發(fā)布時間：2023-08-21 17:13:25
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的規(guī)則的作用和意義樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)庫；多數(shù)據(jù)庫；模式評價
中圖分類號：TP311文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2008)19-30021-02
Data Mining Pattern Valuation in Multi-database and Single-database
MI Jie, LI Ke
(Henan Institute of Engineering, Zhengzhou 450007, China)
Abstract: Some measures of pattern evaluation are analyzed from both the objective and subjective point of view respectively. Also two objective measures to evaluate patterns in multi-database are proposed.
Key words: data mining; database; multi-database; pattern evaluation
1 引言
數(shù)據(jù)挖掘(DM)，又稱為數(shù)據(jù)庫中的知識發(fā)現(xiàn)(KDD)。根據(jù)目前比較公認、完整、深刻和全面的數(shù)據(jù)挖掘定義――德國Fayyadz等人在1996年發(fā)表的論文《From Data Mining to Knowledge Discovery》中提出：數(shù)據(jù)挖掘是從大量的數(shù)據(jù)中提取出有效的、新穎的、有潛在價值的、可信的、并能最終被人理解的模式的非平凡的處理過程。從該定義可以看出，數(shù)據(jù)挖掘得到的模式，評價其度量標準主要包括有效性、新穎性、潛在有用性和最終可理解性[1]。對它們進行綜合度量的標準稱為模式或規(guī)則的感興趣度，它分為客觀感興趣度和主觀感興趣度。前者的主要根據(jù)是模式或規(guī)則的形式和數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，屬于數(shù)據(jù)驅(qū)動；而后者還要考慮用戶的參與等人為因素的影響，屬于用戶驅(qū)動。在評價過程中應(yīng)該綜合使用這兩種度量標準，比較合理的方法是首先用客觀感興趣度作為第一級過濾器，選出潛在感興趣的模式，然后再用主觀感興趣度來對它們進行第二級篩選，得到用戶真正感興趣的知識。
2 對單數(shù)據(jù)庫挖掘模式的評價
2.1 客觀評價
目前，感興趣度的研究主要針對規(guī)則的客觀感興趣度[2]，客觀度量是對用戶興趣的估計。有趣性的客觀評價是指規(guī)則的有趣性是由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過程中所依賴的數(shù)據(jù)決定的，這種方法主要是在這些規(guī)則上應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)方法，用定量的數(shù)值來判定規(guī)則的有趣性，從而避免了人為的主觀意見，因此從這個意義上講，規(guī)則有趣性的客觀評價是可靠的、有說服力的。
一般的，影響規(guī)則感興趣度的數(shù)據(jù)方面的因素共有三個（假設(shè)規(guī)則為A=>B）：
(1)覆蓋度(Coverage)：指前件A出現(xiàn)的概率P(A)；
(2)完全性（Completeness）：指兩者（A與B）同時出現(xiàn)的概率與B出現(xiàn)的概率之比，即P P(A∧B)/P(B)；
(3)可信度（Confidence Factor）：指兩者（A與B）同時出現(xiàn)的概率與A出現(xiàn)的概率之比，即P(A∧B)/P(A)。
Piatetsky-Shapiro提出的規(guī)則感興趣性RI(Rule Interestingness)度量的三個準則為：
(1)如果P(A∧B)=P(A)P(B)，那么RI=0；
(2)當(dāng)其它參數(shù)固定時，RI隨著P(A∧B)的增加單調(diào)遞增；
(3)當(dāng)其它參數(shù)固定時，RI隨著P(A)或P(B)的增加單調(diào)遞減。
Magor和Mangano提出了第四個準則：
(4)當(dāng)給定的可信度大于允許的可信度時，RI隨著P(A)的增加單調(diào)遞增。
另一個通用的評價規(guī)則質(zhì)量的是規(guī)則簡潔度。它是用來衡量規(guī)則的最終可理解程度的指標。它表現(xiàn)在兩個方面：一方面是在規(guī)則項的個數(shù)上，如果規(guī)則項數(shù)很多將不利于對這條規(guī)則的理解。因此，規(guī)則的項數(shù)是一個衡量規(guī)則簡潔性的逆向指標，即規(guī)則的項數(shù)越多，規(guī)則的簡潔性越差；另一方面是在規(guī)則所包含的抽象層次上，層次越高，它對數(shù)據(jù)的解釋能力越強，也越容易理解；相反則它對數(shù)據(jù)的解釋能力越差，因此也越不容易理解。
Symth利用如下函數(shù)對規(guī)則A=>B的簡潔性和包含的信息量進行綜合度量，考慮了規(guī)則的前件A和后件B的概率分布的相似程度，以及用A的出現(xiàn)概率作為前件的簡潔性的度量，但是，忽略了P(B)的作用。
■
以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，支持度和可信度度量是評價關(guān)聯(lián)規(guī)則的兩個常用客觀性指標，支持度度量反映了規(guī)則的實用性，而可信度度量反映了規(guī)則的有效性。很多傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法就是基于這種模型來進行關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的，也就是找出所有的強關(guān)聯(lián)規(guī)則。但是強關(guān)聯(lián)規(guī)則并不一定是有趣的，有時甚至是有錯誤的。
因此，有人提出了各種新的規(guī)則評價標準，并將其加入到挖掘算法中，對關(guān)聯(lián)規(guī)則的產(chǎn)生加以限制和約束，以得到更加新穎、更加有效的關(guān)聯(lián)規(guī)則。有人提出了興趣度（lift）度量方法。對于一條規(guī)則A=>B，興趣度定義為：
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興趣度反映了交易A和交易B之間的關(guān)系，當(dāng)興趣度等于1時，表明兩項交易同時出現(xiàn)屬于概率事件，不具有特別意義，即A和B是獨立的，稱該規(guī)則為不相關(guān)規(guī)則；興趣度小于1時表明其中一個項集的出現(xiàn)降低了另一個項集出現(xiàn)的可能性，稱為負相關(guān)規(guī)則；興趣度大于1時表明一個項集的出現(xiàn)會增加另一個項集出現(xiàn)的可能性，稱為正相關(guān)規(guī)則。一般情況下，挖掘出正相關(guān)的關(guān)聯(lián)規(guī)則更具現(xiàn)實意義，但有時負相關(guān)規(guī)則的出現(xiàn)也會為用戶帶來新的知識。
我們可以將興趣度同支持度和可信度一起作為規(guī)則的客觀度量標準，以提高所挖掘規(guī)則的有效性。
2.2 主觀評價
規(guī)則有趣性的客觀評價只是基于數(shù)據(jù)本身的結(jié)構(gòu)來展開的[3]，規(guī)則的產(chǎn)生完全基于事實數(shù)據(jù)，并沒有考慮規(guī)則之間的聯(lián)系和用戶對規(guī)則的認同程度。但是一個規(guī)則是否有趣最終要取決于用戶的感覺。只有用戶可以決定規(guī)則的有效性和可行性。我們應(yīng)該將用戶的需求和挖掘系統(tǒng)結(jié)合起來才能挖掘出更加有效的規(guī)則。因此，判斷規(guī)則的有趣性必須考慮到主觀層面上的意義。僅根據(jù)客觀感興趣度選取用戶所關(guān)注的模式，難以獲得用戶真正感興趣的模式，還需要人為的參與。從主觀的角度講，能使用戶對發(fā)現(xiàn)的模式產(chǎn)生興趣的原因主要有兩個：意外性和實用性。
這兩者是緊密相關(guān)的。以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，有趣性的主觀評價是指關(guān)聯(lián)規(guī)則的有趣性不僅由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過程所依賴的數(shù)據(jù)決定，而還應(yīng)與使用規(guī)則的用戶感覺有關(guān)。而高支持度和高可信度的規(guī)則對用戶來講并不一定有意義，從用戶的主觀角度看，規(guī)則的非預(yù)期性(指所挖掘的規(guī)則對用戶來講是超乎想象的、沒曾見過的)和可行性（指依據(jù)所挖掘出來的規(guī)則進行決策）應(yīng)該是用戶更感興趣的。
與主觀評價有關(guān)的指標有新穎度、用戶感興趣度等，本文認為，規(guī)則的新穎度是其中一個很重要的評價指標。
模式的新穎性主要表現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)模式與知識庫中模式的差異程度上。對模式的新穎性評價是針對于原有的模式而言的，這可能會包括兩個部分的內(nèi)容：
首先，所挖掘出來的模式與已有的模式有差異，產(chǎn)生這種情況的原因可能是：
(1)所挖掘的數(shù)據(jù)對象有問題，則該模式是錯誤的；
(2)新挖掘出來的模式是對原有模式的一個補充或具有更高的抽象層次；
(3)新挖掘出來的模式了原有的模式。這說明原有的模式可能失效，應(yīng)刪除原有的模式。
其次，所挖掘出來的模式與用戶的期望模式有差異，用戶在進行模式挖掘的過程中，往往期望得到一些自己感興趣的模式。然而，實際的挖掘過程中可能會出現(xiàn)用戶意想不到的新模式。這些可能有助于用戶修正原有的期望模式，同時可以通過對新模式的進一步分析，從而得到更具新穎性的。
用戶對規(guī)則是否感興趣的重要指標是新穎性，它是針對于原有知識而言的，這些知識包括兩個部分：一是以往得到的準確性很高的規(guī)則，與當(dāng)前所得到的規(guī)則相悖；二是與用戶所期望的知識相悖。因此，衡量新穎性主要是從形式上進行的，即分別用與規(guī)則的前件和后件的相悖程度來衡量，也可以用與原有知識的相悖的項數(shù)來衡量。我們可以通過模板匹配的方法來評價模式的新穎度，首先由用戶給出他所期望的模式作為模板，然后我們將挖掘得到的模式與模板對前件和后件分別進行匹配。匹配的結(jié)果可以將挖掘得到的模式分成四類：前件后件都匹配、前件匹配后件不匹配、后件匹配前件不匹配及前件后件都不匹配。前件后件都匹配的模式與用戶的期望一致，達到了用戶預(yù)想的目的，但是它對用戶的期望不具有新穎性。其他三類模式均與用戶的期望有差異，也即具有新穎性，這時用戶便可以對這些模式進行更深層次的分析，從而發(fā)現(xiàn)問題或作出更加有利的決策。
3 多數(shù)據(jù)庫中的模式的評價
目前，專門針對多數(shù)據(jù)庫中的模式的評價尚不多見。本文認為從主觀方面，對多數(shù)據(jù)庫中的模式的評價與單數(shù)據(jù)庫中的模式評價方法類似，但從客觀方面應(yīng)有不同，因為多數(shù)據(jù)庫在數(shù)據(jù)方面與單數(shù)據(jù)庫有著很大差別，需要考慮許多單數(shù)據(jù)庫不需要考慮的因素，比如說應(yīng)考慮多數(shù)據(jù)庫中每個數(shù)據(jù)庫的權(quán)重等。對于多數(shù)據(jù)庫中模式的客觀度量主要考慮以下兩方面：
3.1 模式的支持度
假設(shè)模式為A，我們定義模式A的支持度為多數(shù)據(jù)庫中模式A的支持程度，記為support(A)，計算方法如下：
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其中，num(A)表示多數(shù)據(jù)庫中支持模式A的數(shù)據(jù)庫個數(shù)，n為總的數(shù)據(jù)庫個數(shù)。
模式的支持度反映了模式在多數(shù)據(jù)庫中的實用性或普遍性。支持模式的數(shù)據(jù)庫個數(shù)越多，則模式的支持度也越高，該模式在多數(shù)據(jù)庫中就越普遍，也即實用性也越高。
3.2 模式的重要度
我們定義多數(shù)據(jù)庫中模式的重要度為模式對整個多數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的重要程度，記為importance(A)。 計算方法如下：
其中，k為支持模式A的數(shù)據(jù)庫個數(shù)，即num(A)；Wi為支持模式A的第i個數(shù)據(jù)庫的權(quán)重，這里我們對如何為數(shù)據(jù)庫賦權(quán)值不作討論，只在我們假設(shè)多數(shù)據(jù)庫中各個數(shù)據(jù)庫具有相同地位時將其權(quán)重默認為1；sup(Ai)為模式A在支持它的第i個數(shù)據(jù)庫中的支持度；min supi為支持模式A的第i個數(shù)據(jù)庫中用戶給定的最小支持度閾值；max supi為支持模式A的第i個數(shù)據(jù)庫中所有模式的最大支持度。
重要度的計算中我們主要考慮到三個因素：模式的支持度、支持模式的數(shù)據(jù)庫的權(quán)重及模式在支持它的數(shù)據(jù)庫中的相對支持度。模式的支持度反映了模式的實用性或普遍性；每個數(shù)據(jù)庫所在的分支對總公司的貢獻是不同的，因此對不同的數(shù)據(jù)庫應(yīng)賦予不同的權(quán)重；每個數(shù)據(jù)庫有不同的數(shù)據(jù)信息，模式在支持它的不同數(shù)據(jù)庫中的支持度有著不同的標準，因此要計算模式在支持它的各個數(shù)據(jù)庫中的相對支持度，即公式中的■。
模式的重要度越大，我們認為模式對整個多數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)越重要。
4 小結(jié)
在知識發(fā)現(xiàn)過程中，通過挖掘算法產(chǎn)生大量的模式，但是大多數(shù)用戶對此并不感興趣。如何對它們進行評價，選取出用戶感興趣的和有用的知識是至關(guān)重要的，故對知識評價的研究具有重要的意義。
現(xiàn)有的各種評價方法都存在一定的缺陷，目前還沒有一種非常有效的評價方法能適應(yīng)所有的數(shù)據(jù)或不同的用戶需求。這方面的研究工作還有待我們繼續(xù)進行。
參考文獻：
[1] 綦艷霞,楊炳儒.KDD中知識評價的研究綜述[J].計算機應(yīng)用研究,2001(12):1-4.
[2] 婁蘭芳,蔣志芳,田世壯.影響關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的有趣性因素[J].計算機工程與應(yīng)用,2003(6):190-191.
關(guān)鍵詞：原產(chǎn)地規(guī)則；原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定；原產(chǎn)地規(guī)則委員會
中圖分類號：DF4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）23-0297-02
一、原產(chǎn)地規(guī)則的含義及意義
原產(chǎn)地規(guī)則的產(chǎn)生，起源于一國在國際貿(mào)易中對貿(mào)易統(tǒng)計的需要。貨物的“原產(chǎn)地”通常指貨物的“原產(chǎn)國”（包括國家、國家集團、地區(qū)）。 所謂貨物的“原產(chǎn)國”是指為了國際貿(mào)易的目的，依據(jù)一定的標準所確定的生產(chǎn)或制造貨物的國家。原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)定義為：一個國家或地區(qū)為確定貨物的原產(chǎn)地而實施的普遍適用的法律、法則和行政決定。①
原產(chǎn)地規(guī)則在國際貿(mào)易中的基本作用主要體現(xiàn)在以下三個方面：
1.確立產(chǎn)品享受關(guān)稅待遇的依據(jù)。在貨物的進出口貿(mào)易過程中，各國海關(guān)均依據(jù)進口貨物的原產(chǎn)地，確定給予的相應(yīng)的“多欄制”差別關(guān)稅待遇。
2.實施非關(guān)稅措施的依據(jù)。在WTO 中，反傾銷措施、反補貼措施、保障措施、關(guān)稅配額等等都離不開原產(chǎn)地規(guī)則。如反傾銷訴訟案中貨物的原產(chǎn)地就涉及到國內(nèi)價格的確定。
3.進行貿(mào)易統(tǒng)計的依據(jù)，即用于聯(lián)合國、世界貿(mào)易組織等國際機構(gòu)及各國的國別貿(mào)易統(tǒng)計和分析。
二、原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進程
（一）協(xié)調(diào)原產(chǎn)地規(guī)則的歷史進程
1.GATT時代
在GATT之前有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的國際協(xié)調(diào)行動幾乎無跡可尋，哈瓦那的籌備委員會曾認為，原產(chǎn)地的認定屬于各國的自力，因此應(yīng)該按照各國法律為適用最惠國待遇規(guī)定的目的決定和貨品來源。但可以肯定的是1947年制定GATT前國際社會已經(jīng)意識到各行其是的各國原產(chǎn)地規(guī)則對國際貿(mào)易的消極影響，所以于GATT中對原產(chǎn)地有所定義，但GATT1947本身并無原產(chǎn)地規(guī)則的具體規(guī)定，僅由委員會建議了以下原產(chǎn)地規(guī)則，即“貨物系完全由一個國家的原料與勞力所制造者，系屬該國產(chǎn)品，即該產(chǎn)品系在該國收獲、由土地上取得、制造或用其他方法造成。一貨品系由兩個以上國家的原料及勞力所制造，其原產(chǎn)地的認定，應(yīng)以此一貨品最終實質(zhì)轉(zhuǎn)型時所屬國家決定。由于加工的結(jié)果而給予貨品新的特性時，被認為有本質(zhì)上的改變?！睘趵缁睾虾炗喌脑a(chǎn)地協(xié)定仍然是以這個定義為基礎(chǔ)而發(fā)展出來的。
GATT體系中，在烏拉圭回合之前，僅由東京回合時所制定的《政府采購協(xié)定》對原產(chǎn)地規(guī)則有所提及。該協(xié)定第四條第一項規(guī)定，締約國就政府采購所適用的原產(chǎn)地規(guī)則必須與產(chǎn)品及服務(wù)通常貿(mào)易過程所適用的原產(chǎn)地規(guī)則相同。但是，政府采購協(xié)定本身沒有對原產(chǎn)地規(guī)則的內(nèi)容進行任何說明。
2.關(guān)稅合作理事會的“京都公約”
在GATT的體系之外，關(guān)稅合作理事會于1973年贊助簽訂并于1974年生效的《關(guān)稅程序的簡化及統(tǒng)一化國際公約》（簡稱“京都公約”）附件D.1.有較詳細的規(guī)定。“京都公約”也是烏拉圭回合之前國際上唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的多邊協(xié)定。該公約附件D.1.將原產(chǎn)地的認定分為兩類不同的情形：一是僅涉及一個國家的情況，即此產(chǎn)品系完全在一國生產(chǎn)者，該國家為產(chǎn)品的原產(chǎn)地。二是產(chǎn)品的制造過程涉及兩個以上的情形，“京都公約”以產(chǎn)品最終實質(zhì)轉(zhuǎn)型地點為原產(chǎn)地。
“京都公約”生效之后，由于其簽約國不多，且該公約對簽約國除強制性規(guī)定“完全在一國生產(chǎn)”的情形限于公約所列10種情況外，并未強制要求采取什么方式認定“實質(zhì)轉(zhuǎn)型”，所以各國所采用的原產(chǎn)地規(guī)則自有不同。 京都公約只規(guī)定了供成員國自由造擇或參照的標準條款和建議條款，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進程并沒有因為“京都公約”而有質(zhì)的飛躍。
（二）WTO的原產(chǎn)地規(guī)則法律制度框架
1.WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》
在烏拉圭回合中，應(yīng)美國、日本等國的要求，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的非關(guān)稅措施談判組將原產(chǎn)地規(guī)則問題列為重點談判議題。在談判過程中，日本就原產(chǎn)地認定基準的程序、基本的規(guī)則框架、通報、協(xié)商及爭端解決的程序提出一個方案，美國也提出了方案，其后美日兩國在關(guān)稅合作理事會的配合之下，提出要制定包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。但是，歐共體主張在關(guān)稅合作理事會主持之下，制定不包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。1990年12月的布魯塞爾部長會議最后達成妥協(xié)，同意把特惠貿(mào)易的規(guī)則作為原產(chǎn)地規(guī)則的附件，最終通過了原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定?！对a(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》 （ Agreement of Rules of Origin ）是WTO體系下唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的生效的國際協(xié)定。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》除了前言，由第1部分“定義與適用范圍”，第2部分“關(guān)于實施原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定”，第3部分“通知，審查和爭端解決的程序安排”，第4部分“原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)”，以及附錄1“原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會”，附件2“關(guān)于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言”，這樣4個部分2個附錄所組成。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定義為：“任何成員為確定貨物原產(chǎn)地而實施的普遍適用的法律、法規(guī)和行政裁決，”①“包括用于非優(yōu)惠商業(yè)政策工具的所有原產(chǎn)地規(guī)則”，“還應(yīng)包括用于政府采購和貿(mào)易統(tǒng)計的原產(chǎn)地規(guī)則”。②這表明《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定位于非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。
第二部分規(guī)定了過渡期內(nèi)和過渡期后的紀律。③第三部分涉及通知、審議、磋商和爭端解決的程序安排。第四部分是該協(xié)定的核心內(nèi)容，對原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)目的、原則、工作計劃、實施期限及其聯(lián)系方式作了安排。在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后，立即開始原產(chǎn)地規(guī)則的國際協(xié)調(diào)工作，要求在3年之內(nèi)完成。由世界海關(guān)組織提供詳盡的數(shù)據(jù)，技術(shù)委員會按照既定原則對有關(guān)協(xié)調(diào)工作提供解釋和意見。在技術(shù)委員會根據(jù)HS協(xié)調(diào)編碼制度目錄各章節(jié)所列產(chǎn)品類型的基礎(chǔ)上，完成協(xié)調(diào)工作計劃。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的兩個附件具有與文本同樣的法律效能。一是《原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會》；二是《關(guān)于優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言》。前者主要明確和規(guī)定了技術(shù)委員會的職責(zé)、工作要求和代表的產(chǎn)生等事宜；后者的定義不同于本協(xié)議正文中所述的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則，它是指一成員方為確認貨物能否享受關(guān)稅減免優(yōu)惠的規(guī)則，適用自制的貿(mào)易體制而實施的有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的法律、法規(guī)以及行政決定。世界各發(fā)達國家給發(fā)展中國家的關(guān)稅優(yōu)惠待遇G.S.P.普惠制方案中的原產(chǎn)地規(guī)則一般都應(yīng)遵循這個《宣言》制訂。
2.WTO《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》
烏拉圭回合一覽子協(xié)議中的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》規(guī)定，世界海關(guān)組織（WCO）框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會負責(zé)制定協(xié)調(diào)非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的技術(shù)性工作。在世界貿(mào)易組織框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則委員會負責(zé)審議技術(shù)委員會無法達成一致的疑難問題和政策性問題。從1995年開始至1999年2月，技術(shù)委員會共召開了18次會議，基本完成了技術(shù)級的工作。等WTO原產(chǎn)地規(guī)則委員會將尚余的未決問題解決后，由WTO部長級會議通過《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》（簡稱協(xié)調(diào)規(guī)則）的文本后，即對各成員國具有法律約束力。
國際協(xié)調(diào)是充分考慮在HS協(xié)調(diào)編碼制度的框架結(jié)構(gòu)的前提下，對烏拉圭回合貿(mào)易談判形成的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》進行細化，逐個商品討論其在HS某一數(shù)級（如6位、8位數(shù)等）歸類的改變是否構(gòu)成實質(zhì)性改變，以及必要時應(yīng)參考附加的輔助標準的周密考慮后形成的。協(xié)調(diào)規(guī)則的基本框架結(jié)構(gòu)主要由定義、總規(guī)則、主規(guī)則、補遺規(guī)則、附錄一、附錄二組成。
協(xié)調(diào)規(guī)則以“完全獲得”和“實質(zhì)性改變”作為原產(chǎn)地規(guī)則的基本標準，并規(guī)定“實質(zhì)性改變”的判定標準應(yīng)盡可能以國際通用的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》目錄中歸類改變?yōu)榛A(chǔ)，必要采用“從價百分比”標準時，必須列明計算這一百分率的方法；采用制造或加工工序標準時，必須準確地列明能授予有關(guān)產(chǎn)品原產(chǎn)地資格的制造或加工工序。
這里需要進一步說明的是，協(xié)調(diào)規(guī)則是建立在協(xié)調(diào)編碼制度的基礎(chǔ)上，二者是相互依存的關(guān)系。實質(zhì)性改變的首選標準是稅則歸類的改變。協(xié)調(diào)制度發(fā)生改變，協(xié)調(diào)規(guī)則也要進行重新審議。
協(xié)調(diào)規(guī)則所附的“附錄一”、“附錄二”是判定貨品原產(chǎn)地的標準。“附錄一”確定了完全獲得的貨品的定義和適用范圍，以及對某些微小加工或處理的限定?！案戒浂笔钱a(chǎn)品特定的原產(chǎn)地規(guī)則，其適用范圍是指那些當(dāng)按照“附錄一”不能確定貨品是在一個國家完成時，采用“附錄二”規(guī)定的標準判定的貨品。
協(xié)調(diào)規(guī)則至今仍未發(fā)生法律效力，而仍由協(xié)調(diào)項目工作組主持對核心政策問題進行磋商，到2004年7月為止，已經(jīng)經(jīng)過了4次修改。協(xié)調(diào)項目工作組的主席向相關(guān)成員國提交了涉及94項核心政策問題的一攬子建議。按照第4次修改的協(xié)調(diào)規(guī)則的規(guī)定，基于操作的原因，協(xié)調(diào)規(guī)則將于2007年正式生效。這表明協(xié)調(diào)規(guī)則工作組認為協(xié)調(diào)規(guī)則還將進行再次修改。
三、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)化的前景分析
原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)該有統(tǒng)一的、合理的標準已經(jīng)成為各國的共識，但由于原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)系到各國的重大利益和敏感利益，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進程還有很長的一段路才能達到完美的境界。區(qū)域經(jīng)濟一體化的勢頭使原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)分成了兩條相互平行、相互作用的主線。一是在世界貿(mào)易組織主持下的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的全球性協(xié)調(diào)行動，另一條是各個區(qū)域經(jīng)濟集團內(nèi)部的優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)行動。
關(guān)鍵詞： 貿(mào)易規(guī)則; 區(qū)域一體化; 諸邊協(xié)定; 多邊體系
DOI：10.13939/ki.zgsc.2015.05. 073
危機往往不可阻擋的扮演著國際新規(guī)則催化劑的角色。發(fā)端于2008年的全球金融危機在沖擊世界經(jīng)濟的同時，也促使全球貿(mào)易的新規(guī)則不斷的醞釀和發(fā)展，呈現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢和動向。整體上，國際貿(mào)易新規(guī)則正從幾個方面逐步發(fā)展。第一，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Tans-Pacific Partnership，簡稱TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（Tans-Atlantic Trade and Investment Partnership，簡稱TTIP）等區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展很可能會在未來形成富有影響力的新規(guī)則和新體系;第二，世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，簡稱WTO）框架體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判會在具體領(lǐng)域形成新的規(guī)則和制度;第三，WTO多邊貿(mào)易體系隨著“巴厘協(xié)定”的達成，未來也可能會形成新的國際貿(mào)易規(guī)則。
一、TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展與貿(mào)易規(guī)則的變化
全球金融危機之后，新一輪區(qū)域經(jīng)濟一體化風(fēng)起云涌，并且重點關(guān)注非關(guān)稅壁壘的削減以及國際貿(mào)易新規(guī)則的構(gòu)建。尤其是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）。
TPP是2010年正式發(fā)起、由美國主導(dǎo)的旨在進一步推動亞太地區(qū)經(jīng)濟自由化的高水平多邊自由貿(mào)易安排，參與的國家目前有13個。2013年8月日本正式成為TPP的談判成員，9月韓國宣布加入TPP談判。TPP預(yù)計很可能會在2014年達成協(xié)定。根據(jù)TPP發(fā)展的規(guī)劃，將在2015年之前實現(xiàn)13個成員的目標，即韓國加入TPP;而終極的目標是要建成亞太地區(qū)所有國家參與的高標準區(qū)域一體化安排。
TPP涵蓋了亞太地區(qū)的12個重要國家，包括了主要的發(fā)達經(jīng)濟體和不少發(fā)展中國家。建成之后，將成為現(xiàn)有最大的自由貿(mào)易區(qū)或區(qū)域一體化組織。TPP成員的貿(mào)易總額約占世界貿(mào)易份額的25%以上，出口總額占世界份額的約23%，而進口總額占世界份額的約28%。TPP總體上占據(jù)了世界貿(mào)易的約1/4，這樣的區(qū)域一體化組織對于全球貿(mào)易和經(jīng)濟的影響不言而喻。
TTIP是2013年2月13日由美國總統(tǒng)奧巴馬、歐洲理事會主席范龍佩、以及歐盟委員會主席巴羅佐聯(lián)合發(fā)起的自貿(mào)區(qū)安排。2013年3月12日，歐盟委員會通過了與美國進行自由貿(mào)易協(xié)定談判的授權(quán)書，2013年6月14日歐盟各成員國通過了歐盟委員會開啟TTIP談判的決議。2013年7月8日～12日，美國和歐盟在華盛頓啟動了TTIP的第一輪談判，初步確定了談判框架;截至目前已進行了七輪談判。
TTIP如若建成，將是世界第一大超級自由貿(mào)易區(qū)。同時，美國和歐盟是世界最主要的服務(wù)貿(mào)易大國，雙邊相互投資額巨大，在服務(wù)貿(mào)易和相互投資上的合作空間很大。顯然，TTIP對于世界經(jīng)貿(mào)的影響將是巨大的。
TPP和TTIP關(guān)注的內(nèi)容和議題反映了重建國際貿(mào)易規(guī)則的訴求。TPP涉及的議題包括知識產(chǎn)權(quán)保護、勞工標準、環(huán)境標準、促進中小企業(yè)發(fā)展、金融監(jiān)管、競爭政策、國有企業(yè)條款、經(jīng)濟立法、市場透明、反貪等[3]。TTIP包括農(nóng)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)品市場準入、政府采購、投資、服務(wù)、能源和原材料、監(jiān)管議題、知識產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)、國有企業(yè)等20項議題。這些議題主要關(guān)乎新的規(guī)則。正如TTIP談判中的美歐聯(lián)合申明所述：“通過談判，美國與歐盟將不僅有機會促進大西洋兩岸的貿(mào)易與投資，也可能會成為全球貿(mào)易規(guī)則的制定者和主導(dǎo)者，進而改變現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體系”，這充分說明了TTIP的目標在于重塑全球貿(mào)易新規(guī)則[2]。
近年來TPP和TTIP等主要區(qū)域一體化安排與以往相比具有差異，特點顯著。第一，重點在非關(guān)稅壁壘的削減和新規(guī)則、新制度的建設(shè)。無論是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定還是跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定，都無一例外的關(guān)注非關(guān)稅壁壘的減讓和新規(guī)則的制定與事實。第二，似乎有意避開并游離于WTO體系之外。TPP和TTIP都是WTO體系之外的區(qū)域一體化安排。第三，以發(fā)達經(jīng)濟體為核心，撇開發(fā)展中經(jīng)濟體。TPP由美國主導(dǎo)，日本參與;TTIP由美國和歐盟共同主導(dǎo)和參與。第四，美國和發(fā)達經(jīng)濟體推動一體化的意愿高度強烈，發(fā)展進程“出乎意料”的迅速。無論是TPP還是TTIP，都設(shè)定了密集的談判議程，預(yù)定達成協(xié)議的時間安排非常緊迫，反映了發(fā)達經(jīng)濟體的迫切心態(tài)?？梢姡瑓^(qū)域一體化構(gòu)建全球貿(mào)易新規(guī)則的主導(dǎo)和推動力量主要是美國和歐盟等發(fā)達國家。
TPP和TTIP已經(jīng)囊括了大多數(shù)的發(fā)達經(jīng)濟體，如果建成了高標準的區(qū)域一體化組織，吸納越來越多的國家參與，很容易形成事實上的全球主導(dǎo)型貿(mào)易規(guī)則，最終TPP和TTIP取代現(xiàn)有的WTO多邊貿(mào)易體系而發(fā)揮作用，或者回到多邊體系框架下成為名正言順的全球貿(mào)易規(guī)則。無論何種發(fā)展結(jié)果，TPP和TTIP都是潛在的國際貿(mào)易新規(guī)則形成路徑。
二、WTO框架下的諸邊協(xié)定談判與貿(mào)易規(guī)則的變化
WTO框架下的諸邊談判是在世貿(mào)組織框架下，部分成員采取自愿的方式參與的涉及具體領(lǐng)域的協(xié)定談判。目前比較有影響的談判主要有全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（Trade in Service Agreement，簡稱TISA）、信息技術(shù)協(xié)定（Information and Technology Agreement，簡稱ITA）和政府采購協(xié)定（Government Procurement Agreement，簡稱GPA），分別體現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易、信息技術(shù)貿(mào)易和政府采購上國際貿(mào)易新規(guī)則的談判和發(fā)展。
《全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）是世界貿(mào)易組織框架下的諸邊談判，美國和歐盟等國家認為20年前達成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）已經(jīng)落后于時代，主張使用“負面清單”談判模式推動達成更高標準的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。TISA陣營目前已有48個國家，覆蓋了全球70%的服務(wù)貿(mào)易[2]。
《信息技術(shù)協(xié)定》（ITA）是世貿(mào)組織項下1997年生效的諸邊協(xié)定，成員涵蓋全球97%的IT產(chǎn)品出口，旨在分階段將信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅削減至零。中國在加入WTO談判中承諾加入?yún)f(xié)定，并成為成員。
《政府采購協(xié)議》（GPA）是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的一項諸邊協(xié)議，目標是促進成員方開放政府采購市場，擴大國際貿(mào)易。GPA由WTO成員自愿簽署，目前有美國、歐盟等14個參加方，共41個國家和地區(qū)簽署了協(xié)議。
WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達成協(xié)定，同時參與的成員本身就說明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。從目前進展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購協(xié)定已經(jīng)達成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中，中國2013年已經(jīng)宣布參與全球服務(wù)貿(mào)易談判。
諸邊協(xié)定談判同樣主要由發(fā)達經(jīng)濟體主導(dǎo)，在世貿(mào)組織的多邊體系框架內(nèi)開展談判，并且通常主要聚焦某一個領(lǐng)域，一旦協(xié)定達成，將會形成在某些特定領(lǐng)域新的國際貿(mào)易規(guī)則。如TISA談判一旦達成，由于匯聚了主要的服務(wù)貿(mào)易大國，將會形成服務(wù)貿(mào)易新的規(guī)則，成為事實上的主要通行規(guī)則，未來很容易上升為全球性的國際貿(mào)易規(guī)則。因而，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判同樣是重要的全球規(guī)則變動主要路徑之一。
三、后巴厘時代的多邊貿(mào)易體系與貿(mào)易規(guī)則的變化
WTO多邊貿(mào)易談判一直是國際貿(mào)易新規(guī)則和新體制形成的主要機制。但世貿(mào)組織新一輪的多哈回合歷經(jīng)10多年的談判一直毫無結(jié)果，發(fā)達國家成員和發(fā)展中國家成員很難在一些核心議題上達成一致。但隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展形成的壓力，推動多哈回合在2013年底達成了“巴厘一攬子協(xié)定”，宣告了多邊體系下仍然可以達成協(xié)議，具有重要意義。
從“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達國家發(fā)展貿(mào)易等三個方面。這些內(nèi)容具有重要的價值和意義，貿(mào)易便利化有利于降低貿(mào)易成本，促進貿(mào)易發(fā)展，尤其有利于全球價值鏈貿(mào)易的發(fā)展。但“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容仍然沒有涉及貿(mào)易一體化和自由化的核心議題，沒有涉及非關(guān)稅減讓，沒有形成核心的國際貿(mào)易規(guī)則?？梢哉f，在國際貿(mào)易規(guī)則的形成上，基本沒有實質(zhì)的推動和貢獻。
“巴厘協(xié)定”對新貿(mào)易規(guī)則的意義主要在于：第一，增強了未來在多邊框架下談判貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易自由化的信心，具有重要的象征意義;第二，貿(mào)易便利化是貿(mào)易自由化的一方面，在貿(mào)易便利化上形成的規(guī)則和措施，同樣也是國際貿(mào)易規(guī)則的一部分;第三，“巴厘協(xié)定”為后巴厘時代的貿(mào)易規(guī)則談判提供了榜樣和效仿效應(yīng)，有利于未來的談判。
總體上，多邊體系下的國際貿(mào)易新規(guī)則談判并不容易，遇到的問題和困難很多，預(yù)計很難有較大的進展。
四、全球貿(mào)易規(guī)則變化的新動向
全球貿(mào)易新規(guī)則形成的三種路徑選擇中，正倚賴和快速發(fā)展的是區(qū)域一體化實現(xiàn)路徑和WTO框架下的諸邊協(xié)定路徑，但“巴厘協(xié)定”似乎點亮了WTO多邊框架的“星星之火”。目前，國際貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展呈現(xiàn)了新的動向，TPP可能會在不遠的未來可以達成協(xié)定，WTO體系下的諸邊談判達成的可能性很大，發(fā)達國家似乎希望形成WTO體系內(nèi)外相互補充的規(guī)則體系，未來TPP等區(qū)域一體化可能會納入WTO體系。
（一）TPP談判已經(jīng)進入最后階段，可能年內(nèi)達成
TPP原定計劃在2013年底完成談判，但由于各位訴求的差異未能達成。但預(yù)計，TPP能夠在不遠的未來很可能會達成協(xié)定，初步建成一個高標準的區(qū)域一體化組織。TTIP目前已經(jīng)進行了七輪談判，從目前的進展看，雙方達成協(xié)議的意愿較強，但談判中存在的矛盾很多，預(yù)計短期內(nèi)較難達成。
（二）諸邊協(xié)定談判成功的概率較高
WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是相關(guān)利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達成協(xié)定，同時參與的成員本身就說明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。
從目前進展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購協(xié)定已經(jīng)達成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中。預(yù)計諸邊協(xié)定談判都能夠在不遠的未來達成協(xié)議。
（三）WTO后巴厘時代的多邊體系較難推動貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展
“巴厘協(xié)定”證明了多哈回合的多邊體系是可以達成新的協(xié)議和新的規(guī)則，但從2013年底達成的“巴厘一攬子協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達國家發(fā)展貿(mào)易等三個方面。這些內(nèi)容雖然具有著重要的價值和意義，但還沒有觸及國際貿(mào)易新規(guī)則的主體，也沒有體現(xiàn)發(fā)達經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體的核心訴求與期望。雖然多數(shù)成員國，尤其是發(fā)展中經(jīng)濟體都希望推動WTO多邊協(xié)定并借以重塑全球貿(mào)易規(guī)則，但心有余而力不足。WTO多邊體系似乎較難在國際貿(mào)易新規(guī)則上取得突破和發(fā)展。
事實上，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展有利于倒逼WTO多邊體系的推進。WTO巴厘一攬子協(xié)定的達成，很大程度上是發(fā)展中經(jīng)濟體受到了區(qū)域一體化發(fā)展的壓力，希望回歸WTO談判促進貿(mào)易自由化發(fā)展而形成的結(jié)果。因而，后巴厘時代的多邊體系也可能有在區(qū)域一體化的壓力下推動發(fā)展全球貿(mào)易新規(guī)則。
（四）發(fā)達國家或希望形成WTO體系內(nèi)外相互補充的規(guī)則體系
全球貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展和推進途徑顯示了WTO體系內(nèi)外相互補充和強化的特點。體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判和體系外的區(qū)域一體化談判相互補充，諸邊協(xié)定主要關(guān)注具體領(lǐng)域而區(qū)域一體化關(guān)注整體方面，相互補充且里應(yīng)外合推行新的全球貿(mào)易規(guī)則。
（五）未來區(qū)域一體化的發(fā)展可能會納入WTO議題
近期以來，不少的研究倡議將區(qū)域一體化的發(fā)展納入WTO議題，在WTO體系中討論區(qū)域一體化，并促成與多邊體系的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時提高區(qū)域一體化發(fā)展的信息共享和透明度。這一新的趨勢意味著，未來通過TPP和TTIP等區(qū)域一體化建立的貿(mào)易新規(guī)則很可能會回到多邊體系框架內(nèi)，逐步形成多邊的全球貿(mào)易規(guī)則。
五、對中國的影響及應(yīng)對策略
中國是全球第二大經(jīng)濟體，第一大貿(mào)易國，全球貿(mào)易規(guī)則的變動對中國的潛在影響毋庸置疑。整體上的影響是“有近憂而無遠慮”;即雖然在短期內(nèi)會帶來負面沖擊，但長遠與中國的利益訴求一致。
（一）對中國的影響
短期內(nèi)的沖擊和影響主要包括以下四個方面。
第一，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展會沖擊中國的出口貿(mào)易和對外投資。美國的重要貿(mào)易伙伴是美國和歐盟，而兩國都在TPP或TTIP的體系內(nèi)。
第二，新規(guī)則的形成將迫使中國等新興市場國家進一步開放市場，而一步到位的市場開放對中國經(jīng)濟的短期沖擊是無法避免的。
第三，會削弱中國等新興經(jīng)濟體的影響力和話語權(quán)。發(fā)達經(jīng)濟體重建全球貿(mào)易規(guī)則的行動安排中，中國等發(fā)展中經(jīng)濟體基本沒有參與或者被排除在外。
第四，中國基本被排除在新貿(mào)易規(guī)則的形成體系之外，很難在新規(guī)則形成中提出自己的訴求，不利于貿(mào)易的發(fā)展。但中長期之內(nèi)，發(fā)達國家倡導(dǎo)全球貿(mào)易新規(guī)則的主要目的是要推動全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，開放更多的市場，這也是符合中國利益的。故而長期內(nèi)與中國的利益一致，并不需要過分擔(dān)憂。
（二）應(yīng)對策略
中國的應(yīng)對策略上，面對美國重塑全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展，應(yīng)有的選擇包括以下五個方面。
第一，密切關(guān)注全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展動向。掌握最新的進展并準確評估可能存在的影響效應(yīng)，及時根據(jù)發(fā)展動向制定相應(yīng)的對策策略。
第二，積極參與全球貿(mào)易規(guī)則的重建。參與的方式包括加入這些新的區(qū)域、諸邊和多邊協(xié)定的談判中。積極參與的好處包括：首先，及時了解和影響新規(guī)則的制定朝著有利于中國的方向發(fā)展;其次，早參與比晚加入能夠獲得先發(fā)優(yōu)勢;再次，以開放促進國內(nèi)的改革;最后，實踐證明，進一步開放市場可能對中國更加有利。
第三，強化中國在WTO體系中的作用。WTO體系具有無法替代的優(yōu)勢，貿(mào)易新規(guī)則最終預(yù)計都需要回歸或者上升到WTO的多邊體系中，才能夠成為全球規(guī)則。增強在WTO體系中的話語權(quán)對中國來說非常重要。中國也應(yīng)該積極倡導(dǎo)在WTO多邊體系中推動全球貿(mào)易新規(guī)則。
第四，中國也應(yīng)積極主導(dǎo)和推動全球貿(mào)易規(guī)則發(fā)展。中國作為全球第一大貿(mào)易國，也應(yīng)該積極主導(dǎo)和推動全球貿(mào)易規(guī)則，制定有利于中國貿(mào)易發(fā)展的規(guī)則體系。
第五，團結(jié)和凝聚其他發(fā)展中大國，集體行動影響全球貿(mào)易規(guī)則的形成，努力構(gòu)建有利于中國和發(fā)展中國家利益的全球貿(mào)易和投資規(guī)則，促進多邊貿(mào)易體系的指針朝著發(fā)展中國家的方向偏移。
參考文獻：
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【關(guān)鍵詞】傳聞證據(jù)規(guī)則；發(fā)展概況；例外規(guī)定；借鑒意義
傳聞證據(jù)規(guī)則，也稱禁止傳聞規(guī)則、傳聞法則或傳聞排除規(guī)則等，是英美法系證據(jù)法中最為著名的規(guī)則, 也是其中最為復(fù)雜的規(guī)則。證據(jù)法學(xué)大師威格默爾（Wigmore）教授曾盛贊其為英美法中除陪審團之外對審判程序做出了最偉大且最獨特貢獻的法律制度。隨著我國刑事訴訟法的修改再次被提上議事日程, 有關(guān)證據(jù)規(guī)則的研究熱潮正方興未艾。在此背景下，從該規(guī)則發(fā)展演變的歷史軌跡中，把握其最新的改革動向，無疑將對完善我國刑事證據(jù)立法具有重大的啟發(fā)意義，本文的研究目的即在于此。
一、傳聞證據(jù)規(guī)則概述
1.傳聞證據(jù)辨析
按照美國證據(jù)法學(xué)家華爾茲教授的觀點，傳聞證據(jù)是指“在審判或聽證時作證的證人以外的人所表達或做出的，被作為證據(jù)提出以證實其所主張的事實的真實性的，一種口頭或書面的主張或有意無意地帶有某種主張的非語言行為”。由這個定義可以推導(dǎo)出傳聞證據(jù)包括三種形式：口頭傳聞、書面?zhèn)髀労托袨閭髀劇＊M義的傳聞證據(jù)專指“陳述”而言, 包括口頭陳述和書面陳述，《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第801條（c）項和《加利福尼亞州證據(jù)法典》即采用這種定義。我國臺灣學(xué)者也將傳聞證據(jù)分為廣、狹義兩種?！皞髀勛C據(jù)，本有廣狹二義，從狹義言，系專指言詞而言，即證人并非陳述自己親身經(jīng)歷之事實，而僅就他人在審判外所為之陳述原供述，代為提出以作自己之供述者而言。從廣義言，則除上述言詞外，書面之陳述亦包括之，通常所謂傳聞證據(jù)，系指廣義而言，其范圍包括口頭陳述與書面陳述?！?/p>
2.傳聞證據(jù)規(guī)則及其理論依據(jù)
所謂傳聞證據(jù)規(guī)則，簡言之，即除法律規(guī)定的情況外，傳聞證據(jù)不具有可采性。《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第802條規(guī)定：“傳聞證據(jù)，除本證據(jù)規(guī)則或其他聯(lián)邦最高法院根據(jù)立法授權(quán)或國會立法所確認的規(guī)則另有規(guī)定外，不得采納”。 據(jù)此，除非法律另有規(guī)定，出庭證人轉(zhuǎn)述他人的庭外陳述以及目擊證人用書面記錄代替到庭陳述，均不得作為證據(jù)提交法庭進行調(diào)查質(zhì)證；已經(jīng)在法庭出示的，不得提交陪審團作為評議的根據(jù)。
二、傳聞證據(jù)規(guī)則成長的歷史軌跡
1.傳聞證據(jù)規(guī)則的產(chǎn)生
英國是最早確立傳聞證據(jù)規(guī)則的國家，陪審制的發(fā)展被認為是這項規(guī)則產(chǎn)生的一個重要因素。早期的陪審團是一種“知情陪審團”，因為這些陪審員沒有受過法律訓(xùn)練，且不了解案件事實，只能通過各種證據(jù)來查明案件事實，而傳聞證據(jù)的價值開始受到人們的懷疑，于是，證人到庭作證的作用便凸顯出來。盡管傳聞證據(jù)規(guī)則確立的確切時間已經(jīng)不可考，但可以確定的是，在17世紀下半葉，該法則已經(jīng)逐漸得到承認。在18、19世紀，傳聞證據(jù)規(guī)則得到了長足發(fā)展，并且隨著英國的殖民擴張迅速傳到英美法系的其他國家。
2.傳聞證據(jù)規(guī)則的發(fā)展概況
（1）英國的發(fā)展概況。在英國，1938年證據(jù)法允許在民事訴訟定條件下可以采納第一手書面?zhèn)髀勛C言。1968年《民事證據(jù)法》中進一步放寬了限制，在一定條件下可以采納口頭、書面的傳聞證據(jù)、計算機制作的文件中所包含的陳述。1995年《民事證據(jù)法》的實施，標志著傳聞證據(jù)規(guī)則在民事領(lǐng)域的終結(jié)。該法第一條即開宗明義的規(guī)定：“在民事程序中，證據(jù)不應(yīng)因其為傳聞證據(jù)而被拒絕采納”。此后，在刑事訴訟領(lǐng)域也表現(xiàn)出明顯寬松化、自由化的傾向。如，2003年《刑事司法法》規(guī)定：首先，對傳聞證據(jù)的基本態(tài)度從原則上排除轉(zhuǎn)變?yōu)橛袟l件地接受，清楚地表明了立法者進一步放寬傳聞證據(jù)規(guī)則的傾向。其次，賦予法官在處置傳聞證據(jù)上享有極為寬泛的自由裁量權(quán)，允許法官采納任何符合公平正義要求的傳聞證據(jù)。另一方面，法案第126 條允許法院排除任何傳聞，只要法院認為采納該傳聞將導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)臅r間浪費。
（2）美國的發(fā)展情況。在美國，1942年《示范證據(jù)法典》第503條規(guī)定，如果法官發(fā)現(xiàn)陳述人不能作為證人到庭或者出庭接受交叉詢問，庭外陳述就具有可采性，當(dāng)然該陳述指的是第一手傳聞。雖然該法典受到“傳聞證據(jù)規(guī)則自由化”傾向的批評而未能實施，但是對隨后的《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》產(chǎn)生了重大影響。20世紀90年代，在傳聞證據(jù)領(lǐng)域，紐約州上訴法院進行了引人注目的改革，重新定義了傳聞證據(jù)的可采性標準，史無前例地對當(dāng)事人的庭外陳述加以認可。
（3）其它國家的近況。澳大利亞的《1995 年證據(jù)法》，保留了排除性的傳聞證據(jù)規(guī)則，但是在能否根據(jù)可信性決定是否采納傳聞證據(jù)的問題上，以及在法官的自由裁量權(quán)方面，澳大利亞也采取了較為寬松的規(guī)則。加拿大1985年《加拿大證據(jù)法》第二章“證人”附錄規(guī)定了“若達到可靠性的標準，事實審理者可以適用先前陳述。法律不但強調(diào)了被告人的對質(zhì)權(quán)，還提出了證據(jù)的可靠性要求。當(dāng)然，根據(jù)陪審制的要求，證據(jù)的最終可靠性，應(yīng)當(dāng)由陪審團來判斷。
對制度未來的發(fā)展預(yù)測恰恰來源于對制度發(fā)展軌跡的追蹤。在我國當(dāng)前歷史時期內(nèi)，制度的變革和規(guī)則的構(gòu)建也擺脫不了向他國學(xué)習(xí)的命運。我們只有深入到制度產(chǎn)生、發(fā)展的內(nèi)部，才能對其大致發(fā)展趨勢做出準確的判斷。對傳聞證據(jù)規(guī)則的歷史考察以及對其未來發(fā)展趨勢的預(yù)測，必將對我國在借鑒或引進這一制度時的具體設(shè)計產(chǎn)生不可估量的積極作用。
參考文獻：
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[3]徐繼軍.《傳聞證據(jù)規(guī)則在美國紐約州法院的適用》（上），載《環(huán)球法律評論》，2002年冬季號。
片段 1：“規(guī)則源于生活”
1. 輕松游戲，體驗規(guī)則。
師：今天，我們就以小組為單位，老師來帶大家玩“傳球”的游戲，怎么樣？
2. 開始游戲（在游戲中發(fā)現(xiàn)存在的問題，引發(fā)學(xué)生爭論）。
3. 針對問題，解決問題，再次游戲。
（1）小組討論，如何解決這些問題（教師引導(dǎo)學(xué)生為游戲制定規(guī)則）。
（2）共同制定游戲規(guī)則，按照規(guī)則再次玩游戲。
4. 明白規(guī)則的意義——校園生活，尋找規(guī)則。
師：規(guī)則對人有約束作用，但規(guī)則也是為大家服務(wù)的。同學(xué)們有很多時間都是在學(xué)校度過的，今天我們先來說說學(xué)校的規(guī)則。你們知道學(xué)校里有哪些規(guī)則嗎？（課堂規(guī)則、值日規(guī)則、升旗規(guī)則、排隊規(guī)則、考試規(guī)則……）
5. 走出校園，了解規(guī)則。
師：同學(xué)們，除了在校園內(nèi)我們要遵守規(guī)則，在校外還有許多需要我們?nèi)プ袷氐囊?guī)則，你們知道有哪些嗎？
（1）同桌交流討論。
（2）匯報、交流。（交通規(guī)則、購物規(guī)則、家庭規(guī)則……）
反思
一堂有實效的課，必須結(jié)合實際，抓準學(xué)生現(xiàn)實問題，針對學(xué)生的不同特點和問題來制定學(xué)習(xí)目標和設(shè)計學(xué)習(xí)活動。本次學(xué)習(xí)活動，緊扣學(xué)生的校園生活和校外生活兩方面進行，讓學(xué)生在輕松和快樂中初步了解規(guī)則，以及規(guī)則的重要性。這些規(guī)則，是從學(xué)生身邊熟知的事情中發(fā)現(xiàn)的，貼近學(xué)生生活，充分體現(xiàn)了《品德與社會》課的以兒童社會生活為基礎(chǔ)的設(shè)計要求。
規(guī)則的產(chǎn)生不是偶然的，而是人們生活的需要，它的產(chǎn)生和矛盾的激發(fā)是跟生活密不可分的，所以說它是源于生活的，規(guī)則的制定又是為了人們能更好的生活，培養(yǎng)學(xué)生遵守規(guī)則的理念，其實就是為了讓學(xué)生能更好的生活。
兒童是非常天真的，他們喜歡游戲，渴望快樂，教學(xué)中就抓住了這一契機。
片段2：“生活需要規(guī)則”
1. 沒有規(guī)矩不成方圓。
師：假如現(xiàn)在讓你選擇一個最重要的規(guī)則，你會選擇哪個？為什么？
（1）和你的同桌交流。
（2）指定一些學(xué)生談一談。
2. 剛才同學(xué)們選擇了自己認為最重要的規(guī)則，你認為誰說的最有道理？
3. 逆向思維。
師：是啊，生活中的任何一個規(guī)則，不管我們認為是重要還是不重要，只要有這個規(guī)則，肯定就有它的作用。我們可以假設(shè)一下，假如生活中沒有了其中一個規(guī)則，我們的生活會出現(xiàn)哪些問題呢？（課件）
假如活動中沒有游戲規(guī)則……
假如學(xué)習(xí)中沒有校園規(guī)則……
假如生活中沒有交通規(guī)則……
假如……
師：同學(xué)們，由此我們可以得出一個什么結(jié)論呢？
（生活中每一個規(guī)則都很重要，缺少哪一個都不行?。?/p>
4. 如何遵守規(guī)則。
師：如何讓我們周圍的人也能知道規(guī)則的重要性呢？我們又該怎么做呢？（首先自己要自覺做到，并用自己的行動告訴他人，規(guī)則很重要，它是一個人文明素養(yǎng)的體現(xiàn)）
反思
本次設(shè)計與教學(xué)始終以兒童生活為主線，在教學(xué)中通過游戲這個“點”，對規(guī)則進行定義后，逐步擴大學(xué)生的認知領(lǐng)域，讓學(xué)生明白，無論是學(xué)習(xí)中還是生活中，我們都無法離開規(guī)則。此片段的設(shè)計沒有采用說教的形式強行灌輸給學(xué)生，而是拋出一個引發(fā)學(xué)生爭議的話題：“你認為哪個規(guī)則最重要？”一石激起千層浪，學(xué)生紛紛選擇自己認為最重要的規(guī)則，調(diào)動一切已有經(jīng)驗，向同學(xué)證明自己選擇的規(guī)則才是最重要的。在學(xué)生僵持不下之時，選擇一個有學(xué)生認為不太重要的規(guī)則，拋出問題：“假如沒有了這個規(guī)則會如何？”學(xué)生這才豁然大悟：“原來每一個規(guī)則都很重要！”學(xué)生在教室里辯論、探討，打破了課堂單一呆板、師生對立的關(guān)系，使師生、生生多向互動，學(xué)生的主觀能動性得到極大的發(fā)揮，并能使學(xué)生從自己生活中去尋找答案和體驗，很好地達成了教學(xué)意圖。
論文摘要:言語行為的概念提出以后，受到了語言研究學(xué)界的廣泛關(guān)注。后經(jīng)塞爾等人的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語用學(xué)的核心內(nèi)容之一。
言語行為(speechact)指人們?yōu)閷崿F(xiàn)交際目的而在具體的語境中使用語言的行為。英國人類學(xué)家馬林諾夫斯基(M.Malinovski)于1923年首先提出這一概念。馬林諾夫斯基從人類學(xué)的角度，通過觀察一個民族的文化生活和風(fēng)俗習(xí)慣來研究語言的功能，認為與其把語言看成“思想的信號”，不如說它是“行為的方式”。在語用學(xué)興起后，這一術(shù)語得到了廣泛的運用，言語行為被理解為人類實現(xiàn)目的的一種活動，構(gòu)成人類總活動的有機組成部分。人們的行為總要受到社會規(guī)約的支配，言語行為也就被看成受各種社會規(guī)約支配的一種行為。英國哲學(xué)家奧斯汀(J.L.Austin)于20世紀50年代提出“言語行為理論”(speechacttheory)，后經(jīng)塞爾(Searle)的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語用學(xué)核心內(nèi)容之一。它為哲學(xué)、語義學(xué)、語用學(xué)的研究開辟了一個新領(lǐng)域。
一、奧斯汀的言語行為理論
過去人們一般認為行為是動作，言語只是說話，算不得行為。但奧斯汀指出，說話本身就是行為。言語行為是人們在進行交際時的語句(utterance)，一個語句可能是語法上的一個或幾個句子。奧斯汀認為，語句有兩種意義:
(一)命題意義(prepositionalmeaning)或表述意義，這是語句的字面意義，由語句里的特定的詞匯和結(jié)構(gòu)來表達;
(二)施為意義(illocutionarymeaning)，又叫施為作用(illocutionaryforce)，是指語句在聽者方面產(chǎn)生的效果。
例如，It''''scoldhere這句話，其字面意義或命題意義是指說話者的生理感受，而其施為作用則指說話者所希望產(chǎn)生的效果。表面上這句話是陳述句，但真正的目的也許是要求別人關(guān)上門窗或打開空調(diào)。
奧斯汀認為，人類交際的基本因素不是單個的詞或句，而是人們在說出詞或句時的特定的言語行為，也就是以言行事行為(illocutionaryacts或illocution)。在這個意義上，言語行為理論把語言理論看成語言行為總的語用理論的一部分。提出言語行為理論是源于對三個哲學(xué)問題的探索:日常語言與哲學(xué)研究的關(guān)系、行為研究的方法論，以及述謂句與施為句的劃分，其根本目的不是為了解決語言使用問題，而是為了解決當(dāng)時困擾哲學(xué)界的“意義”問題，并為他本人的行為研究建立理論根據(jù)。在哲學(xué)研究轉(zhuǎn)向之前，哲學(xué)家們一直認為陳述之言或描述事物的狀態(tài)，或陳述某個事實，二者必居其一，而且陳述句必須具有真假值(truthvalue)和可驗證性(verifiability)。但奧斯汀認為許多陳述之言只不過是些偽陳述(pseudo-statement)，人們所說的某些話貌似陳述，但它們卻不是以記敘或傳遞有關(guān)事實的信息為目的，或僅僅是部分地以此為目的。語言除了表述作用之外，還有許多非表述作用，說出的話語不只是表述，同時也實施一種言語行為，而言語行為并不總是要區(qū)分真假。奧斯汀的理論思想集中體現(xiàn)在“施為句”(performatives)和“指陳句”(constatives)的區(qū)分以及“言語行為三分說”理論之中。奧斯汀認為它們的關(guān)系是個別與一般的關(guān)系。他認為施為句有以下的特征:說話本身就是做某事;不使用語言說出來就不能做某事;施為句是一個肯定陳述句，句子以施為動詞作為主要動詞、第一人稱、現(xiàn)在時、主動語態(tài)。
奧斯汀把詞典中的施為動詞檢索出來，并歸出五大類:裁決型(ve記ictives、行使型(exer-citives}、承諾型(commissives、表態(tài)型(behabi-tives、闡述型(expositives。
以言行事三分說包括以言指事(locution),以言行事(illocution)和以言成事(perlocution)。在奧斯汀看來，說話人如何用語言表達自己的意圖，聽話人如何正確地理解說話人的意圖，是研究語言交際的中心問題。
二、塞爾的言語行為理論
塞爾完善和發(fā)展了奧斯汀的言語行為理論，但在這一過程中，他放大了奧斯汀的“語言乃是人類用概念認識世界的媒介”這一思想基點，并把它作為自己語言哲學(xué)的構(gòu)架。他全方位地從心智(mind)、語言(language)和世界(world)三方面多維度地進行語言哲學(xué)研究，致力于探索心智怎樣通過語言將人類與世界相關(guān)聯(lián)。語言分析由哲學(xué)研究的一種方法成為了語言哲學(xué)的不可分割的一部分。
塞爾不是簡單地繼承奧斯汀的言語行為理論，他把言語行為理論對孤立的話語意義的研究提升到對人類交際的研究。他認為使用語言就像人類許多別的活動一樣是一種受到規(guī)則制約的有意圖的行為。這些規(guī)則區(qū)分為調(diào)節(jié)規(guī)則(regulativerules)和構(gòu)成規(guī)則(consitiverules)。調(diào)節(jié)規(guī)則調(diào)節(jié)先前存在的行為形式，這種活動的存在邏輯上獨立于規(guī)則的存在;構(gòu)成規(guī)則不僅調(diào)節(jié)而且創(chuàng)造或規(guī)定新的行為方式，這種活動在邏輯上是依賴于規(guī)則的存在而存在的。奧斯汀試圖論證這樣一個假設(shè):一種語言的語義學(xué)被視為一系列構(gòu)成規(guī)則的系統(tǒng)，并且以言行事的行為就是按照這種構(gòu)成規(guī)則完成的行為。塞爾繼承了奧斯汀和格賴斯(Grice)的“意圖”論，認為說一種語言就是完成一系列的言語活動，每一個言語行為都體現(xiàn)了說話人的意圖。為了闡明這個語言哲學(xué)的中心問題，他偏激地認為，表達和理解話語的意圖是格萊斯會話含義理論的全部內(nèi)容。
塞爾在研究和繼承的基礎(chǔ)上，將奧斯汀的言語行為理論修正為以言行事理論和間接言語行為理論。他把奧斯汀的言語行為三分說改造為命題內(nèi)容和以言行事。他認為，要成功地實施某一言語行為，除了一般的輸人和輸出條件外，必須滿足以下四個條件:
第一、本條件(essentialconditions):說話者打算通過說出一個語句，使他承擔(dān)實施某一行為的義務(wù);
第二、命題內(nèi)容條件(contentconditions):說話者在說出一個語句時表達了一個命題;在表達命題時，說話者斷定了自己將來的行為;
第三、預(yù)備條件(preparatoryconditions):A,聽話者愿意說話者實施某一行為，并且說話者相信他所要做的事是符合聽話人的利益的，但這件事并非是他經(jīng)常做的;B、講話者在事情的正常進程中將去實施某一行為，這對講話者和聽話者來說都是不明顯的。以言行事要有一定的要旨(point。語言中有一種最小努力原則在起作用，體現(xiàn)為以最小的語言努力去獲得最大的以言行事結(jié)果的原則;
第四，真誠條件(sincerityconditions):說話者打算從事某一行為。
在這四個條件中，第四個條件具有構(gòu)成規(guī)則的范式，而第一到第三條件則與調(diào)節(jié)規(guī)則相對應(yīng)。
在將“合適條件”(felicityconditions)(保證言語行為得以成功實施的條件)作為使用恰當(dāng)?shù)囊匝孕惺轮甘菊Z的規(guī)則的過程中，塞爾還提到“表達原則”，認為它可以單獨地使基本上是語用上的言語行為的分析與字面意義的語義分析相一致，這樣就可以把言語行為理論分為兩類:一類為偏重于語義的言語行為理論(seman-tically-oriented)，另一類為偏重于語用的言語行為理論(pragmatically-oriented)，前者關(guān)注顯示言語行為特征的表達式的分析，而后者將交際過程作為其出發(fā)點。
塞爾將言語行為重新分為五類，他把他的分類建立在以言行事((illocutionary)與語法(grammatical)指示詞和不同的言語行為所確定的不同的“詞語”與“世界”的關(guān)系上。這五類言語行為是:
A、斷言類(assertive)，以前也稱描述類(rep-resentatives)，指描述世界上的狀況或事件的言語行為，如斷言、主張、報告等;
B、指示類(directives)，說話者想使聽話者做某事，如建議、請求、命令等;
C、承諾類(commissives)，指說話人表示將要做某事的言語行為，如許諾、恐嚇等;
D、表達類(expressives)，在這種言語行為中，說話者表達自己對某事的情感和態(tài)度，如道歉、抱怨、感謝、祝賀等;
E、宣告類(declaratives)，指能改變世界上某種事態(tài)的言語行為，例如法庭上法官說:"Guil州”，被告便成了罪人。
塞爾對言語行為理論的另一個重大貢獻是提出了“間接言語行為理論”(indirectspeechacttheory)。在“間接言語行為”一文中，塞爾一開始就指出:“意義最簡單的情況是說話者說出的東西。在這樣的情況下，說話者打算在聽話者那里產(chǎn)生某種以言行事的效果，他打算通過讓聽話者領(lǐng)會產(chǎn)生該效果的這種意向來產(chǎn)生這種效果，他打算憑借聽話者所具有的有關(guān)語句表達規(guī)則的知識來使聽話者領(lǐng)會這種意向?！比欢?，不是所有意義的情況都這么簡單。例如暗示、暗諷、反語和隱喻中，說話者的表述意義和語句意義是以各種形式分離的。其中一類很重要的情況是，說話者說出一個語句，意指他所說的東西，同時還意指其它更多的東西。這里有兩種情況:
其一，當(dāng)一個包含著一個用于以言行事為語力指示者的語句被說出時，它能夠另外完成另一類型的以言行事行為;
其二，說話者說出一個語句且意指他所說出的東西，但同時還意指具有一種不同命題內(nèi)容的另一種以言行事。這第二種情況就是間接言語行為。
這里的難題是，聽話者是如何判斷出這樣一種另外的以言行事行為的?塞爾認為，在間接言語行為中，說話者依賴他們彼此分享的語言和非語言的背景知識，加上聽話者一方的一般推理和推斷能力，說話者和聽話者所交流的要比說話者實際所說出的多。因此，說明間接言語行為的間接部分所必須的條件包括:一種言語行為理論、合作會話的某些一般原則、說話者和聽話者彼此分享的事實背景信息以及聽話者一方的推理能力，而約定俗成則在某些情況下扮演了一個極為特殊的角色。
另外，塞爾還認為，間接言語行為除了關(guān)系到意義和言語行為理論外，它也具有哲學(xué)上的重要性。
Abstract:Based on the discussion of the teaching purposes and the problems we have in our current teaching of International Business Rules， suggestions are given on what our academic targets should be and what sort of teaching methods should be applied. The conclusion is drawn that training of the students'practical ability of the International Business Rules should be the final targets of our teaching.
關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易規(guī)則；教學(xué)目的；教學(xué)方法；運用能力
Key words: international business rules；teaching purposes and methods；practical ability
中圖分類號：G42文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）22-0191-02
0引言
國際貿(mào)易發(fā)展到今天，已經(jīng)形成了一個相對固定的國際貿(mào)易規(guī)則框架體系。來自不同國家的國際貿(mào)易當(dāng)事人必須在這個框架體系內(nèi)，遵循各個環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)則，用規(guī)則約束和檢驗雙方的行為，才能確保交易的順利進行和成功。國際貿(mào)易規(guī)則既是交易雙方必須遵守的行為準則，也是國際貿(mào)易過程的具體操作內(nèi)容。對國際貿(mào)易規(guī)則的掌握和運用能力是對外銷員的核心素質(zhì)要求。
國際貿(mào)易規(guī)則的教學(xué)，不可能通過一門課程完成，而是貫穿整個專業(yè)教學(xué)的始終。由于是多門課程、長時間的協(xié)調(diào)配合，所以其教學(xué)目的、教學(xué)方法，以及教學(xué)效果的檢驗都存在著諸多的困難和明顯的問題和不足。只有首先明確教學(xué)目的，采用正確的教學(xué)方法，對相關(guān)課程統(tǒng)籌安排、綜合協(xié)調(diào)，才能達到教學(xué)的最佳效果。
1國際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)的目的
1.1 作為國際貿(mào)易的行為準則，首先要解決“弄懂”的問題 就國際貿(mào)易實踐而言，國際貿(mào)易實務(wù)的操作過程實際上就是對各相關(guān)規(guī)則的遵守和實施的過程。從根據(jù)《C.I.S.G）》訂立合同，根據(jù)《INCOTERMS》選用價格條件，到使用《UCP》、《URC》等規(guī)則制單結(jié)匯，國際貿(mào)易規(guī)則貫穿始終。對各規(guī)則基本原則和具體條款的嚴格遵循，是交易成功的前提和保障，是外銷員的行為準則。
國際貿(mào)易教學(xué)中的首要任務(wù)就是對各規(guī)則的作用進行明確的定位，對各規(guī)則的基本原則和條款作全面準確的講解；緊密結(jié)合貿(mào)易實踐，說明規(guī)則條款的實務(wù)含義。解決學(xué)生對規(guī)則“弄懂”的問題，使學(xué)生全面準確地掌握他們在未來工作實踐中必須奉行的“行為準則”。
1.2 作為貿(mào)易實踐的操作內(nèi)容，最終要落實“會用”的問題 作為外銷員，合同的起草訂立、信用證的審核執(zhí)行、單據(jù)的制作審核，以及對爭議分歧的交涉和解決，每一個環(huán)節(jié)都離不開對各相關(guān)規(guī)則條款的具體援引和運用。相關(guān)規(guī)則的具體條款就是外銷員業(yè)務(wù)操作過程中的具體操作內(nèi)容。
國際貿(mào)易教學(xué)，在學(xué)生“弄懂”了個規(guī)則的前提下，必須引導(dǎo)學(xué)生完成對規(guī)則文本全面準確的掌握，了解規(guī)則的基本結(jié)構(gòu)框架，熟悉規(guī)則的具體內(nèi)容，培養(yǎng)運用規(guī)則語言的能力，最終達到學(xué)生對各規(guī)則“會用”的教學(xué)目的，使學(xué)生切實具備在未來工作實踐中對這一核心“操作內(nèi)容”的實踐能力。
目前的國際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)中普遍存在的問題是偏重于理論，停步于理論，而對規(guī)則操作能力的培養(yǎng)不足。首先，在教學(xué)安排上，對規(guī)則運用的講授和訓(xùn)練不足，一般僅通過實務(wù)課和商法課對各規(guī)則的原則和部分內(nèi)容進行講解，沒有后續(xù)課程加以歸納和補充，未能給學(xué)生展示規(guī)則的全貌，導(dǎo)致學(xué)生知識的掌握缺乏全面性和條理性，不利于操作能力的形成。其次，在教學(xué)內(nèi)容上，對規(guī)則原文的講授和要求不到位，導(dǎo)致畢業(yè)生到外銷崗位就發(fā)現(xiàn)，幾乎天天要用的規(guī)則原文，自己卻從未通讀，甚至未見過，只好找來一本來惡補，硬著頭皮上陣，操作中漏洞、錯誤不可避免。第三，由于學(xué)生缺乏對規(guī)則原文的全面學(xué)習(xí)和掌握，工作中出現(xiàn)了講道理時（漢語），頭頭是道；具體操作時（英語），一籌莫展，在業(yè)務(wù)條款上往往被外商牽著鼻子走。
這些問題的出現(xiàn)，反映出我們國貿(mào)規(guī)則教學(xué)目的的含混不清，教學(xué)方法的不合理?！芭币?guī)則是前提，而“會用”規(guī)則才是終極目的。
2國際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)的方法
2.1 分步進行循序漸進教學(xué)目的的兩個不同層次決定了在教學(xué)中必須采用分步進行，循序漸進的方法。第一步，首先解決“弄懂”的問題，重點放在各規(guī)則的基本原則和操作標準的學(xué)習(xí)上。第二步，解決“會用”的問題，教學(xué)重點轉(zhuǎn)移到規(guī)則文本、結(jié)構(gòu)、語言的剖析講解和規(guī)律總結(jié)上。
2.2 多門課程協(xié)同配合第一步的教學(xué)，以確保學(xué)生準確理解和掌握規(guī)則為目的，漢語教學(xué)較為適宜。通過《國際貿(mào)易》引導(dǎo)學(xué)生初步認識國際貿(mào)易規(guī)則，了解它們的種類、意義和地位；通過《國際貿(mào)易實務(wù)》從貿(mào)易操作角度，具體講解貿(mào)易實踐中各環(huán)節(jié)對應(yīng)的貿(mào)易規(guī)則、操作原則和標準；通過《國際商法》將各規(guī)則的運用歸納、提高到法律的高度，幫助學(xué)生初步形成業(yè)務(wù)操作的“行為標準”。第二步的教學(xué)，應(yīng)采用英文教學(xué)。通過相關(guān)的規(guī)則閱讀課程，使學(xué)生接觸規(guī)則原文，熟悉規(guī)則的結(jié)構(gòu)，掌握規(guī)則的語言，最終具備對各規(guī)則的“運用能力”。
2.3 必須掌握規(guī)則原文國際貿(mào)易專業(yè)的一個顯著特點就是其涉外性，從信函往來、合同訂立、審證發(fā)運到制單結(jié)匯，英語是必須的工作語言。作為核心操作內(nèi)容的各規(guī)則條款，使用的必須是其原文。離開規(guī)則原文，在貿(mào)易實踐中的運用就無從談起。我們教學(xué)中，必須最終讓學(xué)生接觸到各主要規(guī)則的原文，從讀懂到熟知，再從熟知到靈活運用，只有這樣才能最終實現(xiàn)我們的終極教學(xué)目的。
2.4 總結(jié)規(guī)律應(yīng)對更新國際貿(mào)易規(guī)則緣自實踐，反映實踐，經(jīng)歸納整理再反過來指導(dǎo)實踐。規(guī)則隨著實踐的發(fā)展而發(fā)展，不斷地更新、變化。從UCP500到600，從INCOTERMS90到2000，再到2010，這種被戲稱作“十年之癢”的規(guī)則升級現(xiàn)象是國際貿(mào)易行業(yè)的一個特色，國貿(mào)規(guī)則的升級是外銷員必須隨時準備應(yīng)對的常態(tài)的變化。對規(guī)則新版本的適應(yīng)速度和質(zhì)量，能否盡快在實踐中準確應(yīng)用新版本，也是對外銷員的一個重要素質(zhì)要求。
培養(yǎng)學(xué)生具備應(yīng)對升級變化的能力是我們教學(xué)又一重要內(nèi)容。首先是幫助學(xué)生掌握規(guī)則的精髓。在課堂上，重點突出各規(guī)則的宗旨、實踐意義和規(guī)則的歷史沿革；使學(xué)生熟悉規(guī)則的基本原則、結(jié)構(gòu)框架、語言特點，全面透徹地掌握現(xiàn)有版本，為應(yīng)對升級變化打好扎實的基礎(chǔ)。其次要引導(dǎo)學(xué)生跟蹤各規(guī)則更新的過程。引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注現(xiàn)有版本中存在的問題，追蹤規(guī)則更新過程對存在問題的解決方案，將學(xué)生進入規(guī)則的修訂過程。將新舊版本進行對比，歸納變化要點，總結(jié)變化規(guī)律，完成對學(xué)生適應(yīng)更新變化能力的培養(yǎng)和訓(xùn)練。
參考文獻：
[1]魯世平，吳煦.論國際貿(mào)易慣例.商場現(xiàn)代化，2007，（5）.
關(guān)鍵字：編譯原理；知識意義；建構(gòu)主義
中圖分類號：G642.3 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）50-0208-02
編譯原理是計算機科學(xué)與技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課程。該課程的目的是讓學(xué)生了解編譯程序構(gòu)造的一般原理、基本設(shè)計方法和主要實現(xiàn)技術(shù)，從而讓學(xué)生了解將高級程序設(shè)計語言源程序翻譯成計算機能處理的目標代碼語言的整個過程。該課程兼具抽象程度高和實踐性強兩大特點。在教學(xué)過程中，其抽象性為學(xué)生的學(xué)習(xí)帶來很大困惑。例如，編譯原理采用正規(guī)式、上下文無關(guān)文法等形式概念描述詞法規(guī)則和語法規(guī)則等。這種描述方式迥異于本科生在之前學(xué)習(xí)中接觸到的規(guī)則描述形式，學(xué)生初次接觸此類概念時較難將概念與其意義聯(lián)系起來，形成直觀而清晰的印象。另一方面，其算法借助自動機等概念予以刻畫。對于學(xué)生而言，這些計算機領(lǐng)域的經(jīng)典抽象概念的理解本身就較為困難，將其視為算法并據(jù)此實現(xiàn)程序則更為困難。上述種種導(dǎo)致學(xué)生較難建立規(guī)則與判定算法之間的聯(lián)系，從而無法深入理解根據(jù)規(guī)則構(gòu)造算法的基本思想，往往只能停留在牢記概念、牢記算法的層面，將描述規(guī)則的概念與其判定算法割裂開來，不能形成聯(lián)系，無法實現(xiàn)自身對知識意義的建構(gòu)，這使得編譯原理的學(xué)習(xí)既顯得枯燥乏味，又無助于學(xué)生程序設(shè)計思維能力的培養(yǎng)。有鑒于此，本文嘗試將建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論應(yīng)用于編譯原理的教學(xué)中，以期能夠幫助學(xué)生實現(xiàn)相關(guān)概念、算法等知識的意義建構(gòu)。
一、建構(gòu)主義教學(xué)模式和教學(xué)方法
建構(gòu)主義的基本思想早在18世紀就由哲學(xué)家維柯提出。他認為：人們只能清晰地理解他們自己建構(gòu)的一切。建構(gòu)主義在認知領(lǐng)域最早是由心理學(xué)家皮亞杰引入并將其發(fā)展為認知領(lǐng)域建構(gòu)主義學(xué)派，一般將其稱為日內(nèi)瓦學(xué)派。皮亞杰指出，知識既非來自主體，也不完全來自客體，而是在主體與客體的交互中建構(gòu)起來的。在此學(xué)派中，科爾伯格就認知結(jié)構(gòu)的性質(zhì)與認知結(jié)構(gòu)的發(fā)展條件等問題展開了研究；斯騰伯格和卡茨等人深入研究了認知過程中個體的主動性作用，他們認為個體的主動性在認知結(jié)構(gòu)的建構(gòu)過程中會發(fā)揮關(guān)鍵作用。以維果茨基為首的維列魯學(xué)派的研究對于理解建構(gòu)主義也有重要作用。他們認為社會歷史文化背景對個體的學(xué)習(xí)發(fā)展起到重要的支持和促進作用。他們將各種背景下獲得的日常經(jīng)驗稱為“自下而上”的知識，將課堂教學(xué)中的知識稱為“自上而下”的知識，只有二者發(fā)生聯(lián)系并相互作用才能真正成為個體所掌握的知識。建構(gòu)主義認為，學(xué)習(xí)的最終目標是完成知識的意義建構(gòu)，即理解事物的性質(zhì)和規(guī)律，并建立事物之間的內(nèi)在聯(lián)系。因此，建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論強調(diào)以學(xué)生為中心，要求教師改變原有的知識傳授者與灌輸者的角色，要求教師作為情景設(shè)計者為學(xué)生提供建構(gòu)知識意義所必須的教材、媒體、環(huán)境，并據(jù)此構(gòu)筑知識框架，要求教師輔助學(xué)生完成知識意義的建構(gòu)；要求學(xué)生發(fā)揮更多的主體作用，從知識的接受者和灌輸對象的角色轉(zhuǎn)變?yōu)橹R意義的主動建構(gòu)者。基于上述思想，文獻[1]中將與建構(gòu)主義理論適應(yīng)的教學(xué)模式概括為：“以學(xué)生為中心，在整個教學(xué)過程中由教師發(fā)揮組織者、指導(dǎo)者、幫助者和促進者的作用，利用情境、協(xié)作、會話等學(xué)習(xí)環(huán)境要素充分發(fā)揮學(xué)生的主動性、積極性和首創(chuàng)精神，最終達到使學(xué)生有效地實現(xiàn)對當(dāng)前所學(xué)知識的意義建構(gòu)的目的”。在這種教學(xué)模式的指導(dǎo)下，多種教學(xué)方法被提出，例如，支架式教學(xué)、拋錨式教學(xué)等。本文將介紹支架式教學(xué)和拋錨式教學(xué)在編譯原理教學(xué)中的應(yīng)用。
二、建構(gòu)主義教育模式下的編譯原理教學(xué)
（一）支架式教學(xué)方式的應(yīng)用
支架式教學(xué)方式的理論基礎(chǔ)來源于維果斯基的“最鄰近發(fā)展區(qū)”理論。這一理論區(qū)分了學(xué)生當(dāng)前的解決問題能力和教師指導(dǎo)下可能擁有的解決問題能力，維果斯基將這種差距稱為最鄰近發(fā)展區(qū)。按照這種理論，教學(xué)既要考慮學(xué)生當(dāng)前的解決問題能力與期望其擁有能力之間的差距，要使得學(xué)生能夠跨越這種差距；又不能一味消極地遷就學(xué)生當(dāng)前的能力，而應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)為其樹立更高的目標，不斷地提高其能力。支架式教學(xué)方式主要用于克服學(xué)生當(dāng)前能力與期望能力差距過大的困難。為此，建構(gòu)主義者提出了概念框架的思想，為學(xué)生當(dāng)前能力與期望能力之間建立若干概念節(jié)點，這些節(jié)點組成概念框架，學(xué)生可以沿著這個概念框架由當(dāng)前的解決問題能力過渡提升獲得期望其擁有的能力。支架式教學(xué)方式由以下三個環(huán)節(jié)組成：搭腳手架（分解問題，按子問題難易程度組合，使學(xué)生能夠循序漸進），進入問題情形（讓學(xué)生由簡單問題入手，逐漸過渡到更深入的問題），獨立探索（由學(xué)生自己總結(jié)已經(jīng)獲得的信息和知識，完成意義建構(gòu)）。支架式教學(xué)方式可用于在上下文無關(guān)文法相關(guān)概念和推導(dǎo)能力的教學(xué)培養(yǎng)中。上下文無關(guān)文法作為一個抽象的語法規(guī)則描述形式，其概念及衍生而來的推導(dǎo)、二義性證明等對于初學(xué)者都是較難理解的。為此，按照“最鄰近發(fā)展區(qū)”的思想，將上述問題分解為：自然語言的規(guī)則描述、自然語言句子的推導(dǎo)、程序語言的規(guī)則描述、程序語言的句子推導(dǎo)、上下文無關(guān)文法描述語法規(guī)則、上下文無關(guān)文法下的推導(dǎo)等若干由具體到抽象的問題。這些問題及概念就為該知識點構(gòu)建了一個概念框架。進而，學(xué)生由自然語言的語法規(guī)則這個非常熟悉的領(lǐng)域和問題入手，逐步按照上述問題次序，步步深入問題情形，從而理解相關(guān)概念。在這個問題深入過程中，大多數(shù)問題的解決都可以由學(xué)生自行總結(jié)和完成。換言之，除了個別抽象概念的解釋，學(xué)習(xí)過程的大部分可以由學(xué)生獨立探索完成的，這樣對于學(xué)生相關(guān)知識意義的建構(gòu)有很大的幫助。
（二）拋錨式教學(xué)方式的應(yīng)用
拋錨式教學(xué)方式又被稱為基于問題的教學(xué)，其關(guān)鍵在于確定一個對學(xué)生有吸引力的問題，這個問題一般來源于實際，而不是抽象的某個教學(xué)知識點。當(dāng)這個問題確定，學(xué)生的興趣被引導(dǎo)到問題中來，則教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)進程也將圍繞這個問題展開。因此，這個問題被稱為“錨”。拋錨式教學(xué)方式可以包含如下環(huán)節(jié)：創(chuàng)設(shè)情境，確定問題，自主學(xué)習(xí)，協(xié)作學(xué)習(xí)等。其中，最重要最核心的環(huán)節(jié)在于確定一個“有趣”的問題。所謂“有趣”的問題可能是在實際情景中遇到的問題，也可能是工作學(xué)習(xí)中困惑很久的問題。對于大學(xué)生專業(yè)課的教學(xué)而言，這種問題更多的是學(xué)生在教學(xué)實踐或?qū)嵙?xí)環(huán)節(jié)中遇到的問題。在編譯原理的課程內(nèi)容中，有很多算法都可以直接用于解決平常遇到的編程問題。但在傳統(tǒng)的教學(xué)中，往往將重點放在算法的介紹上，而較少提及該算法在編譯程序構(gòu)造之外的用處，這使得學(xué)生對于相關(guān)算法的學(xué)習(xí)缺乏興趣。所以，拋錨式教學(xué)方式可以在一定程度上解決這個問題。即，在介紹算法時，首先介紹一個日常編程所可能遇到的問題，然后圍繞該問題將算法作為一種解決思路教授給學(xué)生，再由學(xué)生自行利用該算法解決實際問題。采用這種方法一方面可以吸引學(xué)生的注意力，使其對所學(xué)內(nèi)容產(chǎn)生興趣；另一方面，學(xué)生通過使用該算法解決問題幫助學(xué)生理解和掌握算法。這種方法可以用于編譯原理教學(xué)的很多方面。例如，在詞法分析相關(guān)內(nèi)容學(xué)習(xí)中，正規(guī)式概念用于描述詞法規(guī)則，而自動機用于描述算法。學(xué)生可能對于抽象的詞法規(guī)則沒有直觀的概念，所以不感興趣。為了克服這個障礙，在教學(xué)中提出了一個對學(xué)生有吸引力的問題：“滿足什么規(guī)則的字符串是一個合法的用戶名，如何判定？”這個問題在網(wǎng)站、信息管理系統(tǒng)等程序設(shè)計中經(jīng)常遇到，對于學(xué)生是有吸引力的?；诖藛栴}，正規(guī)式作為描述規(guī)則的概念被引入，確定型自動機作為判定算法的描述媒介被提出，在教授和學(xué)習(xí)過程中，步步緊扣這個問題。在介紹了正規(guī)式概念之后，由學(xué)生自己給出一個正規(guī)式用來描述合法用戶名所應(yīng)滿足的規(guī)則；而后給出正規(guī)式到確定型自動機的轉(zhuǎn)換方法后，交由學(xué)生自行完成描述合法用戶名的正規(guī)式到相應(yīng)自動機的轉(zhuǎn)換；最后，學(xué)生根據(jù)該自動機獨立完成判定程序的設(shè)計與實現(xiàn)。在上述過程中，除了部分抽象知識需要教授外，很多工作和內(nèi)容都是由學(xué)生自行完成和實現(xiàn)的。這樣做，一方面可以充分調(diào)動學(xué)生的興趣和積極性，另一方面，通過實踐可以使學(xué)生將抽象的概念與具體問題聯(lián)系在一起，完成知識意義的建構(gòu)。然而，需要指出的是，拋錨式課程對教師提出的最大挑戰(zhàn)之一就是角色的轉(zhuǎn)換，即教師應(yīng)從信息提供者、轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖叹殹焙蛯W(xué)生的“學(xué)習(xí)伙伴”。當(dāng)選擇的問題超出教師的能力范圍時，教師也變?yōu)榱藢W(xué)習(xí)者。此時，教學(xué)進程將變得不可控，可能無法完成“教學(xué)大綱”對教學(xué)進度和內(nèi)容的要求。因此，在選擇問題時需要非常慎重，要顧及學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和興趣，既不能脫離教學(xué)內(nèi)容太遠，也不能超出學(xué)生能力太多，在這方面還需要更多的研究和嘗試。
編譯原理作為一門專業(yè)性抽象性較高的課程，一直是本科教學(xué)的難點。在其教學(xué)過程中，學(xué)生通常會有無法理解相關(guān)概念和算法的問題，也會有學(xué)習(xí)這些有什么用的問題。前者是由該課程的抽象性決定的，后者則是由于教學(xué)中側(cè)重算法概念介紹而不介紹算法應(yīng)用情形。為了解決這些問題，本文將建構(gòu)主義教學(xué)理論和教學(xué)模式引入編譯原理的教學(xué)中。采用這些方法，可以使學(xué)生將抽象的概念與具體現(xiàn)實問題緊密地聯(lián)系起來，可以幫助學(xué)生更好地掌握相關(guān)概念和算法，并促進培養(yǎng)其根據(jù)規(guī)則給出算法的能力。在過去幾年的實踐中發(fā)現(xiàn)這些方法是切實可用的。甚至在畢業(yè)學(xué)生已經(jīng)忘記具體概念和算法后，仍然能夠回憶起其思想和方法，這對于面向程序的思維能力的培養(yǎng)而言是成功的。在這些成功的鼓舞下，我們將來的工作中將更多地嘗試新的教學(xué)模式，使編譯原理這門課程不再成為學(xué)生眼中的“天書”，而是一門可以幫助他們更好地理解計算機思維的課程。
