發(fā)布時(shí)間：2024-04-03 14:38:54
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的含義樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】社會(huì)結(jié)構(gòu)；歷史唯物主義；結(jié)構(gòu)功能主義；結(jié)構(gòu)化
社會(huì)結(jié)構(gòu)乃是社會(huì)學(xué)及其相關(guān)學(xué)科中一個(gè)使用極為頻繁，也極為混亂的概念。這不僅表現(xiàn)在人們可以用不同的術(shù)語(yǔ)來(lái)稱謂社會(huì)結(jié)構(gòu)，而且表現(xiàn)在同樣是對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)一詞進(jìn)行詮釋時(shí)，不同的學(xué)者也會(huì)有不同的側(cè)重點(diǎn)。本文無(wú)意考察社會(huì)結(jié)構(gòu)理論發(fā)展的整個(gè)歷史脈絡(luò)，而是僅僅比較富有代表性的社會(huì)學(xué)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀的基本內(nèi)容及其異同，以期深化對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。
一、馬克思的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀
馬克思的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀集中體現(xiàn)在《（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判)序言》中的一段經(jīng)典表述中。
“……人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！S著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！?/p>
馬克思的上述這段話比較完整地勾勒出了歷史唯物主義社會(huì)結(jié)構(gòu)觀的基本內(nèi)容，既包含了靜態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)類型與構(gòu)成要素，又包含了動(dòng)態(tài)的社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系與發(fā)展變遷過(guò)程。
（一）社會(huì)結(jié)構(gòu)的含義與構(gòu)成
在馬克思看來(lái)，各種社會(huì)結(jié)構(gòu)可被視為各種社會(huì)關(guān)系的總和――經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)關(guān)系的總和，政治結(jié)構(gòu)是政治關(guān)系的總和，社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)是文化關(guān)系的總和，社會(huì)整體結(jié)構(gòu)則是人們的物質(zhì)生活關(guān)系和精神生活關(guān)系的總和。
在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中最基本的、支配著社會(huì)其他組成部分的結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，它包括生產(chǎn)力以及與此密切相關(guān)的生產(chǎn)關(guān)系。第二種結(jié)構(gòu)是政治結(jié)構(gòu)，它包括政治制度、法律原則。第三種結(jié)構(gòu)則是社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)，它包括一個(gè)時(shí)代的意識(shí)、價(jià)值、倫理、美學(xué)、宗教和藝術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。顯然，在馬克思的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀中，結(jié)構(gòu)不僅可以指客觀實(shí)體之間的關(guān)系，也可以指人為實(shí)體(如制度、意識(shí)形態(tài)、生產(chǎn)方式等) 之間的邏輯關(guān)系。
（二）社會(huì)結(jié)構(gòu)的層次和相互關(guān)系
濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)構(gòu)成一種塔式等級(jí)階梯，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于底層、政治結(jié)構(gòu)居中和社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)為上的等級(jí)制。這三個(gè)結(jié)構(gòu)層次是相互關(guān)聯(lián)的，不過(guò)不同等級(jí)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系都是由低一級(jí)的關(guān)系決定的:經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生出一整套社會(huì)組織、政治制度、觀念、價(jià)值、法律、文化、藝術(shù)形式等等。底層的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)整個(gè)社會(huì)形態(tài)產(chǎn)生基本的決定性影響。當(dāng)然這并不否認(rèn)上層的政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的反作用，甚至肯定上層建筑的各種因素在一定歷史時(shí)期起著主要的決定的作用。
（三）社會(huì)結(jié)構(gòu)存在的必要條件
社會(huì)結(jié)構(gòu)能夠存在必須滿足某些基本的需要。馬克思沒(méi)有用現(xiàn)代系統(tǒng)方法列出功能需要的一覽表，但他已注意到社會(huì)的基本的功能需要。他說(shuō):“我們首先應(yīng)當(dāng)確定一切人類生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是:人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西。因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身?！笨梢?jiàn)，社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本功能需要就是物質(zhì)生產(chǎn)。依照馬克思的觀點(diǎn)，這是所有社會(huì)形態(tài)得以存在的基本條件，但在特殊的社會(huì)形態(tài)中又有它特殊的歷史需要。
（四）社會(huì)結(jié)構(gòu)的有序定向變遷
社會(huì)結(jié)構(gòu)具備動(dòng)態(tài)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制，社會(huì)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)力來(lái)源于社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的矛盾運(yùn)動(dòng)。在政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)中起決定作用的是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中起決定作用的是生產(chǎn)力。生產(chǎn)力是最為活躍的因素，促使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生最初的變化，依次帶來(lái)政治、法律制度和社會(huì)意識(shí)形態(tài)的變化，從而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)制度的變更，并產(chǎn)生了新的社會(huì)結(jié)構(gòu)。這一系列變動(dòng)被定義為歷史進(jìn)程。這一歷史進(jìn)程呈現(xiàn)出社會(huì)形態(tài)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展。
馬克思的結(jié)構(gòu)分析進(jìn)路強(qiáng)調(diào)根源于物質(zhì)的生活關(guān)系層次，亦即人們?cè)谧越o的生活和社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系中發(fā)生的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)關(guān)系。其模型將社會(huì)結(jié)構(gòu)各層次之間(特別是經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層次之間)的關(guān)系作為分析重點(diǎn)。這種動(dòng)態(tài)歷史性的研究指出了社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的最終原因：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)力因素的變化。
二、吉登斯的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀
吉登斯希望社會(huì)結(jié)構(gòu)的概念能夠走出宏觀與微觀、主體與客體、個(gè)人與社會(huì)、行動(dòng)與結(jié)構(gòu)的二元對(duì)立，最終走向綜合。
（一）社會(huì)結(jié)構(gòu)的含義與構(gòu)成
吉登斯認(rèn)為“結(jié)構(gòu)是潛在于社會(huì)系統(tǒng)不斷再造過(guò)程中的規(guī)則和資源”；“結(jié)構(gòu)可以在實(shí)踐中表現(xiàn)出來(lái)，但不是具體實(shí)踐的外顯模式，而是一些記憶中的原則。結(jié)構(gòu)本身也不是具體的存在，它沒(méi)有時(shí)間和空間的邊界，它必須以知識(shí)的延續(xù)(記憶) 或?qū)嵺`的延續(xù)才能存在。結(jié)構(gòu)對(duì)于實(shí)踐，如同語(yǔ)言規(guī)則(語(yǔ)法) 對(duì)于說(shuō)話行為的差異。結(jié)構(gòu)恰似某種抽象的規(guī)則，它是能使某種構(gòu)造成為可能的虛幻的存在”。
（二）社會(huì)結(jié)構(gòu)的類型與關(guān)系
在吉登斯看來(lái)，結(jié)構(gòu)化特征就是規(guī)則與資源的轉(zhuǎn)換與“束集”。社會(huì)結(jié)構(gòu)性特征正是通過(guò)這些模式體現(xiàn)出各種形式的支配與權(quán)力。規(guī)則與資源在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，不是孤立存在的，而是相互聯(lián)系的。人類社會(huì)的構(gòu)成就是人依據(jù)一定的規(guī)則與資源在跨越時(shí)空上的組合，而產(chǎn)生了不同的社會(huì)制度類型。吉登斯主要區(qū)分了四種類型的社會(huì)結(jié)構(gòu)特性，即經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、法律制度和符號(hào)秩序。吉登斯認(rèn)為這四種制度不是獨(dú)立的實(shí)體性存在，而是相互統(tǒng)一于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，它們之間的互動(dòng)以及組合方式側(cè)重點(diǎn)不同，也就是構(gòu)成了社會(huì)變遷與發(fā)展的內(nèi)在依據(jù)。
（三）社會(huì)結(jié)構(gòu)存在的必要條件
社會(huì)結(jié)構(gòu)的存在離不開(kāi)實(shí)踐。因?yàn)樵诩撬箍磥?lái)，離開(kāi)實(shí)踐，構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的規(guī)則和資源都成了不能自我運(yùn)作、不能騰空出世的抽象體。結(jié)構(gòu)在實(shí)踐中才有動(dòng)力，才有靈活性。正是在實(shí)踐中結(jié)構(gòu)獲得了某種靈活性或能動(dòng)性，吉登斯才依此導(dǎo)引出他頗為自豪的“結(jié)構(gòu)二重性”觀點(diǎn)：社會(huì)結(jié)構(gòu)既是由人類的行動(dòng)建構(gòu)起來(lái)的，同時(shí)又是人類行動(dòng)得以建構(gòu)的條件和中介。他認(rèn)為，社會(huì)理論所要解決的，不像決定論(如前述的馬克思和帕森斯的結(jié)構(gòu)觀) 認(rèn)為的那樣，社會(huì)結(jié)構(gòu)如何決定人們的行動(dòng)；也不像解釋社會(huì)學(xué)和現(xiàn)象社會(huì)學(xué)所宣稱的那樣，人的行動(dòng)如何構(gòu)成社會(huì)；而是行動(dòng)是怎樣在日常的生存條件下被結(jié)構(gòu)化的，與此同時(shí)行動(dòng)的這種結(jié)構(gòu)化特征又是怎樣由行動(dòng)者本身的作用被再生產(chǎn)出來(lái)的。社會(huì)結(jié)構(gòu)就是這樣一個(gè)世界，即人具有其能動(dòng)性的同時(shí)也受著客觀存在場(chǎng)景的制約。
（四）社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷
吉登斯認(rèn)為，行動(dòng)及其行動(dòng)者都是能動(dòng)性的，行動(dòng)過(guò)程是“充滿技能的行動(dòng)過(guò)程，而不是一系列機(jī)械過(guò)程”，行動(dòng)者具有反思性的監(jiān)控能力。在吉登斯看來(lái)， 行動(dòng)者“具有知識(shí)”，這種知識(shí)是反思性的。自我反思和相互反思會(huì)構(gòu)成“相互知識(shí)”――成為行動(dòng)的內(nèi)在因素。行動(dòng)者在知識(shí)上的不完滿，將導(dǎo)致行動(dòng)的意外后果。正是“意外后果”的發(fā)生，引起了社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷。
吉登斯試圖在社會(huì)性(客體性) 和個(gè)人性(主體性) 之間尋求一個(gè)合適的雙線交匯――二重性。他在處理這種“二重性”的時(shí)候表現(xiàn)出了很大的創(chuàng)造性。他把時(shí)空關(guān)系引入到社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，從時(shí)空的角度來(lái)考察分析社會(huì)結(jié)構(gòu)，并從動(dòng)態(tài)與靜態(tài)兩方面對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入的分析研究，揭示了社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的內(nèi)在聯(lián)系與發(fā)展變化規(guī)律，這無(wú)疑是吉登斯結(jié)構(gòu)化理論的亮點(diǎn)所在。但吉登斯的綜合由于包羅萬(wàn)象而使結(jié)構(gòu)概念復(fù)雜化，淡化了結(jié)構(gòu)概念原來(lái)的明確指向――秩序分析，使其針對(duì)性和解釋力明顯下降。
此外，吉登斯對(duì)“記憶痕跡”、對(duì)“結(jié)構(gòu)底層符碼”的強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于他對(duì)“經(jīng)驗(yàn)事實(shí)”、對(duì)“表層結(jié)構(gòu)”的強(qiáng)調(diào)。因此，他的“綜合”是有倚重的，他明顯偏重雖屬宏觀的但卻是主觀的一方。比如，他提出的時(shí)空延伸的概念，像是在宏觀層面上操作，但其來(lái)源卻是主體的“記憶痕跡”和“結(jié)構(gòu)符碼”?？梢?jiàn)，吉登斯強(qiáng)調(diào)的是結(jié)構(gòu)的內(nèi)在于行動(dòng)者，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的可利用性，而非約束性，強(qiáng)調(diào)的是行動(dòng)者的能動(dòng)性。
三、結(jié)論
通過(guò)對(duì)馬克思和吉登斯的社會(huì)結(jié)構(gòu)理論的梳理，我們可以發(fā)現(xiàn)，在社會(huì)結(jié)構(gòu)的含義上，二者均表現(xiàn)出了對(duì)“關(guān)系”的理論興趣。在馬克思看來(lái)，特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)是特定的社會(huì)關(guān)系的體現(xiàn)；根據(jù)吉登斯的觀點(diǎn)，社會(huì)結(jié)構(gòu)乃是規(guī)則和資源在跨越時(shí)空的實(shí)踐中的組合關(guān)系。但是，馬克思眼中的作為“社會(huì)關(guān)系或社會(huì)現(xiàn)象的某種模式化”的社會(huì)結(jié)構(gòu)，是一種體現(xiàn)為人的行動(dòng)的“外在之物”的實(shí)體性存在，并從根本上制約著行動(dòng)主體的自由創(chuàng)造和能動(dòng)性。而吉登斯眼中的社會(huì)結(jié)構(gòu)并非獨(dú)立的實(shí)體性存在，而是相互統(tǒng)一于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)之中，是“使社會(huì)系統(tǒng)中的束集在一起的那些結(jié)構(gòu)化特性”。吉登斯強(qiáng)調(diào)的是結(jié)構(gòu)的內(nèi)在于行動(dòng)者，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的可利用性，而非約束性。
在馬克思的結(jié)構(gòu)理論中，社會(huì)結(jié)構(gòu)存在層次的高低，并因此體現(xiàn)出不同的重要性。馬克思把社會(huì)結(jié)構(gòu)分成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)和社會(huì)意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)三個(gè)不同的層次。這些層次構(gòu)成一種塔式等級(jí)階梯。這三個(gè)結(jié)構(gòu)層次是相互關(guān)聯(lián)的，但不同等級(jí)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系都是由低一級(jí)的關(guān)系決定的。在馬克思看來(lái)，最重要的社會(huì)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。吉登斯把社會(huì)結(jié)構(gòu)區(qū)分為經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、法律制度和符號(hào)秩序，并認(rèn)為這四種結(jié)構(gòu)不是獨(dú)立的實(shí)體性存在，而是相互統(tǒng)一于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，它們之間的差異僅在于規(guī)則與資源的互動(dòng)以及組合方式側(cè)重點(diǎn)不同。從吉登斯的理論目標(biāo)而言，這四種結(jié)構(gòu)是不存在高低之別的。但從他后來(lái)對(duì)“生活政治”的強(qiáng)調(diào)可以發(fā)現(xiàn)，他實(shí)際上更加重視政治結(jié)構(gòu)。
在社會(huì)結(jié)構(gòu)的存在條件上，馬克思表現(xiàn)出了對(duì)“功能”的偏愛(ài)。結(jié)構(gòu)被看作是社會(huì)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)模式，功能則表明了這些內(nèi)在網(wǎng)絡(luò)模式的實(shí)際運(yùn)行。結(jié)構(gòu)在這里基本上只是一種描述性概念，其主要的描述職責(zé)通過(guò)功能去完成。但是，馬克思對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的功能分析傾向動(dòng)態(tài)歷史性的研究，貫注了因果分析。吉登斯卻認(rèn)為，這樣犯了割裂共時(shí)與歷時(shí)、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的功能主義錯(cuò)誤。在吉登斯看來(lái)，社會(huì)結(jié)構(gòu)只能存在于跨越時(shí)空邊界的“知識(shí)的延續(xù)(記憶) 或?qū)嵺`的延續(xù)”中――即組合規(guī)則與資源的社會(huì)實(shí)踐中。
在社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷動(dòng)力上，馬克思強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)（尤其是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)）的內(nèi)部矛盾；吉登斯則關(guān)注行動(dòng)者的反思性行動(dòng)的“意外后果”。在社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷方向上，馬克思被視為進(jìn)化論者。在馬克思看來(lái)，社會(huì)形態(tài)（社會(huì)整體結(jié)構(gòu)）從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，隱藏著吉登斯所謂的進(jìn)化論觀的“調(diào)試”的基礎(chǔ)性概念。而吉登斯則強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的偶然性――社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷既有可能沿著進(jìn)步的方向，也有可能走向倒退。
毋庸置疑，馬克思與吉登斯均為社會(huì)學(xué)中社會(huì)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展做出了卓越的貢獻(xiàn)。他們的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀不乏共同之處，但更多地體現(xiàn)為差異和分歧。在他們的理論中，我們似乎依稀可以看見(jiàn)社會(huì)結(jié)構(gòu)概念的演變趨勢(shì)：從可見(jiàn)到不可見(jiàn)；從實(shí)體性結(jié)構(gòu)到關(guān)系性結(jié)構(gòu)，再到規(guī)范性結(jié)構(gòu)，或者說(shuō)，從現(xiàn)實(shí)性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向邏輯性的抽象結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞:保增長(zhǎng) 調(diào)結(jié)構(gòu) 城市化
從目前主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)看,下半年中國(guó)經(jīng)濟(jì)加速下滑已成定局,所以“保增長(zhǎng)”的任務(wù)又被提了出來(lái),但是怎樣“?！眳s成了難題,因?yàn)橹袊?guó)目前經(jīng)濟(jì)的大背景是“過(guò)?！?加大投資和加大貸款規(guī)模都會(huì)加大過(guò)剩程度,可是不加投資和貸款又沒(méi)有短期需求,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率眼看就要往下掉,這就成了加也不是,不加也不是的“兩難”選擇。
有人說(shuō)解決過(guò)剩就得調(diào)結(jié)構(gòu),前一段也的確已經(jīng)把壓縮落后產(chǎn)能作為了調(diào)結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容,乍一看上去這么說(shuō)似乎很有道理:既然是過(guò)剩導(dǎo)致了保增長(zhǎng)中的“兩難”,那么通過(guò)壓縮落后產(chǎn)能,既可以為先進(jìn)產(chǎn)能的投資增長(zhǎng)騰出空間,又可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí),豈不是可以“一舉兩得”?但是產(chǎn)能是增長(zhǎng)的基礎(chǔ),壓了產(chǎn)能等于直接壓縮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力,就會(huì)與短期保增長(zhǎng)的要求對(duì)立起來(lái),從這個(gè)意義上看,保增長(zhǎng)與調(diào)結(jié)構(gòu)也是一個(gè)“兩難”,在宏觀調(diào)控政策的選擇中,要不就是咬牙下決心犧牲一段時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),把調(diào)結(jié)構(gòu)放到所有經(jīng)濟(jì)工作的首位,要不就得突出保增長(zhǎng),結(jié)構(gòu)調(diào)整的事情放到以后再說(shuō)。
目前中央已經(jīng)定了調(diào)子必須把保增長(zhǎng)放在首位,并且作為解決其他所有經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的前提,這無(wú)疑是正確的。2011年世界經(jīng)濟(jì)存在二次探底的極大可能,并且可能進(jìn)入一場(chǎng)長(zhǎng)期性衰退,中國(guó)經(jīng)濟(jì)如果不能保持較高增長(zhǎng)率,就會(huì)與美、日、歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體一樣,掉入長(zhǎng)期衰退的泥沼。問(wèn)題在于,調(diào)結(jié)構(gòu)不僅僅只有壓縮落后產(chǎn)能那么一點(diǎn)點(diǎn)含義,而是要寬泛得多。甚至可以說(shuō),不論在中國(guó)還是世界,任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)期,都是在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整、大變動(dòng)中才出現(xiàn)的。
從中國(guó)改革開(kāi)放30年的歷史看,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的時(shí)期,都是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)最劇烈的時(shí)期,而在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)緩慢的時(shí)期,即便政府出臺(tái)了激烈的刺激政策,增長(zhǎng)速度還是上不來(lái)。
比如,1979-2009年這30年的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是9.9%,但1984-1988年的年均增長(zhǎng)率是12.1%,而這個(gè)時(shí)期正是家電進(jìn)入城市居民家庭,城市消費(fèi)結(jié)構(gòu)從“百元單件級(jí)”向“千元單件級(jí)”躍進(jìn)的時(shí)期,當(dāng)然在這一時(shí)期還有改革所引發(fā)的收入分配向個(gè)人傾斜的變化,沒(méi)有這樣的變化,也不會(huì)發(fā)生城市的“消費(fèi)革命”。到1988年這個(gè)結(jié)構(gòu)變化過(guò)程基本結(jié)束,出現(xiàn)了連續(xù)三年的“市場(chǎng)疲軟”,1989―1991年期間的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率一下子掉到了5.7%。1990年以后,中國(guó)的總儲(chǔ)蓄率隨城市居民家庭儲(chǔ)蓄率的提升而顯著上升,為投資增長(zhǎng)提供了基礎(chǔ),但是由于缺乏結(jié)構(gòu)變動(dòng),小平同志南巡講話所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)只持續(xù)了3年,自1994年以后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就逐年回落,1995-2002年期間的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率只有8.9%,其中1998、1999年都低于8%。1998年以后,中央政府也出臺(tái)了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)刺激政策,以至于1999年當(dāng)年政府主導(dǎo)的投資在新增投資中的比重已經(jīng)上升到90%,1998-2002年間政府投資總額已經(jīng)高達(dá)3.2萬(wàn)億元,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度還是上不來(lái)?？梢?jiàn),僅僅有宏觀需求政策而沒(méi)有結(jié)構(gòu)變動(dòng)配合,再?gòu)?qiáng)烈的宏觀調(diào)控也保不住增長(zhǎng)率。
進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),是改革開(kāi)放30年中增長(zhǎng)速度最高、持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的時(shí)期。能夠出現(xiàn)持續(xù)較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,還是由于在這一時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了巨大的結(jié)構(gòu)變動(dòng)。從外部看,新全球化浪潮創(chuàng)造了巨大的外需,從內(nèi)部看,自新世紀(jì)初開(kāi)始就出現(xiàn)了以汽車和住宅為代表的消費(fèi)結(jié)構(gòu)再度升級(jí)。但是自美國(guó)次債危機(jī)爆發(fā)以來(lái),中國(guó)的外部需求嚴(yán)重萎縮,而且可能長(zhǎng)期萎縮,這使得中國(guó)因市場(chǎng)化改革所引發(fā)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)剩矛盾暴露無(wú)遺,而自2005年以來(lái)房地產(chǎn)泡沫的逐漸出現(xiàn),也說(shuō)明先富階層的消費(fèi)革命已經(jīng)完成,由于社會(huì)收入分配差距的拉大,社會(huì)居民的主體已不可能相繼跟進(jìn),所以結(jié)構(gòu)變動(dòng)不僅緩慢,甚至是逆轉(zhuǎn)了。如此怎能會(huì)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高速度!
關(guān)鍵詞 二元結(jié)構(gòu) 發(fā)展中國(guó)家 城鄉(xiāng)問(wèn)題
中圖分類號(hào)：F113.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一直以來(lái)，我國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展不均衡突出。而城鄉(xiāng)問(wèn)題終歸是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，即發(fā)展中國(guó)家在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和工業(yè)化過(guò)程中，由于部門間的差異、區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡等導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)兩極分化現(xiàn)象。
1二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論及評(píng)述
1.1基于供給角度的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論及評(píng)述
阿瑟?劉易斯首次提出了發(fā)展中國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論模型。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和以現(xiàn)代化方式生產(chǎn)的資本主義部門的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。只有當(dāng)現(xiàn)代工業(yè)的大力發(fā)展才能使農(nóng)村剩余勞動(dòng)力得到充分轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)從二元變?yōu)橐辉?/p>
費(fèi)景汗―拉尼斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型將二元結(jié)構(gòu)歸結(jié)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)的并存，證明了伴隨勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移不僅可以獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展而且可完全實(shí)現(xiàn)商品化。
戴維?喬根森認(rèn)為隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的不斷發(fā)展，更多的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力將轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。轉(zhuǎn)移的速度取決于農(nóng)業(yè)剩余的增長(zhǎng)速度和工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步狀況，勞動(dòng)力增長(zhǎng)越快，經(jīng)濟(jì)也就增長(zhǎng)越快，最終完成二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化。
上述理論未考慮現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國(guó)家城市工業(yè)部門本身的失業(yè)問(wèn)題以及在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較為發(fā)達(dá)的地方，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者工資水平并非不變的現(xiàn)實(shí)。喬根森雖否定了劉易斯、拉尼斯和費(fèi)景漢理論的剩余勞動(dòng)假說(shuō)和固定工資觀點(diǎn)，但其過(guò)于注重供給的作用以及分配向儲(chǔ)蓄階層傾斜，忽視了需求對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用、對(duì)農(nóng)業(yè)物質(zhì)投資的重要性以及城市的失業(yè)等問(wèn)題。
哈里斯―托達(dá)羅模型認(rèn)為當(dāng)預(yù)期的城市工資收入和農(nóng)村的工資收入不一致時(shí)，勞動(dòng)力就會(huì)在農(nóng)村和城市間轉(zhuǎn)移，直到兩者工資水平趨于均衡，轉(zhuǎn)移才會(huì)停止。該模型開(kāi)辟了二元經(jīng)濟(jì)的新古典傳統(tǒng)的道路，把農(nóng)村和城市部門分開(kāi)，進(jìn)而分析勞動(dòng)力遷移對(duì)農(nóng)村和城市的產(chǎn)量、收入與福利的影響。其政策含義為發(fā)展中國(guó)家要消除二元經(jīng)濟(jì)不能單純強(qiáng)調(diào)通過(guò)城市化來(lái)實(shí)現(xiàn)。
赫勒?邁因特提出了組織二元結(jié)構(gòu)理論。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的二元結(jié)構(gòu)不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上，而且表現(xiàn)在組織上，要消除二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就必須改變二元組織、制度、政策結(jié)構(gòu)。該模型說(shuō)明在發(fā)展中國(guó)家二元性是一個(gè)普遍現(xiàn)象，并不僅是現(xiàn)代工業(yè)和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)并存，更多體現(xiàn)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的并存。
楊小凱理論認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化分工不斷演進(jìn)的結(jié)果。只有當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的交易效率充分提高，勞動(dòng)分工得以充分拓展后二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)才會(huì)趨于消失。該理論最突出特點(diǎn)是明確提出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下不會(huì)長(zhǎng)期存在城鄉(xiāng)居民收入的二元性問(wèn)題；要消除二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，必須從提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)力入手；若以消除城鄉(xiāng)收入差距為目標(biāo)的話，市場(chǎng)化取向的改革是必要條件。
1.2 基于需求角度的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論
卡爾多是第一位從供需兩方面分析工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩部門相互依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在考察有效需求對(duì)工業(yè)部門的增長(zhǎng)的影響時(shí)，假定生產(chǎn)能力得到充分利用，主要就工農(nóng)業(yè)間進(jìn)口彈性、貿(mào)易條件進(jìn)行探討，最終得出在工業(yè)化發(fā)動(dòng)階段過(guò)后的加速發(fā)展階段中容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。該模型對(duì)勞動(dòng)力供給、轉(zhuǎn)移限制等假定過(guò)于嚴(yán)格，不符合現(xiàn)實(shí)；此外發(fā)展中國(guó)家也并非必然存在嚴(yán)重有效不足現(xiàn)象。
拉克西特從農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)部門進(jìn)行研究，重點(diǎn)考察了農(nóng)民和城鎮(zhèn)居民支出結(jié)構(gòu)影響農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平，得到非農(nóng)部門的產(chǎn)出水平由農(nóng)業(yè)市場(chǎng)剩余和非農(nóng)居民對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)傾向決定；非農(nóng)部門的就業(yè)水平由城鄉(xiāng)居民的工資差距、三個(gè)階級(jí)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)傾向以及農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)條件決定。政策含義為自發(fā)性支出的調(diào)節(jié)影響投資水平，保證市場(chǎng)出清以獲得最大的產(chǎn)出和就業(yè)水平；但發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)投資水平一般很小，可能導(dǎo)致追求收入和就業(yè)最大化的短期目標(biāo)和快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期目標(biāo)可能產(chǎn)生沖突，沖突的協(xié)調(diào)又必然改變其它約束條件使得上述理論實(shí)用性和可行性不強(qiáng)。
2對(duì)我國(guó)的啟示
2.1 確立城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，克服城鄉(xiāng)矛盾
在城市化進(jìn)程上可采取城鄉(xiāng)結(jié)合、上下結(jié)合、大中小結(jié)合的多途徑綜合模式；突出部門與地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)并致力于發(fā)展區(qū)際貿(mào)易，同時(shí)針對(duì)落后區(qū)域和農(nóng)村地區(qū)培育技術(shù)創(chuàng)新的趕超意識(shí)。
2.2健全要素市場(chǎng)的有效調(diào)節(jié)功能，促進(jìn)積極的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變
我國(guó)在加快城市化的同時(shí)必須逐步消除阻礙城鄉(xiāng)要素流動(dòng)的各種障礙， 深化城鄉(xiāng)體制改革實(shí)行城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度，消除人為的城鄉(xiāng)分割，增加城鄉(xiāng)人口流動(dòng)；減小城鄉(xiāng)資本外部性差異過(guò)大給勞動(dòng)力配置和其他要素流動(dòng)造成的低效影響。
2.3增加對(duì)農(nóng)業(yè)的投入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資本積累的增加
農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提升需要大量的資金支持，政府在加大對(duì)基本建設(shè)投資等措施的投入同時(shí)要加快農(nóng)村金融體制改革，拓展貸款領(lǐng)域、資本市場(chǎng)，切實(shí)防范和化解農(nóng)村金融風(fēng)險(xiǎn)以消除金融壓制現(xiàn)象以解決農(nóng)業(yè)的資金短缺的問(wèn)題。
2.4 加強(qiáng)農(nóng)村教育投入，形成人力資本
提高免費(fèi)農(nóng)村九年制義務(wù)教育的質(zhì)量，搞好職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，提高農(nóng)村勞動(dòng)力人口素質(zhì)，促進(jìn)科技知識(shí)在農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。
2.5 增加農(nóng)民的收入，完善農(nóng)民社會(huì)保障制度
通過(guò)深挖農(nóng)業(yè)內(nèi)部增收潛力，加快調(diào)整農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上，加大對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的扶植力度等措施增加農(nóng)民的收入，完善當(dāng)前農(nóng)村以 “五保”制度、農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)、農(nóng)村合作醫(yī)療和農(nóng)村最低生活保障制度為體系的農(nóng)村社會(huì)保障制度，引導(dǎo)其消費(fèi)，增加其有效需求促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，打破二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)
[1] 譚崇臺(tái).發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].太原：山西經(jīng)濟(jì)出版社，2001.
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[關(guān)鍵詞]二元經(jīng)濟(jì)理論；二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換；土地要素； 土地制度
[中圖分類號(hào)] F061.1 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A
[文章編號(hào)] 1673－0461（2008）11－0049－05
一、引 言
二元經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)前提、模型構(gòu)建以及其最終的政策含義，都閃耀著劉易斯的天才思想。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上留下了濃墨重彩的一筆。然而，自從二元經(jīng)濟(jì)理論誕生以來(lái)，對(duì)它的創(chuàng)新和發(fā)展就一直沒(méi)有停止過(guò)?？v觀這些理論創(chuàng)新，可以發(fā)現(xiàn)但凡真正為二元理論發(fā)展做出貢獻(xiàn)的，都有一個(gè)共同的特點(diǎn)：那就是在深刻掌握劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上首先對(duì)研究角度進(jìn)行創(chuàng)新，然而再在研究?jī)?nèi)容進(jìn)行創(chuàng)新。
本研究就試圖在對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論以及對(duì)它進(jìn)行創(chuàng)新的經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，總結(jié)出創(chuàng)新的主要方向，并基于國(guó)情在這些方向的啟示下對(duì)二元經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行修正。
二、文獻(xiàn)回顧與評(píng)析
（一）劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論
劉易斯繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，他在深刻觀察發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，提出了二元經(jīng)濟(jì)理論。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論，是較典型的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。
1.古典前提假設(shè)
（1）二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)典型的特征，那就是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)。劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論對(duì)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)是市場(chǎng)與非市場(chǎng)并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
（2）傳統(tǒng)部門勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率為零假設(shè)
劉易斯（1954）認(rèn)為不發(fā)達(dá)國(guó)家的“勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率很小或等于零，甚至為負(fù)數(shù)”①。他觀察到在這些國(guó)家里，家庭擁有的土地是很少，以至于部分家庭成員離開(kāi)土地去找其他工作，剩下的家庭成員只要愿意再貢獻(xiàn)一點(diǎn)勞動(dòng)力（在原來(lái)長(zhǎng)時(shí)間閑置、勞動(dòng)力遠(yuǎn)未充分使用的狀態(tài)下，再出一點(diǎn)力），土地的產(chǎn)量也不會(huì)變。
（3）工資不變假說(shuō)
維持生計(jì)部門的工資是由農(nóng)民的平均產(chǎn)品決定的，是維系傳統(tǒng)部門家庭成員生存的最低標(biāo)準(zhǔn)，它基本上是長(zhǎng)期穩(wěn)定的；同時(shí)，由于資本主義部門與維持生計(jì)部門的工資的差額并不受二元經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生因素影響，因此這種差額可以看作是不變的，亦即是說(shuō)資本主義部門的工資基本上是不變的。
（4）不變工資條件下的勞動(dòng)力無(wú)限供給
劉易斯認(rèn)為，無(wú)限供給就是勞動(dòng)力的供給彈性無(wú)限大。因?yàn)椤霸诿恳粋€(gè)職位后面都排著等待工作的長(zhǎng)隊(duì)”②。他在進(jìn)一步解釋無(wú)限供給的本原含義時(shí)，指出無(wú)限供給實(shí)質(zhì)上講的就是一種勞動(dòng)力供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需求的情況。在不變工資條件下的勞動(dòng)力無(wú)限供給是他構(gòu)建二元經(jīng)濟(jì)理論的必要條件。
2.古典模型
依據(jù)上述一系列的古典假設(shè)，劉易斯構(gòu)建了一個(gè)古典模型來(lái)闡述他關(guān)于二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換和發(fā)展的思想。劉易斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是資本的形成。因此，他認(rèn)為了解資本家剩余的形成、積累是十分重要的。
具體地講，資本家會(huì)以不變的工資率得到更多的剩余，完成資本積累，從而推動(dòng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的下一期，由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程，更多的勞動(dòng)力會(huì)被吸引進(jìn)入到生產(chǎn)過(guò)程，從而創(chuàng)造更多的資本剩余。這一過(guò)程一直持續(xù)到生產(chǎn)過(guò)程趕上勞動(dòng)力的過(guò)度供給，直至工業(yè)過(guò)渡吸收剩余勞動(dòng)力的時(shí)候才會(huì)伴隨工資率的增加。
3.劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型的評(píng)述
（1）理論的價(jià)值
劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基性理論。它的理論價(jià)值主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是確立了二元結(jié)構(gòu)的分析模式，創(chuàng)立了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)主義分析框架和理論體系；二是它提供了一種觀察落后和不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的視角，即引導(dǎo)后來(lái)者從過(guò)去被簡(jiǎn)單地認(rèn)為是消積一元的傳統(tǒng)部門中尋找蘊(yùn)藏其中的積極因素；三是它解答了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)必須回答的一個(gè)問(wèn)題――資本形成的源泉問(wèn)題。
（2）理論的不足
當(dāng)然，應(yīng)該看到劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論也有眾多的不足，概括起來(lái)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是它忽視了農(nóng)業(yè)與資本形成之間的緊密關(guān)系；二是它采用的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，因此在分析技術(shù)上、邏輯上不嚴(yán)謹(jǐn)；三是它沒(méi)有考慮制度問(wèn)題；四是它沒(méi)細(xì)分發(fā)展中國(guó)家的類型，因此它的普適性也有問(wèn)題；五是忽略了二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中的其他要素，如土地、技術(shù)等。
（二）對(duì)二元經(jīng)濟(jì)理論修正和補(bǔ)充的文獻(xiàn)回顧與評(píng)析
1.代表性文獻(xiàn)回顧
（1）重新認(rèn)識(shí)農(nóng)業(yè)剩余的重要性
Fei,J.C. H.&Ranis,G.（1964）在劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)之上構(gòu)建的劉―費(fèi)―拉模型。他們認(rèn)為劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論忽視了農(nóng)業(yè)，工業(yè)不是總能從農(nóng)業(yè)中獲得剩余勞動(dòng)力。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不提高，則工業(yè)從農(nóng)業(yè)中獲得剩余勞動(dòng)力以及由此獲得資本剩余都會(huì)受到限制。
（2）重新認(rèn)識(shí)二元經(jīng)濟(jì)理論的微觀基礎(chǔ)
Todaro, M.P. (1969)著重研究了農(nóng)民的微觀決策過(guò)程，重點(diǎn)分析了農(nóng)民在遷移到城市與否問(wèn)題上的優(yōu)化決策問(wèn)題，為農(nóng)民在二元中轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究提供了微觀基礎(chǔ)。
（3）農(nóng)業(yè)技術(shù)內(nèi)生化
陳宗勝、黎德福(2004)建立了一個(gè)內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的二元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這一模型對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)的突出貢獻(xiàn)就是把二元經(jīng)濟(jì)理論與新古典增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，分析二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)換問(wèn)題，肯定了農(nóng)業(yè)內(nèi)生技術(shù)在上述過(guò)程中發(fā)揮的積極作用。
（4）結(jié)構(gòu)中的次級(jí)結(jié)構(gòu)研究
Magnus Blomstrom，Edward Wolff（1997）細(xì)分了工農(nóng)業(yè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中工業(yè)一元的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。他們認(rèn)為不發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)內(nèi)部也存在著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。Khalid Saeed，Ponthep Prankprakma（1997）則從部門內(nèi)部經(jīng)濟(jì)單位的職能的角度來(lái)區(qū)分工業(yè)部門，他們把欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中的工業(yè)劃分為兩個(gè)部門。還有一些研究(陳吉元、胡必亮，1994；張朝尊、韓太祥，1995；徐慶，1996) 把整個(gè)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)劃分為三元或者四元經(jīng)濟(jì)。
（5）二元經(jīng)濟(jì)形成根源的解釋
高帆（2003）認(rèn)為工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間二元經(jīng)濟(jì)的形成的表面原因是農(nóng)業(yè)和工業(yè)的生產(chǎn)率差異，其根源則是它們有不同的分工水平。
（6）二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換中的制度因素
夏明（2002）提出在二元理論的認(rèn)識(shí)上不能忽視的一個(gè)重要因素―――制度因素。他認(rèn)為應(yīng)該透過(guò)制度因素重新展開(kāi)對(duì)二元理論的重新認(rèn)識(shí)。
2.對(duì)二元經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新的共同點(diǎn)
（1）重視國(guó)情的差異性，把理論前提具體化
對(duì)二元經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新的研究大多重新審視了理論的前提，把理論前提具體化，也就是說(shuō)這些研究大都重視了研究國(guó)別的特殊國(guó)情，尋求研究樣本的差異性。
（2）重視被舍象的因素，把外生因素內(nèi)生化
許多補(bǔ)忽視的因素，其實(shí)是一些重要因素，尤其是當(dāng)把普適性理論放歸到具體研究樣本中去時(shí)，把一些舍象的因素內(nèi)生化是一個(gè)重要的理論創(chuàng)新方向。
（3）重視邏輯，運(yùn)用新的分析技術(shù)
二元經(jīng)濟(jì)理論從本質(zhì)上也是研究資源配置中的經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題，從這個(gè)意義上講，它仍統(tǒng)一于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析范式之中。因此，二元經(jīng)濟(jì)理論可以借鑒并運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技術(shù)。
（4）重視制度因素，引入交易成本分析
隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)融入并改變了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，它在研究發(fā)展問(wèn)題上，引入交易成本分析，拓寬了研究層次，擴(kuò)大了成本―收益的不同主體和范疇，從而更深刻地解釋了二元結(jié)構(gòu)的形成與轉(zhuǎn)換。
三、現(xiàn)行土地制度與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
（一）現(xiàn)行土地制度
1.農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺的利益邏輯
制度安排是國(guó)家（統(tǒng)治階級(jí)）在約束條件下利益最大化決策。在中國(guó)的農(nóng)地制度安排問(wèn)題上，許多學(xué)者（Wen，1993、1995；蔡繼明，2005；秦暉，2004；黨國(guó)英，2005）都認(rèn)為，農(nóng)地制度的殘缺是國(guó)家偏好在制度安排上的體現(xiàn)。利益關(guān)系是解釋農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度殘缺的一個(gè)有效視角。通過(guò)這個(gè)視角，可以觀察到國(guó)家在與農(nóng)民的不對(duì)稱博弈中的策略。雖然農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺，在不同時(shí)期會(huì)有不同的表現(xiàn)形式和不同的具體內(nèi)容，但有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺一定是使國(guó)家獲利的。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺是體現(xiàn)了國(guó)家利益最大化的邏輯。因此，在約束條件短期不發(fā)生變化的情況下，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺的內(nèi)容是不會(huì)發(fā)生大的變化的。
2.產(chǎn)權(quán)殘缺的主要表現(xiàn)
首先，現(xiàn)行農(nóng)地制度對(duì)農(nóng)地用途進(jìn)行了嚴(yán)格限制。農(nóng)地的轉(zhuǎn)用并不能由農(nóng)民（虛擬供方）和城市現(xiàn)代部門（需求方）之間自由交易的?！锻恋毓芾矸ā?、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)法》都明確規(guī)定了農(nóng)地轉(zhuǎn)用為市地必須要符合國(guó)家的土地利用規(guī)劃依法進(jìn)行。
其次，交易權(quán)限的限制。土地的一、二級(jí)市場(chǎng)都是行政壟斷的，即農(nóng)民所有的農(nóng)地只能“賣給國(guó)家”。更準(zhǔn)確地說(shuō)，農(nóng)地只能由國(guó)家代表“公共利益”出面進(jìn)行征收或者征用；土地二級(jí)只能由國(guó)家掛牌招標(biāo)。簡(jiǎn)言之，國(guó)家分別是一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)的賣方壟斷和買方壟斷。
再次，在農(nóng)業(yè)內(nèi)部，農(nóng)地也只能平均分散承包。農(nóng)地細(xì)碎化是這一制度安排的必然后果。
（二）現(xiàn)行土地制度強(qiáng)化了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
從資源配置角度看，二元結(jié)構(gòu)就是要素被分置于兩種不同生產(chǎn)方式的部門。經(jīng)典二元經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)力作為生產(chǎn)要素被分置于兩部門。除此之外，還應(yīng)看到土地作為基本生產(chǎn)要素也被分置于兩個(gè)不同的生產(chǎn)部門的現(xiàn)實(shí)情況。并且可以說(shuō)，幾乎所有的發(fā)展中國(guó)家都面臨著土地作為基本生產(chǎn)要素被分置于兩個(gè)不同部門的事實(shí)。農(nóng)地和市地本身因?yàn)榈乩砜臻g上的分隔，呈現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)，是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要內(nèi)容和基本特征。
與大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家相比，我國(guó)還有特殊的國(guó)情?，F(xiàn)行土地制度是一個(gè)特殊的制度安排，它所造成的產(chǎn)權(quán)殘缺使得土地二元結(jié)構(gòu)被強(qiáng)化，從而也使整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)被強(qiáng)化和鞏固了：
第一，產(chǎn)權(quán)殘缺造成的農(nóng)地細(xì)碎化使得人地比例更加失調(diào)，同時(shí)也使得農(nóng)業(yè)雇傭生產(chǎn)方式更加不可能。這樣，農(nóng)地就長(zhǎng)期以自給自足的生產(chǎn)目的進(jìn)行生產(chǎn)，它強(qiáng)化了“維系生計(jì)的傳統(tǒng)式”生產(chǎn)方式。
第二，農(nóng)地用途和交易權(quán)限的制度限制，使得農(nóng)地與市地之間除了空間阻隔以外，又多了一層制度阻隔。
可以說(shuō)現(xiàn)行土地制度強(qiáng)化了兩種不同的資源使用邏輯和目的，從而產(chǎn)生了兩種不同的使用方法，最后導(dǎo)致了兩種不同的效率結(jié)果。
總之，由于特殊的制度原因，土地要素的兩種不同配置方式以及整個(gè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被強(qiáng)化和鞏固了。
四、土地要素流動(dòng)的二元經(jīng)濟(jì)模型
（一）模型構(gòu)建的簡(jiǎn)單說(shuō)明
劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論沒(méi)有考慮二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中的土地要素。這與一般發(fā)展中國(guó)家城市的擴(kuò)張現(xiàn)實(shí)是不相容的，更是與中國(guó)的現(xiàn)實(shí)不相容。由于中國(guó)特殊的土地制度使得土地要素的兩種不同配置方式以及整個(gè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被不斷強(qiáng)化和鞏固，因此運(yùn)用劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論分析和解決中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，不能不對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充和修改。顯然，對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的補(bǔ)充和修改是絕不能忽略土地要素的。一言蔽之，在二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的研究中，加進(jìn)土地要素這一因素，并在模型中把它內(nèi)生化是十分必要的。
同時(shí)應(yīng)該看到，雖然劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論所體現(xiàn)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想精髓值得肯定和繼承，但我們也有必要發(fā)展新的分析技術(shù)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)比較成熟的一些分析技術(shù)來(lái)分析和研究二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
(二)基本假設(shè)
(1)經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)部門：傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代的非農(nóng)部門。其中農(nóng)業(yè)部門的投入要素是土地、勞動(dòng)，現(xiàn)代非農(nóng)部門的投入要素是資本、勞動(dòng)、土地。農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品全部用于消費(fèi)，現(xiàn)代非農(nóng)部門的產(chǎn)出一部分用于最終消費(fèi)，一部分作為一種新的生產(chǎn)要素資本用于生產(chǎn)的再投入。
(2)農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)為萊昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)：
其中Ra(t)表示進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地，La(t)表示傳統(tǒng)部門的勞動(dòng)力。
(3)非農(nóng)部門的生產(chǎn)函數(shù)為C―D函數(shù)：
K(t)是現(xiàn)代部門產(chǎn)出中用于再投入的生產(chǎn)要素，即資本，Ri(t)表示現(xiàn)代部門所占用的土地存量，它包括了直接生產(chǎn)所用土地和現(xiàn)代部門從業(yè)人員生活所用土地；Li(t)表示現(xiàn)代部門的勞動(dòng)力；A表示外生技術(shù)。
(4)勞動(dòng)力等于人口，全部勞動(dòng)力被分配于兩個(gè)部門，即兩部門間的勞動(dòng)力市場(chǎng)是可以出清的；人口增長(zhǎng)率外生。
L (t)=v（3）
L(t)=La(t)+Li(t)（4）
(5)現(xiàn)代部門儲(chǔ)蓄率為s，假定沒(méi)有折舊，但是總產(chǎn)出的儲(chǔ)蓄會(huì)以一部分投入到土地要素中去，假設(shè)這個(gè)比例為θ
K(t)=（1-θ）sYi(t)（5）
這個(gè)假設(shè)包含了一個(gè)重要的隱含信息，即資本是現(xiàn)代部門的產(chǎn)出。換言之，這一假設(shè)認(rèn)為資本是由現(xiàn)代部門這臺(tái)“制造剩余的機(jī)器”生產(chǎn)的。
（6）由于上一期的總產(chǎn)出會(huì)以投資或者投機(jī)的形式投入到土地要素中去（當(dāng)然是城市土地），那么很顯然增量土地要素會(huì)吸收一部分總產(chǎn)出，即：
（7）土地存量不變，但土地在兩部門之間的分配是可以變動(dòng)的：
R(t)=0（7）
R(t)=Ra(t)+Ri(t)（8）
（三）模型的推論
（1）資本的增長(zhǎng)
（12）式表明，資本增長(zhǎng)率是城市土地要素增長(zhǎng)率與非農(nóng)部門就業(yè)人口的增長(zhǎng)率的加權(quán)平均。
劉易斯認(rèn)為，資本形成可以是由勞動(dòng)創(chuàng)造的，也可是由信貸創(chuàng)造的。然而，從他對(duì)信貸資本的來(lái)源剖析，可以看出，他實(shí)際上認(rèn)為資本歸根結(jié)底是由勞動(dòng)創(chuàng)造的。從他的古典模型更是可以得到一個(gè)推論，即所有資本以及所有社會(huì)產(chǎn)品都是勞動(dòng)創(chuàng)造的。
比較劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論可以發(fā)現(xiàn)，我們的模型則認(rèn)為，資本的增長(zhǎng)不單是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門，從而產(chǎn)生剩余的結(jié)果，而是土地要素和勞動(dòng)力要素從傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門，它們與上一期的存量資本一起生產(chǎn)出下一期的資本。
劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論是勞動(dòng)創(chuàng)造資本的價(jià)值學(xué)說(shuō)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的回歸。但它不能很好地解釋土地要素向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，以及這一過(guò)程所導(dǎo)致資本增長(zhǎng)的結(jié)果。顯然，只有把土地要素考慮進(jìn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的過(guò)程中去，我們才能更好地理解資本是如何增長(zhǎng)的。
（2）現(xiàn)代部門擴(kuò)張對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素吸收
由（7）、（8）式可以得到：
gRi=-gRa（13）
同時(shí)，又由（3）、（4）式可以得到：
gLi=v-gRa（14）
由（12）、（13）、（14）式可以得到：
（15）式可以推出一個(gè)結(jié)論，即資本增長(zhǎng)與農(nóng)地和農(nóng)業(yè)人口是呈反方向運(yùn)動(dòng)的。也就是說(shuō)，工業(yè)化和城市化是會(huì)吸收農(nóng)村的人和地兩種基本要素的?，F(xiàn)代部門的均衡增長(zhǎng)，客觀上要素農(nóng)村的土地和勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移。
劉易斯的古典模型從實(shí)質(zhì)上講，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)模型。他的模型明確提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一期接一期，連續(xù)不斷的。他認(rèn)為，資本家會(huì)在上一期以不變的工資率得到更多的剩余，完成資本積累，從而推動(dòng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的下一期，由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中得到更多的剩余，更多的勞動(dòng)力會(huì)被吸引進(jìn)入到生產(chǎn)過(guò)程，從而創(chuàng)造更多的資本剩余。
我們的模型將他的這一思路推而廣之，明確提出資本的擴(kuò)張（代表著現(xiàn)代部門的擴(kuò)張）對(duì)農(nóng)村的基本生產(chǎn)要素有一股強(qiáng)大的吸引力。實(shí)質(zhì)上，（15）式暗含著一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典結(jié)論：資本是一種生產(chǎn)關(guān)系，它不斷地對(duì)自身進(jìn)行著再生產(chǎn)。
劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論，只是單方面地看到農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，忽略了農(nóng)村土地要素向現(xiàn)代部門的轉(zhuǎn)移。因此，劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為隨著農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，二元結(jié)構(gòu)必定會(huì)向一元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的結(jié)論就有可能不成立。因?yàn)?，農(nóng)村土地要素減少的速率與農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的速率之間可能有三種大小關(guān)系：大于、小于和等于。顯然，由于劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論把土地要素看作是存量不變的，他理所當(dāng)然地認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的速率大于農(nóng)村土地要素減少的速率（他認(rèn)為是0）。顯然，從上面的分析看，這一理所當(dāng)然的結(jié)論未必成立。實(shí)事上，中國(guó)大量出現(xiàn)的失地農(nóng)民就是最好的例證。特別是考慮到中國(guó)的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移由于有戶籍制度等障礙存在著非永久性轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，這一例證就更加突出。
五、簡(jiǎn)單的政策啟示
聯(lián)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，從加進(jìn)土地要素流動(dòng)的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換模型可以得到兩點(diǎn)主要的政策啟示：
第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)影響“三農(nóng)”，因此不能簡(jiǎn)單地寄希望于市場(chǎng)來(lái)改變“三農(nóng)”的窘?jīng)r；相反，應(yīng)該借助市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以外的力量（如惠農(nóng)的制度供給）來(lái)緩解，并最終解決“三農(nóng)”問(wèn)題。
第二，現(xiàn)行土地制度強(qiáng)化了土地要素配置的二元結(jié)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上提高了土地要素向現(xiàn)代部門的交易成本。雖然這些交易成本很可能是社會(huì)成本，也可能會(huì)因?yàn)樗鼘?duì)市場(chǎng)主體、廣大農(nóng)民來(lái)說(shuō)是負(fù)外部性而被他們忽略，但是對(duì)全社會(huì)而言，對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)而言，這種社會(huì)成本肯定是意味著巨大的福利凈損失。因此，改革現(xiàn)行土地制度，解決產(chǎn)權(quán)殘缺問(wèn)題，減輕制度因素對(duì)二元結(jié)構(gòu)的強(qiáng)化作用，可能是必要的。
六、結(jié) 語(yǔ)
在發(fā)展中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過(guò)程中，有一個(gè)明顯特征就是農(nóng)村的勞動(dòng)力、土地同時(shí)向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移。由于我國(guó)特殊的土地制度，土地要素的使用存在著兩種明顯不同的邏輯。因?yàn)橹贫鹊膹?qiáng)化，中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征非常明顯。顯然比較而言，考慮土地要素的二元經(jīng)濟(jì)理論具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)擬合性。從要素的轉(zhuǎn)移這個(gè)意義上講，它基本上勾勒了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的一個(gè)全圖景。
當(dāng)然，考慮了土地要素的二元經(jīng)濟(jì)理論也有許多需要進(jìn)一步廓清的地方：例如，土地要素與勞動(dòng)力在二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中的相互關(guān)系問(wèn)題；制度、技術(shù)在土地要素轉(zhuǎn)移過(guò)程中的作用和影響問(wèn)題；土地在生活與生產(chǎn)中的細(xì)分，以及它們對(duì)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的不同作用和影響等等問(wèn)題。
[注 釋]
①威廉.阿瑟.劉易斯，二元經(jīng)濟(jì)論(施煒等譯).北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,北京,1989年.第8頁(yè).
②威廉.阿瑟.劉易斯，二元經(jīng)濟(jì)論(施煒等譯).北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,北京,1989年.第144頁(yè).
③陳宗勝，黎德福在2004年的研究――《內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的二元轉(zhuǎn)換模型》（2004年《經(jīng)濟(jì)研究》第11期）中表達(dá)了相同的觀點(diǎn)。
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Transfer of Land Factor and Transformation of Dual Economy: Modifying Lewis’Dual Economy Model Based on China’s Situation
Zhang Zhiqiang
(Graduate School, The Center Party School, Beijing 100091,China)
關(guān)鍵詞：資本范疇人力資本社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷
人力資本理論自創(chuàng)立以來(lái)，現(xiàn)在已經(jīng)成為“經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用最多的理論之一”。該理論被應(yīng)用到各個(gè)應(yīng)用學(xué)科和研究領(lǐng)域,但由于對(duì)人力資本的內(nèi)涵還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，對(duì)于人力資本到底是什么，應(yīng)該怎樣來(lái)界定存在很多分歧。那么在相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用研究上就會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生不良的影響。所以本文將根據(jù)馬克思理論研究的基本方法論原則來(lái)探討人力資本的內(nèi)涵，指明人力資本的本質(zhì)，揭示人力資本出現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件。
一、理論回顧
第一次正式提出“人力資本”這個(gè)概念的，是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什。他于1935年出版了《人力資本觀》一書，在該書中，他從個(gè)人教育費(fèi)用和個(gè)人收益相比較來(lái)計(jì)算教育的經(jīng)濟(jì)效益。真正形成理論始于二十世紀(jì)五十年代末、六十年代初。1957年，明塞爾的博士論文《人力資本投資與個(gè)人收入分配》對(duì)人力資本投資與個(gè)人收入之間存在的必然關(guān)系進(jìn)行了認(rèn)真研究。1960年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多•舒爾茨在美國(guó)經(jīng)濟(jì)年會(huì)上以主席的身份發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，轟動(dòng)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界。以此為標(biāo)志，確立了人力資本理論，引起了學(xué)界的關(guān)注。舒爾茨認(rèn)為，人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的勞動(dòng)能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)。1964年，貝克爾發(fā)表了《人力資本》，提出了較為系統(tǒng)的人力資本理論框架，進(jìn)一步發(fā)展了人力資本理論，使之成為系統(tǒng)而完整的理論體系。無(wú)疑西方學(xué)者對(duì)人力資本理論做出了開(kāi)拓性的研究。但是對(duì)人力資本的內(nèi)涵仍然沒(méi)有給出令人信服的答案。
自從改理論傳入我國(guó)，興起了研究的熱潮，許多學(xué)者提出了自己的見(jiàn)解。國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究人力資本時(shí)，大致有兩派：
一是默認(rèn)西方學(xué)者所提出的人力資本含義。其中根據(jù)不同的研究思路，又可分為兩類：一種是沿用西方學(xué)者所提出的人力資本含義，作相關(guān)方面的應(yīng)用研究。另一種是從經(jīng)典作家那里找人力資本思想的淵源。對(duì)于第一種思路：比如有的從企業(yè)的契約性質(zhì)研究人力資本，認(rèn)為“市場(chǎng)里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人里資本的特別合約”，并且認(rèn)為“人的健康、體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)、技能和氣他精神存量的所有權(quán)只能不可分離地屬于其載體”。（周其仁，1996）有的認(rèn)為“人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個(gè)趨勢(shì)”，并認(rèn)為“人力資本所有者是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的真正承擔(dān)者，人力資本所有者是企業(yè)財(cái)富的創(chuàng)造者”。（方竹蘭，1997）有的則認(rèn)為“我國(guó)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵是,將更多的人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本”。（王樹(shù)同，2003）加快人力資源的轉(zhuǎn)化和人力資本的積累。有的認(rèn)為“人力資本是指人們花費(fèi)在人力保健、教育、培訓(xùn)等方面的開(kāi)支形成的資本?！?李寶元，2000)對(duì)于第二種，主要是引用經(jīng)典作家有關(guān)人、教育等方面的論述，作為人力資本思想的淵源，以此說(shuō)明人力資本很早就有了，只是由于某種原因，最近才發(fā)展起來(lái)。比如有的認(rèn)為“斯密敏銳地認(rèn)識(shí)到,人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和才能對(duì)社會(huì)生產(chǎn)有重要作用,是一種具有生產(chǎn)性的資本?！保ㄍ踅?，2002）有的從“馬克思的人力資本思想”出發(fā)探詢了馬克思關(guān)于“人力資本在財(cái)富創(chuàng)造中的地位、產(chǎn)權(quán)特征、形成途徑、層次性、定價(jià)等”。（焦斌龍，1999）
二是不同意人力資本的提法，對(duì)人力資本提出了質(zhì)疑。比如有的認(rèn)為“人力資本的本質(zhì)或根源是勞動(dòng)力，如同資本的根源在于貨幣一樣?！碧岢觥叭肆Y本是指在知識(shí)、技術(shù)、信息同勞動(dòng)力分離，成為獨(dú)立的商品參加市場(chǎng)交換，且這種交易在市場(chǎng)交換中占主導(dǎo)地位的條件下，由投資而形成的的高級(jí)勞動(dòng)力?！?馮子標(biāo),2002)有的認(rèn)為“人力資本是個(gè)錯(cuò)誤的概念”。（張海云，2003）對(duì)人力資本理論提出了置疑。有的提出“人力資本分享剩余三大悖論：人力資本確認(rèn)悖論、人力資本激勵(lì)悖論、人力資本分享剩余模式悖論?！币矊?duì)人力資本提出了置疑。（張兆國(guó)，2004）
從上面我們可以看出，前者并沒(méi)有去過(guò)多思考人力資本本身的內(nèi)涵，作為既定的含義，搬來(lái)就用。后者盡管提出了質(zhì)疑，但是并沒(méi)有說(shuō)清楚人力資本的含義，并且在有些地方的論述也存在問(wèn)題。兩者都沒(méi)有對(duì)人力資本的含義做出很好的說(shuō)明，沒(méi)有真正理解人力資本的內(nèi)涵。本文將利用馬克思理論研究的基本方法原則，通過(guò)資本范疇規(guī)定性的分析來(lái)探討人力資本范疇的內(nèi)涵，揭示人力資本產(chǎn)生背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷。
二、人力資本范疇內(nèi)涵的規(guī)定性
馬克思理論研究的基本方法論原則是歷史與邏輯的辯證統(tǒng)一，其哲學(xué)基礎(chǔ)就是歷史唯物主義與辯證唯物主義相結(jié)合。在馬克思看來(lái)，歷史的起點(diǎn)，也就是邏輯的起點(diǎn)；思維形式中概念又簡(jiǎn)單到復(fù)雜上升的過(guò)程，反映著事物由低級(jí)到高級(jí)的歷史發(fā)展過(guò)程。根據(jù)這一方法論，任何客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是歷史發(fā)展的產(chǎn)物。同樣任何經(jīng)濟(jì)范疇的出現(xiàn)都是客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映和歷史發(fā)展的產(chǎn)物。馬克思在分析資本的范疇時(shí)，所應(yīng)用的方法論值得我們借鑒。
下面就從資本范疇的規(guī)定性說(shuō)起，首先澄清人們對(duì)資本范疇的誤解，進(jìn)而分析人力資本范疇的規(guī)定性。
從資本到人力資本，不僅僅是一個(gè)名稱的變化，這是一個(gè)質(zhì)的飛躍。不是概念上的簡(jiǎn)單擴(kuò)展，而是生產(chǎn)方式演變的一次質(zhì)變。這樣的認(rèn)識(shí)，只有必須從資本的本質(zhì)規(guī)定性才能得出。人力資本作為一種新出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)范疇，必然有其內(nèi)在的規(guī)定性。從資本這一抽象范疇到人力資本這一具體范疇，從邏輯上來(lái)講，人力資本范疇必須包含資本范疇的規(guī)定性。所以要認(rèn)識(shí)人力資本的內(nèi)涵，必須弄清楚資本的規(guī)定性。
對(duì)于資本的規(guī)定性，馬克思說(shuō):“資本不是物,而是一定的、社會(huì)的,屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系,它體現(xiàn)在一個(gè)物上,并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)”。從馬克思的論述中可以看出,“馬克思在強(qiáng)調(diào)資本是一種社會(huì)關(guān)系的同時(shí)，并沒(méi)有否認(rèn)它必須的載體?！保ㄔ盗?，1990）任何經(jīng)濟(jì)范疇都有其社會(huì)形式，又有其物質(zhì)承擔(dān)者。所以資本范疇的內(nèi)涵包括兩個(gè)方面：“一方面是資本所體現(xiàn)的一定社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系，這是資本的本質(zhì)規(guī)定；另一方面，是資本關(guān)系所賴以體現(xiàn)的物質(zhì)的、客觀的和自然的內(nèi)容和形式。這是資本關(guān)系的載體，是資本形式、運(yùn)動(dòng)和發(fā)揮作用的外在形式和物質(zhì)前提”。（崔學(xué)蘭，2003）資本的本質(zhì)規(guī)定和資本的外在形式是統(tǒng)一的，是不可分離的。
馬克思指出：“黑人就是黑人，只有在一定的關(guān)系下，它才成為奴隸。紡紗機(jī)就是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本”。所以資本不是作為單純的物質(zhì)性存在，即作為進(jìn)行新的生產(chǎn)手段而積累起來(lái)的物化勞動(dòng)本身并不是資本，而是以物為媒介的一種社會(huì)關(guān)系。所以對(duì)于資本范疇來(lái)講，盡管有學(xué)者做了“資本范疇再認(rèn)識(shí)”的研究，其中有很多真知灼見(jiàn)，認(rèn)為“資本是本質(zhì)規(guī)定和外在形式的統(tǒng)一”。但是把資本的內(nèi)在規(guī)定分為“資本的一般抽象規(guī)定和資本的特殊社會(huì)規(guī)定”。并認(rèn)為“資本的一般抽象規(guī)定：物化的剩余勞動(dòng)不斷吸取活的剩余勞動(dòng)，從而不斷增加和擴(kuò)大自身的關(guān)系”。這是一種“關(guān)系”，但是這并不是與一定生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這樣的認(rèn)識(shí)把資本理解為脫離了社會(huì)關(guān)系的客觀存在，是一種超越歷史的范疇，資本成為一種永恒。作為資本的本質(zhì)不是物，而是首先反映的是一定歷史階段的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系。然后才是體現(xiàn)在一個(gè)物或載體上。
所以對(duì)人力資本范疇來(lái)說(shuō)，人力資本也應(yīng)該是一種內(nèi)在本質(zhì)和外在形式的統(tǒng)一體。馮子標(biāo)在《人力資本參與企業(yè)收益分配研究》一書中指出“人力資本是其內(nèi)在因素與外在因素的統(tǒng)一體”。這無(wú)疑是正確的、有見(jiàn)地的。然而由于其沒(méi)有真正理解對(duì)于資本來(lái)講，資本的本質(zhì)內(nèi)在規(guī)定和外在形式到底是指什么，所以其對(duì)人力資本含義的理解出現(xiàn)了偏差，從而利用“人力資本的本質(zhì)或根源是勞動(dòng)力，如同資本的根源在于貨幣一樣?！钡贸觥皠趧?dòng)力是其內(nèi)核和自然基礎(chǔ)，投資是外在約束，人力資本正是勞動(dòng)力成為投資的產(chǎn)物?！被煜吮举|(zhì)與外在形式的含義和區(qū)別。當(dāng)然，他認(rèn)為“人力資本是一種高級(jí)勞動(dòng)力”，這種把人力資本歸為勞動(dòng)力的看法無(wú)疑是有創(chuàng)建性的和值得肯定的，但對(duì)于高級(jí)勞動(dòng)力的說(shuō)法及對(duì)其原因的解釋是不能讓人接受的。但這其中已經(jīng)暗含了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，體現(xiàn)了社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的一種推動(dòng)。侯風(fēng)云在《論人力資本概念》一文中，嘗試用“資本”的概念來(lái)說(shuō)明人力資本，但是其僅僅判斷資本的標(biāo)準(zhǔn)定義為“是否有超過(guò)投資價(jià)值的價(jià)值產(chǎn)生，這種超額價(jià)值是否為投資者所占有和支配。”只是從靜態(tài)的表面上看是否有一個(gè)增值額的產(chǎn)生，所以不能從根本上把握人力資本的含義。
所以對(duì)人力資本來(lái)講，它應(yīng)該是體現(xiàn)了一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的新的資本形態(tài)。馬克思說(shuō)：“資本一出現(xiàn)，就標(biāo)志著社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的一個(gè)新時(shí)代?！蓖瑯?，人力資本體現(xiàn)了一種以人為主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生，在這樣的生產(chǎn)中，不是物質(zhì)資本利用人的活勞動(dòng)為手段來(lái)增大自己，而是人的活勞動(dòng)利用物質(zhì)資本來(lái)不斷的增大自身的過(guò)程。這是一種新的社會(huì)生產(chǎn)方式，體現(xiàn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的結(jié)構(gòu)性變遷，是比物質(zhì)資本更高一級(jí)的新的資本形式。
對(duì)于人力資本的外在形式，也就是人力資本賴以存在的物質(zhì)載體。我們認(rèn)為是體現(xiàn)在人身上的體力、健康、知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等精神存量。根據(jù)馬克思“勞動(dòng)力或勞動(dòng)能力，就是一個(gè)人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)他生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總合?！钡恼摂?，而體力的內(nèi)涵必然包含健康，智力總是體現(xiàn)在人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能的擁有。并且，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，簡(jiǎn)單勞動(dòng)在社會(huì)中所占的比重，越來(lái)越少。復(fù)雜勞動(dòng)將成為社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造的主要方式。這時(shí)的勞動(dòng)力已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的體力勞動(dòng)的表現(xiàn)，而是蘊(yùn)含著先進(jìn)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)的復(fù)雜勞動(dòng)力。所以，我們就把人身上的體力、健康、知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等精神存量界定為勞動(dòng)力，這樣人力資本的外在形式就體現(xiàn)為勞動(dòng)力，但是勞動(dòng)力是在承載了一定的社會(huì)關(guān)系之后才成為人力資本的載體的，是人力資本內(nèi)在本質(zhì)規(guī)定的基礎(chǔ)。
我們這里所說(shuō)的人力資本體現(xiàn)為勞動(dòng)力，跟西方學(xué)者及我國(guó)某些學(xué)者所認(rèn)為的具有本質(zhì)上的區(qū)別。舒爾茨認(rèn)為“人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的勞動(dòng)能力”。但是他只是將人力資本純粹作為一種生產(chǎn)要素，來(lái)說(shuō)明對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并沒(méi)有反映其本質(zhì)的規(guī)定。而我國(guó)大部分學(xué)者在研究人力資本時(shí)，基本照搬西方對(duì)人力資本的定義的描述，“多數(shù)人力資本理論的文獻(xiàn)，也不過(guò)是將對(duì)（非人力）資本理論的一些原理推廣到對(duì)人力資源的分析上而已。當(dāng)人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)家把人的健康、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識(shí)看成是一種資本存量，即作為現(xiàn)在和未來(lái)產(chǎn)出和收入的源泉時(shí)，人力資本與非人力資本在形式上幾乎就沒(méi)有什么區(qū)別了。更有一些學(xué)者認(rèn)為“人力資本，是指人們花費(fèi)在人力保健、教育、培訓(xùn)等方面的開(kāi)支所形成的資本”。（李寶元，2000）“資本的概念不僅僅局限在于物質(zhì)資本，而應(yīng)該擴(kuò)展到人力資本，即投資于人的智力、體力、和技能的資本成為人力資本?！保ê铒L(fēng)云，2003）他們所說(shuō)的人力資本不過(guò)是花費(fèi)在人身上的貨幣（或價(jià)值）的另一個(gè)不同說(shuō)法而已。根本沒(méi)有去仔細(xì)研究人力資本的內(nèi)在本質(zhì)，僅是把資本概念在名稱上加到人身上。
所以，通過(guò)上面的分析，我們可知：人力資本是一個(gè)歷史的、社會(huì)的范疇，它的出現(xiàn)是和社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷相對(duì)應(yīng)的，是一種在以人為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的新的資本形式。它是內(nèi)在本質(zhì)與外在形式（載體）的統(tǒng)一。它首先表現(xiàn)的是一種社會(huì)關(guān)系，體現(xiàn)了以人為主導(dǎo)的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系中更高的資本形式，這是它本質(zhì)的規(guī)定性；人力資本的外在形式為勞動(dòng)力，以勞動(dòng)力為載體。兩個(gè)方面統(tǒng)一，不可分離，共同構(gòu)成人力資本范疇的內(nèi)涵。
三、孕育著人力資本產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的表現(xiàn)
任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的出現(xiàn)，必然有其復(fù)雜的社會(huì)形式，人力資本作為一種反映更高社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的范疇，必然有其豐富的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景。那么對(duì)于人力資本，是否具備了產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件呢?我們認(rèn)為當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷已經(jīng)孕育著人力資本的出現(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
第一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，根本改變了勞動(dòng)者的勞動(dòng)狀況，真正確立勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的中心地位。
20世紀(jì)70年代，美國(guó)提出進(jìn)入“后工業(yè)化時(shí)代”，到了90年代，又提出了“新經(jīng)濟(jì)”，引起學(xué)界的關(guān)注。聯(lián)合國(guó)研究機(jī)構(gòu)和經(jīng)和組織的專家提出了“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，認(rèn)為知識(shí)經(jīng)濟(jì)是指建立在知識(shí)的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)，是與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的一種新經(jīng)濟(jì)。
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，自動(dòng)化機(jī)器的普及和人工智能技術(shù)的出現(xiàn),使得勞動(dòng)者不再是生產(chǎn)過(guò)程不可缺少的一部分,被牢牢束縛其中,充當(dāng)“會(huì)說(shuō)話的工具”,而是徹底從生產(chǎn)過(guò)程中擺脫出來(lái),站在一旁,通過(guò)遙控指揮工具系統(tǒng)進(jìn)行生產(chǎn),并對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和管理。勞動(dòng)者的勞動(dòng)狀況跟工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代相比發(fā)生根本的改變。
由于知識(shí)越來(lái)越成為占主導(dǎo)地位的資源和生產(chǎn)要素。所以這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),更主要地取決于知識(shí)的投入,知識(shí)可以擴(kuò)大傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的能力,還可以提供調(diào)整生產(chǎn)要素、改進(jìn)生產(chǎn)程序、創(chuàng)造革新產(chǎn)品的能力。而這些知識(shí)的生產(chǎn)者和攜帶者不是別的載體，就是人本身。所以社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要取決于人的作用——人的智力、創(chuàng)造性成果的作用。所以勞動(dòng)者在生產(chǎn)中確立了中心地位。這一根本性的變化，將催生出與其相適應(yīng)的性的新的更高級(jí)資本形態(tài)——人力資本。
第二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)融合表征了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段轉(zhuǎn)換，預(yù)示新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，直接推動(dòng)著人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提升和在生產(chǎn)關(guān)系中地位的改變。
在工業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式下，人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的上升是很難的。但是在以服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)模式下，一方面，這些產(chǎn)業(yè)主要依靠智力活動(dòng)或者個(gè)性化的個(gè)體勞動(dòng)，這是傳統(tǒng)的機(jī)器所不能替代的，另一方面，“人力資本的深化”逐漸成為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的必然路徑。而以這一切都直接推動(dòng)著人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提升。從20世紀(jì)中葉以來(lái)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著這樣的變化。按照三次產(chǎn)業(yè)分類法，西方發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從工業(yè)部門向服務(wù)部門的轉(zhuǎn)移早在20世紀(jì)二三年代就已經(jīng)初露端倪，到20世紀(jì)中后這種轉(zhuǎn)移表現(xiàn)得更加明顯。到了1965年，在美國(guó)、日本、聯(lián)邦德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中，農(nóng)業(yè)所占的比重分別降低到了3%、10%、4%、3%、7%，工業(yè)所占比重分別降低到34%、37%、44%、35%、31%，而第三次產(chǎn)業(yè)的比重均已超過(guò)50%
伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程,出現(xiàn)了電信、廣播電視和出版等部門在數(shù)字融合基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)融合。這是對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系的根本性改變,成為一種新的產(chǎn)業(yè)革命。
“隨著產(chǎn)業(yè)融合在整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中越來(lái)越具有普遍性,它將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變、產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)和產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局等方面的根本變化,最終改變整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的面貌。推動(dòng)人的地位和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提升。
第三、企業(yè)組織形式的深刻變革及其治理結(jié)構(gòu)的變化反映人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高。
隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展和社會(huì)分工協(xié)作體系的日益發(fā)達(dá)，企業(yè)的組織形式發(fā)生了深刻變革。也就是人們通常所說(shuō)的“經(jīng)理革命”------“專業(yè)經(jīng)理取代公司所有者成為決策者”1932年貝利（A·A·Berle）和米恩斯（G·C·Means)在他們合著的《現(xiàn)代公司和私有財(cái)產(chǎn)》（《ModernCorporationandPrivateproperty》）一書中首次提出了大公司和控制權(quán)從企業(yè)的所有者---股東手中，轉(zhuǎn)移到經(jīng)理手中獲得趨勢(shì)。1941年，伯納姆（J·Burnham）在《經(jīng)理革命：世界上正在發(fā)生的事情》（《ManagerRevolution:WhatitHappenningintheWorld》一書中，第一次把這種現(xiàn)象稱為“經(jīng)理革命”。“經(jīng)理革命”的過(guò)程，就是“經(jīng)理式資本主義”取代“家族式的或金融的資本主義。此時(shí)，“資本是目前大公司可以自給的東西，老式的“巨頭”已經(jīng)不中用了，于是美國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的權(quán)勢(shì)便有資本轉(zhuǎn)移到組織才能的方面。”所以“在這里已經(jīng)不是‘消極資本’即純粹的企業(yè)財(cái)務(wù)資本的存在，才是個(gè)人、經(jīng)理等人力所有者‘有碗飯吃’,而是‘積極貨幣’的握有者——企業(yè)的人力所有者——保證了企業(yè)的非人力資本的保值、增值、擴(kuò)張。這個(gè)局面底下，企業(yè)的人力資本市值上升，非人力資本的市值下降，何怪之有？”
第四、分享制公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中逐步演變成一種與傳統(tǒng)的支薪制公司相競(jìng)爭(zhēng)的新的企業(yè)組織形式，這直接反映了以人為主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系的一種變化趨勢(shì)。
在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的高科技公司，甚至一些傳統(tǒng)行業(yè)的大公司中，越來(lái)越多的工人加入到利潤(rùn)分享者的行列。分享制有員工持股計(jì)劃、利潤(rùn)分享制或收益分享制。在分享制發(fā)展的廣度方面，日本到1998年發(fā)展到91%，美國(guó)在30%以上。在分享制的深度方面，日本員工分享額占公司利潤(rùn)的比重在42-67%之間，而美國(guó)經(jīng)理人員的報(bào)酬結(jié)構(gòu)中，固定工資、年末獎(jiǎng)金和股票選擇權(quán)的比例大體是4：3：左右。
并且，一些西方國(guó)家也逐漸認(rèn)識(shí)到了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的這種變化趨勢(shì)，因此，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府都設(shè)法鼓勵(lì)利潤(rùn)分享和股權(quán)擁有。如英國(guó)政府1987年通過(guò)的2號(hào)財(cái)政法不僅批準(zhǔn)了以支付現(xiàn)金為形式的利潤(rùn)分享計(jì)劃，而且職工的利潤(rùn)分享收入可以享受減稅待遇。而美國(guó)政府也從1974年開(kāi)始，陸續(xù)通過(guò)了16項(xiàng)鼓勵(lì)推行職工股份所有制的法案，利用免稅的優(yōu)惠政策為ESOP打開(kāi)綠燈。到1986年，美國(guó)實(shí)行ESOP的公司大約為8000家，約有1000萬(wàn)雇員參加到此項(xiàng)計(jì)劃中，約占全美雇員總數(shù)的8%。
以上社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷，說(shuō)明了人力資本的產(chǎn)生所必須具備的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，這種趨勢(shì)正在進(jìn)一步加強(qiáng)，人力資本將會(huì)隨著這種趨勢(shì)的推進(jìn)，作為一種反映更高經(jīng)濟(jì)形態(tài)和生產(chǎn)關(guān)系的資本形式，歷史地登上舞臺(tái)，發(fā)揮其更大的作用，從而進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)和人的全面自由發(fā)展。
四、結(jié)論與建議
根據(jù)馬克思辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論的觀點(diǎn)，認(rèn)識(shí)的根本任務(wù)就是經(jīng)過(guò)感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)，透過(guò)現(xiàn)象抓住事物的本質(zhì)和規(guī)律。
所以，對(duì)于人力資本我們要從大量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷的現(xiàn)象中，來(lái)認(rèn)識(shí)到人力資本的本質(zhì)，而不能盲目的照搬別人的東西，僅看到表面現(xiàn)象，要發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性。通過(guò)上面的分析，我們知道人力資本是一個(gè)歷史的、社會(huì)的范疇，它的出現(xiàn)是和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)變遷相對(duì)應(yīng)的，是一種在以人為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的新的資本形式。它是內(nèi)在本質(zhì)與外在形式（載體）的統(tǒng)一?；谶@樣的認(rèn)識(shí)，就我國(guó)實(shí)際情況來(lái)看，我們還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到在社會(huì)范圍內(nèi)出現(xiàn)人力資本的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。孕育人力資本產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的種種表現(xiàn)也是主要發(fā)生在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，但這也并不是一種很普遍現(xiàn)象。所以在談人力資本時(shí)，我們不能無(wú)視其賴以存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而大肆鼓吹。
在我國(guó)目前對(duì)人力資本的研究方面存在以下誤區(qū)，必須加以糾正，否則會(huì)產(chǎn)生不良后果。
第一，就人力資本談人力資本，而不管其真正含義是什么。對(duì)人力資本有時(shí)認(rèn)為是指勞動(dòng)者，有時(shí)是指勞動(dòng)力，有時(shí)指投資在人身上的資本（價(jià)值）。含義混亂，依次作的相應(yīng)對(duì)策必然出現(xiàn)偏差。
第二，人力資本與產(chǎn)權(quán)掛鉤，以偏概全。在研究上，把人力資本局限在小部分人的范圍內(nèi)，將人力資本等同于職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)創(chuàng)新者，排斥了在普通勞動(dòng)者。提出人力資本入股，也就是經(jīng)理人和技術(shù)創(chuàng)新人員入股，分享企業(yè)所有權(quán)。而把普通勞動(dòng)者排除在外，忽視整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的趨勢(shì)，對(duì)普通勞動(dòng)者造成極大的傷害。這將對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。
第三，脫離實(shí)際經(jīng)濟(jì)條件，談經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，就講加快人力資本的積累。其實(shí)“發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)并未過(guò)渡到以人力資本為主導(dǎo)性的生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段”。“那種認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家不發(fā)達(dá)就是因?yàn)槿狈θ肆Y本的觀點(diǎn)在真正了解發(fā)展中國(guó)家問(wèn)題的專家看來(lái)也是膚淺的，因?yàn)閺牧硪唤嵌瓤矗肆Y本缺乏毋寧說(shuō)正是發(fā)展中國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的結(jié)果”。所以，我們要從根本上認(rèn)清此問(wèn)題，主要的任務(wù)是加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。值得一提的是，這并不意味著忽視教育的重要性。教育和人力資本是兩個(gè)不同的問(wèn)題，勞動(dòng)力素質(zhì)和人力資本也是不同的問(wèn)題。其實(shí)教育的作用，一直以來(lái)都受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)的重視，而不是因?yàn)橛辛恕叭肆Y本”才使教育受到重視，才應(yīng)該重視。
注釋：
周其仁.市場(chǎng)里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約[J].經(jīng)濟(jì)研究,1996（6）.
他在該文中從人力資本的產(chǎn)權(quán)特征，論證了市場(chǎng)中的企業(yè)是一個(gè)特別合約，并且默認(rèn)了包含企業(yè)家和普通勞動(dòng)者在內(nèi)的人，甚至奴隸都是人力資本的擁有者，但并沒(méi)有去對(duì)人力資本的內(nèi)在本質(zhì)作進(jìn)一步深入考察，僅僅是借用了西方學(xué)者的看法。
方竹蘭.人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個(gè)趨勢(shì)[J].經(jīng)濟(jì)研究,1997（6）.該文認(rèn)為人力資本所有者是企業(yè)財(cái)富的真正創(chuàng)造者，并沒(méi)有對(duì)人力資本的含義作出說(shuō)明，這樣的判斷又能有什么意義？即使是把人力資本所有者認(rèn)為是勞動(dòng)者，也從根本上違背了“資本和勞動(dòng)共同創(chuàng)造財(cái)富，勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值”的原理。從而混淆價(jià)值和財(cái)富的區(qū)別。
焦斌龍.馬克思的人力資本思想[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究,1999（6）.作者在本文中，把人力資本的名詞硬套在馬克思的勞動(dòng)力價(jià)值理論上，不加分析的把勞動(dòng)力等同于人力資本，勞動(dòng)力的價(jià)值等同于人力資本的價(jià)值。這是違背了馬克思資本論中勞動(dòng)力的本來(lái)意義。
張海云.人力資本理論質(zhì)疑[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng),2003（2）.本文對(duì)人力資本提出了質(zhì)疑，認(rèn)識(shí)到資本是一個(gè)歷史范疇，值得肯定；但在論證上，簡(jiǎn)單地認(rèn)為資本就是可移之物，是錯(cuò)誤的。
馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第25卷）[M].北京：人民出版社，1974，第920頁(yè)
本理論質(zhì)疑[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng),2003（2）.本文對(duì)人力資本提出了質(zhì)疑，認(rèn)識(shí)到資本是一個(gè)歷史范疇，值得肯定；但在論證上，簡(jiǎn)單地認(rèn)為資本就是可移之物，是錯(cuò)誤的。
馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集(第1卷)[M].北京：人民出版社，1972第362頁(yè)
崔學(xué)蘭，趙旭亮.資本范疇在認(rèn)識(shí)[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題.2003（11）.本文對(duì)資本的范疇作為了深入的研究分析，提出了分析資本范疇的社會(huì)基礎(chǔ)，并認(rèn)為資本范疇是資本關(guān)系與資本載體的統(tǒng)一，也即資本內(nèi)在規(guī)定和資本外在形式的統(tǒng)一。但是認(rèn)為資本一般與特殊的區(qū)別，把資本看成是超越歷史的永恒范疇，脫離了社會(huì)關(guān)系的客觀存在，是一種超越歷史的范疇，資本成為一種永恒。
同7
馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集(第23卷)[M].北京：人民出版社，1974第193頁(yè)
馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集(第44卷)[M].北京：人民出版社，2001第195頁(yè)
周其仁.市場(chǎng)里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約[J].經(jīng)濟(jì)研究,1996（6）.
李寶元.人力資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2000第18頁(yè).
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【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；外貿(mào)結(jié)構(gòu)；外貿(mào)依存度
一、引言
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出目標(biāo)，在這一目標(biāo)的指引下，取得了巨大的成就，按不變價(jià)格計(jì)算，實(shí)際GDP從1978年到2009年增長(zhǎng)了17.6倍，三十年間經(jīng)濟(jì)總量翻了四番，，平均七年半翻番一次，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的奇跡。
但在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，結(jié)構(gòu)性發(fā)展問(wèn)題越來(lái)越突出，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)與投資結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)、內(nèi)需與外貿(mào)結(jié)構(gòu)。
近些年來(lái)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式越來(lái)越成為中國(guó)持續(xù)快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要課題，“十一五”規(guī)劃提出了改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求，在2011年開(kāi)始實(shí)施的“十二五”規(guī)劃中，更是把改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)突出地上升到經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的地位。
而在所有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題中，內(nèi)需與外貿(mào)發(fā)展結(jié)構(gòu)問(wèn)題是非常重要的結(jié)構(gòu)問(wèn)題之一。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必然要求外貿(mào)增長(zhǎng)方式實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的調(diào)整。
隨著中國(guó)加入WTO以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界一體化的進(jìn)程在逐步加快，其中中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展也獲得了前所未有的迅速發(fā)展。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，“十一五”時(shí)期，中國(guó)出口年均增長(zhǎng)24%，進(jìn)口年均增長(zhǎng)23.7%，進(jìn)出口在2000年的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了翻一番的增長(zhǎng)，出口增長(zhǎng)平均增速超過(guò)了30%。但是，這些外貿(mào)發(fā)展成績(jī)的背后有著很深刻的發(fā)展質(zhì)量問(wèn)題。中國(guó)的外貿(mào)發(fā)展是建立在數(shù)量增長(zhǎng)和廉價(jià)的低成本的勞動(dòng)力等要素資源供給基礎(chǔ)之上的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從內(nèi)部來(lái)看，這一增長(zhǎng)模式帶來(lái)了資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化問(wèn)題；同時(shí)，從外部來(lái)看，中國(guó)長(zhǎng)期的對(duì)外貿(mào)易方式是以加工貿(mào)易方式為主，且處于國(guó)際分工的低端，帶來(lái)了巨額外幣儲(chǔ)備導(dǎo)致人民幣升值壓力加大，低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)激烈，貿(mào)易條件逐步惡化，貿(mào)易摩擦急劇增加。
若要繼續(xù)保持外貿(mào)對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的巨大拉動(dòng)作用，并且實(shí)現(xiàn)持續(xù)的外貿(mào)增長(zhǎng)，必須積極轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式，把外貿(mào)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變到綜合效益高的基礎(chǔ)之上。
如何實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的新的增長(zhǎng)及其質(zhì)量效益的提高，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下重的議題，也是本文將要展開(kāi)研究的內(nèi)容。
二、模型指標(biāo)的數(shù)學(xué)論證及其建立
本文主要研究的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，所以要建立相應(yīng)的結(jié)構(gòu)指標(biāo)。一般而言，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)有總量指標(biāo)、第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重；衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等。但是，這些指標(biāo)結(jié)構(gòu)只是反映了產(chǎn)品與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的靜態(tài)情況，沒(méi)有較好地反映動(dòng)態(tài)變化情況。
因此，本文在參考羅國(guó)勛、韓晶和李榮林在其研究中的指標(biāo)建立方法，一種衡量動(dòng)態(tài)的指標(biāo)變化思想，即以經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)中各組成部分的增長(zhǎng)率為權(quán)數(shù)，對(duì)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行加權(quán)求和得出總結(jié)構(gòu)變化的效益指標(biāo)。因此，本文可以以此來(lái)建立中國(guó)動(dòng)態(tài)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的效應(yīng)指標(biāo)。
而該方法的主要原理即通過(guò)微分求導(dǎo)形式分解為兩部分形式，其數(shù)學(xué)形式與推導(dǎo)如下：
表示t期各組成部分指標(biāo)值在總指標(biāo)中所占的比例。該式前半部分為基期結(jié)構(gòu)不變時(shí)，各組成部分增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)，后半部分表示各增長(zhǎng)率中結(jié)構(gòu)變化的貢獻(xiàn)。而后半部分可以由下式近似替代：
該式表示結(jié)構(gòu)變化以各部分增長(zhǎng)率為權(quán)重對(duì)其比重變化進(jìn)行加權(quán)求和。
綜上數(shù)學(xué)式子可以進(jìn)一步推導(dǎo)其數(shù)學(xué)含義，影響結(jié)構(gòu)變化的因素主要有兩個(gè)：一是各組成部分的增長(zhǎng)率；各組成部分比重的變化，比重上升，該式的值為正，反之，為負(fù)。因此，存在以下幾種變化可能：當(dāng)一部分增長(zhǎng)率為正，但比重在下降時(shí)，該項(xiàng)為負(fù)數(shù)，因而對(duì)其結(jié)構(gòu)變化的貢獻(xiàn)為負(fù)；當(dāng)一部分高速增長(zhǎng)時(shí)，而且比重也在不斷上升，則結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)正向變化；增長(zhǎng)率很快，但是其比重變化不大，最終對(duì)結(jié)構(gòu)變化的貢獻(xiàn)仍不會(huì)太大。
所以，該指標(biāo)從數(shù)學(xué)意義上說(shuō)明了可以較好地反映結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)率的影響：該指標(biāo)如果為正，則對(duì)經(jīng)濟(jì)總量起到促進(jìn)作用，而該指標(biāo)若為負(fù)數(shù)，則起到阻礙作用。因此，該指標(biāo)可以較為全面地又可以動(dòng)態(tài)地反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。
基于以上分析，本文可以構(gòu)建一下三個(gè)指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化：構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，其中indi，t /indi，t-1表示t年第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率，而zi / z表示t年第一、二、三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值占全市生產(chǎn)總值的的比重。然后分別計(jì)算出三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化系數(shù)，用三大產(chǎn)業(yè)在t年所占的比重乘以各自在該年的增長(zhǎng)率。最后將三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變化系數(shù)求和相加便是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化系數(shù)。
構(gòu)建我國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)中出口與進(jìn)口的結(jié)構(gòu)變化指標(biāo)。其中expi/exp表示第t年貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易出口額占出口總額的比重，impi / imp表示第t年貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額占進(jìn)口總額的比重，expi/exp表示第t年貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易出口額的增長(zhǎng)率，impi，t / impi，t-1表示第t年貨物貿(mào)易或服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的增長(zhǎng)率。然后，分別計(jì)算貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)，用其所占的比重乘以各自的增長(zhǎng)率。最后，將貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)相加求和，便是第t年的出口與進(jìn)口結(jié)構(gòu)系數(shù)。
三、數(shù)據(jù)的選取與實(shí)證方法的介紹
（一）變量和數(shù)據(jù)的選取
本文主要采用的是三個(gè)指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)、出口結(jié)構(gòu)指標(biāo)、進(jìn)口結(jié)構(gòu)指標(biāo)，樣本數(shù)據(jù)時(shí)間范圍選定在1990―2010年，主要是因?yàn)榉?wù)貿(mào)易在1990年后才開(kāi)始快速發(fā)展，之前變化不大。三大產(chǎn)業(yè)各自的產(chǎn)值、以及貨物貿(mào)易總額源于統(tǒng)計(jì)局的《2011中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，而服務(wù)貿(mào)易額則來(lái)源于商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易司相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。而本文主要運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，故采用時(shí)間序列分析方法。
（二）時(shí)間序列方法的簡(jiǎn)單介紹
時(shí)間序列分析首先要考慮變量之間的平穩(wěn)性，即平穩(wěn)性ADF檢驗(yàn)。平穩(wěn)性檢驗(yàn)主要是ADF單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)殘差序列是否平穩(wěn)，來(lái)判斷兩者是否存在協(xié)整關(guān)系。如果不平穩(wěn)，則要看變量間單整階數(shù)是否相同，相同才可以建立長(zhǎng)期協(xié)整分析。
然后，進(jìn)行建立誤差修正模型。接著可以考慮建立誤差修正模型，即在短期內(nèi)變量之間會(huì)存在失衡，但長(zhǎng)期存在穩(wěn)定的關(guān)系，誤差修正模型主要是計(jì)算短期對(duì)長(zhǎng)期均衡的偏離，將變量的短期行為與長(zhǎng)期趨勢(shì)聯(lián)系起來(lái)。其過(guò)程一般分為兩步，第一步在對(duì)因變量y和自變量x進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，若平穩(wěn)或者單整階數(shù)相同，再將因變量y和自變量x進(jìn)行OLS回歸，對(duì)其殘差？滋t進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，若是平穩(wěn)的，表明可以進(jìn)行協(xié)整。第二步，可以建立如下的誤差修正模型：
最后，格蘭杰檢驗(yàn)。如果存在協(xié)整關(guān)系并且通過(guò)誤差修正考察了短期對(duì)長(zhǎng)期的偏離，要進(jìn)一步考察變量之間的因果關(guān)系，即進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)。格蘭杰檢驗(yàn)因果關(guān)系時(shí)，其檢驗(yàn)思想為：如果X的變化引起了Y的變化，則X的變化應(yīng)當(dāng)發(fā)生在Y的變化之前。假設(shè)要檢驗(yàn)變量X與變量Y之間的因果關(guān)系以及這種關(guān)系影響的方向，構(gòu)建檢驗(yàn)回歸方程。其中，假定隨機(jī)誤差項(xiàng)之間是不相關(guān)的。而格蘭杰因果關(guān)系的原假設(shè)是“X不是引起Y變化的格蘭杰原因”或者“Y不是引起X變化的格蘭杰原因”。
四、實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)趨勢(shì)分析
運(yùn)用上文時(shí)間序列方法對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證分析。
圖1 中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與外貿(mào)結(jié)構(gòu)變化情況
通過(guò)對(duì)上圖我們可以分析得出：一、中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化序列總體較為平緩，基本上沒(méi)什么變化，基本處在0附近。說(shuō)明中國(guó)近20年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直保持著原有的發(fā)展模式，即以第二產(chǎn)業(yè)為主的模式，體現(xiàn)了中國(guó)工業(yè)化的階段性特征；二、進(jìn)口結(jié)構(gòu)序列波動(dòng)較大。在1993年達(dá)到峰值，并且進(jìn)口結(jié)構(gòu)波動(dòng)特別大，而這一時(shí)期中國(guó)的改革開(kāi)放開(kāi)始由農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，并且確立了建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，這一系列政策變化導(dǎo)致進(jìn)口量大增。在2002年左右又達(dá)到一個(gè)峰值，而這一時(shí)期，正好是，進(jìn)出口關(guān)稅開(kāi)始放開(kāi)降低，導(dǎo)致進(jìn)口增加。在1998年和2008年這兩個(gè)時(shí)期處于低谷，并且2008年達(dá)到負(fù)，這充分體現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入了世界一體化特征。這兩個(gè)時(shí)期分別是亞洲金融危機(jī)和08年美國(guó)次貸危機(jī)，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的頹勢(shì)，導(dǎo)致我國(guó)進(jìn)口的下降，進(jìn)口結(jié)構(gòu)受到較大地沖擊；三、出口結(jié)構(gòu)序列也有波動(dòng)，波動(dòng)趨勢(shì)與進(jìn)口結(jié)構(gòu)趨同，但波動(dòng)范圍沒(méi)有進(jìn)口結(jié)構(gòu)系數(shù)大。其趨勢(shì)變化的時(shí)間點(diǎn)和進(jìn)口結(jié)構(gòu)相同。在1993年達(dá)到一個(gè)峰值，也是由于相同的政策原因，改革的深入，導(dǎo)致出口增加。但1995年達(dá)到一個(gè)小小地，則和人民幣在1994年匯率改革后開(kāi)始貶值，導(dǎo)致出口增加。1998年出口結(jié)構(gòu)系數(shù)沒(méi)有跌落到負(fù)，表明此時(shí)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存還不是太大，而又沒(méi)有大幅度增加則與當(dāng)時(shí)保持人民幣穩(wěn)定的措施有關(guān)，之后的1999年又一次小峰值，表明中國(guó)在抵御危機(jī)沖擊后復(fù)蘇能力較強(qiáng)。2008年后跌落谷底至負(fù)，表明這次危機(jī)對(duì)我國(guó)出口沖擊較為嚴(yán)重，也反映了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度在增加，進(jìn)一步融合了世界經(jīng)濟(jì)一體化。四、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)整體結(jié)構(gòu)系數(shù)圖走勢(shì)表現(xiàn)為前期波動(dòng)大，幅度范圍大，后期相對(duì)較為平穩(wěn)幅度范圍較小。這反映了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易在開(kāi)始迅速發(fā)展，對(duì)結(jié)構(gòu)貢獻(xiàn)正向作用較大，服務(wù)貿(mào)易相對(duì)貨物貿(mào)易在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段而言，對(duì)外部環(huán)境的反映較為滯后和不敏感，從而一定程度拉平了不利的波動(dòng)。
（二）計(jì)量分析
1、平穩(wěn)性ADF檢驗(yàn)
表2中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)變化平穩(wěn)性的ADF檢驗(yàn)結(jié)果
注：檢驗(yàn)形式中的c表示帶有常數(shù)項(xiàng)，t表示帶有常數(shù)項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)，n表示沒(méi)有常數(shù)項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)。
由表2可知中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)、進(jìn)口結(jié)構(gòu)均沒(méi)有通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，但沒(méi)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，因此可以斷定它們?yōu)榉瞧椒€(wěn)序列。而它們的一階差分都通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，因而是平穩(wěn)性序列。因此，可以得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)變化時(shí)間序列均屬于一階單整，可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。
2、出口結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化關(guān)系
首先建立出口結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的回歸方程，形式如下：
y=0.001636-0.000746x1
從上式來(lái)看中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)短期關(guān)系是負(fù)向關(guān)系。再根據(jù)此式進(jìn)一步考查，由此得到了殘差？滋t，并對(duì)殘差？滋t進(jìn)行序列平穩(wěn)性ADF檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)下表：
表3 殘差？滋t的平穩(wěn)性檢驗(yàn)
由上表殘差平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果可知，在5%的顯著性水平下，殘差？滋t拒絕原假設(shè)，是平穩(wěn)序列，接下來(lái)建立誤差修正模型如下：
上式反映短期調(diào)整系數(shù)也是負(fù)向的，表明無(wú)論長(zhǎng)期還是短期，兩個(gè)變量之間的作用是負(fù)向的。接下來(lái)僅以驗(yàn)證兩個(gè)變量之間的因果關(guān)系。
通過(guò)格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，在滯后期為1，2期時(shí)，出口結(jié)構(gòu)變化都不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因，并且這種不可能性相伴概率在上升，在滯后一期時(shí)相伴概率為0.8063，滯后2期的相伴概率為0.9817。但是，在滯后期為1，2期時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)卻都是出口結(jié)構(gòu)變化的原因，這種可能性的相伴概率在上升，在滯后1期時(shí)0.0147，滯后2期為0.0401，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與出口結(jié)構(gòu)存在單向的因果關(guān)系。
3、進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化之間的關(guān)系
首先建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化的回歸方程，如下：
y=0.001156+0.001517x2
由此得到了殘差？滋t，并對(duì)殘差？滋t進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果如表下表：
表5：殘差？滋t的平穩(wěn)性檢驗(yàn)
由表5可知，在5%的顯著性水平，殘差？滋t拒絕原假設(shè)，因而在5%的水平上，？滋t是平穩(wěn)序列。對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與進(jìn)口結(jié)構(gòu)建立誤差修正模型如下：
上式為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，雖然從回歸方程表明兩者具有正向的長(zhǎng)期關(guān)系。
但是上式表明短期調(diào)整系數(shù)是負(fù)的，還表明其中每年實(shí)際發(fā)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與其長(zhǎng)期均衡值的35.8%的偏差將被得到修正調(diào)整。
上述結(jié)果驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與進(jìn)口結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)短期的變化關(guān)系，至于它們之間的因果關(guān)系需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。接下來(lái)采用格蘭杰檢驗(yàn)其因果關(guān)系。
通過(guò)格蘭杰因果分，析可知在滯后期為1，2時(shí)候，進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因，并且拒絕的相伴概率在逐漸增大，滯后1期時(shí)相伴概率為0.9595，滯后2期為0.9158。而中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化的原因，并且這一可能性隨著滯后期增加，其相伴概率在增大，滯后1期時(shí)為0.0017，滯后2期為0.0138。由此，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化與進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化之間存在單向的因果關(guān)系。
五、結(jié)論與不足
關(guān)鍵詞：北川羌族自治縣 Shift-share模型 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
中圖分類號(hào)：F592.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-3973（2013）012-288-02
1 震后北川縣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題的提出
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變是伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而發(fā)生，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化過(guò)程，在一定的時(shí)期內(nèi)在一定的產(chǎn)業(yè)高度下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)到了一定的高度后對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化會(huì)提出更高的要求。
北川羌族自治縣（簡(jiǎn)稱北川縣）隸屬于四川省綿陽(yáng)市，是全國(guó)唯一的羌族自治縣，擁有獨(dú)特的羌族文化與地域特色。由于歷史、地理、觀念等種種原因，北川縣的經(jīng)濟(jì)一直比較落后，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)較為突出。因此，如何改進(jìn)全縣的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、建立區(qū)域強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)已迫在眉睫。
北川縣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有其被動(dòng)原因，更有其主動(dòng)因素。在“5?12特大地震”中，北川羌族自治縣20個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，278個(gè)行政村，16.1萬(wàn)人全部受災(zāi)，是地震中的特重災(zāi)區(qū)。該縣的人口、資源、產(chǎn)業(yè)等遭受巨大損失，直接經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)600多億，地震對(duì)北川縣縣域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響，同時(shí)也給我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展造成了致命的打擊。
地震前，北川縣始終貫徹“工業(yè)立縣”、“旅游興縣”、“農(nóng)業(yè)富民”的戰(zhàn)略發(fā)展理念，產(chǎn)業(yè)格局以茶葉、蠶桑、中藥材為主導(dǎo)，工業(yè)主要為水電高載能、礦產(chǎn)建材等，是一個(gè)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，人才匱乏、產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏統(tǒng)籌安排。
地震后，北川縣把招商工作的重點(diǎn)放在加工制造業(yè)上，首先是機(jī)械電子配套產(chǎn)業(yè)，其次是食品、藥品加工產(chǎn)業(yè)以及文化產(chǎn)品加工方面。隨著北川-山東產(chǎn)業(yè)園所有企業(yè)的全部建成投產(chǎn)，北川經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)已經(jīng)形成了一定規(guī)模的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為北川縣經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的提升增添了動(dòng)力。
經(jīng)過(guò)四年的震后恢復(fù)建設(shè)，伴隨著西部大開(kāi)發(fā)的進(jìn)一步深化，再加上政策優(yōu)勢(shì)，北川縣已經(jīng)穩(wěn)步走上了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型道路?？梢?jiàn)地震雖然給北川縣帶來(lái)了毀滅性的打擊，但也為新北川帶來(lái)了其他城市無(wú)法企及的發(fā)展機(jī)遇，使新縣城成為災(zāi)后重建的一顆璀璨明珠。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了大量的研究并得出了一些重要結(jié)論，這些都解釋了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由低級(jí)到高級(jí)不斷演化的過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的基礎(chǔ)上提出了自己的觀點(diǎn)，他們更多的是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了應(yīng)用研究，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一般規(guī)律不足以對(duì)具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行分析，因此本文通過(guò)走訪形式對(duì)“北川-山東工業(yè)園區(qū)”等地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和發(fā)展展開(kāi)調(diào)研，并以Shift-share分析法為工具，分析北川縣地震后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣，競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出針對(duì)性意見(jiàn)，力求為北川縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化提供參考和依據(jù)，促進(jìn)北川縣震后經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
2 Shift-share分析法
2.1 Shift-share分析法含義及原理
Shift-share分析法即偏離――份額分析法，是把區(qū)域經(jīng)濟(jì)的變化看作一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，將經(jīng)濟(jì)總量變動(dòng)分解為三個(gè)分量，即份額分量、結(jié)構(gòu)偏離分量和競(jìng)爭(zhēng)力的偏離分量以此說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和衰退的原因，評(píng)價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)劣和自身競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，找出區(qū)域具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門，進(jìn)而可以確定區(qū)域未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理方向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則。
2.2 模型構(gòu)建
本文中將區(qū)域經(jīng)濟(jì)總的增長(zhǎng)量分解為三個(gè)分量：（1）地區(qū)份額分量（N）表示特定區(qū)域如果能夠按照與全省同比例增長(zhǎng)，到計(jì)劃期末應(yīng)該增加的數(shù)量。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離分量（P）是指特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)部門比重與所在地區(qū)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)部門比重的差異引起的區(qū)域該產(chǎn)業(yè)部門增長(zhǎng)相對(duì)于所在地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的偏差。（3）競(jìng)爭(zhēng)力偏離分量（D）是指假定特定區(qū)域各產(chǎn)業(yè)部門實(shí)際的增長(zhǎng)率與按照全省對(duì)應(yīng)部門相同比例增長(zhǎng)所產(chǎn)生的偏差。除了上述三個(gè)分量，本文還引入了L、W與u，L為區(qū)域?qū)τ谒诘貐^(qū)的相對(duì)增長(zhǎng)率，W為區(qū)域結(jié)構(gòu)效果指數(shù)，u為區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)效果指數(shù)。
3 對(duì)北川縣震后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的Shift-share結(jié)果分析
表1為北川縣大地震后的三次產(chǎn)業(yè)整體情況分析，在災(zāi)后全縣的份額分量為1.33億元，雖然三次產(chǎn)業(yè)均為正值，但從其分布來(lái)看，對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)，震后的份額分量不足震前的1/10，可見(jiàn)地震對(duì)于北川縣的農(nóng)業(yè)帶來(lái)了毀滅性的打擊，而北川縣的區(qū)域經(jīng)濟(jì)總增量達(dá)到了13.27億元，是震前的3倍，第三產(chǎn)業(yè)與之前維持相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)。
從總的偏離分量上看，無(wú)論是從代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離分量還是競(jìng)爭(zhēng)力偏離分量，三次產(chǎn)業(yè)的分量值都大于0，這表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)力因素對(duì)北川縣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是正效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)初見(jiàn)成效?？偟漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)的增長(zhǎng)量為1.94億元，其中第一產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的增長(zhǎng)量為0.13億元，第二產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的增長(zhǎng)量為1億元，第三產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的為0.81億元，主要依靠的還是第二、第三產(chǎn)業(yè)，這說(shuō)明北川縣的農(nóng)業(yè)處于正在逐步恢復(fù)的階段。
目前，北川縣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要還是依靠競(jìng)爭(zhēng)力因素，地震后，北川縣相對(duì)于四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率L=1.68，表明北川縣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)比四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快，優(yōu)勢(shì)巨大，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效果W=0.96，處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)不太好的狀況，競(jìng)爭(zhēng)效果系數(shù)u=1.75，表明新北川縣的產(chǎn)業(yè)中有較多部門發(fā)展迅速，競(jìng)爭(zhēng)力變強(qiáng)，且北川縣在四川省的經(jīng)濟(jì)地位有所上升。
4 加快北川縣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的建議
通過(guò)上述的Shift-share分析法以及實(shí)地調(diào)查法的綜合分析，我們了解到新北川縣現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)都起到了拉動(dòng)作用，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)不太好，雖然北川縣現(xiàn)有的三次產(chǎn)業(yè)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力。目前北川縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的體制也發(fā)生了巨大變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必須適應(yīng)新的形勢(shì)，所以應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，鞏固該縣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。建議如下：
（1）加快調(diào)整優(yōu)化電子信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的漸進(jìn)演化基礎(chǔ)是技術(shù)的不斷進(jìn)步，北川縣在遭受地震后，已經(jīng)將電子信息產(chǎn)業(yè)作為核心培育產(chǎn)業(yè)，走上了新型工業(yè)化發(fā)展道路，現(xiàn)階段應(yīng)該通過(guò)對(duì)核心產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，將北川縣打造成全國(guó)西部特色電子信息產(chǎn)業(yè)基地，達(dá)到適度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)管理水平，最后通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，更好地發(fā)揮電子信息產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)作用，還要合理解決人才資源匱乏問(wèn)題，建立有效地人才吸引與挽留機(jī)制，這具有極大地難度與挑戰(zhàn)。
（2）以創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。
現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)重要趨勢(shì)就是推進(jìn)文化的產(chǎn)業(yè)化與產(chǎn)業(yè)的文化化。北川縣是我國(guó)唯一一個(gè)羌族自治縣，擁有獨(dú)特的羌族文化，其羌族風(fēng)俗、宗教祭祀、節(jié)日慶典等民俗文化具有明顯的地域特色。在大地震之后的地震遺址、堰塞湖成為新的旅游資源，還應(yīng)該深入挖掘感恩文化、紅色文化的獨(dú)特內(nèi)涵，利用創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的思維與發(fā)展模式來(lái)改造原有的模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。
（3）加快產(chǎn)業(yè)集聚化、園區(qū)化并實(shí)現(xiàn)梯度性轉(zhuǎn)移。
從法國(guó)的波爾多葡萄酒、美國(guó)硅谷的電子信息，再到我國(guó)景德鎮(zhèn)的瓷器業(yè)，產(chǎn)業(yè)集群無(wú)處不在。新北川距離綿陽(yáng)城區(qū)10公里，可利用其地理位置的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)協(xié)同帶動(dòng)效應(yīng)，依靠綿陽(yáng)成熟的市場(chǎng)加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否成功轉(zhuǎn)型關(guān)鍵在于必須將產(chǎn)業(yè)聚集在生產(chǎn)要素中集中、生產(chǎn)成本低的地方，而產(chǎn)業(yè)園是產(chǎn)業(yè)聚集的空間結(jié)果?！氨贝?山東產(chǎn)業(yè)園”加快了高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，降低了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成本，所以，北川縣可以利用“北川-山東”產(chǎn)業(yè)園的發(fā)展，利用產(chǎn)業(yè)園的核心作用，帶動(dòng)北川地區(qū)縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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[關(guān)鍵詞] 體育經(jīng)濟(jì)不平衡資源開(kāi)發(fā)策略
一、不平衡體育經(jīng)濟(jì)概念的含義
不平衡是指不存在完善的市場(chǎng)和靈敏的價(jià)格體系條件下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所處的一種狀態(tài)。體育經(jīng)濟(jì)在不平衡狀態(tài)下運(yùn)行，就必然會(huì)產(chǎn)生各種磨擦，同時(shí)伴有供需脫節(jié)和通貨膨脹等現(xiàn)象的滋生，造成資源浪費(fèi)，是一種低效的運(yùn)行狀態(tài)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的不平衡可分為兩類：第一類不平衡指市場(chǎng)不完善條件下的不平衡；第二類不平衡指市場(chǎng)不完善，以及企業(yè)缺乏利益約束和預(yù)算約束條件下的不平衡。從總體狀況看，我國(guó)體育經(jīng)濟(jì)仍然在不平衡狀態(tài)下運(yùn)行，處在由第二類不平衡狀態(tài)向第一類不平衡狀態(tài)的過(guò)渡之中，即處在體育市場(chǎng)不完善以及體育企業(yè)(或體育部門)逐步開(kāi)始建立利益約束和預(yù)算約束條件下的一種非均衡狀態(tài)之中。
二、不平衡中國(guó)體育經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)及其特征
1.供需脫節(jié)，體育市場(chǎng)管理不夠規(guī)范
中國(guó)體育經(jīng)濟(jì)的大眾需求的體育服務(wù)消費(fèi)品存在較嚴(yán)重的供給缺口，現(xiàn)有體育供給超過(guò)由經(jīng)濟(jì)水平所決定的體育消費(fèi)水平，產(chǎn)生較為嚴(yán)重的需求抑制；同時(shí)由于市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)作用較小，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效益目標(biāo)與消費(fèi)者的效用目標(biāo)難以“契合”，市場(chǎng)交換存在障礙，從而造成供給和需求的浪費(fèi)。供需脫節(jié)是我國(guó)體育市場(chǎng)不平衡的顯性表現(xiàn)，平衡價(jià)格和平衡數(shù)量的變動(dòng)有向非正常商品平衡價(jià)格、數(shù)量的變動(dòng)趨勢(shì)的方向發(fā)展，這是一個(gè)較為危險(xiǎn)的市場(chǎng)信號(hào)。
我國(guó)也尚未建立起統(tǒng)一、高效的行業(yè)監(jiān)察、評(píng)價(jià)、統(tǒng)計(jì)和行業(yè)發(fā)展、投資、經(jīng)營(yíng)的信息系統(tǒng)；缺少扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的明確政策、尤其是在用地、融資、稅收等方面的可操作性產(chǎn)業(yè)扶持政策。另外，高素質(zhì)專業(yè)體育經(jīng)營(yíng)人才缺乏，體育中介市場(chǎng)發(fā)展緩慢。市場(chǎng)透明度尚待提高。
2.東西部差距大
從總體水平看，我國(guó)體育經(jīng)濟(jì)東部比中西部地區(qū)有較大的優(yōu)勢(shì)，無(wú)論在競(jìng)技水平、體育場(chǎng)館建設(shè)，還是體育事業(yè)單位的經(jīng)營(yíng)方面都明顯高于中西部地區(qū)。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，自身積累能力差，體育產(chǎn)業(yè)所需的資金投入長(zhǎng)期以來(lái)嚴(yán)重不足，這是制約西部體育發(fā)展的重要原因。西部地區(qū)大部分人群體育消費(fèi)意識(shí)淡漠。由于受封閉的地理環(huán)境制約和傳統(tǒng)觀念以及經(jīng)濟(jì)收入低等因素的影響，“花錢買健康”的觀念還未被群眾廣泛接受。由于西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，加上改革滯后，因此對(duì)體育發(fā)展的物質(zhì)投入明顯缺乏，特別是體育場(chǎng)館建設(shè)嚴(yán)重不足，體育設(shè)備質(zhì)量差、數(shù)量少。在社會(huì)體育和體育經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，人才是最重要的，豐富的人力資源是體育發(fā)展的必要條件。西部民族地區(qū)由于歷史原因，教育落后，人才流失嚴(yán)重，給社會(huì)體育和體育經(jīng)濟(jì)的管理與發(fā)展帶來(lái)巨大阻力。
3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理
按照“消費(fèi)決定論”的觀點(diǎn)，體育消費(fèi)決定了體育市場(chǎng)，體育市場(chǎng)決定了體育產(chǎn)業(yè)，體育產(chǎn)業(yè)決定了體育經(jīng)濟(jì)。當(dāng)今社會(huì)大眾體育消費(fèi)需求是多樣的，體育市場(chǎng)必然是多元的，而體育產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)無(wú)可選擇的是由多層面、多種類構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。完整的體育產(chǎn)業(yè)鏈包括核心產(chǎn)業(yè)、中介產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)3個(gè)層次。作為整個(gè)體育產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和帶動(dòng)體育產(chǎn)業(yè)升級(jí)原動(dòng)力的核心產(chǎn)業(yè)，因壟斷經(jīng)營(yíng)而缺少活力；在體育產(chǎn)業(yè)鏈中具有承上啟下作用的中介產(chǎn)業(yè)缺位；本土體育產(chǎn)業(yè)在迎遇國(guó)外強(qiáng)大對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)中節(jié)節(jié)敗退，使得我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，陷入發(fā)展困境。同時(shí)在我國(guó)，由于存在著體育經(jīng)濟(jì)實(shí)力不雄厚，體育市場(chǎng)發(fā)育不夠完善，體育市場(chǎng)的運(yùn)作體系還未完全形成，面對(duì)這種實(shí)際情況，為了使體育產(chǎn)業(yè)從低水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，就必須著重發(fā)揮體育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的作用，從而促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化的轉(zhuǎn)化和可持續(xù)性發(fā)展。
三、中國(guó)體育經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開(kāi)發(fā)策略
1.開(kāi)拓二元結(jié)構(gòu)空間，建立體育經(jīng)濟(jì)輻射網(wǎng)絡(luò)
如何在二元化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中開(kāi)發(fā)體育經(jīng)濟(jì)空間，(1)我們將發(fā)現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)的開(kāi)發(fā)空間，無(wú)論是在大都市還是在小城鎮(zhèn)，體育經(jīng)濟(jì)都有投入與產(chǎn)出、生產(chǎn)與消費(fèi)、上游產(chǎn)品與下游產(chǎn)品、有效供給與最終需求等方面的開(kāi)發(fā)空間，體育經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)空間必須同時(shí)考慮資源特點(diǎn)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)、市場(chǎng)半徑及聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。(2)利用輻射帶動(dòng)力，形成由中心到邊緣的體育經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)系統(tǒng)，使接受輻射地區(qū)的體育經(jīng)濟(jì)得到開(kāi)發(fā)，把潛在的資源優(yōu)勢(shì)變成現(xiàn)實(shí)的資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)體育市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)，使體育產(chǎn)業(yè)層次得到提升，從而把體育經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的品質(zhì)水平提高到一個(gè)新的高度，使接納輻射地區(qū)獲得結(jié)果效益和結(jié)構(gòu)效率。同時(shí)構(gòu)建體育經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)本著立足國(guó)內(nèi)，面向海外，體育經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)體系要網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)、規(guī)范化管理、商業(yè)化運(yùn)作，發(fā)展規(guī)劃部、教練部、旅游部、競(jìng)賽部、廣告部、服飾器具部等，全國(guó)按照統(tǒng)一規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)作。
2.形成梯次開(kāi)發(fā)，擴(kuò)大體育內(nèi)需
我國(guó)東部地區(qū)人才集中，資金雄厚，出口便捷，故在體育用品的開(kāi)發(fā)上應(yīng)以高新技術(shù)為主，增加其附加值，利用其地域、信息快捷優(yōu)勢(shì)，迅速占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng);中部地區(qū)人口眾多。人力資本相對(duì)便宜，應(yīng)以國(guó)內(nèi)大眾需求的體育用品為主進(jìn)行生產(chǎn);西部地區(qū)地廣人稀，交通不發(fā)達(dá)，少數(shù)民族眾多，每個(gè)少數(shù)民族都有不同的體育傳統(tǒng)，應(yīng)以生產(chǎn)少數(shù)民族體育用品為主。推動(dòng)少數(shù)民族傳統(tǒng)體育的大眾化。體育用品的增長(zhǎng)主要決定于消費(fèi)和銷售，因此，鞏固現(xiàn)有成果，引導(dǎo)新的消費(fèi)群體，開(kāi)發(fā)新的體育用品，以及完善售后服務(wù)，構(gòu)建新的消費(fèi)平臺(tái)和銷售平臺(tái)是現(xiàn)階段乃至以后一段時(shí)期所必須做的工作任務(wù)。同時(shí)政府應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)體育場(chǎng)館等基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度，廣開(kāi)渠道，鼓勵(lì)民營(yíng)資本投資經(jīng)營(yíng)體育基礎(chǔ)設(shè)施。國(guó)家應(yīng)制定一系列向體育產(chǎn)業(yè)傾斜的政策、法規(guī)，積極扶持體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除了在稅收和投、融資等方面給予體育服務(wù)性行業(yè)特別的優(yōu)惠，吸引社會(huì)資本向體育產(chǎn)業(yè)流動(dòng)外。
3.規(guī)范健全法規(guī)制度，依法治理，完善調(diào)控機(jī)制
體育經(jīng)濟(jì)政策與法規(guī)在體育經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展中的主要作用在于實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與規(guī)范、促進(jìn)與約束、公平與高效、扶持與協(xié)調(diào)等多方面的有機(jī)結(jié)合，通過(guò)體育經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)的健全與完善，打造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境，保證中國(guó)體育經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、快速地向前發(fā)展。因此，必須通過(guò)高層次立法，對(duì)于體育市場(chǎng)中的管理權(quán)限、法律責(zé)任、執(zhí)法程序和經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者的權(quán)利、義務(wù)等予以明確界定，盡快革除政府與行政部門的壟斷經(jīng)營(yíng)，治理體育市場(chǎng)權(quán)限交叉、越權(quán)管理的混亂局面。同時(shí)，在全國(guó)范圍內(nèi)制定統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(從業(yè)條件、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)和損害消費(fèi)者權(quán)益的處罰條例等)，建立公平競(jìng)爭(zhēng)和自我制約的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，從而提高我國(guó)體育市場(chǎng)管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平。
4.調(diào)整體育經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)供需平衡
現(xiàn)階段，我國(guó)體育經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要表現(xiàn)為體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是導(dǎo)致體育供需不平衡的主要原因。目前，在我國(guó)體育市場(chǎng)上既存在供需總量的不平衡，又存在供需結(jié)構(gòu)的不平衡。這兩個(gè)方面的不平衡使得原本就存在供給缺口的問(wèn)題顯得更為突出。只有調(diào)整體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，才能緩解供需不平衡的矛盾，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)供求平衡。體育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)控，應(yīng)充分發(fā)揮體育經(jīng)濟(jì)政策的作用，包括體育產(chǎn)業(yè)組織政策、體育產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、體育投資政策、體育稅收政策等。具體來(lái)講，應(yīng)該加快體育服務(wù)產(chǎn)品業(yè)、城鎮(zhèn)和農(nóng)村體育產(chǎn)業(yè)、落后地區(qū)體育產(chǎn)業(yè)、社會(huì)體育產(chǎn)業(yè)、中低檔次體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使它們分別與體育物質(zhì)產(chǎn)品業(yè)、城市體育產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)體育產(chǎn)業(yè)、競(jìng)技體育產(chǎn)業(yè)及高檔體育產(chǎn)業(yè)相協(xié)調(diào)，并從不同的層次、多類別等方面滿足社會(huì)的各種體育需求。
5.體育與新聞傳播媒體緊密結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)展職業(yè)體育俱樂(lè)部
中體傳播網(wǎng)(CSBN)在1998年拉開(kāi)了中國(guó)電視轉(zhuǎn)播有償轉(zhuǎn)讓的序幕。2008年北京奧運(yùn)會(huì)的電視轉(zhuǎn)播費(fèi)已達(dá)到數(shù)十億美元。當(dāng)然，體育組織和傳播媒體只有繼續(xù)進(jìn)行真誠(chéng)的合作，才能真正推動(dòng)體育產(chǎn)業(yè)與傳媒的共同發(fā)展。從1993年進(jìn)行足球職業(yè)俱樂(lè)部試點(diǎn)開(kāi)始，我國(guó)分別在1995年、1996年和1998年實(shí)行了籃球、排球、乒乓球等運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目的職業(yè)俱樂(lè)部聯(lián)賽。隨著職業(yè)俱樂(lè)部的不斷發(fā)展，使體育產(chǎn)業(yè)得到了前所未有的發(fā)展。目前，我國(guó)職業(yè)體育俱樂(lè)部的經(jīng)營(yíng)涉及冠名權(quán)經(jīng)營(yíng)、門票經(jīng)營(yíng)、賽場(chǎng)與隊(duì)服廣告經(jīng)營(yíng)、電視轉(zhuǎn)播經(jīng)營(yíng)、商業(yè)性比賽、球迷與標(biāo)志產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)等多種方式，同時(shí)帶動(dòng)了其他行業(yè)的發(fā)展，但是我國(guó)體育職業(yè)化的水平與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有很大的差距。因此，我們應(yīng)運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)管理方法，來(lái)推進(jìn)職業(yè)體育俱樂(lè)部的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。
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