發(fā)布時(shí)間：2023-08-08 16:52:18
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的出口貿(mào)易含義樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：貨物出口貿(mào)易 隱含碳排放 投入產(chǎn)出模型 結(jié)構(gòu)分解分析 對(duì)數(shù)平均迪氏指數(shù)法
隱含碳排放（Embodied Carbon Emissions）是指某種產(chǎn)品在整個(gè)生產(chǎn)鏈中所排放的二氧化碳量，出口貿(mào)易隱含碳排放是指在生產(chǎn)出口產(chǎn)品的過(guò)程中所產(chǎn)生的二氧化碳排放量。
中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放在中國(guó)碳排放總量中所占比重較大。張曉平（2009）的計(jì)算表明，2000-2006年中國(guó)每年出口商品隱含碳排放占全國(guó)總排放的比重基本在30%-35%。Yan和Yang（2010）認(rèn)為，1997-2007年中國(guó)每年碳排放的10.03%-26.54%是在生產(chǎn)出口商品的過(guò)程中產(chǎn)生的。為了分析影響出口貿(mào)易隱含碳排放的原因，本文在投入產(chǎn)出法的基礎(chǔ)上，利用結(jié)構(gòu)分解分析（Structural Decomposition Analysis）模型來(lái)研究2006-2009年中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放的影響因素，以便為相關(guān)部門制定減排對(duì)策提供參考和依據(jù)。
一、計(jì)算方法描述
根據(jù)全國(guó)投入產(chǎn)出的平衡關(guān)系，可以建立能反映各行業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)與分配使用情況的投入產(chǎn)出模型:
（1）
其中，x為各行業(yè)總產(chǎn)品向量，y為最終產(chǎn)品向量，為直接消耗系數(shù)或技術(shù)系數(shù)矩陣，表示行業(yè)j生產(chǎn)單位產(chǎn)品直接消耗行業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量。
假設(shè)，則有：
（2）
其中，I為單位矩陣，為里昂惕夫逆矩陣或完全（包括直接和間接）需求系數(shù)矩陣。
產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中除有直接消耗外，還有間接消耗。完全消耗系數(shù)B表示行業(yè)j生產(chǎn)單位產(chǎn)品直接和間接消耗行業(yè)i的產(chǎn)品數(shù)量，具體矩陣為：
（3）
大部分現(xiàn)有研究采用的里昂惕夫逆矩陣為，沒(méi)有將中間投入?yún)^(qū)分為本國(guó)產(chǎn)品或是進(jìn)口產(chǎn)品，這會(huì)高估中國(guó)出口貿(mào)易的隱含碳排放量。本文在參考Sanchez-Choliz 和Duarte（2004）的基礎(chǔ)上，修正了里昂惕夫逆矩陣，即變換為，計(jì)算了除去進(jìn)口中間產(chǎn)品后的中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放量。
行業(yè)i的直接碳排放量Ci的公式參考《2006年IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南》，具體為：
（4）
其中，Ci為行業(yè)i的直接碳排放量，單位為萬(wàn)t。為行業(yè)i消耗能源e的標(biāo)煤量，單位為萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤，這里所用的單位轉(zhuǎn)換是：1kg煤當(dāng)量=29.3MJ，1億立方米天然氣=13.3萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤。λe為能源e的碳排放系數(shù)，單位是kg/TJ，如表1所示。
行業(yè)i的直接碳排放量Ci除以增加值xi，就得到該行業(yè)的直接碳排放強(qiáng)度矩陣，具體為：
（5）
行業(yè)j的直接碳排放強(qiáng)度矩陣Ci乘以其完全消耗系數(shù)矩陣bij，就得到該行業(yè)的完全碳排放強(qiáng)度矩陣，具體為：
（6）
設(shè)zj為行業(yè)j的出口貿(mào)易額，則行業(yè)j的出口貿(mào)易隱含碳排放量為：
（7）
設(shè)z為當(dāng)年中國(guó)貨物貿(mào)易總出口額，為出口結(jié)構(gòu)矩陣，表示j行業(yè)的出口額占總出口額的比例，則中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放量為：
（8）
由公式（8）可知，中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放的影響因素有3個(gè)：行業(yè)完全碳排放強(qiáng)度vj、行業(yè)出口結(jié)構(gòu)、總出口額z。根據(jù)對(duì)數(shù)平均迪氏指數(shù)法（Logarithmic Mean Divisia Index），出口貿(mào)易隱含碳排放的變化可表達(dá)為：
其中，“0”表示基期，“t”表示比較期。I為強(qiáng)度效應(yīng)（完全碳排放強(qiáng)度的影響），R為結(jié)構(gòu)效應(yīng)（出口份額的影響），S為規(guī)模效應(yīng)（出口總額的影響）。I/C、R/C、S/C分別為這三個(gè)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率。
二、數(shù)據(jù)來(lái)源及行業(yè)合并
鑒于2010年能源數(shù)據(jù)尚未更新，本文研究的年份為2006-2009年。投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自O(shè)ECD2009年版本的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)，它提供了最新的2005年中國(guó)投入產(chǎn)出表，出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《國(guó)別貿(mào)易報(bào)告》，各行業(yè)消耗的能源總量來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)增加值來(lái)自《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)行業(yè)增加值2006年和2007年來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“按行業(yè)分全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)”，2008年和2009年根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“工業(yè)分大類行業(yè)增加值增長(zhǎng)速度”計(jì)算得來(lái)。
為了使計(jì)算時(shí)所需的各行業(yè)數(shù)據(jù)相匹配，本文將《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“出口商品分類章”、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“按行業(yè)分能源消費(fèi)量”和“OECD行業(yè)分類國(guó)內(nèi)流量表”合并為15個(gè)行業(yè)，并用合并后的行業(yè)簡(jiǎn)稱表示。它們分別是：（1）農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)；（2）食品、飲料和煙草制造業(yè)；（3）采掘業(yè)；（4）紡織、服裝和皮革業(yè)；（5）木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；（6）雜項(xiàng)制品業(yè)；（7）造紙、紙制品、印刷、出版業(yè)；（8）化學(xué)及其相關(guān)工業(yè)；（9）橡膠、塑料制品業(yè)；（10）非金屬礦物制品業(yè)；（11）賤金屬及其制品業(yè)；（12）交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；（13）機(jī)器、機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件、錄音機(jī)及放聲機(jī)、電視圖像業(yè)；（14）儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)；（15）其他行業(yè)。
三、計(jì)算結(jié)果與分析
利用公式（7）輸入相關(guān)數(shù)據(jù)得到2006-2009年各個(gè)行業(yè)的出口貿(mào)易隱含碳排放量，對(duì)每年所有行業(yè)的碳排量進(jìn)行加總得到當(dāng)年中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放量。計(jì)算表明，中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放量從2006年的 234192.53萬(wàn)t減少至2009年的180900.56萬(wàn)t。
利用公式（9）-（12）輸入相關(guān)數(shù)據(jù)得到強(qiáng)度效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)的貢獻(xiàn)值。
由表2可知，強(qiáng)度效應(yīng)最大，其貢獻(xiàn)值為-62447.97萬(wàn)t，貢獻(xiàn)率為112.33%。這說(shuō)明如果其他因素保持不變，各行業(yè)完全碳排放強(qiáng)度的下降使得中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放減少了62447.97萬(wàn)t。利用公式（6）輸入相關(guān)數(shù)據(jù)得到中國(guó)出口行業(yè)的完全碳排放強(qiáng)度，各行業(yè)平均碳排放強(qiáng)度從2006年的2.852萬(wàn)t/億元下降到2009年的2.086萬(wàn)t/億元。
其次是規(guī)模效應(yīng)，貢獻(xiàn)值為9156萬(wàn)t，貢獻(xiàn)率為-16.47%。中國(guó)各行業(yè)出口總額從2006年的77594.59億元升至2009年的82029.69億元，這使得中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放增加了9156萬(wàn)t。但由于強(qiáng)度效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響，總效應(yīng)為-55592.94萬(wàn)t，因此貢獻(xiàn)率為負(fù)值。
最后是結(jié)構(gòu)效應(yīng)，貢獻(xiàn)值為-2300.97萬(wàn)t，貢獻(xiàn)率為4.14%。說(shuō)明出口結(jié)構(gòu)的改善減少了中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放。利用計(jì)算得到行業(yè)出口結(jié)構(gòu)，結(jié)果表明：2006-2009年，完全碳排放強(qiáng)度較高的行業(yè)如紡織、服裝和皮革業(yè)出口額所占比重從18.6%下降到17.7%，賤金屬及其制品業(yè)從8.8%下降到6.4%，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)從1.0%下降到0.8%；而碳排放強(qiáng)度較低的行業(yè)如農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)出口額所占比重從1.7%上升到1.8%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)從4.0%上升到5.0%。
四、結(jié)論與建議
本文在投入產(chǎn)出模型的基礎(chǔ)上，利用LMDI法將2006-2009年中國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放的影響因素分解為強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)、規(guī)模三種效應(yīng)。結(jié)論是：強(qiáng)度效應(yīng)貢獻(xiàn)率最大，說(shuō)明各行業(yè)碳排放強(qiáng)度的下降是碳排放減少的主要原因；結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)率較小，但仍說(shuō)明出口結(jié)構(gòu)的改善有利于碳排放的減少；規(guī)模效應(yīng)貢獻(xiàn)率為負(fù)值，說(shuō)明雖然出口額的增長(zhǎng)使得碳排放增加，但由于強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，最后總的碳排放減少。以上研究表明，中國(guó)要減少出口貿(mào)易隱含碳排放，必須從降低行業(yè)碳排放強(qiáng)度、適度減小出口規(guī)模、改善出口結(jié)構(gòu)這三方面做起，而后兩者可以進(jìn)行綜合考慮。
參考文獻(xiàn):
[1] 張曉平.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的CO2排放區(qū)位轉(zhuǎn)移分析[J].地理學(xué)報(bào),2009, (2), 234-242.
[2] Julio Sanchez-Choliz, Rosa Duarte. CO2 emissions embodied in international trade: evidence for Spain [J]. Energy Policy 32 (2004), 19992005.
關(guān) 鍵 詞：對(duì)日出口貿(mào)易；直接投資；協(xié)整理論
中圖分類號(hào):F746.12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1005-0892(2007)04-0105-04
一、文獻(xiàn)回顧
中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間的關(guān)系，屬于東道國(guó)出口貿(mào)易和外商直接投資(FDI)之間的關(guān)系。對(duì)于這種關(guān)系，國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出了多種觀點(diǎn)，經(jīng)整理相關(guān)文獻(xiàn)，可將這些觀點(diǎn)概括為如下四個(gè)方面：
（1）東道國(guó)出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系。該觀點(diǎn)認(rèn)為東道國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)會(huì)吸引更多的FDI流入。國(guó)際市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使國(guó)內(nèi)出口企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)降低成本，有效利用資本和多樣化生產(chǎn)提高競(jìng)爭(zhēng)力，從而可以增加這些企業(yè)對(duì)FDI的吸引力。Hein(1992)通過(guò)對(duì)拉美以及東亞各國(guó)的實(shí)證分析指出，成功實(shí)施促進(jìn)出口政策的國(guó)家吸引了大量FDI，東道國(guó)出口貿(mào)易擴(kuò)張先于FDI的增長(zhǎng)。[1]Lucas(1993)研究發(fā)現(xiàn)東南亞國(guó)家FDI對(duì)出口貿(mào)易彈性往往遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)總需求彈性。[2]冼國(guó)明(2003)對(duì)外商在華直接投資與中國(guó)出口之間的相關(guān)性進(jìn)行計(jì)量研究，結(jié)論是FDI對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易彈性約為1.24％，中國(guó)出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系。[3]
（2）FDI對(duì)東道國(guó)出口貿(mào)易具有單向因果關(guān)系，該觀點(diǎn)認(rèn)為FDI是東道國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)出口貿(mào)易的促進(jìn)作用，Muchielli和Chedor(1999)指出，對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資的外國(guó)資本，擁有國(guó)內(nèi)企業(yè)不具備的國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、國(guó)際銷售網(wǎng)絡(luò)和更先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，因此FDI可以大大提高一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力。[4]Zhang和Song(2000)認(rèn)為，外資企業(yè)通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的“溢出效應(yīng)”和多種形式的非股權(quán)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，可以直接帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的出口貿(mào)易，或者可以提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。[5]田銀華(2005)對(duì)中美貿(mào)易和FDI數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果顯示，美國(guó)對(duì)華直接投資對(duì)于中國(guó)對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易呈現(xiàn)單向因果關(guān)系。[6]封福育(2006)研究認(rèn)為FDI對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易具有創(chuàng)造效應(yīng)，中國(guó)出口貿(mào)易對(duì)FDI彈性約為20.16％。[7]
（3）東道國(guó)出口貿(mào)易與FDI之間呈現(xiàn)雙向因果關(guān)系。乾友彥和春日義之(1997)就每種產(chǎn)業(yè)，對(duì)FDI和貿(mào)易進(jìn)行了時(shí)間序列分析，認(rèn)為日本和與其經(jīng)濟(jì)交流密切的國(guó)家之間，貿(mào)易額和投資額將會(huì)不斷增加，東道國(guó)出口貿(mào)易和FDI之間向互補(bǔ)方向發(fā)展的可能性很高。[8] 崎彰彥(1998)[9]和石 明德(2005)按照產(chǎn)業(yè)類別，分別對(duì)1989～1996年和1996～2004年日本海外生產(chǎn)進(jìn)行了計(jì)量分析，認(rèn)為FDI和東道國(guó)出口貿(mào)易之間存在相互擴(kuò)大的相關(guān)關(guān)系。[10]Liu、Wang(2001)研究認(rèn)為中國(guó)總體流入的FDI和出口貿(mào)易之間存在雙向因果關(guān)系。[11]
（4）東道國(guó)出口貿(mào)易與FDI之間沒(méi)有相關(guān)關(guān)系。Jun和Singh(1996)對(duì)1969～1993年吸引外資較多的30個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)泰國(guó)、厄瓜多爾、葡萄牙、希臘四國(guó)的出口業(yè)績(jī)對(duì)FDI具有吸引作用；FDI對(duì)新加坡出口具有明顯的促進(jìn)作用；哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、埃及、馬來(lái)西亞、墨西哥、尼日利亞等六國(guó)出口貿(mào)易和FDI之間沒(méi)有顯著的相關(guān)性。因此認(rèn)為東道國(guó)出口和FDI之間不存在值得討論的相關(guān)關(guān)系。[12]
綜上所述，對(duì)東道國(guó)出口貿(mào)易與FDI之間關(guān)系的研究存在著單向、雙向因果關(guān)系和無(wú)相關(guān)關(guān)系等不同觀點(diǎn)，四種不同觀點(diǎn)的政策含義是不同的。若出口貿(mào)易對(duì)FDI具有單向因果關(guān)系，那么合理的經(jīng)濟(jì)政策就應(yīng)該是通過(guò)增加出口來(lái)吸引FDI，而各類優(yōu)惠引資政策則可有可無(wú)。反之，若FDI對(duì)出口貿(mào)易具有單向因果關(guān)系，那么制定各種優(yōu)惠政策以吸引外資的工作則愈顯重要，其他兩種情況下的政策含義也可做類似討論。
出現(xiàn)上述四種觀點(diǎn)的差異表明需要結(jié)合國(guó)別進(jìn)行實(shí)證研究，以便制定切實(shí)可行的引資對(duì)策。然而，結(jié)合國(guó)別的研究文獻(xiàn)并不多見，王洪亮（2003）針對(duì)中日貿(mào)易和投資關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，采用1983~2001年的數(shù)據(jù)，認(rèn)為中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間具有雙向因果關(guān)系。[13]我國(guó)加入WTO后，基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)受到較大影響。[14]處于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整期的中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本直接投資之間，是否仍保持雙向因果關(guān)系有待證明。本文運(yùn)用協(xié)整理論及其方法，研究了1985~2005年中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間的關(guān)系，試圖從中找到相應(yīng)結(jié)論。
二、計(jì)量方法與模型設(shè)定
1. 樣本說(shuō)明
本文主要檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資關(guān)系，不考慮中國(guó)對(duì)日進(jìn)口額、利率、匯率及GDP等相關(guān)變量的影響。LEXt表示t時(shí)期中國(guó)對(duì)日本出口額的自然對(duì)數(shù)，LFDIt表示t時(shí)期日本對(duì)華直接投資額的自然對(duì)數(shù)。樣本區(qū)間為1985~2005年，1985~2004年數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)各期，[15]2005年數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)駐日本國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處網(wǎng)站，[16]使用Eviews5.0軟件進(jìn)行變量計(jì)算和計(jì)量分析。
2. 檢驗(yàn)平穩(wěn)性和協(xié)整關(guān)系
1987年Engle和Granger提出協(xié)整理論及協(xié)整檢驗(yàn)方法。對(duì)回歸殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)的協(xié)整檢驗(yàn)有三種：CRDW檢驗(yàn)、DF檢驗(yàn)和ADF檢驗(yàn)。本文采用ADF檢驗(yàn)來(lái)判斷殘差序列的平穩(wěn)性，進(jìn)而判斷變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。
對(duì)兩個(gè)變量的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)采用EG（Engle和Granger）最小二乘估計(jì)法（OLS）。設(shè){LFDIt)和{LEXt}均為I（1）變量，首先建立OLS模型，進(jìn)行協(xié)整回歸：
4. 檢驗(yàn)Granger因果關(guān)系
協(xié)整檢驗(yàn)表明變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但是否構(gòu)成因果關(guān)系還需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。如果變量LEX有助于預(yù)測(cè)LFDI，即根據(jù)過(guò)去值對(duì)LFDI進(jìn)行自回歸時(shí)，加上LEX的過(guò)去值，能夠顯著地增強(qiáng)回歸的解釋力，則稱LEX是LFDI的Granger原因，否則稱為非Granger原因。其檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜑椋?/p>
由于Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)對(duì)滯后階數(shù)非常敏感，需要依次多滯后幾階，檢驗(yàn)結(jié)果是否具有同一性。
三、計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果及分析
1. ADF檢驗(yàn)結(jié)果
圖1顯示，時(shí)間序列LEXt和LFDIt應(yīng)為非平穩(wěn)序列，但它們可能具有共同的趨同成份。圖2顯示，一階差分序列為平穩(wěn)序列，并有相似的變化周期，這是它們之間存在協(xié)整關(guān)系的重要跡象。采用ADF檢驗(yàn)平穩(wěn)性，ADF檢驗(yàn)最佳滯后階數(shù)根據(jù)SC準(zhǔn)則確定，SC值越小，則滯后階數(shù)越佳。檢驗(yàn)形式為（C，T，L），C、T、L分別代表常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)和滯后階數(shù)。由表1可見，LEX和LFDI在1％的顯著性水平上ADF絕對(duì)值小于臨界值，不能拒絕零假設(shè)，說(shuō)明兩變量是非平穩(wěn)的。而一階差分后ADF絕對(duì)值大于臨界值，可以拒絕零假設(shè)，說(shuō)明LEX和LFDI是一階差分平穩(wěn)，為I（1）過(guò)程。
圖1水平值序列圖
圖2一階差分值序列圖
表1ADF檢驗(yàn)結(jié)果
MacKinnon (1996) one-sided p-values
注：表示變量序列的一階差分，*表示臨界值取顯著水平為5%的臨界值，其余均為1%的臨界值。
2. 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
根據(jù)ADF檢驗(yàn)，由于LEX和LFDI均為一階單整，可以由EG法考察其協(xié)整關(guān)系或長(zhǎng)期均衡關(guān)系。對(duì)方程（1）進(jìn)行OLS回歸，結(jié)果見表2。直接回歸方程（1）的結(jié)果顯示DW值很低，為0.92，表明殘差存在自相關(guān)，需要進(jìn)行自相關(guān)修正。表2列出了修正后的回歸結(jié)果，修正后的DW值為2.35，較修正前有顯著改善，表明從統(tǒng)計(jì)上已消除了殘差自相關(guān)。回歸顯示，在 1985～2005年期間，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本在華直接投資有顯著的影響，呈現(xiàn)正相關(guān)。模型擬合較好，各系數(shù)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，R2和調(diào)整的R2均為96％，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)值顯著。為了檢驗(yàn)是否存在協(xié)整關(guān)系，還要考察自相關(guān)修正后的方程殘差是否平穩(wěn)。根據(jù)AIC和SC最小準(zhǔn)則選擇無(wú)常數(shù)、無(wú)趨勢(shì)、滯后1階進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。發(fā)現(xiàn)殘差在5％的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明殘差序列是平穩(wěn)的，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易和日本在華直接投資之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，二者大致以相同速率向上漂移。殘差自相關(guān)修正后的協(xié)整方程為：
LFDI=-3.6+1.19LEX+[AR(1)=0.55] (4)
根據(jù)協(xié)整方程（4），長(zhǎng)期內(nèi)中國(guó)對(duì)日出口額每變動(dòng)1％，日本在華直接投資將同方向變動(dòng)1.19％，即日本對(duì)華直接投資對(duì)于中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易彈性約為1.19％，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易和日本在華直接投資之間具有顯著正相關(guān)性。
表2協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
表3回歸殘差的ADF檢驗(yàn)結(jié)果
注：***，**，*分別表示1%，5%，10%的顯著水平。
3. 誤差修正模型
根據(jù)Granger定理，兩個(gè)具有協(xié)整關(guān)系的變量一定存在誤差修正模型。首先選擇每一個(gè)變量的滯后長(zhǎng)度，本文使用Hendry從一般到個(gè)別的建模方法。開始每個(gè)變量滯后3期，根據(jù)方程（1）反復(fù)嘗試和剔除不顯著的滯后期，得到ECM：
LFDI=0.06 -0.09LFDI (-1)+0.81LEX
+1.02LEX(-1)-0.26EC(-3)(5)
R2=0.6086Ad-R2=0.4663DW=1.9760
由方程（5）可見，擬合度較低，可能是由于缺少了相關(guān)變量所致。但是方程不存在自相關(guān)性，估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，調(diào)整方向符合短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的誤差修正機(jī)制，所以該模型是可靠的。誤差修正系數(shù)為-0.26，表明當(dāng)短期波動(dòng)偏離長(zhǎng)期均衡時(shí)，將以26％的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。
4. Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果
用Granger因果檢驗(yàn)方法判斷是中國(guó)對(duì)日出口的增長(zhǎng)吸引了日資，還是日資帶動(dòng)了中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，或者是兩者互為因果關(guān)系。從表4的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出LEX是LFDI的Granger原因，而LFDI對(duì)LEX不存在Granger因果性，即中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本對(duì)華直接投資具有單向因果關(guān)系。這一結(jié)論與Hein（1992）、 Lucas（1993）和冼國(guó)明（2003）的結(jié)論相一致，認(rèn)為東道國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高會(huì)吸引更多FDI流入。但是，王洪亮（2003）認(rèn)為中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易對(duì)于日本對(duì)華直接投資具有雙向因果關(guān)系，本結(jié)論顯然與之截然相反。對(duì)此，筆者考慮中國(guó)入世可能是個(gè)很重要的影響因素，中國(guó)對(duì)日進(jìn)口額、利率、匯率及GDP等相關(guān)變量也應(yīng)該有一定的影響。總之，還有待于進(jìn)一步深入進(jìn)行實(shí)證研究方可下結(jié)論。
表4Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果
四、結(jié)論與建議
由上述分析，可以初步得出如下結(jié)論：
（1）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)表明，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系；日本在華直接投資對(duì)于中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易彈性約為1.19％，即中國(guó)對(duì)日出口每增加1％，可以導(dǎo)致日本對(duì)華直接投資增加量1.19％。
（2）從誤差修正模型可以看出，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接投資之間存在著一個(gè)由短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的機(jī)制，當(dāng)短期波動(dòng)偏離長(zhǎng)期均衡時(shí)，將以26％的調(diào)整力度將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。這也從另一個(gè)角度印證了中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易與日本對(duì)華直接之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系的初步結(jié)論。
（3）因果關(guān)系分析表明，中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易的增長(zhǎng)吸引了日資，而不是日資帶動(dòng)了中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易的增長(zhǎng)。中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易不屬于“投資引導(dǎo)型”，日本對(duì)華直接投資屬于“貿(mào)易引導(dǎo)型”。
既然中國(guó)對(duì)日出口貿(mào)易增長(zhǎng)能夠?qū)е氯毡緦?duì)華直接投資的增加，那么應(yīng)該制定通過(guò)增加對(duì)日出口以吸引日資的經(jīng)濟(jì)政策，而沒(méi)有必要過(guò)多利用各種優(yōu)惠政策吸引日資。實(shí)際上中國(guó)入世后，試圖通過(guò)減免所得稅、返還增值稅、提供優(yōu)惠貸款等優(yōu)惠待遇的方式再來(lái)吸引日資，其運(yùn)作空間也越來(lái)越小。同時(shí)，東南亞國(guó)家在吸引日資方面也與中國(guó)展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。因此，如果日資著眼于中國(guó)出口潛力，那么我國(guó)對(duì)吸引日資政策的調(diào)整就可以更加明確方向。建議政府今后應(yīng)該減少優(yōu)惠措施，放寬日資投資比例限制，放松對(duì)日出口限制，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，為日資企業(yè)提供完整的產(chǎn)業(yè)鏈，提高出口競(jìng)爭(zhēng)力，如此方能大幅引進(jìn)日資。
*作者感謝遼寧大學(xué)徐平教授、李平教授對(duì)本文提出的寶貴修改意見。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。
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[16]中國(guó)駐日本國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處. .
1.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求可持續(xù)發(fā)展所呈現(xiàn)出的是一種長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。可持續(xù)發(fā)展是指既滿足代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力，這是科學(xué)發(fā)展觀的基本要求之一。而發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，正是可持續(xù)發(fā)展的理念在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的反映。低碳經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，是通過(guò)對(duì)自然資源的大量投資來(lái)維持和擴(kuò)充資源存量的，同時(shí)以減少單位GDP的資源和環(huán)境為代價(jià)，最大程度的提升資源利用率，使持續(xù)發(fā)展的成果更有效的服務(wù)于人民。2.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要途徑。我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，尤其是大量建筑和工業(yè)現(xiàn)代化的不斷涌現(xiàn)，需要大量的資源（鋼材、石化等）作為建設(shè)的基礎(chǔ)。而粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式導(dǎo)致了能源危機(jī)，因此，為了促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是我國(guó)的工業(yè)結(jié)構(gòu)能夠得到優(yōu)化和升級(jí)，那么就必須要在不斷發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的碳強(qiáng)度，最大程度的提升資源的利用率。3.發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的可能路徑雖然我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)取得了飛快的進(jìn)步，但是我們不可忽視的是我國(guó)的技術(shù)水平與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比還相差較大。這樣我們?cè)诎l(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，就不得不接受發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際規(guī)則，這樣會(huì)使嚴(yán)重阻礙我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國(guó)要想與發(fā)達(dá)國(guó)家共同開發(fā)和研究相關(guān)的發(fā)展技術(shù)，就必須要與其他的發(fā)達(dá)國(guó)家多合作、交流，并要大力地去發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。只有這樣，我國(guó)才有可能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展步伐，才有可能立足于世界之林，才有可能使我國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。
二、潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、出口貿(mào)易、碳排放三者的關(guān)系
作為起到潛在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的出口貿(mào)易，為推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要的作用。但是出口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大也帶來(lái)相應(yīng)的負(fù)面影響，比如，能源消費(fèi)日益增加，環(huán)境污染日趨嚴(yán)重，由此引起的碳排放量大幅升高更是需要引起社會(huì)的關(guān)注。作為聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)，一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，對(duì)節(jié)能減排的責(zé)任和義務(wù)更應(yīng)首當(dāng)其先。但是治理過(guò)程中，不僅要對(duì)減少出口貿(mào)易的碳排放采取措施，更要對(duì)一些隱性的“碳泄漏”和“轉(zhuǎn)移排放”等問(wèn)題加以重視。根據(jù)有關(guān)資料可以將出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系引申出集中的兩個(gè)領(lǐng)域：“出口貿(mào)易與能源消費(fèi)之間的關(guān)系”和“出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系”根據(jù)以上關(guān)系可以得出如下結(jié)論：1.出口貿(mào)易是我國(guó)能源消耗的主要因素之一，從而對(duì)能耗有推波助瀾的作用；2.在出口貿(mào)易與碳排放之間的關(guān)系中，有兩層含義：首先是出口貿(mào)易與碳排放之間存在同向變化的關(guān)系，作好之間的利弊權(quán)衡；另外，出口貿(mào)易引起的“轉(zhuǎn)移碳排放”，解決這種隱含碳問(wèn)題需要各國(guó)間緊密合作、共同協(xié)調(diào)。比如，中美貿(mào)易之間存在的“轉(zhuǎn)移排放”問(wèn)題，即，中國(guó)碳排總量沒(méi)有得到減少，而是通過(guò)出口的形式將我國(guó)碳排放總量的7%-14%轉(zhuǎn)移到美國(guó)。由此可見，我國(guó)一些學(xué)者結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況分析了出口貿(mào)易、能源消費(fèi)和碳排放的關(guān)系，三者間存在長(zhǎng)期調(diào)整關(guān)系且互為因果關(guān)系。
三、改進(jìn)我國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體措施
1.轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,實(shí)現(xiàn)“發(fā)展減排”出口貿(mào)易問(wèn)題，不僅僅表現(xiàn)為單純的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，其是終體現(xiàn)的是一個(gè)國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題。因此要充分利用發(fā)展的契機(jī)來(lái)解決碳排放問(wèn)題，即“發(fā)展碳排”。因此，要想使資源環(huán)境得到進(jìn)一步改善、出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)持續(xù)科學(xué)的發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。近年，雖然我國(guó)在提升能源利用效率和減少碳排放的工作中有了喜人的進(jìn)步，但是與一些發(fā)達(dá)國(guó)家還是存在很大差距，需要進(jìn)一步提升和借鑒?？梢姡覈?guó)只有堅(jiān)持走低碳發(fā)展的路線，才有可能真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才能真正的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，才能實(shí)現(xiàn)良好的持續(xù)循環(huán)。2.建立綠色貿(mào)易體系,轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式當(dāng)前，我國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)模式呈現(xiàn)粗放型增長(zhǎng)模式。這種模式使出口產(chǎn)品缺乏一種“控制”，致使資源密集型和污染密集型產(chǎn)品的出口占到出口產(chǎn)品總量的大部分，與此同時(shí)在貿(mào)易順差的影響下，促使初級(jí)產(chǎn)品和廉價(jià)產(chǎn)品的出口不斷加劇，而生產(chǎn)加工此類產(chǎn)品的碳排放卻留在國(guó)內(nèi)，我們稱之為“碳泄漏”，日積月累，使我國(guó)成為名副其實(shí)的“碳污染天堂”?？梢?，尋求一種綠色貿(mào)易增長(zhǎng)模式，對(duì)貿(mào)易體系進(jìn)行改革迫在眉睫。根據(jù)以上分析歸納出以下幾方面：（1）調(diào)整出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，主要體現(xiàn)在減少資源密集型和污染密集型產(chǎn)品的出口，在堅(jiān)持良性經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)換貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)，建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)。（2）構(gòu)建完善的綠色貿(mào)易政策體系。以我國(guó)國(guó)情為出發(fā)點(diǎn)，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，以產(chǎn)品為支點(diǎn)、以企業(yè)為重點(diǎn)、以行業(yè)為主線，構(gòu)建完善的綠色貿(mào)易政策體系,包括綠色投資政策、環(huán)境關(guān)稅政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度等等；（3）基于我國(guó)國(guó)情，走內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步增長(zhǎng)模式，,創(chuàng)建低碳導(dǎo)向的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，最終實(shí)現(xiàn)“貿(mào)易減排”。
四、結(jié)束語(yǔ)
出口貿(mào)易隱含能(energyconsumptionembodiedinexports)，即為了生產(chǎn)出口產(chǎn)品而在生產(chǎn)國(guó)的整個(gè)生產(chǎn)鏈中直接和間接消耗的能源。出口貿(mào)易一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支柱，但是我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)形成的以“兩高一資”產(chǎn)品為主、以量取勝的粗放型出口增長(zhǎng)模式，卻產(chǎn)生了不可忽視的出口貿(mào)易隱含能。
近年來(lái)，隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)于能源和氣候變化問(wèn)題的日益重視，一些學(xué)者開始研究各國(guó)進(jìn)出口的隱含能源及隱含碳，以此說(shuō)明為了各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源消耗和碳排放。Wyckoff和Roop(1994)認(rèn)為各國(guó)在設(shè)計(jì)溫室氣體控制政策時(shí)忽視了國(guó)際貿(mào)易流動(dòng)中隱含碳排放的重要性，他們估算了加拿大、法國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)和美國(guó)這6個(gè)OECD國(guó)家在制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口中隱含的碳排放量，以考察高碳產(chǎn)品進(jìn)口是否應(yīng)該引起重視。測(cè)算結(jié)果顯示制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口隱含碳排放占這些國(guó)家碳排放總量的13%左右，表明這一問(wèn)題非常重要，并基于這一發(fā)現(xiàn)提出了相應(yīng)的政策建議。Chung和Rhee(2001)利用投入產(chǎn)出模型估算了1990年日本和韓國(guó)的CO2排放量，并分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)這兩個(gè)國(guó)家CO2排放量的影響。結(jié)果顯示:盡管韓國(guó)CO2排放量的絕對(duì)水平要明顯低于日本，但韓國(guó)總的CO2排放強(qiáng)度卻大大超過(guò)日本;韓國(guó)出口到日本產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度要明顯高于日本出口到韓國(guó)產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度，并且這兩個(gè)國(guó)家出口到世界其他地區(qū)產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度要高于兩國(guó)雙邊貿(mào)易產(chǎn)品的CO2排放強(qiáng)度。Machado、Schaeffer和Worrell(2001)利用投入產(chǎn)出模型方法估算了1995年國(guó)際貿(mào)易對(duì)巴西能源消耗和CO2排放量的影響，結(jié)果顯示1995年非能源商品進(jìn)出口隱含的能源消耗分別占巴西當(dāng)年能源消耗量的10%和12%，而1995年非能源商品進(jìn)出口隱含的CO2排放量分別占到了巴西當(dāng)年CO2排放總量的10%和14%，表明1995年巴西在非能源商品國(guó)際貿(mào)易方面不僅是隱含能源的凈出口國(guó)和隱含碳的凈排放國(guó)，而且巴西出口每掙1美元要比進(jìn)口每花費(fèi)1美元多消耗40%的能源并多排放56%的CO2，從而提醒巴西決策者應(yīng)該關(guān)注國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)能源消耗和碳排放的附加影響。另外，也有學(xué)者針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源消耗和碳排放展開了研究。陳迎等人(2008)利用基于投入產(chǎn)出表的能源分析方法，定量研究了2002－2006年我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口商品中的隱含能源消耗。其研究結(jié)果表明:我國(guó)是外貿(mào)商品進(jìn)出口隱含能源的凈出口大國(guó);2002年，我國(guó)出口隱含能源總量約為4.1億噸標(biāo)煤，扣除進(jìn)口隱含能源1.7億噸標(biāo)煤后，隱含能源凈出口量達(dá)2.4億噸標(biāo)煤，約占當(dāng)年我國(guó)一次能源消費(fèi)總量的16%，凈出口隱含碳排放1.5億噸;隨著我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口的快速增長(zhǎng)，在不考慮部門投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)性變化的條件下，2006年我國(guó)凈出口隱含能源約為6.3億噸標(biāo)煤，比2002年增長(zhǎng)162%;此外，該研究還依據(jù)測(cè)算結(jié)果對(duì)其政策含義進(jìn)行了探討。齊曄等人(2008)利用采用投入產(chǎn)出法，估算了1997－2006年中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳。該研究對(duì)進(jìn)出口商品都采用中國(guó)的碳耗水平所做的保守估計(jì)發(fā)現(xiàn):1997－2004年，我國(guó)凈出口隱含碳占當(dāng)年碳排放總量的比例在0.5%－2.7%之間，2004年之后迅速增加，到2006年該數(shù)字達(dá)到了10%左右;按照日本的碳耗效率對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整后的估計(jì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)通過(guò)出口為國(guó)外轉(zhuǎn)移排放的碳數(shù)量更為驚人;1997－2002年我國(guó)隱含碳凈出口量占當(dāng)年碳排放總量的12%－14%，到2006年該數(shù)字達(dá)29.28%;基于上述發(fā)現(xiàn)，作者指出國(guó)際社會(huì)一味對(duì)中國(guó)增長(zhǎng)的碳排放進(jìn)行指責(zé)是不全面的。LinandSun(2010)利用投入產(chǎn)出分析方法分析了中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的CO2排放量。結(jié)果顯示:2005年，中國(guó)出口隱含CO2排放量為33.57億噸，進(jìn)口隱含CO2排放量為23.33億噸，電力及水泥行業(yè)對(duì)隱含CO2排放量的貢獻(xiàn)分別為35%和20%。該研究指出在目前的氣候政策及國(guó)際貿(mào)易規(guī)則下存在碳泄露，需要建立新的全球框架分配排放責(zé)任;中國(guó)應(yīng)該努力提高能源效率、實(shí)施電價(jià)改革并且大力發(fā)展可再生能源，特別在水泥行業(yè)推廣應(yīng)用新技術(shù)將有助于降低中國(guó)的CO2排放量。這些研究為科學(xué)測(cè)算我國(guó)出口商品中隱含的能源消耗和碳排放做出了貢獻(xiàn)，并且在一定程度上說(shuō)明我國(guó)作為制造大國(guó)實(shí)際上為滿足全球消費(fèi)市場(chǎng)的需求承擔(dān)了一部分能源消耗和碳排放。
為了進(jìn)一步分析近年來(lái)中國(guó)出口貿(mào)易隱含能不斷增長(zhǎng)的原因，本文首先基于投入產(chǎn)出分析方法對(duì)我國(guó)2002－2007年出口貿(mào)易隱含能進(jìn)行了測(cè)算，然后基于對(duì)數(shù)平均迪氏指數(shù)法logarithmicmeanvisiaindex，簡(jiǎn)稱LMDI)，將影響出口貿(mào)易隱含能變動(dòng)的因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，并分析這些因素變化對(duì)于我國(guó)出口貿(mào)易隱含能變化的貢獻(xiàn)，最后提出了我國(guó)降低出口貿(mào)易隱含能的幾點(diǎn)政策建議。
二、模型方法與數(shù)據(jù)處理
(一)出口貿(mào)易隱含能的計(jì)算方法
出口貿(mào)易隱含能指的是我國(guó)出口商品生產(chǎn)過(guò)程中所有直接和間接消耗的能源，包括產(chǎn)品上游加工、制造、運(yùn)輸?shù)热^(guò)程所消耗的能源。
(二)出口貿(mào)易隱含能變化影響因素的分解方法本文采用可對(duì)所有因素進(jìn)行無(wú)殘差分解的LMDI方法(Angetal.，1998)，將出口貿(mào)易隱含能變化的影響因素分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，具體如下:
(三)數(shù)據(jù)來(lái)源及處理
本研究主要需要兩方面數(shù)據(jù):中國(guó)各年投入產(chǎn)出表和分部門能源消耗數(shù)據(jù)。在投入產(chǎn)出表方面，本文選取了2002、2005和2007年中國(guó)42部門投入產(chǎn)出表，由于投入產(chǎn)出表都是按當(dāng)年生產(chǎn)者價(jià)格計(jì)算，為消除價(jià)格因素的影響，必須將現(xiàn)價(jià)投入產(chǎn)出表轉(zhuǎn)化為可比價(jià)投入產(chǎn)出表。因而，需要將2005年和2007年的投入產(chǎn)出表轉(zhuǎn)化為以2002年現(xiàn)價(jià)為基準(zhǔn)的可比價(jià)投入產(chǎn)出表。
在此參考李強(qiáng)和薛天棟(1998)編制可比價(jià)投入產(chǎn)出表的方法，首先計(jì)算2005年、2007年各部門相對(duì)于2002年的價(jià)格縮減指數(shù)。如農(nóng)業(yè)部門利用“農(nóng)副產(chǎn)品類購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)”，以2002年的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格為100，計(jì)算2005年農(nóng)業(yè)相對(duì)于2002年的價(jià)格縮減指數(shù)。而工業(yè)部門則利用“工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)”，以2002年的各類細(xì)分工業(yè)品出廠價(jià)格為100，分別計(jì)算各工業(yè)細(xì)分行業(yè)可比價(jià)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)，作為該部門的價(jià)格縮減指數(shù)。如煤炭開采和洗選業(yè)利用2002－2007年的“煤炭工業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)”為縮減指數(shù)作為調(diào)整。至于批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)以及其它社會(huì)服務(wù)性行業(yè)，統(tǒng)一用“消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)”作為價(jià)格縮減指數(shù)。由于總產(chǎn)出等于總投入，兩者均用“國(guó)民生產(chǎn)總值縮減指數(shù)”，以2002年的國(guó)民生產(chǎn)總值為100，對(duì)2005年和2007年各行業(yè)的總投入和總產(chǎn)出進(jìn)行調(diào)整，而中間投入則為各部門經(jīng)價(jià)格調(diào)整后投入之和，然后利用各部門的總投入(總產(chǎn)出)減去相應(yīng)的中間投入得到各部門的可比價(jià)增加值，從而得到2005年和2007年的可比價(jià)投入產(chǎn)出表。
在對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能進(jìn)行部門分解分析之前，本文首先將中國(guó)投入產(chǎn)出表中的部門分類合并成28個(gè)部門(見表1)。各年分部門能源消耗數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，各年分部門出口貿(mào)易數(shù)據(jù)則直接取各年可比價(jià)投入產(chǎn)出表中的出口數(shù)據(jù)。
三、計(jì)算結(jié)果及討論
(一)出口貿(mào)易隱含能及其分析
表2是基于上述方法計(jì)算得到的我國(guó)2002－2007年出口貿(mào)易隱含能。從總量來(lái)看:2002、2005和2007年我國(guó)出口貿(mào)易隱含能分別達(dá)到了4.24億噸標(biāo)煤、9.73億噸標(biāo)煤和10.81億噸標(biāo)煤，依次占當(dāng)年我國(guó)能源消費(fèi)總量的26.60%、41.23%和38.54%;計(jì)算結(jié)果表明出口商品的生產(chǎn)已經(jīng)成為我國(guó)能源大量消耗的重要原因之一，我國(guó)在擴(kuò)大出口獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也消耗了國(guó)內(nèi)大量的能源資源，加重了國(guó)內(nèi)能源短缺的局面。從增長(zhǎng)幅度來(lái)看:2002－2005年我國(guó)能源消耗總量增加了48.06%，同期我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的增長(zhǎng)幅度卻高達(dá)129.48%，表明這期間國(guó)內(nèi)能源消耗總量呈現(xiàn)出繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)，且我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的增長(zhǎng)幅度明顯高于國(guó)內(nèi)能源消耗總量的增長(zhǎng)幅度;2005－2007年我國(guó)能源消耗總量增加了18.86%，同期我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的增長(zhǎng)幅度則為11.10%，盡管這期間我國(guó)能耗總量及出口隱含能仍然有一定幅度的增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)幅度相比2002－2005年明顯放緩，這表明隨著我國(guó)從2005年開始為了實(shí)現(xiàn)“十一五”期間單位GDP能耗下降20%的控制目標(biāo)而實(shí)施一系列較為嚴(yán)格的節(jié)能減排措施，國(guó)內(nèi)能源消耗總量及出口隱含能加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)得到了初步遏制。
接下來(lái)看看2002－2007年各部門的出口貿(mào)易隱含能，參見表3。盡管隨著時(shí)間變化存在輕微波動(dòng)，但整體上來(lái)看2002－2007年對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能貢獻(xiàn)最大的6個(gè)工業(yè)部門為:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè);化學(xué)工業(yè);紡織業(yè);電氣、機(jī)械及器材制造業(yè);金屬冶煉及壓延加工業(yè);金屬制品業(yè)。2002、2005及2007年這6個(gè)部門對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的貢獻(xiàn)率分別為50.74%、57.93%和61.85%，在我國(guó)出口貿(mào)易隱含能中占據(jù)重要份額并呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。
(二)出口貿(mào)易隱含能變化的效應(yīng)分解分析
2002－2007年我國(guó)出口貿(mào)易隱含能變化的效應(yīng)分解參見表4:2002－2005年我國(guó)出口貿(mào)易隱含能增加了54918.49萬(wàn)噸標(biāo)煤，2005－2007年則增加了10840.54萬(wàn)噸標(biāo)煤;其中，2002－2005年規(guī)模效應(yīng)的貢獻(xiàn)值為50876.17萬(wàn)噸標(biāo)煤，2005－2007年則為31089.4萬(wàn)噸標(biāo)煤，表明這期間在其他因素不變的前提下，出口規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)能源消耗量的顯著增加;整體上來(lái)看，2002－2007年結(jié)構(gòu)效應(yīng)也促進(jìn)了我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的增加，但幅度相對(duì)規(guī)模效應(yīng)而言要小很多，說(shuō)明這期間結(jié)構(gòu)因素對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的變化影響還比較有限;至于技術(shù)效應(yīng)，在2002－2005年其對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能變化的影響雖然為正但幅度較小，而2005－2007年正是由于技術(shù)效應(yīng)的反向作用才導(dǎo)致了這期間我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的增加幅度相比2002－2005年明顯下降，表明技術(shù)效應(yīng)是促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能下降的重要因素。
本文還進(jìn)一步考察了2002－2007年各部門出口貿(mào)易隱含能的效應(yīng)分解，也就是影響因素分析，計(jì)算結(jié)果表明對(duì)于絕大多數(shù)部門而言，2002－2005年占主導(dǎo)地位的是規(guī)模效應(yīng)，2005－2007年則是技術(shù)效應(yīng)，它們分別是導(dǎo)致我國(guó)出口貿(mào)易隱含能在2002－2005年大幅增加、2005－2007增幅明顯下降的主要原因，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩個(gè)時(shí)期對(duì)各部門出口貿(mào)易隱含能的影響則隨著部門不同而不同，且影響程度總體上不及規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。為節(jié)省篇幅，本文僅就對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易隱含能貢獻(xiàn)最大的6個(gè)工業(yè)部門做進(jìn)一步分析，其效應(yīng)分解的情況參見圖1。具體分析如下:
1.對(duì)于通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，2002－2005年規(guī)模效應(yīng)的正向促進(jìn)作用最大，達(dá)到8966.3萬(wàn)噸標(biāo)煤，該行業(yè)出口規(guī)模龐大是其出口貿(mào)易隱含能在各行業(yè)中排名第一的主要原因，技術(shù)效應(yīng)雖為負(fù)但減排程度有限(－574.27萬(wàn)噸標(biāo)煤);2005－2007年則是技術(shù)效應(yīng)的反向削減作用最大(為－8086.3萬(wàn)噸標(biāo)煤)，超過(guò)規(guī)模效應(yīng)(6119.74萬(wàn)噸標(biāo)煤)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)(1811.34萬(wàn)噸標(biāo)煤)之和，直接導(dǎo)致了此期間該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能的下降;結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩段時(shí)間內(nèi)都為正，且2002－2005年達(dá)到了5854.34萬(wàn)噸標(biāo)煤，說(shuō)明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)對(duì)于其出口貿(mào)易隱含能的增加也有著明顯促進(jìn)作用。
2.對(duì)于化學(xué)工業(yè)，規(guī)模效應(yīng)在2002－2005年及2005－2007年均為正，且幅度較大，說(shuō)明出口規(guī)模是導(dǎo)致該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能增長(zhǎng)的重要因素;技術(shù)效應(yīng)在2002－2005年為正(876.76萬(wàn)噸標(biāo)煤)而2005－2007年為負(fù)(－2114.58萬(wàn)噸標(biāo)煤)的計(jì)算結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)于該行業(yè)2005－2007年出口貿(mào)易隱含能增長(zhǎng)有明顯的抑制作用;而結(jié)構(gòu)效應(yīng)在2002－2005年為負(fù)(－1183.98萬(wàn)噸標(biāo)煤)而2005－2007年為正(296.2萬(wàn)噸標(biāo)煤)則說(shuō)明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化對(duì)其出口貿(mào)易隱含能的影響由削減反而變成了增加。
3.對(duì)于紡織業(yè)而言，考察2002－2005年及2005－2007年不同效應(yīng)對(duì)其出口貿(mào)易隱含能所起的作用:規(guī)模效應(yīng)是正向增加;技術(shù)效應(yīng)2002－2005年為正(325.21萬(wàn)噸標(biāo)煤)但2005－2007年為負(fù)(－1462.08萬(wàn)噸標(biāo)煤)，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)則是2002－2005年為負(fù)(－904.35萬(wàn)噸標(biāo)煤)但2005－2007年為正(809.78萬(wàn)噸標(biāo)煤)，這一點(diǎn)與化學(xué)工業(yè)的情況類似。
4.對(duì)于電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)，規(guī)模效應(yīng)依然是導(dǎo)致該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能增長(zhǎng)的重要影響因素，技術(shù)效應(yīng)由2002－2005年313.56萬(wàn)噸標(biāo)煤變?yōu)?005－2007年－468.87萬(wàn)噸標(biāo)煤的事實(shí)表明技術(shù)進(jìn)步在2005－2007年對(duì)該行業(yè)起到了顯著的節(jié)能作用，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這兩段時(shí)期內(nèi)由負(fù)變正則說(shuō)明該行業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化反而導(dǎo)致其出口貿(mào)易隱含能的增加。
5.對(duì)于金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)這2個(gè)行業(yè)而言，2002－2005年與2005－2007年的規(guī)模效應(yīng)始終為正，而技術(shù)效應(yīng)則由正變?yōu)樨?fù)，表明這兩個(gè)行業(yè)出口規(guī)模擴(kuò)大起到了增加出口貿(mào)易隱含能的作用，而技術(shù)變動(dòng)對(duì)出口貿(mào)易隱含能的影響則由促進(jìn)變?yōu)橐种?，表?005－2007年技術(shù)進(jìn)步起到了降低出口貿(mào)易隱含能的作用。這兩個(gè)行業(yè)不同的是:對(duì)金屬冶煉及壓延加工業(yè)而言結(jié)構(gòu)效應(yīng)始終為正且增加，而金屬制品業(yè)則是由正變負(fù)，說(shuō)明金屬冶煉及壓延加工業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化不利于其出口貿(mào)易隱含能的降低，而金屬制品業(yè)則相反。特別地，對(duì)于金屬冶煉和壓延加工業(yè)而言，2005－2007年由于其結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正且數(shù)值較大(4264.26萬(wàn)噸標(biāo)煤)，再加上規(guī)模效應(yīng)(2252.10萬(wàn)噸標(biāo)煤)，二者的正向促進(jìn)作用要明顯高于同期技術(shù)效應(yīng)導(dǎo)致的節(jié)能作用(－1060.25萬(wàn)噸標(biāo)煤)，從而導(dǎo)致2005－2007年該行業(yè)出口貿(mào)易隱含能仍有較大幅度上升。
四、結(jié)論及政策建議
(一)主要結(jié)論
上述分析表明，我國(guó)在生產(chǎn)大量工業(yè)產(chǎn)品并用于對(duì)外出口的同時(shí)，卻消耗了國(guó)內(nèi)大量的能源，加劇了國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)緊張的局面。歸納起來(lái)看，我國(guó)出口貿(mào)易隱含能較高的主要原因來(lái)自于如下三個(gè)方面:
1.出口結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)出口結(jié)構(gòu)可歸納為“四多”和“四少”，即:能源消耗高、污染排放強(qiáng)度大的產(chǎn)品出口多，能源消耗強(qiáng)度低、污染排放強(qiáng)度小的產(chǎn)品出口少;產(chǎn)業(yè)鏈低端產(chǎn)品出口多，而產(chǎn)業(yè)鏈高端產(chǎn)品出口少;傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)出口多，高新產(chǎn)業(yè)出口少;貨物貿(mào)易出口多，服務(wù)貿(mào)易出口少(胡濤、吳玉萍等人，2008)。近年來(lái)，隨著國(guó)家不斷加大宏觀調(diào)控力度，我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)得到了一定程度的調(diào)整和優(yōu)化，但距離發(fā)達(dá)國(guó)家的水平還有較大差距。
2.出口產(chǎn)品的能源利用效率低下。我國(guó)出口產(chǎn)品的直接或完全能耗系數(shù)較高，能源利用效率低下。以2007年的能耗水平為例，我國(guó)煤炭生產(chǎn)電耗相對(duì)于國(guó)際先進(jìn)水平相差41.2%，火電供電煤耗與國(guó)際先進(jìn)水平的差距是14.1%，鋼可比能耗與國(guó)際先進(jìn)水平相差9.5%，水泥綜合能耗與國(guó)際先進(jìn)水平相差24.4%，原油加工綜合能源與國(guó)際先進(jìn)水平相差50.7%，直接導(dǎo)致我國(guó)在生產(chǎn)大量出口工業(yè)產(chǎn)品用于出口的同時(shí)也消耗了國(guó)內(nèi)大量能源。
3.出口總量增速快。2002至2007年，我國(guó)的出口總量平均每年以25%左右的速度增長(zhǎng)，這種高速增長(zhǎng)大大拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，特別是高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通過(guò)LMDI分解模型我們不難發(fā)現(xiàn)，2002－2007年國(guó)內(nèi)很多行業(yè)出口貿(mào)易隱含能出現(xiàn)快速增長(zhǎng)的主要原因就在于規(guī)模效應(yīng)的作用，也就是出口規(guī)模的迅速擴(kuò)大。
(二)降低我國(guó)出口貿(mào)易隱含能的外貿(mào)政策建議
1.對(duì)高耗能行業(yè)的產(chǎn)品加征出口環(huán)節(jié)關(guān)稅，取消對(duì)高耗能行業(yè)產(chǎn)品的出口退稅。我國(guó)從2007年6月1日起對(duì)142種“兩高一資”產(chǎn)品開始征收出口關(guān)稅，并從2007年7月1日起取消了553項(xiàng)“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅。2010年12月，財(cái)政部又發(fā)文繼續(xù)以暫定稅率的形式對(duì)煤炭、原油、化肥、有色金屬等“兩高一資”產(chǎn)品征收出口關(guān)稅。目前我國(guó)征收出口關(guān)稅及出口退稅的產(chǎn)品涉及部分高耗能、高污染、資源型產(chǎn)品，包括煤炭、焦炭、原油、陳品油等能源性產(chǎn)品，粗鋼、鐵合金等鋼鐵類產(chǎn)品和鋁、銅等有色金屬和稀土金屬等，并對(duì)減少這些產(chǎn)品出口、調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、降低能源和資源消耗起到了初步成。
[關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易；區(qū)域經(jīng)濟(jì)；出口貿(mào)易；進(jìn)口貿(mào)易
[中圖分類號(hào)]F251[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2013）29-0099-02
國(guó)際貿(mào)易也被稱之為對(duì)外貿(mào)易，是一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最重要的組成部分，國(guó)際貿(mào)易的蓬勃發(fā)展有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。中國(guó)自從加入WTO以后，更加融入到國(guó)際貿(mào)易中，并促進(jìn)了國(guó)際市場(chǎng)的擴(kuò)大；有利于中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到更好更快地發(fā)展；有利于刺激中國(guó)企業(yè)進(jìn)行企業(yè)改革，運(yùn)用新的管理模式增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；有利于中國(guó)將自己的優(yōu)秀文化商品打入其他國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，擴(kuò)大出口貿(mào)易；加入WTO有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，吸引更多的外國(guó)企業(yè)在中國(guó)扎根，為中國(guó)人民提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)[2]?？偠灾瑖?guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展有利于促進(jìn)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)值。
1國(guó)際貿(mào)易的含義
國(guó)際貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家將自己本國(guó)的商品與勞務(wù)輸送到其他國(guó)家中去，并引進(jìn)其他國(guó)家的商品與勞務(wù)的活動(dòng)。整個(gè)世界都是國(guó)際貿(mào)易的交換范圍，因此國(guó)際貿(mào)易又被稱為是世界貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易的形式只有兩種，進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是否發(fā)達(dá)，就是看這個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易值有多大。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)貿(mào)易是不可同日而語(yǔ)的，它們之間的區(qū)別有以下幾點(diǎn)：
①國(guó)家之間進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易，商品數(shù)量及金額都很大，而且還要長(zhǎng)時(shí)間地進(jìn)行交易，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易可以進(jìn)行小額的近距離的交易，只交易一次也可以，所以國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)比國(guó)內(nèi)貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)大；②交易國(guó)家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)上發(fā)生問(wèn)題的話，國(guó)際貿(mào)易就會(huì)終止，引起巨大損失，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易只會(huì)受本國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)影響，損失較??；③貨品要進(jìn)出口，要經(jīng)過(guò)很多部門的檢查，蓋章，耗時(shí)長(zhǎng)，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易只要簡(jiǎn)單的程序就可以進(jìn)行交易，不需要很長(zhǎng)的時(shí)間。但是就經(jīng)濟(jì)效益而言，國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大了交易市場(chǎng)，為國(guó)家?guī)?lái)的利潤(rùn)更為可觀[3]。
2區(qū)域經(jīng)濟(jì)的含義
區(qū)域經(jīng)濟(jì)是指地理位置相近、文化底蘊(yùn)相似或經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差不多的國(guó)家形成一個(gè)區(qū)域整體，共同努力促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并壯大政治軍事力量。也可以是某個(gè)國(guó)家依據(jù)不同地區(qū)的地理位置、地理環(huán)境、能源分布、生活習(xí)俗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，將相似的地區(qū)劃分在一起，形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)在國(guó)際上形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)的有三個(gè)，亞太經(jīng)濟(jì)區(qū)、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)、西半球經(jīng)濟(jì)區(qū)。而中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)因劃分依據(jù)的因素不同，有多種分法。
3國(guó)際貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響
3.1國(guó)家貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)地區(qū)進(jìn)行區(qū)域分工
進(jìn)行區(qū)域分工有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果要發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，分工是勢(shì)在必行。區(qū)域分工能夠帶動(dòng)國(guó)際分工，因此國(guó)際貿(mào)易能否促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展就要先從分工開始，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成專業(yè)化和多樣化的基本機(jī)制。一是將地理位置優(yōu)越、擁有較多資源的區(qū)域進(jìn)行分工，這個(gè)區(qū)域就可以用自己比較豐富的能源與其他區(qū)域進(jìn)行交換，換取自己比較稀缺的能源，提高本區(qū)域經(jīng)濟(jì)的福利水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二是通過(guò)區(qū)域分工，使企業(yè)進(jìn)行企業(yè)改革，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將可以發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)分化開來(lái)，獨(dú)立發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的多樣化。三是在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)分工協(xié)作，將勞動(dòng)力進(jìn)行分工，讓每個(gè)員工專門負(fù)責(zé)一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這樣可以讓員工更加熟悉操作，形成勞動(dòng)力專業(yè)化，提高工作效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的發(fā)展。四是國(guó)家開展國(guó)際貿(mào)易，打開國(guó)際市場(chǎng)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了更廣闊的市場(chǎng)環(huán)境，讓區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進(jìn)駐國(guó)際市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)國(guó)際兩不誤，共同促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。因此加快分工演化，有利于為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展搶占先機(jī)[4]。
3.2國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展有利于加快區(qū)域要素的積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的發(fā)展
（1）進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易可以引進(jìn)外資，讓外國(guó)企業(yè)在本區(qū)域開設(shè)公司，帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，形成貿(mào)易創(chuàng)造型投資。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家都會(huì)有很多的剩余勞動(dòng)力，這些國(guó)家就可以將勞動(dòng)力輸送到勞動(dòng)力稀缺的國(guó)家，既可以減少國(guó)內(nèi)的負(fù)擔(dān)，又可以促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些國(guó)家還可以引進(jìn)其他國(guó)家的產(chǎn)品以及先進(jìn)科技，引導(dǎo)人們進(jìn)行國(guó)內(nèi)投資，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。如中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)的出口貿(mào)易是位于世界前列的，因此中國(guó)所吸引的外資越來(lái)越多。畢竟一個(gè)國(guó)家的出口額就代表著這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。外國(guó)企業(yè)在中國(guó)投資，不會(huì)擔(dān)心自己投入的錢回收不回來(lái)，而且不必?fù)?dān)心自己商品的銷售問(wèn)題。
（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)地區(qū)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易可以將廣大居民閑置在銀行的錢用來(lái)投資，創(chuàng)造財(cái)富。而且經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家還可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易來(lái)提高自身資本品生產(chǎn)能力，將貨幣投資轉(zhuǎn)化為實(shí)物投資，彌補(bǔ)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的缺陷，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。
（3）開展國(guó)際貿(mào)易是提高區(qū)域技術(shù)水平的重要途徑。主要表現(xiàn)在：①通過(guò)國(guó)際貿(mào)易直接引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，再進(jìn)行應(yīng)用，以提高本區(qū)域的科技水平。②區(qū)域地區(qū)的企業(yè)進(jìn)口其他國(guó)家的產(chǎn)品后，可以對(duì)這個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行研究，然后再創(chuàng)造出自己的產(chǎn)品。③區(qū)域地區(qū)的企業(yè)看到外資企業(yè)在出口貿(mào)易上賺到了巨大利潤(rùn)，就會(huì)刺激他們提高自身的創(chuàng)新能力，努力研究開發(fā)出新產(chǎn)品。④企業(yè)也可以通過(guò)與外資企業(yè)合作，甚至是一起經(jīng)營(yíng)一家企業(yè)，然后再學(xué)習(xí)他們的新技術(shù)，以提高自身的技術(shù)水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
3.3國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展有利于促進(jìn)區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化
（1）有利于優(yōu)化區(qū)域資源配置。每一個(gè)國(guó)家的資源分布都是不平衡的，也許這個(gè)國(guó)家擁有豐富的礦產(chǎn)資源，但是沒(méi)有水資源；另一個(gè)國(guó)家擁有豐富的水資源，卻沒(méi)有礦產(chǎn)資源。那么這兩個(gè)地區(qū)就可以進(jìn)行交換了。因此，國(guó)際貿(mào)易可以優(yōu)化區(qū)域的資源配置，使各地區(qū)的資源達(dá)到平衡。一個(gè)國(guó)家可以將自己本國(guó)富余的資源出口到其他需要的國(guó)家，然后進(jìn)口本國(guó)稀缺的資源，達(dá)到均衡，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
（2）有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，主要表現(xiàn)在出口與進(jìn)口兩個(gè)方面。企業(yè)出口產(chǎn)品量增加，就要求增加產(chǎn)品生產(chǎn)的原料及半成品，促進(jìn)原料生產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，并為人們提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果企業(yè)需要大量進(jìn)口，就代表著區(qū)域內(nèi)將出現(xiàn)一個(gè)新型產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)，可以為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供機(jī)遇。
3.4國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展有利于創(chuàng)造新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制
（1）有利于促使國(guó)家改變不科學(xué)的管理方式，形成新的管理機(jī)制。我國(guó)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)太多，設(shè)立了很多部門對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)出口商品進(jìn)行檢查、監(jiān)管，制約了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。
（2）有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的微觀企業(yè)進(jìn)行改革，形成新的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。開展國(guó)際貿(mào)易就是加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)擺脫舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制約，讓企業(yè)能夠自主經(jīng)營(yíng)[5]。使企業(yè)創(chuàng)造出適合自己的經(jīng)營(yíng)方式，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
4結(jié)論
國(guó)際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的知識(shí)體系。國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最重要的組成部分，國(guó)際貿(mào)易的蓬勃發(fā)展有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)區(qū)域的快速發(fā)展。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)是指地理位置相近、文化底蘊(yùn)相似或經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差不多的國(guó)家形成一個(gè)區(qū)域整體，以達(dá)到共同進(jìn)步、共同發(fā)展。因此，本文先了解了國(guó)際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的含義，根據(jù)含義得出了國(guó)際貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的影響。國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展有利于實(shí)現(xiàn)區(qū)域分工、區(qū)域要素的積累、區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新等，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。一個(gè)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展可以促進(jìn)該國(guó)家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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[3]王森輝.國(guó)際貿(mào)易下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之我見[J].大觀周刊，2012（18）.
關(guān)鍵詞：綠色貿(mào)易壁壘 出口貿(mào)易 影響及對(duì)策
所謂綠色貿(mào)易壁壘，實(shí)質(zhì)上是指進(jìn)口國(guó)政府以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為綱，以限制進(jìn)口保護(hù)貿(mào)易為目的，通過(guò)頒布復(fù)雜多樣的環(huán)保法規(guī)、條例、建立嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品包裝要求，建立繁瑣的檢驗(yàn)認(rèn)證和審批稅、實(shí)行環(huán)境構(gòu)想制度，以及保證環(huán)境進(jìn)口稅方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易障礙。綠色貿(mào)易壁壘通常分為兩類：一類是政府引導(dǎo)型的綠色壁壘，另一類是非政府引導(dǎo)型的綠色壁壘。綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)容主要包括環(huán)境進(jìn)口附加稅、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、綠色市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、消費(fèi)者的綠色消費(fèi)意識(shí)等方面的內(nèi)容。將環(huán)保措施納入國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則和目標(biāo)，是環(huán)境保護(hù)發(fā)展的大趨勢(shì)。由于西方國(guó)家的公眾和政治家對(duì)環(huán)境的關(guān)注，環(huán)境保護(hù)逐漸成為服務(wù)于各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的一種武器，而且成為在國(guó)際貿(mào)易談判中討價(jià)還價(jià)的籌碼。
一、綠色貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式
環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易保護(hù)的契合決定著綠色壁壘的應(yīng)用較為廣泛，涉及到的不僅包括制成品，還包括中間產(chǎn)品；不僅包括產(chǎn)品的質(zhì)量，也包括產(chǎn)品的加工生產(chǎn)方法以及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和消費(fèi)處理過(guò)程。綠色壁壘應(yīng)用的廣泛性，使其表現(xiàn)形式多種多樣。
1.綠色關(guān)稅制度
發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)一些污染環(huán)境和影響生態(tài)，可能對(duì)環(huán)境造成威脅及破壞的產(chǎn)品征收進(jìn)口附加稅，或者限制和禁止商品進(jìn)口，甚至對(duì)其實(shí)行貿(mào)易制裁。但是，在標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)行上常常內(nèi)外有別，明顯帶有歧視性，可以說(shuō)是以綠色之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。
2.綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度
通過(guò)立法手段，制定嚴(yán)格的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外商品進(jìn)口。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借自己的經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和壟斷地位，不考慮或很少考慮發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品不分國(guó)別一律采取非常嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)上導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)之外。
3.綠色環(huán)境標(biāo)志制度
綠色環(huán)境標(biāo)志又稱綠色標(biāo)簽或環(huán)境標(biāo)簽，是環(huán)保產(chǎn)品的證明性商標(biāo)。發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品為進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，必須提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)取得綠色環(huán)境標(biāo)志。目前已有40多個(gè)國(guó)家和地區(qū)推行綠色環(huán)境標(biāo)志制度，并趨向于協(xié)調(diào)一致，相互承認(rèn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)形成了巨大障礙。
4.綠色包裝制度
發(fā)達(dá)國(guó)家制定的較高且比較完善的包裝材料標(biāo)準(zhǔn)，包括廢棄物的回收、復(fù)用和再生等制度，是為了防止包裝材料及其形成的包裝廢棄物給環(huán)境造成危害，結(jié)構(gòu)不合理的包裝容器可能損害使用者的健康而采取的環(huán)境保護(hù)措施。但某些過(guò)于嚴(yán)格的綠色包裝措施，則可能事實(shí)上妨礙發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易，引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。
5.綠色補(bǔ)貼制度
發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，如果一個(gè)國(guó)家內(nèi)部采用比較寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這些國(guó)家的產(chǎn)品就不必支付高昂的環(huán)境成本，與本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)就具有明顯的成本優(yōu)勢(shì)。其實(shí)質(zhì)是政府在對(duì)企業(yè)及其產(chǎn)品提供消極的環(huán)境補(bǔ)貼，所以進(jìn)口國(guó)基于環(huán)境保護(hù)和本國(guó)的利益而有權(quán)征收反補(bǔ)貼稅。
6.綠色衛(wèi)生檢疫制度
綠色衛(wèi)生檢疫制度是指國(guó)家有關(guān)部門為了確保人類及動(dòng)植物免受污染物、毒素、微生物、添加劑等的影響，對(duì)產(chǎn)品實(shí)施全面的嚴(yán)格檢查，防止超標(biāo)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。綠色衛(wèi)生檢疫制度影響最大的產(chǎn)品是藥品和食品，為保障食品安全，許多國(guó)家采取了嚴(yán)格的檢疫制度，有些國(guó)家通過(guò)立法建立了近似苛刻的檢疫標(biāo)準(zhǔn)和措施，形成了實(shí)質(zhì)上的貿(mào)易保護(hù)。
二、綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響
由于世界經(jīng)濟(jì)的不平衡，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)識(shí)往往超過(guò)發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用綠色保護(hù)來(lái)實(shí)施其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易限制和歧視行為，使發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品被排斥在世界市場(chǎng)之外。我國(guó)處在發(fā)展階段，綠色保護(hù)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品出口已經(jīng)產(chǎn)生很大的影響。主要有：(1)縮小出口產(chǎn)品市場(chǎng)范圍；(2)增加出口產(chǎn)品成本；(3)引發(fā)出口貿(mào)易摩擦；(4)高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。
三、應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家綠色貿(mào)易壁壘的對(duì)策
通過(guò)以上分析我們可以看出西方國(guó)家以環(huán)境保護(hù)為幌子實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，因其發(fā)展較早在環(huán)境方面的標(biāo)準(zhǔn)和措施遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了發(fā)展中國(guó)家。所謂的綠色壁壘對(duì)我國(guó)形成了歧視性，并嚴(yán)重限制了我國(guó)的出口貿(mào)易。
1.正確認(rèn)識(shí)綠色貿(mào)易壁壘
要對(duì)綠色貿(mào)易壁壘有一個(gè)客觀認(rèn)識(shí)。綠色貿(mào)易壁壘存在著有利于市場(chǎng)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易一面，也有阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展一面。以保護(hù)環(huán)境為目的而采取的綠色壁壘措施，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易與投資。另一方面也為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，使這些產(chǎn)業(yè)成為國(guó)際貿(mào)易和投資新的增長(zhǎng)點(diǎn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
2.加大對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)資金投入
要使我國(guó)的環(huán)境問(wèn)題得到有效控制，同時(shí)增強(qiáng)我國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力使綠色產(chǎn)品和技術(shù)走出國(guó)門，離不開財(cái)政金融部門的扶植。財(cái)政部門應(yīng)給予綠色產(chǎn)業(yè)以優(yōu)惠的鼓勵(lì)政策，加大對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)的資金投放。金融部門應(yīng)在信貸資金上給予大力支持。
3.實(shí)施出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略
可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)家的基本戰(zhàn)略，出口貿(mào)易也就必須服從于這個(gè)基本戰(zhàn)略，這就要求出口不僅要追求增長(zhǎng)的數(shù)量，還要追求增長(zhǎng)的質(zhì)量，及其與生態(tài)環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)條件和整個(gè)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
4.發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推行綠色管理
關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資；協(xié)整檢驗(yàn)；誤差修正模型
改革開放以來(lái)，浙江對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長(zhǎng)31.2%，高出全國(guó)同期年均增長(zhǎng)速度14.2個(gè)百分點(diǎn)。盡管浙江對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易相比仍有較大差距，但在政府實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略之后迅速增長(zhǎng)，對(duì)外直接投資額從1989年的499萬(wàn)美元增加到2005年的17000萬(wàn)美元，處于全國(guó)領(lǐng)先水平?？梢姡憬膶?duì)外直接投資與進(jìn)出口貿(mào)易都呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。為了衡量對(duì)外直接投資對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響，有必要進(jìn)行相應(yīng)的實(shí)證分析。在國(guó)內(nèi)，有關(guān)外商直接投資與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究已經(jīng)取得了不少成果，但對(duì)于我國(guó)對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間關(guān)系的研究卻很少，實(shí)證研究尤其是具體到某一省份的實(shí)證研究就更少。究其原因，主要是我國(guó)的企業(yè)開展對(duì)外直接投資的時(shí)間較短，對(duì)外直接投資的數(shù)量少，占GDP和進(jìn)出口的比重都不大，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響尚不顯著。隨著我國(guó)對(duì)外開放程度的不斷深化和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，對(duì)外直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)，尤其是對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響會(huì)進(jìn)一步凸現(xiàn)，研究這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無(wú)疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、文獻(xiàn)回顧
迄今為止，雖然對(duì)各國(guó)對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資關(guān)系的研究為數(shù)眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結(jié)論只有二個(gè)：一是以芒德爾為代表的相互替代關(guān)系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補(bǔ)充關(guān)系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿(mào)易與投資替代模型。芒德爾認(rèn)為，由于受貿(mào)易保護(hù)主義的影響，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易常常遇到難以逾越的障礙，而對(duì)外直接投資可以有效地避開貿(mào)易壁壘，成為對(duì)外貿(mào)易的替代物，從而也就出現(xiàn)了“貿(mào)易替代型對(duì)外直接投資”。而小島清的互補(bǔ)模型則認(rèn)為，國(guó)際直接投資并不是對(duì)國(guó)際貿(mào)易的簡(jiǎn)單替代，而是存在著一定程度上的互補(bǔ)關(guān)系：在許多情況下，國(guó)際直接投資也可以創(chuàng)造和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動(dòng)、生產(chǎn)函數(shù)不同的條件下，一國(guó)對(duì)另一國(guó)的直接投資可以擴(kuò)大對(duì)方的生產(chǎn)可能性邊界，改變雙方的比較優(yōu)劣勢(shì)的態(tài)勢(shì)，從而直接創(chuàng)造了對(duì)外貿(mào)易。無(wú)論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補(bǔ)模型，都是從傳統(tǒng)理論的分析框架上衍生出來(lái)的，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)證的檢驗(yàn)。這既有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)殘缺不全的限制，也有統(tǒng)計(jì)方法與工具上的瓶頸。
從總體上看，對(duì)外直接投資與投資國(guó)對(duì)外貿(mào)易之間的互補(bǔ)性要大于替代性，為數(shù)不少的經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)顯示，貿(mào)易與直接投資是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據(jù)日本、美國(guó)、瑞士的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究了這些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的影響。研究結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外直接投資對(duì)同行業(yè)的國(guó)際貿(mào)易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對(duì)要素流動(dòng)和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進(jìn)一步的分析,指出它們之間表現(xiàn)為替代性還是互補(bǔ)性,依賴于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，如果兩者是非合作的,那么，貿(mào)易和投資表現(xiàn)為替代關(guān)系。以上主要是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)際貿(mào)易與對(duì)外直接投資關(guān)系的理論分析,而對(duì)于有其自身特點(diǎn)的發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對(duì)印度進(jìn)行的分析，研究結(jié)果表明，對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易既有積極影響又有消極影響。
上述結(jié)論的差異表明，在對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易之間并不存在清晰的替代或互補(bǔ)關(guān)系，且這些研究大多數(shù)是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國(guó)來(lái)說(shuō)意義甚微。由于國(guó)內(nèi)對(duì)對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究甚少，而具體到某一省份對(duì)兩者關(guān)系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補(bǔ)這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用協(xié)整分析方法，分析對(duì)外直接投資對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，研究?jī)烧咧g的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，建立誤差修正模型，研究?jī)烧咧g的短期均衡關(guān)系。
二、實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)選取
由于浙江省對(duì)外直接投資起步較晚，加之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不完善，樣本僅設(shè)定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中的對(duì)外直接投資額（CFDI）衡量對(duì)外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對(duì)浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進(jìn)口額（IM）來(lái)衡量對(duì)外貿(mào)易。蔡銳和劉泉(2004)認(rèn)為,FFDI在中國(guó)發(fā)揮作用時(shí)，中國(guó)的吸收能力存在時(shí)滯問(wèn)題,同理,浙江省對(duì)外直接投資的效應(yīng)也可能存在時(shí)滯問(wèn)題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計(jì)的浙江省內(nèi)外向?qū)ν庵苯油顿Y值總和(ACFDI、AFFDI)。同時(shí)浙江省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產(chǎn)總值指數(shù)（GDP）”來(lái)度量浙江省經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
（二）時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)
在對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列進(jìn)行最小二乘回歸分析之前，首先要進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以判別序列的平穩(wěn)性。只有平穩(wěn)的時(shí)間序列才能進(jìn)行回歸分析。在此對(duì)序列采用ADF檢驗(yàn)，其結(jié)果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，表明這些變量是平穩(wěn)的時(shí)間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒(méi)有通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而其差分后的兩個(gè)變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明這兩個(gè)變量是一階差分平穩(wěn)的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設(shè)，表明該變量也是一階單整。對(duì)LnFFDI進(jìn)行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即二階單整。lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據(jù)協(xié)整理論，對(duì)于通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)且為同階單整序列來(lái)說(shuō)，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，分析它們之間的協(xié)整關(guān)系。
（三）協(xié)整檢驗(yàn)
近年來(lái)，不少國(guó)內(nèi)外研究對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的文獻(xiàn)均重視對(duì)外直接投資對(duì)出口的拉動(dòng)作用，著重分析兩者直接的相互影響關(guān)系，得到出口貿(mào)易與對(duì)外直接投資有長(zhǎng)期均衡關(guān)系而進(jìn)口與對(duì)外直接投資沒(méi)有長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系（張如慶,2005）。其研究的重點(diǎn)只放在對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易的作用上，低估甚至忽視了對(duì)外直接投資對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的滯后推動(dòng)作用。因此，本文為避免忽視進(jìn)口的作用，首先單獨(dú)分析浙江省對(duì)外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進(jìn)口之間的關(guān)系，建立如下模型：
lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）
lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）
綜合考察這些變量之間的協(xié)整關(guān)系,并依據(jù)DW值與t值，運(yùn)用向后回歸法進(jìn)一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時(shí)消除模型中的多重共線性和自相關(guān)。
對(duì)浙江省對(duì)外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進(jìn)口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結(jié)果見表3。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。
回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關(guān)系。根據(jù)表3與表4結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：
浙江省對(duì)外直接投資額、外商直接投資額對(duì)出口總額、進(jìn)口總額的作用較顯著，模型擬合優(yōu)度較高，且不存在序列相關(guān)與異方差。模型估計(jì)式(1)、(2)的殘差序列為平穩(wěn)性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協(xié)整關(guān)系，即浙江省對(duì)外直接投資、外商直接投資與對(duì)外貿(mào)易存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。
由回歸方程(1)可知，CFDI每增長(zhǎng)1%，EX將增長(zhǎng)0.0709%；FFDI每增長(zhǎng)1%，EX將增長(zhǎng)2.5622%；AFFDI每增長(zhǎng)1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長(zhǎng)1%，EX將增長(zhǎng)2.2407%。原因在于浙江省的對(duì)外直接投資(CFDI)起步較晚，相對(duì)于外商直接投資(FFDI)來(lái)說(shuō)總量較少，所以對(duì)出口的貢獻(xiàn)程度沒(méi)有外商直接投資來(lái)得明顯，但由回歸結(jié)果可知，對(duì)外直接投資已經(jīng)對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生了正向影響，即通過(guò)對(duì)外直接投資，帶動(dòng)了浙江省出口貿(mào)易的發(fā)展；從短期來(lái)看，當(dāng)年外商直接投資對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生正向影響，而從長(zhǎng)期來(lái)看卻對(duì)浙江省出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，與一般看法和直接統(tǒng)計(jì)結(jié)果相反。這從一個(gè)側(cè)面反映了外商直接投資中跨國(guó)公司賺取壟斷利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)越來(lái)越明顯，市場(chǎng)導(dǎo)向型外商直接投資與出口貿(mào)易的替代作用將逐步顯現(xiàn)。
由回歸方程(2)可知，CFDI每增長(zhǎng)1%，IM將增長(zhǎng)0.054923%；AFFDI每增長(zhǎng)1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長(zhǎng)1%，IM將增長(zhǎng)2.333%。同理，浙江省的對(duì)外直接投資(CFDI)對(duì)進(jìn)口的貢獻(xiàn)程度也沒(méi)有外商直接投資來(lái)得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對(duì)外直接投資導(dǎo)致了進(jìn)口的增長(zhǎng),說(shuō)明對(duì)外直接投資中為了獲得自然資源、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)的投資對(duì)浙江省進(jìn)口貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，符合浙江省自然資源相對(duì)缺乏、原材料稀少的實(shí)情，從而帶動(dòng)了浙江省進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展；而外商直接投資對(duì)浙江省進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面的影響，說(shuō)明更多的外商在浙江省實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的本土化,需要進(jìn)口的原料更多地來(lái)自本土,從國(guó)外的進(jìn)口減少了。（四）誤差修正模型
誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，成為協(xié)整分析的一個(gè)延伸。若變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即表明這些變量之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，而這種穩(wěn)定的關(guān)系是在短期動(dòng)態(tài)過(guò)程的不斷調(diào)整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現(xiàn)了偏離均衡的現(xiàn)象，必然會(huì)通過(guò)對(duì)誤差的修正使變量重返均衡狀態(tài)，誤差修正模型將短期的波動(dòng)和長(zhǎng)期均衡結(jié)合在一個(gè)模型中。
由協(xié)整檢驗(yàn)可以知道浙江對(duì)外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產(chǎn)總指數(shù)與進(jìn)、出口貿(mào)易之間存在著惟一的協(xié)整關(guān)系，因此可對(duì)各模型分別建立誤差修正模型，結(jié)果如下：
lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1
t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）
lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1
t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）
在誤差修正模型(3)中，協(xié)整關(guān)系對(duì)EX的增長(zhǎng)起到了反向修正作用，當(dāng)超出對(duì)外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，則誤差修正作用降低了當(dāng)期EX(彈性系數(shù)為-1.062)，EX的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程具有一定穩(wěn)定性，而且誤差修正模型ECM項(xiàng)對(duì)應(yīng)t值較高，說(shuō)明浙江對(duì)外直接投資、外商直接投資與出口貿(mào)易之間短期比較穩(wěn)定。
在誤差修正模型(4)中，協(xié)整關(guān)系對(duì)IM的增長(zhǎng)也起到了反向修正作用，當(dāng)IM超出對(duì)外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時(shí)，修正作用也降低了當(dāng)期IM(彈性系數(shù)為-1.115)。IM的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程具有穩(wěn)定性，這體現(xiàn)著短期內(nèi)浙江對(duì)外直接投資、外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易的穩(wěn)定關(guān)系。
三、結(jié)論與建議
通過(guò)浙江對(duì)外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產(chǎn)總指數(shù)GDP與進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額之間的協(xié)整檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上建立誤差修正模型來(lái)分析對(duì)外直接投資與進(jìn)口增長(zhǎng)、出口增長(zhǎng)之間的關(guān)系，可得出以下結(jié)論：
（1）從長(zhǎng)期關(guān)系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿(mào)易之間存在惟一的協(xié)整關(guān)系。浙江省對(duì)外直接投資對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用，兩者之間存在較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。究其原因，在浙江省加大對(duì)外直接投資規(guī)模的若干年內(nèi),對(duì)外直接投資在浙江省已經(jīng)逐漸轉(zhuǎn)型,從追求人力資源優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)型投資逐步轉(zhuǎn)向追求市場(chǎng)的市場(chǎng)型投資。這樣的轉(zhuǎn)變從長(zhǎng)期的趨勢(shì)來(lái)看是十分明顯的,無(wú)疑明顯影響到了浙江省出口的增長(zhǎng)規(guī)模。同時(shí)，對(duì)外直接投資也能產(chǎn)生出口引致效應(yīng)，即由于對(duì)外直接投資而導(dǎo)致的原材料、零部件或設(shè)備等出口的增加。
從前文實(shí)證分析來(lái)看，CFDI、FFDI、GDP與進(jìn)口貿(mào)易之間也存在惟一的協(xié)整關(guān)系，即它們之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。浙江省對(duì)外直接投資表現(xiàn)為對(duì)進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。究其原因，首先在于對(duì)外直接投資有利于母國(guó)原材料的進(jìn)口（邱立成,1999）。浙江省經(jīng)濟(jì)實(shí)力雖位于全國(guó)前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國(guó)外進(jìn)口。因而通過(guò)對(duì)外直接投資能在國(guó)外獲取自然資源、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，而它們對(duì)進(jìn)口貿(mào)易無(wú)疑有強(qiáng)勁的促進(jìn)作用。其次，隨著浙江省國(guó)際貿(mào)易地位的提高，已經(jīng)或者將要遭受到越來(lái)越多的外國(guó)政府為保護(hù)本國(guó)利益所設(shè)置的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的限制。為規(guī)避貿(mào)易壁壘而進(jìn)行的對(duì)外直接投資能緩和雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，化解貿(mào)易（張如慶,2005），從而進(jìn)一步促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。
縱觀全局，現(xiàn)階段浙江省對(duì)外直接投資額與貿(mào)易額相比,比重還很小,2005年對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據(jù)2005年浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。），而世界對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據(jù)2004年《世界數(shù)據(jù)報(bào)告》相關(guān)指標(biāo)計(jì)算得出。）。表明浙江省的對(duì)外直接投資尚處于起步階段。通過(guò)加快對(duì)外直接投資帶動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展是非常必要的,也是可行的。
（2）從短期關(guān)系看，浙江省對(duì)外直接投資CFDI與出口貿(mào)易短期均衡關(guān)系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿(mào)易的關(guān)系存在著一個(gè)由短期向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的機(jī)制，且t值顯著,證明了對(duì)外直接投資能促進(jìn)母國(guó)出口貿(mào)易（邱立成,1999）。浙江省對(duì)外直接投資可以說(shuō)經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有、從限制到鼓勵(lì)的發(fā)展歷程(齊曉華,2004)。由于其規(guī)模太小,對(duì)進(jìn)出口的影響還不及外商直接投資FFDI來(lái)得大。但據(jù)權(quán)威研究報(bào)告預(yù)測(cè)（王亞平，2004），“十一五”期間我國(guó)對(duì)外直接投資將進(jìn)一步擴(kuò)大。浙江省作為全國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省也首當(dāng)其沖，必然大幅提高對(duì)外直接投資額。隨著浙江省對(duì)外直接投資金額的進(jìn)一步增大，對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易直接的正相關(guān)關(guān)系將逐漸增強(qiáng)。
本文實(shí)證表明，浙江省CFDI與進(jìn)口貿(mào)易也存在短期均衡關(guān)系顯著，CFDI與進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)系也存在著一個(gè)由短期向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的機(jī)制。相比之下，CFDI對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的短期調(diào)整作用更強(qiáng)。
內(nèi)容摘要：本文在局部均衡分析法的基礎(chǔ)上，利用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來(lái)說(shuō)明消費(fèi)者與生產(chǎn)者在封閉與開放條件下如何進(jìn)行最優(yōu)選擇，進(jìn)而說(shuō)明市場(chǎng)交易利益的產(chǎn)生、范圍與分解。
關(guān)鍵詞：消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余交易區(qū)域利益分解
在國(guó)際貿(mào)易理論的現(xiàn)代分析中，常采用一般均衡分析法，通過(guò)引入生產(chǎn)可能性曲線與社會(huì)無(wú)差異曲線來(lái)說(shuō)明市場(chǎng)交易利益產(chǎn)生與分解。本文在局部均衡分析法的基礎(chǔ)上，利用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余概念來(lái)說(shuō)明消費(fèi)者與生產(chǎn)者在封閉與開放條件下如何進(jìn)行最優(yōu)選擇，進(jìn)而說(shuō)明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中交易利益的產(chǎn)生、范圍與分解。
封閉條件下消費(fèi)者與生產(chǎn)者的選擇
本文所涉及的最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)都是在封閉條件下，即不發(fā)生對(duì)外貿(mào)易的背景下所計(jì)算得出的結(jié)果。
（一）消費(fèi)者最優(yōu)選擇及其利益的最大化
1.消費(fèi)者最優(yōu)選擇與需求曲線?？衫美窭嗜粘藬?shù)法求出消費(fèi)者在有限制條件下的效用最大化條件，即最優(yōu)消費(fèi)條件。令消費(fèi)者效用函數(shù)為U（X1，X2），預(yù)算約束為I=P1X1+P2X2，相應(yīng)的拉格朗日函數(shù)為：
L(X1，X2，λ)=U(X1，X2)+λ(I-P1X1-P2X2)
其中，λ為拉格朗日乘數(shù)，效用最大化一階條件為：對(duì)X1、X2、λ三個(gè)變量分別求偏導(dǎo)數(shù)，并令偏導(dǎo)數(shù)值等于零，進(jìn)而得到MU1/P1=MU2/P2=λ，即消費(fèi)者最優(yōu)選擇的必要條件，其中λ為貨幣的邊際效用。
可對(duì)U（X1，X2），I=P1•X1+P2•X2微分，得出λ=dU/dI。
消費(fèi)者最優(yōu)選擇條件的一般形式可寫為MU／Pe=λ(MU、Pe分別為商品邊際效用與市場(chǎng)價(jià)格)，其表示消費(fèi)者對(duì)任何一種商品的最優(yōu)購(gòu)買量應(yīng)該是使最后一元錢購(gòu)買該商品所帶來(lái)的邊際效用和付出的這一元錢的貨幣的邊際效用相等。
消費(fèi)者最優(yōu)選擇的條件也可變形為MU(X)／λ=Pe，其中，MU(X)／λ實(shí)際為消費(fèi)者購(gòu)買最后一單位產(chǎn)品所帶來(lái)的收益，也是消費(fèi)者為購(gòu)買該商品所愿意支付的最高價(jià)格，即對(duì)商品X的需求價(jià)格Pd，所以，MU(X)／λ=Pe經(jīng)濟(jì)含義為：消費(fèi)者對(duì)任何一種商品的最優(yōu)購(gòu)買量應(yīng)該是其需求價(jià)格與商品的市場(chǎng)價(jià)格相等時(shí)的數(shù)量，即Pd=Pe時(shí)的數(shù)量。或者說(shuō)，需求線上的任意一點(diǎn)都意味消費(fèi)者的最優(yōu)選擇，也可利用價(jià)格消費(fèi)曲線的推導(dǎo)來(lái)說(shuō)明需求曲線上的任一點(diǎn)都意味著消費(fèi)者的效用最大化。需求線右方的點(diǎn)意味MU(X)／λ2.消費(fèi)者最優(yōu)選擇與消費(fèi)者剩余最大化。消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者為消費(fèi)某種商品而愿意付出的代價(jià)超過(guò)其實(shí)際付出代價(jià)的余額給消費(fèi)者帶來(lái)的福利。令需求函數(shù)為Pd=f(X)，根據(jù)其含義可知Pd為消費(fèi)者購(gòu)買一定數(shù)量的商品而所愿意支付的最高價(jià)格，Pd=MU(X)/λ（假定λ為一常量）。若消費(fèi)者以實(shí)際價(jià)格Pe購(gòu)買商品數(shù)量為X時(shí)，消費(fèi)者剩余可從兩個(gè)角度衡量（而在傳統(tǒng)的教科書中，主要是從貨幣利益角度分析消費(fèi)者剩余）：
第一，用貨幣單位來(lái)衡量，消費(fèi)者剩余將取決于其購(gòu)買一定數(shù)量的商品所獲得的總收益（TR）與其所花費(fèi)的實(shí)際總成本（TC）：CSm=TR(X)-TC(X)=X0f(X)dX-PeX=X0（MU(X)/λ）dX-PeX=(1/λ)X0MU(X)dX-PeX=TU(X)/λ-PeX
這一公式表示：即用貨幣單位來(lái)衡量的消費(fèi)者剩余。當(dāng)CSm對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，CSm取得最大值，即dCSm/dX=d(TU(X)/λ)/dX-d(PeX)/dX=(1/λ)dTU(X)/dX-Pe=0，故MU/λ=Pe或Pd=Pe時(shí)，CSm取得最大值。
第二，用效用單位來(lái)衡量，消費(fèi)者剩余將取決于其購(gòu)買一定數(shù)量的商品所帶來(lái)的總效用（TU(X)）與其放棄貨幣所失去的總效用（TU(M)）：
CSu=TU(X)-TU(M)=X0MUdX-λPeX=TU(X)-λPeX
這一公式表示：即用效用單位來(lái)衡量的消費(fèi)者剩余。當(dāng)CSu對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，CSu取得最大值，即dCSu/dX=dTU(X)/dX-λPe=0，故MU/λ=Pe或Pd=Pe時(shí)，CSu取得最大值。
根據(jù)上述分析，可得出如下結(jié)論：當(dāng)消費(fèi)者為一定數(shù)量的商品愿意支付的最高價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格相等，不僅意味著消費(fèi)者作出了最優(yōu)選擇，實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者均衡；同時(shí)，也意味著消費(fèi)者剩余最大化，或者說(shuō)在需求曲線上，價(jià)格與需求量的組合能使消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)滿足最大化，而且也能使消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者剩余最大化。消費(fèi)者追求的滿足最大化實(shí)際上是在追求消費(fèi)者剩余最大化。
（二）生產(chǎn)者最優(yōu)選擇及其利益最大化
1.生產(chǎn)者最優(yōu)選擇與供給曲線。可利用拉格朗日乘數(shù)法求出生產(chǎn)者在成本限制條件下的收益最大化條件，即最優(yōu)生產(chǎn)條件。設(shè)總收益函數(shù)為：TR(X1，X2)=X1P1+X2P2，生產(chǎn)者的總成本函數(shù)為：TC0=TC(X1，X2，M)，M為借貸貨幣量，則相應(yīng)的拉格朗日函數(shù)為：
L(X1，X2，M，t)=TR(X1，X2)+t[TC0-TC(X1，X2，M)]=X1P1+X2P2+t[TC0-TC(X1，X2)]
其中，t為拉格朗日乘數(shù)，收益最大化一階條件為：對(duì)X1、X2、t三個(gè)變量分別求偏導(dǎo)，并令偏導(dǎo)數(shù)值等于零，可得到：tMC1=P1、tMC2=P2，即生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的必要條件為：MC1/P1=MC2/P2=t=1，或簡(jiǎn)寫為MC=Pe，可對(duì)TR（X1，X2）=X1•P1+X2•P2，TC0=TC（X1，X2）微分得出：t=MR/MC=1。即當(dāng)產(chǎn)品邊際成本與產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格相等時(shí)為生產(chǎn)者最優(yōu)生產(chǎn)量。
根據(jù)供給曲線的含義，供給曲線表示對(duì)于各種數(shù)量的產(chǎn)品，生產(chǎn)者愿意接受的最低價(jià)格（即供給價(jià)格Ps）。這一最低價(jià)格取決于產(chǎn)品的邊際成本MC，故Ps=MC。因此，生產(chǎn)者最優(yōu)選擇條件一般形式可表示為Ps=Pe，也就是說(shuō)當(dāng)生產(chǎn)者為一定數(shù)量商品愿意接受的最低價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格相等時(shí)意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，即在供給曲線上的任意一點(diǎn)都意味生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的實(shí)現(xiàn)，也可利用完全競(jìng)爭(zhēng)條件下廠商的供給曲線的推導(dǎo)來(lái)說(shuō)明。供給線右方的點(diǎn)意味MC＞Pe，只有減少生產(chǎn)量才可實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)，左方則相反。
2.生產(chǎn)者最優(yōu)選擇與生產(chǎn)者剩余最大化。生產(chǎn)者剩余是生產(chǎn)者實(shí)際獲得的產(chǎn)品賣價(jià)與其愿意接受的產(chǎn)品賣價(jià)的差額給生產(chǎn)者帶來(lái)的利益。令供給函數(shù)為Ps=f(X)，根據(jù)其含義可知Ps為生產(chǎn)者出售一定數(shù)量的商品而所愿意接受的最低價(jià)格，其取于產(chǎn)品的邊際成本，故Ps=MC(X)。當(dāng)生產(chǎn)者以實(shí)際價(jià)格Pe出售產(chǎn)品的數(shù)量為X時(shí)，生產(chǎn)者剩余PS用公式可表示為：PS=TR(X)-TC(X)=PeXeXe0PsdX=PeXe-Xe0MCdX，當(dāng)PS對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，PS取得最大值，即dPS/dX=Pe-MC=0時(shí)，PS取得最大值，故MC=Pe時(shí)PS取得最大值。
綜上所述，可以得出以下結(jié)論：當(dāng)生產(chǎn)者為一定數(shù)量的商品愿意接受的最低價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格相等，不僅意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，即實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，同時(shí)，也意味著生產(chǎn)者剩余最大化，或者說(shuō)在供給曲線上，價(jià)格與供給量的組合能使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)利益最大化，能使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者剩余最大化。生產(chǎn)者追求的利益最大化實(shí)際上是在追求生產(chǎn)者剩余最大化。
綜上分析可以得出，消費(fèi)者的最優(yōu)選擇在需求曲線上，生產(chǎn)者的最優(yōu)選擇在供給曲線上。
封閉條件下實(shí)際交易區(qū)域的確立
市場(chǎng)均衡與實(shí)際的交易區(qū)域的確立。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，“看不見的手”將調(diào)節(jié)市場(chǎng)的需求量與供給量。供給曲線與需求曲線相交時(shí)，交點(diǎn)即為市場(chǎng)均衡點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的價(jià)格與數(shù)量分別為市場(chǎng)的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量?，F(xiàn)實(shí)中的價(jià)格可能會(huì)高于或低于均衡價(jià)格或偶然相等，但在供求機(jī)制下會(huì)使實(shí)際價(jià)格趨于均衡價(jià)格。當(dāng)實(shí)際價(jià)格低于均衡價(jià)格即P1Pe時(shí)，雖然生產(chǎn)者所愿意供給的最大產(chǎn)品量為X2，但是沒(méi)人能強(qiáng)迫消費(fèi)者一定購(gòu)買X3數(shù)量的商品，因?yàn)橄M(fèi)者在P2價(jià)格下愿意而且能夠購(gòu)買的數(shù)量為X1，實(shí)際交易量只能是X1，由此可知，當(dāng)實(shí)際價(jià)格高于均衡價(jià)格時(shí)，實(shí)際交易的發(fā)生只能在D曲線AE線段上。所以市場(chǎng)交易組合點(diǎn)在AEB線上(如圖1所示)。
對(duì)需求曲線和供給曲線性質(zhì)進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)AEB面積內(nèi)，均可成為實(shí)際的交易區(qū)域。根據(jù)定義，需求曲線有兩種含義：表示在各種可能的價(jià)格下，消費(fèi)者愿意而且能夠購(gòu)買的最大商品數(shù)量；表示對(duì)于各種數(shù)量的商品，消費(fèi)者愿意支付的最高價(jià)格。供給曲線也有兩種含義：表示在各種可能的價(jià)格水平下，生產(chǎn)者愿意而且能夠提供的最大商品數(shù)量；表示對(duì)于各種數(shù)量的商品，生產(chǎn)者愿意接受的最低價(jià)格。
因此，在市場(chǎng)交易組合（X，P）中，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格P既定時(shí)，市場(chǎng)實(shí)際交易量X只能小于或等于需求量Xd且小于或等于市場(chǎng)供給量Xs；當(dāng)市場(chǎng)實(shí)際交易量X既定時(shí)，市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格P只能小于或等于市場(chǎng)的需求價(jià)格Pd且大于或等于市場(chǎng)供給價(jià)格Ps。所以，消費(fèi)者和生產(chǎn)者在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的實(shí)際交易區(qū)只能是在需求曲線以下，供給曲線以上所組成的AEB面積上任何一點(diǎn)。
最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)的統(tǒng)一促使社會(huì)總剩余的最大化。根據(jù)前面的分析，當(dāng)Pd(=MU/λ)=Pe時(shí)，意味著消費(fèi)者作出了最優(yōu)選擇，也意味著消費(fèi)者剩余最大化。當(dāng)Ps(=MC)=Pe時(shí)，意味著生產(chǎn)者作出了最優(yōu)選擇，也意味著生產(chǎn)者剩余最大化。那么，當(dāng)MU/λ=Pe=MC或Pd=Pe=Ps時(shí)，就意味著消費(fèi)者與生產(chǎn)者同時(shí)作出了最優(yōu)選擇，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余及社會(huì)總剩余的最大化。對(duì)此，本文可先從幾何圖形中消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余及社會(huì)總剩余的變化來(lái)說(shuō)明（如圖1所示）。
根據(jù)前面分析，市場(chǎng)交易最優(yōu)點(diǎn)(生產(chǎn)、消費(fèi)同時(shí)最優(yōu))只能處于需求曲線上或者供給曲線上或同時(shí)處于需求曲線與供給曲線上。當(dāng)市場(chǎng)交易點(diǎn)處于E點(diǎn)時(shí)，消費(fèi)者剩余為EAPe面積；生產(chǎn)者剩余為EBPe面積。此時(shí)，社會(huì)總剩余為EAPe和EBPe兩部分面積之和。若市場(chǎng)交易點(diǎn)處于需求曲線上的F點(diǎn)（在封閉條件下，意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失衡，只是單一的最優(yōu)生產(chǎn)），即相應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格為P1，而市場(chǎng)交易數(shù)量為X1，則消費(fèi)者剩余為需求曲線以下、P1F以上的面積，生產(chǎn)者剩余為供給曲線以上、P1F以下的面積，此時(shí)，社會(huì)總剩余為FG左側(cè)需求曲線和供給曲線之間的面積，即四邊形ABFG。顯然，該面積比E點(diǎn)所處狀態(tài)下的社會(huì)總剩余少了一塊面積EFG。同理，任何位于E點(diǎn)左側(cè)的狀態(tài)，其社會(huì)總剩余皆小于E點(diǎn)的社會(huì)總剩余。
若市場(chǎng)交易點(diǎn)處于供給曲線上的M點(diǎn)（根據(jù)前面對(duì)實(shí)際的交易區(qū)域的分析，真實(shí)的市場(chǎng)交易點(diǎn)不可能出現(xiàn)在此點(diǎn)，但生產(chǎn)最優(yōu)點(diǎn)可能出現(xiàn)在此點(diǎn)），即相應(yīng)的價(jià)格為P2，數(shù)量為X2，則消費(fèi)者剩余為GAP2減去GMH之后的面積。生產(chǎn)者剩余為P2M以下、供給曲線S以上的部分。此時(shí)，社會(huì)總剩余為EAB減去EMH面積。顯然，該面積比E點(diǎn)所處狀態(tài)下的社會(huì)總剩余少EMH。同理，任何位于E點(diǎn)右側(cè)的狀態(tài)，其社會(huì)總剩余皆小于E點(diǎn)的社會(huì)總剩余。
另外，也可用數(shù)學(xué)直接證明出市場(chǎng)交易點(diǎn)位于E點(diǎn)時(shí)社會(huì)總剩余最大：令消費(fèi)者的需求函數(shù)為Pd=f(X)，根據(jù)效用論，可知Pd=MU/λ。令生產(chǎn)者的供給函數(shù)為Ps=f(X)，根據(jù)成本理論，可知Ps=MC。當(dāng)市場(chǎng)均衡價(jià)格為Pe時(shí)，則社會(huì)總剩余為消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余之和，即
TS=CS+PS=(X0ePddX-PeX)+(PeX-X0ePsdX)=X0ePddX-X0ePsdX=X0e(MU/λ)dX-X0eMCdX
當(dāng)TS對(duì)X的一階導(dǎo)數(shù)等于零時(shí)，即dTS/dX=MU/λ-MC=0時(shí)，TS取得最大值，故MU/λ=MC或者說(shuō)Pd=Ps(=Pe)時(shí)TS取得最大值。因此，只有在E點(diǎn)上，消費(fèi)最優(yōu)與生產(chǎn)最優(yōu)才可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)，且社會(huì)總剩余最大。
綜上所述，可得出以下結(jié)論：當(dāng)市場(chǎng)均衡時(shí)，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)最優(yōu)和消費(fèi)最優(yōu)，最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)統(tǒng)一為市場(chǎng)均衡點(diǎn)，同時(shí)社會(huì)總剩余最大。當(dāng)市場(chǎng)失衡時(shí)，將出現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)的分離，可能出現(xiàn)單一的最優(yōu)消費(fèi)或單一的最優(yōu)生產(chǎn)，或生產(chǎn)與消費(fèi)都未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)，社會(huì)總剩余將會(huì)減少。在封閉條件下，真實(shí)的市場(chǎng)交易區(qū)域?qū)⑽挥诰恻c(diǎn)左方需求線以下、供給線以上的三角區(qū)域之內(nèi)。同時(shí)，這也是本國(guó)市場(chǎng)交易利益的最大界限。消費(fèi)者與生產(chǎn)者在市場(chǎng)交易中體現(xiàn)為對(duì)消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余最大化的追逐。
開放條件下的貿(mào)易利益
在開放條件下，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的直接原因。
假定A代表本國(guó)任意一經(jīng)濟(jì)主體，作為廠商可以生產(chǎn)X、Y產(chǎn)品中任意一種，作為消費(fèi)者既消費(fèi)X產(chǎn)品，也消費(fèi)Y產(chǎn)品；B代表外國(guó)任意一經(jīng)濟(jì)主體，作為廠商，可以生產(chǎn)X、Y產(chǎn)品中的任意一種，作為消費(fèi)者既消費(fèi)X產(chǎn)品，也消費(fèi)Y產(chǎn)品。同時(shí)，假定本國(guó)廠商A生產(chǎn)的X產(chǎn)品有比較優(yōu)勢(shì)，Y產(chǎn)品有比較劣勢(shì)。外國(guó)廠商生產(chǎn)的Y產(chǎn)品有比較優(yōu)勢(shì)，X產(chǎn)品有比較劣勢(shì)。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，本國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格將低于外國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，本國(guó)Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格將高于外國(guó)Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，因此，本國(guó)將出口產(chǎn)品X，進(jìn)口產(chǎn)品Y，外國(guó)則相反。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于P=AC，故比較優(yōu)勢(shì)既可用相對(duì)成本差表示，也可用相對(duì)價(jià)格差表示。本文的分析僅以本國(guó)為例，假定本國(guó)為世界市場(chǎng)價(jià)格（國(guó)外市場(chǎng)價(jià)格）的接受者。
（一）出口貿(mào)易與貿(mào)易利益
1.出口貿(mào)易利益的圖形分析。由于本國(guó)X產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，本國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格會(huì)低于世界市場(chǎng)的相對(duì)均衡價(jià)格，本國(guó)經(jīng)濟(jì)主體A就會(huì)調(diào)整自己的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：擴(kuò)大X產(chǎn)品的生產(chǎn)，增加X(jué)產(chǎn)品的出口，減少X產(chǎn)品的本國(guó)消費(fèi)。
由于本國(guó)X產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)大與出口，從而導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余增加，消費(fèi)者剩余減少，但生產(chǎn)者剩余增加量大于消費(fèi)者剩余減少量，因此，社會(huì)總剩余表現(xiàn)為增加，凈增量TS=EFG，即出口貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈利益（如圖2所示）。
在圖2中，Pe=PXA/PYA，即本國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，PW=PXB/PYB，即外國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，Pe2.出口貿(mào)易凈利益的分解。出口貿(mào)易凈利益EFG可分解為：交易得益(a)：在本國(guó)X產(chǎn)品生產(chǎn)量不變的情況下，由于X產(chǎn)品價(jià)格上升為PW而使得社會(huì)凈剩余增加量為EFH=a。分工得益(b)：價(jià)格相對(duì)不變(假定市場(chǎng)價(jià)格為PW)時(shí)，由于本國(guó)生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)而獲得的凈剩余HEG=b。
3.最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)、最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。在封閉條件下，本國(guó)最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)統(tǒng)一為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡點(diǎn)E，二者一旦出現(xiàn)分離，將導(dǎo)致社會(huì)總剩余減少，社會(huì)總剩余的最大限量為AEB，同時(shí)也是實(shí)際交易區(qū)域的最大界限。在開放條件下，價(jià)格條件的變化使我國(guó)最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)與最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)出現(xiàn)了分離(F為消費(fèi)點(diǎn)，G為生產(chǎn)點(diǎn))，并同時(shí)實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)與生產(chǎn)的最優(yōu)。這就說(shuō)明，消費(fèi)點(diǎn)F位于雪球線上，生產(chǎn)點(diǎn)G位于供給曲線的分析可知：消費(fèi)者利益與生產(chǎn)者利益最大化。社會(huì)總剩余表現(xiàn)為凈增加(EFG)；實(shí)際交易區(qū)域由AEB擴(kuò)展為AFGB區(qū)域。
綜上所述，可得出以下結(jié)論：出口貿(mào)易使得本國(guó)社會(huì)總剩余出現(xiàn)了凈增加，并為生產(chǎn)者所獲得。出口貿(mào)易使得本國(guó)市場(chǎng)出現(xiàn)變化：最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。根本原因在于本國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)（具體表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)優(yōu)勢(shì)）。
（二）進(jìn)口貿(mào)易與貿(mào)易利益
1.進(jìn)口貿(mào)易利益的圖形分析。由于本國(guó)Y產(chǎn)品具有相對(duì)劣勢(shì)，Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格會(huì)高于世界市場(chǎng)的相對(duì)價(jià)格，經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)調(diào)整自己的生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：Y產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)減少，而Y產(chǎn)品需求量會(huì)增加，超額需求由進(jìn)口來(lái)滿足，從而出現(xiàn)最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)與最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離。
交易后，社會(huì)總剩余增加，與封閉條件下的市場(chǎng)均衡相比，雖然生產(chǎn)者剩余減少，但消費(fèi)者剩余卻大幅增加，社會(huì)總剩余的凈增量為ΔJEK，即進(jìn)口貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈利益（如圖3所示）。
在圖3中，Pe=PYA/PXA，即本國(guó)Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格；PW=PYB/PXB，即外國(guó)Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格，Pe＞PW，從中可知本國(guó)廠商A生產(chǎn)的Y產(chǎn)品有比較劣勢(shì)。
2.進(jìn)口貿(mào)易凈利益的分解。進(jìn)口貿(mào)易凈利益JEK可分解為以下幾部分：
交易得益(d)：在本國(guó)X產(chǎn)品生產(chǎn)量不變的情況下，由于產(chǎn)品Y價(jià)格下降為PW而使得社會(huì)凈剩余增加量為ELK=d。
分工得益（c）：價(jià)格相對(duì)不變（假定市場(chǎng)價(jià)格為PW）時(shí)，迫使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)從資源消耗較高的本國(guó)生產(chǎn)者轉(zhuǎn)向資源耗費(fèi)較低的外國(guó)生產(chǎn)者所引起社會(huì)剩余凈增加量EJL=c。
3.最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)、最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)的分離與實(shí)際交易區(qū)域的擴(kuò)大。在封閉條件下，本國(guó)消費(fèi)點(diǎn)與生產(chǎn)點(diǎn)統(tǒng)一為E點(diǎn)，開放后的分工，使生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)發(fā)生分離：K點(diǎn)為新的消費(fèi)點(diǎn)，J為新的生產(chǎn)點(diǎn)。雖然生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)發(fā)生了分離，但是仍然實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)與消費(fèi)的最優(yōu)。開放后，實(shí)際交易區(qū)域也相應(yīng)擴(kuò)大為AKJB區(qū)域。
綜上所述，可得出以下結(jié)論：進(jìn)口貿(mào)易使得本國(guó)社會(huì)總剩余出現(xiàn)了凈增加，并為消費(fèi)者所獲得。進(jìn)口貿(mào)易使得本國(guó)市場(chǎng)出現(xiàn)變化：最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)、最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)分離與本國(guó)的實(shí)際交易區(qū)擴(kuò)大。根本原因在于本國(guó)Y產(chǎn)品的相對(duì)劣勢(shì)（具體表現(xiàn)為國(guó)外產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)優(yōu)勢(shì)）。
（三）進(jìn)出口貿(mào)易與貿(mào)易利益
為了分析上的方便，本文進(jìn)一步假定A作為生產(chǎn)者，其X產(chǎn)品其Y產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，即有著相同的市場(chǎng)供給曲線SXA(SYA)；假定A作為消費(fèi)者對(duì)X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的需求函數(shù)相同，即有著相同的市場(chǎng)需求曲線DXA(DYA)。因此，PXA/PYA=1，其中，PXA、PYA分別為本國(guó)A廠商在封閉條件下X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格，PXA/PYA為本國(guó)X產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格。
由于假定廠商A生產(chǎn)的X產(chǎn)品有比較優(yōu)勢(shì)，Y產(chǎn)品有比較劣勢(shì)，所以，PXA/PYA＜PXB/PYB或PYB/PXB＜PYA/PXA，其中，PXB與PYB分別為外國(guó)B廠商在封閉條件下X產(chǎn)品與Y產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格，PXB/PYB與PYB/PXB分別為B廠商X產(chǎn)品、Y產(chǎn)品的相對(duì)均衡價(jià)格（也是X產(chǎn)品、Y產(chǎn)品的世界市場(chǎng)相對(duì)均衡價(jià)格PWX與PWY）。因此，PXB/PYB>PXA/PYA=PYA/PXA=1>PYB/PXB。
在開放條件下，只要本國(guó)市場(chǎng)X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格低于外國(guó)市場(chǎng)X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，即PXA/PYA＜PXB/PYB=PWX，且本國(guó)市場(chǎng)Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格高于外國(guó)市場(chǎng)Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，即PYA/PXA＞PYB/PXB=PWY，A就會(huì)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)結(jié)構(gòu)：擴(kuò)大X產(chǎn)品的生產(chǎn)并向B出口X，減少Y產(chǎn)品的生產(chǎn)并從B進(jìn)口Y（如圖4所示）。
1.進(jìn)出口貿(mào)易利益的圖形分析。從圖中可以看出，由于本國(guó)市場(chǎng)的開放及X產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)、Y產(chǎn)品的相對(duì)劣勢(shì)，從而導(dǎo)致X產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)大并出口X產(chǎn)品，Y產(chǎn)品生產(chǎn)減少并進(jìn)口Y。交易后，社會(huì)總剩余表現(xiàn)為增加，其增量為FGE+JEK=(a+b)+(c+d)，其中，a+b為出口貿(mào)易所帶來(lái)的利益，c+d為進(jìn)口貿(mào)易所帶來(lái)的利益。
2.進(jìn)出口貿(mào)易利益的分解。進(jìn)出口貿(mào)易利益可分解為交易得益與分工收益兩部分：
第一，交易得益(a+d)。與封閉時(shí)相比，假定生產(chǎn)點(diǎn)不動(dòng)（本國(guó)X、Y產(chǎn)品生產(chǎn)量不變），由于X產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格上升，而使本國(guó)生產(chǎn)者所獲得凈利益a。同時(shí)，由于Y產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)下降，而使本國(guó)消費(fèi)者所獲得凈利益。
第二，分工得益(b+c)。與封閉時(shí)相比，假定X、Y產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格不變(假定為PWX、PWY)時(shí)，由于生產(chǎn)者擴(kuò)大對(duì)X產(chǎn)品的生產(chǎn)而獲得的凈收益b，并為生產(chǎn)者所獲得。同時(shí)，由于本國(guó)對(duì)產(chǎn)品Y生產(chǎn)減少，外國(guó)生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)而使本國(guó)消費(fèi)者所獲得的凈利益c。
開放條件下實(shí)際交易區(qū)的擴(kuò)大
