發(fā)布時間：2023-12-22 15:27:05
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的建設(shè)工程事故案例樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
DOI:10.3969/j.issn.1674-7739.2012.01.016
11.15火災(zāi)的直接原因之一，是施工現(xiàn)場注冊執(zhí)業(yè)人員對安全管理的失控，并由此付出生命和財產(chǎn)的慘重代價。通過由此及彼的思考，我們發(fā)現(xiàn)在建工程項目中隱藏著同類安全風險。因此建設(shè)一支高素質(zhì)的監(jiān)理師建造師隊伍，從根本上扭轉(zhuǎn)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的嚴峻形勢，是當下建筑業(yè)管理和發(fā)展的重大課題。
一、監(jiān)理與建造師在質(zhì)量安全管理中的核心地位
（一）監(jiān)理與建造師質(zhì)量安全責任的分析
1、注冊執(zhí)業(yè)人員質(zhì)量安全責任的區(qū)別
建筑業(yè)有勘察設(shè)計、建筑施工、工程咨詢?nèi)愖詧?zhí)業(yè)人員，他們在建設(shè)工程質(zhì)量安全管理中的責任有所不同。
勘察設(shè)計類注冊執(zhí)業(yè)人員為各種專業(yè)（電氣、化工、土木、設(shè)備等）工程師、建筑師，他們處在工程建設(shè)的前端，為工程建設(shè)打基礎(chǔ)和準備。他們的工作不那么直接影響建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)，但其工作成果的優(yōu)劣則通過建造師執(zhí)業(yè)活動表現(xiàn)出來。建造師執(zhí)業(yè)素質(zhì)高低會影響建設(shè)工程質(zhì)量，以及因質(zhì)量問題引發(fā)的安全事故頻率。
建筑施工類注冊執(zhí)業(yè)人員主要為建造師，其工作是使工程圖紙產(chǎn)品變?yōu)閷嵨锂a(chǎn)品。建筑施工是工程建設(shè)實施階段，其工作成果的優(yōu)劣直接影響工程質(zhì)量。建筑施工是戶外登高作業(yè)，既直接影響作業(yè)人員自身安全，還直接涉及工程周邊公眾的人身和財產(chǎn)安全。因此建造師是建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的核心。
工程咨詢類注冊執(zhí)業(yè)人員主要為監(jiān)理師、造價師，他們?yōu)楣こ探ㄔO(shè)提供咨詢服務(wù)。造價師為建設(shè)單位提供投資控制、工程結(jié)算等服務(wù)，其對安全措施費用的控制會部分影響工程安全管理。監(jiān)理師是代建設(shè)單位進行工程管理，主要是施工現(xiàn)場管理，從公共安全和生命價值角度看，其核心是工程質(zhì)量和安全管理。
由上述分析可見，監(jiān)理師建造師處在建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的核心地位。
2、監(jiān)理師質(zhì)量安全責任的特點
（1）監(jiān)理師質(zhì)量安全責任具有多元性。建設(shè)工程活動的核心主體是建設(shè)單位。在現(xiàn)代社會分工中，建設(shè)單位通過委托專業(yè)監(jiān)理師來實施對工程的管理。由于工程建設(shè)涉及社會公共安全，國家通過法律規(guī)定明確監(jiān)理師的質(zhì)量安全管理要求。可見，監(jiān)理師的建設(shè)工程質(zhì)量安全責任，不僅是對建設(shè)單位負責，還要對從業(yè)人員、周邊環(huán)境及人員的公共安全負責。因此監(jiān)理師的質(zhì)量安全責任既是委托責任，更是法定責任和專業(yè)管理責任。
（2）監(jiān)理師質(zhì)量安全責任重在現(xiàn)場管理。由于施工活動是戶外作業(yè)，決定了監(jiān)理活動必須到施工現(xiàn)場。一般而言，我國建筑施工隊伍的素質(zhì)不高，粗放作業(yè)現(xiàn)象還比較普遍，質(zhì)量安全意識淡薄，因此，對施工現(xiàn)場的嚴格監(jiān)管必不可少。監(jiān)理師不僅要在施工現(xiàn)場把握工程質(zhì)量各環(huán)節(jié)，還要監(jiān)督安全技術(shù)措施是否落實到位。如發(fā)現(xiàn)施工中存在安全事故隱患，應(yīng)當要求施工單位整改或者暫時停止施工；不然就應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。
3、建造師質(zhì)量安全責任的特點
（1）建筑業(yè)惟有施工企業(yè)要領(lǐng)取安全生產(chǎn)許可證。建造師主要是在施工單位工作。為了保護從業(yè)人員的人身安全和健康，消除或減少建筑活動對社會公共安全的影響，國家對部分高危行業(yè)的企業(yè)實行安全生產(chǎn)許可制度?！栋踩a(chǎn)許可證條例》規(guī)定礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實行安全生產(chǎn)許可制度?？梢?，建筑施工企業(yè)屬于高危企業(yè)，國家對建筑施工企業(yè)實行安全生產(chǎn)許可制度。
（2）施工企業(yè)及建造師是質(zhì)量管理最后一道防線。工程建設(shè)過程是勘察設(shè)計在先，施工作業(yè)在后。工程質(zhì)量問題可以是勘察設(shè)計階段導(dǎo)致的，也可能在施工階段造成。如果說工程設(shè)計質(zhì)量不合格給工程質(zhì)量造成隱患，施工企業(yè)及建造師只是簡單的按圖施工而出現(xiàn)質(zhì)量事故，勘察設(shè)計單位及注冊執(zhí)業(yè)人員就要承擔法律責任。反之，如果施工單位及建造師發(fā)現(xiàn)圖紙設(shè)計有錯誤，及時報告建設(shè)單位并得到改正就可以避免質(zhì)量事故。由此可見，施工企業(yè)是建設(shè)工程質(zhì)量管理的最后一道防線。建造師不僅對施工作業(yè)的質(zhì)量負有責任，而且對發(fā)現(xiàn)、糾正或消除設(shè)計質(zhì)量不合格可能導(dǎo)致的工程質(zhì)量事故負有職業(yè)技術(shù)或道德責任。
（二）監(jiān)理與建造師質(zhì)量安全責任的數(shù)字解讀
建設(shè)工程安全質(zhì)量事故是個統(tǒng)稱，具體可分為三種：①獨立的安全事故。如2010年1月，云南昆明新機場配套引橋工程施工現(xiàn)場，施工人員在澆筑混凝土時，模板支撐體系發(fā)生坍塌，造成施工作業(yè)人員7人死亡、8人重傷。②獨立的質(zhì)量事故。如2009年12月，上海市蘇州河河南路橋改建工程出現(xiàn)質(zhì)量問題。主要問題是外掛GRC飾板有明顯變形裂縫，飾板外掛構(gòu)件背面與結(jié)構(gòu)空隙違規(guī)使用編織袋等雜物填充作為空腔內(nèi)膜。③質(zhì)量事故引發(fā)的安全事故。如1999年1月重慶綦江彩虹橋事故是“工程施工存在十分嚴重的危及結(jié)構(gòu)安全的質(zhì)量問題”，是典型質(zhì)量問題引發(fā)的安全事故。上述三類事故在總的質(zhì)量安全事故中占有的份額為多少，由于需要調(diào)查的空間實在太大，也無政府官方匯總數(shù)據(jù)，我們借用兩本專業(yè)書本作粗略匯總分析。
1、《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》
中國建筑工業(yè)出版社2002年出版的《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》匯總了96個質(zhì)量事故。
從事故責任主體角度有如下數(shù)據(jù):在96個質(zhì)量事故中96%有施工單位的責任，4%沒有施工單位的責任。其中41項事故的全部責任或主要責任在施工單位，24項事故的主要責任由設(shè)計單位和施工單位共同承擔，10項事故的責任由建設(shè)單位、設(shè)計單位和施工單位共同承擔，10項事故的責任由施工單位、勘察單位、材料供應(yīng)單位共同承擔。總之，施工單位是質(zhì)量事故責任的“大戶單位”或“第一大戶”。
從事故責任特點角度有如下結(jié)論:建設(shè)工程質(zhì)量事故的主要責任者是施工單位，其次是設(shè)計單位和監(jiān)理單位。
2、《建筑施工安全事故案例分析》
中國建筑工業(yè)出版社2010年出版的《建筑施工安全事故案例分析》一書匯總了50個安全事故。
從事故責任主體角度有如下數(shù)據(jù):施工單位要完全獨立負責的安全事故占8%；建設(shè)單位和施工單位共同負有安全責任的占8%；施工單位和監(jiān)理單位共同負有安全責任的占44%；施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位共同負有安全責任的占40%；施工單位單獨或與其他單位共同負有安全責任的達100%。
從事故責任特點角度有如下結(jié)論:所有安全事故案例100%都有施工單位的責任；只有施工單位存在應(yīng)該獨立承擔全部責任的安全事故；在共同承擔安全責任的事故中，施工單位和監(jiān)理單位的比例最大。
綜上數(shù)據(jù)可見，監(jiān)理師建造師處在工程質(zhì)量安全管理的核心地位，承擔的工程質(zhì)量安全管理的責任最大。
二、監(jiān)理與建造師在質(zhì)量安全管理中的主要缺失
（一）監(jiān)理與建造師人員總量不足
我國政府規(guī)章規(guī)定了監(jiān)理師建造師可以從事哪些崗位工作，但沒有規(guī)定過在一定范圍或區(qū)域內(nèi)要有多少才能滿足社會的需要。在實踐中，這種社會需求量全憑市場供求機制的自然磨合。由于市場的局限性，當下監(jiān)理師建造師數(shù)量不能滿足建筑市場的需要。
據(jù)統(tǒng)計，至2010年末，監(jiān)理從業(yè)人員已達31077人。2010年6月，本市注冊監(jiān)理師5797人、外省市備案人員199人，共計5996人。2011年4月，本市30萬元以上的在建工程5373個。以此簡單推算，上海市域內(nèi)的30萬元以上規(guī)模投資的建設(shè)工程，平均每個只有1.11個監(jiān)理工程師。如果考慮以下3個因素，實際在監(jiān)理單位的從業(yè)監(jiān)理師就更少了：①監(jiān)理師注冊在上海，工作在外地。②一部分注冊監(jiān)理師不在監(jiān)理單位工作。③注冊監(jiān)理師掛靠不上崗。如上述3因素按從業(yè)監(jiān)理師作減量15%推算，上海市域每工程平均只有0.94個監(jiān)理師。如作減量25%推算，平均只有0.84個監(jiān)理師。
據(jù)統(tǒng)計，至2010年初，建筑施工從業(yè)人員為88.88萬。至2011年6月，本市注冊建造師35394人，外省市備案人員9125人；持本市臨時執(zhí)業(yè)證書的8098人，持外省市備案臨時執(zhí)業(yè)證書的2280人，共計54897人。2011年4月，本市30萬元以上的在建工程5373個。以此簡單推算，上海市域內(nèi)30萬元以上規(guī)模投資的建設(shè)工程，平均每個有10.21個建造師。如果考慮以下4個因素，實際在施工單位的從業(yè)建造師就更少了：①建造師注冊在上海，工作到外地。②一部分注冊建造師不在施工單位工作。③30萬元以下小型項目中有注冊建造師在工作。④建造師掛靠不上崗。如以上4因素按從業(yè)建造師作減量15%推算，上海市域每工程平均有8.5個建造師。如作減量25%推算，平均只有7.6個建造師。
上海城市處在持續(xù)發(fā)展狀態(tài)，監(jiān)理師建造師數(shù)量不能滿足需要，導(dǎo)致施工現(xiàn)場管理力量不足，給建設(shè)工程的質(zhì)量安全留下風險隱患。企業(yè)為了滿足日常運行需要，項目上的監(jiān)理師建造師按照低標準配置，各項目上的監(jiān)理師建造師相互兼職，使項目管理無法真正到位。
（二）監(jiān)理與建造師執(zhí)業(yè)行為不端
在制度設(shè)計上，監(jiān)理師建造師兩者相互牽制，監(jiān)理師制約著建造師的行為。但現(xiàn)實中，一部分監(jiān)理師行為不規(guī)范不檢點，難以管理和制約建造師的不當行為。又由于監(jiān)理師自身的不檢點，更加深了工程質(zhì)量安全的危機。
1、監(jiān)理與建造師違規(guī)掛靠執(zhí)業(yè)
建筑業(yè)注冊執(zhí)業(yè)中存在的掛靠現(xiàn)象不是秘密。百度百科上“建造師掛靠”條目這樣解說：“為了滿足建筑企業(yè)施工資質(zhì)中對于建造師數(shù)量的要求，一些建筑企業(yè)尋找一些建造師注冊到該公司，而不用直接到該公司上班的行為，這就叫建造師掛靠?！蓖砜烧f明“監(jiān)理師掛靠”。掛靠分為掛證不掛章、掛證又掛章兩種，前者僅用于資質(zhì)，后者用于工程業(yè)務(wù)。所謂掛證不掛章就是只把建造師注冊證掛出去，注冊章在自己手里。注冊證掛到企業(yè)里，企業(yè)只可以用來申請資質(zhì)或者資質(zhì)升級，并不能去接工程。所謂掛證又掛章就是注冊證和注冊章都要放到掛靠的企業(yè)，企業(yè)可以拿此去投標、去接工程等。
掛靠執(zhí)業(yè)是監(jiān)理師建造師的假象執(zhí)業(yè)。掛證不掛章的后果是提高了企業(yè)資質(zhì)，但增加了該企業(yè)所接建設(shè)項目的質(zhì)量安全風險。掛證又掛章直接增加了企業(yè)所承接工程項目的風險，危害是明顯的。當前建筑業(yè)工程質(zhì)量安全形勢頗為嚴峻，監(jiān)理師建造師掛靠執(zhí)業(yè)起了推波助瀾作用。
2、監(jiān)理、施工及建設(shè)單位互相通謀
監(jiān)理單位和施工單位相互通謀并謀取經(jīng)濟利益，監(jiān)理師對施工單位危害工程質(zhì)量和安全的行為就視而不見，損害建設(shè)單位的利益。建設(shè)單位和施工單位相互通謀謀取經(jīng)濟利益，忽悠監(jiān)理單位，給工程建設(shè)留下質(zhì)量安全隱患。
3、監(jiān)理、施工及供應(yīng)單位關(guān)系復(fù)雜
由于監(jiān)理單位、施工單位與建筑材料設(shè)備的供應(yīng)單位存在投資關(guān)系、人事隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系，因此監(jiān)理師難以真正公正獨立的履職，建造師在經(jīng)濟利益上會“胳膊朝里拐”。監(jiān)理師會干擾建造師對建筑材料設(shè)備的安全性能和質(zhì)量檢查；建造師或者主動降低建筑材料設(shè)備的質(zhì)量標準，或者放松放寬對建筑材料設(shè)備的檢查檢驗。
4、總監(jiān)理工程師兼任總監(jiān)項目過多
監(jiān)理單位總監(jiān)短缺使得總監(jiān)身價飆升。同時擔任幾個（有的遠遠超過法定標準）工程項目總監(jiān)的監(jiān)理工程師，往往對外交往應(yīng)酬多、出差外地外國多，真正在施工現(xiàn)場的時間極為有限。有的總監(jiān)甚至不知道自己還擔任了哪個施工項目的總監(jiān)，總監(jiān)代表遠遠不能挑起總監(jiān)的責任，質(zhì)量安全管理中就出現(xiàn)空白和走過場。
5、施工項目負責人社交過于繁忙
有些施工項目負責人熱衷于社會交際，打開社會關(guān)系。他們在施工現(xiàn)場工作時間很少，有的關(guān)鍵時刻也不在施工現(xiàn)場，質(zhì)量安全隱患就自然不能及時發(fā)現(xiàn)，不能及時排除。今年7月住建部頒布《建筑施工企業(yè)負責人及項目負責人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》，規(guī)定“項目負責人每月帶班生產(chǎn)時間不得少于本月施工時間的80%”。希望新規(guī)定能得到真正執(zhí)行。
（三）監(jiān)理與建造師質(zhì)安意識薄弱
從《建筑施工安全事故案例分析》、《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》兩書分析，由施工單位、監(jiān)理單位承擔責任的事故，因為他們的技術(shù)能力不足、技術(shù)水平不夠而導(dǎo)致的占極少數(shù)。而質(zhì)量安全意識不到位、管理措施不當、技術(shù)措施不到位的占絕大多數(shù)。
1、安全事故方面：上海的11.15火災(zāi)事件項目，施工單位違法中標，施工中轉(zhuǎn)包和層層違法分包，無特種作業(yè)操作資格證的人員從事電焊危險作業(yè)，施工現(xiàn)場混亂，發(fā)現(xiàn)安全隱患未及時排除等，終于導(dǎo)致大火發(fā)生。安全事故不是因為技術(shù)能力不夠，而是安全意識不足。
2、質(zhì)量事故方面：1995年，上海奉賢貝港橋坍塌質(zhì)量事故，原因是施工單位擅自越級施工，承包橋梁下部結(jié)構(gòu)后，轉(zhuǎn)包給私人承包施工。施工時偷工減料，弄虛作假導(dǎo)致施工質(zhì)量低劣。質(zhì)監(jiān)站在事故前檢查施工質(zhì)量后指出5個問題，要求弄清情況后再施工。施工單位對質(zhì)監(jiān)站提出的質(zhì)量問題，既未進行檢測，也未予答復(fù)而繼續(xù)施工，導(dǎo)致大橋坍塌。
三、提升監(jiān)理與建造師安全質(zhì)量管控能力的對策
上海市監(jiān)理師建造師隊伍建設(shè)面臨壯大隊伍和提高素質(zhì)的雙重壓力。
（一）壯大監(jiān)理與建造師隊伍，提供質(zhì)量安全管理人才保障
1、把建造師執(zhí)業(yè)資格考試改為每年兩次
現(xiàn)行的建造師執(zhí)業(yè)資格考試是每年一次。每年一次的執(zhí)業(yè)資格考試制度至少有兩個缺陷：一是部分當年考試沒通過的考生，由于沒有趁熱打鐵的機會及時再考，第二年的考試成績則更差，再以后就可能放棄考試。二是他們“工作旺季”和“考試復(fù)習”正好發(fā)生在同一時段，由于社會就業(yè)壓力大，考生就自然放棄考試轉(zhuǎn)而工作，而這一等至少是一年，一年后由于種種原因也未必再考。建議建造師執(zhí)業(yè)資格考試實行一年兩考，可加快壯大建造師隊伍，也給“應(yīng)考者”更多的考試機會。實行若干年一年兩考后，使得注冊執(zhí)業(yè)人員數(shù)量與社會需求基本平衡的后再恢復(fù)每年考一次的制度。
2、改進和沿用執(zhí)業(yè)資格的“認定”方式
建造師考試執(zhí)業(yè)資格中，“會考的不會做，會做的不會考”現(xiàn)象十分突出。不會考的人往往是年齡偏大，長期在施工一線工作，是生產(chǎn)和管理骨干，他們沒功夫去復(fù)習迎考。彌補書面考試的不足或缺陷，可以借鑒“考核認定”辦法。我國的土木工程師、電氣工程師、造價工程師等都曾經(jīng)適用過“考核認定”。
建議政府管理部門就建造師考試，能伴之于部分的“考核認定”方式，設(shè)定年齡或工作年限、工作業(yè)績標準，對達到標準的人員，其部分課程可以用“認定”替代考試。這不僅能更好的鑒定出他們的個人執(zhí)業(yè)能力，解決經(jīng)驗豐富但學歷不高的矛盾，也是為社會造就更多的高級緊缺人才。
3、培育優(yōu)質(zhì)培訓機構(gòu)，提高考試合格率
當前監(jiān)理師建造師考前培訓市場是全開放的,但其副作用也是明顯的。當下考前培訓機構(gòu)星羅棋布，虛假培訓宣傳層出不窮。商業(yè)網(wǎng)站、咨詢公司、大學內(nèi)設(shè)的院系、基層政府部門、報刊雜志、工會技協(xié)都在辦考前培訓。由于辦學資格沒有門檻、辦學過程沒有規(guī)范、辦學效果沒有評價，監(jiān)理師建造師的考試出考率在下降，考試合格率在下降中。
據(jù)近三年統(tǒng)計，上海市監(jiān)理師出考率從92%下降到85%，合格率從39%下降到31%。優(yōu)秀的考前培訓機構(gòu)最高合格率為45%，最次的合格率為6%。上海市一級建造師出考率從78.9%下降到70.0%，二級建造師出考率從82.7%下降到70.0%。一級建造師考試合格率平均在13.0%；二級建造師考試合格率平均在23.3%。優(yōu)秀的一級建造師考前培訓機構(gòu)最高合格率不超過30%；二級建造師不超過35%。
建議政府有關(guān)部門用競爭機制遴選監(jiān)理師建造師考前培訓機構(gòu)，淘汰一部分三無（無資質(zhì)、無場地、無師資）培訓機構(gòu)，政府公布考前培訓機構(gòu)評優(yōu)名單，使正規(guī)培訓機構(gòu)集中用好培訓資源，提高考試合格率。
（二）建立以質(zhì)量安全為核心的監(jiān)理與建造師繼續(xù)教育制度
2006年9月頒布的《注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育暫行辦法》規(guī)定了必修課四項內(nèi)容：國家近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)、標準規(guī)范和政策；工程監(jiān)理與工程項目管理的新理論、新方法；工程監(jiān)理案例分析；注冊監(jiān)理工程師職業(yè)道德。選修課也為四項內(nèi)容：地方及行業(yè)近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)、標準規(guī)范和政策；工程建設(shè)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備及新工藝；專業(yè)工程監(jiān)理案例分析；需要補充的其它與工程監(jiān)理業(yè)務(wù)有關(guān)的知識。
2010年11月頒布的《注冊建造師繼續(xù)教育管理暫行辦法》規(guī)定了四項必修課內(nèi)容：工程建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)和有關(guān)政策、注冊建造師職業(yè)道德和誠信制度、建設(shè)工程項目管理的新理論、建設(shè)工程項目管理案例分析。選修課原則規(guī)定為：各專業(yè)牽頭部門、各省級主管部門認為建造師需要補充的與建設(shè)工程項目管理有關(guān)的知識。
應(yīng)該說這兩個暫行辦法的規(guī)定比較全面系統(tǒng)。我們認為，由于當下建設(shè)工程安全質(zhì)量形勢的嚴峻性，在未來若干年內(nèi)，監(jiān)理師建造師繼續(xù)教育選修課內(nèi)容應(yīng)該突出建設(shè)工程“質(zhì)量和安全”教育，包括質(zhì)量安全管理的法律制度、技術(shù)及推廣應(yīng)用、職業(yè)道德教育。特別需要拓展見識，學習國際社會和發(fā)達國家對建設(shè)工程質(zhì)量安全的管理制度和經(jīng)驗。通過繼續(xù)教育提升監(jiān)理師建造師的安全質(zhì)量管控能力，從而提升整個建設(shè)工程管理水平。
（三）加強監(jiān)理與建造師管理，降低建設(shè)工程質(zhì)量安全風險
1、以施工項目為單位，設(shè)置監(jiān)理與建造師配置標準
我國部門規(guī)章對建筑企業(yè)設(shè)置了注冊執(zhí)業(yè)人員配置標準，但沒有建設(shè)項目注冊執(zhí)業(yè)人員配置標準。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標準》和《施工企業(yè)資質(zhì)標準》，對企業(yè)的各類注冊執(zhí)業(yè)人員設(shè)置了最低配置標準。2000年版的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，“監(jiān)理單位……必須在施工現(xiàn)場建立項目監(jiān)理機構(gòu)”，但對人員配置只有“監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套數(shù)量滿足工程項目監(jiān)理工作的需要”的原則規(guī)定，沒有監(jiān)理師配置的數(shù)量規(guī)定。2001版的《建設(shè)工程施工項目管理規(guī)范》規(guī)定，“項目經(jīng)理部的人員配置應(yīng)滿足施工項目管理的需要”，但沒有注冊建造師配置的數(shù)量規(guī)定。
鑒于監(jiān)理師建造師對工程質(zhì)量安全的重大責任，建議政府部門在規(guī)范性文件中規(guī)定每個施工項目中的監(jiān)理師、建造師的最低配置標準，規(guī)定項目經(jīng)理部中分管質(zhì)量安全的副經(jīng)理必須是注冊建造師。為了防止監(jiān)理師建造師在同一個時間段內(nèi)過多的在建設(shè)項目上兼職，還要同步規(guī)定總監(jiān)、總監(jiān)代表、監(jiān)理師、建造師的兼職數(shù)量，以及在什么情況和條件下可以在多個建設(shè)項目上同時執(zhí)業(yè)。
2、完善制度嚴肅執(zhí)法，杜絕監(jiān)理與建造師掛靠注冊
我國部門規(guī)章規(guī)定了監(jiān)理師建造師申請執(zhí)業(yè)注冊的條件。2006頒布的《注冊建造師管理規(guī)定》明確，擔任施工單位項目負責人的應(yīng)當受聘并注冊于一個具有施工資質(zhì)的企業(yè)。2006年1月頒布的《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》明確，取得資格證書的人員從事工程監(jiān)理執(zhí)業(yè)活動的，應(yīng)當受聘并注冊于一個具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。但在實踐中，假受聘真掛靠十分張狂，公開標價，甚至還有專業(yè)掛靠服務(wù)的機構(gòu)和網(wǎng)站。
建議政府部門細化對監(jiān)理師建造師“應(yīng)當受聘于”一個監(jiān)理單位或施工單位的規(guī)定，確認“掛靠”執(zhí)業(yè)屬于“惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的”的無效民事行為，在制度建設(shè)上進一步杜絕掛靠執(zhí)業(yè)的漏洞或縫隙。建議建筑行政執(zhí)法部門提升監(jiān)理師建造師注冊執(zhí)業(yè)的常態(tài)執(zhí)法要求，沒收個人掛靠的非法所得，對被掛靠企業(yè)給予必要的行政處罰，封殺掛靠現(xiàn)象。這樣可以有效降低因“掛靠”給建設(shè)工程帶來的質(zhì)量安全風險。
關(guān)鍵字：風險；公路工程；合同風險；管理與防范
中圖分類號： [DF525] 文獻標識碼： A 文章編號：
1.前言
風險是任何工程項目中都存在的，現(xiàn)代公路工程項目的特點是規(guī)模大、技術(shù)新穎、持續(xù)時間長、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，可以用危機四伏來形容。此外，構(gòu)成風險的因素是多方面的，有實質(zhì)風險因素、道德風險因素和心理風險因素。它們分別由不可抗力、故意行為和意外過失造成。一旦風險發(fā)生，就意味著釀成了風險事故，也必然要承擔相應(yīng)的風險損失。公路建設(shè)行業(yè)就是一個高風險的行業(yè)，它危險性高、涉及面廣，是很容易出現(xiàn)風險事故和付出較高損失的行業(yè)。面對這一問題，公路工程的合同風險管理顯得尤為重要。
2 公路建設(shè)工程合同風險的管理
2.1 風險管理的起源
最早出現(xiàn)“風險管理”這一術(shù)語，是 1950 年加拉格爾在調(diào)查報告《費用控制的新時期———風險管理》中提出的；1963 年梅爾與赫奇斯的《企業(yè)的風險管理》一文的發(fā)表，對風險管理這一理論進行了進一步系統(tǒng)的研究和說明；我國系統(tǒng)的引進風險管理理論要歸功與我國臺灣地區(qū)的宋明哲先生，他在 1984 年出版的《風險管理》一書為中國打開了風險管理與防范之門。以上述理論為基礎(chǔ)，，可以較為準確的理解公路建設(shè)工程合同風險的含義。
2.2 合同的定義和特征
隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，公路工程建設(shè)市場主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而公路工程建設(shè)市場各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來加以約束。合同是市場經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，也是市場經(jīng)濟的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當事人之間有效和合理的分配風險。
整體上說，合同是指具有平等民事主體資格的當事人，為了達到一定目的，經(jīng)過自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達成的協(xié)議。我國于 1999 年 10 月 1 日起實施《中華人民共和國合同法》，迄今已經(jīng)有 12 個年頭。它作為一種當事人雙方的法律行為，時刻制約著活動雙方的違法違約行為，使雙方當事人在合同中具有平等的地位。
具體說，公路工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的公路工程合同是指承包人進行公路工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計和施工合同；而廣義的公路建設(shè)工程合同包含了與公路建設(shè)工程項目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標合同、材料和設(shè)備采購合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。
2.3 公路建設(shè)工程合同風險管理
公路建設(shè)工程合同風險管理是整個項目管理的核心部分，其目的是保證工程項目總目標的實現(xiàn)。因而，從項目時間、質(zhì)量和成本目標來看，風險管理與項目管理的目標是一致的。究竟何為公路建設(shè)工程合同風險？我們可以這樣定義：指公路建設(shè)活動中一切與公路建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過程中合同當事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過程中和制定前后合同當事人損失發(fā)生的可能性。其次，公路項目建設(shè)作為高風險行業(yè)，在整個施工活動進行過程中有很多復(fù)雜的風險因素，但這里的公路建設(shè)工程合同風險不是指建設(shè)活動中一切風險，而是其中所涉及的與公路建設(shè)工程合同相關(guān)的風險。例如合同確立以后，由于市場變化引起了原材料價格的變化，這樣的風險是不可預(yù)料的，同時也是合同風險的一部分。因此說，公路建設(shè)工程合同風險中的損失是合同主體非故意的、非計劃的、非預(yù)期的損失。
2.4 公路建設(shè)工程合同風險的特征
①這種風險多屬社會風險?，F(xiàn)代一般意義上的社會風險意指在一定條件下某種自然現(xiàn)象、生理現(xiàn)象或社會現(xiàn)象是否發(fā)生、及對人類社會財富和生命安全是否造成損失和損失程度的客觀不確定性建設(shè)項目作為社會活動一個重要的組成部分，肩負和承擔著巨大的責任和使命，同時也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，即能否及時有效地防范各種高風險事故的發(fā)生，確保人民生命財產(chǎn)安全。
②這類風險屬靜態(tài)風險。靜態(tài)風險主要是指自然災(zāi)害和意外事故帶來的風險，同時也是不可回避的風險。工程活動中遇到突況和意外事故的可能性是無法預(yù)測和估量的，因而，風險相伴而生，一旦發(fā)生風險事故，損失是慘重的。
③這類風險屬純粹風險，即只有損失機會，而無獲利可能。所以說這種風險可能造成的結(jié)果只有兩個，一是沒有損失，二是造成損失。但與投機風險相比，這類風險是可保的。
④這類風險屬特定風險，一般較易為人們所控制和防范。
⑤公路建設(shè)工程合同風險中既有財產(chǎn)風險，也有人身風險和責任風險。
2.5 公路建設(shè)工程合同風險管理的意義
著名心理學家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個層次，而安全需要則恰居第二，這是一種與生俱來的需要。這足以說明人類對于安全的重視和關(guān)注。
公路建設(shè)工程合同主體進行風險管理的目的就在于尋求安全保障，它的意義如下：
①有利于公路建設(shè)工程主體的穩(wěn)定經(jīng)營和向好發(fā)展；②有利于提高公路建設(shè)工程合同主體的經(jīng)濟效益，以達到經(jīng)濟利益最大化；③有利于提高公路建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財產(chǎn)安全；④有利于及時解決公路工程款拖欠問題，給廣大農(nóng)民工帶來利益和方便，鞏固社會穩(wěn)定；⑤有利于發(fā)展和完善公路建設(shè)行業(yè)市場，有利于擴寬視野與國際接軌，促進國民經(jīng)濟水平的提高；⑥有利于提高我國公路建設(shè)行業(yè)和企業(yè)的核心競爭力，并勇敢接受國際挑戰(zhàn)。
3 公路建設(shè)工程合同風險的防范和控制
公路建設(shè)工程合同風險的防范，既要在合同訂立時預(yù)防，還要在合同履行過程中進行。我們應(yīng)清楚認識公路建設(shè)工程合同風險所造成的嚴重后果，防患于未然。
3.1 成立專門的合同管理機構(gòu)
合同管理機構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機構(gòu)負責合同的訂閱，并實施監(jiān)督、管理、控制。這個專門的機構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)人員以及法律顧問在內(nèi)的專業(yè)團隊，他們負責管理、監(jiān)督整個工程活動的進行。例如，在合同簽訂前，對合作對象進行仔細審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時，要力爭做到用詞準確，表達清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。
3.2 合理轉(zhuǎn)移合同風險
在合同有效期內(nèi)，對可以預(yù)測的風險，合同雙方應(yīng)依據(jù)合同，各自承擔相應(yīng)的風險和責任；對于一些無法預(yù)測的風險，我們可以采取風險轉(zhuǎn)移的方式來解決。推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風險的有效方法，可盡可能把風險降到最低程度。在實際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠。目前在中國，人們對于索賠的認識較淺，成功索賠的案例也較少，工程索賠制度未普遍推行。面對這樣的現(xiàn)狀，作為承包人和業(yè)主既要增強市場意識、法律意識、合同意識、管理意識，更關(guān)鍵的是要學會科學的索賠方法?？茖W的索賠方法是合理合法的轉(zhuǎn)移工程風險的主要手段。同樣，在古代也有經(jīng)典的風險轉(zhuǎn)移示例?！扮S運”相信大家都不陌生，它是一種頗具中國特色的風險轉(zhuǎn)移技術(shù)。
3.3 建立合同管理的微機信息系統(tǒng)
合同風險管理在工程建設(shè)項目管理中具有十分重要的作用。隨著公路工程建設(shè)項目規(guī)模擴大，合同標的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型公路建設(shè)項目的動態(tài)管理要求，而微機信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時間，也減少了人力物力。所以說，建立合同管理的微機信息系統(tǒng)是時代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。
3.4 提高公路建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)
定期對合同管理人員進行業(yè)務(wù)培訓，普及合同法制教育，增強合同概念和合同管理知識，使他們能更好地履行自己的職責，在關(guān)鍵時刻，能及時應(yīng)對和處理突發(fā)狀況。這對于風險的防范是及其有力的。
4 結(jié) 論
綜上所述，公路建設(shè)工程合同的訂立和履行是一個復(fù)雜的過程，它牽涉到公路工程活動的方方面面，它以法律的形式規(guī)范著合同雙方的行為。面對公路建設(shè)工程合同風險，我們應(yīng)該通過加強理論學習，總結(jié)經(jīng)驗教訓的方法，提高企業(yè)的合同風險管理水平和防范能力，切實有效地預(yù)防風險事故的發(fā)生。
參考文獻
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【關(guān)鍵詞】分項承包；包工頭；工傷事故；法律界定；賠償責任
1. 前言
改革開放后我國建筑工程建設(shè)呈飛速發(fā)展態(tài)勢，同時，相關(guān)部門也出臺了大量的法律、法規(guī)，規(guī)范著建筑工程的承包行為。1994年、1998年我國分別頒發(fā)了《勞動法》和《建筑法》，從用人單位資質(zhì)角度規(guī)范建筑市場的用工行為?！督ㄖā穼氖陆ㄖ顒拥娜藛T和單位有明確的技術(shù)和資質(zhì)要求，符合條件、資質(zhì)的建筑企業(yè)才能構(gòu)成勞動法上的用人單位，建筑市場的用人單位主要指符合資質(zhì)條件的企業(yè)法人，而取得村鎮(zhèn)建筑工匠從業(yè)資格的個人，只允許獨立或合伙承包規(guī)定范圍內(nèi)的村鎮(zhèn)建筑工程，沒有資格承包其他工程項目。2005年8月5日，建設(shè)部《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見》，明確了“要在3年時間，在全國建立基本規(guī)范的建筑勞務(wù)分包制度，農(nóng)民工基本被勞務(wù)企業(yè)或其他用工企業(yè)直接吸納，'包工頭'承攬分包業(yè)務(wù)基本禁止”。然而，筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，近8年期間，“包工頭”承攬業(yè)務(wù)現(xiàn)象卻屢禁不止、泛濫成災(zāi)、事故不斷：在網(wǎng)絡(luò)、報紙等各種媒體關(guān)于建筑工程事故的報道無不充斥著“包工頭”、“工傷事故”的字樣；與此同時，在工傷責任的承擔上建筑企業(yè)、“包工頭”各自推諉，導(dǎo)致務(wù)工人員的合法權(quán)益無法得到應(yīng)有的保障。因此，理清建筑工程“包工”現(xiàn)象的不同類型、當事人的法律關(guān)系，才能更好的規(guī)范建筑市場的用工行為，在建筑工程中發(fā)生工傷事故糾紛時能正確適用法律，保護當事人的合法權(quán)益。
2. 分項承包的類型
2.1由于建筑工程的層層分項承包，從而導(dǎo)致“包工頭”現(xiàn)象的產(chǎn)生。實際工作中“包工頭”與建筑企業(yè)簽訂的合同，通常以“施工合同”的形式出現(xiàn)。建筑企業(yè)出于降低成本的需要，往往不直接招聘工人，而是雇傭“包工頭”進行招聘并組建施工隊。建筑企業(yè)與“包工頭”保持單向聯(lián)系，由包工頭負責領(lǐng)取并發(fā)放工人工資，且合同規(guī)定由包工頭負責工傷事故賠償責任。但一旦發(fā)生工傷事故，包工頭無力賠償，建筑企業(yè)推卸賠償責任。經(jīng)過對大量案件的調(diào)研分析，筆者選取了建筑工程違法分包的兩個典型案例，以期望理清建筑工程分項承包的類型。
（1）案例一：A經(jīng)人介紹到某建筑公司從事砌墻工作，但與建筑公司未簽訂書面勞動合同。該建筑公司項目經(jīng)理B承包了建筑公司的一個附屬工程，并將圍墻分包給C，C安排A在該工程施工。A在施工過程中，不慎從高處墜落受傷。A要求建筑公司為其申請工傷認定，并支付其工傷待遇。但該建筑公司認為，A系C聘請的人員，工資是由C負責結(jié)算，故公司與A之間不存在勞動關(guān)系。A不服，遂向當?shù)貏趧訝幾h仲裁委員會提出申訴。
（2）案例二：D是外地農(nóng)民，在某工地工作。某省建筑公司是該工程總承包商，其將工程中的部分工程包給了個體包工頭E，D在E的包工隊里干活，與E按日結(jié)算工資。在施工過程中，D右手食指在工作中不慎被機械切掉，當即被送入醫(yī)院救治，該建筑公司為其墊付了部分醫(yī)療費。D認為自己在工作中受傷屬工傷，要申報工傷，于是申請勞動仲裁，要求確認與建筑公司存在勞動關(guān)系。仲裁裁決D與建筑公司存在勞動關(guān)系后，該公司不服，向法院。
2.2經(jīng)過對上述兩案例的分析與整理，包工頭與建筑企業(yè)的“施工合同”從法律上看，主要是兩種合同：一種是企業(yè)內(nèi)部職工與建筑企業(yè)簽訂的承包合同，另一種是社會人員與建筑企業(yè)簽訂的工程承包合同。 兩種不同情形處理結(jié)果各不相同，在工傷事故中，企業(yè)、包工頭應(yīng)承擔比例、賠償責任也不盡相同。
（1）企業(yè)內(nèi)部職工承包。
職工與建筑企業(yè)簽訂的承包合同，屬于內(nèi)部承包合同，從本質(zhì)上說這種內(nèi)部合同并沒有對外效力。內(nèi)部承包合同只是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理方式的變化，承包合同的產(chǎn)生并不導(dǎo)致工人與建筑企業(yè)勞動關(guān)系用人主體的變化[1]。名義上工人與“包工頭”簽訂了勞動合同，實際上，“包工頭”還是建筑企業(yè)的內(nèi)部職工，其是以建筑公司的名義履行承包合同并且與工人發(fā)生法律關(guān)系。建筑企業(yè)從施工人的勞動中直接獲利，工人的工資也來源于建筑企業(yè)的效益。因此在建筑企業(yè)采取租賃或者承包經(jīng)營時，與工人簽訂勞動合同時候，建筑企業(yè)仍然是用人單位一方[2]。在案例一中，B是公司的項目經(jīng)理，B與公司存在直接的人事管理關(guān)系。二者簽訂的承包合同屬于企業(yè)經(jīng)營管理方式的變化，建筑企業(yè)對B的工程有直接、全面的管理條件與能力，工人A事實上還是為建筑企業(yè)工作。
（2）社會人員外部承包。
與企業(yè)內(nèi)部承包不同，外包承包的包工頭與建筑企業(yè)沒有勞動法律關(guān)系。此時，工人與建筑企業(yè)之間的關(guān)系，根據(jù)勞動保障部《關(guān)于確認勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知》第4條規(guī)定建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程（業(yè)務(wù)）或經(jīng)營權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對該組織或自然人招用的勞動者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔用工主體責任。在這種用工類型中，建筑企業(yè)與工人均符合建立勞動關(guān)系的主體資格，工人從事的是建筑企業(yè)有報酬的勞動，且其從事的勞動屬于建筑企業(yè)的業(yè)務(wù)組成部分，因此工人與企業(yè)建立了事實勞動關(guān)系[3]。在案例二中，D是“包工頭”E雇傭的臨時性勞務(wù)人員，但D從事的勞動屬于建筑企業(yè)的業(yè)務(wù)組成部分。因此，應(yīng)該由建筑企業(yè)對其承擔用人單位責任，“包工頭”E對于工人僅成立民事雇傭關(guān)系。
3. 工人與建筑公司、“包工頭”的法律關(guān)系
（1）實際工作中，工程的分包主要分為 “包工”型和“包工包料”型。僅“包工”情形下，“包工頭”僅僅承包工程的某一個具體的工種，如土石方、混泥土澆筑、油漆作業(yè)、鋼筋作業(yè)等，工程的技術(shù)性問題完全由工程項目部派技術(shù)人員指導(dǎo)施工。工資結(jié)算時，建筑企業(yè)與“包工頭”結(jié)算的僅僅是工程預(yù)算中的人工費，“包工頭”自己往往也提供部分勞務(wù)，但更多的是代建筑企業(yè)管理勞務(wù)。 而“包工包料”情形下，“包工頭”墊資對具體的工種進行承包，對于工程的管理有較大的獨立性與自主性。
（2）無論采取“包工”還是“包工包料”，都不能改變分包合同的性質(zhì)以及當事人之間的法律關(guān)系。不能因為采取“包工包料”形式就免除建筑企業(yè)在工傷事故中的賠償責任，也不能據(jù)此認定“包工頭”有用人單位資格?！秳趧硬筷P(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國勞動法〉若干問題的意見》規(guī)定中國境內(nèi)的企業(yè)、個體經(jīng)濟組織與勞動者之間，只要形成勞動關(guān)系，即勞動者事實上已成為企業(yè)、個體經(jīng)濟組織的成員，并為其提供有償勞動，適用勞動法。
（3）以上分析，無論是企業(yè)職工的內(nèi)部承包，還是社會人員外部承包，施工人員都只與建筑企業(yè)成立勞動關(guān)系。對于沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和合法用工權(quán)的個人，如企業(yè)職工、“包工頭”等，與向其提供勞務(wù)的工人，只能發(fā)生雇傭法律關(guān)系。根據(jù)勞動法、民法通則等的規(guī)定，因工傷事故發(fā)生的索賠糾紛，根據(jù)勞動法，建筑企業(yè)要承擔無過錯連帶責任。而對于工資等民事糾紛，工人不能直接向企業(yè)請求賠償。
4. 建筑企業(yè)、包工頭在工傷事故中的責任分配
在工程違法分包、非法轉(zhuǎn)包發(fā)生工傷事故的時候，建筑企業(yè)必須對工人的損失承擔連帶賠償責任。建筑企業(yè)與“包工頭”內(nèi)部追償時，則根據(jù)各自的過錯程度，按比例承擔責任。
4.1建筑企業(yè)對外與包工頭承擔連帶責任。
（1）我國《建筑法》第四十五條規(guī)定：“施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負責。實行施工總承包的，由總承包單位負責。分包單位向總承包單位負責，服從總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)管理”。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十四條也規(guī)定：“建設(shè)工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)負總責?？偝邪鼏挝灰婪▽⒔ㄔO(shè)工程分包給其他單位的，分包合同中應(yīng)當明確各自的安全生產(chǎn)方面的權(quán)利、義務(wù)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝粚Ψ职こ痰陌踩a(chǎn)承擔連帶責任”。最高人民法院《關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第12條第2款規(guī)定“雇員在從事雇傭活動中因安全生產(chǎn)事故遭受人身損害，發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當與雇主承擔連帶賠償責任”。
（2）因此，發(fā)生工傷事故索賠糾紛時，“包工頭”的前一手有用工資質(zhì)的所有承包人無論是否存在過錯，都應(yīng)該與 “包工頭”一起，對外向施工工人承擔連帶賠償責任[4]。此時，勞動者既可以要求“包工頭”承擔部分或者全部責任，也可以要求 “包工頭”上一級所有的合法承包人承擔部分或者全部賠償。
4.2建筑企業(yè)對內(nèi)承擔過錯責任。
（1）原則上建筑企業(yè)對外承擔連帶責任后，對于該無效的承包合同所產(chǎn)生的后果，二者內(nèi)部的分擔主要看過錯形式及過錯程度。根據(jù)民法通則對連帶責任的規(guī)定，一方先償還的，可以向有過錯的對方追償。在違法分包、非法轉(zhuǎn)包的情況下，上一手承包人違法分包、非法轉(zhuǎn)包行為本身就存在過錯。因此，對外承擔連帶責任后，“包工頭”與承包人內(nèi)部責任承擔比例，也要依據(jù)現(xiàn)行法律進行界定。
（2）最高人民法院《關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十一條第二款規(guī)定：“雇員在從事雇傭活動中因安全生產(chǎn)事故遭受人身損害，發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當與雇主承擔連帶賠償責任”。也就是說，建筑企業(yè)對外承擔責任后，能否向包工頭追償，則看企業(yè)是否明知或者應(yīng)當知道“包工頭”沒有施工資質(zhì)。依據(jù)建筑企業(yè)是否明知道還是應(yīng)該知道“包工頭”資質(zhì)，過錯程度不同，分擔比例也不同。如果建筑企業(yè)通過平時業(yè)務(wù)往來明知“包工頭”沒有資質(zhì)還分包，應(yīng)承擔較大的責任；如果合法承包人屬于懈怠行使其選任責任，其過錯與“包工頭”一般可認定同等過錯；如果“包工頭”以掛靠的形式獲得承包，發(fā)包人也無法知道承包人的資質(zhì)，則掛靠單位依法律規(guī)定承擔出借人責任，發(fā)包單位僅承擔與其過錯相適應(yīng)的責任。因此，內(nèi)部承包與外部承包情形下，建筑企業(yè)與“包工頭”承擔的比例也應(yīng)有所差別。
4.2.1當行業(yè)從業(yè)人員均有相應(yīng)資質(zhì)的情況下，可以考慮直接管理者承擔責任更大。在現(xiàn)階段無資質(zhì)人員參與施工，管理不到位是建筑行業(yè)存在的主要問題。在企業(yè)內(nèi)部承包情形下，企業(yè)項目經(jīng)理等都是有從業(yè)資格的，建筑企業(yè)的在選任方面沒有很大的過失。但建筑企業(yè)對本單位職工不論在人事、還是工程款結(jié)算中，都有條件、也有能力對工程施工進行全面監(jiān)管，并提供安全的生產(chǎn)環(huán)境。發(fā)生工傷事故時，建筑企業(yè)作為直接管理者，要承擔較大的賠償責任。
4.2.2在社會人員外部承包時，“包工頭”組織工人具體施工，對具體工程的管理具有很大的獨立性與自主性。建筑企業(yè)作為分包人，知道或者應(yīng)當知道包工頭沒有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件，與安全生產(chǎn)事故的發(fā)生及其后果沒有直接的關(guān)聯(lián)[5]?！鞍ゎ^”作為直接組織生產(chǎn)的人 ，原則上應(yīng)當承擔主要責任，發(fā)包人（承包人）承擔的是一種補充責任。當然，因為建筑企業(yè)趕工催工，不科學施工導(dǎo)致工人的人身傷害，建筑企業(yè)要負主要責任。
5. 結(jié)語
法律禁止無資質(zhì)施工方承建工程，但在我國建筑工程領(lǐng)域，無資質(zhì)的實際施工人分包工程的現(xiàn)象很普遍。工程施工結(jié)束后，建筑企業(yè)對于“包工頭”的工作成果也予以驗收并結(jié)算工程款?？紤]到這種現(xiàn)實，最高人民法院2005年在《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持”。該解釋將“包工頭”等實際施工人視為了非法轉(zhuǎn)包和違法分包合同的承包人，從民事角度規(guī)范了工程款結(jié)算行為，保障了工人的工資利益。但對于無效合同產(chǎn)生的工傷事故賠償責任卻不曾界定。為了更好的引導(dǎo)建筑工程施工，規(guī)范建筑市場的用工行為，更加全面的保護工人的人身安全和民生利益，法律對工人工傷事故賠償責任需要做出進一步的明確界定，有利于我國社會的安穩(wěn)。
參考文獻
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關(guān)鍵字：建設(shè)工程；風險；合同管理；防范
Abstract: the text to a contract for construction project risk management, and also put forward the construction project contract risk prevention measures, and its construction of significance.
Key word: construction project; Risk; Contract management; prevent
中圖分類號： F715 文獻標識碼： A 文章編號：
1建設(shè)工程合同風險的管理
目前，研究建設(shè)工程合同風險的學術(shù)文獻主要分為兩類：第一類是理論文獻，研究的內(nèi)容包括合同風險的定義、特征以及意義；第二類是實證性或案例型的文獻，主要針對建筑工程活動中存在的風險，從實證分析的角度進行理解和處理，以達到有效防范的目的。
1.1風險管理的起源
最早出現(xiàn)“風險管理”這一術(shù)語，是1950年加拉格爾在調(diào)查報告《費用控制的新時期———風險管理》中提出的；1963年梅爾與赫奇斯的《企業(yè)的風險管理》一文的發(fā)表，對風險管理這一理論進行了進一步系統(tǒng)的研究和說明；我國系統(tǒng)的引進風險管理理論要歸功與我國臺灣地區(qū)的宋明哲先生，他在1984年出版的《風險管理》一書為中國打開了風險管理與防范之門。以上述理論為基礎(chǔ)，結(jié)合當代建筑業(yè)的特點，可以較為準確的理解建設(shè)工程合同風險的含義。
1.2合同的定義和特征
隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，工程建設(shè)市場主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而工程建設(shè)市場各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來加以約束。合同是市場經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，也是市場經(jīng)濟的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當事人之間有效和合理的分配風險。
整體上說，合同是指具有平等民事主體資格的當事人，為了達到一定目的，經(jīng)過自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達成的協(xié)議。我國于1999年10月1日起實施《中華人民共和國合同法》，迄今已經(jīng)有12個年頭。它作為一種當事人雙方的法律行為，時刻制約著活動雙方的違法違約行為，使雙方當事人在合同中具有平等的地位。
具體說，建設(shè)工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的建設(shè)工程合同是指承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計和施工合同；而廣義的建設(shè)工程合同包含了與建設(shè)工程項目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標合同、建筑材料和設(shè)備采購合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。
1.3建設(shè)工程合同風險管理
建設(shè)工程合同風險管理是整個項目管理的核心部分，其目的是保證工程項目總目標的實現(xiàn)。因而，從項目時間、質(zhì)量和成本目標來看，風險管理與項目管理的目標是一致的。究竟何為建設(shè)工程合同風險？我們可以這樣定義：指建筑活動中一切與建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過程中合同當事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過程中和制定前后合同當事人損失發(fā)生的可能性。其次，建筑業(yè)作為高風險行業(yè)，在整個建筑活動進行過程中有很多復(fù)雜的風險因素，但這里的建設(shè)工程合同風險不是指建筑活動中的一切風險，而是其中所涉及的與建設(shè)工程合同相關(guān)的風險。例如合同確立以后，由于市場變化引起了原材料價格的變化，這樣的風險是不可預(yù)料的，同時也是合同風險的一部分。因此說，建設(shè)工程合同風險中的損失是合同主體非故意的、非計劃的、非預(yù)期的損失。
建設(shè)工程合同風險管理是指建設(shè)工程合同的主體通過對建筑工程合同風險的識別和衡量，并采用合理的措施對建筑工程合同風險進行處理和防范，以最小成本支出獲得最大的安全保障的一種管理活動。風險的識別是從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，橫觀工程項目合同所涉及的各個方面，縱觀工程合同履行的進程，將引起風險的極為復(fù)雜的事物分解成比較簡單的、容易被認識的基本單元。這是一個創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新點在于：風險識別方面，以模式識別理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了建設(shè)工程合同風險識別體制。風險評價方面，通過科學的技術(shù)，采取定性與定量相結(jié)合的方式，對風險做出最終評價。
此外，建設(shè)工程合同風險管理有很強大的法律依托，它不是由一兩部法律作支撐，而是以整個一個法律體系作支撐。這其中包括《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國擔保法》等等，它們都為合同的訂立和履行提供了法律保障。
1.4建筑工程合同風險的特征
①這種風險多屬社會風險?，F(xiàn)代一般意義上的社會風險意指在一定條件下某種自然現(xiàn)象、生理現(xiàn)象或社會現(xiàn)象是否發(fā)生、及對人類社會財富和生命安全是否造成損失和損失程度的客觀不確定性。建筑業(yè)作為社會活動一個重要的組成部分，肩負和承擔著巨大的責任和使命，同時也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，即能否及時有效地防范各種高風險事故的發(fā)生，確保人民生命財產(chǎn)安全。
②這類風險屬靜態(tài)風險。靜態(tài)風險主要是指自然災(zāi)害和意外事故帶來的風險，同時也是不可回避的風險。工程活動中遇到突況和意外事故的可能性是無法預(yù)測和估量的，因而，風險相伴而生，一旦發(fā)生風險事故，損失是慘重的。
③這類風險屬純粹風險，即只有損失機會，而無獲利可能。所以說這種風險可能造成的結(jié)果只有兩個，一是沒有損失，二是造成損失。但與投機風險相比，這類風險是可保的。
④這類風險屬特定風險，一般較易為人們所控制和防范。
⑤建筑工程合同風險中既有財產(chǎn)風險，也有人身風險和責任風險。
1.5建設(shè)工程合同風險管理的意義
著名心理學家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個層次，而安全需要則恰居第二，這是一種與生俱來的需要。這足以說明人類對于安全的重視和關(guān)注。
建筑工程合同主體進行風險管理的目的就在于尋求安全保障，它的意義如下：
①有利于建設(shè)工程主體的穩(wěn)定經(jīng)營和向好發(fā)展；
②有利于提高建設(shè)工程合同主體的經(jīng)濟效益，以達到經(jīng)濟利益最大化；
③有利于提高建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財產(chǎn)安全；
④有利于及時解決工程款拖欠問題，給廣大農(nóng)民工帶來利益和方便，鞏固社會穩(wěn)定；
⑤有利于發(fā)展和完善建筑市場，有利于擴寬視野與國際接軌，促進國民經(jīng)濟水平的提高；
⑥有利于提高我國建筑行業(yè)和企業(yè)的核心競爭力，并勇敢接受國際挑戰(zhàn)。
2建筑工程合同風險的防范
建筑工程合同風險的防范，既要在合同訂立時預(yù)防，還要在合同履行過程中進行。我們應(yīng)清楚認識建筑工程合同風險所造成的嚴重后果，防患于未然。
2.1成立專門的合同管理機構(gòu)
合同管理機構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機構(gòu)負責合同的訂閱，并實施監(jiān)督、管理、控制。這個專門的機構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項目負責人、工程技術(shù)人員以及法律顧問在內(nèi)的專業(yè)團隊，他們負責管理、監(jiān)督整個工程活動的進行。例如，在合同簽訂前，對合作對象進行仔細審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時，要力爭做到用詞準確，表達清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。
2.2合理轉(zhuǎn)移合同風險
在合同有效期內(nèi)，對可以預(yù)測的風險，合同雙方應(yīng)依據(jù)合同，各自承擔相應(yīng)的風險和責任；對于一些無法預(yù)測的風險，我們可以采取風險轉(zhuǎn)移的方式來解決。推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風險的有效方法，可盡可能把風險降到最低程度。在實際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠。目前在中國，人們對于索賠的認識較淺，成功索賠的案例也較少，工程索賠制度未普遍推行。面對這樣的現(xiàn)狀，作為承包人和業(yè)主既要增強市場意識、法律意識、合同意識、管理意識，更關(guān)鍵的是要學會科學的索賠方法。科學的索賠方法是合理合法的轉(zhuǎn)移工程風險的主要手段。同樣，在古代也有經(jīng)典的風險轉(zhuǎn)移示例。“鏢運”相信大家都不陌生，它是一種頗具中國特色的風險轉(zhuǎn)移技術(shù)。
2.3建立合同管理的微機信息系統(tǒng)
合同風險管理在工程建設(shè)項目管理中具有十分重要的作用。隨著工程建設(shè)項目規(guī)模擴大，合同標的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型建設(shè)項目的動態(tài)管理要求，而微機信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時間，也減少了人力物力。所以說，建立合同管理的微機信息系統(tǒng)是時代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。
2.4提高建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)
定期對合同管理人員進行業(yè)務(wù)培訓，普及合同法制教育，增強合同概念和合同管理知識，使他們能更好地履行自己的職責，在關(guān)鍵時刻，能及時應(yīng)對和處理突發(fā)狀況。這對于風險的防范是及其有力的。
關(guān)鍵詞：電網(wǎng)建設(shè)；模糊評價；安全性
目前工程建設(shè)過程是長周期、系統(tǒng)化、高技術(shù)含量的一個復(fù)雜過程，在建設(shè)實施中，不斷變化著的未知因素、模糊因素和隨機因素不斷涌現(xiàn)，由此造成的風險直接威脅工程項目的順利實施和成功。對工程項目的風險加以認識、判斷、評價和控制成為當前一項迫切的任務(wù)。
國內(nèi)外很多文獻對電網(wǎng)安全管理的不同方面進行了研究。楊寧等人提出了一種隨機決策樹的概念，處理有狀態(tài)轉(zhuǎn)移而且在某種狀態(tài)轉(zhuǎn)移前逗留一段時間的風險決策問題。
陳贊結(jié)合目前風險管理、項目管理理論，通過工程實例對風險識別、估計、評估的定性與定量分析方法進行了詳細分析和說明，闡述了工程風險預(yù)警體系構(gòu)建的基本原則與方法以及常用工程風險的應(yīng)對措施。
沈殿鳳、朱正嘉針對電網(wǎng)安全管理的現(xiàn)狀，從電力調(diào)度方面進行分析。
洪延鳳從外力破壞方面闡述了對電網(wǎng)安全的威脅，指出目前電力設(shè)施保護存在的主要問題。
國外也進行了比較多的研究在電網(wǎng)安全的方面。Liggett D.提出“基本要素是未來電力系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)”的概念，歸納出了電力系統(tǒng)安全的5P管理原則。
Mohla D.、McClung提出了 “安全始于設(shè)計”的概念，其內(nèi)涵是指通過科學的設(shè)計，把產(chǎn)生隱患的漏洞盡可能減少。
Haber S.B.、Shurberg D.A.指出了影響企業(yè)安全的若干因素，包括組織集權(quán)程度、溝通狀況、工作的合作程度等，并綜合考慮了多個要素進行決策。
本文針對電網(wǎng)建設(shè)工程的安全影響因素，分析電網(wǎng)建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理與運作過程中的影響安全性的因素，總結(jié)該類工程風險的一般規(guī)律和對應(yīng)辦法，對電網(wǎng)項目建設(shè)的立項階段、準備階段、施工階段和竣工階段的影響因素分別進行指標的提取和評估，采用模糊方法對這些指標進行綜合評價分析，識別電網(wǎng)建設(shè)項目可能存在的安全性，以此對電網(wǎng)建設(shè)項目進行科學有效地管理。
1 評價指標及相關(guān)數(shù)據(jù)
電網(wǎng)建設(shè)工程安全與眾多的因素有關(guān)，這對識別工程安全事故是否發(fā)生帶來了一定的難度，加之在眾多的影響因素中，各個因素對工程安全所起作用也是不同的，這無疑增加了識別工程危險源的難度。但是電網(wǎng)建設(shè)工程是有生命周期的，為保證全面的找出影響電網(wǎng)建設(shè)工程安全性的原因，對整個壽命周期內(nèi)分析影響電網(wǎng)建設(shè)工程的主要影響因素。電網(wǎng)建設(shè)的生命周期包括立項階段、準備階段、施工階段和竣工驗收階段四個階段，則在全生命周期找出影響電網(wǎng)建設(shè)工程的主要影響因素，通過問卷調(diào)差，以四個階段為單位可分為選取影響電網(wǎng)建設(shè)工程的影響因素。
2 模糊綜合評價法
模糊綜合評價法是一種基于模糊數(shù)學的綜合評價方法。該綜合評價法根據(jù)模糊數(shù)學的隸屬度理論把定性評價轉(zhuǎn)化為定量評價，即用模糊數(shù)學對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評價。其主要步驟依次為建立因素集、建立判斷集、單因素模糊評價、建立權(quán)重集、電力模糊綜合評價。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強的特點，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決。
模糊綜合評價法的最顯著特點是：一是相互比較，以最優(yōu)的評價因素值為基準，其評價值為1；其余欠優(yōu)的評價因素依據(jù)欠優(yōu)的程度得到響應(yīng)的評價值。二是可以依據(jù)各類評價因素的特征，確定評價值與評價因素值之間的函數(shù)關(guān)系（即：隸屬度函數(shù)）。本文選取五級標度{極度危險，很危險，危險，一般，安全}。
此處采用AHP法確定各層級的權(quán)重和整體的權(quán)重，也可以采用ANP法等其他方法來確定權(quán)重。本案例共選了一級指標4個，二級指標20個。首先是進行專家調(diào)查，以比較各指標的相互關(guān)系，通過計算分析，得出各級指標的權(quán)重見表2。
根據(jù)最大隸屬度原則分析，可知該電網(wǎng)建設(shè)工程目前所處的狀態(tài)為很危險狀態(tài)，所以，相關(guān)方應(yīng)該進一步分析，采取措施，盡量避免安全事故的發(fā)生。
3 結(jié)語
模糊識別實現(xiàn)了工程項目在多個特征指標影響下由定性到定量分析安全級別的識別過程。首先，定量分析能夠更好地、科學地識別工程安全級別，一旦識別出工程所處的安全級別，就能更好地應(yīng)對工程中可能存在的事故，其次，定量更多的是從數(shù)值上對工程事故做了分析，減少了經(jīng)驗的干擾，使辨識過程更具有科學性、準確性，這為減少或避免工程事故的發(fā)生提供了強有利的保障。
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一、指導(dǎo)思想
貫徹落實"安全第一、預(yù)防為主、綜合治理"方針，以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規(guī)和標準為依據(jù)，以落實建設(shè)工程各方主體責任、治理不符合安全生產(chǎn)條件和"三違"行為為重點，以遏制建筑施工重、特大安全事故和建立安全生產(chǎn)長效機制為目標，突出重點，源頭治本，促進建筑施工安全生產(chǎn)形勢的進一步穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
二、總體目標
通過深化專項整治，進一步加大建筑安全監(jiān)管工作力度，完善建筑施工安全生產(chǎn)監(jiān)管法制、體制和機制建設(shè)；強化建設(shè)工程各方主體責任，落實安全生產(chǎn)責任制；全面加強企業(yè)安全基礎(chǔ)管理，改善建設(shè)項目安全投入保障條件，探索建立建筑行業(yè)安全生產(chǎn)長效機制；進一步提高建筑業(yè)從業(yè)人員特別是農(nóng)民工的安全生產(chǎn)意識和防護自救能力；建筑施工坍塌、墜落等重、特大事故上升勢頭得到有效控制，實現(xiàn)建筑業(yè)事故死亡人數(shù)在*年的基礎(chǔ)上下降2%的目標。
三、深化專項整治的重點范圍、工作方式和職責分工
（一）深化專項整治工作的重點范圍
深化專項整治的重點范圍是：以預(yù)防房屋建筑和市政工程建設(shè)、鐵路工程建設(shè)、公路工程建設(shè)、水利工程建設(shè)和電力工程建設(shè)的坍塌、高處墜落事故為重點。坍塌事故包括深基坑坍塌、邊坡坍塌、腳手架坍塌、高寬棚架坍塌、塔吊使用和裝卸坍塌、隧道冒頂坍塌等；高處墜落包括臨邊、洞口墜落、腳手架墜落、工作臺墜落、吊籃、升降機墜落、懸索高空墜落等。其中：
1.房屋建筑和市政工程建設(shè)：以房屋建筑為主，重點是大型公共建筑工程、城中村和城鄉(xiāng)結(jié)合部等村鎮(zhèn)建設(shè)工程，以及城市軌道交通建設(shè)工程。
2.鐵路工程建設(shè)：以新建、改建鐵路為主，重點是西南地區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜的鐵路工程建設(shè)，特別是長大隧道和高架橋梁工程項目，以及既有線路的重點擴建、改建工程項目。
3.公路工程建設(shè)：以新建、改建高速公路為主，重點是山區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜的高速公路工程建設(shè)，特別是長大隧道和高架橋梁工程項目。以及農(nóng)村公路建設(shè)中的橋梁、隧道、高邊坡等工程項目。
4.水利工程建設(shè)：以新建、在建水利工程為主，重點是小水電工程建設(shè)項目。
5.電力工程建設(shè)：包括列入國家、地方計劃內(nèi)的火電、水電和核電建設(shè)項目。重點是大、中型水電建設(shè)工程，尤其是地質(zhì)條件復(fù)雜的水電建設(shè)工程。
上述未涵蓋的內(nèi)容，由有關(guān)部門及單位根據(jù)其施工特點進行細化。
（二）深化專項整治的工作方式和職責分工
國務(wù)院安委會辦公室統(tǒng)一部署，國務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門按照職責分工組織實施，省級安全生產(chǎn)委員會辦公室（省級安全監(jiān)管局，下同）支持、配合、指導(dǎo)和督促地方各有關(guān)行業(yè)主管部門、建設(shè)工程各方責任主體，包括中央建筑企業(yè)具體落實。條塊結(jié)合，各方聯(lián)動，各司其職，各負其責。
1.建設(shè)部：負責組織實施房屋建筑和市政工程建設(shè)中，以預(yù)防施工坍塌、高處墜落等事故為重點的專項整治。
2.交通部：負責組織實施公路建設(shè)工程中，以高速公路長大隧道、高架橋梁為主，預(yù)防隧道坍塌、突水突泥、瓦斯爆炸事故，以及模板支架坍塌、高處墜落等事故為重點的專項整治。
3.鐵道部：負責組織實施鐵路建設(shè)工程中，以長大隧道、高架橋梁和鐵路鋪架為主，預(yù)防坍塌、高處墜落、隧道突水突泥以及瓦斯爆炸等事故為重點的專項整治。
4.水利部：負責組織實施水利工程中，以小水電工程為主，預(yù)防坍塌、高處墜落等事故為重點的專項整治。
5.電監(jiān)會：負責組織實施電力工程建設(shè)中，以預(yù)防坍塌（特別是高寬棚架坍塌）、高處墜落等事故為重點的專項整治。
6.中央建筑企業(yè)：結(jié)合所承擔的各類建設(shè)工程項目的專業(yè)特點，負責組織實施有針對性的建筑施工安全專項整治。
7.各省級安全生產(chǎn)委員會辦公室：按照屬地管理的原則，支持、配合、指導(dǎo)和督促本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)實施的專項整治工作，落實專項整治的總體部署方案和有關(guān)具體實施意見，督促、檢查專項整治工作開展情況，及時發(fā)現(xiàn)和協(xié)調(diào)解決存在的問題，積極推動和促進專項整治工作的順利進行。
四、工作進度安排
深化建筑施工安全專項整治工作總體上分四個階段進行：
部署階段：自本通知下發(fā)之日起至4月中旬，國務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門、中央建筑企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)（或部門）和企業(yè)建筑施工安全生產(chǎn)的特點，研究制定*年深化專項整治的實施方案，部署有關(guān)工作。實施方案應(yīng)抄送國務(wù)院安委會辦公室，以及地方省級安全生產(chǎn)委員會辦公室；省級安全生產(chǎn)委員會辦公室也應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)督、指導(dǎo)實施方案。
實施階段：4月中旬～9月份，各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要將具體實施方案層層落實到本行業(yè)（或部門）、企業(yè)所有的建設(shè)工程，直至最基層單元--項目部（作業(yè)隊），并按要求開展隱患和"三違"行為自查及整改工作。有關(guān)行業(yè)主管部門要加強指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；各省級安全生產(chǎn)委員會辦公室要積極支持、配合地方有關(guān)行業(yè)主管部門掌握工作動態(tài)，加強檢查和指導(dǎo)。
檢查階段：10月～11月上旬，各有關(guān)行業(yè)主管部門及中央建筑企業(yè)總部對重點地區(qū)、重點企業(yè)、重點工程組織開展督查和抽查，國務(wù)院安委會辦公室適時組織聯(lián)合督查，發(fā)現(xiàn)存在突出問題和重大隱患的，要責令認真整改，并嚴肅處理。
總結(jié)階段：11月上旬～12月份，各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)對已開展的整治工作進行分析、研究，全面總結(jié)，形成階段性成果。
五、主要任務(wù)和措施
（一）依法加強建筑施工安全的監(jiān)督管理，理順關(guān)系，明確職責，健全體系，落實責任。各級有關(guān)行業(yè)主管部門要全面履行政府安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，通過專項整治消除監(jiān)管盲區(qū)和死角。特別是要結(jié)合推進社會主義新農(nóng)村建設(shè)工作，探索建立村鎮(zhèn)建設(shè)工程安全監(jiān)管機制，實施農(nóng)村公路建設(shè)安全監(jiān)管，加強政府對村鎮(zhèn)建設(shè)安全和農(nóng)村公路建設(shè)安全的監(jiān)督、指導(dǎo)和服務(wù)；要加強規(guī)章制度建設(shè)，完善安全監(jiān)管體系，強化目標責任考核，嚴肅安全責任追究，提高政府安全監(jiān)管績效。
建設(shè)工程的勘察設(shè)計單位、建設(shè)單位、施工企業(yè)、監(jiān)理公司是建筑施工安全的責任主體，必須建立健全和落實以法定代表人為核心的責任體系，切實履行法定安全責任，逐步建立自我約束、自我完善、持續(xù)改進的企業(yè)安全生產(chǎn)工作長效機制。
（二）強化企業(yè)安全基礎(chǔ)管理，推進源頭政策治本工作。通過專項整治要全面加強建筑施工企業(yè)安全基礎(chǔ)規(guī)范化管理，建立機構(gòu)，配足人員，落實責任，特別是要加強村鎮(zhèn)建設(shè)安全監(jiān)管機構(gòu)和能力建設(shè)，推進建筑施工企業(yè)及工地安全質(zhì)量標準化工作。制定落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)費用計取、使用、管理等經(jīng)濟政策的各項具體措施，并落實到建設(shè)、施工等責任主體上，確保安全生產(chǎn)投入到位。要完善應(yīng)急機制，加強重大風險的防范，提高事故的應(yīng)急處置能力；強化安全技術(shù)管理，落實危險性較大工程專項施工方案編制及專家論證審查制度。
（三）嚴格執(zhí)法監(jiān)管，加大對建筑施工企業(yè)安全監(jiān)管力度。通過深化專項整治，要進一步加大對建筑市場的安全管理和監(jiān)控；要完善各項制度，強化施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的動態(tài)監(jiān)管，沒有取得安全生產(chǎn)許可證的施工企業(yè)，一律不得進入建筑市場參與任何建筑施工活動；對不符合或者降低安全生產(chǎn)條件的施工企業(yè)，要責令限期整改，整改不合格的，不予頒發(fā)或暫扣、吊銷其安全生產(chǎn)許可證；要嚴格執(zhí)法，對違法違規(guī)施工、習慣性違章和"三違"行為，依法嚴厲處罰。
（四）采取切實有效措施，加大對建筑從業(yè)人員特別是農(nóng)民工的安全培訓教育力度。要加強對企業(yè)法定代表人、建設(shè)工程項目經(jīng)理和專職安全管理人員的安全意識、管理能力的培訓教育，提高從業(yè)人員依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范嚴格管理和施工作業(yè)、防范事故災(zāi)難和應(yīng)急處置能力。
六、工作要求
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責任。國務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)應(yīng)成立深化建筑施工安全專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責任，精心組織，周密部署。領(lǐng)導(dǎo)小組要定期匯總情況，分析研究有關(guān)問題，及時提出改進意見，推進工作有序開展。各省級安全生產(chǎn)委員會辦公室要支持、配合、協(xié)調(diào)地方有關(guān)行業(yè)主管部門做好有關(guān)專項整治工作。
（二）突出重點，全力攻堅。國務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要依據(jù)本行業(yè)（企業(yè)）的特點，抓住主要問題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地制定切實可行，操作性強的實施方案和細則，以點帶面，整體推進。同時，應(yīng)將專項整治工作與本行業(yè)（企業(yè)）安全生產(chǎn)監(jiān)管工作有機地結(jié)合起來，既要做好日常安全生產(chǎn)管理，又要集中精力抓好專項整治工作，不能以日常工作代替專項整治。要在落實工作責任、難點攻堅上下功夫，真正把深化專項整治工作抓深、做實、做細，務(wù)求取得實效。
（三）強化監(jiān)督，嚴格督查。為深化專項整治工作，確保工作進度和質(zhì)量，國務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要適時對重點地區(qū)、重點企業(yè)和重點工程項目進行監(jiān)督檢查、抽查督導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題，限期整改，消除事故隱患。在深化專項整治期間，及時對正反兩方面的典型案例進行通報。
省級安全生產(chǎn)委員會辦公室要加強與地方各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)（屬地）的聯(lián)系，了解和掌握深化專項整治工作的動態(tài)情況，配合有關(guān)行業(yè)主管部門，加強對專項整治工作落實情況的督導(dǎo)檢查。對列入專項整治重點對象仍發(fā)生重、特大傷亡事故的，要依法從重從嚴查處有關(guān)責任人和責任單位。
Abstract: This paper introduces the status of the recent increasing emphasis on domestic security responsibilities of supervision. It proposed the safety supervision can not be ignored and should be valued. Through means, such as the improvement of rules and regulations, improving personnel quality, doing their daily work, introducing the security risk management mechanisms and so on, we can reduce the risk of safety supervision, do a good work on safety supervision.
關(guān)鍵詞： 安全監(jiān)理；安全監(jiān)理責任體系；安全風險管理機制
Key words: safety supervision；responsibility system of safety supervision；security risk management mechanisms
中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）03-0047-01
0 引言
早在2004年，國務(wù)院施行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（以下稱《條例》），首次在法律層面規(guī)定了監(jiān)理的安全責任：工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。[1]但是，《條例》中并未出現(xiàn)有關(guān)監(jiān)理安全責任處理的具體規(guī)定，刑法上也沒有任何對監(jiān)理人員負有施工安全監(jiān)管責任的定罪條文，未能引起業(yè)內(nèi)足夠的重視。直到2005年，北京西單西西工地“9·5重大事故”發(fā)生后總監(jiān)和監(jiān)理人員分別被追究刑事責任，才在社會上掀起軒然大波，引發(fā)業(yè)界對安全監(jiān)理的重視和反思。時至今日，監(jiān)理人員被追究安全責任的案件已經(jīng)不再是個案，國家在法律條文中對監(jiān)理安全責任方面的規(guī)定逐漸增加、細化，監(jiān)理業(yè)已經(jīng)無法回避安全監(jiān)理這個重要的責任。正視安全監(jiān)理，正確理解監(jiān)理安全責任，做好安全監(jiān)理工作，才是監(jiān)理人員在面對安全監(jiān)理問題時的正確態(tài)度。
1 重視安全監(jiān)理
安全監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理的重要組成部分，也是建設(shè)工程安全管理的重要保障。安全監(jiān)理的實施，是提高施工現(xiàn)場安全管理的有效方法，也是建設(shè)工程項目管理體制改革中加強安全管理，控制重大傷亡事故的一種新模式。
雖然我國的安全監(jiān)理總體上還處于探索、發(fā)展過程中，對于安全監(jiān)理的爭論從來沒有停止過，我國相關(guān)法律條文間也仍存在沖突，如作為《條例》依據(jù)的《中華人民共和國建筑法》和《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中，監(jiān)理的任務(wù)僅僅是三大目標（投資、質(zhì)量、進度），未要求安全監(jiān)理，但從國家近幾年的政府行為和法律修訂傾向可以肯定，安全監(jiān)理是必然的趨勢。不能再沿用以前的思路，單一地將安全工作歸為政府職能，而應(yīng)依照新的法律規(guī)定正確認識監(jiān)理應(yīng)負的責任，將安全監(jiān)理納入監(jiān)理工作中。
2 完善規(guī)章制度
健全和完善安全生產(chǎn)責任制度和其它各項規(guī)章制度,是落實監(jiān)理安全工作的前提和根本保證。
監(jiān)理單位必須建立健全安全監(jiān)理責任體系，不能認為在項目上配置了專職安全監(jiān)理人員就可以開展安全監(jiān)理工作。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)當將國家要求監(jiān)理所承擔的各項監(jiān)理安全職責通過責任制的建立層層分解落實到項目管理的各個環(huán)節(jié)，使使項目總監(jiān)為首的項目監(jiān)理部中的每個崗位、每位人員均承擔相應(yīng)安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，每個人員都清楚自己所承擔的責任，通力合作，完成監(jiān)理任務(wù)。
監(jiān)理企業(yè)要制定企業(yè)層面上各項規(guī)章制度，同時要督促項目監(jiān)理機構(gòu)建立健全必要的安全監(jiān)理管理制度，制訂明確的工作程序。
3 提高人員素養(yǎng)
監(jiān)理單位、項目監(jiān)理部必須依靠高素質(zhì)的人才，才能有效落實安全監(jiān)督、管理職責，順利完成各項監(jiān)理任務(wù)，避免安全事故的發(fā)生。
從事安全監(jiān)理工作的人員首先要對相關(guān)法律有正確的認識，對涉及安全監(jiān)理的有關(guān)條文認真學習，細致分析，明確法律對安全監(jiān)理的要求、約束和處罰力度，才能在工作中擺正自己，抓住重點。 同時，監(jiān)理工程師不僅僅是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，除了擁有扎實的專業(yè)知識和豐富的施工現(xiàn)場安全工作經(jīng)驗，還應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，安全監(jiān)理工作，需要監(jiān)督承包商的行為避免安全事故的發(fā)生，而不僅僅是避免安全監(jiān)理責任事故的發(fā)生。
監(jiān)理企業(yè)可以通過宣傳教育、專家培訓、業(yè)務(wù)學習、內(nèi)部交流等多種形式，有計劃、有針對性地組織監(jiān)理人員進行安全法規(guī)、安全管理、安全技術(shù)專業(yè)知識的學習，提高安全監(jiān)督人員的法制意識、職業(yè)道德水平和工作能力，全面提升監(jiān)理人員監(jiān)理安全業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4 做好日常管理
監(jiān)理安全工作的成果主要通過安全記錄來體現(xiàn)，應(yīng)要求安全監(jiān)理人員及時、全面、真實地記錄并留存項目安全監(jiān)理工作情況，以規(guī)范安全監(jiān)理行為，并在發(fā)生安全事故時成為責任劃歸的書面依據(jù)。
做好審查工作，包括方案審查、資質(zhì)審查、文件審查等，特別是具有一定危險性的分部分項工程，應(yīng)作為管理重點。
在項目實施過程中認真履行安全監(jiān)督職責，做好安全檢查，督促承包商按標準、規(guī)范、項目制度、方案要求進行施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時糾正和消除。
嚴格按有關(guān)要求督促承包商落實文明施工措施，加強監(jiān)督，推行標化管理。
5 引入安全風險管理機制
從近幾年國內(nèi)安全事故處理案例看，目前監(jiān)理單位在事故中負有的安全責任幾乎等同于施工單位。不少事故的處理實例結(jié)果說明，目前監(jiān)理已實際承受著巨大的安全生產(chǎn)壓力，承擔難以接受的安全生產(chǎn)責任，在一定程度上監(jiān)理的安全控制比質(zhì)量控制承擔著更大的風險。[2]隨著國家安全生產(chǎn)的法律法規(guī)不斷健全和完善，監(jiān)理行業(yè)在新的形勢下亟待建立安全風險管理機制。
監(jiān)理企業(yè)應(yīng)對各種危險源進行辨識、分析，確定安全監(jiān)理工作重大危險源，并制訂應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)運用目標管理、動態(tài)管理方法，將風險控制工作落實到人?？梢圆扇〈胧踩熑物L險進行轉(zhuǎn)移和分擔，如：購買監(jiān)理工程師職業(yè)責任保險。但是應(yīng)當強調(diào)，保險這種風險轉(zhuǎn)移形式解決的是經(jīng)濟賠償這種民事風險，對于行政風險和刑事風險，不能被轉(zhuǎn)移。
綜上所述，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)管理責任將逐漸步入法制約束階段，安全監(jiān)理責任逐漸成為法律中的明確規(guī)定并且越來越細化，已經(jīng)不可回避。只有牢固樹立依法、依規(guī)、依標[2]進行安全監(jiān)管的理念，不斷增強安全生產(chǎn)的責任意識和憂患意識，采取科學、規(guī)范化的監(jiān)管手段，做好日常管理，才能降低安全監(jiān)理風險，順利完成安全監(jiān)理工作。
參考文獻：
[1]《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，中華人民共和國國務(wù)院令（第393號），2003年11月公布.
關(guān)鍵詞：城市軌道交通 安全事故 坍塌 乘客墜落和踩踏 預(yù)防措施
中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）05（a）-0154-04
近年來，隨著國內(nèi)經(jīng)濟的快速發(fā)展和城市規(guī)模的持續(xù)擴大，居民日益增長的出行需求與城市交通緩慢發(fā)展的矛盾逐漸加劇。在大中型城市，道路擁堵已對人們的日常生活造成了很大困擾，綠色出行被社會推崇。與客運輪渡、公共電汽車和出租汽車等其他交通方式相比，軌道交通具有運能大、效率高、低碳環(huán)保等突出優(yōu)勢，故引起了廣泛關(guān)注[1， 2]。通過對各種交通方式承載客運量占總客運量的比例進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，與其他交通方式不同，軌道交通客運量的占比呈逐年上升趨勢。因此，城市軌道交通的重要性將日益突出。
目前，多座城市紛紛規(guī)劃軌道交通配置，共同掀起了軌道交通建設(shè)的熱潮，使我國軌道交通運營線路總長、線路數(shù)量和車站數(shù)量等均呈快速發(fā)展、逐年遞增的趨勢。該種交通方式的高速發(fā)展也在一定程度上縮小了城市距離、刺激了交通客運量的快速增長。然而，軌道交通的快速發(fā)展伴隨著安全事故頻發(fā)，故對近年來城市軌道交通安全事故進行統(tǒng)計和分析，可以為今后軌道交通建設(shè)和運營階段風險評估及預(yù)防提供參考。
1 城市軌道交通工程安全事故概述
城市軌道交通系統(tǒng)復(fù)雜、技術(shù)要求高、建設(shè)周期長，運營場所人員密集，一旦發(fā)生事故，易造成惡劣的社會影響[3， 4]。依據(jù)國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建設(shè)工程事故快報，并結(jié)合相關(guān)公開報道，梳理了2003年―2016年共253起軌道交通事故案例。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，近年來隨全國城市軌道交通的快速發(fā)展，安全事故數(shù)量整體呈上升趨勢，如圖1所示。
從圖1發(fā)現(xiàn)，2008年―2011年發(fā)生的事故數(shù)量相對較多，主要原因是該階段全國各地軌道交通建設(shè)熱潮爆發(fā)，線路數(shù)量和里程較之前顯著增加，而建設(shè)與運營經(jīng)驗不足、企業(yè)安全意識淡薄和安全管理薄弱、行業(yè)安全監(jiān)管力度不夠。2012年以后事故數(shù)量有所回落，這與各地建設(shè)與運營經(jīng)驗的逐步積累、相關(guān)技術(shù)裝備的升級與進步、行業(yè)安全監(jiān)管力度以及企業(yè)自身安全管理能力的提高等密切相關(guān)，不僅有效控制了事故發(fā)生的概率，而且大幅提升了城市軌道交通建設(shè)施工和運營服務(wù)的安全水平。然而，隨著更多城市加大軌道交通建設(shè)投入，線路網(wǎng)絡(luò)化和制式多樣化與技術(shù)和人才儲備協(xié)調(diào)發(fā)展的矛盾日漸凸顯，再加上壓縮規(guī)劃和建設(shè)工期現(xiàn)象普遍存在，致使2015年以后事故數(shù)量呈現(xiàn)略微增加趨勢。不過可以預(yù)測，隨著技術(shù)成熟度和事故應(yīng)急處理能力的完善，事故數(shù)量將逐漸減少。
上述統(tǒng)計事故中，建設(shè)階段的事故數(shù)量和死亡人數(shù)明顯高于運營階段（詳見圖2）。這主要是由于工程建設(shè)現(xiàn)場施工人員和機械設(shè)備種類繁多，多工種交叉并行作業(yè)，各施工單位自身管理水平參差不齊，交接界面不能始終做到整齊劃一，多因素并存易導(dǎo)致事故的發(fā)生，甚至人員死亡。而軌道交通建成投入運營后，一般安全措施配置相對完善，管理更加系統(tǒng)化、精細化，故運營階段的死亡人數(shù)大幅下降。然而，運營階段人員密集、乘客安全意識不強和自我保護能力較弱、設(shè)備突發(fā)故障多、應(yīng)急處理措施難以及時實施等，導(dǎo)致該階段受傷人數(shù)激增。
2 工程建設(shè)階段安全事故統(tǒng)計與分析
事故發(fā)生的位置可分為車站、區(qū)間和車輛基地。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，177起建設(shè)階段安全事故中，50.7%的事故發(fā)生在車站，42.8%的事故發(fā)生在區(qū)間，而發(fā)生在車輛基地的事故概率僅占6.5%。在軌道交通建設(shè)過程中，車站和區(qū)間作為工程主體，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，再加上地下結(jié)構(gòu)作業(yè)空間小、設(shè)備設(shè)施多、作業(yè)人員密集、逃生不便以及受工程沿線地質(zhì)環(huán)境影響較大，易引發(fā)事故，甚至造成嚴重后果。而車輛基地多為地面建筑施工，作業(yè)空間寬敞，作業(yè)環(huán)境和建筑結(jié)構(gòu)相對簡單，因此事故發(fā)生概率較低。
建設(shè)階段發(fā)生的事故類型主要有坍塌、物體打擊、高處墜落等12種，如圖3所示。其中坍塌事故發(fā)生概率最高，約占事故總數(shù)的49%，事故后果也最為惡劣，共造成了166人傷亡。因此，坍塌應(yīng)被列入工程建設(shè)階段重點預(yù)防的事故類型。坍塌事故主要受勘察設(shè)計、施工、水文地質(zhì)和環(huán)境等因素綜合作用的影響，如圖4所示。根據(jù)坍塌事故原因解析，提出預(yù)防措施及建議如下。
（1）工程勘察階段，應(yīng)重點探明工程沿線是否存在影響施工安全的斷裂、淤泥、砂層、空洞、孤石等不良地質(zhì)條件，是否存在上下地層軟硬不均等地質(zhì)突變情況以及暗渠、地下管線等構(gòu)筑物，探明地下水位、地表水系與建設(shè)工程的相互位置關(guān)系，為工程的后續(xù)設(shè)計、施工和運營管理提供準確的參考依據(jù)。
（2）鑒于軌道交通線路里程一般較長，且多位于人口密集區(qū)域，線路穿、跨越建構(gòu)筑物、橋梁、河流、地下管線等已成為普遍現(xiàn)象，故需重點關(guān)注此類特殊地段以及不同施工方法交界處的線路平面、縱斷面和地下結(jié)構(gòu)的施工技術(shù)方案設(shè)計，并對重大專項技術(shù)方案進行論證和評審，確保設(shè)計方案安全可行。
（3）對基坑、不同結(jié)構(gòu)斷面交界處等關(guān)鍵部位及周邊建構(gòu)筑物合理布置監(jiān)測點，實時監(jiān)測并對監(jiān)測數(shù)據(jù)及時分析，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改完善施工方案。
（4）軌道交通工程規(guī)模龐大，涉及專業(yè)多，建設(shè)過程中存在多單位交叉并行作業(yè)，建設(shè)單位應(yīng)履行牽頭職責，欄癜壓兀選擇有資質(zhì)、負責任的施工和監(jiān)理單位，做好各單位間的組織協(xié)調(diào)與管理工作，建立相關(guān)方誠信評價體系，積極督促各單位提升自身的安全管理水平。
3 工程運營階段安全事故統(tǒng)計與分析
與客運輪渡、公共電汽車、出租車等客運方式相比，城市軌道交通在運營階段具有快速高效、乘車環(huán)境舒適的獨特優(yōu)勢，但也具有規(guī)模龐大、系統(tǒng)復(fù)雜、人員密集易引發(fā)事故的弊端。隨著城市軌道交通線路網(wǎng)絡(luò)逐漸建立，更易出現(xiàn)一條線路行車中斷、多條線路列車延誤的連鎖效應(yīng)，尤其在北京、上海等大型城市的客流高峰時段，會進一步擴大事故的后果和影響。
3.1 運營階段事故類型及人員傷亡情況
根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，76起運營階段安全事故中，類型主要有乘客墜落和踩踏、行車延誤等6種，詳見圖5?？梢园l(fā)現(xiàn)，乘客墜落和踩踏事故不僅發(fā)生概率最高，而且傷亡人數(shù)也較多。行車延誤一般不造成人員傷亡，然而發(fā)生概率較高，且一旦發(fā)生通常會造成乘客大面積滯留，若不能及時恢復(fù)，易導(dǎo)致群體恐慌，進而增加踩踏等二次事故的產(chǎn)生機率。列車相撞和脫軌事故雖然發(fā)生概率較小，但如果發(fā)生，易造成人員群死群傷、影響極為惡劣。另外，國內(nèi)案例統(tǒng)計中的火災(zāi)事故僅發(fā)生4起，造成18人傷亡，結(jié)合國外典型火災(zāi)爆炸事故所造成的惡劣影響（例如2003年2月18日韓國大邱市地鐵人為縱火事故造成198人死亡、146人受傷、289人失蹤以及2010年3月29日莫斯科市地鐵連環(huán)爆炸事故導(dǎo)致40人死亡、近百人受傷），則該類事故也應(yīng)加以重視。
3.2 運營階段典型事故原因分析及預(yù)防措施
（1）乘客墜落和踩踏
乘客墜落和踩踏主要包括乘客由站臺墜落至車站軌行區(qū)（簡稱墜軌）、乘客從電扶梯上墜落并導(dǎo)致的踩踏。自軌道交通運營以來，乘客墜軌事故時有發(fā)生。這不僅與現(xiàn)代社會生活節(jié)奏快、精神壓力大導(dǎo)致部分人滋生厭世情緒有關(guān)[5]，而且也與車站未設(shè)置站臺門有很大關(guān)系。未設(shè)置站臺門不僅為部分有厭世情緒的乘客有意墜軌提供了客觀條件，也導(dǎo)致了客流高峰時段部分乘客被無意擠下站臺而受傷甚至死亡。因此，站臺門的設(shè)置并正常運營至關(guān)重要。目前，國內(nèi)部分軌道交通線路由于建設(shè)較早而未設(shè)置站臺門（如武漢市軌道交通1號線）或后期已加裝站臺門但尚未投入使用（如北京地鐵1號線和2號線），導(dǎo)致幾乎每年均有墜軌事故發(fā)生，故應(yīng)引起充分重視，積極推進站臺門的安裝與使用，并加強對乘客安全乘車的宣傳提示和對站臺的監(jiān)控、巡查，發(fā)現(xiàn)乘客出現(xiàn)異常狀況時，及時采取應(yīng)急處理措施。此外，電扶梯的安全運行同等重要。乘客從電扶梯上墜落主要有兩方面原因，一是電扶梯本身的故障或缺陷引發(fā)電扶梯急?；蛲蝗荒嫘校斐沙丝碗y以站穩(wěn)而墜落、踩踏；二是乘客違反安全乘梯規(guī)定而造成人員或大件行李的墜落，并引發(fā)踩踏。所以可通過進一步提升對車站電扶梯的安全管理與維保力度，加強對車站客流量的監(jiān)控和乘客安全乘梯的宣傳教育，在事故易發(fā)時間段或客流量較大時，采取專人看守、引導(dǎo)等措施來降低事故的發(fā)生概率。
（2）行車延誤
據(jù)統(tǒng)計，行車延誤事故多由供電系統(tǒng)、信號系統(tǒng)或車輛系統(tǒng)故障引起。隨著城市軌道交通行業(yè)的蓬勃發(fā)展，國內(nèi)信號、車輛等專業(yè)技術(shù)得到了顯著提升，但各項技術(shù)之間的銜接尚存在一些預(yù)先考慮不到的問題，導(dǎo)致信號、車輛等關(guān)鍵系統(tǒng)故障頻發(fā)，進而引發(fā)行車延誤。此外，異物侵限、結(jié)構(gòu)滲漏水、地下水位過高等其他因素也會直接或間接地造成行車中斷或延誤。因此，可從技術(shù)升級、提高施工質(zhì)量、加強線路巡檢與維護等方面著手預(yù)防行車延誤事故。
（3）列車相撞、脫軌
統(tǒng)計的列車相撞和脫軌事故僅3起，分別由供電故障、調(diào)度人員違章操作、因施工質(zhì)量差引發(fā)異物侵限等造成。該類事故發(fā)生概率雖然不高，但影響不容忽視，共造成273人傷亡，故應(yīng)在各個環(huán)節(jié)嚴把質(zhì)量關(guān)、加強人員培訓和線路巡檢，以最大限度降低事故發(fā)生的概率。
（4）火災(zāi)爆炸
統(tǒng)計的國內(nèi)火災(zāi)爆炸事故共4起，事故原因主要為電氣火災(zāi)、乘客攜帶易燃物品乘車以及人為縱火等。杜寶玲[6]統(tǒng)計國外典型地鐵火災(zāi)事故時，發(fā)現(xiàn)11%的事故是由縱火、爆炸等人為破壞引起的。因此，應(yīng)充分吸取國內(nèi)外相關(guān)事故的經(jīng)驗教訓，優(yōu)化軌道交通消防系統(tǒng)的設(shè)計，完善應(yīng)急救援體系，并加強軌道交通安檢和反恐能力的建設(shè)，實現(xiàn)防患于未然的最終目的。
4 結(jié)語
與客運輪渡、公共電汽車和出租汽車等其他交通方式不同，軌道交通客運量占客運總量的比值呈逐年增加趨勢，其重要性日益突出。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，軌道交通工程建設(shè)階段的事故數(shù)量和傷亡人數(shù)明顯高于工程運營階段。在工程建設(shè)階段的各類事故中，坍塌事故發(fā)生概率最高，約占統(tǒng)計事故數(shù)量的49%，事故后果也最為嚴重，故從工程勘察、方案設(shè)計、過程監(jiān)測以及完善相關(guān)安全評價體系方面提出了相應(yīng)的A防措施和建議。在工程運營階段，針對發(fā)生概率和傷亡人數(shù)均較突出的乘客墜落和踩踏事故，提出了車站設(shè)置站臺門并保證正常使用，加強安全宣傳教育、增加監(jiān)控巡查以及應(yīng)急處理等措施。對于其他典型事故類型，也進行了相應(yīng)的原因分析及建議。
綜上所述，隨著各地城市軌道交通建設(shè)的日益推進，線路網(wǎng)絡(luò)化運營趨勢逐漸加強，軌道交通建設(shè)和運營安全就更為重要。所謂以史為鑒，可以知興替，只有認真總結(jié)并充分吸取以往的事故經(jīng)驗教訓，才能為今后城市軌道交通行業(yè)安全生產(chǎn)工作的進步保駕護航。
參考文獻
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