發(fā)布時間：2023-09-24 15:54:41
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的古典經(jīng)濟學(xué)的核心樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟學(xué)；新古典經(jīng)濟學(xué)；遺傳機制；變異機制；選擇機制
演化經(jīng)濟學(xué)是相對于主流經(jīng)濟學(xué)的研究范式而不斷成長起來的一種非主流的或者說是異端的研究范式之一。隨著經(jīng)濟學(xué)各種范式的沖突和較量，1981年肯尼思·博爾丁(Kenneth Boulding)出版了《演化經(jīng)濟學(xué)》，理查德·納爾遜(R，Nelson)和悉尼·溫特(S.Winter)1982年出版了《經(jīng)濟變遷的演化理論》，引人注目地建立了一種新的經(jīng)濟理論和分析方法，標(biāo)志著演化經(jīng)濟學(xué)的誕生。㈣早在80年代以前，美國制度主義先驅(qū)索爾斯坦·凡勃倫(ThorstEin Veblen)發(fā)表著名的學(xué)術(shù)論文《經(jīng)濟學(xué)為什么不是演化科學(xué)》，第一次明確提出了“演化經(jīng)濟學(xué)”術(shù)語，宣布了制度主義的“演化經(jīng)濟學(xué)”研究議程。20世紀(jì)80年代以來，許多經(jīng)濟學(xué)家都從不同側(cè)面指出經(jīng)濟學(xué)中演化分析的重要性。1991年《傾化經(jīng)濟學(xué)》雜志創(chuàng)刊，演化經(jīng)濟學(xué)著述日增。多普菲和福斯特等學(xué)者已出版了不少演化經(jīng)濟學(xué)的著述，大大推進(jìn)了演化經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。在對新古典研究范式的理性一個人主義一均衡分析框架提出挑戰(zhàn)的過程中，被認(rèn)為異端的演化經(jīng)濟學(xué)的制度一歷史一社會結(jié)構(gòu)分析框架日益成為具有影響力的分析方法，加上反主流的國際經(jīng)濟學(xué)改革運動的聲浪也日益唱響，21世紀(jì)的經(jīng)濟學(xué)可能會從新古典經(jīng)濟學(xué)轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟學(xué)，從而進(jìn)行革命性變革。
演化經(jīng)濟學(xué)是對經(jīng)濟系統(tǒng)中新奇事物的創(chuàng)生、傳播和由此所導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的經(jīng)濟科學(xué)新范式，而且將成為各種異端的綜合(賈根良語)。作為一種經(jīng)濟學(xué)研究的新范式，演化經(jīng)濟學(xué)在批判新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上不斷發(fā)展和完善自己的理論框架。本文主要從演化經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)涵及其對新古典經(jīng)濟學(xué)的批判和超越的角度，考察其理論框架的形成及影響。
一、演化經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)涵及特征
演化經(jīng)濟學(xué)是借鑒達(dá)爾文生物學(xué)的進(jìn)化隱喻和拉馬克的遺傳變異學(xué)說，引進(jìn)物理耗散結(jié)構(gòu)理論等自然科學(xué)的研究成果來分析經(jīng)濟社會系統(tǒng)形成、發(fā)展的動態(tài)演化和發(fā)展趨勢的學(xué)科。廣義來講，其思想淵源可追溯至老制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫，而狹義上的演化經(jīng)濟學(xué)指20世紀(jì)80年代之后經(jīng)濟演化思想的現(xiàn)代形態(tài)，主要包括變異、選擇理論(以納爾遜和溫特為代表)、以非線性系統(tǒng)動力學(xué)為基礎(chǔ)的演化理論(包括混沌理論等)和演化博弈論。演化經(jīng)濟學(xué)將技術(shù)變遷看作是眾多經(jīng)濟現(xiàn)象背后的根本力量，以技術(shù)變遷和制度創(chuàng)新核心為研究對象，以動態(tài)的、演化的理念來分析和理解經(jīng)濟系統(tǒng)的運行與發(fā)展。演化理論關(guān)注的焦點是某一變量或一組變量如何隨歷史而變化，如何在理論上理解所觀察的變化背后的動態(tài)過程。特別是，可以通過解釋它是如何達(dá)到當(dāng)前狀態(tài)來理解某一變量或系統(tǒng)的當(dāng)前狀態(tài)。這些變量或系統(tǒng)要經(jīng)受某些隨機變異或擾動，但也存在著對變異進(jìn)行系統(tǒng)性篩選的機制。
納爾遜總結(jié)了現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的兩個共同特征：(1)關(guān)注經(jīng)濟的動態(tài)過程，不僅要看到均衡，更為重要的是，要說明均衡是如何達(dá)到的；(2)承認(rèn)“路徑依賴”在經(jīng)濟分析中的重要性。演化經(jīng)濟理論假定，存在著強有力的慣性趨勢，使選擇過程中的幸存者得以保留。然而在許多情況下，也存在著持續(xù)引入新變異的力量。
二、演化經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的超越
處于正統(tǒng)地位的新古典經(jīng)濟學(xué)借助原子本體論和機械論隱喻，信奉決定論的哲學(xué)觀，將利潤最大化和均衡作為其理論體系的兩個基本支柱，把注意力完全集中在均衡的研究上，導(dǎo)致看問題的出發(fā)點通?；谌椈炯俣ǎ?給定)經(jīng)濟人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦。從此出發(fā)，研究人們?nèi)绾卧诮o定的機制下相互作用，達(dá)到某種均衡狀態(tài)。這種最優(yōu)化和外生性，排除了新知識的創(chuàng)造、企業(yè)家的作用、技術(shù)變遷和主導(dǎo)部門重要性的變化等問題，將技術(shù)變遷視作與經(jīng)濟學(xué)家無關(guān)的黑箱，使對技術(shù)變遷的源泉、性質(zhì)和過程等關(guān)鍵性問題的討論完全被忽略掉了。
以納爾遜、弗里曼、多西等人為代表的演化經(jīng)濟學(xué)家既借用生物進(jìn)化的隱喻，又借用現(xiàn)代宇宙理論、量子力學(xué)理論以及混沌理論等，對經(jīng)濟系統(tǒng)不斷發(fā)展變化的特征與生物自然選擇過程類比，試圖對整個經(jīng)濟理論研究的基礎(chǔ)進(jìn)行重構(gòu)。其基本的思路是：將技術(shù)變遷視作眾多經(jīng)濟現(xiàn)象背后的根本力量，以技術(shù)變遷和技術(shù)創(chuàng)新為核心研究對象，堅持從演化的、動態(tài)的角度來分析和理解經(jīng)濟系統(tǒng)的運行與發(fā)展。與新古典經(jīng)濟學(xué)相比而言，如果說新古典經(jīng)濟學(xué)是研究存在(bEIng)的經(jīng)濟學(xué)，那么，演化經(jīng)濟學(xué)就是研究生成(becoming)的經(jīng)濟學(xué)，它可以被定義為對經(jīng)濟系統(tǒng)的創(chuàng)生、傳播和由此所導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的科學(xué)。
演化經(jīng)濟學(xué)在對事實評價時所持有的基本信念(信念是科學(xué)范式的內(nèi)核)與古典經(jīng)濟學(xué)存在著根本性的不同，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)歷史演化對均衡的超越
演化經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，社會經(jīng)濟系統(tǒng)是一個不可逆的歷史演化過程，過去的時間與未來的時間是不對稱的，社會經(jīng)濟過程與生物進(jìn)化過程的不可逆性極為類似，演化意味著新質(zhì)要素隨時間的推移而創(chuàng)生。多西和梅特卡夫認(rèn)為，個人或組織等行為者的目前行動將對未來決策過程或系統(tǒng)的未來結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化路徑產(chǎn)生重大影響。時間不可逆、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和過程與滯后概念密切相關(guān)。即系統(tǒng)如果發(fā)生了變化，雖然導(dǎo)致這種變化的力量已經(jīng)消失，系統(tǒng)也不會完全回到最初狀態(tài)，這是經(jīng)濟社會系統(tǒng)的重要特征。就制度和組織而言，新古典經(jīng)濟學(xué)重視企業(yè)平衡狀態(tài)的研究，而輕視達(dá)到均衡的過程研究。演化經(jīng)濟學(xué)假定企業(yè)的決策是連續(xù)的，每個企業(yè)決策時充分考慮未來的預(yù)期及其競爭對手的策略行為。“路徑依賴”說明鎖定效應(yīng)和次優(yōu)行為可以持久存在。歷史突出了經(jīng)濟過程中具有路徑依賴、不確定性和時間不可逆等重要特征。
(二)滿意對最優(yōu)的超越
新古典經(jīng)濟學(xué)在原子論和機械力學(xué)基礎(chǔ)上，在假定經(jīng)濟人完全理性、追求利潤最大化的前提下，描述了均衡狀態(tài)下的各種社會經(jīng)濟現(xiàn)象，求解在一定外部環(huán)境控制下的最優(yōu)控制和最優(yōu)路徑。新古典經(jīng)濟學(xué)沒有考慮由于認(rèn)識的有限性而造成的不可預(yù)見性。因此，建立在均衡基礎(chǔ)上的理性人假設(shè)脫離了社會現(xiàn)實。演化經(jīng)濟學(xué)以達(dá)爾文生物進(jìn)化論和拉馬克的遺傳基因理論為基本思想，強調(diào)經(jīng)濟變遷的動態(tài)過程，在有限理性假定的基礎(chǔ)上，接受了馬奇在行為主義企業(yè)理論中的滿意假說，指出最優(yōu)難以實現(xiàn)，均衡只是暫時的。經(jīng)濟系統(tǒng)向著均衡靠攏，均衡可能是多重的。究竟到達(dá)或漸近哪一種均衡依賴于進(jìn)化的路徑。 演化經(jīng)濟學(xué)非常強調(diào)隨機因素對經(jīng)濟社會系統(tǒng)及經(jīng)濟人的影響作用。新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，即使不存在不確定因素，因其是以隨機變量的形式出現(xiàn)在數(shù)學(xué)方程內(nèi)，并給定隨機變量的分布，理性人仍可找到最優(yōu)化行為。而演化經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，隨機因素起著關(guān)鍵作用，特別是在決策和搜尋革新過程中，這種不確定性使長期最優(yōu)化決策難以實現(xiàn)，進(jìn)化過程的長期趨勢難以預(yù)測。
理性與有限理性，最優(yōu)與滿意，它們成為演化經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)前提假定的重要反叛和超越。自亞當(dāng)·斯密以來，古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)深受物理學(xué)的影響，在假定最大化行為的前提下，它們集中研究機制均衡問題。盡管凱恩斯從非均衡思想出發(fā)，從有效需求原理來構(gòu)造宏觀經(jīng)濟理論，通過非均衡思想建立了宏觀總量分析方法，并對均衡思想有所沖擊。然而，以薩繆爾森為代表的新古典綜合派使微觀與宏觀對接，并仍在均衡框架內(nèi)進(jìn)行分析。后凱恩斯主義盡管從非均衡、動態(tài)、關(guān)注制度文化角度來分析經(jīng)濟過程，但主流經(jīng)濟學(xué)一直被均衡思想和范式所支配，并建立了以均衡分析為核心的經(jīng)濟分析體系。
20世紀(jì)80年代后，演化思想又促使人們在主流經(jīng)濟體系之外發(fā)展經(jīng)濟演化理論。從亞當(dāng)·斯密、馬歇爾、熊彼特、凡勃倫、哈耶克等人的思想演變中可看出，經(jīng)濟學(xué)正在進(jìn)行著從均衡走向演化的范式變遷。這種變遷折射著兩種思想交鋒的歷程，并在一定程度上反映著對新古典經(jīng)濟學(xué)分析模式的超越?？傊?，經(jīng)濟學(xué)各流派的研究方法表明，西方主流經(jīng)濟學(xué)的精髓是從確定性到不確定性。這是對演化經(jīng)濟學(xué)不確定性引起的有限理性和滿意假說的最好概括。
(三)多樣性對同質(zhì)性的超越
演化經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)特征是由于“新奇”創(chuàng)生而形成的多樣性思考。因此，其研究方法是關(guān)注超經(jīng)濟人的個體群思考。與個體群思考相對立，新古典經(jīng)濟學(xué)側(cè)重使用類型學(xué)思考的方法。類型學(xué)思考是把所有的變異都看作是對理想類型的偏離，看作是由于暫時的干涉力量所導(dǎo)致的畸變。所以，為了集中在現(xiàn)象真實的本質(zhì)上，類型學(xué)思考就把基本類型和它們的具體例子之間的差異看作是某種可以忽視的東西。在個體群思考中，多樣性并不是把基礎(chǔ)性的實在隱藏起來的“干涉并發(fā)癥”，而是基礎(chǔ)性的實在本身，是演化賴以發(fā)生的基礎(chǔ)?？梢?，演化經(jīng)濟學(xué)把個人選擇置于多樣化行為的群體之中，強調(diào)了主觀偏好的特異性和行為的異質(zhì)性對“新奇”創(chuàng)生和創(chuàng)新過程的重要性。
三、演化經(jīng)濟學(xué)的基本分析框架
演化經(jīng)濟學(xué)作為一門分析經(jīng)濟社會系統(tǒng)演變的科學(xué)，必須具備一個分析問題的中心線索，即研究問題的出發(fā)點。它針對新古典經(jīng)濟學(xué)的三個基本假定——(給定)經(jīng)濟人偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦的局限性，認(rèn)為在經(jīng)濟變化的過程中，新偏好的形成、技術(shù)和制度的創(chuàng)新以及新資源的創(chuàng)造(即“新奇”的創(chuàng)生)是關(guān)鍵因素，是經(jīng)濟變遷過程的內(nèi)生性因素。正如Hodgson(1997)指出：“作為社會經(jīng)濟演化的一個恰當(dāng)概念，正確地評價新奇的突現(xiàn)及其傳播的關(guān)鍵性作用是必不可少的。”演化經(jīng)濟學(xué)在其理論體系中抓住了“新奇”對經(jīng)濟系統(tǒng)的關(guān)鍵意義，認(rèn)為在經(jīng)濟學(xué)中， “新奇”就是新的行動可能性的發(fā)現(xiàn)，它是人類創(chuàng)造性的結(jié)果。如果新的行動可能被采納，那么這種行動就被稱為創(chuàng)新。賈根良總結(jié)指出，“新奇”創(chuàng)生的內(nèi)生化，是演化經(jīng)濟學(xué)研究綱領(lǐng)的硬核。因此，“新奇”的出現(xiàn)及創(chuàng)新的重要作用成為其理論框架的基石。
演化經(jīng)濟學(xué)借用達(dá)爾文的生物進(jìn)化隱喻，通過運用“緣由”來解釋一切物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換過程中必然牽涉到的機制，認(rèn)為一切事件或現(xiàn)象都有其“緣由”，每一“緣由”則產(chǎn)生一個結(jié)果。與達(dá)爾文對生物演化的解釋一樣，有關(guān)社會經(jīng)濟系統(tǒng)的演化必然涉及到三種機制：遺傳機制、變異機制和選擇機制。在這些機制的相互作用下，在遺傳基礎(chǔ)上進(jìn)行變異以適應(yīng)新環(huán)境，此即為“達(dá)爾文進(jìn)化”。Hodgson(1997)對凡勃倫在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用三種機制的總結(jié)中指出：(1)遺傳(承襲)機制。演化主體存在一些遺傳性或延續(xù)性準(zhǔn)則，總是受到遺傳機制的影響。以此為立足點，以保證不同后代個體雖然不盡相似，但他們都在某些方面與其前代相似。(2)變異機制。受初始條件區(qū)別的影響，完全復(fù)制自身是不可能的，持續(xù)性變異廣泛存在于一個群體的不同成員之間。(3)自然選擇機制。在承襲和變異機制共同作用的基礎(chǔ)上，選擇機制決定了最終的演變方向。自然選擇機制通過更適機體后代數(shù)量增長和變異或基因整合幫助機體獲得存活優(yōu)勢兩種途徑發(fā)生作用。
(一)基因類比物及遺傳機制
社會經(jīng)濟系統(tǒng)如同生物演化，會產(chǎn)生如同基因的遺傳、變異和選擇機制運行。在社會經(jīng)濟系統(tǒng)中，“基因”類比物(或選擇單位)是什么?霍奇遜總結(jié)了經(jīng)濟學(xué)中的諸多“基因類比物”，如人類習(xí)慣(凡勃倫)、個人(馬爾薩斯)、組織慣例(納爾遜和溫特)、社會制度，乃至整個經(jīng)濟系統(tǒng)(Hodgson)。在對這些不同的類比物進(jìn)行考察之后，霍奇遜提出，考慮到它的性質(zhì)具有相對穩(wěn)定性以及普遍性，“制度”應(yīng)當(dāng)被采納為經(jīng)濟分析的基本實體單位。大多數(shù)現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，制度或組織具備選擇單位的條件。
選擇單位作為一種實體，它們被選擇的特征歷時要足夠穩(wěn)定，以保持定義這個群體的實體的同一性。經(jīng)濟方面，選擇單位常常是使用特殊的生產(chǎn)方法制造某種系列產(chǎn)品的特定的企業(yè)組織。而選擇環(huán)境獨立于實體，這是對各種實體進(jìn)行評估，并把選擇特征轉(zhuǎn)化為選擇優(yōu)勢的框架。凡勃倫認(rèn)為，社會結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，是制度上一個自然淘汰的過程，制度和慣例具有相對穩(wěn)定和惰性的品質(zhì)。因此，可以歷時傳遞其重要特征，它是社會有機體的基因組織，扮演著生物學(xué)中基因進(jìn)化的作用。納爾遜和溫特在《經(jīng)濟變遷的演化理論》中討論了類似于基因的“個人技巧”與“企業(yè)慣例”的作用，即遺傳機制的作用。
技巧是指一個光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力。在行為正常發(fā)生的情況下，行為相對于它的目標(biāo)來說，通常是有效的。企業(yè)慣例是企業(yè)的組織記憶，執(zhí)行著傳遞技能和信息的功能。企業(yè)運轉(zhuǎn)離不開慣例，企業(yè)的慣例與人類的技巧有相似之處。知識是慣例的核心要素。納爾遜和溫特指出，慣例在企業(yè)中起著基因在生物進(jìn)化論中所起的作用。慣例包括企業(yè)的各種特點，如生產(chǎn)技術(shù)、投資政策、產(chǎn)品組合策略等。在任何時候，一個企業(yè)的慣例界定一系列函數(shù)，它們決定一個企業(yè)所做的事情是各種外在和內(nèi)在變量的函數(shù)，具有好慣例的企業(yè)或組織就可能在一個行業(yè)或群體中變得日益重要。組織是由個人構(gòu)成的，組織的行為可以歸結(jié)為組織成員個人的行為。理解技巧在個人發(fā)揮功能中的作用，就可以理解慣例在組織發(fā)揮功能中的作用。不過，慣例并不是嚴(yán)格意義上的新達(dá)爾文主義基因，它具有學(xué)習(xí)效應(yīng)的獲得性遺傳特征，因而可以說是拉馬克式的基因。但總體上看，它們都是廣義的達(dá)爾文主義的基因。
(二)變異機制或“新奇”性創(chuàng)造
轉(zhuǎn)貼于 變異原則強調(diào)種類和多樣性的作用，有時等同于已有特征的變化，即系統(tǒng)內(nèi)“新奇”事物的創(chuàng)造。
在把演化作為重要特征的生物學(xué)、語言學(xué)或經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科中，在某一時間和地點所觀察到的事物都必須被解釋為一種持續(xù)不斷的演化過程中的轉(zhuǎn)變。這一過程有兩個特征，一個是它的歷史性，另一個是變遷過程的無止境性。關(guān)于連續(xù)變遷端在何處這個問題，熊彼特曾經(jīng)指出，經(jīng)濟變遷可以被解釋為主要的“從經(jīng)濟內(nèi)部”產(chǎn)生的?！叭绻莼欢x為可觀察的系統(tǒng)歷時地自我轉(zhuǎn)變，那么如何才能實現(xiàn)這種自我轉(zhuǎn)變呢?自由能的獲得是必要條件，一個充分條件就是其他方面所堅持的演化的一般特征，這就是新奇的創(chuàng)生，這在出現(xiàn)后，會通過系統(tǒng)或系統(tǒng)的某些組成部分進(jìn)行擴散。在經(jīng)濟學(xué)中，新奇就是新發(fā)現(xiàn)的行動可能性。有關(guān)這種新奇的消息可能會傳播，或者可能通過模仿而擴散。一旦某種新認(rèn)識到行動可能性被接受，所產(chǎn)生的行動就被稱為創(chuàng)新”。
“新奇”創(chuàng)生機制所研究的問題是“新奇”為什么和怎樣被創(chuàng)造。就“新奇”為什么被創(chuàng)造而言，知識是慣例的核心要素。演化經(jīng)濟學(xué)是知識經(jīng)濟理論的開拓者，但一種更系統(tǒng)和更完備的知識理論仍有待于創(chuàng)造?！靶缕妗眲?chuàng)生是現(xiàn)有要素重新組合的結(jié)果。更為重要的是，由于人們怎樣和在什么地方搜尋新知識，這主要取決于他們知道什么和他們從前做了什么，而并不是所有的技術(shù)或制度等發(fā)展路徑都具有同樣被探索的機會，“新奇”的創(chuàng)生必定是路徑依賴的。
企業(yè)在市場競爭中處于不利地位時，需要搜尋新的生產(chǎn)技術(shù)和慣例。搜尋是在已知的技術(shù)和慣例中尋找適合自己需要的技術(shù)和慣例。創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)去尋找原來沒有的技術(shù)和慣例，而且，創(chuàng)新改變原有的慣例，使創(chuàng)新者有較大的優(yōu)勢，從而獲得較多的利潤，但這種情況只能是暫時的。非創(chuàng)新者可以進(jìn)行創(chuàng)新或模仿，后來者可逐漸趕上先進(jìn)者，先進(jìn)者會逐漸失去自己的優(yōu)勢。
熊彼特曾對創(chuàng)新過程進(jìn)行了開創(chuàng)性研究。他把創(chuàng)新看作是經(jīng)濟發(fā)展過程的實質(zhì)，強調(diào)非均衡和質(zhì)變的作用，認(rèn)為資本主義在本質(zhì)上是一種動態(tài)演進(jìn)的過程，即“創(chuàng)造性毀滅過程”是資本主義的基本事實。這類似于生物學(xué)中的進(jìn)化理論。納謝德·福布斯和戴維·韋爾德以發(fā)展中國家或地區(qū)企業(yè)的成功案例為例，指出了如果發(fā)展中國家注重學(xué)習(xí)，注重創(chuàng)新，努力提高自身技術(shù)能力，提升價值鏈，成為一個高效率的追隨者，那么他們就有可能實現(xiàn)其核心目標(biāo)——價值增值，就可以有所作為——由追隨者成為領(lǐng)先者。賈根良教授認(rèn)為，從追隨者到領(lǐng)先者是企業(yè)發(fā)展的必由之路。對于技術(shù)落后的發(fā)展中國家企業(yè)來說，通過一個怎樣的過程，他們才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新并成為技術(shù)的領(lǐng)先者呢?通過比較韓國、印度、巴西、坦桑尼亞、新加坡等一些國家或地區(qū)的案例，并對不同環(huán)境和不同產(chǎn)業(yè)中多樣化的成功經(jīng)驗進(jìn)行深入的理論探討，為我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施提供了有益的借鑒。盛昭瀚(2002)從演化經(jīng)濟學(xué)的視角對國家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了研究和探索，認(rèn)為演化模型的多樣性、不確定性、不可逆性和路徑依賴性為技術(shù)創(chuàng)新提供了較好的分析工具，并認(rèn)為這是國家創(chuàng)新體系的微觀理論基礎(chǔ)，國家創(chuàng)新體系要協(xié)調(diào)好公有知識與私有知識的關(guān)系，要注重學(xué)習(xí)過程和制度安排中的主體的時間、信任、有限理性的重要性。所有這些研究為演化經(jīng)濟學(xué)變異和創(chuàng)新機制的運作，提供了理論和現(xiàn)實的佐證。
(三)選擇機制及演化路徑
選擇和評價機制是復(fù)雜系統(tǒng)在演化過程中如何尋求和確定進(jìn)化道路的機制。它包括系統(tǒng)的生存價值選擇、信息價值評價以及兩者之間的相互關(guān)系等。這是進(jìn)一步實現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)化的動力學(xué)問題。
選擇機制研究變異或“新奇”在經(jīng)濟系統(tǒng)中為什么、什么時候和怎樣才能被傳播。按照凡勃倫的看法，制度是人類的思維和行為習(xí)慣，所以，變異或“新奇”必定是新思想和新方法的出現(xiàn)。他通過“緣由累積進(jìn)程”來解釋選擇過程的重要性，認(rèn)為“習(xí)俗、慣例的累積性發(fā)展是對傳統(tǒng)的選擇性適應(yīng)的結(jié)果”；任何習(xí)俗、慣例與行為方式都受選擇機制的影響，而與變化了的環(huán)境要求相一致的程度，則是檢驗其存活適應(yīng)性的標(biāo)準(zhǔn)。按照個體群思考方法，一個個體對創(chuàng)新者是模仿還是反對，受群體成員選擇的影響。選擇過程將出現(xiàn)兩個方向： (1)創(chuàng)新被舊的慣例扼殺。 (2)在自增強作用的影響下，創(chuàng)新被采用并向外擴散。納爾遜認(rèn)為，企業(yè)在面臨環(huán)境變化且有幾種可供選擇的方案時，企業(yè)要進(jìn)行選擇。選擇的環(huán)境包括外部環(huán)境(如產(chǎn)品需求、要素供給、價格等市場環(huán)境)和內(nèi)部環(huán)境(如創(chuàng)新引起的變化等)。
納爾遜和溫特強調(diào)慣例、搜尋、創(chuàng)新和選擇環(huán)境在經(jīng)濟變遷過程中的重要性，認(rèn)為經(jīng)濟演化過程是一種慣例的學(xué)習(xí)過程。慣例是一種光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力，是一種程序化的、說不出來的知識，且往往是自動進(jìn)行的選擇，它控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟演化的路徑和范圍。達(dá)爾文的遺傳機制、“新奇”創(chuàng)生機制和選擇機制是演化經(jīng)濟學(xué)類比和隱喻的基礎(chǔ)，為演化經(jīng)濟學(xué)提供了基本的分析框架。
【關(guān)鍵詞】城市經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟集聚城市化
一、引言
城市經(jīng)濟學(xué)的歷史源遠(yuǎn)流長，其發(fā)展過程可謂一波三折。早在古希臘甚至更早的時候，哲學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家們就開始從勞動分工的角度關(guān)注城市經(jīng)濟問題了(Xenophon,BC.427-355;Plato,BC.380;WilliamPetty,1683)；到了古典經(jīng)濟學(xué)的時代，城市經(jīng)濟學(xué)出現(xiàn)了一個小的研究，當(dāng)時不僅有城市“勞動分工”說(AdamSimth,1776)，而且還盛行另一種可用以解釋城市的經(jīng)濟學(xué)說——古典區(qū)位理論(Thunen,1826;Weber,1909;Christaller,1933;Losch,1938;Isard,1956)?？傻搅诵鹿诺浣?jīng)濟學(xué)時期以后，城市經(jīng)濟學(xué)不僅沒有在馬歇爾天才的綜合之后如虎添翼，反而卻經(jīng)歷了長時期的沉寂、徘徊。其間，雖然也曾有過多次試圖推動城市經(jīng)濟學(xué)的勇敢的努力，但它們最終均功虧一簣，以失敗告終；到了1990年代，城市經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)歷了一番反思和調(diào)整之后，終于涌現(xiàn)了兩股試圖融入主流經(jīng)濟學(xué)的努力，參見圖1。然而，令人奇怪的是，在1964年阿朗索(Alonso)出版了《區(qū)位與土地利用》一書之后，城市經(jīng)濟學(xué)卻在新古典經(jīng)濟學(xué)對城市經(jīng)濟現(xiàn)象無能為力的大背景下，作為一門具備統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而誕生。本文關(guān)注的問題是：城市經(jīng)濟學(xué)的歷史如此悠久，但為什么卻在古典經(jīng)濟學(xué)之后直到20世紀(jì)60年代的漫長歲月里相對沉寂，甚至長期被排除在主流經(jīng)濟學(xué)之外？還有，新古典時期，城市經(jīng)濟學(xué)曾經(jīng)出現(xiàn)了幾次試圖將城市納入主流經(jīng)濟學(xué)的“努力”，為什么它們最終均以失敗告終？再者，20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了再次試圖復(fù)興城市經(jīng)濟學(xué)并使之融入主流的努力，這些努力是否能成功？等等。為了對這些問題做出較為系統(tǒng)的回答，本文將按如下順序組織：第二部分回顧并評價古典城市“勞動分工說”的主要內(nèi)容；第三部分簡評以屠能為代表的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論及其與城市經(jīng)濟學(xué)之間的關(guān)聯(lián)；第四部分對新古典時期試圖復(fù)興城市經(jīng)濟學(xué)的種種努力進(jìn)行評述；第五部分對近年來十分盛行的“新經(jīng)濟地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”進(jìn)行評述；第六部分是本文的結(jié)論以及對城市經(jīng)濟學(xué)未來發(fā)展的展望。
二、“古典勞動分工”說——最早的城市經(jīng)濟學(xué)
早在古典經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生以前，有關(guān)城市的研究就已經(jīng)出現(xiàn)了。古希臘最早的經(jīng)濟學(xué)家之一色諾芬(Xenophon,公元前427年——公元前355年)就曾從分工的角度來研究人口集中和專業(yè)技能以及產(chǎn)品開發(fā)之間的關(guān)系(Gordon,1975)。人口集中無疑是城市出現(xiàn)的先導(dǎo)，而專業(yè)技能的提高和產(chǎn)品開發(fā)無異于專業(yè)化和產(chǎn)品的多樣化，很顯然，這已經(jīng)是最早的有關(guān)城市的經(jīng)濟學(xué)說了。
此后，另一位古希臘哲學(xué)家柏拉圖(Plato，公元前380年)則遵循著色諾芬的這一思想路線，并將之向前推進(jìn)了一步。柏拉圖寫道：“一個城市——或者一個國家——是對人的需要的一種反應(yīng)……由于這種對勞務(wù)的相互交換，大量的人便聚集在一起，并聚居在我們稱之為城市和國家的地方”(Plato,Republic,Ⅱ,pp.369)。柏拉圖的這段話為城市產(chǎn)生于專業(yè)化和分工確立了經(jīng)濟基礎(chǔ)，并奠定了交換理論的基礎(chǔ)。很顯然，在柏拉圖那里，是專業(yè)化創(chuàng)造了互惠的相互依存，而互惠的相互依存又確立了互惠的交換，在這當(dāng)中，城市與分工和專業(yè)化經(jīng)濟是相輔相成的，一方面，城市提供了對單個商品的相當(dāng)大的需求，因而，分工和專業(yè)化有了存在的基礎(chǔ)，另一方面，城市內(nèi)的分工和專業(yè)化又提高了這里的工人們的技術(shù)和生產(chǎn)效率。
17世紀(jì)、18世紀(jì)，“古典勞動分工”說在解釋城市問題時仍然占據(jù)一定地位，比如，威廉•配第(WilliamPetty)已認(rèn)識到，大城市與勞動分工的內(nèi)在關(guān)聯(lián)以及專業(yè)化的好處等這些問題。盡管如此，只有到了亞當(dāng)•斯密那里，勞動分工和專業(yè)化對城市經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義這一思想才日臻完善。這不僅體現(xiàn)在他對專業(yè)化、分工經(jīng)濟的獨一無二的一般性分析方面，而且，也體現(xiàn)在他將專業(yè)化和交換視作為城市乃至整個市場理論賴以建立的基礎(chǔ)方面，“文明社會的重要商業(yè)，就是都市居民和農(nóng)村居民通商……這里，分工的結(jié)果就象其他方面的分工一樣……都市是農(nóng)村剩余物的市場……都市的居民越多，其居民的收入愈大，農(nóng)村剩余物的市場愈廣闊……都市附近的農(nóng)業(yè)家和耕作者，從谷物售價所得的，不僅是農(nóng)業(yè)的普通利潤，而且包括自遠(yuǎn)地運來出售地谷物的全部價值。此外，他們還節(jié)省了這些東西的遠(yuǎn)途運費的全部價值”。
在這里，斯密不僅對城市與農(nóng)村之間的分工好處進(jìn)行了闡述，而且也對城市市場廣闊對居民收入的貢獻(xiàn)、交易費用的節(jié)約、對國民財富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國家財富的差別進(jìn)行了闡述。若用希克斯(Hicks,1965，第38頁)的一個簡單公式，g=(k•p/w)-1，那么，斯密的上述看法則更為直觀，其中，k代表生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動的比率，p代表勞動生產(chǎn)率，w代表實際工資率，g代表物質(zhì)增長率。很顯然，在實際工資率w給定的條件下，一國或一個城市的經(jīng)濟或財富增長便主要取決于生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動之間的比率k和因分工擴大而導(dǎo)致的生產(chǎn)率p的提高。在斯密看來，k的增長是有限度的，因此，一個國家、一個城市經(jīng)濟增長的主要原因就在于勞動分工。由此看來，斯密不僅是一個偉大的古典主義經(jīng)濟學(xué)家，而且也是第一位系統(tǒng)地從勞動分工角度來論述城市經(jīng)濟發(fā)展、城鄉(xiāng)居民收入差別的經(jīng)濟學(xué)家。
古典城市“勞動分工”說的優(yōu)點在于：它對城市與農(nóng)村之間的分工的好處、城市市場廣闊對居民收入的貢獻(xiàn)、交易費用的節(jié)約、對國民財富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國家財富的差別等看法均頗富創(chuàng)見性，但由于這些闡述比較零碎、散亂、沒有模型化，因而其內(nèi)部組織和架構(gòu)頗為散亂，甚至根本不是以城市作為主要的研究對象，因而在客觀上限制了它在后世的傳播。
三、古典區(qū)位理論——城市經(jīng)濟學(xué)的搖籃
進(jìn)入19世紀(jì)以后，資本主義生產(chǎn)關(guān)系逐步在當(dāng)時的后發(fā)展中國家——德國——萌發(fā)，工業(yè)革命的跡象已經(jīng)凸現(xiàn)，但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟仍占據(jù)德國經(jīng)濟的主導(dǎo)地位，在這樣的背景下，屠能以他對城市周圍農(nóng)業(yè)地租和土地利用的精彩分析受到了當(dāng)時的主流經(jīng)濟學(xué)一定程度上的接納。雖然屠能(VonThunen)開創(chuàng)的理論(TheIsolatedRepublic,1826)闡述的是農(nóng)業(yè)土地利用和地租問題，但從另外一面看，它也是一部經(jīng)典的城市經(jīng)濟學(xué)力作。
在屠能的理論中，一個孤立的城市（鎮(zhèn)）作為整個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局的中心事先給定，在它的周圍布滿了為它供應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶；同時，每一種農(nóng)作物的產(chǎn)量和運輸成本也各不相同，相應(yīng)地，每一種農(nóng)作物的種植密度也各不相同。假定存在著農(nóng)戶與土地?fù)碛姓咧g的競爭，并且每一個體均追求其自私利益，那么，農(nóng)戶之間相互競爭土地的結(jié)果，將使地租從中心向由高向低依次遞減，直至為零。由于每個農(nóng)戶將面臨地租和運輸成本之間的兩難，并且不同作物的運輸成本和產(chǎn)量也各不相同，因此，農(nóng)作物的生產(chǎn)將以同心圓的形式出現(xiàn)。給出了屠能模型的最直觀的結(jié)果。該圖橫軸代表距離中心城鎮(zhèn)的距離，縱軸代表租金。圖中上半部分是均衡的“競租曲線”(bindrentcurve)，也即在任一給定的距離時農(nóng)戶愿意支付的最高租金。由實線組成的包絡(luò)線定義了租金級差。該線的不同部分代表，每一種農(nóng)作物的種植者愿意比別人出更高的地租，結(jié)果便會得到圖下半幅同心圓式的種植圈層。越靠近最里層，土地的租金就越高，運輸成本越省，而最外面的土地租金為零，但運輸成本最高。
從上看，屠能的理論似乎僅能對很多與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的問題給出一個簡化的解釋，比如，它能解釋不存在李嘉圖式肥沃程度差異條件下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的可能性，也能解釋農(nóng)戶與市場的距離、農(nóng)戶售賣農(nóng)產(chǎn)品所得的價格和租金之間的關(guān)系。然而，該模型在多方面的擴展也使得它成為現(xiàn)代城市經(jīng)濟學(xué)的一塊理論基石，比如，該模型可被修改并用于考察城市的土地利用問題，這構(gòu)成了后來的“新城市經(jīng)濟學(xué)”的主要研究素材(Alonso,1964)，又如，在更近的時期，通過建立有關(guān)集聚經(jīng)濟的模型，該理論又可以被擴展到探索中心城市與次中心城市的內(nèi)生形成問題(Weber,1909;Marshall,1890,1920;Christaller,1933;Hoover,1937;Losch,1944;Krugman,1991a,b;Fujita,1999a,1999b,ect.)。屠能生活在典型的農(nóng)業(yè)時代，當(dāng)時盛行所謂“規(guī)模報酬不變”的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，這也許正是他的模型能夠與以競爭范式為特征的諸多新古典應(yīng)用相容的根本原因所在。然而，屠能的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論與古典和前古典時期用勞動分工解釋城市經(jīng)濟問題的思想格格不入，前者的根本特征是完全競爭和規(guī)模報酬不變，而后者的實質(zhì)則是不完全競爭和報酬遞增。更為重要的是，他以城市作為一個外生給定的中心作為分析的開始，也就是說，他的模型的重心在于理解如何促使經(jīng)濟活動遠(yuǎn)離中心的所謂“離心力”。對于使經(jīng)濟活動集中的所謂“向心力”，他的模型沒有也不可能提供任何解釋，這樣，有關(guān)城市為什么形成以及怎樣形成的關(guān)鍵思想便被他人為地假設(shè)掉了。
在屠能之后，古典區(qū)位理論形成了兩個基本分支：第一個分支是要考察：在給定所有其他“經(jīng)濟人”區(qū)位的情況下，如何最小化某一特定“經(jīng)濟人”的成本問題，也即“最小成本區(qū)位問題”。該分支主要由韋伯(Weber,1909)、艾薩德(Isard,1956)、穆斯(Muses,1958)、薩卡世塔(Sakashita,1987)、貝克曼(Beckmann,1987)、師葉和麥(ShiehandMai,1997)等繼承和發(fā)展；另一分支則要考察：在給定廠商相互直接競爭的條件下，廠商們?nèi)绾螌ふ易罴训膮^(qū)位，以及在需求信息的條件下控制它們的市場區(qū)域問題，也即“中心地理論”和“相互依賴?yán)碚摗保摲种е饕煽死锼沟偌{(Christaller,1933)、勒施Losch,1938,1940)等繼承和發(fā)展。這兩個分支均可以在一定程度上解釋了城市經(jīng)濟問題的某一方面，比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論能夠解釋廠商在城市中心集聚的趨勢，克里斯蒂納的“中心地理論”能夠解釋城市體系在具有不同區(qū)位的市場區(qū)域上存在的原因，但是，它們在解釋城市經(jīng)濟學(xué)的核心問題時均面臨著難以克服的缺陷：
第一，它們在解釋城市區(qū)位問題時大多借用了物理學(xué)、幾何學(xué)而不是經(jīng)濟學(xué)的概念和原理，結(jié)果便在客觀上限制了它們在經(jīng)濟學(xué)界的影響力。比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論中運用了“物料指數(shù)”、“位置權(quán)重”和“勞動系數(shù)”三個工具來解釋工業(yè)區(qū)位中的最小成本問題，但該決策問題中的決策者到底是誰，是一家工廠還是企業(yè)主？如果是廠商，它是私人廠商還是其他？韋伯對此并未給予任何交代，換句話說，韋伯所說的最小成本問題既不是關(guān)于理性決策者如何做出合理決策的問題，也不是這些決策者之間如何相互影響從而產(chǎn)生一個特定結(jié)果的問題，因此，嚴(yán)格地說，韋伯的理論與經(jīng)濟學(xué)理論沒有多大關(guān)聯(lián)（Krugman,1995）。還有，克里斯蒂納和勒施的“中心地理論”講述的是在權(quán)衡了規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本之后，生產(chǎn)者決定集聚在一起形成一種城市結(jié)構(gòu)，為相互交錯的六角形市場區(qū)域提品，這的確是一個關(guān)于個體相互影響的決策問題，但是，它沒有給出明確的決策者是誰，也沒有言明決策者決策時的市場結(jié)構(gòu)或者廠商是否存在相互作用問題，因此，正如克魯格曼所說，“中心地理論提供的是某種綱要，一種可以把你對城市系統(tǒng)的思想和數(shù)據(jù)結(jié)合起來的方法，而沒有提供一個更深層的原因來解釋觀察到的結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟模型”。
第二，更為重要的是，城市經(jīng)濟中的很多變量均表現(xiàn)出不可分性(indivisibility)和不連續(xù)性(discontinuity)以及外部性的特征，比如，城市的人口聚居區(qū)在空間上是不連續(xù)的，大城市的人口在集聚到一定的規(guī)模后可能會停止增長并在它的周圍產(chǎn)生出更多的中小衛(wèi)星城，還有，由于外部性的影響，一定量的城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資可以供多倍人使用等等，所有這些均意味著城市經(jīng)濟活動具有非線性和報酬遞增的性質(zhì)，因此，成本和收益很難完全體現(xiàn)在商品的買賣價格上，這樣，傳統(tǒng)的邊際分析方法便無能為力，而應(yīng)該用專業(yè)化和分工的方法來求解。而事實上，大部分的古典區(qū)位理論均在一個輕松的假定中將城市形成以及它的重要特征剔除掉了。
總之，古典區(qū)位理論建構(gòu)在完全競爭、利潤最大化、完全信息、即時調(diào)整和局部均衡等原理的基礎(chǔ)上，它所作的假定與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟或者不發(fā)達(dá)的小城鎮(zhèn)經(jīng)濟相匹配，但是，當(dāng)工業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展日益走向成熟，知識、信息和技能的重要性以及城市的集聚優(yōu)勢日益彰顯的時候，它難以對城市經(jīng)濟的核心——城市形成——做出解釋的缺陷，便成為其致命傷。結(jié)果，古典區(qū)位理論便走進(jìn)了其理論研究的死胡同。
四、新古典時期的城市經(jīng)濟學(xué)——無能而無奈的努力
新古典時期，城市經(jīng)濟學(xué)基本處于沉寂階段，主要原因在于：新古典經(jīng)濟學(xué)和古典區(qū)位理論一樣，均與完全競爭和最低限度的政府干預(yù)相容，這就決定了它難以對城市經(jīng)濟活動做出令人滿意的解釋。
在新古典經(jīng)濟學(xué)中，所有的生產(chǎn)者和消費者人人理性，對價格和彼此之間的活動具有完全知識。企業(yè)被假定為規(guī)模較小、不能行事其權(quán)力的價格接受者；生產(chǎn)要素均在公平的市場上交易，因之生產(chǎn)者能為他們的生產(chǎn)活動支付全部費用，而消費者除非得到合理補償，否則不會被強制地容忍污染和噪音；所有的商品完全可分，且能以極小的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)和消費；最終所有的經(jīng)濟活動在價格機制下均達(dá)致最優(yōu)的均衡狀態(tài)；與此形成鮮明對照的是，城市經(jīng)濟是個非常不完善的領(lǐng)域，也即它以廣為分布的外在性為特點，因此，客觀上看起來比較理智的資源分配事實上很難辦到，此外，城市的投資和生產(chǎn)傾向于“大批量、大規(guī)?！?，這很難與“規(guī)模報酬不變”的假定相容(參見Button,1976,pp.3-6)；更加重要的是，城市經(jīng)濟以空間上的集聚為主要特征，這樣的客觀現(xiàn)實均與新古典的完全競爭、報酬遞減等不相符合。
另一方面，在“馬歇爾綜合”的時代，經(jīng)濟學(xué)界流行的數(shù)學(xué)方法是所謂的“微積分法”。微積分法對于處理完全競爭和商品、要素完全可分的傳統(tǒng)新問題得心應(yīng)手，可對解釋地理空間、城市等具有非線性特征的問題卻無能為力，而用于處理城市和空間問題的數(shù)學(xué)工具——非線性規(guī)劃、庫恩—塔克條件等直到20世紀(jì)50、60年代才先后出現(xiàn)，這樣，在經(jīng)濟學(xué)形式化日益盛行的19世紀(jì)后半葉，新古典經(jīng)濟學(xué)家只好滿足于現(xiàn)實，在現(xiàn)有的條件下構(gòu)筑城市經(jīng)濟學(xué)的大廈，結(jié)果便導(dǎo)致了城市經(jīng)濟學(xué)在新古典時期沿著兩個完全不同的路徑演進(jìn)：第一條路徑主要是繼承所謂的“馬歇爾傳統(tǒng)”，將城市經(jīng)濟問題放在“外部經(jīng)濟”這一黑箱中來處理，從而演繹出用外部經(jīng)濟解釋城市經(jīng)濟的諸多文獻(xiàn)；第二條路徑便是對屠能的理論進(jìn)行簡單地擴展和修補，也就是20世紀(jì)60、70年代“新城市經(jīng)濟學(xué)”的工作。
（一）用外部經(jīng)濟來解釋城市
用外部經(jīng)濟解釋城市經(jīng)濟現(xiàn)象的始作俑者是馬歇爾，他不僅最早提出了“外部經(jīng)濟”的概念，而且首開了運用“外部規(guī)模經(jīng)濟”解釋空間集中和廠商相互接近的優(yōu)勢，“當(dāng)一種工業(yè)已這樣選擇了自己的區(qū)位時，他會是長久設(shè)在那里的：因此，從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，相互從臨近的地方得到的利益是很大的……雇主們往往到他們會找到他們所需要的有專門技能的優(yōu)良工人的地方去；同時，尋找職業(yè)的人，自然到許多雇主需要像他們那樣技能的地方去，因而在那里技能就會得到良好的市場”。
更一般地，馬歇爾所說的同一產(chǎn)業(yè)的廠商相互毗鄰主要有這樣三個方面的好處：第一，地理上集中的產(chǎn)業(yè)可以支持專業(yè)化的投入品生產(chǎn)者；第二，雇傭同一類型工人的廠商的集中可以相互提供勞動市場蓄水池的作用，也即當(dāng)一個雇傭者的經(jīng)營不好時，工人可以在其他的雇主那里找到類似的工作，反之，當(dāng)他經(jīng)營好時，又可以雇傭到更多的工人；第三，廠商之間的地理集中可以共享某些有用的信息。然而，不幸的是，馬歇爾對城市或工業(yè)集中問題的處理法，給那些試圖進(jìn)行正規(guī)模型化的后來者帶來了一個很大的難題：
外部性是什么？它到底是技術(shù)方面的，還是金融方面的，若是前者，則它會通過直接影響個人的效用或者廠商的生產(chǎn)函數(shù)而實現(xiàn)其作用，從而它與競爭范式相容；但是，若是后者，它將影響以價格機制作為交易中介的廠商、工人和消費者，比如，廠商相互臨近可以相互借債、融通資金，但是，當(dāng)他這樣做時，一定會與整個經(jīng)濟的微觀機制，比如規(guī)模經(jīng)濟的程度、廠商壟斷權(quán)利的強度和商品和要素流動的壁壘的程度有關(guān)，也就是說，金融外部性與完全競爭的范式很可能不相容(Scitovsky,1954)。事實也許正如克魯格曼(Krugman,1995)所說，正是由于技術(shù)外部性與競爭范式相容，所以，新古典經(jīng)濟學(xué)家通過假定集聚來源于技術(shù)外部性，便可以回避自己面臨的模型化難題，而這樣做的結(jié)果卻使此后的城市經(jīng)濟學(xué)在勞動分工之外的另一條道上越走越遠(yuǎn)。
比如，20世紀(jì)70年代，亨德森（Henderson,1974,1980,1988等）因為沿著馬歇爾的外部性的思路解釋城市經(jīng)濟問題而受到城市經(jīng)濟學(xué)界的重視。例如，亨德森認(rèn)為，人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于：它能產(chǎn)生生產(chǎn)或者消費方面的技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟。在城市中，存在貿(mào)易品和住房兩種商品，貿(mào)易品在城市商業(yè)中心（CBD）生產(chǎn)，住房在城市其他地區(qū)生產(chǎn)，工人往來于郊區(qū)與中心商業(yè)區(qū)；這樣，隨著城市工業(yè)在一個城市內(nèi)的集中所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟，將與大城市的交通難、往來成本等不經(jīng)濟之間產(chǎn)生兩難沖突，其結(jié)果是最優(yōu)的城市規(guī)模由此給定。如圖2所示，該外部經(jīng)濟的凈效應(yīng)產(chǎn)生的城市規(guī)模與代表性居民所得到的效用之間呈倒U形關(guān)系。但現(xiàn)實中為什么具有那么多不同規(guī)模的城市？亨德森爭辯說，不同產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟的程度是不同的，而外部不經(jīng)濟的程度則主要取決于城市規(guī)模，與具體的產(chǎn)業(yè)關(guān)系不大，比如，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的外部性大，故折中外部不經(jīng)濟的回旋余地也大，輕紡城市則相反，最終，輕紡城市的最優(yōu)規(guī)模在O點，金融城市在P點，但不同類型城市的代表性居民的福利水平將達(dá)到均等化水平Uz。
亨德森模型的主要問題在于，他通過假定將產(chǎn)生外部經(jīng)濟的活動布局在中心商業(yè)區(qū)來論述城市集聚現(xiàn)象。也就是說，他不能真正從微觀主體相互逐利的結(jié)果中揭示城市形成和增長的根本原因，而僅僅訴諸于一個人們其實并沒有多少認(rèn)識的黑匣子——外部性——來解決問題。比如，他在論述城市的數(shù)量和規(guī)模時，依賴一個假想的大型開發(fā)商或者城市發(fā)展商來解決問題。從現(xiàn)實和理論來看，發(fā)展商或城市開發(fā)商均有內(nèi)部化集聚外部性的趨勢，這一點肯定是對的，因為內(nèi)部化集聚外部性能讓開發(fā)商或者發(fā)展商獲得一定的利潤，但是，該大型發(fā)展商或者開發(fā)商本身就是城市外部性的受益者，那么，城市生產(chǎn)或消費的外部性又來自哪里？作者對此含糊其詞，并沒有給予多少解釋。因此，盡管亨德森的模型比前幾者均多前進(jìn)了幾步，但他在城市經(jīng)濟學(xué)的核心問題時犯了和屠能模型、新城市經(jīng)濟學(xué)模型一樣的錯誤。
（二）“新城市經(jīng)濟學(xué)”
“新城市經(jīng)濟學(xué)”(Beckmann,1957;Wingo,1961;Alonso,1964;Mills,1967等等)主要研究的是城市內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問題。其經(jīng)典模型是一個單中心模型(mono-centricmodel)，該中心被假定為建立在平原上的一座城市，該城市擁有一個事先給定的中心商業(yè)區(qū)（CBD），它規(guī)模既定，從每一個方向遠(yuǎn)離中心的交通成本相等，城市的是土地和居住區(qū)，居住區(qū)被假定為一維空間；該城市地區(qū)人口給定，所有的人均充分就業(yè)；唯一的交通成本發(fā)生在居住區(qū)與中心商業(yè)區(qū)之間，中心商業(yè)區(qū)內(nèi)的交通成本被忽略；偏好被定義為對中心商業(yè)區(qū)復(fù)合商品的消費和土地的消費；均衡時，消費和價格使所有的人效用水平相同；結(jié)果，城市的規(guī)模由收入、偏好、居住條件、交通成本和交通時間以及農(nóng)業(yè)對土地的竟租方式等內(nèi)生決定，土地價格、土地利用密度、城市人口的均衡區(qū)位等均由模型內(nèi)生決定。
雖然其模型在向主流經(jīng)濟學(xué)前進(jìn)的征程上大大邁進(jìn)了一步，也產(chǎn)生了不少的真知灼見，比如，比如，它運用了經(jīng)濟學(xué)中最為有力的工具——一般均衡，又將廠商、消費者作為一個理性的“經(jīng)濟人”看待，又如，它的結(jié)論之一是均衡的或者最優(yōu)的人口和居住密度是與中心商業(yè)區(qū)的距離的函數(shù)，而該密度問題很可能與交通體系的擁擠有關(guān)；還有，它的很多模型研究了城市市場失靈和公共政策的必要性。但是其經(jīng)典模型和屠能的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論一樣，研究的是一個單中心城市(mono-centric)內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問題。另外，最為關(guān)鍵的是，它不能解釋：在工業(yè)經(jīng)濟得到很大發(fā)展的背景下，每個城市為什么會存在一個中心商業(yè)區(qū)，在它的周圍會形成很多居住區(qū)和農(nóng)業(yè)區(qū)。換句話說，它和屠能的缺陷一樣，均不能將城市的形成作為一個變量而內(nèi)生決定，而中心內(nèi)生這一點在工業(yè)經(jīng)濟時代卻變得比農(nóng)業(yè)時代越來越難以回避。盡管如此，1964年阿朗索的《區(qū)位與土地利用》一書成了城市經(jīng)濟學(xué)作為一門學(xué)科而形成的一個明顯的標(biāo)志。在此之前，城市經(jīng)濟學(xué)零星、散亂、分析工具落后、模型外生程度高、解釋力差、適用面小，在此之后，城市經(jīng)濟學(xué)開始擁有較為完整的微觀理論基礎(chǔ)和學(xué)科體系、分析工具較為先進(jìn)、模型內(nèi)生程度大大提高、解釋力和適用面大大擴展。很顯然，城市經(jīng)濟學(xué)在“新城市經(jīng)濟學(xué)”之后作為一門具備較統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而真正誕生(Mills,1998,pp.1-11)。
總之，如前所述，傳統(tǒng)城市經(jīng)濟學(xué)只提供了經(jīng)濟活動如何在城市周圍擴散開來的有關(guān)理論，而沒有提供經(jīng)濟活動為什么會在城市集聚起來，也就是城市如何形成在哪里形成的令人滿意的解釋，這正構(gòu)成了傳統(tǒng)城市經(jīng)濟學(xué)的共同缺陷。毫無疑問，對城市形成以及集聚區(qū)位的真正原因的探討無疑將是未來的城市經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題。
五、城市經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的新方向：兩股試圖加入主流的努力
二十世紀(jì)90年代以來，世界上各主要國家都先后進(jìn)入了后工業(yè)化時代。在后工業(yè)化時代，全球經(jīng)濟的聯(lián)系和互動大大加強，這樣，以研究單個廠商乃至一個行業(yè)的規(guī)模和資源配置問題為主體的新古典經(jīng)濟學(xué)已越來越難以適用經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要，同時，一個以空間上的集聚、交易成本節(jié)約、分工和報酬遞增為特征的城市化問題已越來越成為主載人類社會經(jīng)濟乃至社會發(fā)展的一股強勁動力。在這樣的條件下，一個能深刻、完整地解釋和分析城市內(nèi)生演進(jìn)的真正的新的城市經(jīng)濟學(xué)已成為時展的客觀要求。
令人可喜的是，20世紀(jì)60、70年展起來的很多有力的微觀經(jīng)濟學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在70、80年代開始應(yīng)用于現(xiàn)實，另外，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)有很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等等，所有這些發(fā)展均在客觀上為城市經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展奠定了非常堅實的基礎(chǔ)。以1977年，迪克西特和斯蒂格利茨(DixitandSiglitz,1977)的壟斷競爭模型為例，在該模型出現(xiàn)之前，城市經(jīng)濟學(xué)在“空間不可能性定理”的視野內(nèi)沒有多大進(jìn)展，可是在該模型解決了壟斷競爭條件下廠商之間的戰(zhàn)略互動行為以后，有關(guān)廠商和消費者在空間上集聚與分散的經(jīng)濟問題變得可以處理了。因此，該模型對城市經(jīng)濟學(xué)的重要性可想而知。
(一)新經(jīng)濟地理學(xué)
“新經(jīng)濟地理學(xué)”(NeweconomicGeography)以福基塔、克魯格曼和維納保斯(Fujita-Krugman-Venables)以及他們的學(xué)生等為代表，其主要解釋的問題在于城市中心的內(nèi)生性，還有，為什么在特定的地區(qū)或者地點出現(xiàn)廠商或者消費者的集聚，而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過程？?；蜌W格華(FujitaandOgawa,1982;OgawaandFujita,1980,1989等)論證說，如果要使城市中的所有人的區(qū)位同時決定的話，就必須在一個沒有外生給定中心的區(qū)位上進(jìn)行研究。為此，?；热颂岢隽藳Q定城市區(qū)位的一般均衡分析框架，其中，必須解決三個方面的關(guān)鍵問題：引入不可分性(indivisibilities)、報酬遞增(increasingreturns)和放棄完全競爭而采用不完全競爭。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟，而規(guī)模經(jīng)濟的作用會促使生產(chǎn)成本的下降。報酬遞增則意味著一定的投入會帶來網(wǎng)絡(luò)正外部性，這在某種程度上等于斯密所說的“分工會帶來勞動生產(chǎn)率的提高”，而不完全競爭則是保證報酬遞增和不可分性得以實現(xiàn)的必要前提，也就是說，由于不完全競爭的存在，當(dāng)某個地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來之后，形成工業(yè)地區(qū)，而另一個地區(qū)則仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū)，這樣，兩者之間的角色就會被固定下來，各自的優(yōu)勢就會被鎖定，從而就會形成中心和的關(guān)系。
更具體地說，新經(jīng)濟地理學(xué)所說的“城市中心的內(nèi)生性”就是“集聚經(jīng)濟”的另一側(cè)面。那么，集聚經(jīng)濟的源泉又來自哪里？?；?Fujita,1990;FujitaandThisse,2002,Chapter1等)解釋說：第一是非市場相互作用，也就是人與人之間的信息交換、知識的共享，這會產(chǎn)生區(qū)位上的外部性和“毗鄰效應(yīng)”(proximityeffects)；第二是壟斷競爭性的市場結(jié)構(gòu)，其中廠商生產(chǎn)差別化的產(chǎn)品，而消費者則偏愛多樣化的消費；第三，由于相互競爭的廠商在地理上的毗鄰，便會產(chǎn)生所謂的戰(zhàn)略外部性。正像一個銅板有兩個面一樣，集聚經(jīng)濟既是中心城市興起的根本原因，但是，它也是城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化的主要原因。城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化不是人為的結(jié)果，而是由于集聚經(jīng)濟在產(chǎn)生正外部性的同時會帶來兩個“沖突”，第一是集聚帶來的效率的提高與相應(yīng)的內(nèi)部運輸成本的提高之間的兩難；第二是一個中心城市的集聚與其他城市之間的集聚的兩難?？傊?dāng)一個中心城市的集聚經(jīng)濟達(dá)到飽和時，它便會讓位于擁擠、污染等“集聚不經(jīng)濟”，從而其他城市中心的集聚開始占主導(dǎo)，于是多城市中心或者網(wǎng)絡(luò)化的城市體系會形成。
“新經(jīng)濟地理學(xué)”的模型(Krugman,1991;Krugman,1995,1996;Fujita-Krugman,1995;FujitaandThisse,2002等)主要有這樣一些優(yōu)點：首先，它處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市的形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的城市經(jīng)濟學(xué)核心問題，而這些問題在此以前的模型中均沒有很好地解決；其次，它運用了非常堅實的微觀經(jīng)濟學(xué)假設(shè)，在這些假設(shè)的基礎(chǔ)之上，他們合理地解決了報酬遞增、壟斷競爭與空間外部性之間的古老難題；最后，該模型的主要結(jié)論——更高的交通成本和產(chǎn)品更低程度的差別化與城市分散對應(yīng)，而更低的交通成本和產(chǎn)品更高程度的差別化與集聚對應(yīng)，這些結(jié)論大多已得到實踐和現(xiàn)實的檢驗。然而，它也存在缺點，比如，這些模型仍然使用典型的新古典經(jīng)濟學(xué)消費者和生產(chǎn)者截然兩分的分析方法，這種分析方法雖然恰當(dāng)?shù)亟档土私鉀Q問題的難度，但是，因為城市經(jīng)濟活動中大多的人本身既是生產(chǎn)者又是消費者的事實，而使它的解釋力大大降低；又如，大部分的集聚模型集中于某一種集聚因素的研究，但城市經(jīng)濟很可能與多種因素的集聚相關(guān)；最后，它不能預(yù)見很多與城市化進(jìn)程共生的現(xiàn)象（楊小楷，1998，2002），然而，由于該模型能將地理學(xué)的生產(chǎn)布局理論、主流經(jīng)濟學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟和報酬遞增結(jié)合在一起解釋城市的出現(xiàn)和城市化進(jìn)程，所以，它卻為以后新興古典城市經(jīng)濟學(xué)提供了寶貴的研究線索和參考素材。
（二）新興古典城市化理論
新興古典城市化理論主要有這樣一些模型：YangandHogbin(1990),Yang(1991),YangandRice(1994),YangandNg(1993)，Yang(1995)，SunandYang(1998),SunandYang(2002)等。這些模型雖然數(shù)目較少，但內(nèi)容豐富，且隱含了很深的政策和應(yīng)用意義。
(1)從分工演進(jìn)和專業(yè)化經(jīng)濟的獨特角度解釋城市經(jīng)濟現(xiàn)象。在這些模型中，新興古典經(jīng)濟學(xué)家們建立了一般均衡的分析框架，并考慮了不完全競爭和分工經(jīng)濟，從而內(nèi)生化了城市的出現(xiàn)、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城市的交易效率優(yōu)勢、城鄉(xiāng)低價差別以及與城市化進(jìn)程相關(guān)的各種共生現(xiàn)象。在這些模型中，第一，專業(yè)化經(jīng)濟和不同于新古典的規(guī)模經(jīng)濟，規(guī)模經(jīng)濟在一定范圍內(nèi)是遞增的，但是，超過了一定的界限則它的報酬便是遞減的。而專業(yè)化經(jīng)濟的報酬是遞增的，它不僅能大大提高勞動生產(chǎn)率，而且也能內(nèi)生出產(chǎn)品的多樣性。第二，每一對“經(jīng)濟人”之間的距離足夠小時，專業(yè)化經(jīng)濟的增長將會引起均衡從自給自足狀態(tài)逐步自發(fā)演進(jìn)到生產(chǎn)和交易的完全分工狀態(tài)。當(dāng)專業(yè)化經(jīng)濟足夠大時，城市化將能通過縮小“經(jīng)濟人”之間的距離而使市場均衡從自給自足狀態(tài)逐步演進(jìn)到完全分工狀態(tài)。第三，在新興古典城市經(jīng)濟框架中，市場的功能將更加復(fù)雜，其中，它最重要的功能并不是如何分配資源，而是尋找最優(yōu)的市場網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，這個最優(yōu)的市場網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不僅有利于城市化進(jìn)程的發(fā)展，而且也有利于商業(yè)化程度、人均收入的提高。所有這些均意味著：城市的產(chǎn)生和發(fā)展與人類社會中不同的分工和專業(yè)化水平密切相關(guān)，而城市化本身不過是專業(yè)化和分工程度隨著交易效率的提升發(fā)生變化和改進(jìn)的一個表現(xiàn)而已，所以，交易效率越高，分工水平就越高，城市的生產(chǎn)效率就越高，城市的生產(chǎn)力就越接近生產(chǎn)可能性邊界，正是這個正反饋機制不斷推動城市和城市化的進(jìn)程。
(2)這些模型的內(nèi)生程度更高，解釋力更強。第一，它合乎邏輯地解釋了城市的出現(xiàn)。在城市起源說中，既有“軍事防御型”城市起源說，也有“社會分工說”，還有“私有制說”和“集市說”乃至“階級說”和“宗教說”，但是，以勞動分工和專業(yè)化相結(jié)合來解釋城市的出現(xiàn)既能從整個社會分工網(wǎng)絡(luò)的角度解釋城市與社會分工之間的關(guān)系，又能從個人自利決策的角度解釋分工和城市化背后的經(jīng)濟根源，因而，該說比其他的“城市起源說”更具說服力；第二，這些模型可以解釋與城市化進(jìn)程中相關(guān)的各種共生現(xiàn)象，比如，每個人以及整個社會貿(mào)易品數(shù)目的增加、在城市生產(chǎn)的貿(mào)易品數(shù)目的增加、城市居民對農(nóng)村居民相對比率的提高、每個人專業(yè)化水平的提升、市場數(shù)目的增加、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加、不同職業(yè)人們之間的相互依存度的提高、市場范圍和內(nèi)生比較優(yōu)勢程度的提高、市場一體化程度和生產(chǎn)集中度的提高、人均真實收入和每種產(chǎn)品生產(chǎn)率的增加等等。?；唆敻衤热说某鞘谢Ｐ碗m然也能解釋市場數(shù)目的增加、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加，但它不能解釋個人的專業(yè)化水平的提升，因為這一點在他們的模型中外生給定。
新興古典城市化理論的主要優(yōu)勢在于，它恢復(fù)了古典經(jīng)濟學(xué)中勞動分工和專業(yè)化的精髓，并克服了古典經(jīng)濟學(xué)思想零碎模糊、體系組織性、邏輯性差、難以模型化等內(nèi)在缺陷，能在一個具有嚴(yán)格組織體系的框架內(nèi)將過去城市經(jīng)濟學(xué)的很多核心思想組織起來，此外，它的模型對城市化進(jìn)程中很多現(xiàn)象能給出比其他模型更好的回答，但它也存在缺陷，比如，它的模型復(fù)雜程度較高，還有，很多人批評它的假設(shè)與現(xiàn)實世界相距甚遠(yuǎn)（比如，程煉，2002），另外，它的相關(guān)經(jīng)驗和政策分析還很少，這些均在很大程度上影響了它在經(jīng)濟學(xué)界的傳播。
六、結(jié)論與展望
一部城市經(jīng)濟學(xué)的歷史似乎就是一連串失敗的累積史。以斯密為代表的古典經(jīng)濟學(xué)家最偉大的洞見就是勞動分工對經(jīng)濟發(fā)展、城市和國民財富具有重要意義。然而，這么重要的思想?yún)s在馬歇爾對古典經(jīng)濟學(xué)進(jìn)行形式化的時候受到主流經(jīng)濟學(xué)的遺棄。同樣的是，以屠能等人為代表的古典區(qū)位理論盡管十分重要，并且在某種程度上模擬了現(xiàn)實，但是它長期以來一直受到主流經(jīng)濟學(xué)的“漠視”；在此之后，雖然也曾有些經(jīng)濟學(xué)家拿著銳利的分析工具，試圖為將城市問題納入主流經(jīng)濟學(xué)而不懈努力，但無情的現(xiàn)實卻將他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋棄；令人可喜的是，20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)過痛定思痛的城市經(jīng)濟學(xué)家們終于抓住了城市問題的癥結(jié)，并找到了求解城市經(jīng)濟學(xué)的銳利武器，于是，過去幾個時代的陳舊思想似乎一下子復(fù)活了，然而真正值得他們?nèi)プ龅囊苍S只是記取這些經(jīng)驗和教訓(xùn)，保持一個清醒、理智的頭腦。:
首先，簡潔的數(shù)學(xué)模型是所有生命力旺盛的學(xué)科的共同特點，要想使一門學(xué)科步入科學(xué)的殿堂并成為后人傳承的經(jīng)典，模型化也許是不多的幾條出路之一。因為數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用不僅能為給定的理論模型提供從假設(shè)到結(jié)論的最簡捷和有效率的邏輯鏈條，而且經(jīng)濟學(xué)家還可以通過多次的反復(fù)假設(shè)和檢驗來剔除模型中非本質(zhì)的因素，并更快更準(zhǔn)確地把握問題的本質(zhì)和規(guī)律所在，更為重要的是，這樣做的結(jié)果可以大大提升一個理論或者模型的嚴(yán)格和內(nèi)洽程度，從而加速知識的積累和發(fā)展。很顯然，古典以及前古典有關(guān)城市與勞動分工關(guān)系的學(xué)說盡管頗富原創(chuàng)性和說服力，但是由于它的概念很少進(jìn)行嚴(yán)格的定義，且其理論沒有用數(shù)學(xué)邏輯很好地組織起來，所以，它們只能是一些缺乏內(nèi)部組織和秩序的理論片斷的集合體，結(jié)果，在馬歇爾對經(jīng)濟學(xué)進(jìn)行形式化的時候，這一缺陷便在客觀上阻礙了古典城市經(jīng)濟學(xué)說的發(fā)展；一個可作為反面的例子的是“新城市經(jīng)濟學(xué)”理論，雖然它完全是屠能模型在新古典時期的翻版，且其城市中心商業(yè)區(qū)外生給定，但是，由于它擁有較為系統(tǒng)、嚴(yán)格的微觀經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，并且其模型均從“經(jīng)濟人”自利行為以及相互作用的結(jié)果推導(dǎo)而出，所以它反而成為城市經(jīng)濟學(xué)誕生的標(biāo)志。
其次，一個理論或模型，不管它的目標(biāo)多么宏偉，也不管它的假設(shè)是多么地不符合現(xiàn)實，但是，只要它能預(yù)測和解釋現(xiàn)實，它就是一個有生命力的理論或模型。屠能生活的時代是典型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，農(nóng)業(yè)時代流行的是所謂的“報酬不變規(guī)律”，城市在經(jīng)濟生活中扮演的作用不大，因此，屠能的理論雖然在解釋城市形成時存在很大的缺陷，但是，它合情合理地描述了現(xiàn)實，因此它是那個時代最具解釋力的模型；與屠能相比，“新城市經(jīng)濟學(xué)”似乎顯得比較幸運，因為微觀經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)分析工具在那個時代有了較大的發(fā)展，但是，它沒有觀察到現(xiàn)實中最為普遍的現(xiàn)象——多中心城市的興起，也沒有把握住城市經(jīng)濟學(xué)的核心問題，結(jié)果，由于它不能很好地解釋現(xiàn)實而未受到主流經(jīng)濟學(xué)的重視；而筆者之所以相信“新經(jīng)濟地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”可能有較大的發(fā)展的根本原因，就在于它們把握了后工業(yè)化時代的到來城市經(jīng)濟活動的本質(zhì)特點——報酬遞增——以及相應(yīng)的模型化技巧——不完全競爭、專業(yè)化和相應(yīng)的數(shù)學(xué)工具。
再次，城市經(jīng)濟學(xué)的核心問題是城市經(jīng)濟學(xué)研究中的實質(zhì)問題、根本問題，也是帶有規(guī)律性的問題，城市經(jīng)濟學(xué)研究的重點應(yīng)該是尋找并把握核心問題，把握其規(guī)律性，但也不能完全忽視次要問題。古典和前古典經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)勞動分工與城市關(guān)系的學(xué)說以及古典區(qū)位理論被時代遺棄是一個時代的必然，因為他們觀察到了一個當(dāng)時時代里并不重要的經(jīng)濟問題，并且當(dāng)時城市如何形成、在哪里形成并不是當(dāng)時的人們關(guān)注的核心問題；而新經(jīng)濟地理學(xué)和新興古典城市經(jīng)濟學(xué)的興起則是時展的必然，因為當(dāng)代的社會已進(jìn)入一個后工業(yè)化的社會，城市已在人們的生活、生產(chǎn)中扮演著不可替代的重要角色，從而理解城市的內(nèi)生形成已成為城市經(jīng)濟學(xué)研究的核心和重點。同樣的是，新古典時期用外部性來解釋城市集聚的原因并不能有助于經(jīng)濟學(xué)家把握城市形成和它的區(qū)位本身，恰恰相反，它將城市經(jīng)濟學(xué)的核心問題放進(jìn)一個人們并沒有多少認(rèn)識的黑箱中而試圖掩飾自己對城市經(jīng)濟學(xué)問題的無能和無奈。
最后，當(dāng)前的城市經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展已進(jìn)入了一個綜合、調(diào)整和融合的新時期，一方面，過去的傳統(tǒng)理論不斷在新的軀體上復(fù)活，比如，新興古典城市化理論就借用現(xiàn)代的分析工具——超邊際分析——將前古典和古典時期的城市與勞動分工的理論在新興古典經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)再現(xiàn)在世人面前，新經(jīng)濟學(xué)地理學(xué)則在屠能的地租理論、繆爾達(dá)爾“循環(huán)累積”(Myrdal,1956,1957)、馬歇爾“外部性”、赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”(Hirschman,1958,1968)等原理和概念的基礎(chǔ)上構(gòu)建新的城市經(jīng)濟學(xué)的框架等等；另一方面，新的分析工具和方法不斷涌現(xiàn)，比如，新經(jīng)濟地理學(xué)將計算機模擬、演化經(jīng)濟學(xué)以及動態(tài)學(xué)來描述城市的演進(jìn)等，而新型古典城市化理論則借助于非線性規(guī)劃和庫恩－塔克條件甚至計算機模擬等來建構(gòu)起理論模型。還有，不同理論之間已經(jīng)在某解關(guān)鍵的問題上達(dá)成共識，比如，新經(jīng)濟地理學(xué)和新興古典城市化理論均看到勞動分工的重要作用。
因此，可以展望的是，未來的城市經(jīng)濟學(xué)理論將主要由新經(jīng)濟地理學(xué)和新興古典城市化理論組成：第一，兩者均有一個比較接近現(xiàn)實的分析框架作為支撐，前者以不完全競爭、報酬遞增和集聚經(jīng)濟作為主要的分析框架，后者主要以勞動分工、專業(yè)化和不完全競爭作為主要的分析框架；第二，兩者均擁有一個具有相當(dāng)高級的數(shù)學(xué)工具作為支撐，前者以邊際分析和一般均衡為工具，后者以超邊際分析和一般均衡為工具；第三，兩者均看到以往城市經(jīng)濟學(xué)理論的缺陷，同時這兩個學(xué)派又均熟知主流經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范和演進(jìn)路徑。因此，可以這樣說，這兩個城市經(jīng)濟學(xué)派的復(fù)興不僅是對古典經(jīng)濟學(xué)分工和專業(yè)化問題的某種回歸，而且是對過去的古典區(qū)位理論、新城市經(jīng)濟學(xué)、以亨德森為代表的用外部性對城市的解釋、經(jīng)濟地理學(xué)經(jīng)驗和教訓(xùn)在一定程度上的總結(jié)，同時也是對過去城市化理論的某種綜合和超越。
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1古典宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展
早期宏觀經(jīng)濟學(xué)，或稱之為古典宏觀經(jīng)濟學(xué)，萌芽于17世紀(jì)中葉，持續(xù)到20世紀(jì)30年代凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》發(fā)表之前。其代表人物是英國古典經(jīng)濟學(xué)家威廉·配第，他首次從宏觀的角度觀察經(jīng)濟運行狀況，并發(fā)表了西方經(jīng)濟學(xué)中第一部以宏觀經(jīng)濟為主要研究對象的學(xué)術(shù)著作——《賦稅論》[1]。
在此之前，由于新航路的開通，商品交換變得日益頻繁，交易半徑不斷擴大，商品交換產(chǎn)生了巨大的財富，由此產(chǎn)生了重商主義學(xué)說。重商主義認(rèn)為，財富來源于商品交換，而貿(mào)易順差是財富的源泉，因此應(yīng)鼓勵出口而抑制進(jìn)口。但隨著資本主義工廠手工業(yè)的發(fā)展，英國迅速走向富強，尤其資產(chǎn)階級革命后，英國的資本主義經(jīng)濟迅速發(fā)展。作為新興產(chǎn)業(yè)資本利益的代表，威廉·配第擺脫了重商主義的影響，對經(jīng)濟的研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)領(lǐng)域，提出勞動價值論，認(rèn)為是勞動創(chuàng)造了價值。
《賦稅論》深刻闡明了稅收對國家經(jīng)濟發(fā)展的重要性。威廉·配第認(rèn)為，稅收來源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中土地的租用。政府可以利用稅收實現(xiàn)資金在各領(lǐng)域的合理分配，從而刺激新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步增加社會財富。
同一時期，法國經(jīng)濟學(xué)家魁奈發(fā)表著作《經(jīng)濟表》，強調(diào)利益來源于農(nóng)業(yè)，并對國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)做了系統(tǒng)描述。隨后，古典革命的爆發(fā)極大促進(jìn)了古典經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展。亞當(dāng)·斯密的代表作《國富論》率先提出了“經(jīng)濟人假設(shè)”這一經(jīng)濟學(xué)研究的根本出發(fā)點，并指出：市場是一只“看不見的手”，調(diào)配著宏觀經(jīng)濟的運行，使社會資源得到最優(yōu)配置。斯密之后的經(jīng)濟學(xué)家如馬爾薩斯、大衛(wèi)·李嘉圖等，他們在各自的研究領(lǐng)域?qū)暧^經(jīng)濟的運行提出深刻的見解，并對現(xiàn)行政策提出了中肯的建議，為后來宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
2現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展
2.1凱恩斯現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)建
凱恩斯在1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)建立的主要標(biāo)志。1929—1933年資本主義世界爆發(fā)了經(jīng)濟危機，經(jīng)濟陷入困境，新古典經(jīng)濟學(xué)家們推崇的自由放任主義難以給出大蕭條合理的解釋，更無法提出有效的經(jīng)濟措施使經(jīng)濟回暖。這種情況下，凱恩斯適時地提出了應(yīng)由國家來調(diào)控宏觀經(jīng)濟的觀點。凱恩斯認(rèn)為，人們的消費總是小于儲蓄，因此造成了有效需求的不足，而資本主義市場不能自動達(dá)到總供給與總需求的均衡，因此，需要國家參與宏觀經(jīng)濟調(diào)控，積極實行財政赤字政策擴大需求，以政府的投資來彌補私人投資的不足。這種政府帶頭刺激消費的行為有利于帶動社會閑置資金投資于生產(chǎn)，使市場達(dá)到供需均衡的狀態(tài)，進(jìn)而刺激經(jīng)濟的發(fā)展。
凱恩斯主義的核心是解決就業(yè)問題，而就業(yè)問題來自有效需求的不足，也就是說，就業(yè)量的多少取決于有效需求，有效需求是指商品的總供給價格等于商品總需求價格時的商品需求量。當(dāng)需求價格小于供給價格，需求量小于供給量，即供過于求時，資本家就會降價或減少生產(chǎn)，進(jìn)而造成員工的失業(yè)。而在短期內(nèi)，商品的成本變化幅度小，因而商品的總供給幾乎是不變的，這就會造成商品價格的下降。因此，是總需求量，也可以說是有效需求量的大小，決定著就業(yè)數(shù)量。一旦有效需求不足，就會出現(xiàn)失業(yè)問題。
另外，凱恩斯進(jìn)一步提出三大心理規(guī)律，即：消費傾向規(guī)律、流動偏好規(guī)律和資本邊際效率規(guī)律。這三大規(guī)律決定了有效需求的大小，有效需求由消費需求和投資需求構(gòu)成。消費傾向規(guī)律解釋了這樣一種狀況：當(dāng)收入增加時，人們更傾向于將資金用于儲蓄，從而降低消費的百分比，引起消費需求的不足。投資需求則取決于人們對利益的追求，由于資本邊際效率是遞減的，即投資越多，收益率越小，當(dāng)收益率低于利率時，投資者將停止投資轉(zhuǎn)而進(jìn)行儲蓄。另一方面，利率又取決于流動性的大小，人們對流動性的追求，會造成利率的上升，這也阻礙了投資者的投資熱情。由此引發(fā)的投資需求不足會造成有效需求的不足，產(chǎn)生大量失業(yè)，從而爆發(fā)經(jīng)濟危機。這時，最好的辦法就是國家干預(yù)經(jīng)濟，利用宏觀調(diào)控采取擴張的貨幣政策，降低利率以刺激投資。
凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》正是當(dāng)時經(jīng)濟危機的產(chǎn)物，為解決經(jīng)濟危機提供了良好的思路。而這次的“凱恩斯革命”，極大地促進(jìn)了西方經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，創(chuàng)立了宏觀經(jīng)濟學(xué)理論體系。
2.2非凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展
20世紀(jì)70年代初西方國家出現(xiàn)了通貨膨脹和失業(yè)并存的“滯脹”局面，而凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論不足以解決這一問題。其中，以弗里德曼為代表的貨幣學(xué)派認(rèn)為，凱恩斯提倡的政府宏觀調(diào)控政策很可能就是導(dǎo)致這次“滯脹”出現(xiàn)的根源。非凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)由此得以迅速發(fā)展。
與凱恩斯主義相反的是，非凱恩斯主義的基本特點是反對國家干預(yù)經(jīng)濟，主張發(fā)揮市場機制的作用，通過市場的自我調(diào)節(jié)來穩(wěn)定經(jīng)濟，而不需要國家的過多干預(yù)。
貨幣主義是非凱恩斯主義的中堅力量。他們強調(diào)：市場在社會經(jīng)濟中發(fā)揮著重要的作用，自由市場本身的調(diào)節(jié)機制會使資源得到合理的分配，而國家的干預(yù)打破了這一均衡，必定引發(fā)經(jīng)濟的動亂。
同時，貨幣主義強調(diào)了貨幣的重要性：貨幣供應(yīng)量決定了物價水平，影響了經(jīng)濟活動的進(jìn)行。因此，貨幣當(dāng)局可以利用貨幣政策來調(diào)節(jié)流通中的貨幣量，從而保持經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定。貨幣政策的提出為國家解決“滯漲”提供了新的解決方案，促進(jìn)了貨幣主義下宏觀經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展。
2.3現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展
20世紀(jì)80年代以后至今，是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展時期。這一時期宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展主要得益于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。一方面，計算機技術(shù)的飛快發(fā)展帶動了社會經(jīng)濟的進(jìn)步，為宏觀經(jīng)濟學(xué)的研究提供了非同尋常的技術(shù)支持，尤其是大量數(shù)學(xué)方法的使用和計量經(jīng)濟模型的建立，促使宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展日趨成熟。技術(shù)因素作為學(xué)術(shù)研究的新手段，將進(jìn)一步受到重視。
另一方面，宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展也趨于整合。首先是傳統(tǒng)各學(xué)派經(jīng)過不斷的發(fā)展完善，其界限逐漸模糊，基本形成了以新凱恩斯主義為核心，其他理論百花齊放的局面。其次，宏觀經(jīng)濟學(xué)微觀基礎(chǔ)的確立和博弈論的應(yīng)用，為統(tǒng)一經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。同微觀經(jīng)濟學(xué)一樣，宏觀經(jīng)濟學(xué)在探究其微觀基礎(chǔ)的同時一直遵循著理性經(jīng)濟人假設(shè)，這一理論基礎(chǔ)很可能是宏觀經(jīng)濟學(xué)與微觀經(jīng)濟學(xué)就此走向融合。另外，隨著宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展完善，這一理論被世界上越來越多的國家所認(rèn)可，各國在對宏觀經(jīng)濟學(xué)的實踐中總結(jié)出的經(jīng)驗結(jié)論，將進(jìn)一步豐富宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論內(nèi)容。
然而，盡管新模型能更準(zhǔn)確地解釋經(jīng)濟現(xiàn)象，但對宏觀經(jīng)濟運行的研究卻難以取得新進(jìn)展。隨著市場機制的復(fù)雜化，越來越多的新問題開始顯現(xiàn)出來，例如收入分配問題，資源配置問題，以及如何提高宏觀政策有效性的問題，這些新問題的出現(xiàn)反映出現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展還不完全，在經(jīng)濟進(jìn)步的背后還存在思想突破的困難。宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論體系還面臨著很大的挑戰(zhàn)。
3西方宏觀經(jīng)濟學(xué)在當(dāng)代中國的運用
西方宏觀經(jīng)濟學(xué)在我國的發(fā)展之路是曲折的。究其原因，主要有以下兩點：首先，我國以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，同西方國家以私有制為主體的市場經(jīng)濟體制存在較大差別[2]。經(jīng)濟制度的不同就決定了我們在運用西方宏觀經(jīng)濟學(xué)來進(jìn)行經(jīng)濟調(diào)控時，要取其精華，去其糟粕，充分吸收有利于社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的部分。另外，宏觀經(jīng)濟學(xué)的運用還有一些前提條件，這就存在著適用性的問題，也決定了我們決不能照搬照抄，一定要結(jié)合本國社會的實際情況，加以有效利用。
就宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論與實踐研究而言，建設(shè)和完善社會主義市場經(jīng)濟條件下的宏觀調(diào)控體系是首要的任務(wù)。我國一直致力于宏觀調(diào)控措施的完善，并進(jìn)行了多次成功的宏觀調(diào)控實踐。例如，2008年金融危機背景下，我國國內(nèi)相繼發(fā)生了雪災(zāi)、地震等自然災(zāi)害，沖擊了我國經(jīng)濟的平穩(wěn)進(jìn)程。在此嚴(yán)峻背景下，中國對宏觀調(diào)控政策做出了極大改變，實行積極的財政政策和寬松的貨幣政策，下調(diào)基準(zhǔn)利率和存款準(zhǔn)備金率，同時啟動四萬億資金強力拉動內(nèi)需，這些政策在避免經(jīng)濟衰退方面取得了一定成效，保持了經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展。
綜上所述，在全球經(jīng)濟一體化的今天，中國與世界的經(jīng)濟聯(lián)系會更加緊密，中西方宏觀經(jīng)濟理論的融合是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。了解宏觀經(jīng)濟的發(fā)展與起源是我們正確認(rèn)識這門理論的基礎(chǔ)，也是學(xué)習(xí)并應(yīng)用這一學(xué)科的前提。同時，我們也要將所學(xué)應(yīng)用于實踐，這就要求我們要正確地吸收和借鑒現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟學(xué)的有益理論，緊密結(jié)合中國社會實際，努力探索中國經(jīng)濟發(fā)展之路，不斷補充完善宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論體系，有效地解決當(dāng)代經(jīng)濟問題，促進(jìn)世界經(jīng)濟快速發(fā)展。
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摘要：英國經(jīng)濟學(xué)家梅納德凱恩斯在1936年創(chuàng)立了凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)，這一經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)立開辟了現(xiàn)代意義上的宏觀經(jīng)濟分析。在20世紀(jì)的很長一段時間里，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)被西方國家奉為圣經(jīng)，一直是西方政府在制定經(jīng)濟政策時候的依據(jù)，但是隨著“滯脹危機”等一系列事件的爆發(fā)，凱恩斯主義經(jīng)濟很大的不適應(yīng)性，但凱恩斯經(jīng)濟理論也得到了發(fā)展。
關(guān)鍵詞：凱恩斯主義挑戰(zhàn)；理論發(fā)展；新凱恩斯學(xué)派
一、凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的突破以及核心理論
20世紀(jì)三十年代資本主義世界爆發(fā)了矚目的經(jīng)濟危機，在這一經(jīng)濟危機下，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)顯的無能為力。其中新古典經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)自由市場可以調(diào)節(jié)經(jīng)濟危機的論調(diào)更是得到了徹底的破產(chǎn)。在這種情況下，1936年《就業(yè)利息和貨幣通論》一書問世。在這本書中，他拋棄了新古典經(jīng)濟學(xué)所認(rèn)為的自動調(diào)節(jié)理論，采用了全新的總量分析法。他通過對國民經(jīng)濟活動的分析，為資本主義國家干預(yù)經(jīng)濟提供了理論的依據(jù)。
凱恩斯對于傳統(tǒng)經(jīng)濟做出了突破性的觀點，這一突破具體表現(xiàn)在三個方面：第一，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)尤其是以薩伊為代表的學(xué)派奉先“供給自動創(chuàng)造需求”的定律，他們認(rèn)為經(jīng)濟危機并不真實存在，只會出現(xiàn)局部的經(jīng)濟失衡。而凱恩斯明確否認(rèn)了這一觀點，他認(rèn)為現(xiàn)實世界中確實存在因為生產(chǎn)過剩而造成的經(jīng)濟危機。第二，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為自由市場是萬能的，任何經(jīng)濟問題都可以通過自由市場機制進(jìn)行調(diào)節(jié)。而凱恩斯在其經(jīng)濟理論中明確否認(rèn)了這種看法。他反對自由放任，主張進(jìn)行強有力的政府干預(yù)。在具體的政策主張上，凱恩斯提出擴大政策的財政支出，通過提高預(yù)算、發(fā)行公債、來應(yīng)對當(dāng)前的經(jīng)濟危機。而在貨幣政策方面，凱恩斯對貨幣數(shù)量理論進(jìn)行了革新，提出了全新的貨幣理論第三，凱恩斯認(rèn)為經(jīng)濟危機來源于有效需求不足。他從就業(yè)、生產(chǎn)的根本性因素進(jìn)行考察，創(chuàng)立了被稱為凱恩斯三大基本心理規(guī)律的有效需求原理、資本邊際效率、流動性偏好三個基本規(guī)律。從而從根本上改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)試圖從外部尋找經(jīng)濟危機的方法。
二、凱恩斯理論的核心
凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的核心首先是就業(yè)理論，而就業(yè)理論的基礎(chǔ)或者核心則是有效需求。有效需求一般理解為均衡狀態(tài)時的需求。這里的均衡狀態(tài)指商品的需求和供給相同或者在需求―供給圖中表現(xiàn)為兩條曲線相交叉之值。需要提醒的是，有效需求的對象并非指單個行業(yè)甚至企業(yè)，而是整個社會。一般來說，需求決定了就業(yè)量；需求不足由就業(yè)所造成。另外，從就業(yè)、收入、消費這三者的關(guān)系來看，存在著這樣的規(guī)律。消費和就業(yè)的增加會帶動收入的增加；反過來，收入增加也會引致消費的增加。進(jìn)一步的分析，凱恩斯提出了針對有效需求的三個心理定律。這三個定律無疑是凱恩斯有效需求理論中的關(guān)鍵。它們從資本效率、消費傾向、流動性這三個角度闡述了影響有效需求的因素。這對于傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)無疑是很大的發(fā)展。這三個心理定律的解釋了無疑是全方面、多角度、多層次。以流動性偏好定律來說，它引出了貨幣量和利息，并解釋清楚了它們和消費的關(guān)系。因而它也成為了凱恩斯有關(guān)有效需求的三個定律中的核心。凱恩斯在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴展他的理論。
傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，社會中的就業(yè)量不需要人為干預(yù)，會自動達(dá)到平衡。這一看法的基礎(chǔ)是就業(yè)量會隨著工資率的變動而變動。但是凱恩斯并不同意這種看法。他認(rèn)為，工資的變動會影響總需求，減薪雖然對企業(yè)產(chǎn)生有利影響。但貨幣工資率整體降低會影響總需求，從而使按比例減少。因此，從長遠(yuǎn)來看，更大的生產(chǎn)和就業(yè)能保持只有當(dāng)增加總需求，因此，與減薪換取利益的做法是不好的政策。凱恩斯主義的理論價格在分析需求和變化，增加貨幣數(shù)量之間的價格水平的總變化之間的復(fù)雜關(guān)系是首先降低利率。由于利率降低，利潤率將提高，因此企業(yè)投資擴大和增加投資物業(yè)及在國民收入隨之增加的需求，同時也由于增加國民收入，通過乘數(shù)效應(yīng)，對消費品的需求將增加。需求增加，刺激生產(chǎn)，供應(yīng)也將增加。雖然增加的需求使價格上漲，但供應(yīng)量將降低價格擴大。當(dāng)需求和供給達(dá)到均衡價格，而不增加貨幣相同的比例。凱恩斯主義價格理論還包括：缺乏時，當(dāng)勞動力供給，不應(yīng)該增加貨幣量，否則會導(dǎo)致真正的通脹。當(dāng)非自愿失業(yè)普遍存在，如果不增加貨幣量，降低利率，刺激有效需求，將形成失業(yè)的壓力，阻礙產(chǎn)量增加。由于資本主義社會里往往是失業(yè)，因此，增加的貨幣量來刺激有效需求，從而提高價格，這成為凱恩斯達(dá)到“充分就業(yè)”的重要方法之一。
三、凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的挑戰(zhàn)
（一）理論假設(shè)遭到了挑戰(zhàn)
凱恩斯理論首先遭到的挑戰(zhàn)是其理論的假設(shè)前提。眾所周知，凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)模型的重要假設(shè)前提是工資和價格表現(xiàn)為剛性。新古典學(xué)派認(rèn)為凱恩斯并沒有對這一假設(shè)前提進(jìn)行很好的解釋。即凱恩斯所認(rèn)為的工資剛性和價格剛性導(dǎo)致市場機制無法自動調(diào)節(jié)實業(yè)的原因。新古典學(xué)派的觀點中經(jīng)濟社會不存在非自愿失業(yè)這一現(xiàn)象。同時新古典學(xué)派認(rèn)為凱恩斯理論的前提假設(shè)忽略了兩大假設(shè)。首先是經(jīng)濟人在市場活動中會追求自身的利益最大化。其次就是理性預(yù)期。它是有效利用在長期平均經(jīng)濟變量的前提下，所有的信息說最準(zhǔn)確的，但符合利用經(jīng)濟理論，模型的預(yù)期。而凱恩斯理論中理性預(yù)期的缺失造成了其模型中個人行為的不一致。
（二）政策作用遭到了挑戰(zhàn)
凱恩斯理論產(chǎn)生的背景是在應(yīng)對經(jīng)濟危機的情況下，因此其提出的有效需求不足理論對于經(jīng)濟危機的分析是很正確。在這一理論的指導(dǎo)下，通過增加政府的財政支出和利用貨幣政策的方式確實起到了一定作用。但是從長期來看，凱恩斯的政策并沒有發(fā)揮出應(yīng)用的作用。因此可以這樣認(rèn)為，凱恩斯理論只是應(yīng)對短期經(jīng)濟問題才有效。事實上，對于經(jīng)濟危機的問題早在19世紀(jì)的時候，馬克思就進(jìn)行了精辟的分析。馬克思認(rèn)為資本主義的經(jīng)濟危機根源在于資本主義私有制和生產(chǎn)的社會相互沖突。因此提高人民的普遍收入、進(jìn)而解決消費不足的問題是解決經(jīng)濟危機的關(guān)鍵所在。
（三）政策的傳導(dǎo)機制遭遇到了挑戰(zhàn)
凱恩斯認(rèn)為，貨幣政策發(fā)揮作用主要是通過兩條途徑，其一是貨幣與利率之間的關(guān)系，即流通性偏好的途徑；其二為利率與投資之間的關(guān)系，即投資利率彈性的途徑；財政政策主要通過乘數(shù)效應(yīng)來達(dá)到目的。這一政策傳導(dǎo)機制是凱恩斯政策發(fā)揮作用的重要前提。正如盧卡斯所指出，凱恩斯沒有考慮到政府決策中的私人依賴性。事實上，私人的經(jīng)濟決策會發(fā)生變化。這樣凱恩斯經(jīng)濟學(xué)對于政策的效果就產(chǎn)生了高估，政府的政策不一定會達(dá)到其所要設(shè)定的宏觀調(diào)控目的。
四、凱恩斯主義經(jīng)濟的發(fā)展
（一）新古典綜合派的發(fā)展
以美國經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森為代表的新古典綜合派在結(jié)合馬歇爾對于經(jīng)濟活動的微觀分析，以及當(dāng)時主流經(jīng)濟學(xué)的分析方法基礎(chǔ)上對凱恩斯經(jīng)濟學(xué)進(jìn)行了發(fā)展。這一發(fā)展具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一新古典綜合派對于凱恩斯在有效需求理論基礎(chǔ)上所建立的就業(yè)理論進(jìn)行了改進(jìn)，他們提出了更為具體的政策，增強來凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的政策適應(yīng)性。第二新古典綜合派改進(jìn)了凱恩斯經(jīng)濟學(xué)對于經(jīng)濟分析只注重靜態(tài)分析的方法，在經(jīng)濟分析中引入了動態(tài)機制。新古典綜合派同時提出了一些政策主張，諸如在經(jīng)濟衰退是擴大政府開支和貨幣供給，在經(jīng)濟繁榮是通過削減政府開支、減少貨幣供給。但是新古典綜合派的主張對于經(jīng)濟危機的防止上仍然顯的無能為力，因此受到了一些經(jīng)濟學(xué)家的批判。
一、新古典綜合派的邏輯矛盾和完整理論體系的建立
新古典主義經(jīng)濟學(xué)分為微觀經(jīng)濟學(xué)（以馬歇爾為代表的古典主義）和宏觀經(jīng)濟學(xué)（以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派）。馬歇爾在英國學(xué)派、奧國學(xué)派和洛桑學(xué)派基礎(chǔ)上創(chuàng)立的新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)堅持“經(jīng)濟人”假設(shè)和“供給創(chuàng)造需求”的薩伊定律，主張自由競爭能夠達(dá)到市場出清、實現(xiàn)充分就業(yè)，反對國家干預(yù)。在宏觀層次上反對國家干預(yù)的經(jīng)濟學(xué)說(派）主要包括現(xiàn)代貨幣學(xué)派、供給學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派，但真正能與新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)相銜接的宏觀經(jīng)濟學(xué)乃是理性預(yù)期學(xué)派，現(xiàn)代貨幣學(xué)派和供給學(xué)派雖然在政策主張上與新古典主義不謀而合，但其理論內(nèi)核則是完全相背或不完全等同的。
二、新古典主義理論宏觀體系的發(fā)展過程
1.貨幣學(xué)派
以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣主義堅持經(jīng)濟自由原則，認(rèn)為自由競爭的資本主義制度是理想的經(jīng)濟制度，他們反對凱恩斯主義的干預(yù)政策但也并不主張完全放任的無政府主義，因為貨幣主義者強調(diào)“惟有貨幣要緊”(only money matters）,而凱恩斯主義者則強調(diào)“貨幣也要緊”(money matters too),兩句話不過一字之差而已。托賓就認(rèn)為，現(xiàn)在幾乎沒有人會主張：“貨幣不要緊，貨幣政策同名義國民生產(chǎn)總值的形成過程沒有關(guān)系。”
雖然貨幣主義是反對凱恩斯主義的，同凱恩斯主義在理論觀點、分析方法和政策主張等方面存在很大的分歧甚至是相背的，但兩派都堅持“需求創(chuàng)造供給”，都屬于西方宏觀經(jīng)濟學(xué)需求管理的范疇，這與新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)“供給創(chuàng)造需求”是不相容的；并且以friedman為代表的現(xiàn)代貨幣學(xué)派更注重于經(jīng)驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計檢驗，在邏輯和內(nèi)容上仍然缺乏微觀基礎(chǔ)，所以現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派不能看作新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的宏觀擴展。
2.供給學(xué)派
供給學(xué)派是凱恩斯主義國家干預(yù)失敗的產(chǎn)物，反映了美國各階層對現(xiàn)實經(jīng)濟不滿的情緒（高通貨膨脹、高財政赤字和高稅收），有廣泛的社會基礎(chǔ)。早期從事于演藝的里根總統(tǒng)在1946年收入已達(dá)17萬美元，當(dāng)時最高邊際所得稅稅率高達(dá)82%～91%，里根以后常說，只要再拍四部片子收入就達(dá)到最高稅率等級，再拍就等于白干。這使得他對高稅率深懷不滿，供給學(xué)派的減稅主張更合他意思，所以里根總統(tǒng)的推動成為供應(yīng)學(xué)派走紅的關(guān)鍵。
供給學(xué)派在財政方面主張包括對富人在內(nèi)的全面減稅，特別是削減邊際稅率，同時根據(jù)“李嘉圖-巴羅等價”政府減稅的同時必須減少政府開支包括社會福利開支，所以供應(yīng)學(xué)派政策也被人稱為具有“劫富濟貧”性質(zhì)。在貨幣政策方面，核心是重視貨幣質(zhì)量，穩(wěn)定幣值，認(rèn)為貨幣政策不應(yīng)該成為國家全面干預(yù)經(jīng)濟的手段，應(yīng)減少國家對貨幣經(jīng)濟的過多干預(yù)。供給學(xué)派與新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)的理論出發(fā)點上雖有重合也有根本區(qū)別（否認(rèn)市場看不見的手的指揮），也不可能稱作新古典主義宏觀經(jīng)濟學(xué)。
3.理性預(yù)期學(xué)派
理性預(yù)期學(xué)派是20世紀(jì)70年代以后逐漸形成和發(fā)展起來的一個經(jīng)濟學(xué)流派，試圖彌補新古典經(jīng)濟學(xué)的一個缺陷：資源始終能夠得到充分利用，不存在經(jīng)濟周期問題。理性預(yù)期學(xué)派恢復(fù)了新古典主義的理性原則和均衡分析方法，重新解釋了周期性波動的原因：假設(shè)政府在人們沒有預(yù)期到的情況下，突然增加貨幣供給量，這時生產(chǎn)者可能會把一部分未預(yù)期到的一般價格水平誤以為是他們生產(chǎn)產(chǎn)品的相對價格的上升，從而增加投資，擴大生產(chǎn)規(guī)模，經(jīng)濟進(jìn)入繁榮時期；由于“人們認(rèn)識到真理，就不再犯同樣的錯誤，當(dāng)他們這樣做時，就抵消了政策所期望達(dá)到的效果”，一旦生產(chǎn)者掌握了更充分的信息，意識到自己的錯誤，就會立刻調(diào)整理，結(jié)果導(dǎo)致繁榮走向蕭條，爆發(fā)周期性經(jīng)濟危機。
理性預(yù)期學(xué)派在堅持新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)的前提假設(shè)和分析方法基礎(chǔ)上，解釋了經(jīng)濟周期爆發(fā)的原因，并提出:為了保持經(jīng)濟穩(wěn)定，惟一有效的辦法就是盡量減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)，充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用。這與新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)一脈相承，是對新古典主義的繼承和發(fā)展，與新古典主義微觀經(jīng)濟學(xué)在宏觀層次上很好的銜接起來，名副其實的被稱為新古典宏觀經(jīng)濟學(xué)。至此，新古典主義經(jīng)濟學(xué)形成了一套完整的理論體系，在此框架內(nèi)微觀層次和宏觀層次在邏輯結(jié)構(gòu)上完美的結(jié)合起來。
三、辨證地認(rèn)識兩套理論體系
[關(guān)鍵詞] 自由主義；歷史演進(jìn)；經(jīng)濟思想
[中圖分類號] F04 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] B
[文章編號] 1009-6043（2017）04-0036-02
在西方國家重視并實施市場經(jīng)濟的近300年時間里，自由主義經(jīng)濟思想作為市場經(jīng)濟的理論基礎(chǔ)而備受關(guān)注。我國作為目前世界最大的發(fā)展中國家，在“一帶一路”以及供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要歷史背景下，完善國家的市場經(jīng)濟體制顯得尤為重要，梳理自由主義經(jīng)濟思想的歷史演進(jìn)對我們借鑒其合理經(jīng)驗理論、警惕其可能帶來的危害有著不可替代的作用。
一、前古典經(jīng)濟學(xué)的自由主義經(jīng)濟思想
自由主義經(jīng)濟的思想萌芽最早可以追溯到古希臘，伴隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，在前古典經(jīng)濟學(xué)時期形成了主張重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟放任自由的理論思想。色諾芬在其代表作《經(jīng)濟論》中最先提出“經(jīng)濟”一詞，這里的經(jīng)濟主要指的是“家庭管理”，他重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，初次探究了勞動分工的現(xiàn)實意義。瑪爾庫斯?特倫提烏斯?瓦羅將農(nóng)業(yè)置于一切行業(yè)之首，奉勸奴隸主應(yīng)該經(jīng)營土地、從事生產(chǎn)的行業(yè)。他強調(diào)農(nóng)業(yè)不僅僅是一種技藝，更是一種關(guān)乎生存的重要技藝。
二、古典經(jīng)濟學(xué)時期的自由主義經(jīng)濟思想
古典經(jīng)濟學(xué)時期以反對專制、限制政府權(quán)力以及主張經(jīng)濟自由為核心，這一階段以魁奈、亞當(dāng)?斯密、李嘉圖和薩伊為思想代表。
魁奈是法國重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人，他也是這一時期最具代表性的經(jīng)濟學(xué)家之一。他在代表作《經(jīng)濟表》中提出國家的一系列干預(yù)政策應(yīng)當(dāng)取消，行會制度、工業(yè)法規(guī)的實行也是沒有必要的，應(yīng)該采取自由競爭的方式來發(fā)展經(jīng)濟。他對于工商業(yè)的自由競爭理論，就是他自由主義經(jīng)濟思想的直觀體現(xiàn)。
亞當(dāng)?斯密作為經(jīng)濟學(xué)的鼻祖，其以自由主義經(jīng)濟思想為基礎(chǔ)的“看不見的手”理論作為微觀經(jīng)濟學(xué)的研究核心，主要強調(diào)了價值規(guī)律和自由競爭對市場的作用。他反對國家做出干預(yù)經(jīng)濟的政策決斷，主張自由生產(chǎn)和經(jīng)營。他認(rèn)為在理性人的假設(shè)下，市場機制的調(diào)節(jié)作用會自發(fā)地促使社會利益達(dá)到最大化，資源會得到最優(yōu)配置。
李嘉圖發(fā)展了斯密的國際分工和自由貿(mào)易學(xué)說，從供給的角度提出了比較成本學(xué)說。他認(rèn)為，只有商業(yè)自由，才能夠?qū)崿F(xiàn)最有效、最合理的分工，個人才能更高效地利用資本和勞動；國家才能更高效地發(fā)揮資源稟賦，以實現(xiàn)社會共同利益的增加。他的比較成本學(xué)說就是倡導(dǎo)各國應(yīng)分工生產(chǎn)對自己有利且成本最低的產(chǎn)品，以實現(xiàn)互利共贏。這一理論被認(rèn)為是古典學(xué)派成熟的國際貿(mào)易理論，至今仍是各個國家推行的貿(mào)易準(zhǔn)則。
讓?巴蒂斯特?薩伊不僅僅繼承并發(fā)揚了斯密的自由主義經(jīng)濟思想并且使其更加通俗化和系統(tǒng)化。他提出的“三分法”以及“薩伊定律”等無不體現(xiàn)了他對于經(jīng)濟自由主義思想的認(rèn)可和推崇。薩伊在《政治經(jīng)濟學(xué)概論》中主張經(jīng)濟自由放任，市場會自發(fā)地達(dá)到供需平衡的狀態(tài)，強調(diào)“供給創(chuàng)造需求”?！八_伊定律”旨在論證供給會創(chuàng)造需求，自由放任的市場會憑借市場機制自發(fā)地達(dá)到資源的最優(yōu)配置，旨在強調(diào)國家對于市場經(jīng)濟的干預(yù)是沒有必要的。
三、新古典經(jīng)濟學(xué)時期的自由主義經(jīng)濟思想
新古典經(jīng)濟學(xué)派在19世紀(jì)末20世紀(jì)初逐漸發(fā)展起來，其發(fā)揚了邊際主義的理論思想，以供求為載體，弘揚了自由主義思想。馬歇爾為這一時期的代表，他在其著作《經(jīng)濟學(xué)原理》中對于自由主義思想進(jìn)行了淋漓盡致的探究和描述。他強調(diào)自由競爭，提倡自由競爭為生產(chǎn)者和消費者帶來最大化的效用，避免經(jīng)濟危機的發(fā)生。他認(rèn)為只有經(jīng)濟自由才能保證生產(chǎn)要素投入和消費者支出的均衡，自由主義經(jīng)濟思想是經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟學(xué)派以馬歇爾作為其代表，提出的全部理論分析均是以自由主義經(jīng)濟思想作為理論依據(jù)。
四、新自由主義經(jīng)濟思想
隨著20世紀(jì)30年代美國經(jīng)濟危機的爆發(fā)，凱恩斯的國家干預(yù)經(jīng)濟思想取代了自由主義經(jīng)濟思想的主導(dǎo)地位。但是凱恩斯所提倡的干預(yù)經(jīng)濟政策與自由主義經(jīng)濟政策并行不悖，他并沒有完全否認(rèn)自由主義經(jīng)濟思想，他強調(diào)的是國家的宏觀經(jīng)濟政策為市場的自由運行提供調(diào)控和指導(dǎo)。這一時期的經(jīng)濟學(xué)派眾多，自由主義經(jīng)濟思想也在特殊的歷史環(huán)境下進(jìn)入了新自由主義思想的一個新階段。新自由主義經(jīng)濟思想分為狹義和廣義，狹義的是倫敦學(xué)派，以哈耶克為理論代表。廣義的主要有倫敦學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派以及貨幣學(xué)派等等。下面就幾個具有代表性的經(jīng)濟學(xué)派進(jìn)行論述：
弗里德里希?哈耶克作為倫敦學(xué)派的新自由主義代表，他的著作《通往奴役之路》標(biāo)志著新自由主義的誕生和確立。他的新自由主義理論的核心思想是：國家對于經(jīng)濟的干預(yù)或者計劃經(jīng)濟的實施，會使經(jīng)濟發(fā)展收到制約，會導(dǎo)致國家權(quán)力專制，明確地表達(dá)了他對于自由主義經(jīng)濟的認(rèn)可和社會主義計劃經(jīng)濟的摒棄。他認(rèn)為市場就應(yīng)該是自由放任的，強調(diào)自由的市場、生產(chǎn)和經(jīng)營。他認(rèn)為國家干預(yù)、計劃經(jīng)濟和壟斷是不利于經(jīng)濟發(fā)展的，所以堅決反對計劃經(jīng)濟和社會主義。他強調(diào)私有制是自由主義經(jīng)濟思想的前提條件，認(rèn)為只有獨立的個人擁有生產(chǎn)資料才會有利于生產(chǎn)、有利于經(jīng)濟的發(fā)展。新自由主義其他學(xué)派的理論觀點都是以哈耶克的思想作為核心基礎(chǔ)，哈耶克的理論對新自由主義興起和發(fā)展有著不可替代的重要作用。
羅伯特?盧卡斯作為理性預(yù)期學(xué)派的新自由主義代表，在《預(yù)期和貨幣中性》中提出了他的思想主張，強調(diào)市場自由運行、提倡經(jīng)濟自然發(fā)展。他認(rèn)為政府的職責(zé)就是為公民提供穩(wěn)定安全的社會環(huán)境，不應(yīng)對經(jīng)濟進(jìn)行過多的干預(yù)，政府對經(jīng)濟的干預(yù)越少，經(jīng)濟發(fā)展就越繁榮。其經(jīng)濟自由主義的政策主要有以下幾點：
（一）反對政府過度干預(yù)，崇尚市場自由放任
認(rèn)為自由競爭的市場機制有自發(fā)調(diào)節(jié)資源配置的作用，市場能夠長期穩(wěn)定的通過自發(fā)調(diào)節(jié)得到發(fā)展，市場利用配置的資源完全可以規(guī)避經(jīng)濟危機發(fā)生的風(fēng)險。（二）完善政府宏觀經(jīng)濟政策，保證政策的適宜性和連續(xù)性
政府為達(dá)到短期經(jīng)濟效果而做出的經(jīng)濟政策往往會帶來影響范圍更廣更深的經(jīng)濟波動，可能會帶來更加棘手的經(jīng)濟問題。（3）提倡政府應(yīng)以追求經(jīng)濟發(fā)展的自由水平為政策目標(biāo)。政府通過強硬的宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策進(jìn)行經(jīng)濟調(diào)控，會打破經(jīng)濟發(fā)展的平衡狀態(tài)。
米爾頓?弗里德曼是現(xiàn)代貨幣學(xué)派的新自由主義代表，他站在貨幣的角度提出了一系列自由主義經(jīng)濟思想。在《資本主義與自由》一書中，他提出如果政府對經(jīng)濟沒有進(jìn)行任何干預(yù)，市場的穩(wěn)定程度要高于凱恩斯主義所描述的程度。他認(rèn)為政府對經(jīng)濟的干預(yù)只會造成經(jīng)濟的動蕩和不平衡，政府不應(yīng)該試圖在短期內(nèi)影響經(jīng)濟的自由運行，應(yīng)該首先保證貨幣總量的穩(wěn)定。貨幣總量能夠以穩(wěn)定的態(tài)勢持續(xù)增加，那么價格就會穩(wěn)定，價格的穩(wěn)定就會帶來整個市場的穩(wěn)定，促使經(jīng)濟穩(wěn)健地增長。他認(rèn)為政府進(jìn)行宏觀調(diào)控唯一的手段就應(yīng)該是貨幣政策，通過對貨幣供給量的控制穩(wěn)定市場，而并不是靠強硬的政策企圖實現(xiàn)短期的經(jīng)濟效果，例如調(diào)控失業(yè)率以及物價水平等等。
綜上所述，不同時期的經(jīng)濟學(xué)家們所倡導(dǎo)的自由主義經(jīng)濟思想核心即為推崇自由競爭、反對國家干預(yù)，強調(diào)市場在經(jīng)濟運行中發(fā)揮的作用。因為不同時期的經(jīng)濟發(fā)展背景不盡相同，所以對于自由主義經(jīng)濟思想的理論我們要客觀的分析，考慮到多重影響因素的作用。我國進(jìn)行政策制定應(yīng)借鑒其有利于經(jīng)濟發(fā)展的理論思想，規(guī)避其對我國經(jīng)濟發(fā)展可能造成不利的危害。充分發(fā)揮自由主義經(jīng)濟思想，完善我國的市場經(jīng)濟體制，促進(jìn)我國經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展。
[ 考 文 獻(xiàn)]
[1]陳莉.亞當(dāng)?斯密的市場經(jīng)濟理論[J].經(jīng)濟科學(xué)，1995（5）：75
關(guān)鍵詞：克思經(jīng)濟學(xué)；西方經(jīng)濟學(xué)；發(fā)展觀；比較
中圖分類號：F064.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-7685(2012)02-0014-04
發(fā)展是當(dāng)今世界的主題，也是后金融危機時期中國經(jīng)濟運行的主要任務(wù)。經(jīng)濟發(fā)展不僅包括經(jīng)濟增長，還包括伴隨著產(chǎn)出增長而出現(xiàn)的社會、經(jīng)濟或政治結(jié)構(gòu)的變化。發(fā)展觀是發(fā)展理論的核心問題，它既來自于人們對發(fā)展實踐的經(jīng)驗總結(jié)，同時又對發(fā)展實踐具有檢驗和指導(dǎo)的作用。在經(jīng)濟思想史上，克思經(jīng)濟學(xué)和西方經(jīng)濟學(xué)都對發(fā)展觀進(jìn)行過討論。因此，對兩大理論體系的發(fā)展觀進(jìn)行比較，對于樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)我國經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。
一、克思經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展觀
發(fā)展觀是關(guān)于發(fā)展的本質(zhì)、目的、內(nèi)涵和要求的總體看法與根本觀點。克思關(guān)于社會總資本的再生產(chǎn)與流通理論都包含著豐富的經(jīng)濟發(fā)展思想，其發(fā)展觀的基本內(nèi)容包括：
(一)關(guān)于發(fā)展內(nèi)涵的研究
在克思經(jīng)濟學(xué)看來，人類社會的存在不是靜止的，而是動態(tài)發(fā)展的，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑之間的互動推進(jìn)了人類自身與社會的發(fā)展。人類社會的發(fā)展過程也是人與自然、人與社會、人與人之間相互作用的過程，這也是發(fā)展的內(nèi)在機制的所在?？怂冀?jīng)濟學(xué)對于發(fā)展本質(zhì)與內(nèi)涵的認(rèn)識體現(xiàn)在其對社會經(jīng)濟形態(tài)的概括與界定之上?？怂冀?jīng)濟學(xué)認(rèn)為，任何一種新的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系都不是憑空產(chǎn)生出來的，它是在已有的生產(chǎn)方式中發(fā)展起來的?？怂冀?jīng)濟學(xué)將發(fā)展界定為：“有機體制本身作為一個總體有自己的各種前提，而它向總體的發(fā)展過程就在于：使社會的一切要素從屬自己，或者把自己還缺乏的器官從社會中創(chuàng)造出來，有機體制在歷史上就是這樣向總體發(fā)展的，它變成這種總體是它的過程即它的發(fā)展的一個要素。”由此可見，克思經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展概念至少包括兩層含義：其一，發(fā)展以原有生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)，任何一種新的生產(chǎn)方式都不是憑空或從人們的主觀意志中產(chǎn)生出來的；其二，發(fā)展是人類社會基本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。
(二)關(guān)于發(fā)展目標(biāo)的研究
克思經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，發(fā)展的目標(biāo)是人的自由和全面發(fā)展?？怂贾赋觯捍龠M(jìn)人的發(fā)展需要通過對生產(chǎn)資料的改造來實現(xiàn)，“一旦社會占有了生產(chǎn)資料，……個體生存斗爭停止了。于是，人在一定意義上才最終地脫離了動物界，從動物的生存條件進(jìn)入真正人的生存條件。人們周圍的、至今統(tǒng)治著人們的生活條件，現(xiàn)在受人們的支配和控制，人們第一次成為自然界的自覺的和真正的主人，因為他們已經(jīng)成為自身的社會結(jié)合的主人了。人們自己的社會行動的規(guī)律，這些一直作為異己的、支配著人們的自然規(guī)律而同人們相對立的規(guī)律，那時就將被人們熟練地運用，因而將聽從人們的支配。人們自身的社會結(jié)合一直是作為自然界和歷史強加于他們的東西而同他們相對立的，現(xiàn)在則變成他們自己的自由行動了。至今一直統(tǒng)治著歷史的客觀異己力量，現(xiàn)在處于人們自己的控制之下了。……這是人類從必然王國進(jìn)入自由王國的飛躍。”①克思進(jìn)一步提出，未來社會是“以每個人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會形式”，“在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件。”綜上我們不難發(fā)現(xiàn)，克思經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展觀是以人的自由、全面發(fā)展為核心，體現(xiàn)了對人民的根本利益的關(guān)注。
(三)關(guān)于發(fā)展方式的研究
克思經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)是一個漫長的過程，它的最終實現(xiàn)必須經(jīng)過許多不同的階段，每一個特定階段都是人類社會走向自由不可缺少的環(huán)節(jié)。為了實現(xiàn)人的發(fā)展，克思經(jīng)濟學(xué)更強調(diào)平衡、有效、協(xié)調(diào)的發(fā)展方式。第一，克思經(jīng)濟學(xué)的平衡發(fā)展方式。根據(jù)克思經(jīng)濟學(xué)的再生產(chǎn)理論，經(jīng)濟增長與擴大再生產(chǎn)的順利進(jìn)行要求兩大部類的生產(chǎn)保持平衡，如果第Ⅰ部類的生產(chǎn)大于全社會對生產(chǎn)資料的需求，則會導(dǎo)致生產(chǎn)資料過剩；如果第Ⅱ部類的生產(chǎn)大于全社會對生活資料的需求，則會造成生活資料過剩。所以，兩大部類的生產(chǎn)與需要必須保持平衡。由此可見，克思經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展方式既要求總產(chǎn)出不斷增長，還要求兩大部類結(jié)構(gòu)均衡。第二，克思經(jīng)濟學(xué)的有效發(fā)展方式。②克思經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟發(fā)展中的產(chǎn)出增長通過兩種方式得以實現(xiàn)，一種是通過增加生產(chǎn)要素的數(shù)量所帶來的粗放型的增長，另一種是通過提高生產(chǎn)技術(shù)水平和資本有機構(gòu)成的集約型的增長。在這兩種增長方式中，集約式的增長更加有效。因此，在生產(chǎn)增長上，要實現(xiàn)集約式的增長，就不能忽視科學(xué)技術(shù)在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用。第三，克思經(jīng)濟學(xué)的協(xié)調(diào)發(fā)展方式?？怂冀?jīng)濟學(xué)認(rèn)為，人的活動離不開自然，現(xiàn)實的自然界同樣離不開人和人的活動，人與自然之間合理的物質(zhì)變換過程是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的根本要求。⑨克思經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，發(fā)展不是建立在人對自然的控制和掠奪之上的強制統(tǒng)一，而是在利用自然和保護自然的前提下實現(xiàn)和諧統(tǒng)一的發(fā)展。未來社會要更加自覺合理地實現(xiàn)人類與自然之問的物質(zhì)變換，要將物質(zhì)變換過程由惡性循環(huán)轉(zhuǎn)向良性循環(huán)。
二、西方經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展觀
在不同歷史階段和不同經(jīng)濟學(xué)流派之間，西方經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟發(fā)展問題的研究內(nèi)容是不同的?？傮w來看，西方經(jīng)濟學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)容主要有：
(一)關(guān)于發(fā)展內(nèi)涵的研究
在西方經(jīng)濟學(xué)演進(jìn)的不同階段，經(jīng)濟學(xué)家對發(fā)展內(nèi)涵的認(rèn)識不盡相同。以亞當(dāng)•斯密為代表的古典經(jīng)濟學(xué)時期，對發(fā)展的內(nèi)涵進(jìn)行了相對廣義的界定。亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖、斯圖亞特•穆勒等人認(rèn)為，發(fā)展應(yīng)包括政治、倫理、人口、法律、歷史等多方面的因素?！斑呺H革命”之后，西方經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域集中在商品供給與需求的問題上，經(jīng)濟發(fā)展問題從西方主流經(jīng)濟學(xué)的研究視野中消失。隨著廣大發(fā)展中國家的崛起，發(fā)展中國家如何實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化、如何實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和發(fā)展的問題都需要西方經(jīng)濟學(xué)作出積極的回應(yīng)，因此，20世紀(jì)五六十年代，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為一門獨立的經(jīng)濟學(xué)分支開始興起。在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)看來，“經(jīng)濟增長”是指一個國家或者地區(qū)產(chǎn)品與服務(wù)的總和不斷增加，它是以固定價格計算的人均國民收入的某種度量的變化率。而經(jīng)濟發(fā)展比經(jīng)濟增長包含的內(nèi)容要豐富和復(fù)雜得多。對經(jīng)濟發(fā)展的一種比較有說服力的說法是，“將增加人均實際收入作為追求的目標(biāo)”。①但是正如詹姆森和威爾伯所言，“發(fā)展沒有普遍接受的定義，它也沒有普遍采用的模式，每個人必須寫它自己的歷史?！苯裉煳鞣浇?jīng)濟學(xué)的研究者們從更寬泛的視
角來理解經(jīng)濟發(fā)展，認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展不僅是一個量的概念，還是一個質(zhì)的概念，不僅是經(jīng)濟的數(shù)量增長和人均占有物質(zhì)財富的增加，而且是經(jīng)濟和社會的全面進(jìn)步、整體演進(jìn)。
(二)關(guān)于發(fā)展目標(biāo)的研究
在西方經(jīng)濟學(xué)不同的演進(jìn)階段，經(jīng)濟學(xué)家對發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)識也不相同。在古典經(jīng)濟學(xué)時期，與廣義發(fā)展內(nèi)涵相對應(yīng)的發(fā)展目標(biāo)包含多方面的內(nèi)容，但主要目標(biāo)是國民財富的增長。20世紀(jì)40年代末至60年代初，這一階段的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在發(fā)展目標(biāo)上強調(diào)國民生產(chǎn)總值的增長。而從20世紀(jì)60年代開始，現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展理論將發(fā)展目標(biāo)轉(zhuǎn)向收入分配、減少絕對貧困、滿足人的基本需要、增加就業(yè)等問題。20世紀(jì)80年代后期，追求以人為本的發(fā)展，在不同層次上滿足人的基本需要和發(fā)展人的能力，成為西方經(jīng)濟學(xué)研究中發(fā)展的根本目標(biāo)。丹尼斯?古雷特認(rèn)為，發(fā)展目標(biāo)包含生存、自尊和自由三個層面的內(nèi)容，也就是說要滿足人的基本生活需要，要讓人感受到自身價值，要把人從異化的物質(zhì)生活條件以及種種慣例和教條主義的信仰的社會奴役下解放出來。阿馬蒂亞?森也指出，發(fā)展的目的不僅在于增加人的商品消費數(shù)量，更重要的還在于使人們獲得能力。根據(jù)這一思想，聯(lián)合國開發(fā)計劃署擴展了發(fā)展目標(biāo)的內(nèi)涵，指出發(fā)展是一個不斷擴大人們選擇的過程，它的核心問題就是以人為本的發(fā)展，發(fā)展的進(jìn)程應(yīng)該為人們創(chuàng)造一種有益的環(huán)境，使他們能夠獨立地和集體地去發(fā)揮他們的全部潛力，不斷擴大他們的選擇范圍，而且發(fā)展還應(yīng)考慮后代的可持續(xù)性。由此可見，目前西方主流經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，發(fā)展目標(biāo)追求的是以人為中心的發(fā)展，既包括人的能力的形成，也包括人的能力的運用。
(三)關(guān)于發(fā)展方式的研究
在古典經(jīng)濟學(xué)時期，對于國民財富增長的問題，亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)通過人口增長、資本積累和發(fā)展分工來推動經(jīng)濟增長；大衛(wèi)?李嘉圖主張利用國際分工來發(fā)展對外貿(mào)易，從而促進(jìn)經(jīng)濟的發(fā)展；在斯圖亞特?穆勒看來，資本、勞動、技術(shù)和自然資源等要素的投入與經(jīng)濟增長之間是相互作用的。以實現(xiàn)國民生產(chǎn)總值增長作為發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)家們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)通過要素投入來促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。20世紀(jì)五六十年代，在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)繁榮和大發(fā)展時期，西方經(jīng)濟學(xué)家主張通過經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)。威廉?阿瑟-劉易斯等人根據(jù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特點指出：發(fā)展中國家需要通過提高資本積累率、加快工業(yè)化進(jìn)程和制定發(fā)展戰(zhàn)略來推動經(jīng)濟發(fā)展。羅斯托的經(jīng)濟起飛理論也強調(diào)資本積累問題是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的主要阻力。20世紀(jì)60年代，隨著發(fā)展目標(biāo)的變化，西方經(jīng)濟學(xué)家指出，市場調(diào)節(jié)、人力資本對于經(jīng)濟發(fā)展的作用巨大。20世紀(jì)80年代后期，新古典主義復(fù)興之后，經(jīng)濟發(fā)展理論開始注重運用制度分析方法和技術(shù)及人力資本內(nèi)生的經(jīng)濟增長去研究發(fā)展問題，注重文化、體制、法制等在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，注重可持續(xù)發(fā)展問題。從經(jīng)濟發(fā)展方式來看，除了考慮技術(shù)進(jìn)步的作用以外，還重視教育、知識、管理、資源再配置、規(guī)模經(jīng)濟等因素對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。
三、兩種發(fā)展觀的比較
盡管馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)都對發(fā)展觀問題進(jìn)行了研究，但兩大理論體系對發(fā)展問題研究的視角、研究的內(nèi)容和研究的范式等都是不同的。
(一)兩種理論體系研究的視角不同
馬克思經(jīng)濟學(xué)從發(fā)展的內(nèi)在機制入手，將發(fā)展看做是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑之間相互作用的結(jié)果，認(rèn)為為了實現(xiàn)人的發(fā)展，要選擇平衡、有效、協(xié)調(diào)的發(fā)展方式。而西方經(jīng)濟學(xué)主要以具體階段下的生產(chǎn)力為視角研究發(fā)展問題。因此在不同階段提出了不同的發(fā)展思想。具體地，古典經(jīng)濟學(xué)時期西方經(jīng)濟學(xué)將國民財富增長作為發(fā)展目標(biāo)，認(rèn)為增加要素投入可以推動國民財富的增長；20世紀(jì)60年代，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)通過引入收入分配來研究經(jīng)濟發(fā)展問題，強調(diào)通過減少貧困、增加就業(yè)來使絕大多數(shù)人享受到經(jīng)濟增長的成果，由此拓寬了發(fā)展理論的研究范圍；20世紀(jì)80年代后期，以人為本的發(fā)展納入西方經(jīng)濟學(xué)的研究范圍之中，認(rèn)為人力資本、制度等因素對于經(jīng)濟發(fā)展而言至關(guān)重要。
(二)兩種理論體系研究的主要問題不同
盡管馬克思經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)都研究了發(fā)展問題，但由于兩者研究視角不同，導(dǎo)致兩者研究的主要問題也不相同。馬克思經(jīng)濟學(xué)從發(fā)展的內(nèi)在機制人手，充分論證了一個階段向另一個階段過渡所具有的歷史繼承性、創(chuàng)造替代性和現(xiàn)實兼容性，指出生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動是促進(jìn)一個社會發(fā)展的根本動因。由此可見，馬克思經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展觀具有一般性與歷史性。而西方經(jīng)濟學(xué)家較多地偏重于在一定具體歷史階段下考察發(fā)展問題，古典經(jīng)濟學(xué)研究國民財富的增長，新古典經(jīng)濟學(xué)淡化發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)強調(diào)收入分配、以人為本，這些思想都是隨著經(jīng)濟發(fā)展的不斷演進(jìn)而提出的。西方經(jīng)濟學(xué)這種研究視角忽視了生產(chǎn)關(guān)系對發(fā)展階段變化的影響，無法說明發(fā)展的動因以及由此引起的政治制度、思想和道德等意識形態(tài)的變遷，因此，西方經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展觀與馬克思經(jīng)濟學(xué)發(fā)展觀比較起來相對狹隘。
(三)兩種理論體系的研究范式不同
馬克思經(jīng)濟學(xué)是以理論范式為視角來研究發(fā)展問題。馬克思經(jīng)濟學(xué)通過對人類社會發(fā)展過程的觀察，依據(jù)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑之間的關(guān)系，對社會經(jīng)濟形態(tài)進(jìn)行概括與界定，形成了系統(tǒng)的發(fā)展觀思想。馬克思經(jīng)濟學(xué)以理論范式為基礎(chǔ)形成的發(fā)展觀，不僅視野寬廣而且內(nèi)容系統(tǒng)。西方經(jīng)濟學(xué)以應(yīng)用范式為視角研究發(fā)展觀問題。古典經(jīng)濟學(xué)研究發(fā)展問題的目的是為了考察國民財富如何才能增長，并通過考察財富的源泉解釋經(jīng)濟增長問題，新古典經(jīng)濟學(xué)由于把經(jīng)濟學(xué)研究對象限制在資源配置領(lǐng)域，導(dǎo)致發(fā)展問題淡出經(jīng)濟學(xué)的研究視野，而發(fā)展經(jīng)濟學(xué)則將發(fā)展中國家作為研究對象，討論發(fā)展中國家落后的原因以及如何加快經(jīng)濟發(fā)展步伐等問題。
【關(guān)鍵詞】 經(jīng)濟學(xué)流派 凱恩斯 新古典 劍橋?qū)W派 新凱恩斯
現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)一般指20世紀(jì)30年代以后流行于歐美國家和其他某些國家與地區(qū)的經(jīng)濟學(xué)說。這些經(jīng)濟學(xué)說是建立在以前的經(jīng)濟學(xué)說的基礎(chǔ)之上，是對前人經(jīng)濟學(xué)說的修正和擴展。本文概括介紹各經(jīng)濟學(xué)流派的主要代表人物、主要觀點和政策主張，旨在理清西方經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的脈絡(luò)和各學(xué)派之間的相同與不同之處。
一、經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上的幾次革命
經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上的第一次革命是亞當(dāng)?斯密發(fā)表《國富論》。在這部巨著中，斯密主張經(jīng)濟自由，反對國家干預(yù)經(jīng)濟，第一次創(chuàng)立了比較完整的古典政治經(jīng)濟學(xué)理論體系。第是邊際主義革命，代表人物是英國的威廉?杰文斯、瑞士的萊昂?瓦爾拉斯和奧地利的卡爾?門格爾，他們在不同的國家、各自獨立提出了主觀效用價值理論和邊際分析方法，對古典經(jīng)濟學(xué)的勞動價值論和費用價值論提出了質(zhì)疑和否定。第三次革命是凱恩斯革命，他在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中提出了三大心理規(guī)律，即邊際消費傾向、流動性偏好和資本邊際效率。在這三大心理規(guī)律的作用下，有效需求不足將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和生產(chǎn)過剩，市場本身的調(diào)節(jié)機制將無法發(fā)揮作用，必須由國家政府來干預(yù)經(jīng)濟。事實上，凱恩斯反對“無為而治”由市場自動調(diào)節(jié)的做法，主張國家通過財政和貨幣政策對經(jīng)濟進(jìn)行干預(yù)和引導(dǎo)。貨幣學(xué)派的誕生是經(jīng)濟學(xué)發(fā)展史上的第四次革命，以弗雷德曼為代表的現(xiàn)代貨幣主義者反對凱恩斯的主張，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟體系的不穩(wěn)定主要是貨幣不穩(wěn)定造成的。貨幣是支撐就業(yè)和物價穩(wěn)定的主要因素，貨幣問題是最主要的問題。第五次革命是斯拉法革命，代表人物斯拉法提出了生產(chǎn)價格理論，對新古典經(jīng)濟理論進(jìn)行了批判。第六次革命是在反對凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的過程中誕生的理性預(yù)期革命，他們認(rèn)為人都是理性的經(jīng)紀(jì)人，以自身利益最大化為理性預(yù)期，對于任何政策，出于對自我的保護，他們都會選擇相應(yīng)的對策來規(guī)避對自我的不利，這會導(dǎo)致政策的無效。因此，理性預(yù)期學(xué)派（即新古典宏觀經(jīng)濟學(xué)派）反對凱恩斯主義主張國家干預(yù)經(jīng)濟的思想，提倡由市場自身機制對經(jīng)濟進(jìn)行調(diào)節(jié)。
就一般來講，如果理論觀點、分析方法和政策主張上基本一致，就將其劃分為同一個流派。上述幾次大的思想革命大致反映了西方經(jīng)濟理論體系的基本發(fā)展變化，特別是后面的四次革命反映了現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)各流派產(chǎn)生、發(fā)展和變化的過程。
二、主張國家干預(yù)的各流派
（一）凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)
約翰.梅納德.凱恩斯，英國著名的經(jīng)濟學(xué)家，現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人，也是現(xiàn)代西方宏觀經(jīng)濟學(xué)理論體系的奠基者。凱恩斯從理論、方法和政策三個方面對傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)進(jìn)行了變革。
理論上，凱恩斯提出三大心理規(guī)律，即邊際消費傾向、流動性偏好和資本邊際效率規(guī)律，強調(diào)總需求對決定國民收入至關(guān)重要。他指出資本主義的有效需求不足將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和生產(chǎn)過剩，而市場機制無法調(diào)節(jié)這種失調(diào)。方法上，凱恩斯克服傳統(tǒng)的二分法，將貨幣經(jīng)濟和實物經(jīng)濟合為一體。政策上，凱恩斯主張國家通過財政和貨幣政策來干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟生活。
（二）后凱恩斯主流經(jīng)濟學(xué)派（新古典綜合派）
后凱恩斯主流經(jīng)濟學(xué)的主要代表人物有美國的保羅.薩繆爾森、詹姆斯.托賓、阿瑟.奧肯等人。主要特征是，在宏觀方面接受凱恩斯的經(jīng)濟理論，在微觀方面采用傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)理論。新古典綜合派實際上就是對其他學(xué)派觀點的綜合。新古典綜合理論體系的完整形式體現(xiàn)在薩繆爾森的《經(jīng)濟學(xué)》一書中，核心思想是：采取凱恩斯主義的宏觀財政和貨幣政策對資本主義的經(jīng)濟活動進(jìn)行調(diào)節(jié)，可以避免經(jīng)濟蕭條而促使經(jīng)濟趨于充分就業(yè)；經(jīng)濟一旦實現(xiàn)了充分就業(yè)，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡價格理論、邊際生產(chǎn)力分配論等微觀理論就可以重新適用，并把充分就業(yè)的均衡狀態(tài)維持下去。
IS-LM模型是對凱恩斯理論的擴展和新古典經(jīng)濟學(xué)的闡釋，是凱恩斯有效需求理論和新古典一般均衡理論的結(jié)合。該模型將商品市場和貨幣市場結(jié)合在一起，克服了新古典經(jīng)濟學(xué)二分法的缺陷，用模型的方法解釋了財政政策和貨幣政策的作用。新古典綜合學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，凱恩斯經(jīng)濟理論采取靜態(tài)均衡分析方法，考察的是經(jīng)濟的短期靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡，無法分析長期問題。哈羅德―多馬模型直接繼承了凱恩斯經(jīng)濟理論的傳統(tǒng)，重視總需求因素的分析。而索洛―斯旺模型則強調(diào)勞動、資本增長和技術(shù)進(jìn)步等總供給方面的因素在經(jīng)濟均衡增長中的作用。新古典經(jīng)濟增長理論的特點是用市場調(diào)節(jié)機制來補充國家干預(yù)的經(jīng)濟政策。新古典綜合學(xué)派政策主張的核心是需求管理的思想，即政府采取財政政策、貨幣政策和收入政策來對社會的總需求進(jìn)行適度的調(diào)節(jié)。
（三）新劍橋?qū)W派
新劍橋?qū)W派是現(xiàn)代凱恩斯主義的一個重要分支，主要代表人物有羅賓遜、卡爾多、斯拉法等。新劍橋?qū)W派的理論淵源有三個：凱恩斯的《通論》、卡萊茨基的經(jīng)濟理論、斯拉法的理論。在理解和繼承凱恩斯主義的過程中，提出了與新古典綜合派相對立的觀點，試圖在否定新古典綜合派的基礎(chǔ)上，建立一個以客觀價值理論為基礎(chǔ)，以分配理論為中心的理論體系，并以此為依據(jù)制定社會政策，以改變資本主義分配制度來調(diào)節(jié)失業(yè)與通脹的矛盾。
新劍橋?qū)W派認(rèn)為，資本主義社會存在的主要問題是分配制度的不合理和收入分配的失調(diào)。因此，經(jīng)濟政策的重點就是收入分配政策，主要的政策主張包括：①稅制改革，例如實行累進(jìn)的稅收制度來改變各階層收入分配不均等的狀況；實行遺產(chǎn)稅和贈與稅消除私人財產(chǎn)的集中；通過稅收方式將所得到的財產(chǎn)用于改善低收入貧困階層的狀況。②政府利用財政撥款對失業(yè)者進(jìn)行培訓(xùn)，國家通過預(yù)算給低收入家庭一定的補貼，減小貧富差距。③制定適宜的財政政策，減少赤字，逐步平衡財政預(yù)算。④實行出口管制政策，發(fā)展出口，增加就業(yè)機會，降低失業(yè)率，提高勞動者的收入。⑤利用政府預(yù)算盈余來購買私人公司股票，把部分公司股份的所有權(quán)從私人轉(zhuǎn)移到國家，從而增加低收入家庭的收入。
（四）新凱恩斯主義學(xué)派
面對20世紀(jì)70年代西方資本主義出現(xiàn)的嚴(yán)重滯脹的局面，80年代出現(xiàn)了一個主張政府干預(yù)經(jīng)濟的新學(xué)派，即新凱恩斯主義學(xué)派。他們繼承了凱恩斯的基本經(jīng)濟思想，但是以獨特的研究方法來闡釋凱恩斯主義。新凱恩斯主義學(xué)派的代表人物有格雷戈里.曼丘和拉里.薩默斯，約瑟夫.斯蒂格里茨，馬克.格特勒以及本.伯南克等人。
新凱恩斯主義不是對原有理論的簡單繼承，而是對其進(jìn)行了批判和發(fā)展。新凱恩斯主義和原凱恩斯主義相同之處表現(xiàn)在：①勞動市場上存在著過剩的勞動供給，經(jīng)濟中存在著顯著的周期性波動；②經(jīng)濟政策在大多數(shù)年份中都是有用的。新凱恩斯主義在分析中引入了原凱恩斯主義所忽視的廠商利潤和家庭效用最大化的假定，并引入了理性預(yù)期假設(shè)。新凱恩斯主義最重要的假設(shè)是非市場出清，即發(fā)生供給或需求沖擊后，工資和價格不能迅速地調(diào)整到使市場出清的狀態(tài)，在重新達(dá)到市場出清之前，整個市場就處在非出清的非均衡狀態(tài)。
新凱恩斯主義學(xué)派的政策主張主要包括價格和就業(yè)政策。在價格政策中根據(jù)交錯調(diào)整價格論提出的建議是：減少經(jīng)濟中的交錯調(diào)整價格，制定適宜的政策，誘導(dǎo)廠商同步調(diào)整價格。根據(jù)菜單成本論，提出為穩(wěn)定社會經(jīng)濟和增加福利，國家應(yīng)推行有彈性的價格政策用以糾正市場失靈，穩(wěn)定總產(chǎn)量。價格政策的缺點在于，這種方法缺乏可操作性，價格有粘性，市場不能出清勢必會導(dǎo)致市場機制失靈。新凱恩斯主義的局內(nèi)人―局外人理論根據(jù)局外人在勞動市場上長期處于不利的地位這一情況提出政策建議，政府的就業(yè)政策應(yīng)該更多地考慮長期失業(yè)者的利益，為他們提供更多的就業(yè)機會。雖然這一政策比較合理，但實施起來仍然有一定的難度。
三、結(jié)論
西方經(jīng)濟學(xué)各流派之間是對立并存的關(guān)系，后者的理論都是總結(jié)與批判前者的理論，在前者的理論基礎(chǔ)上結(jié)合目前經(jīng)濟形勢的新情況而發(fā)展的。西方經(jīng)濟學(xué)各流派總體來說都是服務(wù)于資本主義的經(jīng)濟，一旦某一流派不能有效解決經(jīng)濟出現(xiàn)的問題時，新的流派就會應(yīng)運而生，但總的來說，新的流派仍然是借鑒了原有學(xué)派的假設(shè)或者是理論基礎(chǔ)。我國自引入西方經(jīng)濟學(xué)以來，對政策的制定確實起到了一定的作用，但是我國是社會主義國家，經(jīng)濟體制不同于資本主義經(jīng)濟，在借鑒西方經(jīng)濟學(xué)說史時一定要做到批判繼承，要綜合考慮我國的國情，以便我們能更好地繼承與發(fā)展西方經(jīng)濟學(xué)。
【參考文獻(xiàn)】
