場(chǎng)，進(jìn)而出現(xiàn)了跨國(guó)投資巨頭。例如：英國(guó)的泰晤士供水公司是私有化后全英23個(gè)供水公司之一，在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出發(fā)展成為現(xiàn)在在全球擁有54個(gè)分公司，年?duì)I業(yè)額超過(guò)2億英鎊的跨國(guó)企業(yè)。再比如，法國(guó)水務(wù)、日本丸紅株式會(huì)社、香港合和集團(tuán)等等都早已悄然進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地公用基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域這個(gè)巨大的市場(chǎng)，曾一度掀起勢(shì)不可擋的攻城略地態(tài)勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，可以說(shuō)幾乎沒(méi)有什么地方是不可以競(jìng)爭(zhēng)的。
3. 政府職能部門(mén)重新定位，對(duì)企業(yè)直接干預(yù)力度減弱
特許經(jīng)營(yíng)等融資結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，使得政府的相關(guān)職能部門(mén)不得不作出對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度調(diào)整。作為政府，必須注重公用事業(yè)的公益性；而私人企業(yè)對(duì)公用事業(yè)的投資目的仍舊是利潤(rùn)。基礎(chǔ)設(shè)施融資的結(jié)構(gòu)化，本質(zhì)上就是公共產(chǎn)品的生產(chǎn)領(lǐng)域分工細(xì)化，是社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)生活的契約化。
政企分離之所以成為國(guó)有企業(yè)改革的必選路徑，就是因?yàn)檎苤茰p低了企業(yè)活性、壓制了企業(yè)創(chuàng)造力和生產(chǎn)效率。以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的有效競(jìng)爭(zhēng)才是自然壟斷產(chǎn)業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)導(dǎo)向。政府從公用基礎(chǔ)設(shè)施這一最后的領(lǐng)地抽身而出，不僅可以提高企業(yè)效率還可以提高服務(wù)水平，進(jìn)而加強(qiáng)其公益性。瑞典、英國(guó)、美國(guó)、法國(guó)等國(guó)家公用事業(yè)改革中尤其注意政府的邊界，政府由直接的干預(yù)轉(zhuǎn)向微調(diào)和監(jiān)控。為公用事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)用創(chuàng)造制度環(huán)境是基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)對(duì)政府工作的要求，也是平衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力的重要策略。
4. 融資模式結(jié)構(gòu)化，特許經(jīng)營(yíng)法制化
從BOT、PPP到市政基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)，私人資本乃至國(guó)際私人資本以各種形式參與現(xiàn)代城市公用事業(yè)投資和經(jīng)營(yíng)的浪潮從發(fā)展中國(guó)家漫延到了發(fā)達(dá)國(guó)家，所涉領(lǐng)域日益廣泛、日益深入。常見(jiàn)融資結(jié)構(gòu)有三十種之多，很多國(guó)家和地區(qū)根據(jù)自己的項(xiàng)目、時(shí)間、公眾要求等，采用適合本地特點(diǎn)的融資結(jié)構(gòu)，借助于私人資本滿足了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益增長(zhǎng)的對(duì)公共產(chǎn)品的需求。例如，菲律賓、越南和我國(guó)大多采用BOT；匈牙利和奧地利推崇PPP、BOT、合資經(jīng)營(yíng)等混合結(jié)構(gòu)；英國(guó)除了推行私有化，還采用PPP和PFI；法國(guó)大多采用委托管理和特許經(jīng)營(yíng)；德國(guó)原來(lái)由社區(qū)集體所有的公有公營(yíng)結(jié)構(gòu)，也開(kāi)始了企業(yè)化和私有化改造；美國(guó)因?yàn)橛邪l(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和便利的市政債券發(fā)行制度，基本解決了基礎(chǔ)設(shè)施融資的各種問(wèn)題，因而市民社會(huì)對(duì)BOT、PPP等新模式保持著較謹(jǐn)慎的姿態(tài)。世界各地采用的基礎(chǔ)設(shè)施融資結(jié)構(gòu)不盡相同,但均呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)化趨勢(shì)。結(jié)構(gòu)化具有強(qiáng)烈的國(guó)際化色彩，但本質(zhì)上是契約化。
特許經(jīng)營(yíng)是一個(gè)系統(tǒng)工程，牽扯到多方面的利益群體，各國(guó)已經(jīng)或正在制訂相關(guān)法規(guī)進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。例如，越南政府1990年7月頒布《BOT法》，柬埔寨于1995年頒布《關(guān)于關(guān)于管理私營(yíng)部門(mén)以BOT合同方式參與基礎(chǔ)設(shè)施的條例》，菲律賓的《BOT投資法》，法國(guó)的《阿拉爾德法》、《薩班法》，澳大利亞的《特許經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)則》等。另外，不少國(guó)家和地區(qū)還頒布了項(xiàng)目專門(mén)立法，如香港的《（中區(qū)）越港隧道條例》，《東區(qū)海底隧道》等。法制化、制度化是規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)的必備條件，也是特許經(jīng)營(yíng)成熟的標(biāo)志。正在實(shí)行以及北歐等一些還沒(méi)有實(shí)行基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的國(guó)家，選擇了制度先行的路徑，也加緊相關(guān)政策研究和法規(guī)的起草。
三、兩個(gè)政策建議
我國(guó)應(yīng)在繼續(xù)完善法規(guī)建設(shè)和監(jiān)管機(jī)制基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立專職機(jī)構(gòu)，推廣基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)。
1.特許審批權(quán)應(yīng)放在省級(jí)政府
特許審批權(quán)改革是我國(guó)行政審批制度改革的重要一環(huán)，事關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)能否高效、正常運(yùn)行。就實(shí)際操作的規(guī)范性上來(lái)講，審批級(jí)別越高把關(guān)越嚴(yán)，審批質(zhì)量越高。基層政府由于接近特許項(xiàng)目，更加了解特許企業(yè)實(shí)際情況和要求、提供多方面快捷的服務(wù)。但就目前來(lái)講，把特許審批權(quán)放在縣以下基層政府是風(fēng)險(xiǎn)較大的。操作中，基層工作人員面對(duì)的是具體事務(wù)，政策性、規(guī)范性、專業(yè)性不強(qiáng)，并且人為干預(yù)多、容易滋生腐敗，審批質(zhì)量得不到保障。但是，中央政府不可能對(duì)各地每一項(xiàng)審批事項(xiàng)進(jìn)行論證、跟蹤、考察，設(shè)立一個(gè)負(fù)責(zé)制定細(xì)則和監(jiān)督檢查的機(jī)構(gòu)比較適宜?；A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的審批權(quán)最適宜放在省和副省級(jí)城市政府，地級(jí)市可以根據(jù)城市規(guī)模、人口密度和轄區(qū)面積等因素酌情授權(quán)審批。特許權(quán)放在?。ㄊ校┘?jí)政府，政策性、規(guī)范化、專業(yè)性、時(shí)效性都能得到保證，還可以考慮到特定項(xiàng)目或項(xiàng)目環(huán)節(jié)的情況變化和現(xiàn)實(shí)需要，在不違反相關(guān)法規(guī)的前提下因地制宜。
2.分行業(yè)制定監(jiān)管和實(shí)施細(xì)則
基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)是一個(gè)系統(tǒng)的工程，項(xiàng)目多、環(huán)節(jié)多、利益群體多、政府審批多、不同行業(yè)跨度大。在職業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)育不完善的背景下，很難用一套操作程序應(yīng)用于交通、水務(wù)、廢物處理等不同行業(yè)。至少目前階段，各地應(yīng)該在建設(shè)部2004年《城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)辦法》和地方相關(guān)條例的基礎(chǔ)上，制定適合行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際需要的行業(yè)法規(guī)，做到特色鮮明、針對(duì)性強(qiáng)，具有充分的可操作性。
特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系到底是一種什么關(guān)系?有人說(shuō)是法律關(guān)系、合作關(guān)系、授權(quán)關(guān)系,甚至有人開(kāi)玩笑似的說(shuō)是婚姻關(guān)系。應(yīng)該說(shuō),特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系就是特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系,大象就是大象,不管用什么來(lái)描述,都是不準(zhǔn)確的。那么,怎樣才能準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系呢?
首先,它不是純粹的法律關(guān)系。特許經(jīng)營(yíng)誕生于法制相對(duì)完善的西方社會(huì),即使這樣,西方的法律也很難為特許經(jīng)營(yíng)雙方的關(guān)系勾畫(huà)一個(gè)理想的模型,法律只能設(shè)計(jì)一個(gè)底線。而一向以“人情”為國(guó)粹的中國(guó)文化環(huán)境中,如果靠法律來(lái)維持“關(guān)系”,其實(shí)“關(guān)系”已經(jīng)破裂,而且破鏡很難重圓。
其次,它不是一般的商業(yè)合作關(guān)系。一般的商業(yè)合作關(guān)系,是在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上,進(jìn)行的有限合作,合作的內(nèi)容及其標(biāo)準(zhǔn)、以及責(zé)權(quán)利關(guān)系是比較清晰的。而特許經(jīng)營(yíng)不行,特許雙方的有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是清晰的,但無(wú)形資產(chǎn)就比較復(fù)雜了,理論上無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸特許人,但事實(shí)上,因?yàn)楣蚕?加盟商對(duì)特許人商業(yè)模式和標(biāo)準(zhǔn)(都屬于無(wú)形資產(chǎn))的發(fā)展、變更,甚至漠視、侵害等,都是很難界定的,也是特許人很難控制的。而在合作內(nèi)容上,經(jīng)營(yíng)秘訣的轉(zhuǎn)讓、后續(xù)的特許支持等合作內(nèi)容及其質(zhì)量都是不可預(yù)知的,也是比較難以判斷高下的。在責(zé)權(quán)利關(guān)系上,有個(gè)很經(jīng)典的問(wèn)題是“按照總部的要求做了,是否就可以保證加盟商的理想效益”,這個(gè)問(wèn)題,沒(méi)有哪個(gè)特許人能給一個(gè)明確的回答,顯然,這就是一個(gè)責(zé)任分不清楚的問(wèn)題。
再次,它也不是一般的授權(quán)關(guān)系。特許經(jīng)營(yíng)模式下,被授權(quán)人的自由發(fā)揮空間很小,他們只能在特許人設(shè)計(jì)好的模式與標(biāo)準(zhǔn)的范圍內(nèi)運(yùn)作。
通過(guò)以上分析,結(jié)合特許經(jīng)營(yíng)的實(shí)踐,我們可以總結(jié)出特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系的特性:
第一,長(zhǎng)期性,多則十年二十年,少則三五年。
第二,復(fù)雜性,多種特殊的關(guān)系交織在一起。
第三,地區(qū)性,因?yàn)槲幕?、法律環(huán)境與地區(qū)經(jīng)濟(jì)等的不同,中國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系的復(fù)雜度與外國(guó)的不同,同在中國(guó),跟南方人溝通與跟北方人溝通的風(fēng)格不同。
如何處理這一長(zhǎng)期而復(fù)雜的特殊關(guān)系,是擺在中國(guó)特許界學(xué)者和企業(yè)家的面前的重要問(wèn)題。這不是一個(gè)純粹的企業(yè)管理問(wèn)題,也不是一個(gè)純粹的法律問(wèn)題,所以,我們不可能用“管理科學(xué)”的手段或者法律的手段來(lái)解決,否則,恐怕會(huì)事與愿違。那么,到底什么理念、什么方法能夠幫助我們妥善解決這個(gè)問(wèn)題呢?中國(guó)儒家的智慧或許可以。
儒家文化實(shí)際上起源于3000年前的西周,武王伐紂后,周人為保證天下(社會(huì))的長(zhǎng)治久安,實(shí)行分封制,將名義上屬于周天子,而實(shí)際上屬于諸侯的土地分封給各路諸侯,并提出類似于“以人為本”、“以德治國(guó)”的系列理念,并輔之以宗法制、禮樂(lè)制等。春秋時(shí)期,孔子繼承了這種禮樂(lè)文化,并正式創(chuàng)立儒家學(xué)派,后經(jīng)孟子(軻)、荀子(況)、董仲舒等人傳承發(fā)展,儒學(xué)成了一個(gè)支配中國(guó)2000多年文明的學(xué)術(shù)體系。
可以說(shuō),西周初年的分封制及因此而產(chǎn)生的系列管理體制是儒學(xué)誕生的社會(huì)實(shí)踐基礎(chǔ),而當(dāng)時(shí)的分封制,與今日的特許經(jīng)營(yíng),確實(shí)有幾分相似!
首先,從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看,周有自己的土地,相當(dāng)于特許人的直營(yíng)店,而分封給諸侯的土地則相當(dāng)于加盟店了。不同的是,周對(duì)諸侯的內(nèi)政沒(méi)有干涉的權(quán)力,而特許人對(duì)加盟商則應(yīng)該有這個(gè)權(quán)力。
其次,從名義上來(lái)說(shuō),周的時(shí)候“普天之下莫非王土”,而特許體系則全部是使用特許人的注冊(cè)商標(biāo)(品牌)。
再次,從管理的手法上來(lái)看,分封制的“配套措施”是禮樂(lè)制,就是以“禮”來(lái)定名分,明尊卑,規(guī)范人的行為和社會(huì)秩序,以“樂(lè)”來(lái)調(diào)和人們的關(guān)系,這就是禮樂(lè)文化,也是早期儒家文化的基礎(chǔ)。而特許體系則要求若干統(tǒng)一,要求標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、規(guī)范化,這些內(nèi)容當(dāng)然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“禮”的范圍,但原理是一樣的,只是特許經(jīng)營(yíng)對(duì)“協(xié)調(diào)”的內(nèi)容并沒(méi)有系統(tǒng)的理論。
當(dāng)然,分封制與特許經(jīng)營(yíng)終究還是完全不同的兩回事,但是,根源于分封制的儒家哲學(xué),因?yàn)槠洚a(chǎn)生的社會(huì)實(shí)踐與特許經(jīng)營(yíng)的上述相似,并強(qiáng)調(diào)行為規(guī)范,尤其是強(qiáng)調(diào)關(guān)系的“對(duì)應(yīng)”及“和諧統(tǒng)一”,強(qiáng)調(diào)“社會(huì)強(qiáng)勢(shì)群體”的自律等特征,完全可以被認(rèn)為是為特許經(jīng)營(yíng)量身定制的管理哲學(xué),甚至還可以填補(bǔ)特許經(jīng)營(yíng)理論在“關(guān)系協(xié)調(diào)”方面的空白,這個(gè)在道理上是可以說(shuō)得通的。
西方也曾出現(xiàn)過(guò)類似的封建領(lǐng)主制,但未形成類似的哲學(xué),可能原因包括:1)西方的領(lǐng)主制形成較晚,而當(dāng)時(shí)西方哲學(xué)體系已經(jīng)基本形成,而且中世紀(jì)的時(shí)候一直是神學(xué)占主導(dǎo)地位;2)西方的領(lǐng)主制未取得社會(huì)實(shí)踐的繁榮。這是題外話,限于篇幅,不深入探討。
那么,儒家哲學(xué)的哪些內(nèi)容可以給我們提供指導(dǎo)呢?應(yīng)該說(shuō),儒家智慧博大精深,該學(xué)習(xí)的內(nèi)容實(shí)在太多,需要眾多志同道合者去探索,這里僅略舉一二重點(diǎn)。
仁義之心――特許人應(yīng)奉行的基本原則
仁,就是要有愛(ài)心,義,就是要做合理的事情。對(duì)特許人來(lái)說(shuō),加盟商不僅僅是事業(yè)伙伴,而且是客戶,按理說(shuō),沒(méi)有任何道理不對(duì)他們抱感恩之心,而誠(chéng)信相助。但是,太多的特許人把加盟商當(dāng)作自己事業(yè)的“墊腳石”,先不說(shuō)那些惡意圈錢(qián)的特許人,就是很多“規(guī)范”的特許人,也容易無(wú)視加盟商的需求,只求自己能夠“控制”加盟商,在控制手段上,無(wú)所不用,其實(shí)是為自己與加盟商的溝通修了一堵墻。
孔子說(shuō):己所不欲,勿施于人!又說(shuō):己欲立而立人,己欲達(dá)而達(dá)人。就是說(shuō),要用自己的心推及別人,自己希望怎樣生活,就想到別人也會(huì)希望怎樣生活;自己不愿意別人怎樣對(duì)待自己,就不要那樣對(duì)待別人;自己希望在社會(huì)上能安身立命,能夠成功,也得讓別人安身立命,取得成功?？傊?從自己的內(nèi)心出發(fā),推及他人,去理解他人,對(duì)待他人。
這就是儒家的忠恕之道,加盟商通過(guò)加盟的方式創(chuàng)業(yè),有的是傾其所有,有的甚至四處舉債,希望能夠有自己的安身立命之處。這時(shí),特許人就應(yīng)該設(shè)身處地地替加盟商著想,千萬(wàn)不要讓他們失望。
特許人的“仁義”,源自于社會(huì)責(zé)任心,缺乏社會(huì)責(zé)任心的特許人,不是一個(gè)合格的“盟主”,要想“九合諸侯”,只能是緣木求魚(yú)。“仁義”不僅僅是一種付出,也是一種力量。孟子說(shuō):君之視臣如手足,則臣視君如腹心;君之視臣如犬馬,則臣視君如國(guó)人;君之視臣如土芥,則臣視君如寇。你怎樣對(duì)待加盟商,加盟商就怎樣對(duì)待你,仁義的特許人,自然有一股無(wú)形的凝聚力,對(duì)特許體系的和諧與穩(wěn)固是非常有利的。以德服人,使人心服,這樣的境界,不是很理想嗎?
那么,特許人怎樣做才能符合“仁義”的標(biāo)準(zhǔn)呢?筆者這里憑自己的理解,談?wù)劯邢?以其拋磚引玉:
首先,在選擇加盟商及其所擬定的商圈、店址的時(shí)候,需要抱著負(fù)責(zé)任的態(tài)度,而不是推銷的態(tài)度。不適合加盟的加盟商是不能接受的(他可能更適合別的特許體系),不適合開(kāi)業(yè)的商圈或店址是不能開(kāi)的,不符合商圈保護(hù)原則的是不能開(kāi)的……否則,只能誤人誤己。
在簽約后的日常運(yùn)營(yíng)中,應(yīng)堅(jiān)持兩個(gè)原則:第一加盟商為本,而非公司財(cái)務(wù),第二,多點(diǎn)支持少點(diǎn)控制。加盟商有經(jīng)營(yíng)上的問(wèn)題,特許人應(yīng)該是盡自己所能去幫助他,即使對(duì)超出能力之外的事情,也應(yīng)該想方設(shè)法,在支持與公司財(cái)務(wù)發(fā)生沖突時(shí),特許人應(yīng)傾向于對(duì)加盟商的支持,而不是公司財(cái)務(wù)。關(guān)于支持與控制的問(wèn)題,其實(shí)是一個(gè)辨證的關(guān)系,支持得多,控制就不用那么多投入;多一點(diǎn)支持的心態(tài),“控制”就會(huì)得心應(yīng)手。目前業(yè)界有個(gè)普遍的做法,就是派出神秘顧客,這種做法,或許能起一時(shí)之效,但從長(zhǎng)期來(lái)看,絕對(duì)是飲鴆止渴,只能加大加盟商及其員工的對(duì)立情緒和不信任感,尤其是在特許人以此懲罰加盟商,或者支持不到位時(shí),更甚。其實(shí),“神秘顧客”并不是什么新鮮事兒,它不就是明朝的東廠、西廠、錦衣衛(wèi),的軍統(tǒng)、中統(tǒng)嗎(重要說(shuō)明:神秘顧客就是中國(guó)人發(fā)明的,而不是美國(guó)人)?試問(wèn),這兩個(gè)朝代,哪個(gè)朝代不黑暗?
在加盟商實(shí)在無(wú)力經(jīng)營(yíng),或者環(huán)境不適合經(jīng)營(yíng)時(shí),應(yīng)該讓它“安樂(lè)地死”,而不是痛苦地死。
只要有仁義之心,處處可以體現(xiàn)仁義之事。
那些以特許圈錢(qián)的人自然有法律來(lái)制裁他們,而那些想成為一個(gè)優(yōu)秀的盟主的人,是不是該修煉一點(diǎn)仁義之心呢?當(dāng)然,特許界確實(shí)有不少特許人,能對(duì)加盟商負(fù)責(zé)。
修己安人――特許人的行動(dòng)綱領(lǐng)
僅有仁義之心,還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。一個(gè)優(yōu)秀的“盟主”,除了有高尚的德性外,還必須有一種“先天而天弗違,后天而奉天時(shí)”(易經(jīng)語(yǔ))的能力。什么意思呢?用企業(yè)管理的語(yǔ)言來(lái)說(shuō),就是做各種經(jīng)營(yíng)管理上的創(chuàng)新,不會(huì)因違背規(guī)律而出現(xiàn)差錯(cuò),學(xué)習(xí)他人的經(jīng)驗(yàn),總是能夠用得恰到好處!這個(gè)要求或許有點(diǎn)高。但作為一個(gè)盟主,就應(yīng)該有這樣的功力,才能使你的追隨者受益,否則,自顧尚且不暇,哪來(lái)的力量帶領(lǐng)你的追隨者呢?
那么,怎樣才能達(dá)到這種境界呢?孔子說(shuō):修己以安人。修齊治平是儒家士人的追求。修的內(nèi)容,主要是德性和學(xué)識(shí)。而儒家作為一個(gè)學(xué)派,在學(xué)習(xí)上有很多好的理念。
“學(xué)而不思則罔,思而不學(xué)則殆”強(qiáng)調(diào)的是學(xué)與思的關(guān)系。
“三人行,必有我?guī)熝?擇其善者而從之,其不善者而改之”(《論語(yǔ)?述而》)說(shuō)的是“無(wú)常師”的道理。
“學(xué)而不厭、誨人不倦”說(shuō)的是學(xué)習(xí)和教育別人的態(tài)度。
《第三次浪潮》的作者阿爾文?托夫勒認(rèn)為,能滿足別人欲望的能力越大,就越能掌握權(quán)力的來(lái)源。同時(shí),他還認(rèn)為,最高品質(zhì)的權(quán)力來(lái)自知識(shí)的運(yùn)用,知識(shí)運(yùn)用得當(dāng)?shù)慕Y(jié)果,常讓對(duì)方接收你的計(jì)劃,甚至讓對(duì)方去創(chuàng)造我們想要的行動(dòng)計(jì)劃。可以說(shuō),特許人之所以能夠支配加盟商,是因?yàn)樗凶銐虻馁Y源可以共享給加盟商,從而達(dá)成加盟商的愿望,這個(gè)資源,是可共享資源,包括品牌、版權(quán)、專利、信息、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和商業(yè)秘訣等,這些資源,從廣以上講,都可以稱之為“知識(shí)”資源(品牌也算,因?yàn)槠放频谋澈笮枰R(shí)和文化支持)。所以說(shuō),“修己”是“安人”的前提,自己修煉好了,才能達(dá)到“安人”的目的。
現(xiàn)代企業(yè)管理中,學(xué)習(xí)型組織、企業(yè)變革等理論也都為企業(yè)的修煉提供了很多的方法和思路。這里需要重點(diǎn)說(shuō)明的是,特許人的修煉,應(yīng)該是與加盟商“共修”,而不是“獨(dú)修”。一方面,加盟商可以為特許人豐富案例庫(kù)和知識(shí)庫(kù),提供改革的方法和素材;另一方面,在這個(gè)共修的過(guò)程中,可以實(shí)現(xiàn)加盟商與特許人的共同進(jìn)步。例如,福奈特每年的加盟商大會(huì),都會(huì)收集一些年度案例,以工大家學(xué)習(xí)交流,可以說(shuō),這個(gè)取之于“民”,用之于“民”的措施,對(duì)加盟商和特許總部都是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程。
對(duì)特許人來(lái)說(shuō),建立自己的標(biāo)準(zhǔn)體系和知識(shí)體系,完善連鎖系統(tǒng),開(kāi)發(fā)整合優(yōu)質(zhì)資源,提升特許品牌價(jià)值,開(kāi)發(fā)提升技術(shù)技能等,都是特許人的“修煉”。
中庸之道――特許人構(gòu)筑特許關(guān)系的智慧
中庸是儒學(xué)精髓。程子(頤)說(shuō):“不偏之謂中,不易之為庸。中者,天下之正道,庸者,天下之定理”。說(shuō)白了,中庸就是合理辦事,按常理辦事。
在特許體系中,存在很多的矛盾,集權(quán)與分權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)與個(gè)性、進(jìn)取與知足、物資與精神、獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰、妥協(xié)與堅(jiān)持、規(guī)范與效益……可以說(shuō),矛盾無(wú)處不在,這些矛盾,隨著特許體系的發(fā)展而變換主次。
特許經(jīng)營(yíng)的關(guān)系,就是建立在對(duì)這諸多矛盾的認(rèn)知與平衡上。中庸之道是平衡矛盾的無(wú)二智慧。中庸否定“過(guò)”與“不及”,認(rèn)為這兩者都不好,最高明的莫過(guò)于恰到好處(極高明而道中庸)。在特許體系中,既要維持體系的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性,又要維持加盟商的積極性和創(chuàng)造性;對(duì)待加盟商,有時(shí)需要堅(jiān)持,但有時(shí)又需要妥協(xié);既要獎(jiǎng)勵(lì)好的現(xiàn)象,又要處罰不好的現(xiàn)象……總之,特許關(guān)系就在這些矛盾中運(yùn)行著。
筆者認(rèn)為,在特許關(guān)系的諸多矛盾中,最主要的矛盾還是利益上的矛盾。
特許體系每個(gè)個(gè)體都是獨(dú)立自由的,都有自己的利益訴求,“民不患寡患不均”,公平、公開(kāi)地處理利益分配的問(wèn)題,是特許人的一門(mén)重要內(nèi)功。
平衡特許體系各方的利益,關(guān)鍵在于特許人的信念與盈利模式。
一個(gè)特許人,要取得長(zhǎng)期的持續(xù)發(fā)展,一要做到不與加盟商爭(zhēng)利,而應(yīng)該先想辦法保證加盟商的投資回報(bào),自己才能發(fā)展起來(lái);二要有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光,著眼于未來(lái),著眼于品牌升值。
平衡各方利益,不僅僅是一個(gè)理念,或者經(jīng)營(yíng)者的意愿,而應(yīng)該有一個(gè)科學(xué)的系統(tǒng),即特許系統(tǒng)的盈利模式。特許人的可贏利點(diǎn)是很多,包括直營(yíng)收入、特許費(fèi)、采購(gòu)利潤(rùn)、配送收入、渠道費(fèi)、管理費(fèi)收入等,而且規(guī)模做大了,很多盈利點(diǎn)是原來(lái)經(jīng)營(yíng)單店所無(wú)法預(yù)料的,例如麥當(dāng)勞在店鋪?zhàn)赓U上打注意,有的零售企業(yè)在現(xiàn)金流上做文章,如果要詳細(xì)列舉盈利點(diǎn),起碼不下二十個(gè)。但是,特許人必須有所為有所不為,否則給人的印象就“雁過(guò)拔毛”了。當(dāng)然科學(xué)的盈利組合,需要根據(jù)業(yè)態(tài)、經(jīng)營(yíng)理念等因素而定。各方面的利益,沖突往往難免的,例如,為加盟商提供了足夠的服務(wù),就肯定會(huì)提高成本,產(chǎn)品質(zhì)量提高了,顧客滿意了,成本也可能會(huì)提高,這些就需要平衡利益,綜合統(tǒng)籌。盈利模式不能只站在特許人的角度設(shè)計(jì),而應(yīng)該站在整個(gè)企業(yè)聯(lián)合體的角度設(shè)計(jì),甚至還有考慮到供應(yīng)商及其他合作者的利益。
有了盈利模式,還需要有一套工作思路與程序去實(shí)施和維持,包括組織保障、資源保障、運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)量與分析、對(duì)錯(cuò)誤的糾正等系列工作內(nèi)容。
只有這樣嚴(yán)密的工作措施,才能保證各方利益的平衡,只有保證各方利益的平衡,才能為特許品牌的發(fā)展贏得良好的客觀環(huán)境。
需要說(shuō)明的是,儒家也是言利的,只是主張“君子愛(ài)財(cái),取之有道”,主張“以義統(tǒng)利”。
和而不同――特許人處理分歧的原則
在一個(gè)特許體系中,分歧總是難免的,毋庸說(shuō)平等的合作,就是專制的封建王朝,還可能會(huì)存在與帝王不同的聲音。出現(xiàn)分歧,有認(rèn)識(shí)的原因,有利益的原因,也有兩者混在一起的。面對(duì)分歧,如何處理呢?
孔子說(shuō):君子和而不同,小人同而不和。就是說(shuō),正確的態(tài)度(君子的態(tài)度)應(yīng)該是包容、協(xié)調(diào)但不隨意妥協(xié)。
包容是處理分歧的基礎(chǔ),每個(gè)加盟商都有自己的脾氣稟賦、愛(ài)好興趣和認(rèn)知范圍,并且處于不同的家庭、市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境,這些都造成他們的差異,包括管理風(fēng)格、管理水平、市場(chǎng)手法等方面的差異,以及對(duì)品牌認(rèn)識(shí)方面的差異,對(duì)于這些差異,如果搞“一刀切”,那就是“使之同”,結(jié)果可能會(huì)適得其反,失去了和諧,“同”也會(huì)遲早失去的。更要緊的是,加盟商不是公司員工,特許人不能用行政命令取要求他們,只能用包容與溝通取對(duì)待這些,根據(jù)具體的事情,采取合理的措施,最后達(dá)到協(xié)調(diào)關(guān)系的目的。
當(dāng)然,“和諧”不等于無(wú)原則地“和稀泥”,“和稀泥”不是真正的和諧,而是出賣原則,也是孔子說(shuō)的“同”,是特許人自己向加盟商的不合理認(rèn)識(shí)行為妥協(xié)。
嚴(yán)格地說(shuō),“和”應(yīng)該是在共識(shí)基礎(chǔ)上的。特許人與加盟商的關(guān)系從根本上來(lái)說(shuō),是一種建立在契約基礎(chǔ)上的平等互利的合作關(guān)系,所以,特許人與加盟商之間有太多的協(xié)商與妥協(xié),但是,特許人必須有自己堅(jiān)持的原則,即品牌原則,這就是特許人與加盟商的“共識(shí)”。
品牌是特許人對(duì)市場(chǎng)的承諾,我們可以將品牌原則分為商業(yè)原則和文化原則。商業(yè)原則主要包括:產(chǎn)品組合、產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、商圈選址、店內(nèi)布局、客戶群體定位、促銷原則以及品牌市場(chǎng)定位等。品牌的文化原則所包含的內(nèi)容有點(diǎn)“虛”,特許人很難做到要求加盟商原原本本遵守企業(yè)的價(jià)值觀、企業(yè)精神、處事風(fēng)格等,但卻可以先將企業(yè)文化物化成店鋪形象(SI/VI)、企業(yè)宣傳語(yǔ)、廣告詞、員工制服、服務(wù)用語(yǔ)等一些外在的東西,實(shí)實(shí)在在表現(xiàn)出來(lái),同時(shí),需要根據(jù)企業(yè)文化制訂員工行為準(zhǔn)則、以及企業(yè)管理原則等。
關(guān)于以上品牌原則的內(nèi)容,盟主與全體加盟商可以建立一個(gè)“共同綱領(lǐng)”,約定品牌原則的內(nèi)容及品牌建設(shè)許人和加盟商各自的義務(wù)?！肮餐V領(lǐng)”可以是契約形式的,但加盟商在加盟時(shí)必須無(wú)條件接收。
其實(shí),“和而不同”反對(duì)的不是原則上的統(tǒng)一,而是無(wú)原則的妥協(xié)?！昂汀迸c“同”只是兩種不同的狀態(tài),并不是一組反義詞,“同”的反義詞是“異(不同)”,“異”與“和”,那可是風(fēng)馬牛不相及。堅(jiān)持品牌原則,其實(shí)是追求原則上的“統(tǒng)一”。事實(shí)上,連鎖體系“統(tǒng)一”的范圍越寬,分歧就越少,“和”的境界就越容易實(shí)現(xiàn)。
不過(guò),即使特許人可以不斷統(tǒng)一特許體系的運(yùn)行,品牌原則所涉及的內(nèi)容畢竟是有限的,原則之外,大可“不同”,不同的地方,則需要協(xié)調(diào)了。
禮樂(lè)之治――辨證的管理手法
在儒學(xué)中,仁義是通過(guò)禮樂(lè)來(lái)實(shí)現(xiàn)或體現(xiàn)的。與上述幾點(diǎn)不同的是,禮樂(lè)基本上是屬于操作層的內(nèi)容,所以,它的具體內(nèi)容在今天已經(jīng)沒(méi)多少實(shí)用價(jià)值了,但禮樂(lè)體現(xiàn)出的指導(dǎo)思想和辨證關(guān)系確實(shí)是值得我們借鑒的。
所謂“禮”,就是行為規(guī)范,可引申為特許體系中的各項(xiàng)規(guī)章制度,而所謂“樂(lè)”,就是音樂(lè),主要用于調(diào)和人際關(guān)系,可引申為企業(yè)的休閑時(shí)光和業(yè)余生活,屬于企業(yè)文化的一部分?！岸Y”和“樂(lè)”是兩個(gè)對(duì)應(yīng)的管理措施,“禮”比較剛性,也容易讓人產(chǎn)生抵觸心理,并使人際關(guān)系疏遠(yuǎn),而“樂(lè)”則比較柔性,容易拉近人際關(guān)系。所以,高明的特許人,應(yīng)善于同時(shí)運(yùn)用“禮”和“樂(lè)”,使加盟商達(dá)到身心合一的境界。
在特許體系中,盡管還有很多企業(yè)做得不到位,但幾乎100%的的特許人能認(rèn)識(shí)到規(guī)范的重要性,而認(rèn)識(shí)“樂(lè)”的重要性的則不一定有那么高。這種不平衡的管理,是很容易使加盟商產(chǎn)生心里上的隔閡,而且,一旦有什么誤會(huì)或埋怨,也不容易消除,日積月累,則積怨成恨,積恨成仇,反目不遠(yuǎn)矣!
綜上所述,儒家學(xué)說(shuō)對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)體系的作用起碼可包括:指導(dǎo)特許人修煉、協(xié)調(diào)關(guān)系、實(shí)施教化。當(dāng)然,在中國(guó),儒釋道三家是相通的,特許界也有不少老板修佛,其實(shí),“菩提心”不就是“仁義心”嗎?原理是一樣的,只是“法門(mén)”不同,只要兼容并蓄,都可得殊途同歸之效果。
