發(fā)布時(shí)間：2023-01-25 05:36:16
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的司法審查論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
論文摘要：WTO對(duì)反傾銷司法審查做出了強(qiáng)制性規(guī)定。我國(反傾銷條例>對(duì)司法審查的規(guī)定尚不具體、不完善。就我國反傾銷司法審查的機(jī)構(gòu)設(shè)置、訴訟主體資格、受案范圍及法律適用等問題提出建議。
隨著我國加人WTO，反傾銷司法審查問題日益突出，既因?yàn)閃TO(義反傾銷協(xié)議》對(duì)司法審查作出了強(qiáng)制性規(guī)定，在中國加人協(xié)議定書等法律文件中，我國政府也明確承諾將提供上述類型的司法審查審i:}，又因?yàn)樵诜磧A銷案件的處理過程中加人司法審查制度，有利于維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和確保反傾銷措施的公正實(shí)施，進(jìn)而樹立我國法治國家的國際形象。盡管我國于2001年10月31日專門頒布了(中華人民共和國反傾銷條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，該(條例》第53條的規(guī)定使我國反傾銷司法審查有了法律依據(jù)，但總體上說，我國反傾銷司法審查還處于初創(chuàng)階段，《條例》的規(guī)定尚不具體、不完善，實(shí)踐中也缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)積累。因此，根據(jù)我國的實(shí)際情況，參照WTO(反傾銷協(xié)議》并借鑒國外的立法例，完善我國反傾銷司法審查制度實(shí)屬當(dāng)務(wù)之急。
一、WTO又反傾銷協(xié)議)關(guān)干司法審查的規(guī)定
WTO以反傾銷協(xié)議》第13條規(guī)定了“司法審查”的內(nèi)容，即:“為了能夠迅速對(duì)最終裁決和本協(xié)議第11條規(guī)定的有關(guān)行政復(fù)審決定的行政行為進(jìn)行審查，每個(gè)在國內(nèi)立法中規(guī)定了反傾銷措施的成員國，都應(yīng)當(dāng)設(shè)有司法的、仲裁的或行政的機(jī)構(gòu)或者程序。該機(jī)構(gòu)或者程序應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于對(duì)有爭(zhēng)議的裁決或者復(fù)審負(fù)責(zé)的主管機(jī)構(gòu)。”
從上述的條文規(guī)定來看，WTO反傾銷司法審查具有以下特點(diǎn):第一，司法審查的主體包括司法、仲裁和行政機(jī)構(gòu)。目前，在世界上絕大多數(shù)國家的法院對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政決定都擁有最終的司法審查權(quán)，WTO(反傾銷協(xié)議》之所以如此規(guī)定的理由有兩個(gè):一是在某些WTO成員國的體制下，法院對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的行政決定不擁有司法審查權(quán)。只要在這些國家內(nèi)，享有司法審查權(quán)的機(jī)構(gòu)只要能夠?qū)π姓C(jī)關(guān)的行政行為提供客觀和公正的審查，也是允許的。這種擁有司法審查權(quán)的機(jī)構(gòu)或許是仲裁機(jī)構(gòu)或許是行政機(jī)構(gòu);二是為了尊重有些國家的法律規(guī)定中的“行政救濟(jì)用盡”的原則。在英美普通法系國家，法律界人士對(duì)WTO(反傾銷協(xié)議)中的司法審查主體不作并列的理解，而是分層次的關(guān)系。涉及到反傾銷的當(dāng)事人可以先尋求行政法庭的救濟(jì)，即“行政救濟(jì)用盡”;在當(dāng)事人表示不服的情況下，還可以向法院申請(qǐng)司法審查川。第二，司法審查的對(duì)象應(yīng)包括征收反傾銷稅的最終裁決和對(duì)反傾銷稅作出的行政復(fù)審決定。第三，司法審查的目的是對(duì)反傾銷行政機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)是否符合反傾銷法的實(shí)體和程序性規(guī)定作出判斷，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和確保反傾銷措施的公正實(shí)施。
二、我國反傾銷司法審查制度的現(xiàn)狀與完善
2001年l0月31日我國專門頒布的(條例)第53條明確規(guī)定:“對(duì)依照本條例第二十五條作出的終裁決定不服的，對(duì)依照本條例第四章作出的是否征收反傾銷稅的決定以及追溯征收、退稅、對(duì)新出口經(jīng)營(yíng)者征稅的決定不服的，或者對(duì)依照本條例第五章作出的復(fù)審決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提訟。”這一規(guī)定為我國的反傾銷司法審查提供了法律依據(jù)，但從內(nèi)容上看過于簡(jiǎn)單，缺乏可操作性。筆者認(rèn)為，我國反傾銷司法審查制度至少應(yīng)在以下方而作進(jìn)一步完善:
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置
按照WTO(反傾銷守則》第13條的規(guī)定，WTO成員應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于政府部門的機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)須迅速從事對(duì)終裁和復(fù)審決定的審議工作。綜觀各國的立法與實(shí)踐，凡是由法院進(jìn)行反傾銷司法審查的，其機(jī)構(gòu)設(shè)置有兩種類型:一是專門法院，如美國的國際貿(mào)易法院和聯(lián)邦巡回上訴法院，前者審查對(duì)商務(wù)部或國際貿(mào)易委員會(huì)的裁決不服的，后者審查對(duì)國際貿(mào)易法院的裁決不服而提起的上訴;二是普通法院，如歐盟的初審法院和歐洲法院，分別負(fù)責(zé)審查因不服歐盟反傾銷措施而提起的訴訟和不服初審法院裁判的上訴。我國應(yīng)當(dāng)采取何種模式，<條例》并沒有作出明確規(guī)定，目前學(xué)術(shù)界存在兩種不同觀點(diǎn):一種主張仿效美國設(shè)立專門法院，即國際貿(mào)易法院來處理反傾銷案件的訴訟，該國際貿(mào)易法院所在地的高級(jí)人民法院可為其上訴法院;另一種則主張根據(jù)(行政訴訟法》第l4條的規(guī)定，由外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委等反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)所在地的北京市第一中級(jí)人民法院作為反傾銷訴訟案件的一審法院，而二審終審由北京市高級(jí)人民法院審理。
筆者認(rèn)為，上述兩種觀點(diǎn)對(duì)我國均不適宜。就第一種觀點(diǎn)而言，其不合理性有兩點(diǎn):首先，我國各級(jí)地方人民法院很少審理國際經(jīng)貿(mào)案件，缺乏這方而的專門人才，由高級(jí)人民法院作為上訴法院恐怕難以勝任;其次，由于反傾銷措施是一種介于國家行為與行政行為之間的行為，而且反傾銷措施的制裁范圍有一定的非特定性，若由各地高級(jí)人民法院對(duì)其進(jìn)行二審，將與(行政訴訟法)的規(guī)定不符。第二種觀點(diǎn)的不合理性有三點(diǎn):第一，由北京市的兩級(jí)人民法院對(duì)反傾銷案件作出初審和終審，其權(quán)威性、實(shí)際操作性不強(qiáng)，司法審查的效果難以預(yù)料;第二，所有的反傾銷司法審查案件都由這兩級(jí)人民法院審理，將加重法院審案的負(fù)擔(dān)，難免會(huì)影響司法效率;第三，與上述第一種觀點(diǎn)相同，由地方人民法院進(jìn)行司法審查，會(huì)與《行政訴訟法》發(fā)生沖突。
因此，較為合理的做法是:在北京、上海、深圳等地專門設(shè)立幾個(gè)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法院，并在北京設(shè)立一個(gè)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上訴法院。由國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法院管轄包括反傾銷訴訟案在內(nèi)的一審國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易案件，當(dāng)事人對(duì)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法院作出的一審判決不服的，可以向國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上訴法院上訴，由其作出終審判決。這樣設(shè)置既不會(huì)與現(xiàn)有法院組織體系發(fā)生任何沖突，又能集中專業(yè)法官審理技術(shù)性強(qiáng)、影響力大且數(shù)量日益繁多的反傾銷訴訟案件，更加體現(xiàn)我國司法審查的效率與公正。
(二)訴訟主體資格
我國(條例)第53條的規(guī)定比較粗泛，沒有對(duì)反傾銷案件的訴訟主體資格作具體的限定。這樣做的好處是，法院在決定是否予以立案時(shí)可以靈活處理，綜合考慮反傾銷司法審查對(duì)各方而的影響，如考慮國內(nèi)生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)條件的改善、中央有關(guān)部委權(quán)威上的損害、法院審理案件的負(fù)擔(dān)等。但是，這種規(guī)定極易導(dǎo)致法院在受理反傾銷訴訟案件的申請(qǐng)時(shí)出現(xiàn)立案標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的情況，甚至出現(xiàn)一定的隨意性。因此，建議從如下兩個(gè)方而對(duì)反傾銷訴訟的主體資格作出明確規(guī)定:
1.原告資格。對(duì)反傾銷案件進(jìn)行司法審查，只能由該案的利害關(guān)系方提出。各國法律關(guān)于“利害關(guān)系方”的規(guī)定并不相同。在美國，“利害關(guān)系方”包括:u)外國制造商、生產(chǎn)商、出口商、美國進(jìn)口商和工商業(yè)同業(yè)公會(huì)，其中大部分會(huì)員是被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口商;(2)生產(chǎn)或制造該產(chǎn)品所在國家的政府;(3)美國同類產(chǎn)品的制造商、生產(chǎn)商或批發(fā)商;(4)合法成立的工會(huì)或工人團(tuán)體，其在產(chǎn)銷同類產(chǎn)品的美國產(chǎn)業(yè)中具有代表性;(5)工商業(yè)同業(yè)公會(huì)而且多數(shù)會(huì)員是同類產(chǎn)品的制造商、生產(chǎn)商和批發(fā)商①。歐盟反傾銷法規(guī)定只有出口商、申訴方以及與出口商有聯(lián)系的進(jìn)口商才能以自己的名義提訟，至于那些與出口商沒有聯(lián)系的獨(dú)立的進(jìn)口商無權(quán)向法院提出司法審查要求Lsl。就我國而言，不宜像歐盟那樣嚴(yán)格限制進(jìn)口商提起反傾銷訴訟的原告資格，因?yàn)檫M(jìn)口商往往是反傾銷稅的直接支付者，主管機(jī)構(gòu)的裁決會(huì)直接影響其經(jīng)濟(jì)利益，它應(yīng)當(dāng)有權(quán)提起司法審查。美國的做法較為可取，即與案件有關(guān)的進(jìn)口商、出口商、同類產(chǎn)品的制造商以及有關(guān)商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等均有權(quán)提起反傾銷司法審查。這樣寬松的規(guī)定有利于真正尊重和維護(hù)有關(guān)各方的利益。
2.被告資格。一般情況下，反傾銷司法審查的被告應(yīng)為反傾銷主管機(jī)構(gòu)。按照《條例》規(guī)定，我國的反傾銷主竹機(jī)構(gòu)有外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委、海關(guān)、國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)等。因此，它們均可作為被告。但問題是，《條例)中規(guī)定一個(gè)機(jī)關(guān)“經(jīng)商”、“會(huì)同”或者“建議”另一個(gè)機(jī)關(guān)作出決定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為.’共同被告”還是“單一被告”?例如，外經(jīng)貿(mào)部收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書后，經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委再?zèng)Q定是否立案調(diào)查;涉及農(nóng)產(chǎn)品的反傾銷國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由國家經(jīng)貿(mào)委會(huì)同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行;對(duì)于征收反傾銷稅進(jìn)行復(fù)審的結(jié)果，由國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的建議作出決定等等。。對(duì)此，筆者認(rèn)為，理想的辦法是:取消“經(jīng)商”、“會(huì)同”或者“建議”之類的規(guī)定，明確各主管機(jī)構(gòu)在反傾銷調(diào)查中的職責(zé)，以便于確定合格的訴訟被告。在目前條件尚未成熟的情況下，以在對(duì)外發(fā)生法律效力的文書上署名的機(jī)關(guān)為被告，則是一條可行途徑。
(三)受案范圍
按照我國(條例》第53條的規(guī)定，反傾銷司法詳查的范圍包括:外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委作出的終裁擠定;是否征收反傾銷稅的決定;追溯征稅、退稅、對(duì)彩出口經(jīng)營(yíng)者征稅的決定;對(duì)反傾銷稅和價(jià)格承諾}"".復(fù)審決定。從這些規(guī)定來看，我國反傾銷司法審勸的受案范圍顯然高于WTO(義反傾銷守則)第13條砂規(guī)定的“終裁和復(fù)審決定”。對(duì)司法審查的范圍作掛如此嚴(yán)格和廣泛的規(guī)定，反映了我國履行WTO咸員國義務(wù)，提高反傾銷執(zhí)法透明度和公正性的態(tài)度和決心，必將受到各國的歡迎和贊許。
然而，筆者認(rèn)為，從提升我國法治水平的角度及歐美等國的實(shí)踐來看，(條例》的上述規(guī)定是欠全而的，對(duì)反傾銷案的司法審查還應(yīng)當(dāng)包括主管機(jī)關(guān)不予立案的決定、否定性的初裁決定、調(diào)查中止或者終止決定等行為。因?yàn)椴挥枇傅臎Q定意味著拒絕發(fā)起反傾銷調(diào)查，否定性的初裁決定將導(dǎo)致反傾銷設(shè)查的結(jié)束，都使申請(qǐng)人無法獲得反傾銷措施的救濟(jì)，申請(qǐng)人理應(yīng)有權(quán);對(duì)出口方作出價(jià)格承諾后中止調(diào)查的，申請(qǐng)人可能認(rèn)為出口方承諾的價(jià)格不足以消除傾銷的損害，也應(yīng)有權(quán)提訟;對(duì)主管機(jī)關(guān)決定終止調(diào)查的情形③，申請(qǐng)人也有可能認(rèn)為確實(shí)存在傾銷、損害，終止調(diào)查是不妥當(dāng)?shù)?。至于肯定性的初裁決定及臨時(shí)反傾銷措施，一則由于其本身效力未定，二則有對(duì)最終裁定的司法審查，不必要被提起司法審查，大多數(shù)國家(如美國、加拿大和澳大利亞等)也都不允許對(duì)其提起司法審查。我國也應(yīng)采取這種做法，以免增加訟累，影響司法審查的效率。:
(四)法律適用
首先，在實(shí)體法方面，各級(jí)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法院在對(duì)反傾銷案件進(jìn)行司法審查時(shí)，只能以我國制定的《對(duì)外貿(mào)易法》和《條例》為依據(jù)，而不能直接適用WTO(義反傾銷守則)。這是因?yàn)?其一，維護(hù)國家和行動(dòng)自由的需要。司法是國家的重要組成部分，在反傾銷司法審查中強(qiáng)制性適用我國法律，有利于維護(hù)我國國家。而且，是否給予WTO以反傾銷守則)直接適用的效力，(反傾銷守則》并沒有要求，而是由成員國自主決定的問題，因此我國不應(yīng)限制自己采取國內(nèi)法上行動(dòng)的自由。其二，保證在國際貿(mào)易中獲得平等待遇的要求。在國際上，從美國、歐盟及其他多數(shù)WTO()成員國的司法實(shí)踐來看，都不給予(反傾銷守則)在國內(nèi)直接適用的效力。如果我國單方面承認(rèn)《反傾銷守則》的直接效力，則會(huì)損害我國的利益，而惠及其他成員國。顯然，這樣的差別待遇對(duì)我國是不公平的。其三，國內(nèi)法院直接適用WTO(反傾銷守則)存在困難。WTO(反傾銷守則)的內(nèi)容非常原則和抽象，而且有許多例外條款，可操作性不強(qiáng)，有必要通過國內(nèi)立法進(jìn)行細(xì)化。尤其對(duì)于我國這樣一個(gè)成文法國家，直接適用WTO(反傾銷守則)難度太大。其四，WTO《反傾銷守則》規(guī)定了專門的爭(zhēng)端解決規(guī)則，由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(I}SB)適用《反傾銷守則》來處理成員國之間的反傾銷爭(zhēng)端。國內(nèi)法院直接適用WTO《反傾銷守則》進(jìn)行司法審查屬適用法律不當(dāng)。
[摘要]制度構(gòu)建的進(jìn)路選擇、現(xiàn)實(shí)障礙的化解、前提性制度的預(yù)置是構(gòu)建我國刑事司法審查制度時(shí)需要面對(duì)的基本課題。在制度構(gòu)建的進(jìn)路選擇上應(yīng)堅(jiān)持漸進(jìn)與嬗變、系統(tǒng)變法與局部改良的結(jié)合；構(gòu)建刑事司法審查制度需要克服多重障礙；審判中心化和檢警一體化是構(gòu)建刑事司法審查制度必需的兩大預(yù)設(shè)制度。
構(gòu)建我國刑事司法審查制度應(yīng)置身于我國司法改革的大環(huán)境中來宏觀考慮：在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，須對(duì)制度構(gòu)建的路徑慎重選擇，對(duì)制度構(gòu)建面臨的現(xiàn)實(shí)障礙做到心中有數(shù)，實(shí)現(xiàn)新制度與現(xiàn)有制度的協(xié)調(diào)，同時(shí)，還要對(duì)新制度所必需的配套制度進(jìn)行改革與構(gòu)建。
一、進(jìn)路選擇
刑事程序改革決非單純的技術(shù)層面的改革，它有賴于司法體制乃至整個(gè)政治體制改革的廣度和深度。作為刑事程序改革的一項(xiàng)新事物，刑事司法審查制度的構(gòu)建更多地受制于改革路徑的選擇。
(一)方法論的抉擇
對(duì)于刑事程序改革乃至司法改革的進(jìn)路選擇，目前學(xué)界大致有兩種主流觀點(diǎn)，即漸進(jìn)論與擅變論。前者主張改革應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，逐步實(shí)施；后者主張激流勇進(jìn)，大刀闊斧，追求一步到位。漸進(jìn)論和擅變論作為司法改革的指導(dǎo)思想都有偏頗之處。正如徐靜村教授所言：“步伐太慢，適應(yīng)不了社會(huì)發(fā)展的需要；改革步伐過于超前，沒有生存的土壤，則會(huì)功敗垂成?！?/p>
筆者以為，司法審查制度的構(gòu)建作為我國刑事程序改革不可分割的一個(gè)部分，須有科學(xué)可行的方法論做指導(dǎo)。構(gòu)建我國司法審查制度，在漸進(jìn)與擅變兩種路徑的選擇上，漸進(jìn)與擅變之間并沒有絕對(duì)的鴻溝。理想的改革思路應(yīng)當(dāng)是漸進(jìn)與擅變相結(jié)合：對(duì)因構(gòu)建司法審查制度而觸及國家司法體制乃至政治體制方面的根本性的變革，可以采取漸進(jìn)的路徑，分步進(jìn)行；而對(duì)于那些非根本性、一般制度層面的變革，則宜大刀闊斧、一步到位。
(二)系統(tǒng)變革與局部改良的融合
現(xiàn)行法律制度的約束使司法改革處于這樣一種窘境：要么系統(tǒng)地修改法律，實(shí)行真正意義上的“變法”；要么只能在法律框架范圍內(nèi)進(jìn)行局部調(diào)整。作為一個(gè)系統(tǒng)性、全局性的過程，司法改革須處理好體制內(nèi)的變革和體制外的根本“變法”之間、隨時(shí)的局部改良和適時(shí)的系統(tǒng)變法之間的關(guān)系，在局部制度創(chuàng)新的同時(shí)，審時(shí)度勢(shì)，進(jìn)行根本性的變革。目前實(shí)踐中大量存在著單憑直覺觀感、“摸著石頭過河”的改革實(shí)踐。正是這種只埋頭搞局部改良而不顧及根本變法的改革慣性，使得“我國已進(jìn)行的司法改革表現(xiàn)出零星、零亂、盲目和膚淺的特點(diǎn)，缺乏理性指導(dǎo)和科學(xué)規(guī)劃，多數(shù)屬于內(nèi)部性和形式化的措施改革，缺少有實(shí)質(zhì)性的制度改革。
司法審查制度的構(gòu)建是司法改革的一個(gè)系統(tǒng)工程，既具有相對(duì)獨(dú)立性，又具有整體性。相對(duì)獨(dú)立性特征使局部改良成為可能，而整體性特征則必然要求以系統(tǒng)變法來推進(jìn)改革。這就要求我們?cè)跇?gòu)建司法審查制度時(shí)，可以先進(jìn)行一系列的體制內(nèi)變革，為體制外“變法”準(zhǔn)備條件；一侯條件具備，即進(jìn)行系統(tǒng)、全面的體制性制度構(gòu)建。
二、障礙化解
我國刑事訴訟領(lǐng)域存在重實(shí)體輕程序、重打擊輕保護(hù)的現(xiàn)實(shí)。司法審查制度的建立必然強(qiáng)調(diào)程序的正當(dāng)和權(quán)利的保護(hù)，而這似乎有損于刑法的實(shí)施和對(duì)犯罪的打擊；由法院對(duì)偵控機(jī)關(guān)進(jìn)行司法審查又與我國現(xiàn)行的司法制度相沖突；而且，從我國當(dāng)前現(xiàn)實(shí)來看，還缺乏司法審查制度生存的司法理念傳統(tǒng)和民眾觀念基礎(chǔ)。所以，構(gòu)建我國刑事司法審查制度必須克服觀念上和立法上的多重障礙，否則就會(huì)產(chǎn)生淮南之橘與淮北水土之憾。
(一)清除認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)是化解障礙的基礎(chǔ)
對(duì)于刑事司法審查制度，目前理論界及實(shí)務(wù)界存在著這樣一個(gè)誤區(qū)：司法審查制度的建立，將形成對(duì)被告方權(quán)利的保護(hù)與對(duì)偵控權(quán)力的約束，必然增強(qiáng)抗辯力量，削弱追訴效果，對(duì)懲罰犯罪不利。
此種觀點(diǎn)有失偏頗。刑事訴訟的目的不僅在于懲罰犯罪，還在于保障人權(quán)。懲罰是刑事訴訟的永恒目的之一，但這一目的的實(shí)現(xiàn)并不以限制或犧牲訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益為前提。換言之，尊重和保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利與懲罰犯罪并無矛盾之處。我國刑事司法改革的當(dāng)務(wù)之急不是單純地加強(qiáng)打擊犯罪的力度，而是應(yīng)設(shè)置司法審查制度以約束、規(guī)范偵查權(quán)的運(yùn)行，在程序正當(dāng)和保障人權(quán)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化對(duì)犯罪的打擊。嚴(yán)格的司法審查制度固然會(huì)對(duì)追訴犯罪帶來某種不便(也許這種不便只是對(duì)以往的缺少約束的司法權(quán)力而言)，但同時(shí)也增強(qiáng)了追訴機(jī)關(guān)依法辦案的制度保證，使公民的合法權(quán)益得到更好的保障，促使控訴機(jī)關(guān)提高素質(zhì)、減少司法腐敗，從提高辦案質(zhì)量的角度實(shí)現(xiàn)對(duì)司法效率的追求。
(二)彌合立法中的沖突是化解障礙的技術(shù)因素
根據(jù)現(xiàn)行法，偵控機(jī)關(guān)對(duì)強(qiáng)制性措施的適用有決定權(quán)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)和法院的活動(dòng)有監(jiān)督權(quán)。而設(shè)置司法審查制度，偵控機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施和審查就需經(jīng)過中立的司法審查機(jī)構(gòu)的審查。
這不但分割了偵控機(jī)關(guān)的職權(quán)，也削減了檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督權(quán)，與現(xiàn)行法律規(guī)定產(chǎn)生了矛盾。因之，構(gòu)建司法審查制度須首先對(duì)我國偵查機(jī)關(guān)的職權(quán)和檢察機(jī)關(guān)的性質(zhì)重新界定。
1.重新界定我國偵查機(jī)關(guān)的職權(quán)，首先必須對(duì)偵查權(quán)與司法權(quán)進(jìn)行區(qū)分。偵查權(quán)是偵查機(jī)關(guān)查明案情、查獲犯罪嫌疑人的權(quán)力；偵查主體是公安、檢察機(jī)關(guān)；偵查的對(duì)象是與案件有關(guān)的事實(shí)；偵查的內(nèi)容是偵查機(jī)關(guān)為查明案情而進(jìn)行的專門調(diào)查工作和采取有關(guān)的強(qiáng)制性措施。司法權(quán)是指國家行使的審判權(quán)和對(duì)被追訴人采取強(qiáng)制性處分的裁決權(quán)。刑事訴訟中偵查機(jī)關(guān)和被追訴人是利益沖突的雙方。強(qiáng)制性措施的采用有利于偵查機(jī)關(guān)的追訴，而又關(guān)乎對(duì)被追訴人權(quán)益的限制或剝奪，是否采用、如何采用必然在雙方之間產(chǎn)生爭(zhēng)議。按照司法最終裁決原則，這種爭(zhēng)議只能由中立的第三方即司法機(jī)關(guān)進(jìn)行裁決。偵查權(quán)屬于行政權(quán)已是法學(xué)界的共識(shí)，但在我國立法上尚未體現(xiàn)。我國現(xiàn)行立法只把逮捕的決定權(quán)作為司法權(quán)，而把其他強(qiáng)制性措施的裁決權(quán)作為偵查權(quán)，交由偵查機(jī)關(guān)自主決定。對(duì)偵查權(quán)與司法權(quán)的模糊認(rèn)識(shí)致使偵查機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍被不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大：把決定強(qiáng)制性措施的司法權(quán)揉入偵查權(quán)之中，一方面混淆了行政權(quán)與司法權(quán)的區(qū)別，另一方面使偵控機(jī)關(guān)同時(shí)擁有這兩種權(quán)力，從而分割了司法機(jī)關(guān)的裁判權(quán)，加劇了控強(qiáng)辯弱的傾向，并進(jìn)一步使被告客體化。建立司法審查制度首先需要突破這種現(xiàn)有規(guī)定，重新界定偵查機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。可以通過對(duì)刑事訴訟法的修改直接取消偵控機(jī)關(guān)對(duì)強(qiáng)制性措施的決定權(quán)，把司法權(quán)從偵查機(jī)關(guān)的職權(quán)中分離出來。
2.設(shè)置司法審查制度的最大障礙莫過于對(duì)我國檢察機(jī)關(guān)性質(zhì)的重新界定。司法審查的主體是司法機(jī)關(guān)。如果檢察機(jī)關(guān)是行政機(jī)關(guān)，那么它采取的強(qiáng)制處分行為就應(yīng)受司法審查；而承認(rèn)檢察機(jī)關(guān)屬于司法機(jī)關(guān)的性質(zhì)，就難以否認(rèn)它擁有強(qiáng)制性措施決定權(quán)的合理性。判定檢察機(jī)關(guān)是行政機(jī)關(guān)而非司法機(jī)關(guān)雖有利于司法審查制度的設(shè)置，但與現(xiàn)行立法的規(guī)定相沖突：直接承認(rèn)檢察機(jī)關(guān)是司法機(jī)關(guān)，卻難以否認(rèn)它在承擔(dān)控訴職能時(shí)具有的行政機(jī)關(guān)性質(zhì)。造成我國檢察機(jī)關(guān)雙重性質(zhì)的原因在于它具有的法律監(jiān)督權(quán)。訴訟理論和實(shí)踐中一直把監(jiān)督法律實(shí)施的職權(quán)作為司法權(quán)，而監(jiān)督權(quán)是檢察機(jī)關(guān)作為司法機(jī)關(guān)的理論支撐，是影響檢察機(jī)關(guān)性質(zhì)的決定因素。設(shè)置司法審查制度后，強(qiáng)制性措施的決定權(quán)就由獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)行使，必然要求限制檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督權(quán)。但賦予檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督權(quán)是我國的立法傳統(tǒng)，全面否定至少在目前是不現(xiàn)實(shí)的。對(duì)于這個(gè)兩難，可以通過從的高度明確檢察機(jī)關(guān)的雙重性質(zhì)來解決，即明確檢察機(jī)關(guān)在行使控訴職能時(shí)是行政機(jī)關(guān)，應(yīng)接受司法審查，而在其他方面仍屬于司法機(jī)關(guān)性質(zhì)，不受司法審查的約束。
(三)培養(yǎng)法治國家理念與民眾權(quán)利觀念是化解障礙的哲學(xué)保障
就現(xiàn)代法治國家而言，刑事訴訟中確立司法審查制度是以一定制度和理念為背景的：一是經(jīng)由自然法思想、社會(huì)契約論演化而來的現(xiàn)代法治國理念；二是分權(quán)制衡的政治制度。現(xiàn)代法治國在觀念上認(rèn)為，國家與個(gè)人之間時(shí)刻存在沖突的可能。在沖突發(fā)生時(shí)，為防止國家權(quán)力的專橫擅斷，必須由中立的司法機(jī)關(guān)來進(jìn)行審判、裁斷，以防止國家權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的侵奪。正是基于此種認(rèn)識(shí)，現(xiàn)代法院對(duì)社會(huì)的干預(yù)和影響日益深入，法院被賦予了權(quán)利制約功能，法院在現(xiàn)代法治社會(huì)中常被視為制衡國家權(quán)力、保障公民權(quán)利的最有力的也是最后的屏障?；凇敖^對(duì)權(quán)力絕對(duì)導(dǎo)致腐敗”的歷史經(jīng)驗(yàn)，法治國家為保障權(quán)力的合法運(yùn)作，強(qiáng)調(diào)國家權(quán)力之間的分權(quán)與制衡，使國家權(quán)力在各自的范圍內(nèi)合法運(yùn)作，同時(shí)使分立的權(quán)力相互制約，以保持權(quán)力的互動(dòng)平衡。偵查權(quán)在傳統(tǒng)上被視為行政權(quán)，基于立法、行政、司法三權(quán)分立制衡的結(jié)構(gòu)要求，由司法權(quán)制約偵查權(quán)便是題中應(yīng)有之意。
從我國目前的情況來看，國家利益和社會(huì)秩序的穩(wěn)定是國家的最高價(jià)值觀。這種現(xiàn)實(shí)與現(xiàn)代法治國家的理念產(chǎn)生了對(duì)立，如個(gè)人獨(dú)立存在的價(jià)值、個(gè)人權(quán)益與國家利益的沖突。這就極易導(dǎo)致行政權(quán)的放大，使司法權(quán)缺乏足夠的獨(dú)立性權(quán)威，難以對(duì)行政權(quán)形成有效的制約?；谑?，在構(gòu)建司法審查制度時(shí)，在技術(shù)層面上需要強(qiáng)調(diào)司法權(quán)在國家權(quán)力體系中的地位，強(qiáng)調(diào)司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的制約：在觀念層面上，就需要進(jìn)行法律至上、司法獨(dú)立等理念及民眾權(quán)利意識(shí)的塑造與培養(yǎng)。
三、制度預(yù)置
未來理想的刑事程序設(shè)計(jì)“應(yīng)以審判中心主義和檢警一體化為基本思路，重點(diǎn)解決審前程序的改造和建立以審判為中心的訴審關(guān)系兩個(gè)問題”。我國檢警關(guān)系上的“配合制約”模式在司法實(shí)踐運(yùn)作中存在不少問題，刑事立法對(duì)偵查活動(dòng)的過度強(qiáng)調(diào)導(dǎo)致了審前程序在我國刑事訴訟中的中心化、實(shí)質(zhì)化，進(jìn)而造成了法庭審判活動(dòng)的形式化和邊緣化。這與我們即將建立的司法審查制度所強(qiáng)調(diào)的“審判中心”、“司法至上”等理念是沖突的。因此，構(gòu)建我國司法審查制度，首先要確立檢警一體化和審判中心主義的理念和相關(guān)制度。
(一)檢警一體化
我國現(xiàn)行法律對(duì)檢警關(guān)系的定位是“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”。但檢警關(guān)系在實(shí)踐中并未如立法者所設(shè)計(jì)的那樣“既配合又制約”，而是要么配合過多，要么制約過多。檢警一體化制度的構(gòu)建，首先可以使檢察院和警察共同作為控訴職能的承擔(dān)者，并由檢察官主導(dǎo)控訴活動(dòng)的進(jìn)程，使立案、偵查和審查三個(gè)訴訟階段因此而連貫成為一個(gè)不可分割的整體，共同作為檢察機(jī)關(guān)在法庭審理中控訴的準(zhǔn)備階段，無疑更利于檢察機(jī)關(guān)的追訴行為。其次，檢警一體化有助于形成審前程序的三角訴訟結(jié)構(gòu)，淡化其行政色彩。法官作為客觀中立的第三方介入審前程序，使檢警機(jī)關(guān)的追訴行為受到外部的司法控制，有效地監(jiān)督和制約控方，使先天不平等的控辯雙方在訴訟過程中處于平等的地位。最后，從訴訟效益的角度來說，檢警一體化可以優(yōu)化司法資源的配置，縮減訴訟成本，提高訴訟效率。檢警一體可使檢、警資源優(yōu)化整合，偵查、審查兩個(gè)階段同時(shí)進(jìn)行，無疑縮短了訴訟周期，降低了訴訟成本，提高了訴訟效益。
(二)審判中心化
關(guān)于審判在刑事訴訟中的地位，法學(xué)界存在著審判中心主義和訴訟階段論之爭(zhēng)。審判中心主義將刑事審判階段作為整個(gè)刑事訴訟的中心，偵查、等審前程序則被視為審判的準(zhǔn)備階段。訴訟階段論則將偵查、和審判等作為彼此平行的三個(gè)階段，認(rèn)為它們對(duì)于刑事訴訟目的的實(shí)現(xiàn)有同等重要的作用，地位上無高下之分。
關(guān)鍵詞：行政裁量權(quán)；司法審查；范圍；標(biāo)準(zhǔn)
一、我國對(duì)行政裁量權(quán)司法審查的范圍
我國是成文法國家，法院對(duì)行政裁量權(quán)的審查范圍和標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在現(xiàn)行的《行政訴訟法》及其司法解釋上。相關(guān)的規(guī)定主要有：《中華人民共和國行政訴訟法》第二條規(guī)定“公民、法人或者其他組織，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提訟?！钡谖鍡l規(guī)定“人民法院審理行政案件，對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查?！钡谖迨臈l規(guī)定，“(一)具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決維持。(二)具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為：1、主要證據(jù)不足的；2、適用法律法規(guī)錯(cuò)誤的；3、違反法定程序的；4、超越職權(quán)的；5、的。(三)被告不履行或拖延履行法定職責(zé)的，判決其在一定期限內(nèi)履行。(四)行政處罰顯失公正的，可以判決變更。”《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法)若干問題的解釋》第五十六條規(guī)定，“有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求……(二)被訴具體行政行為合法但存在合理性問題的……”
從行政訴訟法第五條的規(guī)定可以看出，我國法院對(duì)行政行為進(jìn)行審查時(shí)，采取的是合法性審查的原則，對(duì)于合理性問題的審查，在上述司法解釋的第五十六條予以排除。換句話說，從司法審查的范圍上看，只對(duì)存在是否合法的問題的行政行為進(jìn)行審查，而不對(duì)是否適當(dāng)?shù)男姓袨檫M(jìn)行審查。那么，在這樣的立法原則下，法院究竟能不能對(duì)行政裁量行為進(jìn)行審查呢?筆者認(rèn)為，法院可以而且應(yīng)當(dāng)對(duì)行政裁量行為進(jìn)行審查。當(dāng)然，在目前的法律框架下，法院對(duì)行政裁量行為的審查是合法性審查。這是司法審查的廣度問題(即筆者所稱的“范圍”問題)。而法院目前不能就行政裁量行為是否合理進(jìn)行審查，這是司法審查的深度問題(即筆者所稱的“標(biāo)準(zhǔn)”問題)。正如有的學(xué)者所言，絕不能將對(duì)行政裁量行為司法審查的廣度與深度混為一談。
但是，一些學(xué)者根據(jù)上述的法律規(guī)定，認(rèn)為法院可以對(duì)行政裁量權(quán)行為進(jìn)行合理性審查，認(rèn)為《行政訴訟法》第54條所規(guī)定的“”和“顯失公正”便是涉及到行政行為的合理性問題，而且認(rèn)為最高人民法院在《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法)若干問題的解釋》第56條中排除對(duì)“合法但存在合理性問題的”行政行為的審查是立法的缺漏和自相矛盾，以致縮小了《行政訴訟法》所確立下來的審查原則。筆者不同意這種觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，要弄清楚《行政訴訟法》及其司法解釋中對(duì)于法院審查行政裁量權(quán)的范圍和強(qiáng)度，首先要明確“”和“顯失公正”的內(nèi)涵。
弄清“”的內(nèi)涵，首先要弄清一個(gè)問題：行政只存在于行政裁量權(quán)的濫用上，還是應(yīng)包括裁量權(quán)以外行政職權(quán)的濫用上。在國外，無論是在理論上還是司法實(shí)踐中，其所列濫用權(quán)力的具體表現(xiàn)幾乎全是濫用裁量權(quán)的表現(xiàn)，而且法國二十世紀(jì)以后形成的“新濫用權(quán)力理論”也與此相吻合?！叭藗円颜J(rèn)識(shí)到：行政自由裁量權(quán)的行使，不僅可能導(dǎo)致行政不當(dāng)，而且可能導(dǎo)致行政違法。行使自由裁量權(quán)違法包括兩種情況：自由裁量權(quán)的超越和自由裁量權(quán)的濫用。對(duì)于前者，中外法律都為其安排了濫用權(quán)力以外的某種違法的‘歸宿’。由此看來，行政不僅與自由裁量權(quán)以外的其他行政職權(quán)違法無緣，而且也并不包括自由裁量權(quán)本身的所有違法。行政實(shí)質(zhì)上是一種行政自由裁量權(quán)的濫用，而且是自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)一種行使裁量權(quán)的違法?！?/p>
進(jìn)一步說，行政的涵義包括：“第一，行政發(fā)生在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)，超越這一權(quán)限，便構(gòu)成其他違法。這不僅同行政越權(quán)相區(qū)別，而且也劃清了行政同‘適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤’、‘違反法定程序’等其他行政違法之間的界限。第二，行政表現(xiàn)為不正當(dāng)?shù)匦惺箼?quán)力(如不正當(dāng)?shù)难舆t……)。第三，行政是一種行政違法行為，而不是行政不當(dāng)行為。把自由裁量權(quán)的濫用看成是違法，這是世界各國的通例做法。因此人民法院通過行政訴訟控制行政與行政訴訟合法性審查原則并不矛盾?！?/p>
由此可見，我國的現(xiàn)行法律框架中，合法性審查原則已經(jīng)把行政裁量行為納入到了司法審查的范圍。在此，筆者要強(qiáng)調(diào)的是，“從合理性原則作為法律原則這一點(diǎn)來看，它本身就屬于合法性原則的范疇，是合法性原則的引申，是合法性原則在自由裁量問題上的進(jìn)一步要求?！?4在司法審查的角度上，將合法性原則與合理性原則進(jìn)行區(qū)分，主要是基于行政權(quán)與司法權(quán)的劃分，以免司法權(quán)越俎代庖。但是從行政裁量權(quán)運(yùn)行的角度考慮，二者是合一的。
在明確了“”的內(nèi)涵的前提下，我們進(jìn)一步討論“顯失公正”的涵義。胡建淼教授認(rèn)為：“與顯失公正是同一問題的兩個(gè)方面，或者說是對(duì)同一事物的不同角度的表述。是從主體和行為著眼，顯失公平則是從行為結(jié)果著眼。行政實(shí)際上是行政主體不正當(dāng)行使權(quán)力而造成顯失公正之結(jié)果的行為，如果行政主體行為雖有不當(dāng)，但尚未達(dá)到顯失公正之結(jié)果，那么便不屬違法，而是行政不當(dāng)。”有人根據(jù)行政訴訟法規(guī)定的法院可以變更顯失公正的行政處罰，進(jìn)而推定法院可以對(duì)此進(jìn)行合理性審查。而胡建淼教授對(duì)行政訴訟法的相關(guān)規(guī)定作了解釋：“(1)第54條第(四)項(xiàng)規(guī)定的判決變更所適用的范圍并不包括所有的行為，它只限于顯失公正的處罰，即濫用處罰裁量權(quán)；(2)第54條第(二)項(xiàng)規(guī)定‘判決撤銷’屬于義務(wù)，第(四)項(xiàng)規(guī)定‘可以判決變更’則屬于權(quán)力?！梢浴忠馕吨ㄔ嚎梢耘袥Q變更，也可以不判決變更，而判決撤銷?！?6筆者同意這種觀點(diǎn)，并且認(rèn)為，現(xiàn)行的行政訴訟法賦予法院變更濫用行政處罰裁量權(quán)的行政行為的權(quán)力，是有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的，因?yàn)槲覈姓幜P權(quán)普遍存在、濫用現(xiàn)象嚴(yán)重，法院對(duì)于顯失公正的行政處罰直接判決變更，比撤銷以后責(zé)令行政機(jī)關(guān)重作更節(jié)省成本。因此，不能因?yàn)榉ㄔ簩?duì)行政處罰裁量權(quán)的裁判方式存在例外的規(guī)定，就認(rèn)定目前法院對(duì)行政行為的審查包括合理性審查。
綜合上面的分析，我們可以看出目前我國立法所確立的司法審查的范圍，是將所有的行政裁量行為都納入司法審查的。但是司法審查的深度上卻只限于其合法性。具體的審查標(biāo)準(zhǔn)并不清晰，例如“”，其內(nèi)容在立法上并沒有確定下來。在國外的行政訴訟法中，關(guān)于對(duì)行政裁量的控制也規(guī)定得十分籠統(tǒng)，例如日本《行政案件訴訟法》第30條規(guī)定，“關(guān)于行政廳的裁量處分，只要存在超越裁量權(quán)的范圍或者其濫用的情況，法院就可以撤銷該處分?！钡侨毡镜姆ㄔ河滞ㄟ^一系列判例對(duì)其予以明確。而我國是實(shí)行成文法制度的國家，判例對(duì)法院沒有約束力，因此，建立像國外那樣在法院的判例中尋找先例的制度是十分必要的。
二、我國對(duì)行政裁量權(quán)司法審查的標(biāo)準(zhǔn)
我國行政法學(xué)界在確立法院對(duì)行政裁量行為進(jìn)行司法審查的標(biāo)準(zhǔn)上，學(xué)者們有不同的歸納。筆者認(rèn)為法院在對(duì)待行政裁量行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)層次具體分析：一方面，行政機(jī)關(guān)逾越行政裁量權(quán)時(shí)法院的審查標(biāo)準(zhǔn)。任何權(quán)力都是有法律限制的。因此，行政裁量也具有相應(yīng)的權(quán)力界限和裁量范圍。一旦行政機(jī)關(guān)超過了裁量范圍就構(gòu)成了逾越裁量。在這種情況下，法院進(jìn)行審查時(shí)沒有必要將其他非裁量行為進(jìn)行區(qū)分，應(yīng)當(dāng)對(duì)該行政裁量行為所涉及的法律問題和事實(shí)問題進(jìn)行全面審查。這種情況下，行政裁量行為的違法性是十分明顯的。另一方面，法院在行政裁量權(quán)的行使表面上看起來是在法律的授權(quán)范圍內(nèi)，但是裁量違背了立法授予行政機(jī)關(guān)裁量權(quán)的內(nèi)在界限，構(gòu)成裁量權(quán)濫用時(shí)的審查標(biāo)準(zhǔn)。各國的法律和判例所確立下來的標(biāo)準(zhǔn)各有差異，但是，也有多數(shù)是通用的，在此，我們借鑒這些共通的標(biāo)準(zhǔn)以及一些國家典型的標(biāo)準(zhǔn)來探討我國法院對(duì)行政裁量權(quán)濫用的審查應(yīng)當(dāng)確立的標(biāo)準(zhǔn)。
第一，審查行政裁量行為是否符合法定的目的。法律授予行政機(jī)關(guān)行政裁量權(quán)，是基于一定的社會(huì)需要，為了實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)目的。行政裁量的行使只能是為了實(shí)現(xiàn)授予該權(quán)力的目的，而不能用于與授權(quán)法相沖突的目的。就法院運(yùn)用此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)審理而言，首先要確定授權(quán)法的目的，進(jìn)而根據(jù)行政機(jī)關(guān)提出的證據(jù)和材料去判斷裁量權(quán)的行使是否違背了法定目的。具體說來，在實(shí)踐中，“在確定授權(quán)法目的時(shí)，如果授權(quán)法對(duì)其目的規(guī)定明確，法院可輕松判定授權(quán)法的目的或主要目的。但有時(shí)法律規(guī)定的目的較為含糊，要探明法律目的就相當(dāng)復(fù)雜。在這種情況下，需要法院根據(jù)具體情況通過解釋確定法律目的，而法院對(duì)法律目的的闡釋和認(rèn)定往往決定了法院對(duì)行政裁量的審查程度?！惫P者認(rèn)為，在我國現(xiàn)實(shí)中，應(yīng)當(dāng)給予法官更大的司法裁量權(quán)，使其能夠在具體的案件中解釋相關(guān)的法律，否則讓法院判決行政裁量權(quán)的行使是否符合授權(quán)法的目的就很難實(shí)現(xiàn)。另外，“行政機(jī)關(guān)行使裁量權(quán)的目的可能不止一個(gè)，若其中部分目的正當(dāng)，而部分目的不正當(dāng)，法院如何判定行政行為的目的是否正當(dāng)。”這種情形下各國的做法不同，依據(jù)各自的法治傳統(tǒng)和社會(huì)現(xiàn)實(shí)，有的國家采取較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，只要有不正當(dāng)?shù)哪康拇嬖冢凑J(rèn)定該行為違法，例如澳大利亞。而有的國家采取的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)寬松，例如在法國，只要其中一個(gè)目的合法，該行政行為就成立，當(dāng)然如果權(quán)力濫用的是這個(gè)行政行為的主要目的時(shí)，行政法院將撤銷該行為。在我國，司法機(jī)關(guān)要運(yùn)用自己的裁量權(quán)去確定標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為這需要結(jié)合行政權(quán)的過度膨脹、失控、司法權(quán)與行政權(quán)的界限以及法官的素質(zhì)等多方面因素考慮。
第二，審查行政裁量行為是否考慮了相關(guān)因素。所謂相關(guān)因素是指與所處理事件有內(nèi)在聯(lián)系并可以作為決定根據(jù)的因素。行政機(jī)關(guān)在行使裁量權(quán)時(shí)考慮了不應(yīng)當(dāng)考慮的因素，或者沒有考慮應(yīng)當(dāng)考慮的因素，都可歸入不相關(guān)考慮范圍，都構(gòu)成行政裁量權(quán)的濫用。在具體的司法審查過程中，哪些是行政裁量行為應(yīng)當(dāng)考慮的因素，哪些是行政裁量行為不應(yīng)當(dāng)考慮的因素，也需要法院適用司法裁量權(quán)去對(duì)相關(guān)的法律進(jìn)行解釋。與前面所提到的何為法律的目的一樣，需要法院綜合考慮各種因素，去靈活把握。
第三，審查行政裁量行為是否故意拖延或不作為。行政機(jī)關(guān)有義務(wù)行使裁量權(quán)而不行使裁量權(quán)的原因很多，可能是行政機(jī)關(guān)漫不經(jīng)心，故意不行使，或者錯(cuò)誤地認(rèn)為根據(jù)有關(guān)法律應(yīng)當(dāng)不作出決定。例如，“在英國，通常認(rèn)為行政機(jī)關(guān)將本由自己行使的裁量權(quán)委任給他人，事前訂立嚴(yán)格政策導(dǎo)致不能根據(jù)個(gè)案進(jìn)行裁量，通過簽訂合同或其他協(xié)議束縛自己的裁量權(quán)等情況，皆構(gòu)成裁量權(quán)不行使。”而行政裁量行為拖延是指法律規(guī)定了行政機(jī)關(guān)辦理某一事項(xiàng)的時(shí)限，在時(shí)限內(nèi)，行政機(jī)關(guān)在何時(shí)辦理某事有裁量權(quán)。但是在一些特定情形下，需要行政機(jī)關(guān)對(duì)某些事項(xiàng)緊急處理，否則將給行政相對(duì)人的合法權(quán)益或社會(huì)公共利益造成巨大損失。這時(shí)，如果行政機(jī)關(guān)故意拖延，一定要等到時(shí)限屆滿之時(shí)或某種損失已經(jīng)發(fā)生之時(shí)再辦理，則構(gòu)成行政裁量權(quán)的濫用。“另外，對(duì)于行政機(jī)關(guān)辦理的某些事項(xiàng)，法律、法規(guī)沒有或不可能規(guī)定具體的時(shí)限，何時(shí)辦理完全由行政機(jī)關(guān)自由裁量。在這種情況下，行政機(jī)關(guān)的裁量也應(yīng)根據(jù)相應(yīng)事項(xiàng)的輕重緩急和各種有關(guān)因素，依序辦理。如果行政機(jī)關(guān)故意將某些應(yīng)緊急處理的事項(xiàng)壓后處理，應(yīng)及時(shí)辦理的事項(xiàng)故意拖延，同樣構(gòu)成自由裁量權(quán)的濫用。”
第四，審查行政裁量行為是否符合公正法則。實(shí)施法律的目的不在于其本身，而在于實(shí)現(xiàn)公正的價(jià)值。法律授予行政機(jī)關(guān)裁量權(quán)的目的，就在于使其根據(jù)具體情況、具體對(duì)象作出公正合理的選擇和判斷，而不是讓行政機(jī)關(guān)在法律授權(quán)的范圍內(nèi)任意所為。公正法則一方面要求行政機(jī)關(guān)在行使裁量權(quán)時(shí)，對(duì)同等情況應(yīng)當(dāng)同等對(duì)待，這樣，行政相對(duì)人就可以根據(jù)行政機(jī)關(guān)已作出的裁量決定，預(yù)見他們自己行為的后果，并在此基礎(chǔ)上建立起對(duì)以后的行政行為的期待。如果行政機(jī)關(guān)在行使裁量權(quán)時(shí)對(duì)處于同等情況下的相對(duì)人給予不同對(duì)待，便屬違背公正法則。另一方面，公正法則要求行政機(jī)關(guān)實(shí)施裁量權(quán)時(shí)遵循比例、不失衡，應(yīng)適當(dāng)?shù)貦?quán)衡行政所能實(shí)現(xiàn)的目的與對(duì)行政相對(duì)人造成的損害之間的關(guān)系，如果行政裁量權(quán)的行使所實(shí)現(xiàn)的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于行政相對(duì)人所遭受的損害，則違反了比例原則，構(gòu)成濫用行政裁量權(quán)。另外，公正法則還要求行政裁量行為前后一致，不反復(fù)無常，先前所作的行為和以后所采取的行為保持一致。當(dāng)然，法院在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)權(quán)衡行政遵循先例、前后保持一致與新的情況、新的政策出現(xiàn)，不應(yīng)遵循先例這兩種情形下對(duì)社會(huì)公益，對(duì)行政相對(duì)人所造成的影響。
第五，審查行政裁量行為的作為是否基于彈性法律用語的任意擴(kuò)大或縮小解釋。彈性法律用語主要包含在法律規(guī)范中的前提要件之內(nèi)。例如“公共利益”，“必要性”等，成文法永遠(yuǎn)不可能明確地將所有情形規(guī)定下來，法律規(guī)范采用彈性法律用語，意味著授予行政機(jī)關(guān)一定的解釋自由。行政機(jī)關(guān)在解釋彈性法律用語時(shí)，必須根據(jù)法律規(guī)范的目的，整個(gè)法律規(guī)范的內(nèi)容以及社會(huì)公認(rèn)的基本規(guī)則進(jìn)行解釋，而不能對(duì)彈性法律用語任意擴(kuò)大或縮小解釋。這樣的彈性法律用語即是德國行政法中的“不確定法律概念”，德國法院將不確定法律概念與行政裁量予以嚴(yán)格區(qū)分，使不確定法律概念接受全面的司法審查。在我國的行政法中，沒有作出這種區(qū)分，但是在司法審查的過程中，應(yīng)當(dāng)確立起相對(duì)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)去規(guī)范對(duì)彈性法律用語的解釋。超級(jí)秘書網(wǎng)
論文摘要:指出WTO司法審查制度的突出效能，是通過成員國內(nèi)的司法審查機(jī)制，給因政府行為而受到不利影響的個(gè)人和組織提供審查的機(jī)會(huì)，及時(shí)糾正違反WTO協(xié)議的政府行為。概括指出WTO司法審查制度的一般性特點(diǎn)。闡明了我國政府相關(guān)承諾的基本內(nèi)容及作出相關(guān)承諾的必要性。論述了行政復(fù)議制度、行政訴訟制度面臨的諸多挑戰(zhàn)及應(yīng)采取的措施。
1989年4月，七屆人大二次會(huì)議通過的《中華人民共和國行政訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱《行政訴訟法》)，標(biāo)志著司法審查作為一種法律制度在我國的正式確立和運(yùn)行;2001年11月，多哈世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過了中國加人世界貿(mào)易組織的最終法律文件，標(biāo)志著中國作為一個(gè)發(fā)展中的大國加入了當(dāng)今世界最具廣泛性的貿(mào)易組織之中，這無疑是對(duì)我國現(xiàn)行司法審查制度的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，并將帶來其深層次的變革。
一、WTO的司法審查制度
WTO是由協(xié)議構(gòu)成的關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域里的一整套法律框架，其宗旨在于通過消除國際間各種貿(mào)易壁壘實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易的自由化。WTO的司法審查制度作為WTO法律框架的重要組成部分，其突出效能在于通過成員國內(nèi)的司法審查機(jī)制，給因政府行為而受到不利影響的個(gè)人和組織提供審查的機(jī)會(huì)，及時(shí)糾正違反WTO協(xié)議的政府行為，從而推進(jìn)全球貿(mào)易的自由化。WTO司法審查制度包括WTO關(guān)于司法審查的一般性要求和各國政府的相關(guān)承諾。
1.WTO關(guān)于司法審查的一般性要求
WTO關(guān)于司法審查的一般性要求，主要規(guī)定在GATT第10條，GATS第6條，TRIPS第32條、41條和62條，以及相關(guān)的實(shí)施協(xié)定之中。其主要有以下特點(diǎn)。①司法審查主體的多元性。WTO對(duì)成員的司法審查主體的要求具有較大的靈活性，它可以是成員國司法機(jī)關(guān)，也可以是行政機(jī)構(gòu)或仲裁機(jī)構(gòu)，而非強(qiáng)求一律。②司法審查機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。盡管WTO并不要求其成員的司法審查主體必須是司法機(jī)關(guān)，但卻要求必須是獨(dú)立的。所謂獨(dú)立，是指審查機(jī)關(guān)必須獨(dú)立于作出行政行為的行政機(jī)關(guān)。這是WTO衡量成員設(shè)置的審查機(jī)構(gòu)是否符合其要求的底線。③司法審查過程的公正與效率一致性。WTO評(píng)價(jià)成員方司法審查過程的普遍性標(biāo)準(zhǔn)是公正與效率的一致性。如GATT第10條第3款規(guī)定:“每一締約方應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式管理本條第1款所述的法律、法規(guī)、判決和裁定?！狈磧A銷協(xié)定第13條等均規(guī)定:“對(duì)有關(guān)行政決定迅速進(jìn)行審查?！边@些規(guī)定無疑體現(xiàn)了WTO所追求的公正與效率相一致的法治理念。
從上述特點(diǎn)看，一方面，WTO力求滿足司法審查的一般性要求，體現(xiàn)其固有的特質(zhì)，如要求司法審查機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立，程序必須統(tǒng)一、公正，等等。這些均體現(xiàn)了WTO較強(qiáng)的原則性。另一方面，WTO也充分考慮到成員法律傳統(tǒng)和法治水平的差異，顧及到WTO協(xié)議包括司法審查的規(guī)定畢竟是140多個(gè)成員共同參與制定的結(jié)果這一事實(shí)，在諸多方面作出了相對(duì)靈活的規(guī)定。如在WTO與成員方司法審查制度的關(guān)系上，不要求改變成員的憲法體系和司法、行政體制，這又體現(xiàn)了WTO具有較高的靈活性?？梢哉f，WTO關(guān)于司法審查的一般性要求是原則性與靈活性相結(jié)合的典范。
2.我國政府的承諾
WTO關(guān)于司法審查的一般性要求，如何在各成員中實(shí)施，取決于各成員根據(jù)其他成員的要求和自身的情況所作出的承諾，即對(duì)各成員的具體承諾才是對(duì)我國實(shí)施司法審查有實(shí)際意義的要求。根據(jù)《中國加人世貿(mào)組織議定書》和《世貿(mào)組織中國工作組報(bào)告》，我國對(duì)司法審查作出了如下承諾。①應(yīng)當(dāng)設(shè)立或者指定并維持裁決機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和程序，以迅速審查1994年GATT第10條第1款、GATS第6條和TRIPS中的相關(guān)協(xié)定所指的法律、法規(guī)、普遍適用的司法判決和行政決定的實(shí)施的所有行政行為。這些裁決機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)是公正的，并獨(dú)立于負(fù)責(zé)行政執(zhí)行的機(jī)構(gòu)，且對(duì)審查事項(xiàng)的結(jié)果沒有任何實(shí)質(zhì)利益。②此種審查程序應(yīng)當(dāng)包括由受到審查的任何行政行為影響的個(gè)人或者企業(yè)提起上訴的權(quán)利，且其不因上訴而受懲罰。如果最初的上訴是向行政機(jī)關(guān)提出的，應(yīng)該提供選擇向司法機(jī)關(guān)繼續(xù)上訴的機(jī)會(huì)。任何上訴機(jī)關(guān)的任何決定及其理由，應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)上訴人，并告知其繼續(xù)上訴的任何權(quán)利。
依此承諾，當(dāng)事人對(duì)行政行為，既可以要求行政復(fù)審，又可以要求司法審查，但如果最初的審查是行政復(fù)審，還應(yīng)當(dāng)給當(dāng)事人提供司法審查的機(jī)會(huì)，即愿意窮盡所有救濟(jì)途徑的當(dāng)事人，最終都可以走進(jìn)司法審查的程序。這一承諾從表面上看，是高于WTO司法審查的一般性要求的，但仔細(xì)分析起來，我國的承諾，正是從我國所確認(rèn)的行政、司法體制出發(fā)作出的客觀、明智的選擇。因?yàn)椋瑥奈覈F(xiàn)行的行政體制看，行政復(fù)審機(jī)構(gòu)(行政復(fù)議機(jī)關(guān))，是作出行政行為的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)甚至是同級(jí)行政機(jī)關(guān)。在此，如果不作出上述承諾，就違反了WTO關(guān)于司法審查的一般性要求，即“此類法庭或程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)所涉裁決或?qū)彶榈闹鞴軝C(jī)關(guān)”。更為現(xiàn)實(shí)的是，它會(huì)直接影響其他成員對(duì)我國司法審查的信任度，而直接將爭(zhēng)議提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。因此，在我國現(xiàn)行體制不變的情況下，作出上述承諾，既是必須的，也是明智的。
二、迎接挑戰(zhàn)，推進(jìn)我國司法審查制度的改革
如前所述，我國在加人WTO之前，就已建立了較為有效的司法審查制度，只是司法審查的主體具有惟一性(人民法院)。但是，按照我國的承諾，今后司法審查的主體將不僅限于人民法院，還應(yīng)包括行政復(fù)議機(jī)關(guān)。因此，在加人WTO背景下，探討我國司法審查制度的改革，必須將行政復(fù)議制度一并予以考慮。
1.行政復(fù)議制度的改革
依照我國的承諾，行政復(fù)議作為我國司法審查的一種形式，應(yīng)秉承“公正、合理的法律實(shí)施原則”，追求客觀、公正的處理結(jié)果。目前，影響行政復(fù)議客觀性、公正性的原因有具體制度上的問題，如書面審理方式難以保證當(dāng)事人辯論、質(zhì)證權(quán)利的落實(shí)，更有體制上的問題。我國的行政復(fù)議，是設(shè)在行政系統(tǒng)內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督的一種形式，因此，復(fù)議機(jī)關(guān)通常是作出令當(dāng)事人不服的行政行為的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)甚至是同級(jí)行政機(jī)關(guān)，即使在前一種關(guān)系中，作出行政行為的機(jī)關(guān)與復(fù)議機(jī)關(guān)也是“父子”關(guān)系。在這種體制下，下級(jí)行政機(jī)關(guān)的行政行為有時(shí)就是上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的結(jié)果。在此，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)裁決下級(jí)行政機(jī)關(guān)的行政行為，就等于上級(jí)行政機(jī)關(guān)“自己做了自己案件的法官”，其復(fù)議結(jié)果實(shí)難做到客觀、公正。要改變這種現(xiàn)狀，切實(shí)履行中國的承諾，必須對(duì)現(xiàn)行行政復(fù)議體制進(jìn)行改革。
(1)職能分離。我國的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不盡一致，復(fù)議機(jī)關(guān)是依法具有行政復(fù)議權(quán)的政府或政府的職能部門，而復(fù)議機(jī)構(gòu)則是政府或政府的職能部門中具體做復(fù)議工作的機(jī)構(gòu)，如政府的法制機(jī)構(gòu)和政府職能部門中的法制處。但目前的情況是這類機(jī)構(gòu)并非只有復(fù)議一種職能，還有規(guī)范性文件的起草、行政執(zhí)法隊(duì)伍的管理和政府法律顧間等相關(guān)職能。筆者建議，應(yīng)將該機(jī)構(gòu)的非復(fù)議職能從該機(jī)構(gòu)中分離出去，使其成為雖在行政系統(tǒng)內(nèi)部，但卻具有相對(duì)獨(dú)立地位，專司行政復(fù)議的機(jī)構(gòu);使該機(jī)構(gòu)的人員逐步職業(yè)化、專門化，成為專司復(fù)議工作的“行政法官”。
(2)縱向管理。為了確保行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立地位和“行政法官”在不受外界干擾的情況下，不偏不倚地依法行使復(fù)議權(quán)，可以考慮對(duì)現(xiàn)行復(fù)議機(jī)構(gòu)實(shí)行縱向管理，即下級(jí)復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)上級(jí)復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并受其監(jiān)督;對(duì)復(fù)議人員的任職、免職等條件和薪捧均由法律規(guī)定并由上一級(jí)復(fù)議機(jī)構(gòu)會(huì)同上一級(jí)人事部門(組成“行政法官”管理委員會(huì))進(jìn)行管理;復(fù)議機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)，由上一級(jí)財(cái)政部門列支并由上一級(jí)復(fù)議機(jī)構(gòu)監(jiān)督使用。
2.行政訴訟制度的改革
(1)拓寬行政訴訟的受案范圍。行政訴訟的受案范圍關(guān)乎司法對(duì)老百姓權(quán)益的保護(hù)范圍及保護(hù)程度。因此，擴(kuò)大行政訴訟受案范圍，與《行政訴訟法》的頒行相伴，一直呼聲不斷。中國關(guān)于司法審查的承諾，更使得其擴(kuò)大勢(shì)在必行。因?yàn)?，中國承諾的司法審查范圍是1994年GATT第10條第1款、GATS第6條和TRIPS的相關(guān)協(xié)定所指的法律、法規(guī)、普遍適用的司法判決和行政決定的實(shí)施的所有行政行為。這意味著我國行政訴訟的受案范圍必須擴(kuò)大。但擴(kuò)大到什么程度，筆者建議，應(yīng)與行政復(fù)議的范圍相一致。①窮盡所有的具體行政行為(外部)。②將部分抽象行政行為(規(guī)章以下)納人到行政訴訟的范圍。因?yàn)槲覈兄Z行政復(fù)議也是司法審查的一種形式，既然《行政復(fù)議法》已將行政復(fù)議的范圍擴(kuò)大到部分抽象行政行為，那么，根據(jù)WTO關(guān)于統(tǒng)一的法律實(shí)施原則，行政訴訟的受案范圍也應(yīng)同步擴(kuò)大。超級(jí)秘書網(wǎng)
關(guān)鍵詞：司法審查制度權(quán)力制約依憲治國法律保障
司法審查在美國又稱違憲審查，是指國家通過司法機(jī)關(guān)對(duì)其他國家機(jī)關(guān)行使國家權(quán)力的活動(dòng)進(jìn)行審查，對(duì)違法活動(dòng)通過司法予以糾正并對(duì)由此給公民、法人或者其他組織合法權(quán)益造成的損害給予相應(yīng)的補(bǔ)救的法律制度。美國是西方最早建立司法審查制度的國家，兩百年來，司法審查制度在捍衛(wèi)憲法權(quán)威性、確保法治實(shí)現(xiàn)、控制權(quán)力正常運(yùn)轉(zhuǎn)、防止權(quán)力腐敗專橫、維護(hù)聯(lián)邦統(tǒng)一和公民合法權(quán)利等方面，都發(fā)揮了不可替代的巨大作用，成為美國民主機(jī)制中至關(guān)重要的制度因素。正如19世紀(jì)法國學(xué)者托克維爾所說：“沒有一個(gè)國家創(chuàng)制象美國那樣的強(qiáng)大的司法權(quán)，它的職權(quán)范圍，它的政治影響，聯(lián)邦的安定與生存本身取決于7位聯(lián)邦法官的才智?！?/p>
一、司法審查制度是權(quán)力制約、政治平衡的關(guān)鍵
美國1787年憲法嚴(yán)格按照孟德斯鳩三權(quán)分立的學(xué)說確立了三權(quán)分立制度，分權(quán)的目的是為了以權(quán)力制約權(quán)力，以防止權(quán)力的濫用。然而在建國初期，三權(quán)之中，司法權(quán)最弱，最高法院還不是一個(gè)能與聯(lián)邦立法和行政部門鼎足而立的部門?？梢哉f，三足之中，有一足是“跛腳”。漢密爾頓就此指出：“行政部門不僅具有榮譽(yù)、地位的分配權(quán)，而且執(zhí)掌社會(huì)的武力。立法機(jī)關(guān)不僅掌握財(cái)權(quán)，且制定公民權(quán)利義務(wù)的準(zhǔn)則。與此相反，司法部門既無軍權(quán)、又無財(cái)權(quán)，不能支配社會(huì)的力量與財(cái)富，不能采取任何主動(dòng)的行動(dòng)。故可正確斷言：司法部門既無強(qiáng)制、又無意志，而只有判斷；而且為實(shí)施其判斷亦需借助于行政部門的力量。”這種狀況使得1787年憲法的制定者們要用權(quán)力制約權(quán)力的初衷難以完全實(shí)現(xiàn)。因此，漢密爾頓提出，為了保障自由和共和，必須增強(qiáng)司法權(quán)力的獨(dú)立性。他提出了確保司法獨(dú)立的具體辦法，其中最重要的就是要授予最高法院解釋法律、維護(hù)憲法的權(quán)力。漢密爾頓認(rèn)為：“解釋法律乃是法院正當(dāng)與特有的職責(zé)。”“對(duì)憲法以及立法機(jī)關(guān)制定的任何法律的解釋權(quán)應(yīng)屬于法院。”“法院必須有宣布違反憲法明文規(guī)定的立法為無效之權(quán)。”漢密爾頓的這些思想為司法審查奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
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【摘要】在承認(rèn)和執(zhí)行外國破產(chǎn)程序的案件中，公平對(duì)待債權(quán)人、公共政策、互惠這三項(xiàng)重要的因素，法官的自由裁量權(quán)往往起著重要的作用。在這些方面，更需要加強(qiáng)國際合作，使得各方的利益得到平衡，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】在承認(rèn)和執(zhí)行外國破產(chǎn)程序的案件
公平對(duì)待債權(quán)人 公共政策
互惠這三項(xiàng)重要的因素
【本頁關(guān)鍵詞】 期刊征稿 論文投稿 省級(jí)期刊征稿
【正文】
三個(gè)前提是：（1）申請(qǐng)人承認(rèn)、執(zhí)行人所在國或委托法院所屬國與我國必須有條約或存在互惠關(guān)系。此處所指“條約”，即包括我國與該有關(guān)外國共同參加的關(guān)于互相承認(rèn)和執(zhí)行對(duì)方法院判決、裁決的國際公約，也包括我國與該有關(guān)外國所締結(jié)的司法協(xié)助條約等。（2）須經(jīng)當(dāng)事人直接向我國有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)或經(jīng)外國法院的委托。（3）該外國判決必須是發(fā)生法律效力的終局判決。另外兩個(gè)條件是：第一，不違反我國法律的基本原則；第二，不違反我國國家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益。同樣，這些規(guī)定也是體現(xiàn)在即將生效的破產(chǎn)法中。中國現(xiàn)行的民事訴訟程序的有關(guān)規(guī)定實(shí)際上對(duì)中國法院與外國法院的合作構(gòu)成了若干障礙。例如，當(dāng)存在一個(gè)由外國法院做出的有效破產(chǎn)判決，但該外國與中國之間不存在司法協(xié)助條約和互惠關(guān)系時(shí)，外國清算人需要到有管轄權(quán)的中國法院另外提起一個(gè)獨(dú)立的訴訟。之后，中國法院應(yīng)當(dāng)對(duì)外國的判決進(jìn)行審查，已決定它是否與中國的利益相違背，在此基礎(chǔ)上決定是否應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行承認(rèn)。嚴(yán)格說來，這其實(shí)是中國法院做出的一個(gè)獨(dú)立的審判，并不涉及外國破產(chǎn)程序的直接承認(rèn)問題。外國破產(chǎn)判決在這里只是提供了一個(gè)訴因的作用。另外，中國法院審查外國法院的破產(chǎn)判決時(shí)，其所遵守的原則中有互惠要求。如果一個(gè)來自于中國沒有司法協(xié)助條約或互惠關(guān)系的外國法院，要求從中國法院得到直接的承認(rèn)與執(zhí)行，可能是不會(huì)成功的，除非這些要求通過適當(dāng)?shù)耐饨煌緩絹磉M(jìn)行。⑥在承認(rèn)和執(zhí)行外國破產(chǎn)程序的案件中，公平對(duì)待債權(quán)人、公共政策、互惠這三項(xiàng)重要的因素，法官的自由裁量權(quán)往往起著重要的作用。在這些方面，更需要加強(qiáng)國際合作，使得各方的利益得到平衡，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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如：《現(xiàn)代商業(yè)》 論我國金融改革及其未來發(fā)展
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3、法律實(shí)踐（社會(huì)實(shí)踐）的內(nèi)容應(yīng)限定在立法、執(zhí)法與司法范圍內(nèi)。參加畢業(yè)實(shí)踐活動(dòng)的學(xué)員應(yīng)根據(jù)法學(xué)專業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合畢業(yè)論文的選題，有針對(duì)性地進(jìn)行法律實(shí)踐。實(shí)踐單位和形式自己選擇。4、法律實(shí)踐（社會(huì)實(shí)踐）的成績(jī)考核以學(xué)生提供的書面材料為依據(jù)。字?jǐn)?shù)不少于20__字。
5、法律實(shí)踐書面考核材料經(jīng)審核合格后給予相應(yīng)的學(xué)分。沒有參加社會(huì)調(diào)查、未交法律實(shí)踐書面考核材料者后成績(jī)不合格者不計(jì)學(xué)分。
6、對(duì)法律實(shí)踐書面材料考核的內(nèi)容有：法律實(shí)踐時(shí)的基本情況與表現(xiàn)：書面考核材料的內(nèi)容與文字表達(dá)。法律實(shí)踐成績(jī)?cè)u(píng)定辦法：
法律實(shí)踐書面考核材料由指導(dǎo)教師憑此規(guī)定成績(jī)。電大分校負(fù)責(zé)法律實(shí)踐書面考核材料的成績(jī)審核。
注：法律專科要求撰寫的是：社會(huì)調(diào)查；法律本科要求撰寫的是：法律實(shí)踐。
二、畢業(yè)論文：
1.畢業(yè)論文是“中央廣播電視大學(xué)人才培模式改革與開放教育試點(diǎn)”法學(xué)專業(yè)本科的集中實(shí)踐環(huán)節(jié)之一。
2.學(xué)生畢業(yè)論文安排在修完全部專業(yè)主干課程，已修課程達(dá)到最低畢業(yè)學(xué)分80時(shí)進(jìn)行畢業(yè)實(shí)踐環(huán)節(jié)。
3.畢業(yè)論文是實(shí)施法學(xué)專業(yè)教學(xué)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)的必不可少的實(shí)踐性環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用專業(yè)知識(shí)分析問題、解決問題的能力，并檢驗(yàn)學(xué)生學(xué)習(xí)效果和理論研究水平的重要手段。
4.畢業(yè)論文的選題應(yīng)當(dāng)在法學(xué)專業(yè)范圍之內(nèi)，并符合法律專業(yè)的特點(diǎn)。選題時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國司法實(shí)踐，選擇應(yīng)用性強(qiáng)或者當(dāng)前司法實(shí)踐需要解決的實(shí)際問題作為畢業(yè)論文的主要方向和主要內(nèi)容，鼓勵(lì)學(xué)生對(duì)我國改革中出現(xiàn)的新問題進(jìn)行探討。
畢業(yè)論文的形式應(yīng)為學(xué)術(shù)論文，本科字?jǐn)?shù)不少于6000字，?？撇簧儆?000字。
6.畢業(yè)論文的要求：學(xué)生應(yīng)在事實(shí)求是、深入實(shí)際的基礎(chǔ)上，運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)，獨(dú)立寫出具有一定質(zhì)量的畢業(yè)論文，畢業(yè)論文應(yīng)觀點(diǎn)明確，材料詳實(shí)，結(jié)構(gòu)合理，層次清楚，語言通順。
7.畢業(yè)論文評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：優(yōu)秀、良好、中、及格、不及格五等，凡是成績(jī)?cè)诩案褚陨险?，給予5學(xué)分。
（1）優(yōu)秀：觀點(diǎn)明確，論述充分，論證嚴(yán)謹(jǐn)，有一定的獨(dú)創(chuàng)性，科學(xué)性較強(qiáng)，文章結(jié)構(gòu)完整，層次清晰，語言流暢，格式規(guī)范，答辯中回答問題正確，重點(diǎn)突出。
（2）良好：觀點(diǎn)明確，內(nèi)容充實(shí)，有一定的理論性，論證較為嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯性較強(qiáng)，文章結(jié)構(gòu)完整，層次清楚，語言流暢，答辯中問題回答正確。
（3）中等：觀點(diǎn)明確，內(nèi)容較為充實(shí)，有一定的理論基礎(chǔ)，論證較為嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯性較強(qiáng)，文章結(jié)構(gòu)完整，層次較為清楚，語言流暢，格式較規(guī)范，答辯中問題回答基本正確。
（4）及格：觀點(diǎn)明確材料較為具體充分，能運(yùn)用所學(xué)的知識(shí)闡述自己的觀點(diǎn)，結(jié)構(gòu)較為完整，層次較為清楚，語言流暢，格式較為規(guī)范，答辯中問題回答問題基本正確。
（5）不及格：有下述情形之一者為不及格：觀點(diǎn)不明確或有嚴(yán)重的政治性錯(cuò)誤，材料空泛或虛假，論證片面、紊亂、無邏輯性、結(jié)構(gòu)不完整、層次不清楚、語言不流暢、文章體裁不符合規(guī)定，字?jǐn)?shù)少于要求的字?jǐn)?shù)，有剽竊、抄襲、由他人或者其他弄虛作假的行為，答辯中不能回答問題或者表現(xiàn)出對(duì)自己論文的內(nèi)容完全不熟悉。
注：本科的學(xué)生要求100的答辯，并且在答辯時(shí)用幻燈片的形式演示自己論文的主要內(nèi)容。?？频膶W(xué)生不要求答辯，省校對(duì)學(xué)生的論文按30的比例隨機(jī)抽取進(jìn)行復(fù)查，如果有成績(jī)不符者，要求對(duì)所有的論文重新進(jìn)行審查。
三、相關(guān)的要求：
1、學(xué)生應(yīng)該和指導(dǎo)教師及時(shí)聯(lián)系，有任何的問題和指導(dǎo)教師聯(lián)系。
2、學(xué)生最好每次給老師提供打印稿，論文要求有一稿、二稿、三稿（定稿）。論文和實(shí)踐的定稿要求用A4的紙、宋體4號(hào)字打印出來。
2007年，在江偉教授主持下，修訂了“民事訴訟法修訂專家建議稿”。這雖然是一個(gè)建議稿，但卻在學(xué)術(shù)界引起了極大的反響，在這個(gè)建議稿中，明確提出了保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)的主張。在十八屆四中全會(huì)《決定》中，改革法院的案件受理制度成為其一大亮點(diǎn)，這意味著要將立案審查制變?yōu)榱傅怯浿贫?，從而解決了當(dāng)事人訴訟網(wǎng)專業(yè)教育教學(xué)論文和畢業(yè)論文以及服務(wù)，歡迎光臨難的尷尬司題。201 5年2月4日，《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國民事訴訟法）的解釋》施行，確立了民事訴訟由立案審查制改為立案登記制。但是在民事訴訟司法解釋出臺(tái)之前，中國法院案件受理采取立案審查制?！睹袷略V訟法》第一百一十九條規(guī)定“須符合下列條件（一）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；（二）有明確的被告；（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；（四）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄?！钡谝话僖皇艞l前兩款是對(duì)當(dāng)事人的具體要求，第三款其實(shí)是涉及到實(shí)體司題的要求，即法院在面對(duì)當(dāng)事人的立案時(shí)，需要審查訴訟請(qǐng)求和事實(shí)與理由，這往往導(dǎo)致實(shí)體前置，損害了當(dāng)事人的訴權(quán)。并且，在最高人民法院《關(guān)于人民法院立案工作的暫行規(guī)定》第八條至第十八條中對(duì)民事案件的和受理作出了這樣的規(guī)定，人民法院在立案審查過程中，要求原告提交證明其訴訟請(qǐng)求的主要證據(jù)，原告堅(jiān)持的，應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。在這項(xiàng)規(guī)定中，不難看出，最高人民法院對(duì)當(dāng)事人立案提出了更高的要求，并且如果當(dāng)事人堅(jiān)持，則會(huì)裁定不予受理?！睹袷略V訟法》規(guī)定的條件是針對(duì)當(dāng)事人的；后者是從法院審查立案的角度，把民事訴訟的條件進(jìn)一步具體化。
從上面的分析可以看出，由于法律規(guī)定的的條件過高、有的法律規(guī)定太過模糊再加上法官的自由裁量權(quán)，另外，法院之前實(shí)行結(jié)案率的評(píng)比，使得法院對(duì)那些可立可不立的案子往往會(huì)選擇不予立案，這些都是導(dǎo)致“立案難”的原因。在民事訴訟中，有的法官僅僅因?yàn)榘讣?biāo)的額太小而拒絕立案。由于存在指標(biāo)考核管理，每年年末，一些法院為了考核達(dá)標(biāo)，故意加重立案標(biāo)準(zhǔn)，通過各種理由和借口拒收案件，致使很多案件無法立案。在立案審查制度條件下，在很多情況下，公民的訴權(quán)并不能得到有效的保護(hù)，因?yàn)樵诹鸽A段，法官可能會(huì)以某些材料不真實(shí)或者不健全而拒絕立案，這實(shí)際上已經(jīng)介入到了實(shí)質(zhì)審查，在這種情況下，許多當(dāng)事人狀告無門，就導(dǎo)致了或上訪性事件。
二、立案登記制度
民事訴訟法司法解釋規(guī)定，法院接到當(dāng)事人提交的民事狀時(shí)，對(duì)符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟?；?duì)當(dāng)場(chǎng)不能判定是否符合條件的，應(yīng)當(dāng)接收材料，并出具注明收到日期的書面憑證。這項(xiàng)規(guī)定不僅解決了難得司題，同時(shí)也避免了程序?qū)彶楹蛯?shí)質(zhì)審查相混淆，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，建立形式審查的立案登記制，由審判庭統(tǒng)一決定實(shí)質(zhì)司題（包括程序司題和實(shí)體問題），走向真正意義上的“立審分離”，才符合審判的規(guī)律和司法的內(nèi)在需求。
立案登記模式是當(dāng)事人主義在民事訴訟法上的體現(xiàn)，典型代表國家有英國、美國。在美國，當(dāng)事人立案都要填寫一個(gè)民事案件登記表：1.原告、被告的姓名；2.管轄根據(jù)，在民事案件登記表中進(jìn)行選擇；3.主要當(dāng)事人的州籍，也是在表格中提供的各種選項(xiàng)中進(jìn)行選擇；4.訴因，即要求當(dāng)事人簡(jiǎn)單的陳述一下事實(shí)和理由；5.訴訟的性質(zhì)，在各種選項(xiàng)中進(jìn)行選擇；6.案件來源，主要是指初審還是移送；7.訴訟要求，主要用來確定是否屬于集團(tuán)訴訟；8.相關(guān)文件，如果法官正在審理與此案相關(guān)的案件，則要寫明處理該案的法官姓名和案卷號(hào)。由此可見，我國的立案登記表美國的登記表有諸多不同之處：首先，在美國，立案登記表是由當(dāng)事人填寫的，而在我國，是由法官或書記員填寫的；其次，美國的立案登記表主要是用于司法統(tǒng)計(jì)，案件登記后由書記官利用電腦隨機(jī)分配，確定承辦法官；但是在我國，一般由法官或書記員填寫好登記表之后，由領(lǐng)導(dǎo)主觀分配案件，指派承辦法官。最后，在美國填寫登記表只涉及程序司題，但是在我國，既涉及程序司題又涉及實(shí)體司題。英美法系奉行的是當(dāng)事人主義，在立案制度中實(shí)行立案登記制度，即只要當(dāng)事人提交的材料符合規(guī)定，并不審查實(shí)質(zhì)的內(nèi)容，法院就辦理登記?！堵?lián)邦民事訴訟規(guī)則》第5條第5款規(guī)定“書記官不得僅因提交文件的格式不適當(dāng)而拒絕接受所提交的任何文件。”
三、立案登記制度——一把雙刃劍
