序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的國(guó)際建設(shè)工程的法律風(fēng)險(xiǎn)控制樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)，我國(guó)企業(yè)積極“走出去”，在國(guó)際建設(shè)工程市場(chǎng)上參與激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。由于我國(guó)企業(yè)自身的原因和國(guó)際建設(shè)工程市場(chǎng)的復(fù)雜多變性等多種因素綜合作用，“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程存在著突出的法律風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)闡述“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程現(xiàn)狀與法律現(xiàn)狀，結(jié)合“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程典型案例，分析“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而提出有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，以期對(duì)“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程的法律風(fēng)險(xiǎn)控制提供理論支撐和普遍借鑒。

一、“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程的法律現(xiàn)狀

(一)“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程的現(xiàn)狀

2013年9月和10月，習(xí)近平主席提出“一帶一路”倡議。截至2022年6月30日，我國(guó)已與149個(gè)國(guó)家、32個(gè)國(guó)際組織簽署200多份共建“一帶一路”合作文件［1］?！耙粠б宦贰背h沿線地緣政治復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，文化多元［2］，既蘊(yùn)含著廣闊的市場(chǎng)前景，又隱藏著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，這就更加需要我們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)?！耙粠б宦贰背h提出后，我國(guó)建筑企業(yè)積極開(kāi)拓國(guó)際建設(shè)工程市場(chǎng)，提供了良好的發(fā)展機(jī)遇。以“一帶一路”沿線國(guó)家為例，尤其是2015年以來(lái)，我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家工程承包情況如表1所示。2．對(duì)外承包工程數(shù)據(jù)是指完成營(yíng)業(yè)額。從表1可以看出，我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家工程新簽合同占比、“一帶一路”承包工程金額占中國(guó)對(duì)外承包合同總金額的比例基本上都在50%以上，最高時(shí)接近60%，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論:我國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家投資占據(jù)我國(guó)對(duì)外投資的半壁江山，“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程市場(chǎng)大有可為。

(二)“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程的法律現(xiàn)狀

1．在國(guó)家司法政策文件方面，主要是最高人民法院發(fā)布的一系列政策文件。2015年6月，最高法發(fā)布《關(guān)于人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見(jiàn)》(法發(fā)〔2015〕9號(hào));2019年12月，又發(fā)布《關(guān)于人民法院進(jìn)一步為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的意見(jiàn)》(法發(fā)〔2019〕29號(hào))和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)外商投資法〉若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔2019〕20號(hào))等。

2．在國(guó)家司法實(shí)務(wù)案例方面，主要是最高人民法院發(fā)布的一系列典型案例。最高法在及時(shí)發(fā)布有關(guān)司法文件的基礎(chǔ)上，為更加公正高效審理涉“一帶一路”建設(shè)案件，充分發(fā)揮典型案例的示范和引領(lǐng)作用，陸續(xù)發(fā)布了三批典型案例，分別為2015年6月16日，發(fā)布8件第一批“一帶一路”建設(shè)典型案例;2017年5月15日，發(fā)布10件第二批涉“一帶一路”建設(shè)典型案例;2022年2月28日，發(fā)布10件第三批涉“一帶一路”建設(shè)典型案例。除發(fā)布典型案例外，最高法為服務(wù)和保障“一帶一路”建設(shè)，加強(qiáng)和規(guī)范案例指導(dǎo)工作，2019年2月25日，發(fā)布6件涉“一帶一路”建設(shè)專題指導(dǎo)性案例。截至目前最高法共發(fā)布34件涉“一帶一路”建設(shè)典型與指導(dǎo)性案例。

3．在國(guó)家司法審判實(shí)踐方面，主要是最高法審理的國(guó)際建設(shè)工程案件。根據(jù)Alpha案例庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，最高法及省高院所受理及審結(jié)的此類案件裁判文書(shū)78份，其中有33份項(xiàng)目在境外，有45份項(xiàng)目在境內(nèi)，但存在涉外因素。由此可以看出，在國(guó)內(nèi)走到訴訟程序的國(guó)際建設(shè)工程案件數(shù)量還不太多，一方面是由于國(guó)際建設(shè)工程案件訴訟并非最好的選擇，一般會(huì)選擇協(xié)商、調(diào)解或者仲裁解決;另一方面也可能會(huì)選在在國(guó)外訴訟或者其他方式解決。

二、“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程的法律風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”沿線國(guó)家一方面由于所屬法系不同，法律規(guī)則不一致，對(duì)國(guó)際建設(shè)工程的認(rèn)識(shí)和理解也不同［3］，另一方面由于各國(guó)國(guó)情不同，加入國(guó)際條約的情形也不完全相同，再加上還有保留條款，就容易導(dǎo)致國(guó)際建設(shè)工程糾紛的發(fā)生。依據(jù)國(guó)際建設(shè)工程的實(shí)際進(jìn)程和階段，將主要法律風(fēng)險(xiǎn)分為以下四個(gè)階段進(jìn)行闡述:

(一)工程招投標(biāo)階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

1．投標(biāo)前對(duì)東道國(guó)法律理解不到位的風(fēng)險(xiǎn)。一是在主體資質(zhì)方面，有些國(guó)家如比利時(shí)、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)等均對(duì)承包企業(yè)主體資質(zhì)有明確要求，需要提前向相關(guān)組織和政府有關(guān)部門申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)證后方可承包公共工程項(xiàng)目［4］。這就要求承包方需要提前了解東道國(guó)的要求，否則也會(huì)帶來(lái)相應(yīng)大風(fēng)險(xiǎn)。二是在企業(yè)習(xí)慣方面，國(guó)內(nèi)個(gè)別企業(yè)有把商業(yè)問(wèn)題政治化的習(xí)慣，期待依靠政治手段化解工程承包過(guò)程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)［5］。以波蘭A2高速公路項(xiàng)目為例，投標(biāo)前沒(méi)有了解到勞工法律的不同，導(dǎo)致勞工成本異常增加;也沒(méi)有考慮到環(huán)保法律的不同，導(dǎo)致環(huán)保費(fèi)用投入偏差大。發(fā)生問(wèn)題后，企圖通過(guò)政治手段解決問(wèn)題，最終無(wú)果，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。三是在理解溝通方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)模糊、甚或存在歧義的內(nèi)容，雙方溝通不到位，或者存在想當(dāng)然的理解和認(rèn)識(shí)。以沙特麥加輕軌項(xiàng)目為例［6］，雙方對(duì)于“開(kāi)通35%運(yùn)能”存在不同理解，但招標(biāo)方未進(jìn)行任何澄清說(shuō)明，投標(biāo)方也未進(jìn)行詢問(wèn)溝通，因雙方語(yǔ)言溝通不太順暢，尤其是國(guó)內(nèi)企業(yè)極其缺乏精通雙方語(yǔ)言的法務(wù)人員，導(dǎo)致國(guó)際建設(shè)工程項(xiàng)目工期的拖延和成本的增加。

2．投標(biāo)報(bào)價(jià)不謹(jǐn)慎導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。這也是國(guó)際建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)中的核心風(fēng)險(xiǎn)［7］。國(guó)內(nèi)有的企業(yè)因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)長(zhǎng)期以來(lái)的影響，出于職業(yè)本能和國(guó)內(nèi)法律的“最低價(jià)中標(biāo)”規(guī)則，可能會(huì)在投標(biāo)時(shí)為了獲取中標(biāo)成功而故意壓低報(bào)價(jià)，沒(méi)有充分考慮到東道國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、法律、金融稅收等方面的綜合因素，沒(méi)有充分考慮到不同承包方式中各方權(quán)利義務(wù)均不相同的差異，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(二)工程合同簽訂階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

1．法律適用的風(fēng)險(xiǎn)。在國(guó)際建設(shè)工程合同簽訂時(shí)，選擇余地不是太大，一般會(huì)選擇適用國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣或者國(guó)際通行的合同約定，也可能會(huì)選擇工程項(xiàng)目所在地國(guó)家的法律，但工程項(xiàng)目所在國(guó)立法水平和層次不一，在工程實(shí)際施工過(guò)程中，會(huì)遇到工程項(xiàng)目所在國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定或者規(guī)定不明確的情況下，如何適用法律就會(huì)遇到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生分歧或者發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)沒(méi)有明確的法律遵循，就會(huì)給工程項(xiàng)目帶來(lái)一種不確定性。

2．合同約定的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際建設(shè)工程合同一般選擇FIDIC合同，大多數(shù)情況下風(fēng)險(xiǎn)較小。但因?yàn)楣こ淌┕み^(guò)程中，政治、經(jīng)濟(jì)、自然條件復(fù)雜多變，再加上不可抗力的影響，往往導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，如需要業(yè)主要承包方提供的現(xiàn)場(chǎng)施工數(shù)據(jù)，因?yàn)榧s定不明確，再加上該數(shù)據(jù)通常是不充分或者不準(zhǔn)確的［8］，這往往就會(huì)導(dǎo)致糾紛的發(fā)生。

(三)工程施工實(shí)施階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

此階段風(fēng)險(xiǎn)較多，但主要的法律風(fēng)險(xiǎn)有以下兩個(gè)方面:

1．工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)

一方面，工程參與方?jīng)]有按照合同約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工所造成的風(fēng)險(xiǎn)，還有工程參與方對(duì)工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)和要求的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生分歧所造成的風(fēng)險(xiǎn);另一方面，工程項(xiàng)目所在國(guó)政局是否穩(wěn)定、恐怖活動(dòng)、民族宗教沖突等，再加上自然災(zāi)害(如地震、泥石流、火山爆發(fā)等)、新冠肺炎疫情等突發(fā)因素，均會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成較大的安全風(fēng)險(xiǎn)。

2．工程勞工環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

一方面，工程勞工風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)工程項(xiàng)目都會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)。用工人員一般包括我國(guó)外派人員、工程項(xiàng)目所在國(guó)當(dāng)?shù)厝藛T，對(duì)于我國(guó)外派人員可能面臨簽證、資格和人身安全風(fēng)險(xiǎn)，要考慮各東道國(guó)是否存在勞動(dòng)力限制規(guī)定［9］;對(duì)于當(dāng)?shù)赜霉と藛T，可能面臨薪酬待遇、文化沖突、宗教習(xí)俗、風(fēng)俗習(xí)慣等方面的沖突，甚至?xí)葑兂晒彩录?。另一方面，環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目中一種嚴(yán)重且并不少見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。世界各國(guó)都比較重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，這就要求工程項(xiàng)目在施工時(shí)要更加注重當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境保護(hù)［10］。例如，澳大利亞、新西蘭等國(guó)對(duì)于環(huán)保要求和執(zhí)法力度比我國(guó)還要高，此時(shí)，如果違法施工，不僅可能遭到行政處罰，而且還有可能面臨犯罪起訴的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)工程糾紛解決階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

在本階段的主要法律風(fēng)險(xiǎn)是糾紛解決機(jī)制方面。國(guó)際建設(shè)工程糾紛解決一般采取協(xié)商、調(diào)解、爭(zhēng)議組織裁決、仲裁、訴訟等方式，而仲裁解決機(jī)制采用較為廣泛。仲裁解決糾紛的風(fēng)險(xiǎn)在于仲裁裁決體系碎片化現(xiàn)象尤為突出，在實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)仲裁裁決標(biāo)準(zhǔn)不一現(xiàn)象，使得仲裁雙方對(duì)于仲裁結(jié)果缺乏可預(yù)見(jiàn)性。就解決機(jī)制而言，目前通行的是DAB爭(zhēng)端解決機(jī)制和ICSID仲裁機(jī)制，這兩種方式也存在著不同的風(fēng)險(xiǎn)和缺點(diǎn)。一方面，就DAB爭(zhēng)端解決機(jī)制而言，此種方式的風(fēng)險(xiǎn)是DAB是沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行力的組織，其所作出的裁決如果具有約束力，則有易于突破的時(shí)間、條件限制，可能導(dǎo)致裁決形同虛設(shè);另一方面，就ICSID仲裁機(jī)制而言，此種方式投資者勝訴路較高，在實(shí)踐中由于ICSID與世界銀行有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，使裁決易于履行［11］。但此種方式的風(fēng)險(xiǎn)是仲裁費(fèi)用高、效率低及透明度低等方面。

三、“一帶一路”背景下國(guó)際建設(shè)工程的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)提高風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

通過(guò)一系列活生生的國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際建設(shè)工程失敗的典型案例、血淋林的教訓(xùn)警示我們:一定要提高風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力。要轉(zhuǎn)變固有的思維觀念，牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，摒棄依靠政治手段解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、依靠感情因素影響工程問(wèn)題、依靠“潛規(guī)則”干預(yù)國(guó)際工程糾紛的做法，拋棄國(guó)內(nèi)建設(shè)工程實(shí)踐中的慣常手段，充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性和重要性，設(shè)立專門的風(fēng)控部門、安排專業(yè)的風(fēng)控人員，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、編制風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案、提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提升運(yùn)用法治思維和法治方式解決國(guó)際建設(shè)工程實(shí)踐問(wèn)題的能力。

(二)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制理論

1．做到重視風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)估。在工程招投標(biāo)階段，國(guó)內(nèi)建設(shè)工程企業(yè)要充分了解東道國(guó)法律和建設(shè)工程行業(yè)的政策以及交易習(xí)慣，充分識(shí)別工程項(xiàng)目東道國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、勞工、環(huán)保等可能影響工程正常施工、合同順利履行的一切風(fēng)險(xiǎn)，尤其是針對(duì)投標(biāo)企業(yè)的主體資質(zhì)要求、東道國(guó)人文環(huán)境、溝通理解等方面做到精準(zhǔn)到位，在全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)所有可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致的分類和科學(xué)的表述，并適時(shí)對(duì)已識(shí)別的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更新［12］，做到識(shí)別到位、評(píng)估精準(zhǔn)。

2．做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、轉(zhuǎn)移和自留。一方面，針對(duì)工程合同簽訂階段存在法律適用風(fēng)險(xiǎn)、合同約定風(fēng)險(xiǎn)和工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，做到法律適用準(zhǔn)確、合同約定明確，加強(qiáng)合同簽證管理與索賠管理，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能帶來(lái)的損失;另一方面，針對(duì)一些難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)，要做好風(fēng)險(xiǎn)的分散和轉(zhuǎn)移，通過(guò)分包、擔(dān)保、保險(xiǎn)等方式，增加風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的數(shù)量，轉(zhuǎn)移給一些風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保或者保險(xiǎn)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)和組織，以實(shí)現(xiàn)雙贏;最后，針對(duì)一些難以規(guī)避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害、新冠肺炎疫情等突發(fā)因素，要做好風(fēng)險(xiǎn)自留的準(zhǔn)備，提前制定有效的應(yīng)急預(yù)案，最大限度地減少損失的發(fā)生。

(三)織密風(fēng)險(xiǎn)控制網(wǎng)格

1．尊重工程普遍的規(guī)則和慣例。一方面，要與國(guó)際建設(shè)工程行業(yè)的規(guī)則和慣例接軌。積極適用國(guó)際通用的示范文本———菲迪克(FIDIC)合同［13］，F(xiàn)IDIC合同有紅皮書(shū)、黃皮書(shū)、白皮書(shū)、綠皮書(shū)、銀皮書(shū)等，國(guó)際建設(shè)工程最常用的是紅皮書(shū)，示范文本世界各國(guó)相互妥協(xié)、共同作用的結(jié)果。另一方面，經(jīng)過(guò)實(shí)踐形成具有特色的國(guó)際建設(shè)工程合同示范文本，更好地服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)，使更多的國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠意氣風(fēng)發(fā)地“走出去”，瀟瀟灑灑地“走回來(lái)”。

2．有效利用工程糾紛解決機(jī)制。一方面，要有效利用現(xiàn)有國(guó)際建設(shè)工程的糾紛解決機(jī)制。各種手段各有優(yōu)缺點(diǎn)，協(xié)商和調(diào)解手段是國(guó)際社會(huì)最為普遍和國(guó)內(nèi)企業(yè)最為熟悉的手段，仲裁手段是易于得到國(guó)際社會(huì)認(rèn)可和承認(rèn)的手段，運(yùn)用仲裁程序加以解決與救濟(jì)［14］，訴訟手段是最后也是最終的手段。另一方面，建立具有“一帶一路”特色的國(guó)際建設(shè)工程多元化糾紛解決機(jī)制。首先要建立能夠體現(xiàn)專業(yè)性、獲得各方認(rèn)可、保持中立的“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程糾紛解決組織;其次要建立資源共享、國(guó)際合作的“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程法律數(shù)據(jù)庫(kù)，便于糾紛解決時(shí)外國(guó)法查明;最后建立以協(xié)商調(diào)解為優(yōu)、以仲裁為主、以訴訟為輔的多元化爭(zhēng)議解決機(jī)制，切實(shí)為“一帶一路”國(guó)際建設(shè)工程提供法律保障。

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作者:苗道華