發(fā)布時間：2023-02-28 15:48:05
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)政策論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
（一）區(qū)域政策工具沖突政策工具即公共政策主體在政策制定和政策執(zhí)行過程中所依據(jù)的方式或手段，簡單地說，政策工具就是達(dá)成政策目標(biāo)的手段。為實現(xiàn)同一政策目標(biāo)，政府可能運用多種政策工具。如在區(qū)域招商引資方面，可分為鼓勵性政策工具和控制性政策工具。其中鼓勵性政策工具包括直接援助（減免稅收、優(yōu)惠貸款、投資傾斜等），間接刺激手段（加強工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、區(qū)域企業(yè)獎勵政策、征地優(yōu)惠政策等）；而限制性工具則正好相反，主要包括增加企業(yè)稅收、禁止污染企業(yè)進(jìn)入、限制貸款額度等。[2]北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)尚處于發(fā)展之中，相關(guān)地方政府在制定公共政策時使用鼓勵性政策工具偏多，其目的是通過大量的優(yōu)惠政策吸引外資，從而帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而在近幾年的發(fā)展中，由于限制性政策工具運用較少，大量污染性企業(yè)進(jìn)入，使北部灣區(qū)域環(huán)境破壞嚴(yán)重，整體競爭力依舊不高。
（二）區(qū)域政策效益沖突同一項公共政策可能存在不同方面的政策效益，在無法有效均衡各方面政策效益的時候，公共政策沖突就會產(chǎn)生。例如，一項公共政策可能會極大地促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，但是同時也會造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)在發(fā)展之初引進(jìn)了大量的船舶制造企業(yè)、化工企業(yè)等重工業(yè)，在促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的同時導(dǎo)致了區(qū)域嚴(yán)重的環(huán)境問題。當(dāng)一項公共政策在不同效益間發(fā)生矛盾的時候，個別執(zhí)行者往往會選擇對自己有利的一面，通過曲解政策、肢解政策來鉆政策的“空子”。[6]此外，政策效益沖突不僅局限于同一政策之中，在不同政策之間或不同政策制定部門之間也會存在不同程度的效益沖突。
二、區(qū)域公共政策沖突的形成原因分析
任何政策在制定到執(zhí)行的過程中都充滿了沖突，但政策沖突也不完全是消極的，其在一定程度上反映了政策本身存在的一些問題，同時能夠激發(fā)政策系統(tǒng)的活力，促進(jìn)政策不斷完善。作為普遍存在的政策沖突現(xiàn)象，其產(chǎn)生原因是多方面的。
（一）區(qū)域政府的自利性公共政策制定和執(zhí)行的效果在很大程度上取決于政策主體的素質(zhì)，政策主體包括相關(guān)政府部門及其工作人員。政府作為公共權(quán)力的代表者，其行為出發(fā)點本應(yīng)是大公無私的，然而在現(xiàn)實社會中，政府卻扮演著“理性經(jīng)濟(jì)人”的角色，追尋著自身利益的最大化。從“公地悲劇”“囚徒困境”等理論我們可以看出：一些個體看似最優(yōu)的選擇，并非集體的最優(yōu)選擇，個體的理往往會導(dǎo)致集體的非理性后果。由于一些部門的自利性導(dǎo)致的公共政策沖突現(xiàn)象層出不窮，嚴(yán)重影響了地方政府的形象與政策的執(zhí)行效果。目前，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各市一些部門為爭奪有限的利益，各自為政現(xiàn)象嚴(yán)重，公共政策沖突時有發(fā)生。例如，在港口建設(shè)方面，北海、防城港、欽州三市具有相同的區(qū)位優(yōu)勢，都有發(fā)展大型港口的條件。因此，三市為爭奪資源互打“價格戰(zhàn)”，分別制定了不同的優(yōu)惠政策。這樣的利益競爭不僅導(dǎo)致主港口吞吐量下降，貨物分流，還使公共政策沖突嚴(yán)重，影響了經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域一體化進(jìn)程。
（二）區(qū)域政府職能交叉嚴(yán)重，區(qū)域政策一體化程度不足馬克斯•韋伯提出的官僚科層制倡導(dǎo)政府行政人員要絕對理性，試圖用無數(shù)的規(guī)章制度和部門設(shè)置來嚴(yán)格規(guī)定各自的職能權(quán)限。然而，現(xiàn)代官僚制在運行過程中，由于職能機構(gòu)的擴(kuò)張，一些部門職能變得不明確，遇事相互推諉現(xiàn)象嚴(yán)重。在公共政策的制定過程中，由于一些地方政府之間或一些政府各部門之間職能交叉嚴(yán)重，機構(gòu)間缺乏一定的溝通與協(xié)調(diào)，導(dǎo)致公共政策在制定之初就可能存在一定的偏差，這種源頭上的政策偏差為執(zhí)行過程中公共政策沖突的產(chǎn)生埋下隱患。在政策執(zhí)行過程中，由于區(qū)域內(nèi)部分地方政府職能不明確，政策實施過程的監(jiān)督和管理就存在一定漏洞，使政策沖突不能得到及時發(fā)現(xiàn)和糾正。
（三）區(qū)域政策信息的阻隔政策信息的公開與共享是政策過程良性運行的基礎(chǔ)，政策信息阻隔可能會直接導(dǎo)致政策沖突現(xiàn)象，甚至造成政策失敗。政策信息阻隔的弊端有以下幾個方面。其一，政策信息阻隔會影響政策制定和執(zhí)行過程中的公民參與。公民參與體現(xiàn)了社會主義參與式民主的理念，在公共政策的制定和執(zhí)行過程中引入公民參與更是政策民主性的體現(xiàn)，同時在一定程度上保證了政策的科學(xué)性，利于政策的順利推進(jìn)和實施。政策信息的公開透明是公民有效參與的前提，信息的阻隔能夠直接降低公民參與的程度和水平，導(dǎo)致政策本身缺乏科學(xué)性，引發(fā)政策執(zhí)行主體與目標(biāo)群體的沖突。其二，政策信息阻隔影響各地方政府之間、政府各部門之間的協(xié)調(diào)和溝通。在地方政府制定公共政策的過程中，有時需要結(jié)合本地區(qū)本部門的實際情況，在這種情況下，就更加需要各政府之間、政府各部門之間保持信息的暢通無阻。然而，信息的阻隔使各政府部門間無法實現(xiàn)信息相通，形成一個個“信息孤島”，從而導(dǎo)致政策沖突的產(chǎn)生。
（四）區(qū)域政策沖突的監(jiān)控與預(yù)警機制不健全當(dāng)公共政策開始出現(xiàn)一些不協(xié)調(diào)狀態(tài)的時候，即為政策沖突的初級階段，只要及時采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右越鉀Q，就不會造成較大的對抗斗爭等深層次的沖突現(xiàn)象。政策沖突治理的成本遠(yuǎn)高于對沖突的監(jiān)控和預(yù)警，所謂“防范于未然”。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)還處于發(fā)展之中，區(qū)域一體化程度有待加強，尚未形成覆蓋整個區(qū)域的龐大的監(jiān)控與預(yù)警系統(tǒng)，這在一定程度上造成政策沖突無法得到及時有效解決，導(dǎo)致沖突進(jìn)一步惡化。
三、區(qū)域政策沖突的治理機制研究
適度的政策沖突在一定程度上可帶來積極作用，但總體而言，政策沖突的危害還是十分巨大的。政策沖突不僅可能直接導(dǎo)致政策失敗，造成資源浪費，而且會破壞政策的統(tǒng)一性，削弱政府權(quán)威，影響政府形象，甚至可能造成諸多社會問題，阻礙社會和諧?；诖?，必須采取有效措施對政策沖突問題進(jìn)行治理。
（一）構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機制，有效協(xié)調(diào)區(qū)域政府間的利益關(guān)系俗語有云“：沒有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益?！惫舱邲_突的本質(zhì)是利益的沖突，區(qū)域政府間的利益未得到有效協(xié)調(diào)是產(chǎn)生政策沖突的根本原因。因此，構(gòu)建一個區(qū)域政府利益協(xié)調(diào)機制就顯得尤為重要。其一，要建立利益表達(dá)和溝通渠道。如2009年將北海、防城港、欽州三個港口統(tǒng)稱為北海港，實現(xiàn)“三港合一”?！叭酆弦弧敝?，三市政府針對“三港”開發(fā)和管理的相關(guān)政策得到統(tǒng)一，但是需要有效地平衡三市之間的利益關(guān)系，才能避免由于利益分配不均衡引發(fā)更大的沖突。政府的自利性導(dǎo)致政策沖突的產(chǎn)生，若政府的利益可以得到表達(dá)和溝通，那么就會促進(jìn)政府之間的政策合作，減少政策沖突。其二，要完善利益糾紛解決機制?？山⒁粋€區(qū)域管理委員會，主要負(fù)責(zé)調(diào)解區(qū)域內(nèi)政府之間的關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)利益糾紛時，能及時出面調(diào)解。同時，可以引入非政府組織的力量來緩解利益沖突和矛盾。政策沖突的解決方式是融合，而非妥協(xié)或者爭斗、對抗。非政府組織作為社會發(fā)展的劑，可通過非政府組織論壇、政府合同承包等方式緩解政府之間的利益糾紛。其三，應(yīng)建立一個利益補償機制。在實際過程中，由于在不同地方之間的發(fā)展機會不均等和經(jīng)濟(jì)實力不均衡，政策制定的出發(fā)點往往是有利于自身的政策，對其他地區(qū)考慮不周，而這往往是政策沖突產(chǎn)生的原因。這就需要一個利益補償機制來平衡發(fā)展過程中各方的利益所得，減少因利益爭端而產(chǎn)生的政策沖突問題。
（二）理順政策制定機制公共政策出現(xiàn)沖突是政策制定體制存在漏洞、尚不完備的體現(xiàn)。在體制較完備的環(huán)境中，各政策制定主體的職能劃分較為清晰，責(zé)任明確，任何一項政策都在法定的程序中運行，政策邊界清晰，不存在政策界限模糊和管理真空等現(xiàn)象，公共政策沖突產(chǎn)生的可能性就會大為減少。首先，應(yīng)明確區(qū)域政策制定部門的職能權(quán)限。職能劃分不清是產(chǎn)生政策沖突的一個重要原因，要想從源頭上減少政策沖突，就必須摒棄傳統(tǒng)的，構(gòu)建理性官僚制，嚴(yán)格劃分各部門的職能權(quán)限和所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。其次，要加強權(quán)力監(jiān)督體制。行政權(quán)力缺乏有效監(jiān)督與政策沖突的產(chǎn)生具有一定的關(guān)聯(lián)性，加強對行政權(quán)力的監(jiān)督，有利于規(guī)范行政權(quán)力的使用，減少權(quán)力濫用現(xiàn)象。最后，要加強政策制定主體的能力建設(shè)。政策制定主體即相關(guān)政府部門及其公務(wù)人員，其中，政府公務(wù)員的素質(zhì)和能力直接影響政策制定和執(zhí)行的效果。政府公務(wù)人員必須明確自身的角色定位，扮演好人民公仆的角色，并不斷強化自身的角色意識。
（三）加強區(qū)域政府間的政策合作，構(gòu)建政策部門整合機制政策整合，即對政策制定和執(zhí)行過程中的政府職能邊界問題、交叉問題進(jìn)行統(tǒng)一整合，并采取有效機制進(jìn)行管理。[3]政策部門整合機制運用“整體性治理”的理念，在明確各部門職能的基礎(chǔ)上，通過區(qū)域間、部門間的政策協(xié)調(diào)與合作，對一些職能邊界不清的公共政策問題進(jìn)行跨區(qū)域、跨部門的綜合治理。例如，在政策制定環(huán)節(jié)，加強區(qū)域政府部門之間的交流與合作。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)包括南寧、北海、欽州等六個城市，每個城市的地區(qū)優(yōu)勢以及發(fā)展模式存在一定的差異，政府部門會根據(jù)地區(qū)的實際情況制定各自的公共政策，導(dǎo)致一些區(qū)域公共問題往往出現(xiàn)無人關(guān)注、邊界模糊等現(xiàn)象?；诖耍沙闪⒈辈繛硡^(qū)域政策制定委員會，各市政府政策制定機構(gòu)派代表參與，建立一種聯(lián)合決策制度，統(tǒng)一制定區(qū)域的公共政策。2013年，廣西提出“兩區(qū)一帶”“雙核驅(qū)動”的戰(zhàn)略取向，這是一種全新的區(qū)域政府合作模式，能在很大程度上提高區(qū)域政府間的政策合作力度，提升區(qū)域政府間聯(lián)合決策的水平。
[論文摘要]發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)對資源型城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化和升級尤為重要。本文提出了資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本途徑和政策措施。
目前，我國共有400多個資源型城市。資源型城市最大的特點，是以自然資源開發(fā)而興起，并以資源開采為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市，資源的開采量和利用程度關(guān)系著城市發(fā)展的前景。但是，資源開采和供給的有限性與資源消耗和需求無限性的矛盾，最終會造成資源的枯竭。資源枯竭不僅會給資源型城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來致命打擊，也會直接影響其它類型城市發(fā)展，制約整個世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)入工業(yè)化中期，不少資源已經(jīng)枯竭或正在走向枯竭，帶來了一系列經(jīng)濟(jì)和社會問題，許多城市正在艱苦探索，努力尋找擺脫困境的新生之路，形成了各具特色的轉(zhuǎn)型之路。但不論采取哪種思路，都必須避免過去那種對資源的“大量生產(chǎn)、大量消費、大量廢棄和低產(chǎn)出”的傳統(tǒng)模式，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，即“減量化、高效率、再利用、再循環(huán)”的良性增長模式。這對資源型城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級尤為重要，更具有特殊的意義。
一、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本途徑
1.要大力提高資源綜合開發(fā)和回收利用率。資源型城市作為資源的原發(fā)地，對資源的開發(fā)利用是否科學(xué)合理，不僅關(guān)系到資源型城市本身的發(fā)展，而且會直接影響到整個國家和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，資源型城市把好資源綜合開發(fā)和回收利用這一關(guān)十分重要。對礦產(chǎn)資源開發(fā)要統(tǒng)籌規(guī)劃，加強共生、伴生礦產(chǎn)資源的綜合開發(fā)和利用，實現(xiàn)綜合勘查、綜合開發(fā)、綜合利用；加強資源開采管理，健全資源勘查開發(fā)準(zhǔn)入條件，改進(jìn)資源開發(fā)利用方式，實現(xiàn)資源的保護(hù)性開發(fā)；積極推進(jìn)礦產(chǎn)資源深加工技術(shù)的研發(fā)，提高產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)礦業(yè)的優(yōu)化與升級；開發(fā)并完善適合我國礦產(chǎn)資源特點的采、選、冶工藝，提高回采率和綜合回收率，降低采礦貧化率，延長礦山壽命。大力推進(jìn)尾礦、廢石的綜合利用；加強對冶金、有色、電力、煤炭、化工、建材廢棄物產(chǎn)生量大、污染重的重點行業(yè)的管理，提高廢渣、廢水、廢氣的綜合利用率。
2.要大力提高資源利用效率。資源型城市是以資源的開發(fā)和利用而興起的城市，是典型的重化工業(yè)城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成超重型，是資源消耗的重點地區(qū)。因此，加強對鋼鐵、有色、電力、煤炭、石化、化工、建材等重點行業(yè)的能源、原材料、水等資源的消耗管理，實現(xiàn)能量的梯級利用、資源的高效利用和循環(huán)利用，努力提高資源的產(chǎn)出效益。機械制造行業(yè)要從產(chǎn)品設(shè)計入手，優(yōu)先采用資源利用率高、污染物產(chǎn)生量少以及有利于產(chǎn)品廢棄后回收利用的技術(shù)和工藝，盡量采用小型或重量輕、可再生的零部件或材料，提高設(shè)備制造技術(shù)水平。
3.要大力回收和循環(huán)利用各種廢舊資源。積極推進(jìn)廢鋼鐵、廢有色金屬、粉煤灰、煤矸石、廢輪胎、廢電子產(chǎn)品、廢舊機電產(chǎn)品、包裝廢棄物等的回收和循環(huán)利用；支持機械等廢舊機電產(chǎn)品再制造；建立垃圾分類收集和分選系統(tǒng)，不斷完善再生資源回收、加工、利用體系。
4.要大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。資源城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)普遍不合理，成超重型結(jié)構(gòu)，是造成資源浪費大、能源消耗高、環(huán)境污染的重要原因。近年來，資源型城市盡管加快了結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，但大多數(shù)城市還沒有實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級。因此，必須按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級。首先要抓好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。當(dāng)前，我國資源型城市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)，多數(shù)企業(yè)仍使用陳舊的設(shè)備、落后的工藝，生產(chǎn)加工“粗老笨重”的傳統(tǒng)產(chǎn)品，資源消耗大、浪費嚴(yán)重，附加值低。必須盡快改變這種狀況，利用先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝，提高產(chǎn)品的科技含量和檔次，促進(jìn)產(chǎn)品升級換代，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，生產(chǎn)都要貫穿循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，做到低消耗、低排放、少污染，能循環(huán)、可回收、再利用。其次，要抓好技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)必須以先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)為支撐，用高新技術(shù)改造、提升和優(yōu)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。一是緊緊圍繞發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，加快發(fā)展生態(tài)科技，集中解決制約循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備、新的工藝流程。二是大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品物耗低、能耗少，而且能生成新物質(zhì)、新能源，潛力無限，效益巨大，應(yīng)加快發(fā)展。三是加快傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)改造。面廣量大的傳統(tǒng)工業(yè)是高消耗、高排放的主體。應(yīng)制定規(guī)劃，分步實施，下決心用新技術(shù)、新工藝對傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改造，促使其升級換代，步入循環(huán)經(jīng)濟(jì)軌道。四是加大資源再生技術(shù)的開發(fā)。產(chǎn)品深度開發(fā)和資源再生利用技術(shù)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵，我們要加大投入，組織攻關(guān)，力求盡快有所突破。
二、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政策措施
資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定各種政策措施，必須要堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以優(yōu)化資源開發(fā)、利用為核心，以提高資源利用效率和降低廢棄物排放為目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動力，采取確實有效的措施，積極加以推進(jìn)。
1.用循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念指導(dǎo)編制各類規(guī)劃。資源型城市要把循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為編制“十一五”規(guī)劃的重要指導(dǎo)原則，加快節(jié)能、節(jié)水、資源綜合利用、再生資源回收利用等循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃的編制工作；建立科學(xué)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)體系，盡快研究提出發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點及分階段推進(jìn)計劃。
[關(guān)鍵詞]網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、非摩擦經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、企業(yè)競爭策略
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一段時間的熱潮后似乎歸于平靜，然而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)卻現(xiàn)實地發(fā)展著，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的爭論也一直沒有停止。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有什么不同？網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的運行規(guī)律如何？網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的競爭策略是什么等問題值得人們深入思考。我認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟(jì)型態(tài)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)不僅對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，而且對社會制度、法律、政府和人們的觀念形成巨大的沖擊，尤其是對企業(yè)的運作機制和競爭策略提出了迫切的更新要求。
一、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的挑戰(zhàn)
西方交易費用理論認(rèn)為，任何交易都是有成本的，是要花費費用的，經(jīng)濟(jì)運行是有摩擦、有阻力的，也就是說經(jīng)濟(jì)活動是一種摩擦經(jīng)濟(jì)。只有通過合理的產(chǎn)權(quán)界定和有效的制度安排，才能降低交易費用，減少摩擦，提高經(jīng)濟(jì)效率。由此，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是一種摩擦經(jīng)濟(jì)的話，那么網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)就是一種非摩擦經(jīng)濟(jì)。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)在大部分情況下就是沒有摩擦的經(jīng)濟(jì)，也就是說，生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等費用要比在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式下低得多，幾乎以接近于零的成本獲得無限資源，無限地提品、服務(wù)及創(chuàng)意，從而使經(jīng)濟(jì)狀況大為改觀。在某種意義上，這種新型的經(jīng)濟(jì)模式就如同一個虛擬的世界，只要產(chǎn)品低成本制造、廉價銷售，就會贏得用戶?？梢?，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是不同于以往經(jīng)濟(jì)模式的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟(jì)型態(tài)。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)向傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，具體來說，主要表現(xiàn)在以下幾點：
（一）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)了傳統(tǒng)的供需平衡機制
在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)隨需求而變化，企業(yè)根據(jù)需求的升降來調(diào)整生產(chǎn)。也就是說，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是一種“供給支持需求”型經(jīng)濟(jì)，即“看不見的手”努力平衡供給和需求。它的傳導(dǎo)機制是：需求——價格——供給。具體來說，需求下降，引起價格降低，再引起供給減少；需求上升，引起價格升高，再引起供給擴(kuò)大。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，由于沒有什么摩擦，沒有相互抵觸的因素，因而需求毫不費力地隨生產(chǎn)的變化而變化。也就是說，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是一種“供給主導(dǎo)需求”型經(jīng)濟(jì)，即“看不見的手”努力“主流化”。它的傳導(dǎo)機制是：供給——價格——需求。具體來說，供給增長，引起價格降低，刺激需求增長；供給增長，又引起價格降低，再刺激需求增長，如此循環(huán)往復(fù)?？梢?，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中供需平衡的規(guī)律顛倒了。
（二）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中的“收益遞減規(guī)律”
收益遞減規(guī)律打個比方說就是，消費者吃得越飽，饑餓感就越小，對食物的需求就越少，因此食品商的收益也就越小。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，消費者吃得越多，就越感到饑餓。例如，微軟公司的用戶需要越來越多的該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，因為軟件用戶已被鎖定在某一個文字處理系統(tǒng)或排版系統(tǒng)上，他們不愿學(xué)習(xí)使用新的系統(tǒng)，于是不斷購買原系統(tǒng)的新版本。不久，一種產(chǎn)品、一項服務(wù)或一個創(chuàng)意就取得了偶像地位，隨之在消費者眼中變成了一種時尚，從而取得了主流地位。主流化了的產(chǎn)品、服務(wù)或創(chuàng)意能自身獲得動力，從而使收益遞增，而不是遞減。
（三）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具有不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的“反饋機制”
這里首先要明確負(fù)反饋和正反饋的概念。所謂負(fù)反饋就象是汽車行駛太快時的突然剎車，是阻力、摩擦力。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，負(fù)反饋既是阻力，表現(xiàn)為需求阻礙供給；又是摩擦力，表現(xiàn)為制造、分配和銷售的正常開支，表現(xiàn)為收益遞減。正反饋則截然相反，它是在加速而不是阻礙市場份額的變化。降低價格，鎖定特定的用戶群，發(fā)展長遠(yuǎn)客戶，所有這一切都刺激了需求的增長。這種正反饋機制促使需求不斷增長，迫使產(chǎn)量持續(xù)增長，直到市場飽和。因此，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自身具有正反饋機制，這種正反饋機制與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的負(fù)反饋機制或收益遞減規(guī)律的運作方式正好截然相反。
但是，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)雖然不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，但它仍要受市場力量的支配。正如詹姆士·阿利指出的，“遞增利潤的存在并不意味著遞減利潤就不存在了，這兩種現(xiàn)象將永遠(yuǎn)共存，并且起著互補作用?！睂嶋H上，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)僅僅是延遲了遞減利潤開始產(chǎn)生影響的時間。
（四）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具有非線性的“混沌”特征
某些具有內(nèi)在不穩(wěn)定的系統(tǒng)時而會出現(xiàn)紊亂的態(tài)勢，數(shù)學(xué)上稱之為“混沌”。而非線性則是指人們難以預(yù)料的因果關(guān)系。例如股票市場價格的波動就是一種混沌狀態(tài)，買賣、搶奪市場份額向來就是按非線性系統(tǒng)規(guī)律進(jìn)行的。一個混沌系統(tǒng)就是一個非線性系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)就是這樣一個非線性的系統(tǒng)，它一旦有變化，就不是從一個值均勻地變化到另一個值，而是跳躍式地變化。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的非線性特征正是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無法解釋的主要原因所在。
這種現(xiàn)象只能用“混沌理論”來解釋。一個非線性系統(tǒng)即使呈不穩(wěn)定的混沌態(tài)勢，它仍會趨于某個均衡點，系統(tǒng)圍繞該點上下波動，達(dá)到該點時，便處于穩(wěn)定狀態(tài)。這個點就是混沌系統(tǒng)的均衡點。運用到股市上，它就成了某種股票價格的均衡點；運用到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中就是各公司的市場占有率。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系的本質(zhì)不同就在于它內(nèi)在的數(shù)學(xué)原理是用數(shù)理混沌理論描述的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只揭示了有形物品、貨物的供需以及市場總是從一種狀態(tài)線性地過渡到另一種狀態(tài)的規(guī)律，它無法解釋當(dāng)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)所具有的非線性混沌特征。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有著明顯的不同，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不再完全適用于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。
二、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特殊定律
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定律不同，它有自身的一些特殊定律。
（一）莫爾定律（Moore’Law）
莫爾定律認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的變化速度（rateofchange），網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是按照“因特網(wǎng)時”（internettime）的速度運轉(zhuǎn)的，計算機處理能力每18個月就翻一番。由于這個定律首先是由美國因特爾公司的戈登·莫爾提出并應(yīng)用的，因此被稱為“莫爾定律”。
“因特網(wǎng)時”是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的變化速度，它是以小時為計量單位的，這已接近人類能夠吸收信息并做出決策的能力的極限。通常7年相當(dāng)于因特網(wǎng)時中的1年。在因特網(wǎng)時，每3~5年就是一個網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時段。一種產(chǎn)品在3~5年里就會達(dá)到主流飽和狀態(tài)。為了更鮮明地理解因特網(wǎng)時，可以將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)、后工業(yè)等經(jīng)濟(jì)時代列表對比如下：
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時代的對比
時代延續(xù)時間（年）交互速度（英里/小時）環(huán)球所需時間
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)3~50003~5（人力）3~5（年）
工業(yè)經(jīng)濟(jì)3~5003~50（馬車~汽車）0.3~0.5（月）
后工業(yè)經(jīng)濟(jì)3~503~500（飛機）0.03~0.05（天）
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)3~53~5000（網(wǎng)絡(luò)）0.003~0.005（小時）
顯然，每個時代的長短取決于交通和通訊的速度，也就是那個時代的技術(shù)速度。根據(jù)上表，工業(yè)時代比農(nóng)業(yè)時代要短10倍，后工業(yè)時代要比工業(yè)時代短10倍，而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中每個時代則只有3~5年，極其短暫。
極端的“因特網(wǎng)時”給網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的運行強加了一個非常重要的力量，那就是學(xué)習(xí)。莫爾定律是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)和它的競爭對手必須遵循的一種業(yè)績學(xué)習(xí)曲線（performance-learningcurve）。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是給信息增殖的一種經(jīng)濟(jì)模式，增殖能產(chǎn)生更多的信息，而更多的信息又能進(jìn)一步增殖，這種不斷循環(huán)著的特殊的信息收集過程，被稱為學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)是運行在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的正反饋機制的核心部分，因為它以技術(shù)優(yōu)勢代替了物質(zhì)優(yōu)勢。一般來說，一項新發(fā)明、新的電腦程序或新方法問世后，必然會有人對其做出改進(jìn)，在原來的基礎(chǔ)上巧妙地修改、提高或運用，從而掌握了增殖的奧秘。這促進(jìn)了更多的革新和改進(jìn)，于是就有了更多的學(xué)習(xí)，導(dǎo)致了后代產(chǎn)品的進(jìn)一步增殖。這個發(fā)明、學(xué)習(xí)和增殖的循環(huán)會一直持續(xù)到技術(shù)枯竭或該技術(shù)被其他技術(shù)所取代。學(xué)習(xí)導(dǎo)致了全社會都在追求速度，學(xué)習(xí)過程和與之相適應(yīng)的正反饋機制是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的推動力，因此，控制學(xué)習(xí)變化速度是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的一個關(guān)鍵因素。
（二）達(dá)維多定律（Davidow’Law）
達(dá)維多定律認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，進(jìn)入市場的第一代產(chǎn)品能夠自動獲得50%的市場份額，因此，一家企業(yè)如果要在市場上占據(jù)主導(dǎo)地位，就必須第一個開發(fā)出新一代產(chǎn)品。與其作為第二或第三家將新產(chǎn)品打入市場，絕對不如第一家，盡管你的產(chǎn)品那時還并不完美。該定律還認(rèn)為，任何企業(yè)在本產(chǎn)業(yè)中必須第一個淘汰自己的產(chǎn)品，即要自己盡快使產(chǎn)品更新?lián)Q代，而不要讓激烈的競爭把你的產(chǎn)品淘汰掉。這實際上是在“因特網(wǎng)時”中生活的一個必然結(jié)果。威廉·達(dá)維多在因特爾公司任副總裁時，就注意到了提高產(chǎn)品更新速度的重要性，并提出了這一定律。
（三）新蘭切斯特策略（NewLanchester’Strategy）
對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的形成產(chǎn)生重大影響的第三個人是英國的F.M.蘭切斯特（1868~1946），他設(shè)計了英國的第一輛汽車，寫了《戰(zhàn)時飛機：第四代武器的開端》一書，并于1916年創(chuàng)立了“數(shù)學(xué)理論策略”。他的思想影響了運籌學(xué)的創(chuàng)始人伯拉德·庫柏曼。W.E.德明在60年代把上述兩人的思想介紹到日本，日本科學(xué)院院士申夫田岡博士總結(jié)了該理論中的精華部分，并以此為基礎(chǔ)針對日本人的消費狀況制定了一種新的營銷策略，被稱之為“新蘭切斯特策略”。該策略描述的是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的競爭規(guī)則。新蘭切斯特策略被用于商業(yè)時，就成為一整套的指導(dǎo)原則，指點市場部門如何在競爭中取勝。
具體來說，新蘭切斯特策略的運用可以使產(chǎn)品、服務(wù)或標(biāo)準(zhǔn)主流化。某個產(chǎn)品一旦主流化，它的地位就不大可能被動搖，鎖定了一大批固定用戶，并給生產(chǎn)該產(chǎn)品的公司帶來巨額利潤。因此，蘭切斯特被許多人視為運籌學(xué)之父，在網(wǎng)絡(luò)世界里，可以稱為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的建筑師，至少也可稱為市場交易策略的設(shè)計大師。
三、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的生存原則和競爭策略
商場就是戰(zhàn)場。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的市場營銷就象打仗一樣。根據(jù)以上網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征以及運行規(guī)律，企業(yè)必須采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的生存原則和相應(yīng)的競爭策略。
（一）產(chǎn)品主流化（mainstreaming）：搶奪市場份額
主流化是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)生存競爭的首要原則。為了贏得最大市場份額而贈送第一代產(chǎn)品的做法就是主流化。主流化所追求的目標(biāo)就是“鎖定”（lock-in），即通過吸引客戶從而占領(lǐng)主要市場份額的過程。一旦數(shù)以百萬計的用戶對該產(chǎn)品有了依賴感，考慮到培訓(xùn)費用和其他轉(zhuǎn)換成本，他們就再也逃脫不了；一旦某個產(chǎn)品取得了主流地位，這個地位就不大可能被動搖。顯然，主流化有兩方面的意義：它不僅鎖定了用戶，同時還消除了競爭。
免費贈送是實現(xiàn)主流化的具體方式，它通過把自己產(chǎn)品的價格降到冰點，而使其普及程度一夜之間升到沸點，從而一躍成為市場霸主。許多網(wǎng)絡(luò)公司都是這么做的。這也就是著名的“剃須刀和刀片”原理，贈送剃須刀就是為了長期推銷刀片。
主流化的直接目標(biāo)就是追求市場份額的最大化，而市場份額的多少與企業(yè)在競爭中的地位有直接的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，一個企業(yè)要想在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中白手起家，必須先擁有26.1%的份額，再贏得41.7%的份額，最后達(dá)到73.9%的份額。這一過程包括以下幾個階段：（1）當(dāng)一個企業(yè)使用高明的計謀達(dá)到26.1%的市場份額這一最低目標(biāo)時，才能成為“競爭者”，即才可被看作是一個可參與競爭的企業(yè)。若低于26.1%，則它的生存能力就很弱，只能算是“不穩(wěn)定的競爭者”，它的地位可能隨時會被競爭者取代。一旦擁有26.1%以上的份額，就開始與其他公司相脫離，處于領(lǐng)導(dǎo)市場產(chǎn)品的地位。獲利能力一改變，市場份額也隨之改變。（2）彌補缺口來進(jìn)一步贏得41.7%以上的市場份額，這樣就會成為市場“領(lǐng)導(dǎo)者”。所以市場霸主的目標(biāo)是獵取超出41.7%的份額，這時，該公司與它的競爭對手之間贏利能力的差距才能擴(kuò)大。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中取得這一關(guān)鍵地位的捷徑常常是兼并和收購（M&A）。（3）通過主流化以賺取73.9%的份額，從而成為“壟斷者”。當(dāng)然，壟斷是每個雄心勃勃的公司的最終目標(biāo)。但是，但再往上超過73.9%時就會停滯不前，因為其一，很難刺激出更多的商品需求量；其二，會引來與其他產(chǎn)業(yè)集團(tuán)或?qū)I(yè)化產(chǎn)品公司的競爭；其三，市場份額與贏利能力兩者之間就會錯位。因此，雖然擁有90%、95%或100%的市場份額，似乎是最理想的目標(biāo)，但在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中不應(yīng)該是一個聰明企業(yè)的目標(biāo)。
（二）鑄造價值鏈：“黃金定律”
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，許多高科技產(chǎn)業(yè)已構(gòu)成價值鏈上的分支。價值鏈?zhǔn)怯苫A(chǔ)科技公司、中等增殖公司及最終用戶共同聯(lián)結(jié)成的價值增殖鏈條。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)通過價值鏈實現(xiàn)價值增殖，企業(yè)從價值鏈的一個或多個分支中抽取資金，賺得利潤。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)決定了任何公司若只是贏利，而不實現(xiàn)價值鏈增殖，將難以幸存。
價值鏈中包含有“黃金”，企業(yè)擁有或控制的價值鏈上的分支越多，它所獲取的“黃金”也越多，這就是“黃金定律”。任何企業(yè)意欲挖掘網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的潛力，就必須充分利用由一個甚至多個市場空間構(gòu)成的價值鏈。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，價值鏈比各組成部分的總和價值要大。單槍匹馬地干無濟(jì)于事，所以各企業(yè)要聯(lián)合起來，形成“價值鏈群”才能幸存。隨著產(chǎn)品的分解，價值鏈不斷整合。各企業(yè)應(yīng)建立合作關(guān)系，發(fā)揮聯(lián)合的作用，竭力從整個價值鏈上獲取利潤。
（三）PICN原則：產(chǎn)品個性化
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)品和服務(wù)必須要有個性，即質(zhì)量和外觀以及感覺要對人性因素具有吸引力。個性也許很難定義，但是有個性的產(chǎn)品就有市場。一個企業(yè)要在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)競爭中獲勝，必須瞄準(zhǔn)個體市場，實現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)和創(chuàng)意的個性化，即遵循PICN原則。
PICN是一個縮略詞，由個人化（personalization）、個體化（individualization）、客戶化（customization）和特定化（narrowcasting）四個詞的英文首字母大寫組成。這里，個人化是指產(chǎn)品恰恰正好符合個人的需要；客戶化是指客戶能根據(jù)自己的需要去剪裁某項產(chǎn)品；個體化是指某項產(chǎn)品是專門為某個特定的人的生活方式而設(shè)計的；特定化即指客戶是通過單人市場發(fā)掘出來的。所有這些，都組成了PICN因素。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，個人化代替了效率，個體化代替了大規(guī)模生產(chǎn)，客戶化代替了客戶支持，特定化代替了大規(guī)模銷售。
顯然，PICN原則迫使生產(chǎn)超越了銷售的束縛。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)不再是整體地、大批量地生產(chǎn)出普通呆板的產(chǎn)品，或提供僵硬、沒有特色的服務(wù)，取而代之的是，它生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)事后能夠改進(jìn)。個人化和個體化使價值乘數(shù)達(dá)到了最大化。總之，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，個人化、個體化和個人市場這些新觀念正在深入人心，而提高效率、降低成本和節(jié)約資金這些傳統(tǒng)觀念正在悄然逝去。由于產(chǎn)品和服務(wù)越來越個性化了，所以心理學(xué)、社會學(xué)和人類學(xué)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中變得越來越重要。
（四）虛擬社區(qū)和部落意識
虛擬社區(qū)是由有著相同需要的人組成的群體，隨著科技的發(fā)展越來越把世界各地的人們與世界各地的產(chǎn)品和服務(wù)聯(lián)結(jié)起來，虛擬社區(qū)這個概念將發(fā)揮更大的作用。
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)首先得找出富有代表性的個人習(xí)慣、個人喜好和個人品味，并據(jù)此生產(chǎn)出符合個人需要的產(chǎn)品。然后企業(yè)必須找出大量的這種類型的潛在客戶，把他們當(dāng)成一個獨特的群體，向他們出售產(chǎn)品。但是要想吸引住這個群體，就得迎合他們共同的人生經(jīng)歷、價值觀念和興趣愛好，也就是說，要創(chuàng)造出一種社區(qū)意識。一個成功的營銷策略必須迎合他們心靈深處的那種農(nóng)業(yè)時代的部落意識。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)品和服務(wù)不僅要適合一個單個的人，同時要能引起整個部落的興趣。事實上，虛擬社區(qū)已超越了社團(tuán)的范疇，隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)趨于成熟，每個人都將成為某個虛擬社區(qū)的一員。這一觀念實現(xiàn)主流化以后，很多后工業(yè)時代的做法將被過去的農(nóng)業(yè)時代的傳統(tǒng)所代替，人們的觀念必須領(lǐng)先一步得到更新。
（五）企業(yè)產(chǎn)業(yè)化
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)市場份額增加到最大值時，該產(chǎn)品就成了市場的主導(dǎo)產(chǎn)品，制造該產(chǎn)品的企業(yè)就能創(chuàng)立完整的產(chǎn)業(yè)。企業(yè)就要最大限度地把自己的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，否則該企業(yè)就會失去壟斷市場的機會。發(fā)展一個產(chǎn)業(yè)與壯大一個公司有天壤之別，區(qū)別在于發(fā)展一個產(chǎn)業(yè)得到的回報比發(fā)展一件產(chǎn)品的回報更為豐厚；換言之，一家公司若是轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€產(chǎn)業(yè)，其價值就轉(zhuǎn)化為一個“金礦”。例如，微軟公司已發(fā)展成為一個產(chǎn)業(yè)，而蘋果公司只停留在一家公司。微軟公司的產(chǎn)業(yè)包括了本公司，外加成千上萬個第三方開發(fā)商、合作伙伴及追隨者，是最成功的例子。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)運行和企業(yè)內(nèi)外環(huán)境均發(fā)生了奇異的變化。企業(yè)只有密切注視并適應(yīng)這種變化，采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的競爭策略，才能在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中生存和發(fā)展壯大。
[參考文獻(xiàn)]
1、T.G.勒維斯[美]，《非摩擦經(jīng)濟(jì)——網(wǎng)絡(luò)時代的經(jīng)濟(jì)模式》，卞正東、王宇等譯，南京，江蘇人民出版社，1999.3；
【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)適用房博弈論商品房
一、引言
在全國商品房價格一路飆升進(jìn)程中，隨著社會各階層人群收入水平差距的進(jìn)一步拉大和我國城市化進(jìn)程的迅猛發(fā)展，社會保障中關(guān)于中低收入家庭住房保障的壓力越來越大，矛盾也日益突出。中低收入家庭購房可望而不可及已經(jīng)成了社會各界關(guān)注的焦點。經(jīng)歷了無數(shù)期待之后我國出臺了現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)適用房政策，即政府提供無償劃撥土地，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對象和銷售價格，建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房供給中低收入購房者。該項政策一度成為社會各界的希望，政府希望能借此消除由于房價過高而導(dǎo)致的不安定因素，實現(xiàn)“居者有其屋”的和諧社會。然而經(jīng)濟(jì)適用房在實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和適用的社會保障特性時并不是一帆風(fēng)順，出現(xiàn)了許多奇怪現(xiàn)象，諸如開發(fā)商不積極履行開發(fā)建設(shè)合同；經(jīng)濟(jì)適用房最終為富人擁有等問題。這樣就與政府推行經(jīng)濟(jì)適用房政策的初衷相違背。原因是多方面的，本文將用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈論理論來加以分析。
二、基本假設(shè)
1、參與人是理性的,即嚴(yán)格追求自身的效用最大化。
2、僅考慮純戰(zhàn)略的情況。
3、“補磚頭”和“補人頭”。基于2004年5月13日建設(shè)部、國家發(fā)改委、國土資源部、中國人民銀行聯(lián)合的《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的界定，目前我國經(jīng)濟(jì)適用房是指政府提供政策優(yōu)惠，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對象和銷售價格，具有保障性質(zhì)的政策性商品住房。假設(shè)該政策為“補磚頭”；將政府對中低收入購房者僅提供資金補貼假設(shè)稱為“補人頭”。“補人頭”時，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)過程和普通商品房一樣，只是在銷售階段對有資格的中低收入購房者提供資金補貼，其資金補貼額等于土地出讓金與部分稅費之和，即將“補磚頭”時的優(yōu)惠補貼給中低收入購房者。
4、“正向努力”和“逆向努力”。房地產(chǎn)開發(fā)商積極履行建設(shè)合同，努力通過技術(shù)改進(jìn)和有效管理降低開發(fā)成本稱為“正向努力”，反之稱為“逆向努力”。
三、模型組成要素
本文應(yīng)用的是完全信息靜態(tài)博弈中的策略型表述，主要由以下三部分組成：
1、局中人。即博弈的參與者，他們是博弈的決策主體。本模型中參與者甲指政府，參與者乙指房地產(chǎn)開發(fā)商。
2、策略。指每個參與人在博弈中可以選擇采用的行動方案。本模型中參與者甲的策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補磚頭，補人頭),參與者乙的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。
3、支付函數(shù)。支付是指參與人從各種策略中獲得的收益。經(jīng)濟(jì)適用房中政府的支付函數(shù)U(s1i)=R+F-C1-C2-E
R指土地的出讓金，F(xiàn)指相關(guān)稅收，C是政府政策的監(jiān)督成本，可細(xì)分為對開發(fā)商認(rèn)真履行合同的監(jiān)督成本C1和對購房者的監(jiān)督成本C2，E是政府對中低收入購房者的資金補貼。
作為理性人，開發(fā)商的支付函數(shù)有兩種，當(dāng)政府采用“補磚頭”政策時:
C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r
式中r為經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)中開發(fā)商的利潤率，∑Cj為開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房的各項直接成本之和，a為常數(shù)系數(shù)，k為大于1的常數(shù)，C\''''\''''為開發(fā)間接成本。P為中低收入家庭能夠接受的經(jīng)濟(jì)適用房最高價格。
公式說明：根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用住房價格管理辦法》中的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商的利潤率不能超過開發(fā)直接成本的3%，這遠(yuǎn)低于一般商品住房開發(fā)的利潤率，因此開發(fā)商的利潤實際上成了開發(fā)直接成本的函數(shù)，利潤在一定程度上會隨著開發(fā)成本的增加而增長，當(dāng)成本增加引起的經(jīng)濟(jì)適用房價格上升到中低收入購房者能夠接受的最大限度時，開發(fā)商的利潤開始隨著成本的增加而降低。
當(dāng)政府采用“補人頭”方式時:
U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''
此時將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)放入商品房開發(fā)建設(shè)的大市場環(huán)境中,在短期內(nèi)，市場價格P不變。基于城市規(guī)劃對建筑密度和容積率都有限制，以保護(hù)居住環(huán)境，防止房地產(chǎn)開發(fā)商過渡開發(fā)所帶來的外部負(fù)效應(yīng)，住房開發(fā)量Q應(yīng)該有上限值Qmax，通常開發(fā)商為追求利潤最大化，開發(fā)時總是取Q=Qmax，于是此時U-i=Qmax×P－Qmax×∑Cj－Qmax×∑Cj\''''\''''，即開發(fā)商的支付函數(shù)實際為各項成本之和的函數(shù)。開發(fā)商的利潤會隨著開發(fā)成本的增加而降低，隨著開發(fā)成本的降低而增加。
四、占優(yōu)戰(zhàn)略均衡分析
1、對于政府。其策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補磚頭，補人頭)，支付函數(shù)U=R+F-C1-C2-E
當(dāng)s1i=s11=“補磚頭”時，根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的規(guī)定，土地出讓方式為政府劃撥即土地成本為0，而且稅收優(yōu)惠1/2，取值F/2，但是沒有資金補貼。于是在政府采用“補磚頭”政策時，其支付函數(shù)U（s11）=F/2-C1-C2。
當(dāng)s1i=s12=“補人頭”時，由于將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商視同為普通商品房開發(fā)商，相對于“補磚頭”時，政府對開發(fā)商的監(jiān)督成本為0，同時和對待普通商品房一樣政府收取全額土地出讓金和各項稅費(即此時的稅費相當(dāng)于“補磚頭”時的2倍，取值F)，而根據(jù)模型的假設(shè)，政府對購房者的資金補貼為E=R+F/2，于是：
U（s12）=R+F-C2-（R+F/2）
U（s12）-U（s11）=［R+F-C2-（R+F/2）］-［F/2-C1-C2］=C1
由以上公式可以看出，假如政府采取“補人頭”政策，即使將全部土地出讓金和一半的稅費用來補貼經(jīng)濟(jì)適用房購買者，那么還可以節(jié)省下對于開發(fā)商的監(jiān)督成本C1，當(dāng)然指的是相對于“補磚頭”時的監(jiān)督成本，并不是說對開發(fā)商沒有監(jiān)督。為了方便計算和比較，不妨將公式進(jìn)一步簡化，令U（s11）=0；U（s12）=C1（C1為正數(shù)）
2、對于開發(fā)商。在分析開發(fā)商的效用時，直接量化不容易，筆者在此根據(jù)支付函數(shù)的內(nèi)涵用量化利潤率來代替說明。
當(dāng)政府采用“補磚頭”政策時，其支付函數(shù)為：C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r
開發(fā)商的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。當(dāng)s2i=s21=“正向努力”時，即開發(fā)商按照普通商品房經(jīng)營方式運作經(jīng)濟(jì)適用房，在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時努力通過技術(shù)改進(jìn)和管理水平提高來降低成本，但這樣做的結(jié)果只是可以降低經(jīng)濟(jì)適用房價格卻并不能明顯增加開發(fā)商利潤率，因為按規(guī)定最高才是3%，假設(shè)開發(fā)商為追求利潤最大化取最高利潤率3%;當(dāng)s2i=s22=“逆向努力”時，根據(jù)此時的支付函數(shù)形式，開發(fā)商的收益其實是開發(fā)直接成本的函數(shù)，開發(fā)商在一定程度上可以通過增加成本而提高利潤，同時通過虛增成本和成本轉(zhuǎn)移這些在信息不完全對稱的情況下很難查知的方式適當(dāng)提高其利潤率，比3%高，但不會太高，假設(shè)為6%。
當(dāng)政府采用“補人頭”方式時，其支付函數(shù)為：U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''
據(jù)調(diào)查我國目前房地產(chǎn)市場上正常情況下普通商品房的利潤率約為10%，開發(fā)商的策略s2i=s21=“正向努力”時，根據(jù)支付函數(shù)形式，隨著開發(fā)成本的降低其收益將會增加，利潤率提高，可超出10%，假設(shè)取11%；相反s2i=s22=“逆向努力”時，利潤率將會低于10%，假設(shè)取9%。
通過上述博弈分析，將效用組合結(jié)果列表如下：
由表可知，博弈中的占優(yōu)戰(zhàn)略組合為（s12，s21）（“補人頭”，“正向努力”），即政府應(yīng)采用“補人頭”方式，房地產(chǎn)開發(fā)商通過努力提高技術(shù)和管理水平來實現(xiàn)利潤最大化是經(jīng)濟(jì)適用房的良性循環(huán)之路。
四、結(jié)論
通過上述分析可知，政府積極采取經(jīng)濟(jì)適用房政策來緩解社會中低收入階層的住房壓力是正確的。但是在分析中，通過與“補人頭”政策的對比，暴露出了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策的根源，也預(yù)示著新的改進(jìn)方向。
第一，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中規(guī)定的3%的利潤大限，違背了開發(fā)商的根本利益和市場經(jīng)濟(jì)法則，開發(fā)商背負(fù)了部分本不屬于自己的職能，這顯然不符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從而導(dǎo)致了政策執(zhí)行過程中的困難，也出現(xiàn)了許多荒唐的現(xiàn)象，比如將經(jīng)濟(jì)適用房賣給擁有豪華轎車的富人們，比如將經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)成大平米的豪宅等等。
而如果采用“補人頭”政策，將經(jīng)濟(jì)適用房并入普通商品房市場上，對于房地產(chǎn)開發(fā)商有足夠的利潤激勵其采用新技術(shù)，提高管理水品，從而節(jié)約社會資源和進(jìn)行良性競爭。與此同時，政府通過將征收的足額土地出讓金和部分稅費補貼給有資格的中低收入購房者，來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)適用房的職能，保證了開發(fā)商利益的同時，也保障了中低收入家庭的住房需求。有效的避免了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中3%利潤大限所帶來的種種弊端。
第二，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策加大了政府執(zhí)行該項政策成本，在低利潤率限制條件下，開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房無非有兩種可能，一種是房地產(chǎn)公司通過開發(fā)一兩個經(jīng)濟(jì)適用房項目來作為點綴，其實是相當(dāng)于通過少掙的利潤來作宣傳增加知名度了；第二種便是房地產(chǎn)公司“逆向努力”來增加收益，比如通過虛增成本，成本轉(zhuǎn)移等方式增加收益和利潤率，或者干脆賄賂政府中不稱職官員改變土地用途直接獲取暴利。對于第二種可能，政府要很好地執(zhí)行政策必然會付出更多的監(jiān)督成本，增加了政府的負(fù)擔(dān)，降低了政策執(zhí)行效率。而“補人頭”方式中，政府只需按照普通商品房的監(jiān)督方法來管理經(jīng)濟(jì)適用房的開發(fā)建設(shè)，以及對購房受補貼的必要監(jiān)督，不用再增加成本來監(jiān)督開發(fā)商認(rèn)真履行合同了。
【參考文獻(xiàn)】
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稅制改革與優(yōu)化為稅收征管創(chuàng)造良好的實施基礎(chǔ),有助于稅收征管質(zhì)量和效率的提高;稅收征管是稅制改革與優(yōu)化的制約因素,良好的稅收征管是保證稅制有效運行的手段,稅收征管質(zhì)量和效率的提高有利于稅制改革與優(yōu)化,為稅制改革與優(yōu)化提供更廣闊的空間.只有稅制改革、優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展.才能更好地實現(xiàn)稅收政策的經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo),充分發(fā)揮稅收的作用。
新一輪稅制改革已經(jīng)啟動并且取得相應(yīng)進(jìn)展.從2004年出口退稅制度的改革,到2008年1月1日起正式實施的統(tǒng)一各類企業(yè)的所得稅改革,我國的稅制改革可謂是轟轟烈烈
與稅制改革相比,稅收征管改革卻顯得相對滯后.從以往的實踐來看,我國在1983-1984年、1994年進(jìn)行兩次重大稅制改革時,都沒有推出整體稅收征管改革方案與之協(xié)調(diào).大多數(shù)專家學(xué)者在研究稅制改革時,都忽略了稅收征管存在的問題.然而,正如維托.坦齊所說“稅收是強調(diào)可行性的學(xué)問.一種不可管理的稅制是沒有多少價值的.理論上最完美的稅制如果所表示的意圖在實踐中被歪曲,就可能變成蹩腳的稅制“.因此,在進(jìn)行稅制改革和稅制優(yōu)化時,必須把稅收征管納入其研究范圍,充分考慮稅收征管能力,選擇可操作的“有效稅制“,使稅制改革和稅收征管均衡發(fā)展
一、稅制改革和優(yōu)化有利于稅收征管質(zhì)量和效率的提高
優(yōu)化稅制理論的精髓是,既然扭曲性稅收所帶來的效率損失是不可避免且可能很大,我們的任務(wù)就是要盡量使這些損失達(dá)到最小.在最簡化的優(yōu)化稅制模式中,將效率損失降低到最小就是唯一的目標(biāo).而在較為復(fù)雜的優(yōu)化稅制模式中,則應(yīng)在效率損失最小化與稅收公平、社會福利的社會分配等方面尋求一個權(quán)衡點.優(yōu)化的稅制是理論上的一種理想模式,是各國稅制改革追求的目標(biāo).通過不斷的稅制改革與完善逐漸向最優(yōu)化的稅制結(jié)構(gòu)靠攏,在這一改革過程中效率損失逐漸降低,稅收公平逐步實現(xiàn),社會福利分配更加公平,使得納稅人的遵從意識不斷增強,減輕納稅人的抵觸情緒.這樣既有利于征集到適度規(guī)模的稅收收入,又能降低稅收征管成本;同時,有利于納稅人對政府職能部門的監(jiān)督,有利于納稅人之間的相互監(jiān)督.這一切無疑會提高稅收征管的質(zhì)量與效率（編世界稅制改革的實踐表明,許多國家以復(fù)雜的稅制去服務(wù)于眾多的政策目標(biāo),結(jié)果實際執(zhí)行的稅制往往不同于稅法意義的名義稅制,實際效果也大大偏離了政策初衷.這種情況在我國也很突出.因此,試圖利用稅收工具實現(xiàn)過多的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是不現(xiàn)實的.稅收作為政策工具有其局限性,并不是萬能的.如果賦予它過多的額外的目標(biāo),本身也不符合優(yōu)化稅制的思想,反而會使稅制變得極其復(fù)雜.如過多的稅種、過高的稅率、過多地對納稅人的區(qū)別對待和繁雜的稅收優(yōu)惠的形式和數(shù)量等.都是直接造成稅制復(fù)雜的因素.對過窄的稅基征收高稅率不僅違背了有效和公平課稅的要求,而且也鼓勵了逃稅,啟動了過多的稅收優(yōu)惠待遇降低了納稅人的奉行.所有這些因素都增加了稅收征管的難度,降低了稅收征管效率.反之,擴(kuò)大稅基、降低稅率、減少繁雜的稅收優(yōu)惠形式和數(shù)量,則會降低征管的難度,提高征管的質(zhì)量和效率;同時,也有利于稅制優(yōu)化,實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)
一般而言,稅制本身包含的區(qū)別對待特征越少,稅率越低,稅收優(yōu)惠越簡單,稅收征管中的漏洞和隨意性就越小,可操作性就越強,稅收成本就越低,就更有助于提高稅收征管的質(zhì)量和效率.玻利維亞、哥倫比亞、印度尼西亞、韓國和墨西哥就是采取了更寬和更加簡單限定稅基,加上更加統(tǒng)一的稅率結(jié)構(gòu)的稅制改革和優(yōu)化的措施,促進(jìn)了稅收征管水平的提高.為此,世界銀行把通過簡化稅基的確定加強稅收征管作為稅制改革的目標(biāo)之一
二、稅收征管質(zhì)量和效率提高有助于稅制改革與優(yōu)化的發(fā)展
稅收征管是整個稅收理論中非常重要的組成部分,因為稅收征管質(zhì)量和效率的提高能夠使稅務(wù)部門高效率地貫徹和執(zhí)行稅法,使稅收職能真正發(fā)揮出效能與作用.也就是說,如果僅有稅率、征稅對象、征稅依據(jù)等稅制要素是不足以使稅收發(fā)揮其功能與作用的,還必須有稅務(wù)部門的征管行為,才能夠真正發(fā)揮稅收的各種職能作用。稅收征管對稅制改革與優(yōu)化具有約束作用.稅收制度是通過稅收征管作用于稅收分配的,稅收征管充當(dāng)了稅收制度與稅收分配之間的中介.嚴(yán)密而有效的征管,有利于稅制的貫徹執(zhí)行,并能及時發(fā)現(xiàn)稅制規(guī)定中的不完善之處.相反,超前或滯后的征管會成為稅制正確實施的絆腳石,阻礙稅制改革與稅制優(yōu)化的過程.如世界銀行2006年11月發(fā)表的《全球納稅情況總圖》指出,許多國家稅務(wù)征管要求過于苛刻,遵從征管已成為企業(yè)的重負(fù).如規(guī)定公司年平均報送35頁的納稅申報表,每家公司處理稅務(wù)事務(wù)平均耗時約322小時.但發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家差異較大,巴西的企業(yè)填報年申報表要花2600小時,而瑞典的企業(yè)平均只需花68小時.復(fù)雜的稅收征管體制效率低下,勢必導(dǎo)致稅收收入下滑,無法體現(xiàn)其真實稅負(fù),不能實現(xiàn)稅制改革和優(yōu)化的目標(biāo)。
雖然稅制改革與優(yōu)化會受到稅收征管質(zhì)量和效率的制約,但是政府的稅收征管質(zhì)量和效率并不是一成不變的.隨著技術(shù)進(jìn)步、法制的健全、稅務(wù)人員素質(zhì)的提高以及管理制度更加科學(xué)規(guī)范,政府的征管質(zhì)量和效率會逐漸提高.而政府稅收征管質(zhì)量與效率的逐步提高則會給稅制改革與優(yōu)化的選擇提供更廣闊的空間,有助于稅制結(jié)構(gòu)更加合理、更加完善、更能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,充分發(fā)揮稅收的職能作用。
我國目前的個人所得稅課稅采用分類所得稅模式,實行源泉扣繳的方式.它不能就個人各項所得的高低實行統(tǒng)一的累進(jìn)稅率,難于體現(xiàn)公平稅負(fù),也不利于對個人總收入水平的調(diào)節(jié).所以很多學(xué)者主張我國采取綜合所得稅制模式.然而,在稅收征管上,綜合所得課稅模式比分類所得課稅模式要求更高.國際稅收發(fā)展的實踐表明,綜合所得課稅模式要求建立納稅人編碼制度;準(zhǔn)確掌握納稅人各項收入;推行非貨幣化個人收入結(jié)算制度;建立電腦管理資訊網(wǎng)路,實現(xiàn)與銀行、工商、公安、海關(guān)等部門的聯(lián)網(wǎng).而我國目前尚不具備這些條件,這就造成了部分不透明、不公開、不規(guī)范的“灰色“或“黑色“個人收入的存在,妨礙了稅務(wù)部門對個人所得稅稅源的確定和稽核管理,而且大量現(xiàn)金交易也使許多個人收入游離于控管之外.隨著我國稅收征管改革以及相關(guān)配套改革的完成,征管水平的大幅度提高,我國的個人所得稅的課稅模式會逐漸向綜合所得稅模式過渡,這樣,我國的個人所得稅制在調(diào)解收入、促進(jìn)公平方面將充分發(fā)揮作用,從而使整個稅制結(jié)構(gòu)更加完善,進(jìn)而促進(jìn)稅制改革和優(yōu)化的實現(xiàn)稅收收入是理論稅制、稅收政策導(dǎo)向及稅收征管水平等因素的函數(shù).在其他因素既定的條件下,稅收征管的水平對稅收收入顯得尤為重要.不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,稅法規(guī)定與實際課稅結(jié)果都存在差異.如果理想的稅制超越了現(xiàn)存的征管水平,漏征率比重很大,稅收收入大大低于應(yīng)征稅款,則稅制的目標(biāo)就難以充分實現(xiàn).隨著我國稅收征管水平的提高,稅收的綜合征收率已經(jīng)由1994年的50%上下提升至2003年的70%以上,10年間提升了20個百分點.具體到作為第一大稅種的增值稅,其征收率則已由1994年的57.45%提升到了2004年的85.73%,11年間提升了28.28個百分點.這是我國近年來稅收收入持續(xù)高速增長的原因之一.稅收征管質(zhì)量和效率的提高,使得實征稅款與應(yīng)征稅款的差距逐漸縮小,當(dāng)初稅制設(shè)計的目標(biāo)逐漸顯現(xiàn)。
三、稅制改革、優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展的對策
綜上所述,稅制改革、優(yōu)化與稅收征管存在兩個層面的關(guān)系.一方面,完善科學(xué)的稅制可以為稅收征管創(chuàng)造良好的實施基礎(chǔ);另一方面,有效的稅收征管是實現(xiàn)稅收制度政策目標(biāo)的必要手段和保證.無論從哪一個層面看,客觀上都要求稅收制度與稅收征管相互協(xié)調(diào),均衡發(fā)展.也正是因為稅收在幫助促進(jìn)政府政策目標(biāo)的實現(xiàn)方面雖然可以發(fā)揮積極作用,但同時要受到稅收征管能力的限制并存在一定的代價,決定了稅制在確定其政策目標(biāo)和繁簡程度時,應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)或可能達(dá)到的稅收征管能力為前提.明確二者的關(guān)系,有助于我們充分認(rèn)識稅收征管對于稅制改革和優(yōu)化的重要性,它對于我們實事求是地研究制定稅制改革和優(yōu)化方案具有重要的現(xiàn)實意義.因此,無論是在稅制改革和優(yōu)化時,還是在優(yōu)化征管、提高征管質(zhì)量和效率時,都應(yīng)該綜合考慮二者之間的關(guān)系,使稅制改革和優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展,更好地實現(xiàn)稅收政策的經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)。
(一)應(yīng)對稅制進(jìn)行改革與優(yōu)化
稅制改革與優(yōu)化應(yīng)遵循法制化、簡化稅制、便利征納的原則.首先,要盡快完成稅收基本法的立法工作.稅收基本法應(yīng)包括各級政府開征新稅種、調(diào)整已有稅種的程序、納稅人的權(quán)利等內(nèi)容,逐步健全稅收實體法,將所有稅種完成立法手續(xù).以維護(hù)稅收法律的權(quán)威性和嚴(yán)肅性;完善稅收程序法,使稅收執(zhí)法程序法制化.其次,簡化稅制,以便于征收管理.一項法律要得到恰當(dāng)?shù)貓?zhí)行就必須既適應(yīng)環(huán)境又便于執(zhí)行.如果將太多的社會和經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)融入稅法,就會造成稅制的復(fù)雜,既不便于納稅人也不便于稅務(wù)機關(guān)掌握.納稅人如果發(fā)現(xiàn)他們難以正確確定其納稅義務(wù),就不會自覺遵守稅法進(jìn)行稅收的自我評估.同樣,如果稅基設(shè)計不合理,或者規(guī)定了許多減免和扣除等,就會使執(zhí)行碰到困難.在健全稅收實體法過程中應(yīng)盡量使稅制簡化.簡化稅制不等于實行簡單的稅制,更不是說稅種越少越好,而是根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要和稅收的本質(zhì)、特點及作用,科學(xué)、合理地設(shè)置稅種.我們應(yīng)注意兩方面的工作:一是作為具體體現(xiàn)稅制主要形式的稅法,必須全面、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)、簡明、清楚,易于理解,易于執(zhí)行.在不同稅種和同一稅種的稅法規(guī)定中,既不要含糊不清,模棱兩可,也不要拖泥帶水,冗長繁雜,更不能存在自相矛盾或重疊等問題.以免出現(xiàn)年年補充解釋、層層補充解釋和“打補丁“的現(xiàn)象.二是稅種和稅基、稅目、稅率以及計算征收制度等的選擇與確定應(yīng)具體,符合客觀實際.只有這樣,才能增加稅法的透明度、易懂性,便于社會監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行,減少稅收漏洞,降低征管成本,以充分發(fā)揮稅收的雙重作用
(二)優(yōu)化稅收征管,為稅制改革與優(yōu)化提供更廣闊的空間
1、改變整個社會征納稅環(huán)境.影響稅收征管的除了稅收制度之外,還有文化因素,主要包括:懲治腐敗的制度化程度、公共道德的標(biāo)準(zhǔn)以及對達(dá)官貴人遵守法律的態(tài)度.盡管這些因素并非一成不變.而且它們對納稅人依法納稅的影響絕不是顯而易見的,但納稅人的遵從行為很大程度上與這些重要的但又看不見摸不著的因素有關(guān).通過改善這些因素可以使納稅人更好地遵從稅法.具體途徑有:對納稅人進(jìn)行教育,使其相信稅收是支付給社會的公共費用;徹底改變政府形象,使納稅人相信政府征稅是為了改善人民生活而不是增加人民負(fù)擔(dān);政府對稅款的使用應(yīng)該公開、透明,并接受社會的有效監(jiān)督,使腐敗減少到最小.
2、加強稅收征收管理.應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的一些稅收征管經(jīng)驗,加強稅法宣傳,提高納稅咨詢服務(wù)質(zhì)量.應(yīng)積極開展稅收經(jīng)濟(jì)分析和企業(yè)納稅評估,建立稅源管理責(zé)任制,嚴(yán)格稅務(wù)登記管理,深入開展納稅評估,切實加強對納稅人的稅源監(jiān)控.同時與稅務(wù)評估相配合,開展稅務(wù)約談和經(jīng)常檢查,充分發(fā)揮納稅評估的作用.應(yīng)加大稅務(wù)稽查力度,它不僅是避免稅收損失、增加稅收收入的有效辦法,而且是加強稅法剛性,確保稅制優(yōu)化的重要保證.應(yīng)將對偷逃稅、騙稅、抗稅等違法者的違反稅法行為的處理作為硬指標(biāo),以保證稅務(wù)檢查雙重目的的實現(xiàn).同時,稅務(wù)部門應(yīng)與檢察機關(guān)、法院配合,做到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),狠狠打擊涉稅違法者,保障稅收法制的權(quán)威性、嚴(yán)肅性.應(yīng)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)多元申報納稅方式,方便納稅人自行申報.通過簡化辦稅程序,減輕納稅人的遵從成本
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面是頗有爭議的，主要是對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的判斷和對宏觀經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的問題如何解決，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家間往往眾說紛紜，莫衷一是，形成許多學(xué)派。在政府如何治理經(jīng)濟(jì)方面的作用，學(xué)派之間的主張分歧甚大。一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府如果實行“無為而治”，充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的作用，減少政府不必要是干預(yù)，宏觀經(jīng)濟(jì)的局面會更好。另一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家則持相反觀點，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中政府的作用是不可或缺的，聽任市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)波動會使宏觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)難以達(dá)到。誰都不否定市場經(jīng)濟(jì)和政府的作用，但每當(dāng)出現(xiàn)一個宏觀經(jīng)濟(jì)問題時，總是有兩派意見，一派強調(diào)市場的作用，另一派強調(diào)政府的作用。至于談及政府的干預(yù)時，對政府應(yīng)當(dāng)在多大程度上干預(yù)，在什么時候干預(yù)，以及實行什么樣的政策等諸多方面，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家間又爭論不休。
我們在這里將考察近代宏觀經(jīng)濟(jì)思想的演變過程。由于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于資本主義社會，所以，經(jīng)濟(jì)的社會背景基本上也是外國的。他山之石，可以攻玉。我們在實行市場經(jīng)濟(jì)中必然會碰到宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的問題，事實上我們已經(jīng)歷了通貨膨脹和通貨緊縮兩方面的問題，了解國外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派以及在不同時期政府所實行的不同的經(jīng)濟(jì)政策和效果，是不無益處的。
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派爭論的主要問題表現(xiàn)在三個方面：
1.價格和工資是剛性的，還是靈活的？
一般說來，主張政府減少干預(yù)的政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為價格和工資相對是靈活的，也就是價格會隨著供求關(guān)系的變化而有漲有落，市場會很快出清。根據(jù)他們的觀點，失業(yè)現(xiàn)象是暫時的，不值得大驚小怪，從長期來說，市場的力量會使勞動力嚴(yán)重過剩現(xiàn)象消失，只有很小一部分自然失業(yè)（這部分人的失業(yè)是正常的，無需政府關(guān)心）。對一時出現(xiàn)的勞動力過?，F(xiàn)象，他們主張充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，讓企業(yè)和勞動者對市場供求關(guān)系的變化及時作出反應(yīng)，對勞動職位的空缺及時信息，鼓勵勞動者在不同地區(qū)間和不同職業(yè)間流動。
他們認(rèn)為，價格和工資從短期上說是有一定的剛性的，所謂剛性也就是不夠靈活，固定不變或只上不下。其主要原因是工會的力量比較強大，要把工資定在高于均衡的水平之上。在這種情況下，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象會持續(xù)存在一段時間。他們的政策主張是，對工會的權(quán)力要有所制約，使工資水平隨著供求關(guān)系的變化而變化，使剛性消失，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象也就會隨之消失。應(yīng)該說，持這種觀點的人可稱為右翼觀點。
左翼和中間派的觀點對價格和工資的靈活性的假設(shè)基本上持否定態(tài)度。他們的基本假設(shè)是，價格和工資是剛性的，也就是相對固定的，或者只能上不能下。在經(jīng)濟(jì)不景氣的時期，對勞動的需求發(fā)生疲軟現(xiàn)象，要削減工人的工資必然會遭受到工會和工人的反抗。即使在某種程度上對工資作了削減，但也不足以解決非均衡的失業(yè)問題。而且削減工資的結(jié)果反而會減少總需求。
商品和服務(wù)的價格同樣對需求變化的反應(yīng)顯得很不靈活。隨著市場的結(jié)構(gòu)變得越來越集中，壟斷程度明顯增加后，企業(yè)對需求不足的反應(yīng)不是通過削減價格來增加銷售數(shù)量，而是通過別的辦法對付之。如果企業(yè)認(rèn)為需求不足是一種暫時現(xiàn)象的話，他們就增加存貨，減少現(xiàn)在的銷售，或者減少生產(chǎn)，從而減少就業(yè)。如果企業(yè)認(rèn)為需求不足會持續(xù)一段時間的話，他們就會采用成本加成的辦法，把經(jīng)濟(jì)損失轉(zhuǎn)嫁給消費者。如果工資是剛性的，或只能上，不能下，并且工資成本的比重很大的話，商品和服務(wù)的價格也會是剛性的。因此，他們批評右翼觀點，認(rèn)為要依仗市場的力量解決失業(yè)的問題是一種奢望。
2.總供應(yīng)是固定的，還是可伸縮的？
如果總需求發(fā)生變化，國民產(chǎn)出會發(fā)生什么反應(yīng)？會對就業(yè)發(fā)生什么影響？
右翼的觀點認(rèn)為，總需求的變化，對總供應(yīng)只有在短期內(nèi)會作出一些反應(yīng)，從長期來說是不會作出什么反應(yīng)的。總供應(yīng)是不受需求因素決定的。它取決于生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力和數(shù)量，也就是整個經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力，而不取決于總需求的水平?？傂枨笏降臄U(kuò)張只會引起通貨膨脹。它不能造成國民產(chǎn)出和就業(yè)水平的長期增長。同樣，總需求的萎縮從長期來說也不會導(dǎo)致國民產(chǎn)出的下降和失業(yè)的增加，它只能引起價格的下降。
因此，如果政府要通過擴(kuò)大總需求來實現(xiàn)總供應(yīng)的增加和較快的經(jīng)濟(jì)增長速度并不是一種良策。他們主張，要直接鼓勵企業(yè)的發(fā)展和競爭，不要妨礙市場的正常運作，只有這樣，總供應(yīng)才會增加。這種主張，通常被稱為供應(yīng)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。
與右翼的觀點相反，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大會促進(jìn)總供應(yīng)的增加，如果總需求有足夠的擴(kuò)大，失業(yè)率會下降。只要政府保持一種較高的擴(kuò)張的總需求，國民產(chǎn)出和就業(yè)水平的增加就會持續(xù)到長期。被擴(kuò)張的總需求刺激的市場會變得充滿活力和不斷擴(kuò)張，從而刺激企業(yè)充分利用生產(chǎn)能力，雇傭更多的工人，增加投資，進(jìn)而增加整個經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力。
他們認(rèn)為，要做到這一點，政府不能“無為而治”，不能對市場放任不管，相反，要加強對總需求的管理，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的波動要及時調(diào)節(jié)，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)的增長，防止經(jīng)濟(jì)的大起大落。不同觀點主要表現(xiàn)在對總供應(yīng)曲線的性質(zhì)的理解上。
右翼觀點認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大幾乎不會對總供應(yīng)產(chǎn)生什么影響，所以總供應(yīng)曲線是一條垂直的曲線，總需求曲線的擴(kuò)大，不會使總供應(yīng)曲線向外移動，結(jié)果只能造成價格水平的上升。
反對右翼觀點的人們認(rèn)為，社會生產(chǎn)能力是存在過剩的，總需求曲線的向外移動（擴(kuò)大）會使國民產(chǎn)出增加，從極端的角度說，總供應(yīng)曲線是一條水平線，總需求擴(kuò)大的結(jié)果會使國民產(chǎn)出顯著增加。
不偏之為中的觀點是總需求的擴(kuò)大，既會使國民產(chǎn)出增加，也會使價格水平上升。如果經(jīng)濟(jì)特別不景氣，有大量的生產(chǎn)能力過剩，開工率甚低，失業(yè)率很高，總需求的擴(kuò)大會使國民產(chǎn)出增加很多，價格水平上升不大。但是，總需求擴(kuò)大的效果不是始終如此的，隨著生產(chǎn)能力的利用率逐漸增加，生產(chǎn)能力趨向于飽和，總供應(yīng)曲線就變得陡直起來，企業(yè)會發(fā)現(xiàn)要增加產(chǎn)出會很困難，對總需求擴(kuò)大的最直接、明顯的反應(yīng)就是提高價格水平。從長期來說，如果總需求的擴(kuò)大導(dǎo)致了社會投資的增加和生產(chǎn)能力的增加，總供應(yīng)曲線會向右移動。從這點來看，長期總供應(yīng)曲線比短期總供應(yīng)曲線更有彈性。
3.預(yù)期的作用
人們有各種各樣的預(yù)期，從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，預(yù)期主要是指人們對價格和產(chǎn)出的變化會有多快的反應(yīng)和多大的反應(yīng)？他們預(yù)期的內(nèi)容是什么？這些預(yù)期對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么影響？
持右翼觀點的人認(rèn)為，人們對經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)政策變化會反應(yīng)很快，特別是對價格變化的預(yù)期。他們特別強調(diào)價格變化預(yù)期的作用。如果總需求擴(kuò)大了，人們就會預(yù)期價格水平就要上升了。工人對工資的增加理解為物價的上漲，名義工資的增加只是一種幻覺，因為工資的增加部分很快會被價格上漲所吞噬。企業(yè)對產(chǎn)品需求的增加也被理解為是通貨膨脹的信號，開始以增加產(chǎn)出作為響應(yīng)，后來發(fā)現(xiàn)用提價而不是增產(chǎn)的方法更為“有效”。不多時，企業(yè)紛紛仿效，整個經(jīng)濟(jì)提價成風(fēng)。企業(yè)不久發(fā)現(xiàn)工資、原材料等外購物品都漲價了，成本明顯提高，企業(yè)以此為由，又進(jìn)一步提高價格，結(jié)果價格水平被步步推高。因此，國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出不會增加，因而就業(yè)人數(shù)也不會增加，只是價格水平提高。他們認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大對增加產(chǎn)出和增加就業(yè)無濟(jì)于事，它只是通貨膨脹的代名詞。如果有什么作用的話，那就是使企業(yè)喪失生產(chǎn)的信心，不敢輕易投資，結(jié)果長期的經(jīng)濟(jì)增長受到嚴(yán)重的影響，就業(yè)水平不會因此而提高。
與右翼觀點相反的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，預(yù)期的內(nèi)容不是如此簡單的。人們是否預(yù)期總需求的增加會導(dǎo)致通貨膨脹，這要看現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)的狀況，以及擴(kuò)張總需求的力度如何，不能一概而論。如果經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重蕭條的時期，失業(yè)率很高，社會生產(chǎn)能力嚴(yán)重利用不足，政府以直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)院等公共工程的形式擴(kuò)大總需求，國民產(chǎn)出和就業(yè)人數(shù)就會迅速增加。在這種情況下，預(yù)期的效應(yīng)是有利的。企業(yè)對擴(kuò)大總需求不僅僅預(yù)期為通貨膨脹，而是預(yù)期經(jīng)濟(jì)會得到復(fù)蘇，企業(yè)會得到發(fā)展，市場也會擴(kuò)展。于是，企業(yè)就愿意投資，結(jié)果經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步得到發(fā)展，國民產(chǎn)出進(jìn)一步增長，就業(yè)人數(shù)進(jìn)一步增加。
因此，對預(yù)期理解的差別反映在對總供應(yīng)的看法上，右翼觀點是總需求的擴(kuò)張不會產(chǎn)生新的國民產(chǎn)出和就業(yè)人數(shù)，總供應(yīng)曲線是無彈性的，是一條垂直的線，所以，其效應(yīng)是直接導(dǎo)致通貨膨脹；反對右翼觀點的人認(rèn)為，總需求擴(kuò)大的結(jié)果會增加總供應(yīng)和就業(yè)人數(shù)，企業(yè)因而會預(yù)期國民產(chǎn)出增加。
對這些基本的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的看法不同，反映在政府的作用上也是存在兩種觀點的。凡是認(rèn)為總需求只會導(dǎo)致通貨膨脹的人就主張政府不要干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實行放任不管的政策，讓市場經(jīng)濟(jì)發(fā)揮充分的調(diào)節(jié)作用。要制定的政策就是要保護(hù)市場的正常運作，比如，限制大企業(yè)的壟斷，限制工會的壟斷等。從長期來說，國民產(chǎn)出會增加，非均衡的失業(yè)率會降低到均衡的失業(yè)率（自然失業(yè)率）。擴(kuò)大總需求的做法，如同飲鴆止渴，毫無益處，從長期來說會影響國民產(chǎn)出的增長和就業(yè)。凡是認(rèn)為總需求會有助于國民產(chǎn)出的增長和就業(yè)的人認(rèn)為，如果聽?wèi){市場調(diào)節(jié)，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象會長期存在，而且會相當(dāng)嚴(yán)重。因此主張政府干預(yù)，擴(kuò)張總需求，從而促進(jìn)總供應(yīng)的擴(kuò)張和就業(yè)人數(shù)的增加。
二、宏觀經(jīng)濟(jì)思想的演變和發(fā)展過程
在19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)的長期增長持著一種悲觀的態(tài)度，以馬爾薩斯的人口論為代表，認(rèn)為人口是以幾何級數(shù)增長，而國民產(chǎn)出則以算術(shù)級數(shù)增長，生產(chǎn)力存在的收益遞減的規(guī)律會抵消技術(shù)進(jìn)步和新資源以及原材料的發(fā)現(xiàn)所得到的益處。在此情況下，政府最好是實行自由放任的政策，鼓勵企業(yè)的發(fā)展，讓“看不見的手”發(fā)揮作用，反對重商主義，主張擴(kuò)大國際貿(mào)易，擴(kuò)大市場，增加就業(yè)機會，實現(xiàn)國民產(chǎn)出的增長。
到了20世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法有了些改變。主要是工業(yè)革命后，資本主義經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展，國際貿(mào)易也很興旺，對國民產(chǎn)出的長期增長不再那么悲觀了。在此情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更主張政府實行自由放任的政策，讓經(jīng)濟(jì)自行發(fā)展。當(dāng)時大多數(shù)的政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和企業(yè)家都相信市場經(jīng)濟(jì)的魅力，把資本主義經(jīng)濟(jì)描繪成一架精妙的機器，會把社會稀缺資源引導(dǎo)到社會最有利的用途上去，會實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長，就業(yè)不會成為一個嚴(yán)重的社會問題，政府不必多此一舉，干預(yù)經(jīng)濟(jì)。政府所要做的事就是不要過多發(fā)行貨幣，以免引起通貨膨脹。
古典學(xué)派對依靠市場經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)的要求堅信不疑，任何非均衡的失業(yè)現(xiàn)象是摩擦性的，經(jīng)過一定時期的調(diào)整，它終將消失。在第一次世界大戰(zhàn)之前，由于資本主義世界的失業(yè)不是很嚴(yán)重，所以，古典學(xué)派的觀點是占主流地位的，即使有爭論也不會引起人們特別的注意。但到了20世紀(jì)30年代，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)生了前所未有的大蕭條。工人失業(yè)率驟然上升，上升到了兩位數(shù)，英國在1932-1933年達(dá)到了22%，工廠的開工率普遍不足，國民產(chǎn)出明顯下降，出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨緊縮，美國華爾街股市崩潰，國際貿(mào)易額大幅下降。
經(jīng)濟(jì)大蕭條與實行通貨緊縮的政策有關(guān)，它使失業(yè)現(xiàn)象加劇?；仡欉@次經(jīng)濟(jì)危機，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，如果實行放松銀根的政策，本來的經(jīng)濟(jì)情況會好得多。但是，古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和理財當(dāng)局堅持反對把失業(yè)現(xiàn)象歸咎于需求不足的觀點，也不主張放松銀根或擴(kuò)大需求（比如增加政府開支）的做法。
根據(jù)古典學(xué)派的觀點，世界性的經(jīng)濟(jì)大蕭條不會導(dǎo)致失業(yè)，面對失業(yè)率上升的現(xiàn)實，他們認(rèn)為是勞動力市場沒有出清的緣故，也就是勞動力的價格沒有下降到足夠低，使其達(dá)到供求平衡的水平。因此，他們主張勞動力的價格應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步下降。如果貨幣工資（勞動力的價格）下降的幅度大于總的價格水平下降的幅度，說明實際工資下降。實際工資下降，會使就業(yè)人數(shù)增加，從而使商品的價格也進(jìn)一步下降，市場商品的需求增加，同時出口品的價格也隨之下降，增加出口，使國際收支逆差的局面也得到改善。
古典學(xué)派因此主張政府應(yīng)堅持實行平衡財政預(yù)算，甚至不惜削減社會福利，增加失業(yè)人數(shù)，企圖以此“短痛”避免今后的“長痛”。事實證明，古典學(xué)派在經(jīng)濟(jì)大蕭條時期所采取的政策是錯誤的，高失業(yè)率與需求不足同時存在了相當(dāng)長的時間，人們逐漸懷疑其理論的正確性和以該理論所制訂的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性。
凱恩斯認(rèn)為勞動力的價格（工資）是很難在需求不足的情況下，達(dá)到供求均衡的水平的。當(dāng)需求不足出現(xiàn)的時候，社會對勞動力的總需求下降，但勞動力的價格仍維持在原來水平，結(jié)果勞動力出現(xiàn)過剩（失業(yè)）。凱恩斯的觀點是，即使將工資水平可以壓到均衡的水平，但工人工資的減少，會進(jìn)一步使總需求減少，而且工資減少的幅度難以抵消總需求的減少，從而使市場出清難以做到，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象將持續(xù)存在。企業(yè)主可能會發(fā)現(xiàn)勞動力的價格的確是便宜了，但由于總的經(jīng)濟(jì)狀況不好，他們就不會貿(mào)然增加生產(chǎn)和增加雇工。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)蕭條現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重。
如果總需求嚴(yán)重不足，就會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)蕭條和高失業(yè)率。如果在國民經(jīng)濟(jì)中存在著潛在的生產(chǎn)能力和失業(yè)后備軍的話，通過擴(kuò)大總需求的方法會使國民收入增加。凱恩斯認(rèn)為，可以從財政政策上去促使總需求的擴(kuò)大，以達(dá)到充分就業(yè)的目的。政府如果在經(jīng)濟(jì)蕭條時期，總需求不足，漏出大于注入的時候，仍然采取緊縮的政策，必然會使經(jīng)濟(jì)更加蕭條。在此時，政府的正確做法是，不再固守財政預(yù)算平衡的政策，而是為使注入大于漏出，這就要求實行財政支出大于財政收入，換言之，要減少財政收入（稅收），增加財政支出，也就是實行財政赤字，以擴(kuò)大總需求，讓乘數(shù)效應(yīng)發(fā)揮作用，達(dá)到增加國民收入的目的。
凱恩斯指出，在經(jīng)濟(jì)蕭條時期，擴(kuò)大性的貨幣政策不如財政政策有效。因為增加貨幣供應(yīng)會有相當(dāng)數(shù)量的資金用于紙面資產(chǎn)（證券等）的投機，而增加政府支出會直接增加對實物資產(chǎn)的投資，從而帶動國民經(jīng)濟(jì)的增長。在經(jīng)濟(jì)蕭條時期，最好的辦法是雙管齊下，在實行擴(kuò)張性財政政策的同時，擴(kuò)大貨幣供應(yīng)，這就不發(fā)生擠出效應(yīng)，較有效地促進(jìn)國民產(chǎn)出的增長。
如果總需求擴(kuò)張過度，總需求曲線外移，社會上閑置的生產(chǎn)能力和資源越來越少，已逐漸接近極限，此時，如果再實行擴(kuò)張性的財政政策和貨幣政策，就會導(dǎo)致價格的較大幅度的上漲，而對國民產(chǎn)出增加的貢獻(xiàn)很有限。對此種情況的出現(xiàn)，凱恩斯主張實行相反的財政政策和貨幣政策，以減少總需求，比如，財政政策方面，減少政府支出或增加稅收；貨幣政策方面，減少貨幣供應(yīng)。在減少總需求時，他還是認(rèn)為財政政策最為有效，當(dāng)然他仍主張財政政策應(yīng)當(dāng)與貨幣政策同時實施。
凱恩斯理論在1960年代和1970年代受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。對它最有力的沖擊是現(xiàn)代貨幣主義?，F(xiàn)代貨幣主義是以美國芝加哥大學(xué)教授弗里德曼為代表。他以古典貨幣數(shù)量說為基礎(chǔ)，適當(dāng)吸收現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點（包括一些凱恩斯的觀點），對經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的滯脹現(xiàn)象作了獨特的分析。
貨幣主義的核心內(nèi)容是說明價格水平與貨幣供應(yīng)數(shù)量存在著直接的因果關(guān)系。弗里德曼分析了美國歷史上價格水平和貨幣供應(yīng)數(shù)量的關(guān)系后，得出結(jié)論，即：通貨膨脹總是一種貨幣現(xiàn)象。如果長期的貨幣供應(yīng)的增長速度超過國民產(chǎn)出潛在的增長速度，通貨膨脹則不可避免。
貨幣主義者認(rèn)為，通貨膨脹只會對國民經(jīng)濟(jì)造成傷害，因為它使人們對今后的投資前景發(fā)生懷疑，失去信心，從而減少投資；也因為通貨膨脹使本國的商品在國際市場上缺乏競爭力。所以，他們主張政府要對貨幣供應(yīng)實行嚴(yán)格的控制，即主張確定貨幣控制目標(biāo)。溫和的、公開的貨幣供應(yīng)目標(biāo)會有助于減少人們對通貨膨脹的預(yù)期率。除對貨幣供應(yīng)實行嚴(yán)格的控制外，根據(jù)貨幣主義者的建議，政府應(yīng)盡可能減少對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，限制工會的壟斷權(quán)力，以排除人為的障礙，使市場經(jīng)濟(jì)能夠正常的運作，發(fā)揮市場的效率。按此主張，企業(yè)和工人會對市場作出反應(yīng)，增加產(chǎn)出和勞動，結(jié)果使總供應(yīng)得到增加。貨幣主義的刺激供應(yīng)的政策主要精神是要充分發(fā)揮“看不見的手”的作用，讓企業(yè)盡情追求自身的利益，使社會生產(chǎn)能力得以充分的利用。
根據(jù)資本主義國家的經(jīng)驗，他們認(rèn)為自然失業(yè)率之所以上升（長期的菲利普斯曲線向右移動），主要是工會的作用和對失業(yè)福利救濟(jì)的增加，從而使摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)增加。滯脹的原因也正在于此。他們在1970年代實行擴(kuò)張性的財政政策，人們增加了對通貨膨脹的預(yù)期。結(jié)果國民產(chǎn)出不僅沒有受到刺激，而且失業(yè)率仍居高不下。在1970年代末和1980年代，美國和英國政府都采用了貨幣主義（供應(yīng)學(xué)派）的觀點，對總需求有所遏制，花費了一段時間，調(diào)整了人們對通貨膨脹的預(yù)期（預(yù)期通貨膨脹率下降），在短期內(nèi)，失業(yè)率有所上升，主要是因為工資上升的調(diào)整較慢，需要有一個過程。但從長期來看，根據(jù)貨幣主義者的觀點，通貨膨脹率會明顯下降，最終自然失業(yè)率也會明顯下降。
堅持凱恩斯觀點的學(xué)者對貨幣主義的觀點不是完全排斥的，他們也認(rèn)為，如果總需求擴(kuò)大過猛，會使通貨膨脹率急增，有一部分失業(yè)率是不可能靠擴(kuò)大總需求的政策得到解決的。無論是社會的總供應(yīng)或社會的失業(yè)率都存在著某種極限。到了這種極限，一味擴(kuò)大總需求就會產(chǎn)生不良的效果?？偣?yīng)曲線是向上傾斜的，到了生產(chǎn)能力利用完畢的時候就變成垂直的了，說明是擴(kuò)大總需求政策有效性到了極限，再采取擴(kuò)張性的政策只會導(dǎo)致通貨膨脹，而對國民產(chǎn)出的增加無濟(jì)于事，國民經(jīng)濟(jì)存在一種潛在的產(chǎn)出水平，這就是社會所有的資源基本上得到充分利用的產(chǎn)出水平，這種產(chǎn)出水平不是完全可以依靠擴(kuò)大總需求的辦法來達(dá)到的。通貨膨脹率上升在一定范圍內(nèi)會導(dǎo)致失業(yè)率的減少，即通貨膨脹率與失業(yè)率呈反比關(guān)系，說明在這個范圍內(nèi)擴(kuò)張總需求的政策是有效的。但自然失業(yè)率不是靠擴(kuò)張性的政策所能解決的，如果在這時繼續(xù)實行擴(kuò)大總需求的政策，只會引起通貨膨脹的繼續(xù)上升，而對失業(yè)率的下降毫無作用。
盡管凱恩斯主義者在一定程度上接受了貨幣主義者的觀點，但在基本立場上并沒有改變。他們認(rèn)為，通貨膨脹的確是與過度的總需求擴(kuò)張有關(guān)，但到了1970年代中期，通貨膨脹不完全是一般性的總需求擴(kuò)張引起的，過度的需求集中在國民經(jīng)濟(jì)的某些部門。過度需求的部門的通貨膨脹壓力不能被需求不足的部門的通貨緊縮的壓力所抵消，因為工資和價格都存在著剛性，于是需求轉(zhuǎn)移型的通貨膨脹就發(fā)生了。1970年代的通貨膨脹也要歸咎于成本推動的壓力，大型的跨國公司過大的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，大型工會的談判權(quán)力和發(fā)生的能源危機致使石油價格上升，都是導(dǎo)致通貨膨脹的原因。通貨膨脹的連續(xù)發(fā)生，工人對每年工資的增加產(chǎn)生預(yù)期，但工資的名義增長趕不上國民收入的實際增長。所以，從長期來看，主要問題不是人們對價格上升的預(yù)期，而是人們對實際生活水準(zhǔn)提高的預(yù)期。
凱恩斯主義者對1980年代出現(xiàn)的高失業(yè)率歸咎于總需求的不足?？偣?yīng)對總需求的減少呈現(xiàn)出較大彈性的下降。企業(yè)對總需求的下降的反應(yīng)是減少產(chǎn)出和減少對工人的雇傭。企業(yè)減少庫存，企圖降低成本增加利潤的做法，加劇了這種情勢。
凱恩斯主義者對貨幣主義者的觀點的批判主要集中在兩點：一是過分依仗市場的力量，認(rèn)為只要把企業(yè)和工人都推向市場就會解決問題；二是把通貨膨脹、失業(yè)率上升和經(jīng)濟(jì)蕭條等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象簡單地歸為貨幣供應(yīng)的控制問題。
他們認(rèn)為，現(xiàn)實的市場不是完全競爭市場，市場的不完全性使“看不見的手”不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，不會導(dǎo)致資源配置的最佳化。市場供應(yīng)和需求條件的變化往往反映短期的投機情況，不能正確反映長期的成本和效益的真實情況，特別是象證券市場、外匯市場，它們對短期的壓力反應(yīng)十分激烈，而且過分，對企業(yè)的長期投資非常不利。比如，外匯匯率的激烈波動，怎么會使企業(yè)家對長期投資出口市場持有信心呢？因為無論匯率突然上升或者突然下降都會損害本國產(chǎn)品的出口。市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)波動會對將來的需求、供應(yīng)和價格產(chǎn)生許多不確定性。不確定性會使企業(yè)減少投資，從而減緩經(jīng)濟(jì)的增長。據(jù)此，他們認(rèn)為政府對干預(yù)經(jīng)濟(jì)責(zé)無旁貸，以促進(jìn)投資和經(jīng)濟(jì)的不斷增長。凱恩斯主義者常常引用日本、法國和德國等例子，說明政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
近幾十年是經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分活躍的時期，如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)家一分為二，不是貨幣主義者，就是凱恩斯主義者，未免太簡單了。如同經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是復(fù)雜的一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是流派紛呈，主張各異，面對各自的觀點，不是互走極端，而是在堅持自己的主張的前提下，公開的或不公開的吸收合理的成分。當(dāng)你在一個學(xué)府問及一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的時候，他可能會滔滔不絕，但不會給自己貼上什么學(xué)派的標(biāo)簽。學(xué)派的劃分，在很多場合，是評論家的分析或者歸納。
三、對我國宏觀調(diào)控政策選擇的啟示
以上簡要地概括了宏觀經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展和演變，以及政府采取的宏觀經(jīng)濟(jì)政策所依賴的理論基礎(chǔ)?？陀^經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象過于復(fù)雜，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派的政策主張所依賴的假設(shè)又各不相同，所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點是很難走到一起來的。不過，全面理解宏觀經(jīng)濟(jì)的各種思想，對我國宏觀調(diào)控政策的選擇是有借鑒意義的。我認(rèn)為，主要有以下三點啟示：
1.以總量調(diào)控為主，還是以結(jié)構(gòu)調(diào)控為主？
既然我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，市場經(jīng)濟(jì)的基本框架有待逐漸形成，那么單單利用總量調(diào)控，就會達(dá)不到理想的效果。判斷市場經(jīng)濟(jì)的基本框架形成與否，至少有三個標(biāo)志：一是企業(yè)是否能按企業(yè)規(guī)則行事。比如企業(yè)是否有定價的自，也就是市場上的絕大部分商品的價格是由市場的供求關(guān)系決定的，企業(yè)是否有用工權(quán)，根據(jù)需要雇傭和解雇雇員；二是商品是否能在全國市場上自由流通，不受人為的限制和地方的保護(hù)和歧視；三是企業(yè)的形成與發(fā)展是否受到所有制的限制，特別是民營企業(yè)是否能夠根據(jù)市場競爭的原則可以自由進(jìn)入或退出；四是社會資本是否可以根據(jù)市場信號自由轉(zhuǎn)移；五是是否形成一套與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的行政、稅務(wù)制度與法規(guī)。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)衡量，我國市場經(jīng)濟(jì)的形成尚有相當(dāng)長的一段路要走。由于如此，宏觀的總量調(diào)控，就會遇到許多的人為障礙，不能收到理想的效果。因為總量調(diào)節(jié)的有效性的一個重要前提是，要有一個暢行無阻的傳導(dǎo)機制。比如，國家增加財政支出的目的是要通過乘數(shù)效應(yīng)帶動整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其前提就是要求企業(yè)對總需求的變化反應(yīng)十分敏感，這樣才會產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，達(dá)到國民經(jīng)濟(jì)倍數(shù)增長。如果其中某一環(huán)節(jié)，對總需求的反應(yīng)并不敏感，就會使乘數(shù)效應(yīng)大打折扣。
可以說，我國經(jīng)濟(jì)在很大程度上還是有著計劃經(jīng)濟(jì)的痕跡。國家對許多重要的商品價格還實行著嚴(yán)格的控制，國有企業(yè)的用工權(quán)還受到很多的限制，地方主義還時有抬頭，民營企業(yè)在行業(yè)進(jìn)入等方面都受到限制，國有企業(yè)的資本的大部分是不能流通的，我國的行政和稅務(wù)制度和法規(guī)很多是沿襲計劃經(jīng)濟(jì)的一套。在這種情況下，宏觀調(diào)控恐怕宜以結(jié)構(gòu)性調(diào)控為主比較有效。結(jié)構(gòu)性調(diào)控的做法，似應(yīng)表現(xiàn)在：對國民經(jīng)濟(jì)的薄弱環(huán)節(jié)，即“瓶頸”行業(yè)注入必要的資金，使其緩解供應(yīng)緊張的局面；對生產(chǎn)能力過剩又沒有發(fā)展前途的“夕陽”行業(yè)實行關(guān)停并轉(zhuǎn)，對新興的行業(yè)政府宜采取扶持的政策，從稅收等方面給予優(yōu)惠，鼓勵民營企業(yè)的發(fā)展，取消“禁入”的規(guī)定，使它們能較快地進(jìn)入短缺的行業(yè)（在市場經(jīng)濟(jì)中，短缺行業(yè)是賺錢行業(yè)的同義詞），既增加投資的有效性，又緩解社會對特殊商品的供應(yīng)不足。
2.宏觀調(diào)控側(cè)重需求管理，還是供應(yīng)管理？
自凱恩斯以來，宏觀經(jīng)濟(jì)的視野確實有了很大的拓寬。他所強調(diào)的需求管理在調(diào)節(jié)西方經(jīng)濟(jì)方面的確取得了很大的成效，同時也產(chǎn)生了許多副作用，不然，宏觀經(jīng)濟(jì)思想不會像現(xiàn)在那樣混亂。凱恩斯主義的需求管理的好處是對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)比較直接，對解決通貨緊縮特別有效。換言之，凱恩斯主義的政策只對經(jīng)濟(jì)發(fā)生大蕭條時十分有效。問題是，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的運行并不象1920年代末和1930年代初那樣低落。尤其是西方國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與政府調(diào)控能力與那時相比有了根本性的改變，也就是說，不太可能產(chǎn)生像那時出現(xiàn)的生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩、消費嚴(yán)重不足的尖銳矛盾?？梢赃@樣說，經(jīng)濟(jì)大蕭條只是一種特例。它說明，如果不分經(jīng)濟(jì)情況的好壞，一味強調(diào)需求管理的宏觀調(diào)控政策可能會出現(xiàn)弊大于利的結(jié)果。它的好處仍然是拉動總需求，刺激國民經(jīng)濟(jì)增長；它的弊病是，如果國民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力已無多大剩余的話，就會引發(fā)通貨膨脹。從微觀層面看，會出現(xiàn)嚴(yán)重的“擠出效應(yīng)”，排斥私人投資，阻礙國民經(jīng)濟(jì)的增長。供應(yīng)學(xué)派的興起是對片面強調(diào)需求管理的一種糾正。
我國真正借鑒西方宏觀調(diào)節(jié)的做法可以說從1999年始，那時我國的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了前所未有的疲軟，積極的財政政策的提法和做法正式出現(xiàn)在政府的報告和文件之中。積極的財政政策這一詞，雖然沒有什么標(biāo)新立異之處，但隱喻著擴(kuò)大總需求的政策意圖十分明顯。顯然，擴(kuò)大總需求，就是實行需求管理政策。從近兩年的實踐來看，需求管理的做法取得了一定的成效，對國民經(jīng)濟(jì)的拉動是有一定貢獻(xiàn)的，有的學(xué)者估算，大概使國民經(jīng)濟(jì)增長一到二個百分點，但與人們對它的預(yù)期效果還是有較大的差距。人們對它產(chǎn)生的疑問有：為什么擴(kuò)張性的財政政策只有發(fā)行國債一途？我國屢次增發(fā)國債的效果究竟如何？當(dāng)然要說清楚這個問題是很困難的。我的看法是，發(fā)行國債后籌集的資金主要用于公共工程，是一種正確的做法，要比用于一般性的財政支出好得多。問題是，一方面公共工程是否對國民經(jīng)濟(jì)的總供應(yīng)產(chǎn)生明顯的效果，另一方面公共工程的乘數(shù)效應(yīng)究竟如何。恐怕兩方面的效果都不令人滿意。前者，只具有總量調(diào)節(jié)的意義，對解決國民經(jīng)濟(jì)中的“瓶頸”不十分明顯（說實在，在需求疲軟的時候，“瓶頸”在哪里也難以說清）；后者，沒有引發(fā)新一輪的增產(chǎn)和投資熱潮，究其原因，主要是國有企業(yè)對需求刺激的反應(yīng)不敏感。事物總有它的兩面性，積極的財政政策既沒有促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的有力增長，也沒有引發(fā)嚴(yán)重的通貨膨脹。
回過頭來看，如果我們把宏觀調(diào)控的重心放在供應(yīng)管理方面，也許效果會好得多。所謂供應(yīng)管理，從我國的國情出發(fā)，主要是要把國民經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)搞好。我們不能不看到，我國國有企業(yè)的潛在的生產(chǎn)能力是很有限的，尤其在停產(chǎn)之后，要再把生產(chǎn)重新組織起來，困難重重。有許多國有企業(yè)實際上是不破產(chǎn)的破產(chǎn)。在這種情況下要靠需求管理政策來拉動國民經(jīng)濟(jì)，使國有企業(yè)的機器重新開動起來是難上加難。當(dāng)務(wù)之急是要進(jìn)一步搞好國有企業(yè)的改革，使企業(yè)成為真正意義上的企業(yè)，也就是對宏觀調(diào)控的信號十分敏感的企業(yè)，有了這個條件，擴(kuò)張性的財政政策會把企業(yè)潛在的生產(chǎn)能力“拉動出來”。
3.實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的均衡增長，更多地利用市場，還是依靠政府？
西方國家的宏觀經(jīng)濟(jì)思想的分歧爭論在很多問題上主要集中在對市場的看法上。
我們不會也不能對西方的兩種學(xué)術(shù)觀點作出裁判。我們經(jīng)濟(jì)理論工作者的任務(wù)是，聯(lián)系我國的實際，如何正視國民經(jīng)濟(jì)中存在的問題，提出治理經(jīng)濟(jì)的對策。我國長期來實行的是計劃經(jīng)濟(jì)，習(xí)慣于自上而下的行政命令。雖然我國已正式宣布實行市場經(jīng)濟(jì)，但在許多方面還是依靠行政命令指導(dǎo)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。我國肯定了市場經(jīng)濟(jì)在配置資源方面的基礎(chǔ)作用，但對如何實現(xiàn)這個功能，或者了解甚少，或者做得很少。我們知道，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中寫得很清楚，依靠市場要解決三大問題，即生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。計劃經(jīng)濟(jì)何嘗不想較好地解決這三大問題，但計劃經(jīng)濟(jì)實踐的結(jié)果是災(zāi)難性的。這是現(xiàn)在實行市場經(jīng)濟(jì)的歷史必然。其結(jié)論是不言而喻的，就是我們要在建立市場經(jīng)濟(jì)和完善市場經(jīng)濟(jì)上多下功夫，政府應(yīng)當(dāng)減少不必要的干預(yù)，讓市場成長和發(fā)育。應(yīng)當(dāng)看到，西方國家是市場經(jīng)濟(jì)的國家，它們的市場基礎(chǔ)遠(yuǎn)比我們深厚，他們尚且注意或政府對經(jīng)濟(jì)的過多干預(yù)，我們還有什么顧慮，認(rèn)為讓市場發(fā)揮自身的作用會使國民經(jīng)濟(jì)失控呢。恐怕即使讓西方的凱恩斯主義者對中國的現(xiàn)狀發(fā)表意見，也許他們也會發(fā)出“政府干預(yù)太多”的感嘆。
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關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)適用房;政策偏差;政策缺陷
中圖分類號:F293.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2009)32-0097-02
一、經(jīng)濟(jì)適用房政策的演變
改革開放以來,我國逐步對舊的住房制度進(jìn)行改革,至今大致經(jīng)歷了五個階段:第一階段,1980―1985年,進(jìn)行了國家、企業(yè)、個人三者共同負(fù)擔(dān)購買住房的試點;第二階段,1986―1990年,進(jìn)行了以提高住房租金為突破口的住房體制改革;第三階段,1991―1993年,以公房出售為重點,住房制度改革在我國全面鋪開;第四階段,1994―1997年,以住房公積金、安居工程為依托,住房制度改革全面推進(jìn);第五階段,1998年至今,全面停止了實物分配的福利分房制度,住房體制開始探索市場化運作。至1998年國務(wù)院發(fā)文以“經(jīng)濟(jì)適用住房”的提法代替“安居工程”,并明確提出,建立和完善以經(jīng)濟(jì)適用住房為主體的住房供應(yīng)體系,對不同收入家庭實行不同的住房供應(yīng)政策,經(jīng)濟(jì)適用住房政策正式出臺。
二、經(jīng)濟(jì)適用房政策失效的表現(xiàn)
(一)政策目標(biāo)異化
我國制定經(jīng)濟(jì)適用房的初衷是為了解決中低收入者的住房問題,保證“人人享有適當(dāng)住房”社會目標(biāo)的實現(xiàn)。在我國多層次的住房保障體系中,廉租房和經(jīng)濟(jì)適用房政策是解決中低收入者住房問題的主要手段。具體而言,低收入者通過政府的廉租房或廉租房補貼解決住房問題,中低收入人群通過有限產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房購買有限產(chǎn)權(quán)住房。經(jīng)濟(jì)適用房政策推行至今已有11個年頭,不但“中低收入人群通過有限產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房購買有限產(chǎn)權(quán)住房”、“調(diào)控房地產(chǎn)市場運行”的政策目標(biāo)沒有實現(xiàn),而其因為經(jīng)濟(jì)適用房戶型不合理、價格過高、質(zhì)量問題嚴(yán)重,經(jīng)濟(jì)適用房交易黑市活躍,高收入階層也投機購買的突出現(xiàn)象等問題的出現(xiàn),使得經(jīng)濟(jì)適用房政策還遭到了來自多方的質(zhì)疑。
(二)政策表面化現(xiàn)象凸顯
目前,經(jīng)濟(jì)適用住房的建設(shè)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會需求量。從2001年開始,我國的經(jīng)濟(jì)適用住房供給持續(xù)減少,從投資建設(shè)的面積來看,每年經(jīng)濟(jì)適用住房新開工面積占住宅新開工面積的比重呈現(xiàn)下降趨勢。2000年,經(jīng)濟(jì)適用住房新開工面積占當(dāng)年住宅新開工面積比重達(dá)到最高值,為21.77%。從2001年開始,這一比重開始出現(xiàn)下降。到了2005年,該比重僅為6.37%。從投資規(guī)模來看,國家統(tǒng)計局頒布的“國房景氣指數(shù)”表明:2006年1―11月,全國完成房地產(chǎn)開發(fā)投資16 416億元,完成商品住宅投資11 550億元,其中經(jīng)濟(jì)適用住房投資526億元,經(jīng)濟(jì)適用住房投資規(guī)模占住宅投資比重為4.55%,如果以月平均值換算,2006年的經(jīng)濟(jì)適用住房投資規(guī)模占住宅投資比重也不過是4.97%[1]。對絕大部分中低收入家庭來說,經(jīng)濟(jì)適用房可望而不可及。
(三)政策扭曲化現(xiàn)象明顯
一些地方政府在執(zhí)行政策過程中使經(jīng)濟(jì)適用房政策的調(diào)控對象、范圍超越了既定的要求。按《經(jīng)濟(jì)適用住房價格管理辦法》之規(guī)定:“經(jīng)濟(jì)適用住房要嚴(yán)格控制在中小套型,中套住房面積控制在80平方米左右,小套住房面積控制在60平方米左右。市、縣人民政府可根據(jù)本地區(qū)居民的收入和居住水平等因素,合理確定經(jīng)濟(jì)適用住房的戶型面積和各種戶型的比例,并嚴(yán)格進(jìn)行管理?！钡聦嵣?一些經(jīng)濟(jì)適用房的面積大、價格高,經(jīng)濟(jì)適用房的“不經(jīng)濟(jì)”弱化了經(jīng)濟(jì)適用房的社會保障作用。此外,經(jīng)濟(jì)適用房一般建在交通條件差、配套設(shè)施不完善的遠(yuǎn)郊地區(qū),導(dǎo)致購房者生活成本增加,一直以來備受追捧的經(jīng)濟(jì)適用房在一些城市受到人們的冷落,出現(xiàn)無人問津的現(xiàn)象。
三、經(jīng)濟(jì)適用房政策失效原因分析
(一)政策缺陷
1.政策目標(biāo)偏差
政策目標(biāo)偏差主要表現(xiàn)在兩個方面:一是政策目標(biāo)缺乏有效性,經(jīng)濟(jì)適用房政策將中低收入人群納入保障范圍,按照收入水平劃分,商品房、經(jīng)濟(jì)適用房和廉租住房的住房供應(yīng)體系覆蓋人口范圍大約分別是15%、80%和5%,而如果將80%的中低收入者和5%的最低收入者都納入社會保障的范圍,無疑是與商品化、社會化的改革目標(biāo)存在矛盾的[2];統(tǒng)計數(shù)字顯示,我國大多數(shù)家庭屬于中等收入家庭,約占城市家庭總數(shù)2/3左右,范圍如此之大,使得經(jīng)濟(jì)適用房解決中低收入人群住房問題力不從心,政策目標(biāo)難以實現(xiàn)?！爸械褪杖胝摺钡臉?biāo)準(zhǔn)過于寬泛,現(xiàn)實操作過程中較難確定中低收入者的具體標(biāo)準(zhǔn)。二是政策價值目標(biāo)偏差,經(jīng)濟(jì)適用房政策的制定涉及“公平”與“效率”,政府為保證“人人享有適當(dāng)住房,社會目標(biāo)的實現(xiàn)”,通過政策補貼等措施,完成社會財富的二次分配,實現(xiàn)社會公平,但這種公平在現(xiàn)實操作過程中難以實現(xiàn),即使實現(xiàn)了也是一種低效的公平,而將房地產(chǎn)市場一份為二,實行二元體制,這與當(dāng)前我國正大力推進(jìn)的市場經(jīng)濟(jì)體制相矛盾,人為對市場的劃分必然造成市場分割,導(dǎo)致社會福利的損失。
2.政策執(zhí)行機制存在缺陷
就政策執(zhí)行機制而言,經(jīng)濟(jì)適用房政策的執(zhí)行,實際上是國家請客而地方政府買單,因為作為經(jīng)濟(jì)適用房的土地是無償劃撥的,相關(guān)費用是由地方政府承擔(dān)的,所以,地方政府建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房的積極性不是太高,直接造成政策表面化、扭曲化現(xiàn)象出現(xiàn)。
3.政策過程的監(jiān)督難以實現(xiàn)
經(jīng)濟(jì)適用房政策是涉及政府、房地產(chǎn)企業(yè)、目標(biāo)消費群體三大政策主體的多過程的復(fù)雜政策?，F(xiàn)代公共選擇理論的代表人物詹姆斯?布坎南提出,人們在市場行為和政治行為中都是為了追求自己的利益。公共選擇理論認(rèn)為,地方政府也是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”,政府官員不是簡單的政策解釋者和執(zhí)行者,而是在個人利益的驅(qū)動下去解釋政策和執(zhí)行計劃[3]。政策參與的各個主體追求自身利益的特性決定了,決定了政策的高效執(zhí)行需要對各主體的行為進(jìn)行有效限制,監(jiān)督必不可少。
(二)政策執(zhí)行主體動機偏差
我國正處于轉(zhuǎn)型時期,不規(guī)范的分權(quán)及地方官員政績評價體制,導(dǎo)致地方政府自利性動機的膨脹,尤其在經(jīng)濟(jì)適用房政策領(lǐng)域更加明顯。當(dāng)前,地方財政的收入主要包括預(yù)算內(nèi)收入預(yù)算外收入和制度外收入等三類。地方財政由土地所產(chǎn)生的收入來源主要有三個方面:第一是預(yù)算內(nèi)的土地帶來的相關(guān)稅收的收益構(gòu)成了地方政府財政預(yù)算內(nèi)收入的支柱?，F(xiàn)行分稅制下,城市擴(kuò)張和土地占用帶來的稅收包括建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的營業(yè)稅、所得稅及耕地占用稅等則全部由地方享有,近年來已經(jīng)成為地方政府預(yù)算內(nèi)的支柱性收入。第二是土地收益已經(jīng)成為地方政府預(yù)算外收入的主要來源。在現(xiàn)實的開發(fā)過程中由于無法核實相應(yīng)的土地開發(fā)成本,土地出讓的收益幾乎全部留歸地方。1994年之后,土地出讓的收益完全留與地方政府不再上繳中央財政。土地出讓的收益成為政府預(yù)算外收入的支柱性來源?！皷|部一些發(fā)達(dá)地區(qū)城市土地出讓金幾乎占預(yù)算外收入的60%以上。”[5]第三是一些部門征收的土地規(guī)費和制度外收費,比重相對較低。
四、對策及措施
1.明確經(jīng)濟(jì)適用房政策在保障性住房政策體系中的角色
經(jīng)濟(jì)適用房政策是具有過渡性質(zhì)的住房保障政策,是我國住房政策領(lǐng)域由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的特殊產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)適用房具有保障性與商業(yè)性雙重屬性,由于政策制定本身存在缺陷,執(zhí)行主體利益驅(qū)動機制偏差,監(jiān)督成本過高等方面因素嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)適用房地保障屬性了發(fā)揮,政策目標(biāo)偏離和政策效率低下。從我國國情出發(fā),應(yīng)推行廉租房政策為主逐步淡化經(jīng)濟(jì)適用房政策角色住房保障體系,在促進(jìn)社會公平的基礎(chǔ)上更好地分配社會資源, 真正幫助弱勢群體解決住房問題。
2.強化政策執(zhí)行主體的公共服務(wù)動機
地方政府有義務(wù)承擔(dān)社會責(zé)任和謀求公共利益,制定并高效執(zhí)行住房保障政策,解決低收入人群的住房問題,但不可忽視的是,在現(xiàn)有體制之下地方政府的自身訴求利益與其應(yīng)承擔(dān)的公共服務(wù)角色存在矛盾,致使政策執(zhí)行出現(xiàn)偏差。追究其原因,我們“不能單純地從官僚的個人品質(zhì)上去找原因,而是因在充分認(rèn)識官僚個人需要和利益的同時,提供一種良性的壓力,引導(dǎo)官僚的理做出有利于組織的選擇。”經(jīng)濟(jì)適用房政策在出現(xiàn)政策表面化、擴(kuò)大化、扭曲化等問題,其主要原因是作為政策執(zhí)行主體的地方政府缺乏執(zhí)行政策的激勵機制,即所謂的“良性的壓力”。因此,我們在政策設(shè)計的過程中體現(xiàn)為對各方利益的考慮和均衡配置。譬如中央適當(dāng)分擔(dān)地方財政負(fù)擔(dān),或者將土地的無償劃撥變?yōu)榈蛢攧潛?從而使地方也有利可圖。在具體操作的過程中,體現(xiàn)為選擇性激勵機制的配套建立。例如,在對地方政府官員的政績考核制度中,納入對經(jīng)濟(jì)適用房市場規(guī)制職能履行的內(nèi)容,使這些因素也直接影響其晉升。如此雙管齊下,從政府官員個人和地方政府兩個方面建立利益動機。
3.推進(jìn)經(jīng)濟(jì)適用房政策的市場化運作
在經(jīng)濟(jì)適用房政策過程中,堅持市場優(yōu)先原則,運用供給、價格、競爭、稅收等多種手段,靈活選擇各種政策補貼工具,最終使經(jīng)濟(jì)適用房步入正軌,發(fā)揮其保障效用,真正實現(xiàn)“安得廣廈千萬間,大庇天下寒士俱歡顏”的社會價值。
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外部經(jīng)濟(jì)形勢:金融危機遠(yuǎn)未結(jié)束
當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢的基本特點可以用“三F”來表示，即FinancialCrisis(金融危機)、FUelCrisis(石油危機)和FoodCrisis(糧食危機)。索羅斯日前曾指出，美國當(dāng)前可能面臨“60年來最嚴(yán)重的一次金融危機”。
目前，隨著美國房地產(chǎn)市場的不斷下滑，金融危機已經(jīng)從次貸蔓延到優(yōu)級抵押貸款。美國最大的兩個房地產(chǎn)貸款公司——房利美、房地美近期陷入困境便是證明。這兩家金融機構(gòu)持有大約5.3萬億美元的抵押貸款債權(quán)，占整個市場規(guī)模的44%。這兩大公司面臨財務(wù)困境，勢必會對美國經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊。因此，要對當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢保持高度警惕，不要掉以輕心，不要以為最壞的時候已經(jīng)過去。危機還遠(yuǎn)未到達(dá)“結(jié)束的開始”(thebeginningOftheend)，很可能僅僅是“開始的結(jié)束”(theendOfthebe-ginning)。
內(nèi)部經(jīng)濟(jì)形勢:金融危機對中國的影響及其國內(nèi)的通貨膨脹
1次貸危機影響中國的直接和間接途徑
發(fā)端子美國的次貸危機直接影響到了中國，部分中資銀行機構(gòu)購買的次級抵押債券價格縮水，更嚴(yán)重的是，由于中國是美國機構(gòu)債的最大持有國，而房利美和房地美又是美國最大的兩家機構(gòu)債發(fā)行人，因此中國持有的機構(gòu)債不僅會賬面縮水，而且還會面臨違約的風(fēng)險。無論如何，“兩房”危機已經(jīng)對中國外匯儲備的安全造成極大沖擊。次貸危機給中國帶來的損失還會表現(xiàn)在資本流動、貿(mào)易保護(hù)等諸多方面。隨著次貸危機的發(fā)展，可能會改變國際資本流動的方向，極可能導(dǎo)致短期性投機熱錢流入中國，也可能導(dǎo)致熱錢的迅速抽逃。次貸危機和美國經(jīng)濟(jì)下滑將導(dǎo)致美元持續(xù)貶值，以美元計價的國際大宗商品價格上揚，進(jìn)而造成中國國內(nèi)輸入型通貨膨脹。而美國經(jīng)濟(jì)下滑又會引發(fā)美國國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義思想抬頭。
2美國經(jīng)濟(jì)減速或衰退對中國出口的影響
根據(jù)中國社科院世經(jīng)政所的研究人員測算，中國出口對美國收入的彈性大約為4。就是說，美國經(jīng)濟(jì)增長下降1%，中國對美出口增速可能下降4%?？紤]到其他國家經(jīng)濟(jì)增速也會因美國經(jīng)濟(jì)減速而下降，加上中國出口對許多重要貿(mào)易伙伴的收入彈性也在3~4左右，因此，以對美出口占中國出口比重1/5左右計算，美國經(jīng)濟(jì)增速下降1%，中國的總出口增速大致下降2%。
3對中國的通脹形勢必須繼續(xù)保持高度警惕
當(dāng)前中國的通貨膨脹，既有成本推起也有需求拉動的性質(zhì)。但本輪通貨膨脹的發(fā)生，從根本上、從源頭上說，是經(jīng)濟(jì)過熱的結(jié)果。當(dāng)前國際石油價格、糧食價格和其他商品價格的暴漲，以及國內(nèi)工資成本的上漲(還有天災(zāi))，對中國通貨膨脹的發(fā)生也有重要作用，而且正在起著越來越大的作用。但是，當(dāng)前世界范圍內(nèi)的通貨膨脹，從根本上說，也是世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)過熱的結(jié)果。
在今后一段時間內(nèi)，中國的通貨膨脹形勢依然不容樂觀:
第一，通貨膨脹的發(fā)生和發(fā)展，滯后于經(jīng)濟(jì)過熱的發(fā)生和發(fā)展數(shù)個季度甚至、年以上。2007年的經(jīng)濟(jì)過熱，不但對當(dāng)前的通貨膨脹，而且對和未來的通貨膨脹將會發(fā)生影響。目前，中國的經(jīng)濟(jì)增長速度依然高達(dá)10.4%，依然高于潛在經(jīng)濟(jì)增長速度。通貨膨脹壓力在今后一段時間內(nèi)將繼續(xù)存在。
第二，中國目前的通貨膨脹水平是在依然存在物價管制條件下的通貨膨脹水平。為了改善資源配置，增加供給，政府必然會逐步放松物價管制。由于價格下調(diào)的剛性，一旦解除對關(guān)鍵性產(chǎn)品的物價管制，通貨膨脹率將會上升。
第三，國際石油價格、糧食價格和其他商品價格(如鐵礦石)的上漲——盡管目前已經(jīng)有所回落，已經(jīng)而且還將增加中國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，從而導(dǎo)致中國PPI的上升。
第四，中國的PPI在最近幾個月持續(xù)上升，目前已經(jīng)超過10%。下游企業(yè)將越來越難以消化PPI的上漲。一些企業(yè)將因虧損而倒閉、減產(chǎn)，但這并不意味產(chǎn)品價格不會上漲。因而，CPI很可能將因越來越多的產(chǎn)品的價格上漲而上漲。此外，CPI并不是衡量通貨膨脹的唯一尺度。例如，GDP—縮指數(shù)依然在快速上升。中國面對的不僅僅是豬肉或其他農(nóng)產(chǎn)品價格的上漲，而是物價的普遍上漲。
第五，隨著時間的推移，如果通貨膨脹的上升趨勢得不到扭轉(zhuǎn)，通貨膨脹預(yù)期將會加強，通貨膨脹預(yù)期下的企業(yè)和個人的自我保護(hù)行為(如要求增加工資、囤積、搶購等)將使通貨膨脹進(jìn)一步惡化。在目前條件下，搶購之類的現(xiàn)象不大可能發(fā)生，但工資一物價的上升螺旋卻可能形成。
中國宏觀經(jīng)濟(jì)政策前瞻:堅決遏制通脹
國務(wù)院最近召開的經(jīng)濟(jì)工作會議提出，要將保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展、控制物價過快上漲作為宏觀調(diào)控的首要任務(wù)，把抑制通貨膨脹放在突出的位置。筆者認(rèn)為，盡管CPI的上升速度可能會因基數(shù)和農(nóng)產(chǎn)品價格回落等原因而出現(xiàn)回落，但對通脹的警惕不能放松，宏觀經(jīng)濟(jì)政策仍應(yīng)該堅持把抑制通脹作為宏觀經(jīng)濟(jì)政策首要目標(biāo)的方針。如果中國能夠及時采取措施抑制通脹，經(jīng)濟(jì)就不需要急剎車;如果過早放松宏觀經(jīng)濟(jì)政策，通貨膨脹就可能反彈。最終不得不急剎車，損失則要大得多。
1抑制通脹無需懼怕經(jīng)濟(jì)增長速度適度降低
由于中國通貨膨脹的根本原因是經(jīng)濟(jì)過熱，抑制通貨膨脹的主要途徑應(yīng)該是抑制總需求。換言之，控制通貨膨脹就要降低經(jīng)濟(jì)增長速度。在中國的總需求中，固定資產(chǎn)投資和出口是增長最快的兩部分。其中，固定資產(chǎn)投資增速持續(xù)高于GDP增速。中國的投資率超過45%，是世界之最。由于房地產(chǎn)投資對總投資的增長貢獻(xiàn)最大，且存在較嚴(yán)重的泡沫，因此應(yīng)該成為宏觀調(diào)控的重點。抑制經(jīng)濟(jì)過熱所造成的通貨膨脹，必須付出經(jīng)濟(jì)增長速度下降的代價，所謂“魚與熊掌不可兼得”。中央政府關(guān)于“兩防”的方針是絕對正確的，在通貨膨脹回落到可接受的水平之前，切不可以改變。投資增長速度和出口增長速度的下降符合中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和宏觀調(diào)控的方向，我們沒有必要對兩者增長速度的下降，特別是對出口增長速度的下降過于擔(dān)心。目前速度降一點，是正常的，不必緊張。沒有增長速度的適度回落，就不能有增長質(zhì)量的提高，也不可能有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。
防止經(jīng)濟(jì)過度下滑可以做些預(yù)案，但還沒有到需要立即實施的程度。在當(dāng)前形勢下，釋放出政府將會對“反通脹”方針加以調(diào)整的信號是絕對有害的。即便需要對某些具體政策進(jìn)行微調(diào)，也不應(yīng)使公眾產(chǎn)生“政策將會放松”的印象。例如，基于貨幣政策松動的預(yù)期，許多銀行提前放貸，夸大信貸緊張程度，營造信貸需求旺盛、規(guī)模緊張的氛圍，以倒逼中央銀行。溫總理關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長速度不低于8%的提法，顯示了政府治理通貨膨脹的決心，為治理通貨膨脹預(yù)留了充分的余地。筆者認(rèn)為這是完全正確的。通脹率4.8%的目標(biāo)今年恐怕難以實現(xiàn)，可以延長實現(xiàn)這一目標(biāo)的期限，但沒有必要對此目標(biāo)加以改變。而且，中國的通貨膨脹率應(yīng)該最終維持在3%左右。
2治理通脹離不開貨幣緊縮
貨幣主義者認(rèn)為，“通貨膨脹無論何時何地都是貨幣現(xiàn)象”。話雖然不能說得極端，但寬松的貨幣供應(yīng)環(huán)境畢竟是出現(xiàn)需求拉動型通貨膨脹的必要條件。因此，治理通貨膨脹離不開貨幣緊縮。除非通貨膨脹形勢有了根本的好轉(zhuǎn)，否則，貨幣緊縮的大方向是不會也不應(yīng)該改變的。緊縮性貨幣政策可以通過各種渠道，減少有效需求，從而達(dá)到抑制通貨膨脹的目的。
治理成本推起型通貨膨脹，自然要增加供給，但為增加供給所能選擇的宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具是有限的(減稅是其中最常見的一種)，且難以在短期內(nèi)見效。一般情況下，即便通貨膨脹是由供給方原因所造成的，為了抑制通貨膨脹，除實行其他政策外，實行緊縮性貨幣政策也是必不可少的。必須看到，在這種情況下，為求抑制通脹，需要付出更大的經(jīng)濟(jì)增長速度下降的代價。遺憾的是，我們沒有更好的選擇。1980年代，為了抑制由于石油沖擊造成的通貨膨脹，美聯(lián)儲采取了緊縮性貨幣政策，美國經(jīng)濟(jì)一度陷入“滯脹”。但歷史表明，美國當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)衰退換來了以后20多年的低通貨膨脹。而這種低通脹，則為美國經(jīng)濟(jì)的振興打下了堅實基礎(chǔ)。中國多年的低通脹來之不易，一旦失去，要想重新獲得，所付代價將是十分巨大的。由于就業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的彈性已經(jīng)越來越低，經(jīng)濟(jì)增長速度下降所帶來的失業(yè)問題應(yīng)該、而且可以通過其他方法(如財政政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整)來解決。
3為了改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)使人民幣升值
中國的本次通貨膨脹不能不說同其匯率政策有關(guān)。中國本輪通貨膨脹的貨幣源頭及其發(fā)展可以分為這樣幾個環(huán)節(jié):
第一。優(yōu)惠的引資政策和出口導(dǎo)向政策導(dǎo)致了中國的雙順差。隨著時間的推移，這種雙順差日益固化為結(jié)構(gòu)性的雙順差。中國經(jīng)濟(jì)增長的對外需依賴度日益提高。
第二，由于對外依存度過高，中國不希望人民幣升值。在雙順差條件下，為了維持匯率的穩(wěn)定，中央銀行不得不大規(guī)模干預(yù)外匯市場:買進(jìn)美元，釋放出人民幣。
第三，央行的干預(yù)導(dǎo)致外匯儲備和基礎(chǔ)貨幣的大量增加。為了防止基礎(chǔ)貨幣的增加導(dǎo)致通貨膨脹，央行進(jìn)行了大規(guī)模的對沖操作:賣出央票，回收人民幣;提高準(zhǔn)備金率。央行的對沖是成功的，但由于存在種種制約因素，對沖難以完全沖銷掉過剩的流動性。事實上，中國的廣義貨幣的增長速度一直明顯高于GDP的增長速度。這就為通貨膨脹的發(fā)生創(chuàng)造了貨幣條件。
第四，中國的持續(xù)、巨額雙順差必然導(dǎo)致對人民幣升值預(yù)期的產(chǎn)生，這種預(yù)期進(jìn)而導(dǎo)致了外貿(mào)順差和外國直接投資之外的資金的流入，從而進(jìn)一步導(dǎo)致了人民幣的升值壓力和央行的對沖的負(fù)擔(dān)。過剩流動性進(jìn)一步增加。
第五，解決由雙順差和人民幣升值預(yù)期造成的流動性過剩的最簡單辦法是讓人民幣根據(jù)市場的需求自由浮動。但是，由于人民幣幣值長期低估，人民幣匯率一旦自由浮動，上升幅度可能過大。由于擔(dān)心對中國的出口造成嚴(yán)重打擊，中國選擇了人民幣緩慢升值這一路徑。
第六，人民幣緩慢升值和中美利差的倒掛導(dǎo)致熱錢流入。在人民幣升值速度緩慢條件下，防止熱錢流入的唯一方法是實行資本管制。
4必須加強資本項目管制
如果已經(jīng)確定了人民幣緩慢、漸進(jìn)升值的方針——盡管筆者不認(rèn)為這是最佳方針——我們就需加強資本管制。人民幣升值的速度取決于資本管制的有效性。只有當(dāng)資本管制完全有效時，才談得上人民幣升值的自主性，即升值速度才可以由中國自行掌握。當(dāng)前央行對跨境資本流動加強管理的方針是非常必要的。但筆者認(rèn)為力度還應(yīng)該進(jìn)一步加強、覆蓋面應(yīng)該進(jìn)一步加寬。“嚴(yán)進(jìn)寬出”應(yīng)該調(diào)整為對進(jìn)和出都實行有效管理。在強化對“熱錢”防堵的同時，我們也必須對“熱錢”突然流出、對中國經(jīng)濟(jì)造成沖擊而防患于未然。
