發(fā)布時(shí)間：2022-07-23 21:58:52
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的自由貿(mào)易論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
首先，關(guān)于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果，投資的時(shí)候發(fā)生投資轉(zhuǎn)換效果。即，對(duì)兩國(guó)以外的商品實(shí)施差別性措施的時(shí)候，有可能發(fā)生相背于世界性的直接投資的流向的情況。比如，作為自由貿(mào)易國(guó)的出口碩士論文被區(qū)域內(nèi)的直接投資而取代的可能性。特定自由貿(mào)易協(xié)定是創(chuàng)造貿(mào)易的，還是轉(zhuǎn)換的，根據(jù)每個(gè)國(guó)家是情況而不同，最終的經(jīng)濟(jì)后果怎樣發(fā)生變化按照消費(fèi)者、生產(chǎn)者、各個(gè)經(jīng)濟(jì)主題而不同。在同一的生產(chǎn)者中根據(jù)他是出口者，還是進(jìn)口者，或者根據(jù)商品服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力的程度而受到的影響之方向或程度都不同。同時(shí)，如果評(píng)價(jià)自由貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)效果的時(shí)候，可能的話(huà)有必要分產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)主題而進(jìn)行評(píng)價(jià)。在世界性的分配的效率性側(cè)面上，自由貿(mào)易協(xié)定作為根據(jù)WTO的自我間自由化的次選擇，即使有效，也是朝著盡可能擴(kuò)大化貿(mào)易創(chuàng)造效果，極小化貿(mào)易轉(zhuǎn)換效果的方向努力的。
另一方面，極大化貿(mào)易創(chuàng)造效果，間接地極小化兩國(guó)以外國(guó)家的貿(mào)易轉(zhuǎn)換效果有一種方式，就是自由貿(mào)易協(xié)定方式—NaturalTradingPartner(NPT)方式，它有如下兩個(gè)定義。一，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量多的國(guó)家之間簽
定自由貿(mào)易協(xié)定，因?yàn)檫@樣減少不自然或隨意性碩士論文的貿(mào)易發(fā)生的可能性，因而區(qū)域內(nèi)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利有可能得到增加。這個(gè)方式給選定自由貿(mào)易協(xié)定的簽定國(guó)賦予唯一的標(biāo)準(zhǔn)，因此這樣的原因包括以下兩個(gè)方面的問(wèn)題:第一，即使在A國(guó)的出口中所占的B國(guó)的比重大，但是B國(guó)不一定是相同的情況(非對(duì)稱(chēng)性的問(wèn)題);第二，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘或其他區(qū)域合一的影響，在自由貿(mào)易協(xié)定簽定之前，貿(mào)易量本身有可能過(guò)大或過(guò)小地得到評(píng)價(jià)。
另一個(gè)方面，在地理上臨近的兩國(guó)，簽定自由貿(mào)易協(xié)定后，由于降低了運(yùn)輸費(fèi)用，以此提高經(jīng)濟(jì)福利。對(duì)這一方式，自由貿(mào)易協(xié)定所帶來(lái)的利益的大小和自由貿(mào)易協(xié)定的簽定國(guó)之間的地理性的臨近性的碩士論文沒(méi)有關(guān)系。相反，雖然在地理位置上有距離，但是與比較優(yōu)勢(shì)相互不同的國(guó)家簽定自由貿(mào)易協(xié)定國(guó)際提高經(jīng)濟(jì)的福利，如此的反對(duì)意見(jiàn)也不少。
關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，大中華自由貿(mào)易區(qū)，制度安排
近些年來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)發(fā)展趨勢(shì)是經(jīng)濟(jì)全球化同區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)不斷增強(qiáng)，二者并行不悖。在歐洲，以歐盟為核心的大歐洲經(jīng)濟(jì)一體化將達(dá)到一個(gè)新境界，歐盟將變成擁有至少30個(gè)成員、占全球GDP40%、占全球貿(mào)易50％的最大經(jīng)濟(jì)體；在美洲，以北美自由貿(mào)易區(qū)為核心，將發(fā)展成為有至少15個(gè)國(guó)家參加的美洲自由貿(mào)易區(qū)；在非洲，以南部非洲經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟為基礎(chǔ)的一體化安排將會(huì)進(jìn)一步實(shí)施；在南亞，南亞區(qū)域合作聯(lián)盟將會(huì)加快建立與實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)方案；在東亞，日本、韓國(guó)都將更積極地參與簽署若干個(gè)自由貿(mào)易協(xié)議，建立自由貿(mào)易區(qū)。
作為政治大國(guó)和經(jīng)濟(jì)大國(guó)，無(wú)論是從全球戰(zhàn)略還是地區(qū)戰(zhàn)略的角度，中國(guó)都需要建立以自身為核心的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略。香港、澳門(mén)、臺(tái)灣是中國(guó)的三個(gè)單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，又是互為重要的貿(mào)易與投資伙伴。兩岸四方建立自由貿(mào)易區(qū)即“大中華自由貿(mào)易區(qū)”是兩岸四地經(jīng)濟(jì)繁榮與發(fā)展的需要，是順應(yīng)歷史潮流的舉措，也是新世紀(jì)“一國(guó)兩制”的新發(fā)展。
一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作對(duì)中國(guó)的意義
1、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作意味著成員國(guó)內(nèi)部貿(mào)易壁壘的降低或取消，使得貿(mào)易環(huán)境相對(duì)于非成員國(guó)而言變得更為有利，有力推進(jìn)了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。
2、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)的福利效應(yīng)。生產(chǎn)上的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”主要表現(xiàn)在工業(yè)產(chǎn)品雙向貿(mào)易的增長(zhǎng)上。統(tǒng)一市場(chǎng)的建立為現(xiàn)代化工業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)、享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了可能性。生產(chǎn)能力的充分運(yùn)用，不僅可以增加產(chǎn)出，還可以降低成本和市場(chǎng)價(jià)格，使生產(chǎn)者和消費(fèi)者同時(shí)受益，而且在統(tǒng)一大市場(chǎng)下，還可以避免各國(guó)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可能產(chǎn)生的壟斷。另外，在本國(guó)市場(chǎng)有限需求的限制下，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展一方面會(huì)有“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”，另一方面會(huì)使企業(yè)數(shù)目減少、競(jìng)爭(zhēng)程度降低而失去部分經(jīng)濟(jì)效益。統(tǒng)一大市場(chǎng)的建立，不僅提高了部分企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而且提高了整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，提高了整個(gè)統(tǒng)一市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益。
3、規(guī)避經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)有利于全球福利增進(jìn)的過(guò)程，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化擴(kuò)大了世界市場(chǎng)的規(guī)模，促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，從而使得所有參與經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)家可以在更大范圍的國(guó)際分工與貿(mào)易中獲利。但是，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)全球化是一個(gè)自發(fā)的市場(chǎng)機(jī)制起作用的過(guò)程，不僅具有隨機(jī)性，而且其作用的結(jié)果往往是強(qiáng)者獲利、弱者受損。因此，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)是很難規(guī)避的。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化則是一個(gè)國(guó)家起著主導(dǎo)作用的進(jìn)程，在國(guó)家作用下，一體化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)把全球市場(chǎng)內(nèi)部化為區(qū)域市場(chǎng)，有效地降低了在全球范圍內(nèi)配置資源的搜尋成本，也降低了交易成本和違約風(fēng)險(xiǎn)。
4、有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。區(qū)域一體化的國(guó)家，在國(guó)際事務(wù)中出于共同的利益，以共同的聲音和共同立場(chǎng)一致對(duì)外，增強(qiáng)了談判地位和綜合實(shí)力，有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。
5、加速企業(yè)的重新組合，提高競(jìng)爭(zhēng)能力。由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化創(chuàng)造了相對(duì)自由的貿(mào)易環(huán)境，給區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供了重新組織和提高競(jìng)爭(zhēng)能力的機(jī)會(huì)和客觀條件。因?yàn)閯趧?dòng)力和資本等生產(chǎn)要素可以在更廣泛的區(qū)域內(nèi)獲得，商品可以在更廣闊的市場(chǎng)低壁壘或無(wú)壁壘的銷(xiāo)售，有利于企業(yè)降低成本，擴(kuò)大規(guī)模，改善組織結(jié)構(gòu)，從而提高了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。
一般來(lái)說(shuō)，只有區(qū)域貿(mào)易成員間的貿(mào)易才能達(dá)到一個(gè)較高水平，區(qū)域一體化才會(huì)成為現(xiàn)實(shí)的需要。如歐盟經(jīng)過(guò)近50年的努力，其區(qū)域貿(mào)易占全部貿(mào)易的比重達(dá)到了60％以上，除此之外，北美自由貿(mào)易區(qū)成員域內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)超過(guò)45％，也就是說(shuō)，在事實(shí)上，兩岸四地的貿(mào)易一體化已經(jīng)達(dá)到較高水平，我們需共同承認(rèn)這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)，順乎民意，尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，并輔之以必要的制度安排，以促進(jìn)兩岸四地共同的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易繁榮。
建立大中華自由貿(mào)易區(qū)，要從以下經(jīng)濟(jì)理論和法律據(jù)角度這兩方面分析，
二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論
20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，全球范圍的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化迅速發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，迄今世界已簽訂120多個(gè)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。截至2002年3月1日，正在實(shí)施的區(qū)域貿(mào)易一體化中，絕大多數(shù)是自由貿(mào)易協(xié)議，占所有區(qū)域貿(mào)易安排的72%，共有175個(gè)，關(guān)稅同盟22個(gè)，占9%，服務(wù)貿(mào)易協(xié)議及部分授權(quán)條款實(shí)施的區(qū)域貿(mào)易一體化共46個(gè)，占總區(qū)域貿(mào)易一體化的19%，其中除貨物外，還涉及服務(wù)貿(mào)易的有17個(gè)自由貿(mào)易協(xié)議和1個(gè)關(guān)稅同盟安排。目前，除中國(guó)的三個(gè)單獨(dú)關(guān)稅區(qū)香港、澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣省尚未正式簽署區(qū)域貿(mào)易一體化之外，WTO的每個(gè)成員均至少參加了一個(gè)區(qū)域貿(mào)易一體化組織，多者則達(dá)30個(gè)以上，區(qū)域貿(mào)易一體化遍布各大洲和地區(qū)。
那么為什么要區(qū)域化？除了出于外交政策和國(guó)家安全方面的考慮外，其背后的驅(qū)動(dòng)力主要出于各國(guó)經(jīng)濟(jì)上的考慮。
首先，一部分國(guó)家由于歷史淵源和地理上的便利以及文化上的相似性，往往在外貿(mào)政策上發(fā)出同樣的聲音，這些想法相似的國(guó)家可能會(huì)在開(kāi)放貿(mào)易方面比大部分成員走的更遠(yuǎn)，因此具有相似的稟賦和人均收入的國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平很高，這些國(guó)家傳統(tǒng)上傾向于形成區(qū)域一體化協(xié)議。與區(qū)域一體化協(xié)議有關(guān)的總的調(diào)整代價(jià)會(huì)比在多邊貿(mào)易談判的情況下小得多，因?yàn)檫@類(lèi)國(guó)家的貿(mào)易主要是中間產(chǎn)品和品種相異的同類(lèi)產(chǎn)品。大多數(shù)成功的區(qū)域一體化協(xié)議——?dú)W盟、歐洲共同體以及北美自由貿(mào)易區(qū)，成員國(guó)之間無(wú)論是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易水平都很高。其次，區(qū)域一體化協(xié)議是一些國(guó)家增強(qiáng)其市場(chǎng)影響力或者規(guī)避GATT關(guān)于非歧視性要求的一種手段。實(shí)際上，如果區(qū)域一體化協(xié)議使不同經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行融合，并且在這一過(guò)程中不對(duì)非成員提高貿(mào)易壁壘的話(huà)，區(qū)域一體化協(xié)議將會(huì)給世界帶來(lái)好處。也就是說(shuō)在利己的同時(shí)不損人。再次，尋求區(qū)域一體化協(xié)議的另一經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是將其作為一種鎖定貿(mào)易自由化或制度改革進(jìn)程的機(jī)制。另外還有一個(gè)因素不能忽略，那就是為了保障市場(chǎng)準(zhǔn)入。因?yàn)榧幢闶窃谝惑w化水平最低的自由貿(mào)易區(qū)階段，成員國(guó)之間彼此消除了各種貿(mào)易限制。
三、WTO對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的定義及主要規(guī)定
WTO與GATT對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是持肯定態(tài)度的。關(guān)貿(mào)總協(xié)定認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化，并對(duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化和全球貿(mào)易自由化是有好處的。WTO的“最惠國(guó)待遇（MFN）”原則，其主要目的是避免一成員片面實(shí)施貿(mào)易措施而導(dǎo)致不公平貿(mào)易的產(chǎn)生，另一方面是為了避免各國(guó)利用區(qū)域組織之名，造成區(qū)域組織與個(gè)別國(guó)家的對(duì)抗。但GATT第二十四條是WTO最惠國(guó)待遇原則的例外，它規(guī)范和肯定了區(qū)域貿(mào)易組織的存在。WTO總理事會(huì)于1996年2月成立了區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會(huì)（CommitteeonRegionalTradeAgreements，CRTA），賦與該委員會(huì)審理各國(guó)所提出有關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的申請(qǐng)，并制訂一個(gè)可供依循的標(biāo)準(zhǔn)模式，評(píng)估區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對(duì)多邊體制所造成的影響?！?994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第二十四條和《關(guān)于解釋<1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條對(duì)成立區(qū)域貿(mào)易組織（主要分為關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)兩種類(lèi)型）的定義、目的、涵蓋范圍、過(guò)渡期、結(jié)果及審議等做了明確規(guī)定。
（1）定義。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十四條“關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)”第8項(xiàng)規(guī)定：關(guān)稅同盟應(yīng)理解為以一個(gè)單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土代替兩個(gè)或兩個(gè)以上的關(guān)稅領(lǐng)土。區(qū)內(nèi)成員實(shí)質(zhì)上取消關(guān)稅或其他貿(mào)易限制，實(shí)質(zhì)上實(shí)施同一關(guān)稅或其他貿(mào)易規(guī)章。自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)理解為由兩個(gè)或兩個(gè)以上的關(guān)稅領(lǐng)土所組成的集團(tuán)，對(duì)原產(chǎn)于這些組成領(lǐng)土的產(chǎn)品的貿(mào)易，已實(shí)質(zhì)上取消關(guān)稅或其他貿(mào)易限制的集團(tuán)。自由貿(mào)易區(qū)有兩個(gè)特點(diǎn)，一方面，在該集團(tuán)內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅或其他貿(mào)易限制；另一方面，各個(gè)成員又各自獨(dú)立地保留自己的對(duì)外貿(mào)易政策，尤其是關(guān)稅政策，所以，有人把自由貿(mào)易區(qū)稱(chēng)為半關(guān)稅同盟。關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十四條第4款說(shuō)明了總協(xié)定對(duì)建立關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的態(tài)度：通過(guò)自愿簽訂協(xié)定發(fā)展各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)的一體化，以擴(kuò)大貿(mào)易的自由化是有好處的。締約各國(guó)（方）還認(rèn)為，建立關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的目的，應(yīng)為便利組成同盟或自由貿(mào)易區(qū)的各領(lǐng)土之間的貿(mào)易，但不得提高對(duì)其他締約方與這些領(lǐng)土之間進(jìn)行的貿(mào)易壁壘。
（2）成立的目的。GATT第24條第4項(xiàng)規(guī)定：“關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的目的應(yīng)是為便利成員領(lǐng)土之間的貿(mào)易，而非提高其他成員與此區(qū)域性組織之間的貿(mào)易壁壘”?！皡⒓臃綉?yīng)在最大限度內(nèi)避免對(duì)其他WTO成員的貿(mào)易造成不利影響”。GATS亦規(guī)定：區(qū)域化服務(wù)貿(mào)易的目的，必須是為了促進(jìn)成員國(guó)之間的貿(mào)易，而非在提高對(duì)外服務(wù)貿(mào)易的整體貿(mào)易障礙。
（3）涵蓋范圍。區(qū)域性貿(mào)易組織必須實(shí)質(zhì)上涵蓋所有的貿(mào)易范圍（substantiallyallthetrade，SAT）。GATT第二十四條第8項(xiàng)第（A）款規(guī)定，不論為關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，其構(gòu)成成員之間實(shí)質(zhì)上取消關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。本項(xiàng)規(guī)定的目的是避免發(fā)生“并非真正要在區(qū)域之內(nèi)實(shí)施自由貿(mào)易，而只欲就某些特定產(chǎn)品形成優(yōu)惠待遇，以排斥或限制其它國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)，從而形成區(qū)域壁壘現(xiàn)象（RegionalBlock）”。
（4）過(guò)渡期。不論是關(guān)稅同盟還是自由貿(mào)易區(qū)，若不是立即成立，而是經(jīng)過(guò)一段期間逐步完成，則應(yīng)在合理期限內(nèi)完成。GATT第二十四條第5項(xiàng)第（C）款規(guī)定，簽訂任何“過(guò)渡性協(xié)議”（aninterimagreement，即最終將形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議），應(yīng)將形成關(guān)稅同盟及自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間表及計(jì)劃包括在內(nèi)，其時(shí)間應(yīng)不超過(guò)合理的長(zhǎng)度?！蛾P(guān)于解釋<1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》規(guī)定，只有在例外情形下（exceptionalcases）下，“合理時(shí)間”才可超過(guò)十年；倘若過(guò)渡性協(xié)議締約國(guó)的WTO成員認(rèn)為十年并不足夠時(shí)，則其應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)提出其需要較長(zhǎng)期間的充分理由。
（5）協(xié)議結(jié)果。GATT第二十四條第5項(xiàng)第（A）款規(guī)定，關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)對(duì)非區(qū)內(nèi)成員的關(guān)稅或其它貿(mào)易限制在整體上不得高于未成立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)前之關(guān)稅或其它貿(mào)易限制。
（6）審查程序。GATT第二十四條第7項(xiàng)規(guī)定，WTO會(huì)員欲簽署關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)及過(guò)渡協(xié)議時(shí)，應(yīng)立即通知貨物貿(mào)易理事會(huì)，并由貨物貿(mào)易理事會(huì)交由區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會(huì)進(jìn)行審查，并提出報(bào)告，送交貨物貿(mào)易理事會(huì)采納。
（7）對(duì)受影響的區(qū)外成員的補(bǔ)償。GATT第二十四條第6項(xiàng)規(guī)定，在符合第二十四條第5項(xiàng)（A）款前提下，若成員方為成立關(guān)稅同盟而必須提高關(guān)稅，而此項(xiàng)提高并不符合GATT第二條（減讓表）規(guī)定的，則必須適用GATT第二十八的條所規(guī)定的“調(diào)整關(guān)稅時(shí)對(duì)受影響國(guó)家的補(bǔ)償”。《關(guān)于解釋<1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定>第二十四條的諒解》第五項(xiàng)規(guī)定的補(bǔ)償形式為：調(diào)低其它關(guān)稅類(lèi)別的關(guān)稅。如果不被接受，雙方應(yīng)繼續(xù)談判；若在合理期間仍無(wú)法達(dá)成協(xié)議，關(guān)稅同盟有必要進(jìn)行修改或撤回其減讓。
由此我們得知，相對(duì)于內(nèi)部成員來(lái)說(shuō)，關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)對(duì)其他WTO成員實(shí)行貿(mào)易歧視。但關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)成員之間取消貿(mào)易壁壘畢竟是朝著完全的貿(mào)易自由化邁進(jìn)。國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)知識(shí)告訴我們，經(jīng)濟(jì)全球化及世貿(mào)組織所推行的貿(mào)易自由化最終會(huì)使世界范圍內(nèi)的資源得到最優(yōu)的配置，這也決定了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀趨勢(shì)是最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化。但人類(lèi)幾千年以來(lái)就存在的政治、文化、宗教、民族等方面的差異性和資源稟賦的不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低都不是旦夕之間就能消除的。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)全球化的一種表現(xiàn)形式和必經(jīng)的發(fā)展階段，是走向全球經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)臺(tái)階。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的顯著特點(diǎn)是對(duì)內(nèi)自由對(duì)外保護(hù)。因此對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)來(lái)說(shuō)，自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易是一對(duì)既相互排斥又相互依存，既相互斗爭(zhēng)又相互促進(jìn)的矛盾體。但應(yīng)當(dāng)注意的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是在世貿(mào)組織的框架下發(fā)展起來(lái)的。世貿(mào)組織第24款允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為一個(gè)特例存在，條件是它在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易流動(dòng)的同時(shí)不得提高對(duì)外部世界的壁壘，即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定應(yīng)該補(bǔ)充而不是威脅多邊貿(mào)易體系。也就是世貿(mào)組織允許在堅(jiān)持非歧視原則的同時(shí)，允許區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的存在。世貿(mào)組織對(duì)貿(mào)易協(xié)定的認(rèn)同為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的擴(kuò)展提供了極大的制度空間。同時(shí)由于世貿(mào)組織無(wú)法滿(mǎn)足一部分國(guó)家在開(kāi)放貿(mào)易方面的需求，從而導(dǎo)致一些國(guó)家致力于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的建立和發(fā)展。因?yàn)樗麄冊(cè)诙噙呎勁兄袩o(wú)法達(dá)成的協(xié)議卻在雙邊或諸邊談判中取得成功，許多貿(mào)易自由化措施都是首先在區(qū)域一體化內(nèi)部實(shí)現(xiàn)的?？梢哉f(shuō)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與經(jīng)濟(jì)全球化殊途同歸
四、中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略構(gòu)想
（一）模式選擇
區(qū)域一體化協(xié)議（RIAs）根據(jù)一體化程度可能會(huì)有幾種形式：在自由貿(mào)易區(qū)中（FTA）中，成員國(guó)之間消除了貿(mào)易限制，但各成員均對(duì)區(qū)外成員保持各自的關(guān)稅結(jié)構(gòu)；關(guān)稅同盟是具有共同對(duì)外貿(mào)易政策的自由貿(mào)易區(qū)；共同市場(chǎng)是一種允許生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的關(guān)稅同盟；經(jīng)濟(jì)同盟則是一種成員在一定程度上統(tǒng)一了經(jīng)濟(jì)政策的共同市場(chǎng)；而貨幣同盟是采用統(tǒng)一貨幣的共同市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)同盟。就目前，在WTO協(xié)議中，GATT第24條規(guī)定了關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外，
關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)都是在一定范圍內(nèi)對(duì)關(guān)稅事務(wù)進(jìn)行合作的地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織，兩者的區(qū)別在于關(guān)稅合作的范圍與程度有所不同。關(guān)稅同盟是一些彼此之間實(shí)行自由貿(mào)易的國(guó)家對(duì)世界其他國(guó)家或地區(qū)實(shí)行共同關(guān)稅壁壘的財(cái)政合作形式。在關(guān)稅同盟下，某一成員國(guó)對(duì)來(lái)自其他成員國(guó)的進(jìn)口商品，減征或免征進(jìn)口關(guān)稅，而對(duì)來(lái)自非成員國(guó)的進(jìn)口商品按共同制定的統(tǒng)一對(duì)外稅率征收進(jìn)口關(guān)稅。在自由貿(mào)易區(qū)下，各成員國(guó)相互減征或免征進(jìn)口關(guān)稅，但對(duì)非成員國(guó)的商品則分別按各自規(guī)定的稅率征稅，各成員國(guó)沒(méi)有共同的外貿(mào)政策，各自按本國(guó)的具體情況決定本國(guó)對(duì)非成員國(guó)的貿(mào)易政策與關(guān)稅稅率。顯然，相比之下，關(guān)稅同盟成員國(guó)對(duì)整個(gè)組織所承擔(dān)的義務(wù)和所受的約束范圍比自由貿(mào)易區(qū)要大。
因此，就我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，顯然建立自由貿(mào)易區(qū)比較切合實(shí)際，也更易行。應(yīng)該采取有層次分步奏的方式，逐步過(guò)渡到高層次的一體化水平上。首先建立類(lèi)似于內(nèi)地與香港澳門(mén)“更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排”即CEPA（closerEconomicRelationsArrangement），使兩岸四地彼此之間消除貿(mào)易壁壘，之后隨著彼此間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的不斷增強(qiáng)和“一國(guó)兩制”不斷深化，四方的關(guān)系可以升級(jí)為關(guān)稅同盟，最終發(fā)展為完全的經(jīng)濟(jì)共同體（CompleteEconomicIntegration）。
（二）制度安排
兩岸四方的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、要素流動(dòng)日益密切，但值得注意的是，這種日益深層次的經(jīng)濟(jì)融合并沒(méi)有產(chǎn)生兩岸四方間重大的協(xié)定和經(jīng)濟(jì)一體化的制度安排，而且兩岸之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系一直是在臺(tái)灣當(dāng)局各種政策限制和阻力下實(shí)現(xiàn)的。
換言之，如無(wú)政治障礙，兩岸四方現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)一體化將會(huì)發(fā)展到更高層次。尤其是對(duì)內(nèi)地和臺(tái)灣來(lái)說(shuō)，其一體化的特點(diǎn)在于它是繞過(guò)政治障礙“自然”形成的。其隱含的意義之一就是，當(dāng)政治壁壘拆除工作邁出一小步，由于經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的相互作用而引致的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展將邁出一大步。
從前文的分析中可得出，兩岸四方經(jīng)濟(jì)一體化是兩岸經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，是受經(jīng)濟(jì)利益所驅(qū)動(dòng)的不可阻擋的潮流。但是隨著兩岸經(jīng)濟(jì)一體化的深化發(fā)展，以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和格局的變動(dòng)，兩岸四方自發(fā)形成的經(jīng)濟(jì)融合正在呼喚兩岸高層次的制度安排，以為其持續(xù)深化發(fā)展提供保障。另一方面，全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展對(duì)兩岸四方都是挑戰(zhàn)和壓力，兩岸四方應(yīng)意識(shí)到強(qiáng)化業(yè)已形成的利益共同體的緊迫性。因而，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，推動(dòng)兩岸四方經(jīng)濟(jì)一體化，制定適當(dāng)?shù)闹贫劝才牛莾砂端姆阶瞵F(xiàn)實(shí)的選擇。
制度安排是四方經(jīng)濟(jì)向高層次多方位融合的關(guān)鍵。兩岸四方的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、要素流動(dòng)日益密切，但其經(jīng)濟(jì)合作內(nèi)容主要是外向型的產(chǎn)業(yè)，其結(jié)構(gòu)和布局特點(diǎn)是港澳臺(tái)地區(qū)的生產(chǎn)化解和資金、技術(shù)等要素通過(guò)不斷轉(zhuǎn)移的方式擴(kuò)散到華南地區(qū)，在兩岸四地之間形成了一個(gè)世界上出口量最高的制造業(yè)加工基地。但由于缺乏政府間的正式安排和高層協(xié)調(diào)，其合作性不穩(wěn)定，難以全面發(fā)揮區(qū)域合作的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，影響到四地高層次運(yùn)作和進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)融合。如何進(jìn)一步深化兩岸四地間已具雛形的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)和分工體系，使更多的經(jīng)濟(jì)資源納入到區(qū)域合作中來(lái)，加快區(qū)域間生產(chǎn)要素的流動(dòng)，在更大范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)、服務(wù)、創(chuàng)新為一體的經(jīng)濟(jì)整合，制度安排成為其中的關(guān)鍵。
參考文獻(xiàn)：
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《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內(nèi)容之一。將服務(wù)貿(mào)易納入多邊貿(mào)易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務(wù)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)緊密相聯(lián)，因此GATS將對(duì)WTO成員的國(guó)內(nèi)法律與法規(guī)產(chǎn)生重大影響。
自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，其出口額與進(jìn)口額到2000年已經(jīng)分別居世界的第12位和第10位，占世界服務(wù)貿(mào)易總出口額與進(jìn)口額的2.1%和2.5%，占中國(guó)總出口額與進(jìn)口額（貨物與服務(wù)）的比重為10.8%和13.8%（見(jiàn)表1）。因此，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾與減讓成為中國(guó)加入WTO議定書(shū)中必不可少的組成部分，議定書(shū)及其附件9《服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國(guó)豁免清單》體現(xiàn)了中國(guó)政府對(duì)GATS基本規(guī)則的認(rèn)同，以及對(duì)服務(wù)業(yè)實(shí)施最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書(shū)的內(nèi)容就中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)行定量評(píng)估，并對(duì)其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行分析。
表1中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展：統(tǒng)計(jì)概況
198519901995199819992000
出口
服務(wù)貿(mào)易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15
服務(wù)貿(mào)易出口占世界服務(wù)貿(mào)易出口0.770.731.551.791.932.10
總額的比重(%)
服務(wù)貿(mào)易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79
進(jìn)口
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口0.560.502.061.992.292.50
總額的比重(%)
服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74
服務(wù)貿(mào)易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71
資料來(lái)源：根據(jù)WTO(2001)計(jì)算。
二、GATS規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易減讓表與中國(guó)入世議定書(shū)
從原則上講，設(shè)計(jì)和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿(mào)易的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)復(fù)制到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，但是由于服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)以及談判中復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)利益沖突，GATS在它的29個(gè)條款和8個(gè)附件中還是包括了許多新內(nèi)容與新紀(jì)律。其主要內(nèi)容包括：(1)一套適用于影響所有服務(wù)貿(mào)易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務(wù)貿(mào)易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門(mén)專(zhuān)業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國(guó)家成員仍然需要根據(jù)國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)對(duì)服務(wù)提供進(jìn)行必要的管理。
中國(guó)入世議定書(shū)中的《服務(wù)貿(mào)易減讓表》和《最惠國(guó)豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達(dá)成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國(guó)待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過(guò)負(fù)清單方式在GATS生效時(shí)提出一次性豁免，并逐步通過(guò)談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴(yán)的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車(chē)。金融、電信、視聽(tīng)、運(yùn)輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國(guó)待遇例外。不過(guò)中國(guó)的第2條豁免清單卻比較簡(jiǎn)單，只涉及海運(yùn)、國(guó)際運(yùn)輸、貨物與旅客三個(gè)運(yùn)輸部門(mén)，這些部門(mén)尚未在WTO內(nèi)達(dá)成相關(guān)的協(xié)議。下面重點(diǎn)分析中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易減讓表，包括形式、內(nèi)容、數(shù)據(jù)與評(píng)估方法。
服務(wù)貿(mào)易在交易方式與壁壘形式上的特點(diǎn)，使得它的減讓表與貨物貿(mào)易減讓表存在很大區(qū)別。
首先是關(guān)于服務(wù)部門(mén)與活動(dòng)的分類(lèi)。GATS減讓表的部門(mén)分類(lèi)以《聯(lián)合國(guó)中心產(chǎn)品分類(lèi)系統(tǒng)》(CPC)為基礎(chǔ)，共包括烏拉圭回合談判的12大類(lèi)約160個(gè)具體服務(wù)活動(dòng)（注：具體分類(lèi)表參見(jiàn)WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進(jìn)行國(guó)際比較，本文將根據(jù)WTO秘書(shū)處(2000)的研究分析中國(guó)11個(gè)大類(lèi)（排除“其他未包括的服務(wù)”）的149種具體活動(dòng)的承諾情況，這其中對(duì)中國(guó)個(gè)別具體服務(wù)活動(dòng)的分類(lèi)進(jìn)行了調(diào)整（注：與160種具體服務(wù)活動(dòng)相比，排除了航空客運(yùn)服務(wù)（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒(méi)有CPC對(duì)應(yīng)分類(lèi)號(hào)的其他服務(wù)活動(dòng)。針對(duì)中國(guó)的減讓表中做出承諾但沒(méi)有對(duì)應(yīng)分類(lèi)號(hào)的具體部門(mén)進(jìn)行了調(diào)整，將“維修服務(wù)”、“辦公機(jī)械和設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)）維修服務(wù)”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(wù)(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務(wù)”、“移動(dòng)語(yǔ)音和數(shù)據(jù)服務(wù)”歸入“語(yǔ)音電話(huà)服務(wù)”(CPC7521)，“計(jì)算機(jī)訂座系統(tǒng)服務(wù)”歸入“航空運(yùn)輸支持服務(wù)”(CPC746)，“筆譯和口譯服務(wù)”等歸入所在大類(lèi)的“其他服務(wù)”，“非銀行金融機(jī)構(gòu)從事汽車(chē)消費(fèi)信貸”和“租賃服務(wù)”因無(wú)法歸類(lèi)而略去。）
其次，對(duì)于每一個(gè)服務(wù)部門(mén)或活動(dòng)都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務(wù)的生產(chǎn)與消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，通常不像商品那樣可以?xún)?chǔ)存，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上將服務(wù)視為“非貿(mào)易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務(wù)貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務(wù)產(chǎn)品本身跨越國(guó)境，如設(shè)計(jì)圖紙）；(2)境外消費(fèi)（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國(guó)服務(wù)提供者以法人開(kāi)業(yè)權(quán)和相應(yīng)的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)，如金融和電信）；(4)自然人流動(dòng)（外國(guó)公民直接進(jìn)入境內(nèi)提供服務(wù)，如法律咨詢(xún)）。其中，商業(yè)存在對(duì)服務(wù)貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動(dòng)則涉及入境和居留等許多非常敏感的問(wèn)題。
再次，減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入（第16條）、國(guó)民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國(guó)的減讓表中只針對(duì)個(gè)別服務(wù)活動(dòng)作了附加承諾，因此在下文的分析中對(duì)其忽略不計(jì)。國(guó)民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過(guò)正清單方式列入減讓表，即只針對(duì)做出具體市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門(mén)實(shí)施，并同時(shí)允許存在限定和例外。這反映出對(duì)取消國(guó)內(nèi)服務(wù)提供者從本國(guó)管理中享有的優(yōu)勢(shì)依然持較保守的態(tài)度，及要求對(duì)服務(wù)業(yè)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對(duì)外國(guó)服務(wù)和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實(shí)踐中給予更優(yōu)惠的待遇。
最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門(mén)承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務(wù)部門(mén)和活動(dòng)，而后者則針對(duì)具體分類(lèi)的部門(mén)或活動(dòng)，因此對(duì)減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點(diǎn)十分重要。在中國(guó)的入世議定書(shū)中，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的承諾方式包括“沒(méi)有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒(méi)有限制”是指對(duì)以某種方式提供服務(wù)的外國(guó)服務(wù)提供者不采取任何市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，
如果對(duì)于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門(mén)承諾中沒(méi)有限制，后者也被視為受到限制?！安蛔鞒兄Z”和未列入減讓表說(shuō)明不承擔(dān)任何義務(wù)，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個(gè)極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細(xì)列明對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇進(jìn)行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”?？梢?jiàn)，“沒(méi)有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類(lèi)似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。
對(duì)承諾方式還需要做的一點(diǎn)說(shuō)明是應(yīng)該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問(wèn)題：一是在約束承諾中應(yīng)該區(qū)分“沒(méi)有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門(mén)或活動(dòng)比例最能代表服務(wù)貿(mào)易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時(shí)采用了“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設(shè)為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒(méi)有限制”設(shè)為1，有保留的承諾設(shè)為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，包括：(1)限制服務(wù)提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產(chǎn)總額；(3)限制服務(wù)總產(chǎn)出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務(wù)提供者的法律實(shí)體形式；(6)限制外國(guó)資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對(duì)服務(wù)經(jīng)營(yíng)的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權(quán)要求弱。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點(diǎn)很難解決，這在一定程度上制約了對(duì)中國(guó)減讓表量化分析的效力。但我們可以通過(guò)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況進(jìn)行替代研究。
三、對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易減讓表的評(píng)估與分析
（一）總體減讓概況及跨國(guó)比較
首先，考察中國(guó)在入世議定書(shū)中具體服務(wù)活動(dòng)的承諾范圍。如表2所示，在149個(gè)服務(wù)分部門(mén)中，中國(guó)對(duì)82個(gè)部門(mén)做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽(tīng)、郵政、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)等46個(gè)敏感部門(mén)（排除的原因在于對(duì)這些服務(wù)活動(dòng)的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達(dá)成了關(guān)于基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)的協(xié)議，但為了與WTO的相關(guān)研究實(shí)現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個(gè)部門(mén)剔除。）），中國(guó)的承諾比例上升為63%。與WT025個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體、77個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和4個(gè)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體（注：關(guān)于106個(gè)經(jīng)濟(jì)體的具體名單和分類(lèi)參見(jiàn)世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)的具體承諾與轉(zhuǎn)型國(guó)家相似，明顯高于發(fā)展中國(guó)家，而較低于發(fā)達(dá)國(guó)家。在WTO統(tǒng)計(jì)的GATS談判參加方所承諾的具體服務(wù)活動(dòng)的數(shù)量中，中國(guó)居第二檔次（81-100個(gè)），是做出部門(mén)減讓最多的發(fā)展中國(guó)家（世界貿(mào)易組織秘書(shū)處，2000）。
其次，從市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的承諾部門(mén)范圍（結(jié)合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡(jiǎn)均”和“加權(quán)平均”方法計(jì)算的，它們分別報(bào)告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國(guó)與其他WTO成員（包括按照收人標(biāo)準(zhǔn)劃分的高收入國(guó)家、其他所有國(guó)家和大發(fā)展中國(guó)家（注：分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與具體情況參見(jiàn)Hoekman和Kostecki(1995)。））對(duì)596項(xiàng)具體活動(dòng)（149個(gè)部門(mén)×4種提供方式）的承諾比例。就市場(chǎng)準(zhǔn)入而言，中國(guó)對(duì)約一半的服務(wù)活動(dòng)做出具體承諾，略低于高收入國(guó)家，大大高于發(fā)展中大國(guó)和其他國(guó)家。但如果考慮約束承諾的深度，中國(guó)的部門(mén)覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國(guó)家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)沒(méi)有限制的部門(mén)比例較低(18.6%)，這嚴(yán)重影響了服務(wù)貿(mào)易自由化的真實(shí)程度與水平。國(guó)民待遇的情況十分相似，但其承諾的開(kāi)放度明顯高于市場(chǎng)準(zhǔn)入，有近1/3的服務(wù)活動(dòng)完全不受任何歧視性措施影響。
表2中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)具體服務(wù)活動(dòng)的承諾概況
對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)的對(duì)149種具體服務(wù)活動(dòng)除視聽(tīng)、郵政、速
承諾百分比遞、基礎(chǔ)電信、運(yùn)輸服務(wù)外的承諾百分比
中國(guó)5563
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體6482
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5266
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體1619
資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。
表3中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)服務(wù)活動(dòng)具體承諾的部門(mén)覆蓋比率%
中國(guó)高收入其他所發(fā)展中
國(guó)家有國(guó)家大國(guó)
市場(chǎng)準(zhǔn)入
平均數(shù)（所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權(quán)平均后所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1
沒(méi)有限制的部門(mén)占總數(shù)的比例18.630.56.710.9
國(guó)民待遇
平均數(shù)（所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權(quán)平均后所列部門(mén)和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5
沒(méi)有限制的部門(mén)占總數(shù)的比例32.435.38.514.6
資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。
（二）總體減讓的詳細(xì)情況及跨國(guó)比較
表4比較了中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員，按服務(wù)提供方式劃分的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內(nèi)容。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，從服務(wù)提供方式上看，中國(guó)對(duì)自然人流動(dòng)和商業(yè)存在的限制最為嚴(yán)厲，有一半多的部門(mén)受到約束限制，另外一些部門(mén)不作承諾。特別是在對(duì)服務(wù)貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國(guó)家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒(méi)有限制”的部門(mén)（僅占1%）比例遠(yuǎn)低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對(duì)跨境交付與境外消費(fèi)的限制卻較為寬松（特別是對(duì)境外消費(fèi)沒(méi)有限制的比例高達(dá)52%），不過(guò)這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對(duì)某些具體服務(wù)活動(dòng)，兩種方式在技術(shù)上不可能實(shí)現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國(guó)在跨境交付上的承諾特點(diǎn)與發(fā)展中國(guó)家十分相仿，對(duì)其中57%的部門(mén)“不作承諾”，而發(fā)達(dá)國(guó)家的比例只有25%，這主要是因?yàn)榭缇持Ц督?jīng)常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。
表4中國(guó)與不同類(lèi)型WTO成員對(duì)市場(chǎng)
準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的限制情況
（做出承諾的服務(wù)活動(dòng)占全部服務(wù)活動(dòng)的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
市場(chǎng)準(zhǔn)入
中國(guó)212157523451524605545
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體651125871223960101000
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體5211377911103761120991
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體441046702282075558114
國(guó)民待遇
中國(guó)441545504530205005545
發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體705259532097317831
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體7032793340881251481
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體523456613328639453421
說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。
資料來(lái)源：中國(guó)的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)。
在國(guó)民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場(chǎng)準(zhǔn)入相似的結(jié)構(gòu)，但體現(xiàn)出兩個(gè)明顯的差別：一是對(duì)國(guó)民待遇限制的頻度從總體上說(shuō)比市場(chǎng)準(zhǔn)入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體（30%對(duì)0%），反映了中國(guó)政府消除差別待遇和引入外部競(jìng)爭(zhēng)的決心；二是在自然人流動(dòng)方式的承諾上與其他國(guó)家（特別是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體）存在較大的差距，沒(méi)有限制的部門(mén)比例為零，體現(xiàn)出中國(guó)政府對(duì)此十分審慎的態(tài)度。
（三）分部門(mén)承諾的情況
首先按照前述的方法計(jì)算了中國(guó)11個(gè)大類(lèi)服務(wù)部門(mén)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國(guó)對(duì)健康社會(huì)服務(wù)以及娛樂(lè)、文化和體育服務(wù)兩大類(lèi)部門(mén)未做任何承諾，這是承諾在部門(mén)覆蓋率上的主要差距。不過(guò)其他國(guó)家在這些部門(mén)的承諾也相當(dāng)?shù)停ㄊ澜缳Q(mào)易組織秘書(shū)處，2000）。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，對(duì)建筑、分銷(xiāo)、教育和環(huán)境服務(wù)中的所有分部門(mén)都做出了承諾，結(jié)合提供方式考察，它們的簡(jiǎn)均承諾比例為75-90%。在敏感部門(mén)中，中國(guó)對(duì)通訊、金融（包括銀行和保險(xiǎn)）服務(wù)做出了較大的減讓?zhuān)块T(mén)和方式承諾比例都超過(guò)了2/3，而對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個(gè)部門(mén)——商務(wù)和旅游只承諾了其中一半服務(wù)活動(dòng)的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門(mén)的減讓水平都有較大幅度的降低，因?yàn)閺谋?中可以反映出“沒(méi)有限制”的部門(mén)比例最高也只有35%。其中敏感部門(mén)受到的影響最為顯著，三個(gè)部門(mén)完全自由化的比例沒(méi)有超過(guò)1/5。國(guó)民待遇分部門(mén)和方式的總體承諾結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)準(zhǔn)入則非常相近。
表6和表7報(bào)告了按照4種提供方式和3種承諾方式細(xì)分的中國(guó)服務(wù)業(yè)分部門(mén)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)民待遇的具體承諾情況。在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，所有做出承諾的部門(mén)都在商業(yè)存在和自然人流動(dòng)方式上受到嚴(yán)格的限制及管理，沒(méi)有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷(xiāo)、教育和環(huán)境四個(gè)開(kāi)放程度最高的部門(mén)也完全受到有保留的限制。境外消費(fèi)的承諾最高，已經(jīng)做出承諾的部門(mén)除了金融、運(yùn)輸?shù)让舾胁块T(mén)外幾乎不受任何限制?？缇辰桓兜募s束情況比境外消費(fèi)差一些，集中體現(xiàn)在三個(gè)敏感部門(mén)與商務(wù)、分銷(xiāo)服務(wù)上，這反映出中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的重點(diǎn)在于吸引外國(guó)直接投資。在國(guó)民待遇方面，對(duì)自然人流動(dòng)的限制依然相當(dāng)嚴(yán)格，但在商業(yè)存在方式上比市場(chǎng)準(zhǔn)入要緩和許多，包括敏感的7個(gè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費(fèi)和跨境支付的承諾情況也略高于市場(chǎng)準(zhǔn)入下的相應(yīng)比例。
表5中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)分部門(mén)的具體承諾情況%
市場(chǎng)準(zhǔn)入國(guó)民待遇
平均數(shù)平均覆蓋沒(méi)有限制平均數(shù)平均覆蓋沒(méi)有限制
比率的部門(mén)占比率的部門(mén)占
總數(shù)的比例總數(shù)的比例
商務(wù)50.036.422.850.041.822.8
通訊66.743.219.866.757.319.8
建筑75.050.025.075.050.025.0
分銷(xiāo)90.062.535.090.070.035.0
教育75.050.025.050.037.525.0
環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0
金融76.546.316.276.559.616.2
健康0.00.00.00.00.00.0
旅游50.037.525.050.040.625.0
娛樂(lè)0.00.00.00.00.00.0
運(yùn)輸25.818.511.325.820.611.3
資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表6中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門(mén)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（在每類(lèi)中所占的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務(wù)391150
482504465005050
通訊135433670330673306733
建筑00100100000100001000
分銷(xiāo)402040100000100001000
教育00100100000100001000
環(huán)境00100100000100001000
金融1265245324240762407624
健康00100001000010000100
旅游50050500500505005050
娛樂(lè)00100001000010000100
運(yùn)輸16677290710237702971
說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。
資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表7中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)具體部門(mén)國(guó)民待遇的限制情況（在每類(lèi)中所占的百分比）
跨境交付境外消費(fèi)商業(yè)存在自然人流動(dòng)
沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不沒(méi)有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務(wù)500505005035155005050
通訊67033670335883306733
建筑00100100000100001000
分銷(xiāo)402040100006040001000
教育00100100000010001000
環(huán)境10000100001000001000
金融760247602418592407624
健康00100001000010000100
旅游500505005025255005050
娛樂(lè)00100001000010000100
運(yùn)輸193772907113107702971
說(shuō)明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過(guò)1。
資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
表8中國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的措施
限制類(lèi)型具體措施清單
對(duì)服務(wù)提供者數(shù)量的限制(1)資格認(rèn)證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服
務(wù)提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可
證（審慎標(biāo)準(zhǔn)）或?qū)徟?5)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（
如盈利）要求；(6)經(jīng)營(yíng)需求測(cè)試；(7)
經(jīng)營(yíng)期限限制。
對(duì)服務(wù)交易或資產(chǎn)總額的限制(1)注冊(cè)資本不少于X萬(wàn)美元；(2)總資產(chǎn)
應(yīng)超過(guò)X億美元；(3)每成立一分支機(jī)構(gòu)
需增加注冊(cè)資本X萬(wàn)美元。
對(duì)服務(wù)業(yè)務(wù)總數(shù)或產(chǎn)出總量的限制(1)限定業(yè)務(wù)范圍。
對(duì)特定服務(wù)部門(mén)或服務(wù)提供者雇傭(1)對(duì)從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)資格認(rèn)證和執(zhí)業(yè)資
的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會(huì)主席或總
經(jīng)理由中方任命。
對(duì)采取的特定類(lèi)型的法人實(shí)體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有
的限制多數(shù)股權(quán)）；(2)要求與中方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)
行合作；(3)只能以代表處的形式提供服
務(wù)；(4)不能建立分支機(jī)構(gòu)。
對(duì)外國(guó)資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨(dú)資企業(yè)；(2)在合
限制資企業(yè)中，外資比例不得超過(guò)X%。
過(guò)渡期限制中國(guó)加入X年后，取消X限制，或允許X。
資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9整理，分類(lèi)時(shí)參考了WTO(2000)的示范清單。
（四）市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的保留和使用情況
GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當(dāng)中的一種或幾種。分析限制措施在部門(mén)中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報(bào)告服務(wù)貿(mào)易受保護(hù)的水平與結(jié)構(gòu)，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國(guó)的減讓表中根據(jù)6種限制類(lèi)型分類(lèi)和總結(jié)的具體措施清單，并增加了“過(guò)渡期限制”這種中國(guó)特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對(duì)服務(wù)部門(mén)或服務(wù)提供者雇傭人數(shù)的限制”擴(kuò)大到“對(duì)雇傭的限制”。對(duì)做出約束承諾的82個(gè)分部門(mén)和具體活動(dòng)的限制形式情況列于表9。
表9中國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)部門(mén)承諾下關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制情況（具體活動(dòng)的個(gè)數(shù)）
對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)服務(wù)對(duì)特定對(duì)采取對(duì)外國(guó)過(guò)渡期
提供者交易或業(yè)務(wù)總服務(wù)部的特定資本參限制
數(shù)量的資產(chǎn)總數(shù)或產(chǎn)門(mén)或服類(lèi)型的與比例
限制額的限出總量務(wù)提供法律實(shí)或投資
制的限制者雇傭體形總額的
人數(shù)的式的限限制
限制制
商務(wù)(23)311319310
通訊(16)13000161514
建筑(5)0050505
分銷(xiāo)(5)3030335
教育(5)0000500
環(huán)境(4)0000400
金融(13)101110011511
旅游(2)1110212
運(yùn)輸(6)3202574
總計(jì)3315205703451
說(shuō)明：部門(mén)后括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為做出約束承諾的分部門(mén)或具體服務(wù)活動(dòng)的個(gè)數(shù)。
資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》附件9計(jì)算。
從總體情況看，在保留的限制措施中，對(duì)法律實(shí)體形式的限制最為普遍（70個(gè)部門(mén)），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注和轉(zhuǎn)讓技術(shù)等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過(guò)渡期限制（51個(gè)），它為服務(wù)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了時(shí)間上的保障；再接下來(lái)是股權(quán)比例和投資總額限制（34個(gè)）與服務(wù)提供者數(shù)量限制（33個(gè)），前者強(qiáng)化了對(duì)經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，后者反映了中央政府在服務(wù)業(yè)開(kāi)放上的基本構(gòu)想，即采取循序漸進(jìn)的方式，實(shí)現(xiàn)有秩序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)雇傭限制的引用最少（5個(gè)）。從分部門(mén)的限制情況看，有的部門(mén)集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務(wù)（法律實(shí)體形式限制和過(guò)渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實(shí)體形式限制）、建筑（產(chǎn)出總量限制、法律實(shí)體形式限制和過(guò)渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷(xiāo)、金融、旅游、運(yùn)輸部門(mén)，特別是三個(gè)敏感部門(mén)受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類(lèi)部門(mén)（共9個(gè)）分布情況看，所有的部門(mén)均受到法律實(shí)體形式限制，其次是過(guò)渡期限制（7個(gè)），再次是服務(wù)提供者數(shù)量限制和對(duì)外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個(gè)）。最后說(shuō)明的一點(diǎn)是，從措施的具體內(nèi)容上看，本文認(rèn)為除了雇傭限制和過(guò)渡期限制外，其他限制措施對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的約束力均是較嚴(yán)格的。
四、中國(guó)服務(wù)貿(mào)易談判與承諾的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：“討價(jià)還價(jià)”模型的估計(jì)
“部門(mén)對(duì)等互惠”是服務(wù)貿(mào)易談判的基本準(zhǔn)則，區(qū)別于貨物貿(mào)易談判的“全面互惠”原則，這種特點(diǎn)是由GATS所隱含的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所決定的。由于服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)產(chǎn)出的比率一般都很低，而且服務(wù)業(yè)的生存在相當(dāng)程度上取決于國(guó)內(nèi)政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時(shí)一國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的政治力量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口導(dǎo)向部門(mén)。許多國(guó)家的管理部門(mén)為了維護(hù)既得利益（因?yàn)橛邢喈?dāng)數(shù)量的公共服務(wù)部門(mén)是國(guó)營(yíng)和政府壟斷的）也不傾向于實(shí)現(xiàn)真正的貿(mào)易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結(jié)構(gòu)(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進(jìn)行“議題掛鉤”和“跨部門(mén)互惠”，服務(wù)貿(mào)易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務(wù)的方法。上述背景和特征，使得在考察中國(guó)入世進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易減讓表的談判時(shí)適用于貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“討價(jià)還價(jià)”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿(mào)易”準(zhǔn)則在國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易壁壘的對(duì)等減讓。
我們的基本假定是：當(dāng)有越多的WTO成員就某一個(gè)服務(wù)部門(mén)做出減讓承諾時(shí)，中國(guó)就越有可能就該部門(mén)做出約束承諾；同時(shí)中國(guó)在入世時(shí)始終強(qiáng)調(diào)自身所具有的發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，因此在服務(wù)貿(mào)易自由化承諾時(shí)應(yīng)依照發(fā)展中國(guó)家的需要保留對(duì)部分敏感部門(mén)的管轄權(quán)，從而區(qū)別于發(fā)達(dá)國(guó)家的承諾結(jié)構(gòu)。為此，選擇中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個(gè)服務(wù)部門(mén)中做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展中國(guó)家總數(shù)的比例作為自變量來(lái)檢驗(yàn)“討價(jià)還價(jià)”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個(gè)服務(wù)活動(dòng)，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿(mào)易組織秘書(shū)處（2000，表3.2.9）計(jì)算，利用Probit模型估計(jì)的結(jié)果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國(guó)家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家比例的系數(shù)為負(fù)，表明前述的中國(guó)與這些國(guó)家之間在服務(wù)貿(mào)易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?hào)，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強(qiáng)。方程(3)利用后兩個(gè)自變量進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門(mén)對(duì)等互惠”的談判準(zhǔn)則，同時(shí)還注意到做出承諾的發(fā)展中國(guó)家的比例明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家，從而證明了中國(guó)在服務(wù)貿(mào)易減讓的談判中，成功地利用了討價(jià)還價(jià)維護(hù)自己作為發(fā)展中國(guó)家成員的利益。
表10中國(guó)服務(wù)貿(mào)易承諾減讓的“討價(jià)還價(jià)模型”估計(jì)（Probit模型）
因變量：中國(guó)對(duì)服務(wù)活動(dòng)的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）
樣本總數(shù)：149個(gè)
方程(1)方程(2)方程(3)
常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)
做出承諾的國(guó)家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)
做出承諾的發(fā)達(dá)國(guó)家占發(fā)達(dá)國(guó)
家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)
做出承諾的發(fā)展中國(guó)家占發(fā)展
中國(guó)家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)
說(shuō)明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。
五、結(jié)論
中國(guó)在入世協(xié)議書(shū)中對(duì)服務(wù)貿(mào)易做出了高于發(fā)展中國(guó)家水平的具體承諾和減讓?zhuān)健熬S持現(xiàn)狀”的貿(mào)易自由化使服務(wù)業(yè)的開(kāi)放程度有了明顯的提高，同時(shí)也維護(hù)了自己作為發(fā)展中國(guó)家成員身分的權(quán)益。但是由于GATS本身在結(jié)構(gòu)上的缺點(diǎn)（如菜單式的減讓方式和保留相當(dāng)多的非歧視例外）以及服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)安全、競(jìng)爭(zhēng)力和就業(yè)上的敏感性，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對(duì)商業(yè)存在和自然人流動(dòng)的嚴(yán)格限制是市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心壁壘；補(bǔ)貼提供僅限于本國(guó)企業(yè)和資格要求是主要的國(guó)民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒(méi)有限制”的部門(mén)所占比例較低；所保留的對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制措施的商業(yè)約束性較嚴(yán)厲。因此減讓表的達(dá)成與實(shí)施將只是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應(yīng)仍是巨大的，增強(qiáng)了最初改革的可信度和可預(yù)見(jiàn)性，部分割裂了本國(guó)土生土長(zhǎng)的管理體制與經(jīng)營(yíng)低效的利益集團(tuán)
之間的關(guān)系，這無(wú)疑將有利于中國(guó)服務(wù)業(yè)產(chǎn)出水平與質(zhì)量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的改善。
【參考文獻(xiàn)】
1世界貿(mào)易組織秘書(shū)處(2000)：《烏拉圭回合協(xié)議導(dǎo)讀》（中譯本），法律出版社。
2中華人民共和國(guó)和世界貿(mào)易組織(2000)：《中國(guó)加入世界貿(mào)易組織法律文件》（中英文對(duì)照），法律出版社。
3Helleiner,G.K.(1977):"ThePoliticalEconomyofCanada''''sT-ariffStructure:AnAlternativeModel."CanadianJournalofEco-nomics4:pp.318-326.
4HoekmanandKostecki(1995):ThePoliticalEconomyoftheW-orldTradingSystem-FromGATTtoWTO.OxfordUniversityPress.
關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易區(qū);保稅區(qū);中國(guó);對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào):F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
自由貿(mào)易區(qū)從其建立的背景和發(fā)展來(lái)看,公認(rèn)的最早的是設(shè)立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿(mào)易區(qū)。目前在世界各地設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)有1200多個(gè),其中425個(gè)分布在15個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家,占35.4%;775個(gè)分布在67個(gè)發(fā)展中國(guó)家,占64.6%。美國(guó)是世界上自由貿(mào)易區(qū)最多的國(guó)家,至2001年為止已設(shè)立256個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。在世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)體制下,自由貿(mào)易區(qū)由于其設(shè)立宗旨和世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)宗旨的一致性,而得到了更大的發(fā)展空間。
2 中國(guó)保稅區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
從1990年起國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立全國(guó)第一個(gè)保稅區(qū)到現(xiàn)在,我國(guó)已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、海口、廈門(mén)象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個(gè)保稅區(qū)。至2004年底,全國(guó)15個(gè)保稅區(qū)批準(zhǔn)的總面積達(dá)到49.75平方公里,實(shí)際運(yùn)作面積為38.50平方公里。十八年來(lái),作為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放組成部分的保稅區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模,保稅區(qū)在對(duì)外貿(mào)易、出口加工,增進(jìn)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的聯(lián)結(jié)等方面,發(fā)揮了積極的作用。
3 我國(guó)天津保稅區(qū)與第二大自由貿(mào)易區(qū)――巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)的比較
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河大西洋入?？谔?是西半球最大的自由貿(mào)易區(qū),是僅次于中國(guó)香港的世界第二大自由貿(mào)易區(qū),同時(shí)也是全球第二大轉(zhuǎn)口站。科隆自由貿(mào)易區(qū)成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區(qū)面積為49公頃。
中國(guó)天津保稅區(qū)地處環(huán)渤海中心,座落在中國(guó)北方最大的國(guó)際貿(mào)易港口――天津港港區(qū)之內(nèi),是華北西北地區(qū)唯一的保稅區(qū),背靠京津兩個(gè)特大城市,輻射中西部地區(qū),服務(wù)腹地包括 11 個(gè)省市自治區(qū),2 億多人口,自然資源豐富,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快,外向型經(jīng)濟(jì)日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿(mào)易區(qū)視作“境內(nèi)關(guān)外”,免征關(guān)稅,并賦予其他稅捐優(yōu)惠,簡(jiǎn)化海關(guān)監(jiān)管手續(xù)是我國(guó)保稅區(qū)和國(guó)際上其他自由貿(mào)易區(qū)的相同特性。但是從保稅區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)的定性方面來(lái)看,在本質(zhì)上有所不同。
國(guó)際上其他的自由貿(mào)易區(qū)建立之初就定位在“境內(nèi)關(guān)外”這一基礎(chǔ)上。我國(guó)國(guó)家沒(méi)有對(duì)我國(guó)保稅區(qū)的定性進(jìn)行明文規(guī)定,致使各部門(mén)認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一。
國(guó)家海關(guān)總署對(duì)保稅區(qū)的認(rèn)識(shí)是“海關(guān)監(jiān)管的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域”,只是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)來(lái)監(jiān)管的,區(qū)內(nèi)倉(cāng)庫(kù)與卡口同時(shí)監(jiān)管,沒(méi)有真正地放開(kāi)一線,造成了監(jiān)管手續(xù)煩瑣。外匯管理部門(mén)對(duì)資本項(xiàng)目下外匯收付是管住“一線”,即視同國(guó)內(nèi)企業(yè),經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收付是管住“二線”,區(qū)內(nèi)企業(yè)視同“關(guān)外”公司。
在定性上的混淆,是我國(guó)保稅區(qū)和世界其他自由貿(mào)易區(qū)的本質(zhì)區(qū)別。使得我國(guó)保稅區(qū)的進(jìn)出口行為手續(xù)更繁瑣,很多優(yōu)惠政策不能具體落實(shí)。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)管理非常嚴(yán)密,采取的安全措施也非其他國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)所能比擬。巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)有海關(guān)官員辦事機(jī)構(gòu),但海關(guān)對(duì)區(qū)內(nèi)貨物的儲(chǔ)存、流通、銷(xiāo)售等正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不加以干預(yù),海關(guān)業(yè)務(wù)只在進(jìn)、出區(qū)與外界的通道發(fā)生。對(duì)進(jìn)出商品的控制很少,豁免關(guān)稅的范圍相對(duì)較寬。進(jìn)出關(guān)口手續(xù)十分簡(jiǎn)便,通關(guān)效率很高。
我國(guó)天津保稅區(qū)是在政府行政和海關(guān)較嚴(yán)格的管理下的,區(qū)內(nèi)采用的貨物監(jiān)管進(jìn)出性管理與進(jìn)出區(qū)管理存在著雙重管理機(jī)制。在2007年底,天津保稅區(qū)海關(guān)建成了具有世界先進(jìn)水平的電子通關(guān)系統(tǒng),把原來(lái)的通關(guān)手續(xù)時(shí)間縮短到3小時(shí)。但是我國(guó)保稅在本質(zhì)仍然是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)監(jiān)管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問(wèn)題。
3.3 優(yōu)惠政策方面
國(guó)外設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)前,是先建立一個(gè)完善的法制建設(shè)先立法、后設(shè)區(qū),以確保政策措施的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。為了吸引外資,我國(guó)保稅區(qū)優(yōu)惠政策較發(fā)達(dá)國(guó)家多,但是各個(gè)地區(qū)的優(yōu)惠政策不統(tǒng)一,位于特區(qū)和浦東新區(qū)的保稅區(qū),在所得稅優(yōu)惠上要優(yōu)于其他保稅區(qū),致使國(guó)家各部門(mén)出臺(tái)的政策法規(guī)存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問(wèn)題。
在科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),境外貨物進(jìn)入貿(mào)易區(qū)或從區(qū)內(nèi)出境,免進(jìn)出口稅,貨物銷(xiāo)售對(duì)巴拿馬運(yùn)河區(qū)或過(guò)境船只,視為出口,免稅。對(duì)區(qū)內(nèi)公司所得稅采用累進(jìn)制,稅率2.5%-8.5%,兩年內(nèi)免利潤(rùn)所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優(yōu)惠。對(duì)源于境外的股息、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)商品銷(xiāo)售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國(guó)天津保稅區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)從國(guó)外進(jìn)口自用的生產(chǎn)設(shè)備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進(jìn)口用于加工所需的原材料和零部件免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;進(jìn)出口貨物進(jìn)出天津港保稅區(qū)可以視為進(jìn)口或出口,用外匯進(jìn)行結(jié)算并辦理報(bào)關(guān)手續(xù);境外與天津港保稅區(qū)之間的貨物交易可以免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅,且不需辦理許可證;企業(yè)可以直接從區(qū)外采購(gòu)原材料、原部件,加工增值后報(bào)關(guān)出口或部分直接銷(xiāo)往國(guó)內(nèi)市場(chǎng);采用進(jìn)口料件加工的產(chǎn)品在銷(xiāo)往國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí),可按進(jìn)口原料件計(jì)價(jià)繳納關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;企業(yè)所得稅為25%,符合條件的小型微利企業(yè),減按20%的稅率征收企業(yè)所得稅,高新技術(shù)企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。
比較起來(lái),兩者在各類(lèi)優(yōu)惠政策上大同小異,最大的差異在于我國(guó)保稅區(qū)內(nèi)的所得稅稅率要高于科隆自貿(mào)區(qū)的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運(yùn)河的的大西洋入?？谔?。而巴拿馬運(yùn)河是連接南美、北美、歐洲轉(zhuǎn)口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經(jīng)濟(jì)意義。非常利于利于存?zhèn)}售現(xiàn)和商品的周轉(zhuǎn)。因此,科隆自由貿(mào)易區(qū)的主體功能定位為轉(zhuǎn)口貿(mào)易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉(cāng)儲(chǔ)功能、金融功能和服務(wù)功能等。
我國(guó)天津保稅區(qū)天津港保稅區(qū)經(jīng)過(guò)十余年的開(kāi)發(fā)建設(shè),以自由港區(qū)為發(fā)展方向,正努力建設(shè)海鐵、海陸、?？斩嗍铰?lián)運(yùn)體系,建設(shè)國(guó)際物流高速公路和信息網(wǎng)絡(luò)高速公路。為此,天津港保稅區(qū)積極構(gòu)筑綜合優(yōu)勢(shì),是建立現(xiàn)代先進(jìn)國(guó)際物流的有力支撐。
4 結(jié)語(yǔ)
通過(guò)從微觀層面對(duì)我國(guó)天津保稅區(qū)和巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)的比較,我們可以可以看到我國(guó)不斷把我們的保稅區(qū)做成物流更方便、資金流動(dòng)更自由、優(yōu)惠政策更多的自由貿(mào)易區(qū),吸引外資、促進(jìn)貿(mào)易,帶動(dòng)保稅區(qū)周?chē)膮^(qū)域一起發(fā)展。
總的來(lái)說(shuō),我國(guó)保稅區(qū)建立之初就是以國(guó)外的自由貿(mào)易區(qū)為準(zhǔn)則提出的適合我國(guó)國(guó)情的自由貿(mào)易方式。也同樣是由于我國(guó)資金缺少、勞動(dòng)力豐富、市場(chǎng)和法制等設(shè)施不夠齊全的原因,我國(guó)的保稅區(qū)和國(guó)外的自由貿(mào)易區(qū)有一定的差距,比如盡管我國(guó)保稅區(qū)的優(yōu)惠政策很多,但是但是存在海關(guān)監(jiān)管過(guò)嚴(yán)、手續(xù)過(guò)于繁瑣,區(qū)內(nèi)管理部門(mén)效率低下,物流等配套服務(wù)設(shè)施不夠齊全等問(wèn)題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻(xiàn)
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黃燁菁(1973-)，女．上海人，上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所副研究員．研究方向?yàn)橹袊?guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)。
摘要：貿(mào)易引力模型作為研究對(duì)外貿(mào)易影響因素的一個(gè)理論方法，近年來(lái)相應(yīng)的理論模型隨著貿(mào)易的實(shí)踐演變有了相應(yīng)的擴(kuò)展。我國(guó)目前貿(mào)易自由化進(jìn)程取得非常大的成果，而且未來(lái)還有更加積極的開(kāi)放措施。到2005年中國(guó)已經(jīng)成為世界第三貿(mào)易大國(guó)，對(duì)于影響貿(mào)易流量的因素的探討成為研究的熱點(diǎn)。本文借助近年來(lái)在貿(mào)易流量分析方面運(yùn)用十分廣泛的引力模型的基本分析框架．對(duì)中國(guó)與15個(gè)貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)從傳統(tǒng)的要素稟賦理論指導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品差異化為動(dòng)因的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的制度安排(FTA)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)有顯著的正效應(yīng)。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易引力模型：TCI指數(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易
中圖分類(lèi)號(hào)：F752.6
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-0594(2008)02-0.023-06
收稿日期：2007-10-16
貿(mào)易引力模型是近年來(lái)分析貿(mào)易動(dòng)因的一個(gè)重要的理論模型。如何應(yīng)用這個(gè)模型對(duì)中國(guó)近年的貿(mào)易流量變化作一個(gè)分析是本文的研究動(dòng)機(jī)。本文將關(guān)注伴隨著中國(guó)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大進(jìn)程的貿(mào)易影響因素的變化，以國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì)和新影響因素為切入點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易中的地位以及貿(mào)易自由化協(xié)定的制度安排，借鑒擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度和中國(guó)與其他國(guó)家FTA的制度安排作為新的影響因素納入到貿(mào)易引力模型中，分析影響中國(guó)貿(mào)易流量的相關(guān)因素。
一、文獻(xiàn)回顧
國(guó)際貿(mào)易理論中的引力模型是將牛頓的萬(wàn)有引力思想(即兩物體之間的引力大小與他們的質(zhì)量成正比，與他們之間的距離成反比)引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)理論模型。引力模型的基本表達(dá)形式為T(mén)ij=KYiYj/Dij。其中Tij為j國(guó)和i國(guó)兩國(guó)的貿(mào)易量，K為常數(shù)，Yj和Yj分別為i國(guó)和j同的經(jīng)濟(jì)總量，一般用GDP來(lái)表示，Dij為兩國(guó)間的距離，一般指兩國(guó)經(jīng)濟(jì)中心或最主要港口之間的距離。這個(gè)表達(dá)式是基于貿(mào)易引力理論的貿(mào)易引力模型之一般模型，并逐步發(fā)展成為解釋國(guó)際貿(mào)易流量的一個(gè)定量分析工具。
20世紀(jì)七八十年代以后，應(yīng)用引力模型的實(shí)證研究得到了發(fā)展。基本引力模型通過(guò)被加入一些新的參數(shù)變量而有了擴(kuò)展性的應(yīng)用，除了對(duì)多個(gè)國(guó)家的貿(mào)易流量進(jìn)行綜合分析之外，還通過(guò)參數(shù)的擴(kuò)展，來(lái)驗(yàn)證由新的貿(mào)易動(dòng)因理論所預(yù)測(cè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Feenstra(2001)在他的研究中，區(qū)別同質(zhì)商品和非同質(zhì)商品進(jìn)行貿(mào)易引力模型的擴(kuò)展，從而解釋對(duì)不同貿(mào)易動(dòng)因下的貿(mào)易特征，通過(guò)加入一些特定的參數(shù)，如反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)，可以看到在兩類(lèi)貿(mào)易引力模型的部分參數(shù)變量之間顯著的差異，這些結(jié)果都可以用不同的貿(mào)易動(dòng)因理論來(lái)解釋。
除了模型的擴(kuò)展之外，另有一些學(xué)者應(yīng)用擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的部分國(guó)家的貿(mào)易格局進(jìn)行了檢驗(yàn)。Evenett和Keller(2002)運(yùn)用橫截面數(shù)據(jù)的分析，對(duì)58個(gè)主要貿(mào)易國(guó)家在1985年的對(duì)外貿(mào)易流量進(jìn)行了具體分析。他們通過(guò)擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型，驗(yàn)證了同家屬性和貿(mào)易格局之間的關(guān)系，兩位學(xué)者的論文對(duì)58個(gè)國(guó)家各自與其他國(guó)家的貿(mào)易額進(jìn)行同歸分析，其結(jié)果表明，其中經(jīng)濟(jì)規(guī)模大且貿(mào)易總量大的國(guó)家(一般為發(fā)達(dá)國(guó)家)，其貿(mào)易類(lèi)型符合克魯格曼的規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模小而且貿(mào)易總量小的國(guó)家(一般為發(fā)展中國(guó)家)的對(duì)外貿(mào)易則明顯地符合傳統(tǒng)的H-O要素稟賦理論的觀點(diǎn)。Chan-Hyun.sohn(2005)的論文運(yùn)用擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型分析韓國(guó)與其主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征。作者在基本引力模型的基礎(chǔ)上，加入了貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度變量TCI指數(shù)(Trade Conformity Index)，以及表示APEC成員身份的虛擬變量，運(yùn)用1999年韓國(guó)的貿(mào)易流量的數(shù)據(jù)，論文的實(shí)證結(jié)果表明，韓國(guó)的貿(mào)易流量主要符合產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特征，即符合經(jīng)典的H-O理論的解釋。同時(shí)，結(jié)果中虛擬變量的檢驗(yàn)結(jié)果表明，成員國(guó)如果是APEC成員，對(duì)它與韓國(guó)的雙邊貿(mào)易有顯著的積極影響。
近幾年國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的實(shí)證研究已經(jīng)有了一些成果。在相關(guān)的研究中，貿(mào)易引力模型和擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型已經(jīng)得到了應(yīng)用。單文婷、楊捷(2006)的引力模型擴(kuò)展到了WTO成員方、APEC成員方、人均收入水平差距、華人人口比重、文化因素、FDI及外交關(guān)系對(duì)我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易流量的影響，指出語(yǔ)言和華人人口因素對(duì)促進(jìn)中國(guó)與東盟國(guó)家的雙邊貿(mào)易流量有積極作用。潘沁、楊劍(2006)在一般引力模型的基礎(chǔ)上，發(fā)展出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引力模型，并通過(guò)實(shí)證研究，得出區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有積極作用的結(jié)論。張昱、唐志芳(2006)在貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)上估算出我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易潛力，從而為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的制定提供了一個(gè)基于數(shù)量的參考。
在綜合和借鑒上述文獻(xiàn)的研究成果和方法的基礎(chǔ)上。本文關(guān)注中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，并將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展以及貿(mào)易自由化制度安排發(fā)生的影響引入貿(mào)易引力模型作一個(gè)定量分析，通過(guò)應(yīng)用一般引力模型和加入這兩個(gè)因素的擴(kuò)展模型，對(duì)影響中國(guó)貿(mào)易流量的因素加以研究。
二、問(wèn)題的提出――產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易流量中的地位和發(fā)展趨勢(shì)
由于貿(mào)易流量的影響因素實(shí)際上是多方面的，本文將重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易長(zhǎng)足發(fā)展的重要背景是中國(guó)參與全球生產(chǎn)一體化進(jìn)程的推進(jìn)以及技術(shù)能力的提升。
(一)從進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì) 加入WTO以后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展異常迅猛。在對(duì)外貿(mào)易總量急劇上升的同時(shí)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)也開(kāi)始發(fā)生顯著變化。從進(jìn)出口的絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，從2000年到2005年，初級(jí)產(chǎn)品的出口額增加了一倍，從245億美元升至490億美元，而同期初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口卻有更大程度的增加，從467億美元激增到1477億美元，增長(zhǎng)了近兩倍。與此同時(shí)，工業(yè)制成品的出口與進(jìn)口都增長(zhǎng)了兩倍左右。從出口結(jié)構(gòu)上來(lái)看，初級(jí)產(chǎn)品的出口比重有所下降，而工業(yè)制成品的比重有所上升。在進(jìn)口結(jié)構(gòu)方面，初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口比重開(kāi)始上升，而工業(yè)制成品的比重有所下降。
具體到產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，近年來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展大量來(lái)自于跨國(guó)公司內(nèi)部垂直一體化分工格局的貿(mào)易活動(dòng)?？鐕?guó)公司的制造環(huán)節(jié)通過(guò)外包為主的形式向中國(guó)轉(zhuǎn)移，中國(guó)越來(lái)越多地集聚了全球制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)加工外包與出口導(dǎo)向型的FDI。在這種貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布格局上，中國(guó)除了繼續(xù)保持低成本勞動(dòng)力為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的紡織品產(chǎn)業(yè)和鞋帽、玩具等產(chǎn)品的出口以外，在中等技術(shù)的消費(fèi)類(lèi)電子產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)始逐步擴(kuò)大，這成為以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要條件。除此以外，電子計(jì)算機(jī)及其組件也是我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模很大的一個(gè)商品門(mén)類(lèi)。
(二)雙邊FTA制度安排與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易
近年來(lái)中國(guó)與他國(guó)簽定的FTA已經(jīng)成為中國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的重要制度性因素，中國(guó)現(xiàn)有的貿(mào)易格局受FTA制度性安排的影響越來(lái)越顯著。一個(gè)重要的現(xiàn)象是中國(guó)在APEC框架下與APEC成員伙伴之間的雙邊FTA進(jìn)程明顯加快，在多邊體制下積極開(kāi)展雙邊FTA的談判。中國(guó)與中國(guó)香港和澳門(mén)簽署了CEPA協(xié)定。同時(shí)，中國(guó)又與東盟在“10+1”框架下完成了中國(guó)東盟自由貿(mào)易的談判，正式建立了自由貿(mào)易區(qū)。最近，中國(guó)與新西蘭、中國(guó)與韓國(guó)也開(kāi)始就自由貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行談判。表2列出了中國(guó)與15個(gè)主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間業(yè)已達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定和正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定的情況。
中國(guó)與東盟2002年簽署自由貿(mào)易協(xié)定FTA以后，中國(guó)與東盟國(guó)家的貿(mào)易迅速增長(zhǎng)。中國(guó)與韓國(guó)的貿(mào)易在中韓自由貿(mào)易區(qū)談判開(kāi)始后迅速發(fā)展，到2005年更是突破了億美元大關(guān)。
三、模型的建立
本文實(shí)證研究的日的是應(yīng)用引力模型探究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。從貿(mào)易引力模型的基本形態(tài)入手，結(jié)合前面提及的貿(mào)易格局特點(diǎn)對(duì)基本模型加以擴(kuò)展。
(一)基本貿(mào)易引力模型
【關(guān)鍵詞】貿(mào)易自由化；長(zhǎng)三角；環(huán)境污染
一、貿(mào)易與環(huán)境文獻(xiàn)綜述
長(zhǎng)期以來(lái)，在考察自由貿(mào)易所引起的福利變動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少考慮環(huán)境方面的因素，但隨著自由貿(mào)易所導(dǎo)致的后果凸顯以及公眾環(huán)境意識(shí)提高，人們開(kāi)始反思貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)所引起的包括環(huán)境污染在內(nèi)的各種后果。關(guān)于此方面的研究主要如下：
1.“污染者天堂”假說(shuō)?！拔廴菊咛焯谩奔僬f(shuō)的主要內(nèi)容如下：如果在實(shí)行不同環(huán)境政策強(qiáng)度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家間存在自由貿(mào)易，那么實(shí)行低環(huán)境政策強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，由于其外部性?xún)?nèi)部化的差異，使該國(guó)企業(yè)承受的環(huán)境成本相對(duì)要低。這樣在該國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)比在母國(guó)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的價(jià)格相應(yīng)要低一些。于是國(guó)外企業(yè)尤其是環(huán)境敏感型企業(yè)樂(lè)于在環(huán)境管制寬松和標(biāo)準(zhǔn)低的國(guó)家落腳，這些國(guó)家就成為“藏污納垢”之所。
2.貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)。國(guó)際上關(guān)于貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)研究始于20世紀(jì)90年代初。GrossmanandKrueger在對(duì)NAFTA貿(mào)易環(huán)境的影響研究中，最早使用了貿(mào)易—環(huán)境的一般均衡分析模型，他們將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分為相互關(guān)聯(lián)的三個(gè)方面：規(guī)模效應(yīng)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。這一分析框架現(xiàn)在己經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)者們廣泛采用。他們認(rèn)為，盡管貿(mào)易自由化在短期內(nèi)的環(huán)境效應(yīng)是消極的，但隨著時(shí)間的推移貿(mào)易自由化將對(duì)環(huán)境產(chǎn)生長(zhǎng)期的積極的影響。
二、長(zhǎng)三角地區(qū)貿(mào)易以及環(huán)境污染概況
作為世界第六大城市群聚集地，長(zhǎng)三角地區(qū)是中國(guó)改革開(kāi)放的前沿陣地，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具活力的區(qū)域之一，對(duì)外貿(mào)易和外資利用在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中一直起著舉足輕重的作用。在拉動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，也使整個(gè)地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量面臨著日趨惡化的巨大壓力。
以“上海為龍頭，蘇浙為兩翼”，僅憑全國(guó)2.2%的陸地面積、10.4%的人口，近三年來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)造了全國(guó)約22.2%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、約23.8%的財(cái)政收入以及約36.6%的進(jìn)出口貿(mào)易總額。
1.規(guī)模與增速。1995年，長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)出口總額為521.77億美元，只占全國(guó)進(jìn)出口總額的18.5%；至2010年，長(zhǎng)三角地區(qū)進(jìn)出口總額達(dá)到10882.5億美元，歷年數(shù)據(jù)如下表所示：
2.外貿(mào)依存度。長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度總體上是呈上升趨勢(shì)的，2006年外貿(mào)依存度已高達(dá)108.83%，比同年全國(guó)的外貿(mào)依存度67.03%高出41.8%。2000年之前長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度雖然穩(wěn)步增加但都在50%的水平以下，直到2001年我國(guó)入世之后，隨著對(duì)外貿(mào)易環(huán)境的改善，長(zhǎng)三角地區(qū)的外貿(mào)依存度才開(kāi)始得以連續(xù)三年急劇增加，并于2005年首次越過(guò)100%。
3.污染狀況。作為我國(guó)城市群最為集中的區(qū)域之一，長(zhǎng)三角地區(qū)人口密集，高樓林立，工礦企業(yè)密布，制造業(yè)水平處于全國(guó)領(lǐng)先地位。但隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，整個(gè)地區(qū)的環(huán)境負(fù)荷逐年加重，環(huán)境質(zhì)量日趨惡化，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)己成為我國(guó)新的生態(tài)環(huán)境脆弱帶。
三、貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)分析
貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境污染的影響主要體現(xiàn)在三種效應(yīng)上，即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)是指自由貿(mào)易擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模所造成的對(duì)環(huán)境的影響；結(jié)構(gòu)效應(yīng)指貿(mào)易自由化通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所造成的環(huán)境影響。貿(mào)易對(duì)環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)是指，隨著人均收入水平的提高以及生產(chǎn)環(huán)保技術(shù)的不斷引進(jìn)、擴(kuò)散與創(chuàng)新，使得單位產(chǎn)出的能耗、物耗與污染強(qiáng)度都有不同程度的降低。
如上圖所示，廠商一開(kāi)始在B點(diǎn)生產(chǎn)，排污量為zB，由于貿(mào)易自由化帶來(lái)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，廠商的最佳生產(chǎn)點(diǎn)位于C點(diǎn)，排放量為ZS，B到C生產(chǎn)點(diǎn)的變化所產(chǎn)生的對(duì)環(huán)境污染排放的影響即為規(guī)模效應(yīng)，同樣道理，ZC到ZS即為技術(shù)效應(yīng)，ZA到ZB即為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。
四、回歸分析
1.數(shù)據(jù)變量選取以及模型設(shè)定
本論文主要選取長(zhǎng)三角地區(qū)污染物排放量中的工業(yè)二氧化硫排放量來(lái)代表該地區(qū)的環(huán)境受污染程度，并在計(jì)量分析過(guò)程中將它作為被解釋變量。
SO2=C（1）+C（2）*GDP+C（3）*FDI+C（4）*TR+C（5）*（K/L）
其中GDP為表示規(guī)模效應(yīng)特征的解釋變量；K/L為表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)特征的解釋變量，用固定投資量除以城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)計(jì)算得到；TR表示對(duì)外貿(mào)易依存度，用進(jìn)出口總額占GDP得比重得到；FDI表示實(shí)際利用外資情況。
2.回歸結(jié)果分析
根據(jù)上述模型的回歸結(jié)果可知，該模型中各變量的的系數(shù)如下所示：
LSO2=4.09+0.59LGDP+0.45LFDI+0.25LTR-0.16LKL
（3.22）（2.28 ） （2.66）） （-3.54）
（1）長(zhǎng)三角地區(qū)GDP與環(huán)境污染成正相關(guān)：隨著長(zhǎng)三角地區(qū)GDP的上升，該地的環(huán)境污染狀況也是越來(lái)越嚴(yán)重的，兩者之間的正相關(guān)關(guān)系顯著，通過(guò)了T顯著性檢驗(yàn)。這意味著該地區(qū)還位于環(huán)境庫(kù)茲尼茨曲線頂點(diǎn)的左側(cè)，將在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，該地區(qū)的環(huán)境狀況還是會(huì)隨著該地區(qū)的GDP的上升而惡化。（2）長(zhǎng)三角地區(qū)的FDI與環(huán)境污染成正相關(guān)：其中的一個(gè)解釋為，發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)展中國(guó)家投資有一部分是為了轉(zhuǎn)移環(huán)境污染，致使該地區(qū)的環(huán)境污染狀況進(jìn)一步加重。
（3）外貿(mào)依存度與長(zhǎng)三角地區(qū)的環(huán)境污染也成正相關(guān)關(guān)系： LTR的系數(shù)為0.25，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。主要原因可以歸結(jié)為長(zhǎng)三角地區(qū)的以加工制造為代表的第二產(chǎn)業(yè)出口比重比較大，而第一第三產(chǎn)業(yè)即清潔產(chǎn)業(yè)的出口比重比較小，即出口帶來(lái)環(huán)境污染的正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)。
（4）該地區(qū)的資本勞動(dòng)比與該地區(qū)的環(huán)境污染成負(fù)相關(guān)的關(guān)系：資本勞動(dòng)比每上升一個(gè)單位，則該地區(qū)的環(huán)境污染會(huì)減輕0.16個(gè)單位。隨著資本勞動(dòng)比的上升，意味著該地區(qū)積極由勞動(dòng)密集型向資本密集型逐步轉(zhuǎn)化，從而產(chǎn)品的資本含量和技術(shù)含量也在增加，由于產(chǎn)品中技術(shù)含量的增加導(dǎo)致該地區(qū)的環(huán)境污染狀況變好。
五、對(duì)策建議
從以上的回歸結(jié)果以及分析可以看出，貿(mào)易自由化是一把雙刃劍，其對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)環(huán)境的影響是具有綜合性、多樣性、復(fù)雜性，有利也有弊。
1.完善相關(guān)立法。我們應(yīng)該借鑒國(guó)際上成功經(jīng)驗(yàn)和措施，將環(huán)境保護(hù)法與對(duì)外貿(mào)易法結(jié)合起來(lái)，在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和引進(jìn)外資的同時(shí)，不能片面強(qiáng)調(diào)出口創(chuàng)匯，而應(yīng)建立在不破壞我國(guó)自然資源和環(huán)境的前提上，在外資項(xiàng)目審批和管理上應(yīng)該執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)則，以防止過(guò)多的重污染型企業(yè)進(jìn)入該地區(qū)。
2.建立可持續(xù)發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略。在出口方面，應(yīng)減少污染品的出口，鼓勵(lì)和發(fā)展技術(shù)含量高、情節(jié)性產(chǎn)品的出口；逐步開(kāi)發(fā)綠色產(chǎn)品，在進(jìn)口方面，盡可能的減少污染品的進(jìn)口以及防止重污染企業(yè)通過(guò)外商直接投資的方式進(jìn)入該地區(qū)。
3.大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。為進(jìn)一步強(qiáng)化貿(mào)易自由化對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，有效遏制該地區(qū)的結(jié)構(gòu)性污染，應(yīng)加快現(xiàn)有區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，鼓勵(lì)發(fā)展科技先導(dǎo)型、資源集約型、環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群。此外，鑒于當(dāng)前長(zhǎng)三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)還有很大的發(fā)展空間，要充分發(fā)揮這一地區(qū)的人才優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，減緩該地區(qū)的環(huán)境污染的壓力。
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關(guān)鍵詞：中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū) 動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速和世界市場(chǎng)的整合，世界各國(guó)和各地區(qū)為了能夠在國(guó)際上獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)利益，紛紛組織或者參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，中國(guó)也順應(yīng)區(qū)域化的發(fā)展潮流，于2002年11月4日與東盟10國(guó)共同簽署了《中國(guó)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并計(jì)劃在2010年建成中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)。這使得資源在更大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了有效配置，同時(shí)也給雙方帶來(lái)了一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。本文就雙邊貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行深入分析, 以期對(duì)中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)起到一定啟示作用。
一、競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)
Devarajan & Rodrik (1991)認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易自由化不但會(huì)帶來(lái)基于比較優(yōu)勢(shì)的資源配置效應(yīng)，還會(huì)有各種競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)的存在使得貿(mào)易自由化的福利影響大大增加了。大市場(chǎng)理論也認(rèn)為，共同市場(chǎng)可以把那些被保護(hù)主義分割的小市場(chǎng)統(tǒng)一起來(lái)，結(jié)成為大市場(chǎng)，通過(guò)大市場(chǎng)內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)的利益。并且大市場(chǎng)的建立會(huì)導(dǎo)致機(jī)器設(shè)備的充分利用、專(zhuān)業(yè)化、最新技術(shù)的應(yīng)用和競(jìng)爭(zhēng)的恢復(fù)，所有這些因素都會(huì)使生產(chǎn)成本和銷(xiāo)售價(jià)格下降，再加上取消關(guān)稅所引起的價(jià)格下降，這必將導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力的增加和消費(fèi)水平的提高。消費(fèi)的增長(zhǎng)又導(dǎo)致價(jià)格的下降、工資的提高和購(gòu)買(mǎi)力的增加。
在中國(guó)國(guó)內(nèi)，盡管一些產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大，但卻廣泛存在著不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品在這些市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力逐漸消失，價(jià)格居高不下，市場(chǎng)陷入高利潤(rùn)率、高價(jià)格、低資本周轉(zhuǎn)率、小規(guī)模生產(chǎn)的惡性循環(huán)中。中國(guó)加入中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)后，可以把中國(guó)與東盟各國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)整合成為一個(gè)大市場(chǎng)，從而以共同市場(chǎng)的模式打破市場(chǎng)狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區(qū)域內(nèi)一些行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，使這些產(chǎn)品價(jià)格明顯下降，迫使生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)向大規(guī)模的生產(chǎn)。生產(chǎn)的逐步擴(kuò)大又會(huì)使消費(fèi)者實(shí)際收入水平提高，消費(fèi)者福利增加，從而帶來(lái)了正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，出現(xiàn)大市場(chǎng)――競(jìng)爭(zhēng)激烈――大生產(chǎn)――大量消費(fèi)的良性循環(huán)。因此，中國(guó)與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)會(huì)帶來(lái)為正的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)。
二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
自由貿(mào)易區(qū)的建立能夠?qū)⒈緡?guó)與其他成員國(guó)的市場(chǎng)結(jié)合成為統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)，而更大的區(qū)域市場(chǎng)會(huì)增加在經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)或產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)。市場(chǎng)的擴(kuò)大不僅可以使生產(chǎn)廠商逐步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且能夠帶來(lái)累計(jì)產(chǎn)量的增加，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。中國(guó)與東盟結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)后，可以把原來(lái)分散的小市場(chǎng)結(jié)成統(tǒng)一的大市場(chǎng)，使企業(yè)擺脫市場(chǎng)規(guī)模的限制，獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)，據(jù)以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程如下：
圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國(guó)對(duì)某種產(chǎn)品的需求曲線，Da+c為兩個(gè)市場(chǎng)的總需求曲線。假定東盟和中國(guó)該產(chǎn)品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，兩個(gè)市場(chǎng)分別實(shí)施PwPa和PwPc的進(jìn)口稅，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)點(diǎn)分別為M, N。在建立自由貿(mào)易區(qū)以后，中國(guó)由于低價(jià)格優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)了整個(gè)自由貿(mào)易區(qū)市場(chǎng)，產(chǎn)出擴(kuò)大，引起平均成本下降，生產(chǎn)就在一個(gè)較低的價(jià)格Pfta下進(jìn)行。由此東盟的福利收益就為消費(fèi)者剩余的增加，即為生產(chǎn)效應(yīng)A和消費(fèi)效應(yīng)B兩部分，而中國(guó)福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費(fèi)者剩余的增加，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降，消費(fèi)者能夠以更低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)更多的產(chǎn)品，E是生產(chǎn)廠商從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中得到的收益?？梢?jiàn)，中國(guó)這種福利水平的提高與傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)不同，它并不是來(lái)源于向更低成本供給國(guó)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，而是來(lái)源于由于規(guī)模生產(chǎn)而使生產(chǎn)成本的降低。因此在這種情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)表現(xiàn)為成本的降低。特別是對(duì)東盟這種市場(chǎng)較小的經(jīng)濟(jì)體，可以通過(guò)與擁有龐大市場(chǎng)的中國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)，來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)，增加出口，大幅度降低生產(chǎn)成本，最終形成完全專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。
所以，自中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張，生產(chǎn)和技術(shù)效率的提高導(dǎo)致了產(chǎn)量提高、價(jià)格下降以及市場(chǎng)擴(kuò)大，從而引起一國(guó)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)的國(guó)際擴(kuò)張。又由于成本的降低，消費(fèi)者可以在更低的價(jià)格水平上購(gòu)買(mǎi)到該種商品，同時(shí)還可以通過(guò)伙伴國(guó)之間的貿(mào)易，享受到由于產(chǎn)品多樣化所帶來(lái)的福利效應(yīng)。
三、投資刺激效應(yīng)
中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立不僅擴(kuò)大了雙邊貿(mào)易的市場(chǎng)規(guī)模，還改善了投資環(huán)境。2006年，東盟國(guó)家來(lái)華實(shí)際投資總額為419億美元，其中新加坡來(lái)華實(shí)際投資額達(dá)300億美元，占東盟國(guó)家當(dāng)年來(lái)華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國(guó)家來(lái)華投資累計(jì)達(dá)450億美元，同比增長(zhǎng)50%。在東盟來(lái)華投資增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，中國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的投資也正以較快的速度增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)在東盟國(guó)家的投資額從1991年底的1.5億美元增長(zhǎng)到2007年底的15億美元。
可見(jiàn)，在中國(guó)與東盟國(guó)家的投資刺激效應(yīng)方面，中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將消除雙方的投資障礙，實(shí)現(xiàn)投資自由化由此所形成的區(qū)域市場(chǎng)會(huì)對(duì)生產(chǎn)廠商產(chǎn)生巨大的吸引，他們將擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加投資，以滿(mǎn)足區(qū)域市場(chǎng)的需求。另外，相互提供的投資優(yōu)惠政策將促進(jìn)雙方投資量的增加，進(jìn)而完善投資結(jié)構(gòu)。
同時(shí)，自由貿(mào)易區(qū)建立后，還能夠有效地規(guī)避區(qū)域內(nèi)各個(gè)國(guó)家以及生產(chǎn)廠商為爭(zhēng)奪投資所進(jìn)行的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。區(qū)域市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大與區(qū)域市場(chǎng)的協(xié)調(diào)也會(huì)使區(qū)域內(nèi)的投資環(huán)境更為優(yōu)越，可以有效地避免區(qū)域內(nèi)資金外流。因此，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，中國(guó)出于目前的投資優(yōu)勢(shì)會(huì)吸引大量來(lái)自東盟國(guó)家的投資；而經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)也會(huì)使中國(guó)成為一個(gè)重要的資本出口國(guó)，大幅增加對(duì)東盟的投資額，從而使得中國(guó)和東盟國(guó)家獲得較大的投資刺激效益。
四、增加貿(mào)易額效應(yīng)
自1990 年以來(lái)，中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度遞增。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2007年中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進(jìn)口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進(jìn)出口總額較上一年(2006年)增長(zhǎng)25.9%。同時(shí)，2007年中國(guó)對(duì)東盟的雙邊貿(mào)易中中方仍然持續(xù)逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續(xù)多年成為的中國(guó)第5大貿(mào)易伙伴上升為第4大貿(mào)易伙伴，是中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家中最大的貿(mào)易伙伴，而中國(guó)也成為東盟的第4大貿(mào)易伙伴。
中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，擴(kuò)大了中國(guó)與東盟國(guó)家之間增加貿(mào)易額的效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)能夠促進(jìn)雙邊貿(mào)易產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，將資本和勞動(dòng)力從邊際生產(chǎn)力低的地區(qū)流向邊際生產(chǎn)力高的地區(qū)，生產(chǎn)要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量。生產(chǎn)廠商面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境并實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境將使生產(chǎn)廠商致力于更多的創(chuàng)新活動(dòng)，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)中國(guó)和東盟各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的加速增長(zhǎng)。
五、結(jié)論
20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)與東盟國(guó)家之間的貿(mào)易保持著穩(wěn)定的增長(zhǎng)，這為建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)提供了現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給雙方帶來(lái)一系列正的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)的加劇使得生產(chǎn)廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，帶來(lái)一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而中國(guó)和東盟國(guó)家雙方投資額的增長(zhǎng)都會(huì)對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)較大的促進(jìn)作用。因此，建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū),會(huì)使得各成員國(guó)獲得比一國(guó)時(shí)更大的經(jīng)濟(jì)利益。
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論文摘要：以亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，在一定時(shí)期內(nèi)，是世界各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的理論武器，充滿(mǎn)了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。
一、古典國(guó)際貿(mào)易理論概述
(一)亞當(dāng)?斯密(Adam?Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
1．歷史背景
18世紀(jì)中后期．資本主義工場(chǎng)手工業(yè)在西歐各國(guó)獲得了空前發(fā)展．隨之而來(lái)的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場(chǎng)．并從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國(guó)際貿(mào)易理論的束縛．反對(duì)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)．反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開(kāi)始盛行。
1776年亞當(dāng)．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究)簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)富論》一書(shū)，批評(píng)重商主義。反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度干預(yù)。創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國(guó)際貿(mào)易方面。他主張國(guó)際分工和自由貿(mào)易．強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易的雙方互利性．從而提出自己的國(guó)際貿(mào)易理論．即絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)理論。
2．理論假設(shè)和主要觀點(diǎn)
絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)有以下方面：(1)世界上只有兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變；(2)收入預(yù)算約束，消費(fèi)受制于收入，不能借錢(qián)借債消費(fèi)；(3)對(duì)外貿(mào)易方面。沒(méi)有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用。進(jìn)出1：3貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)是自由流動(dòng)的，但國(guó)際間不能自由流動(dòng)。
(4)市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的。
由此可見(jiàn)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是一個(gè)理想模型。該理論認(rèn)為。國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國(guó)家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性?xún)?yōu)勢(shì)的不同造成的。自然優(yōu)勢(shì)是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無(wú)法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產(chǎn)效率高．單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間就少．其小麥生產(chǎn)就具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)獲得性?xún)?yōu)勢(shì)是指某國(guó)掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率就高。單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就少。
(二)大衛(wèi)?李嘉圖(David?Richado)的比較優(yōu)勢(shì)理論
1．歷史背景
19世紀(jì)初期．英國(guó)工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當(dāng)時(shí)英國(guó)成了“世界工廠”．但地主貴族階級(jí)在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國(guó)政府為維護(hù)地主貴族階級(jí)的利益而修訂了《谷物法》，引起英國(guó)糧價(jià)上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益卻嚴(yán)重受損。糧價(jià)昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤(rùn)減少，削弱了工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。出于發(fā)展資本、提高利潤(rùn)的需要．英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級(jí)展開(kāi)了激烈斗爭(zhēng)。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國(guó)際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上．奠定了西方國(guó)際貿(mào)易理論的核心基石．也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器。
2．基本觀點(diǎn)和理論邏輯
大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當(dāng)，斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國(guó)均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國(guó)而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)．按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工和交換，各國(guó)均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點(diǎn)．認(rèn)為決定兩國(guó)能否進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國(guó)際環(huán)境中。即使其中一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本劣勢(shì)．另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)．兩國(guó)照樣可以進(jìn)行國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工和自由貿(mào)易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易，同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。
Ricardo在“論對(duì)外貿(mào)易”一章中舉了一個(gè)通俗的例子：“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些．不過(guò)制帽時(shí)只強(qiáng)1／5或20％，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1／3或33％．那么這個(gè)較強(qiáng)的人專(zhuān)門(mén)制鞋。而那個(gè)較差的人專(zhuān)門(mén)制帽，豈不是對(duì)雙方都有利嗎?”
Ricardo的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的．其理論前提假設(shè)是各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異．從而也就暗含著各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。所謂比較成本．是指將本國(guó)不同產(chǎn)品成本的比率與國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較．即不同國(guó)家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國(guó)家應(yīng)按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工．這樣兩國(guó)之問(wèn)就能夠進(jìn)行相互交換。并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。
二、全面客觀地評(píng)價(jià)古典國(guó)際貿(mào)易理論
1．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)
該理論可以看成是解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論．它第一次用勞動(dòng)價(jià)值論說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)．為互惠互利的國(guó)際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易，因此，它是反對(duì)重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國(guó)際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。
其主要理論缺陷是在確定從事國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)．要將本國(guó)某種產(chǎn)品的成本與國(guó)外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對(duì)高低來(lái)決定進(jìn)出口。這樣的比較會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢(shì)的國(guó)家無(wú)法參與國(guó)際貿(mào)易。另外。該理論未考慮需求因素．無(wú)法說(shuō)明均衡價(jià)格如何確定。因而就無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易的收益分配問(wèn)題。
2．比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)
比較優(yōu)勢(shì)理論繼承了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)成分。如勞動(dòng)價(jià)值論、專(zhuān)業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對(duì)成本概念。使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)．為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢(shì)理論還解決了國(guó)際貿(mào)易中的兩個(gè)最基本問(wèn)題：第一，指出了國(guó)際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)．即任何類(lèi)型的國(guó)家都有參與國(guó)際貿(mào)易的可能性．這也是比亞當(dāng)．斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國(guó)際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式．不是將本國(guó)某種商品的成本與國(guó)外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較．而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。
