發(fā)布時間：2023-03-20 16:17:21
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的法律解釋論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：股東優(yōu)先受讓權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓同等條件
優(yōu)先受讓權(quán)，又稱優(yōu)先購買權(quán)，是指權(quán)利人以法律規(guī)定或以合同約定在出賣人出賣其某種標(biāo)的物時，在同等條件下享有優(yōu)先于第三人購買的權(quán)利。在我國現(xiàn)行法律制度規(guī)范下，優(yōu)先受讓權(quán)的情形頗多，有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓時的優(yōu)先受讓權(quán)就是其中的一種。
不同于上市公司及規(guī)模較大的股份有限公司，有限責(zé)任公司規(guī)模較小，信息公開化程度不高，具有封閉性特點(diǎn)；同時，有限責(zé)任公司又具有人合性，股東人數(shù)較少，股東之間往往以相互之間的信任而成立有限責(zé)任公司。所以，有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓其股份的一部或全部給公司股東以外的第三人時，會涉及到受讓第三人在受讓股份后取得其他股東的信任問題。股份優(yōu)先受讓權(quán)就是在這種情形下應(yīng)運(yùn)而生的。但這種優(yōu)先權(quán)的適用前提是什么，優(yōu)先權(quán)的行使期限如何合理化確定及”同等條件”的界定問題，法律都沒有明確規(guī)定其標(biāo)準(zhǔn)，需要我們在理論上進(jìn)一步的分析和探討。
一、股東優(yōu)先受讓權(quán)的適用前提
轉(zhuǎn)讓部分或全部的股份是公司法賦予股東的一項權(quán)利，但又考慮到有限責(zé)任公司的穩(wěn)定性和公司的人合性特點(diǎn)，法律又對股東對外轉(zhuǎn)讓股份在一定程度上予以限制。我國《公司法》第條前兩款規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。”這說明，股份在內(nèi)部股東之間可以自由轉(zhuǎn)讓，其對公司的穩(wěn)定性不會產(chǎn)生影響(股東人數(shù)為兩人的除外)，故法律不對其進(jìn)行強(qiáng)制性的規(guī)定，而把這項權(quán)利賦予股東，允許其在公司章程中自由約定。但對于股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，其涉及內(nèi)部股東、股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東、受讓第三人三方當(dāng)事人的利益，又關(guān)系到受讓第三人在公司中得到認(rèn)可的問題。故股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，須征得其他股東的過半數(shù)同意并賦予其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。公司法這樣規(guī)定的目的，主要是在于保持維持公司的信用和公司的經(jīng)營；但同時我們會注意到，法律在賦予異議股東優(yōu)先購買權(quán)的情況下又規(guī)定了其異議期限，法定期限內(nèi)不行使權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)視為同意其股權(quán)轉(zhuǎn)讓。由此我們可以得出，股東優(yōu)先受讓權(quán)適用的前提應(yīng)當(dāng)是股東在向外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東會通過其他股東沒有異議的情況下，并且充分考慮了市場交易安全，善意第三人利益的保護(hù)、公平與效率相結(jié)合的模式下展開的。
二、權(quán)利行使期限的確定
公司法第條僅規(guī)定了”經(jīng)公司股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先受讓的權(quán)利。”但股東的優(yōu)先受讓權(quán)是否受到期限限制?法律沒有明確規(guī)定，主要原因在于待轉(zhuǎn)讓股權(quán)的標(biāo)的不能確定，且有標(biāo)的額大小、標(biāo)的物轉(zhuǎn)移期限的長短等因素影響；明確規(guī)定固定的期限在實(shí)際操作中缺乏可行性。但當(dāng)股東長期怠于行使其權(quán)利，勢必會造成交易資源的浪費(fèi)并危及到交易安全。當(dāng)股東忽略其利益時，如果讓犧牲善意受讓人的利益和保護(hù)交易安全來，則對善意第三人來說是不公平的。對此，筆者認(rèn)為，股權(quán)優(yōu)先受讓權(quán)作為請求權(quán)的一種，應(yīng)當(dāng)給予其合理的期限限制。過期而怠于行使其優(yōu)先權(quán)必然要導(dǎo)致權(quán)利的喪失；期限的限制是法律賦予權(quán)利人以請求權(quán)的本質(zhì)要求。
在是否為股東優(yōu)先受讓權(quán)設(shè)定期限時，存在一個保護(hù)內(nèi)部股東利益與保護(hù)善意受讓人利益的價值博弈問題。此時法律應(yīng)當(dāng)考慮社會交易安全，對這種優(yōu)先權(quán)進(jìn)行適當(dāng)限制，包括期限限制是很有必要的。在目前的司法實(shí)踐操作中，股東優(yōu)先受讓權(quán)行使期限從轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東公開表達(dá)轉(zhuǎn)讓意圖并正式通知轉(zhuǎn)讓條件時起算，其他股東在得知轉(zhuǎn)讓條件后，超過合理期限不主張購買，應(yīng)認(rèn)定其放棄優(yōu)先受讓權(quán)；任何權(quán)利在不加限制的情況下都有被濫用的可能。因此，為股東的優(yōu)先受讓權(quán)設(shè)定合理的行使期限是符合公司法的基本精神和立法目的的。
三、對"同等條件”的界定
按照通常的理解，優(yōu)先受讓權(quán)中的”同等條件”被認(rèn)為在同等的價格水平下進(jìn)行交易，即將其單一地視為轉(zhuǎn)讓價金的等同，并將其作為衡量股權(quán)轉(zhuǎn)讓時其他股東是否享有優(yōu)先購買權(quán)的”同等條件”的唯一指標(biāo)因素。對股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易條件中應(yīng)當(dāng)包含的無法用貨幣度量或表達(dá)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價因素卻視而不見。由于股東之間交易條件屬于私法自治的范疇，公司法對此沒有做硬性的規(guī)定。另外一種觀點(diǎn)是，”同等條件”即等同于轉(zhuǎn)讓方與受讓方最后確定的交易條件。但這樣的確定標(biāo)準(zhǔn)存在的弊端顯而易見，因為轉(zhuǎn)讓方與受讓方的交易條件只有在簽署協(xié)議以后才能最終確定，如果此時其他股東主張優(yōu)先受讓權(quán)的話，將使轉(zhuǎn)讓方陷入雙重買賣的尷尬境地，給交易帶來極大的風(fēng)險。另外，交易成本高地也是一個不能忽略的問題。在實(shí)踐中，一些拍賣公司為了避免在簽署協(xié)議后再有其他股東要求受讓的情況出現(xiàn)，在拍賣股權(quán)之前就要求其他老股東決定是否行使優(yōu)先受讓權(quán)，放棄者簽署放棄優(yōu)先受讓權(quán)的聲明，不放棄者便要求和其他股東一起參加股權(quán)拍賣程序進(jìn)行競價。這樣必然會使交易成本增加，造成交易不便。筆者認(rèn)為，在股東行使優(yōu)先購買權(quán)時，應(yīng)當(dāng)充分考慮建議雙方當(dāng)事人協(xié)商的價格及市場交易價格、雙方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他特殊關(guān)系、交易過程中是否另附條件等因素著手，在考慮交易安全個交易雙方當(dāng)事人利益的同時，兼顧公司利益及股東的法定優(yōu)先受讓權(quán)。
還應(yīng)當(dāng)注意的是，股東優(yōu)先權(quán)作為民法中優(yōu)先權(quán)的一種，比如對于以共有物部分出資的股東轉(zhuǎn)讓其股份時，內(nèi)部股東的優(yōu)先受讓權(quán)和共有人的優(yōu)先受讓權(quán)的競合問題，眾所周知，優(yōu)先權(quán)競合應(yīng)當(dāng)屬于物權(quán)法的范疇；根據(jù)物權(quán)法定原則，法律應(yīng)當(dāng)規(guī)定此種競合的處理原則，然后依”私法自治n的精神，可以允許股東在公司章程中予以約定。《公司法》第72條規(guī)定：”公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！毙鹿痉ㄔ试S章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出優(yōu)先于《公司法》的規(guī)定，說明我國新《公司法》對有限責(zé)任公司股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓及外部轉(zhuǎn)讓均屬任意性條款而不是強(qiáng)制性條款。
法律解釋方法作為一種被廣泛應(yīng)用于立法、司法實(shí)踐中的法律方法，有著相當(dāng)重要的地位及其意義。但是，就目前而言，法律解釋方法仍然存在許多問題，使得其在適用中出現(xiàn)許多爭議。其問題主要體現(xiàn)在法律解釋方法中存在著許多矛盾，而我們又必須要從這些矛盾中作出相應(yīng)的選擇。
對法律解釋方法這一問題的爭議在法律解釋的諸多問題中最為常見，也最為突出。常見的法律解釋方法包括文義解釋方法、當(dāng)然解釋方法、體系解釋方法、歷史解釋方法和目的解釋方法。雖然這些方法在實(shí)踐中經(jīng)常被加以適用，但是實(shí)際之間卻存在著一些矛盾和沖突。當(dāng)然，其中最明顯的矛盾莫過于文義解釋和目的解釋之間的矛盾。法律作為一種工具必須具有明確的含義，而文義解釋因其解釋具有客觀性和穩(wěn)定性，被作為我們在法律解釋時選擇的首要方法。但是僅使用文義解釋是不夠的，因為在法律條文中我們經(jīng)常會碰到一詞多義的情況，如果單純從文義解釋入手很難準(zhǔn)確的把握好法律的尺度，這時立法者制定法律的目的就顯得格外重要，也就是需要采取目的解釋的方法。法律條文的解釋方法一邊追求客觀公正性，一邊追求符合立法者的目的，這本身就是一個選擇的矛盾。如果我們一味地追求法律解釋的客觀性，積極采取文義解釋的方法進(jìn)行解釋，就很可能導(dǎo)致解釋與立法者立法的目的背道而馳。因而在司法實(shí)踐中，我們在采取文義解釋的同時通常會兼顧立法者的目的，從而達(dá)到一個最佳效果?？蓡栴}在于，一個法律的目的可能是多種多樣的，而且從不同的角度來看這個目的也是千差萬別的，比如立法的目的可能在于強(qiáng)調(diào)法律的公正性和正義性，但對于司法而言，其目的可能是側(cè)重于法律的實(shí)施，對于法律監(jiān)督者而言，側(cè)重的又是其他目的。而且整個法律體系的目的，某一部法律的目的和某個法條的目的的側(cè)重點(diǎn)也是不一樣的。這就造成了現(xiàn)實(shí)中由于過于追求各自的目的從而造成相互競爭、相互推諉的局面，使得法律的實(shí)施存在許多問題。文義解釋是法律解釋方法的基礎(chǔ)，有著法律固有的優(yōu)點(diǎn)，但其若想讓穩(wěn)定性較高的法律快速適應(yīng)瞬息萬變的社會顯然是不夠的，這時目的解釋就顯示出了它的重要性，它能使得法律在固有的基礎(chǔ)上具有最大的靈活性。但是如果本末倒置，拋棄文義解釋而單純的追求目的解釋，必然會有損法律的權(quán)威性和穩(wěn)定性。因此，如何在二者之間尋找一個平衡成為法律解釋方法在現(xiàn)階段需要解決的頭等問題。
我國江蘇省曾有過這樣一個案例，通過這個案例我們可以很好的看出文義解釋在適用范圍上的限定性，從而幫助我們平衡各種法律適用方法在實(shí)踐中的適用。2008年09月04日，南京市市民吳寶昌在駕駛其小型客車時將騎著自行車迎面而來的周松池撞倒在地，后經(jīng)醫(yī)院搶救無效宣布死亡。事發(fā)后，南京市公安局認(rèn)定二者在此次交通事故中各自承擔(dān)50%的責(zé)任。吳昌寶駕駛的客車由于已經(jīng)在南京市保險公司投保了機(jī)動車交通事故責(zé)任險，且事故發(fā)生在其保險責(zé)任期間，因此該事故的賠償責(zé)任由保險公司承擔(dān)。事后吳寶昌一次性支付了周松池?fù)尵葧r的醫(yī)療費(fèi)，并給其家人30000元錢作為補(bǔ)償。但原告對此并不滿意，于是向法院提起了訴訟。后法院查明原告周松池生前有妻子湯文霞、兩個兒子周和宏、周和奇，以及與其共同生活多年的弟弟周榮池。而其弟周榮池從小就有智力缺陷，下， 生活不能夠自理， 經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)鑒定后認(rèn)定為無勞動能力人，無法獨(dú)立生活。周榮池未婚， 其父母去世后， 一直與哥哥哥周松池一起生活， 并由周松池負(fù)責(zé)贍養(yǎng)。雙方爭議的焦點(diǎn)主要就是在周榮池的生活費(fèi)的訴訟請求上。
法院在審理此案時就應(yīng)用到了多種解釋方法。首先，按照相關(guān)司法解釋的規(guī)定，我國對人身損害賠償?shù)闹黧w范圍的進(jìn)行了界定，人身損害賠償權(quán)利請求人為受害人、依據(jù)法律規(guī)定由受害人承擔(dān)撫養(yǎng)義務(wù)的被扶養(yǎng)人，以及死亡的受害人的近親屬。但是根據(jù)文義解釋將會發(fā)現(xiàn)本案中周松池的弟弟周榮池是否為其承擔(dān)扶養(yǎng)義務(wù)的被扶養(yǎng)人無法得到明確的答案。也就是說，在本案中，單靠文義解釋的方法法官無法對該案作出裁判。這就充分顯示出了文義解釋的狹隘性和模糊性，其在許多時候沒有辦法直接為案件的裁判提供依據(jù)。因此，這時我們就需要其他法律解釋方法的輔助。根據(jù)最高法對人身損害賠償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，被扶養(yǎng)人是指受害人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)扶養(yǎng)義務(wù)的未成年人或者喪失勞動能力又無生活來源的成年近親屬。此時，根據(jù)體系解釋的方法，便可知對于父母已經(jīng)死亡，沒有生活來源又缺乏勞動能力的弟、妹，是否屬于本案中爭議的賠償對象并未作出詳細(xì)的規(guī)定。這時，借助體系解釋也無法為法官的裁判提供充分的依據(jù)時，法官就需要采用目的解釋來對案件進(jìn)行裁判。中華民族作為一個注重孝道的民族，自古以來就強(qiáng)調(diào)家庭和諧的重要性，更是將尊老愛幼、互幫互助作為傳統(tǒng)美德發(fā)揚(yáng)光大。因此，可知立法者在立法時一定是以建立和諧的家庭關(guān)系以及強(qiáng)調(diào)家庭成員之間互幫互助為目的的。本案中周榮池已被相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為完全喪失勞動能力人，其性質(zhì)與無父母扶養(yǎng)的未成年的弟、妹是一致的，都是單靠自己的能力無法在社會中生活，因此有負(fù)擔(dān)能力的兄、姐應(yīng)當(dāng)對其承擔(dān)扶養(yǎng)義務(wù)。故在上述案例中，根據(jù)文義解釋、體系解釋和目的解釋3種解釋方法的綜合應(yīng)用可知，被告吳昌寶和保險公司應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)周松池的弟弟周榮池的生活費(fèi)。
通過上述案例以及法院的裁判過程我們可以看出，若根據(jù)嚴(yán)格法治理論，法律解釋必須嚴(yán)格按照法律本身的含義進(jìn)行，而其在該案件中并不能為法官的裁判提供充分的依據(jù)。實(shí)際上在很多案件中，作為法律解釋基礎(chǔ)方法的文義解釋并沒有辦法單獨(dú)應(yīng)用，必須與其他的法律解釋方法相結(jié)合才能適用。特別是目的解釋，可以解決法律滯后于社會發(fā)展這一問題，為法律謀求更多元化、更靈活的適用。只有將各種法律解釋方法平衡適用，法律在司法實(shí)踐中才能得到更好的貫徹，在現(xiàn)實(shí)生活中才能得到更好的適用。
[摘要]發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理就是發(fā)電企業(yè)將其發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗、發(fā)電水耗等主要節(jié)能指標(biāo)與標(biāo)桿企業(yè)的節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)自身存在的差距和不足，并采取相應(yīng)的節(jié)能措施，以提高發(fā)電企業(yè)節(jié)能效率的過程。節(jié)能標(biāo)桿管理不僅有助于發(fā)電企業(yè)積極應(yīng)對節(jié)能發(fā)電調(diào)度的挑戰(zhàn)、提高其競爭力，而且對于創(chuàng)建資源節(jié)約型發(fā)電企業(yè)具有十分重要的意義。
[關(guān)鍵詞]標(biāo)桿管理；發(fā)電企業(yè)；節(jié)能
標(biāo)桿管理(benchmarking)又稱標(biāo)桿瞄準(zhǔn)、對標(biāo)管理或基準(zhǔn)管理，起源于上個世紀(jì)70年代末80年代初美國公司學(xué)習(xí)日本公司的運(yùn)動中。作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要工具之一，標(biāo)桿管理以其極強(qiáng)的操作性被中外企業(yè)廣泛采用，IBM公司、施樂公司(Xerox)和摩托羅拉(Motorola)等在其經(jīng)營管理過程中運(yùn)用標(biāo)桿管理并獲得了成功。然而，將標(biāo)桿管理運(yùn)用于發(fā)電企業(yè)的節(jié)能項目還是比較新的嘗試。發(fā)電企業(yè)是能源消費(fèi)大戶，也是國家和地區(qū)節(jié)能的重點(diǎn)企業(yè)。因此，探索發(fā)電企業(yè)的節(jié)能對標(biāo)活動，對于創(chuàng)建資源節(jié)約型發(fā)電企業(yè)具有十分重要的意義。
一、標(biāo)桿管理用于發(fā)電企業(yè)節(jié)能的可行性
標(biāo)桿管理的鼻祖是美國的施樂公司，該公司將標(biāo)桿管理定義為“一個將產(chǎn)品、服務(wù)和實(shí)踐與最強(qiáng)大的競爭對手或是行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者相比較的持續(xù)流程”。一般來說，標(biāo)桿管理是以優(yōu)秀企業(yè)的做法為標(biāo)桿(benchmark)，加以創(chuàng)造性地改進(jìn)，并依據(jù)優(yōu)秀企業(yè)的業(yè)績指標(biāo)相應(yīng)地設(shè)置本企業(yè)的業(yè)績目標(biāo)，以獲取企業(yè)績效的巨大提高。
施樂公司認(rèn)為，標(biāo)桿管理活動可以應(yīng)用于組織的任何領(lǐng)域之中，組織中運(yùn)行的一切事務(wù)都可以進(jìn)行標(biāo)桿管理。事實(shí)上，電力企業(yè)廣泛開展的“升級達(dá)標(biāo)”、“創(chuàng)一流”和“同業(yè)對標(biāo)”等活動就是標(biāo)桿管理在實(shí)踐中的具體應(yīng)用，只不過這些活動相對忽視了過程管理。對于發(fā)電企業(yè)而言，標(biāo)桿管理可以用于運(yùn)行管理、檢修管理、燃料管理、技術(shù)管理、設(shè)備管理和人力資源管理等方面。發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理就是發(fā)電企業(yè)將其發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗、發(fā)電水耗等主要節(jié)能指標(biāo)與標(biāo)桿企業(yè)的節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)自身存在的差距和不足，并采取相應(yīng)的節(jié)能措施，以提高發(fā)電企業(yè)節(jié)能效率的過程。
基于標(biāo)桿管理的分類，節(jié)能標(biāo)桿管理可以分為內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理、競爭性節(jié)能標(biāo)桿管理(行業(yè)內(nèi))和外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))等。內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理是發(fā)電企業(yè)開展節(jié)能對標(biāo)活動的起點(diǎn)，同時也是進(jìn)行外部節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)。發(fā)電集團(tuán)對集團(tuán)內(nèi)部處于不同地域發(fā)電企業(yè)開展的節(jié)能對標(biāo)活動同樣屬于內(nèi)部標(biāo)桿管理的范疇。內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理不涉及保密問題，開展節(jié)能對標(biāo)活動成本較低并且可以獲得非常詳細(xì)的資料。外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))是指通過借鑒不同行業(yè)的節(jié)能經(jīng)驗，以提高節(jié)能效率。通過外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))，發(fā)電企業(yè)可以尋找到全新的節(jié)能方法與實(shí)踐。鋼鐵、電力、化工、石油石化等行業(yè)都屬于高能耗行業(yè)，這些行業(yè)內(nèi)企業(yè)的節(jié)能措施均有許多值得借鑒的地方。
二、發(fā)電企業(yè)開展節(jié)能對標(biāo)活動的必要性
首先，發(fā)電企業(yè)開展節(jié)能對標(biāo)活動對于我國國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有極為重要的意義。節(jié)能降耗是我國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一，國家已把節(jié)能降耗工作放在“十一五”經(jīng)濟(jì)工作中突出的位置上。高能耗企業(yè)能否在節(jié)能工作中有所突破，直接決定了“十一五”規(guī)劃中20%降耗目標(biāo)的能否實(shí)現(xiàn)。電力行業(yè)是一次能源消費(fèi)大戶，也是國家和地區(qū)節(jié)能減排的重點(diǎn)，其中發(fā)電企業(yè)有巨大的節(jié)能潛力，發(fā)電企業(yè)在降低供電煤耗和降低廠用電率等方面累計可以產(chǎn)生39%的貢獻(xiàn)，因此，采取各種有效措施，提高發(fā)電企業(yè)的節(jié)能水平，對完成國家的節(jié)能減排任務(wù)有著重要意義。
其次，節(jié)能發(fā)電調(diào)度也是發(fā)電企業(yè)開展節(jié)能對標(biāo)活動的重要原因。節(jié)能發(fā)電調(diào)度是按照節(jié)能、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)的原則，以保障電力可靠供應(yīng)為前提，優(yōu)先調(diào)度風(fēng)能、水能等清潔能源發(fā)電，對于火電機(jī)組，則按照煤耗水平調(diào)度發(fā)電。開展節(jié)能發(fā)電調(diào)度對發(fā)電企業(yè)，尤其是火力發(fā)電企業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)，甚至關(guān)系到發(fā)電企業(yè)的存亡。實(shí)行新的發(fā)電調(diào)度規(guī)則后，能耗低、已安裝脫硫裝置的燃煤機(jī)組將優(yōu)先得到調(diào)度；能耗高、污染重的小型燃煤、燃油機(jī)組將難以上網(wǎng)發(fā)電。例如，廣東率先成為節(jié)能發(fā)電調(diào)度試點(diǎn)地區(qū)，從2008年1月1日起，節(jié)能的電廠將優(yōu)先上網(wǎng)售電，能耗高的發(fā)電企業(yè)將賣不出電。同時，配合之前出臺的脫硫電價優(yōu)惠政策，凡采取脫硫措施的企業(yè)，每度上網(wǎng)電價將給予0.015元的補(bǔ)貼。
最后，發(fā)電企業(yè)開展節(jié)能對標(biāo)活動有助于提高企業(yè)的競爭力。一方面，發(fā)電企業(yè)能耗的高低，不僅影響到了企業(yè)運(yùn)作成本的高低，也決定著企業(yè)競爭力的強(qiáng)弱。發(fā)電企業(yè)通過積極開展節(jié)能對標(biāo)活動，可以降低成本，在激烈競爭中占據(jù)主動。另一方面，經(jīng)濟(jì)行為對環(huán)境所造成的影響正受到社會公眾的廣泛關(guān)注，政府的環(huán)境政策更加側(cè)重于節(jié)能降耗，發(fā)電企業(yè)積極開展節(jié)能對標(biāo)活動無疑是一種積極應(yīng)對挑戰(zhàn)的明智之舉。
三、發(fā)電企業(yè)實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理的流程
施樂公司的羅伯特·C·開普(RobertC.Camp)是標(biāo)桿管理的先驅(qū)和最著名的倡導(dǎo)者。他將標(biāo)桿管理活動劃分為5個階段，每個階段有2到3個步驟。在此基礎(chǔ)上，本文將發(fā)電企業(yè)的節(jié)能標(biāo)桿管理劃分為計劃階段、收集數(shù)據(jù)階段、分析階段和實(shí)施階段，每個階段又包含一系列的活動。發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理流程如下圖所示。
1.計劃階段。計劃階段的主要活動包括成立標(biāo)桿管理項目小組，確定節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)，獲得高層管理者的支持等。標(biāo)桿管理項目小組的成員通常是由5-10人構(gòu)成，一般應(yīng)包括發(fā)電企業(yè)分管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)、節(jié)能管理專工和一線員工。分管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)一般應(yīng)是主管生產(chǎn)的副廠長(或總工程師)，其主要工作是協(xié)調(diào)與外部標(biāo)桿企業(yè)之間的標(biāo)桿管理活動，擔(dān)當(dāng)與外部節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)開展標(biāo)桿管理活動聯(lián)絡(luò)的主要負(fù)責(zé)人，同時負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)的節(jié)能標(biāo)桿管理活動。節(jié)能管理專工是節(jié)能標(biāo)桿管理項目的直接推動者，在節(jié)能項目小組的功能發(fā)揮方面起著重要的作用，其主要工作是爭取高層管理者的支持，獲取節(jié)能標(biāo)桿管理所需要的資源，同時協(xié)調(diào)廠部、部門和班組的節(jié)能活動。其他活動還包括安排項目小組的工作日程；明確小組成員的角色和作用；制定節(jié)能方案并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)的選擇既要考慮節(jié)能指標(biāo)的可比性，又要考慮獲取節(jié)能數(shù)據(jù)的可能性。為了使節(jié)能標(biāo)桿管理項目合作更加富有成效，標(biāo)桿管理小組需要首先羅列出那些潛在的、可能的合作伙伴，并從中選擇適合的合作伙伴。一般來說，與集團(tuán)內(nèi)部合作伙伴進(jìn)行合作，可以方便、有效地避免信息的保密問題以及與之相關(guān)的法律問題。對于外部節(jié)能標(biāo)桿管理，那些有相同的需求或希望通過開展此項活動從中獲益的標(biāo)桿企業(yè)，包括潛在的、可能的，無疑是最好的選擇。此外，發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理能夠取得多大的成效，在很大的程度上取決于高層管理者的重視程度和參與程度。高層管理者不僅需要為節(jié)能對標(biāo)活動提供各種資源，而且需要指導(dǎo)節(jié)能對標(biāo)活動，及時解決節(jié)能對標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題。
2.收集數(shù)據(jù)階段。收集數(shù)據(jù)包括企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)收集和外部數(shù)據(jù)收集，其中企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)收集是節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)。對于內(nèi)部標(biāo)桿管理，只需要收集到發(fā)電企業(yè)(發(fā)電集團(tuán))內(nèi)部歷史上的一些相關(guān)數(shù)據(jù)便可。對于其他類型的標(biāo)桿管理，除了需要收集到內(nèi)部的數(shù)據(jù)外，還需要收集企業(yè)外部的數(shù)據(jù)。發(fā)電企業(yè)的主要節(jié)能數(shù)據(jù)包括發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗和發(fā)電水耗等，其中供電煤耗是發(fā)電企業(yè)的核心節(jié)能數(shù)據(jù)采集對象。發(fā)電煤耗是指統(tǒng)計期內(nèi)每發(fā)一千瓦時電量所需耗用的標(biāo)準(zhǔn)煤量；供電煤耗是指統(tǒng)計期內(nèi)每供一千瓦時電量所需耗用的標(biāo)準(zhǔn)煤量；發(fā)電廠用電率是指統(tǒng)計期內(nèi)廠用電量與發(fā)電量的比值；發(fā)電燃油消耗主要用于機(jī)組啟動點(diǎn)火和日常助燃，它是指統(tǒng)計期內(nèi)每供1千瓦時電量所消耗的燃油量；發(fā)電水耗率是指統(tǒng)計期內(nèi)每發(fā)1千瓦時電量電能所消耗的生產(chǎn)用新鮮水量。
在收集數(shù)據(jù)階段，需要為節(jié)能標(biāo)桿管理項目建立專門的中心數(shù)據(jù)庫。發(fā)電企業(yè)內(nèi)部的節(jié)能數(shù)據(jù)收集相對而言比較容易，只需要將來自不同部門的節(jié)能數(shù)據(jù)輸入到中心數(shù)據(jù)庫便可。由于內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)不僅是內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理必不可少的數(shù)據(jù)，而且是進(jìn)行外部節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)，所以內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)盡可能詳細(xì)、具體，內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)不僅僅包括目前的節(jié)能數(shù)據(jù)，而且還應(yīng)包括企業(yè)歷史上的節(jié)能數(shù)據(jù)。雖然涉及到信息保密，外部節(jié)能數(shù)據(jù)的收集相對比較困難，但仍然可以采取一定的措施獲取相關(guān)的節(jié)能數(shù)據(jù)，并及時輸入到中心數(shù)據(jù)庫中。這樣，一是可以從外部公開發(fā)表物中采集數(shù)據(jù)；二是可以與外部合作伙伴交換節(jié)能數(shù)據(jù)；三是從外部專家手中獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。
3.分析階段。節(jié)能標(biāo)桿管理中心數(shù)據(jù)庫建成后，節(jié)能標(biāo)桿管理活動便進(jìn)入了分析階段。分析階段的主要任務(wù)包括找出節(jié)能指標(biāo)存在的差距及原因，設(shè)定既富有挑戰(zhàn)性又具有可行性的節(jié)能目標(biāo)。利用數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，尋找企業(yè)在節(jié)能方面存在的差距，是有效實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理的重要一環(huán)，而找出存在節(jié)能差距的原因又是設(shè)定節(jié)能目標(biāo)、制定節(jié)能方案的關(guān)鍵?，F(xiàn)場考察與參觀有助于發(fā)現(xiàn)提高節(jié)能效率的機(jī)會和存在節(jié)能差距的根本原因?，F(xiàn)場考察與參觀前需要進(jìn)行精心策劃和準(zhǔn)備，最好能制定一份計劃。由于現(xiàn)場考察與參觀需要得到節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)的密切配合，所以，現(xiàn)場考察與參觀一般只限于在合作伙伴之間進(jìn)行。
由于發(fā)電企業(yè)火電機(jī)組蒸汽的壓力與溫度參數(shù)存在較大的差異，每個發(fā)電企業(yè)的節(jié)能目標(biāo)也各不相同。一般來說，超臨界、超超臨界火電機(jī)組具有顯著的節(jié)能效果，超超臨界機(jī)組與超臨界機(jī)組相比，發(fā)電效率明顯提高。因此，在制定節(jié)能目標(biāo)的時候，需要充分考慮企業(yè)自身的條件，制定切實(shí)可行的目標(biāo)。2007年4月，國家發(fā)展改革委員會的《能源發(fā)展“十一五”規(guī)劃》中提出：到2010年，火電供電標(biāo)準(zhǔn)煤耗為每千瓦時355克，比2005年的370克標(biāo)準(zhǔn)煤/千瓦時下降15克；發(fā)電企業(yè)廠用電率為4.5%，比2005年下降1.4個百分點(diǎn)。這兩項指標(biāo)是針對大多數(shù)的火力發(fā)電企業(yè)而言的，有不少的發(fā)電企業(yè)目前已經(jīng)達(dá)到或超過了這個標(biāo)準(zhǔn)。以上海外高橋電廠為例。1998年建成投產(chǎn)的外高橋一期4臺30萬千瓦亞臨界機(jī)組，其機(jī)組參數(shù)、效率和環(huán)保指標(biāo)均明顯低于二期和三期燃煤發(fā)電機(jī)組。被稱為“中華第一機(jī)組”的外高橋二期兩臺90萬千瓦超臨界燃煤發(fā)電機(jī)組，發(fā)電煤耗僅293克/千瓦時，已經(jīng)步入世界最低之列。而外高橋三期兩臺100萬千瓦超超臨界燃煤發(fā)電機(jī)組建成后，其發(fā)電煤耗將比外高橋二期還要低12克。
4.實(shí)施階段。實(shí)施階段的主要任務(wù)包括制定節(jié)能方案及節(jié)能計劃、爭取高層管理者的批準(zhǔn)以及評估節(jié)能效果。節(jié)能目標(biāo)確定后，接下來的工作就是設(shè)計節(jié)能方案，并通過分析實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的成本和收益，選擇最適合的節(jié)能方案。節(jié)能方案的制定以節(jié)能標(biāo)桿管理項目小組為主體，也可以邀請外部專家論證節(jié)能方案的可行性。節(jié)能計劃實(shí)際上是一份變革計劃，在具體實(shí)施的過程中難免遇到各種阻力。盡可能排除與變革相抵觸的力量，爭取企業(yè)成員的理解、接納與支持，關(guān)系到變革方案的成敗?；庾兏镒枇ψ钣行У姆椒ㄊ切枰獱幦「邔庸芾碚叩呐鷾?zhǔn)和支持。高層管理者的支持不僅體現(xiàn)在精神方面而且要體現(xiàn)在物質(zhì)方面。實(shí)施階段的另一項主要活動就是對節(jié)能效果進(jìn)行評估。對節(jié)能標(biāo)桿管理帶來的節(jié)能效果做一個較準(zhǔn)確的測定或估算，是實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理繞不開的話題。火電行業(yè)的節(jié)能率是我國多年來驗證節(jié)能效果時通常習(xí)慣使用的計算方法；火電行業(yè)能效指數(shù)(energyefficiencyindex，EEI)也可作為評價火電企業(yè)能效水平的一個指標(biāo)。如果沒能達(dá)到預(yù)期的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能標(biāo)桿管理項目小組需要及時分析存在的問題。
需要指出的是，由于節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)也在不斷地提高其節(jié)能水平，因此，發(fā)電企業(yè)需要及時跟蹤節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)，及時更新節(jié)能標(biāo)桿管理中心數(shù)據(jù)庫，在發(fā)電企業(yè)自身節(jié)能績效已達(dá)到節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)水平時，不斷尋求新的突破，持續(xù)地進(jìn)行節(jié)能標(biāo)桿管理，實(shí)現(xiàn)最佳節(jié)能績效。否則，即使通過實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理活動，也難以獲得預(yù)期的節(jié)能績效，更談不上獲得顯著的競爭優(yōu)勢。
四、結(jié)束語
標(biāo)桿管理以其超強(qiáng)的可操作性倍受推崇。但是，節(jié)能標(biāo)桿管理在發(fā)電企業(yè)的具體應(yīng)用還應(yīng)注意以下幾個問題：第一個問題是尋找適合的節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)。如果沒有合作伙伴提供有意義的數(shù)據(jù)，標(biāo)桿管理就無法有效地進(jìn)行。盡管案頭研究(deskstudy)和問卷調(diào)查可以獲得一些節(jié)能數(shù)據(jù)，如果沒有現(xiàn)場參觀就無法獲得更全面的節(jié)能數(shù)據(jù)。第二個問題是節(jié)能數(shù)據(jù)的有效性。在不同時間和區(qū)域，測得的節(jié)能數(shù)據(jù)可能不盡相同。如果節(jié)能數(shù)據(jù)不具有一定的可比性，節(jié)能標(biāo)桿管理就達(dá)不到目的。第三個問題是完成節(jié)能標(biāo)桿管理所需要的時間。識別節(jié)能標(biāo)桿管理的合作伙伴，獲得合作伙伴的同意，得到充分的節(jié)能數(shù)據(jù)并進(jìn)行有意義的比較和評估，這些活動都需要花費(fèi)大量的時間，尤其是在一些任務(wù)超出了應(yīng)用標(biāo)桿管理企業(yè)控制范圍之外的時候，更是如此。
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(一)行政調(diào)解缺乏程序保障
英國著名行政法學(xué)家韋德指出：“程序不是次要的事情，隨著政府權(quán)力持續(xù)、不斷地急劇增長，只有依靠程序公正，權(quán)力才能變得讓人忍受?！?1)因此，一切權(quán)力的行使必須具備法定程序，行政調(diào)解作為行政機(jī)關(guān)或法律授權(quán)組織的職權(quán)表現(xiàn)之一，其行使調(diào)解職權(quán)時必須有一定的程序保障，只有存在程序公正的前提，實(shí)體正義才能得以充分、有效實(shí)現(xiàn)。目前，我國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章中有關(guān)行政調(diào)解的規(guī)范基本上未涉及調(diào)解程序，比如，當(dāng)事人如何申請調(diào)解、行政機(jī)關(guān)怎樣受理調(diào)解申請、調(diào)解時限是多少等等，均未作相應(yīng)規(guī)定。如此，對行政主體來說，調(diào)解缺乏程序規(guī)制，容易滋生行政權(quán)力的濫用，服務(wù)型政府的理念難以塑造。對于當(dāng)事人而言，調(diào)解程序缺失意味著其對糾紛處理過程缺乏可期待性，極易導(dǎo)致當(dāng)事人對行政調(diào)解的公正性產(chǎn)生懷疑，從影響調(diào)解協(xié)議的自動履行率，既不利于糾紛的徹底解決，又浪費(fèi)稀缺的行政資源。
(二)行政調(diào)解生效時間不明
行政調(diào)解生效與否關(guān)系著行政主體的調(diào)解職能是否履行完畢，關(guān)乎著當(dāng)事人的矛盾糾紛能否得以解決。2009年7月24日，最高人民法院《關(guān)于建立健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)第八條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)依法對民事糾紛進(jìn)行調(diào)處后達(dá)成的有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議……經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章后，具有民事合同性質(zhì)?！痹撘?guī)范性文件雖然規(guī)定行政調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章后，具有民事合同性質(zhì)，對雙方當(dāng)事人具有法律約束力，但此處的“雙方當(dāng)事人簽字或蓋章”是在調(diào)解筆錄上簽名或蓋章，還是在行政主體制作調(diào)解書送達(dá)后簽名或蓋章并不明確，而實(shí)際操作中，不同的地方或不同的行政主體有不同的做法，即有的要求行政調(diào)解達(dá)成協(xié)議后必須制作調(diào)解書送達(dá)當(dāng)事人后才能生效，有的只要求當(dāng)事人在調(diào)解筆錄上簽字或蓋章，并經(jīng)調(diào)解人員簽字審核后即生效，而有的則根據(jù)不同的情況分上述兩種處理。行政調(diào)解生效時間的不明，既不利于糾紛的快速解決，亦增加了法院對行政調(diào)解司法確認(rèn)的工作量。
(三)行政調(diào)解救濟(jì)機(jī)制缺失
法彥有云：“有權(quán)利必有救濟(jì)”，否則紙面上的權(quán)利將成為一張“空頭支票”，無從兌現(xiàn)。目前對于當(dāng)事人以行政調(diào)解協(xié)議違法自愿、平等、合法、公平等以何種形式請求司法救濟(jì)，《若干意見》第二十條規(guī)定了向有管轄權(quán)的人民法院申請確認(rèn)其效力、請求變更、撤銷行政調(diào)解協(xié)議等形式。對行政調(diào)解的司法確認(rèn)《若干意見》第二十一條至第二十五條有比較明確、具體的規(guī)定，但對于當(dāng)事人請求變更、撤銷行政調(diào)解協(xié)議作何處理?包括《若干意見》在內(nèi)的其他司法規(guī)范性文件、司法解釋、行政法規(guī)、法律均沒有作相應(yīng)的規(guī)定，法院在司法實(shí)踐中處理類似問題遇到法律障礙，不利于當(dāng)事人的權(quán)利得到及時、有效的救濟(jì)。
針對行政調(diào)解法律適用存在的上述問題，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面予以解決：
1、強(qiáng)化行政調(diào)解的程序保障
“調(diào)解雖然靈活，但也要有一定程序，如果沒有程序的適當(dāng)規(guī)制，缺乏最低限度要求的正當(dāng)程序的保障，當(dāng)事人也難于達(dá)到完全自由的合意的理想狀態(tài)，就不可能有公正與合法的調(diào)解結(jié)果?！?2)相對于實(shí)體活動而言，程序是輔的，但決不能低估行政調(diào)解程序的意義，因為“如果其(行政實(shí)體活動——筆者注)沒有有效程序的保障，最好的實(shí)體權(quán)利也沒有什么意義?！睂τ谌绾螐?qiáng)化行政調(diào)解的程序保障，筆者認(rèn)為可以借鑒2008年7月11日由公安部通過的《道路交通事故處理程序規(guī)定》第八章的規(guī)定，即明確規(guī)定當(dāng)事人申請行政調(diào)解的期間、調(diào)解的基本原則、調(diào)解時限、當(dāng)事人在調(diào)解過程中的具體權(quán)利與義務(wù)、調(diào)解協(xié)議涵括的內(nèi)容及調(diào)解不成時的處理方式等等。
2、明確行政調(diào)解的生效時間
《民事訴訟法》第八十九條、第九十條及《人民調(diào)解法》第二十八條、第二十九條、第三十條均規(guī)定調(diào)解協(xié)議生效時間以制作調(diào)解書送達(dá)當(dāng)事人簽收為原則，以當(dāng)事人在調(diào)解筆錄上簽名或蓋章為例外，對此筆者認(rèn)為，對于行政調(diào)解的生效時間可以參照前述規(guī)定，明確各行政主體在自己職權(quán)范圍內(nèi)哪些糾紛的調(diào)解不需要制作調(diào)解書送達(dá)當(dāng)事人，而只需雙方在調(diào)解筆錄上簽名或蓋章即生效，即對于能夠及時履行、當(dāng)事人要求無需制作調(diào)解書及其他不需要制作調(diào)解書的情形，只需雙方當(dāng)事人、主持調(diào)解人員、記錄人員在調(diào)解筆錄上簽名或蓋章后即具有法律效力，除此之外的均應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書送達(dá)當(dāng)事人簽收才具有法律效力。
1.法律診所與法律賦能的有機(jī)結(jié)合：法律賦能診所
2.《涉外民事關(guān)系法律適用法》第45條產(chǎn)品責(zé)任法律適用的法律思考
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7.“基本法律”與“基本法律以外的其他法律”劃分之反思
8.試論法律繼承與法律移植在法律演進(jìn)中的作用
9.法律解釋：服從法律還是創(chuàng)造法律
10.以案說法：法律原則與法律規(guī)則沖突時的法律適用
11.論法律的融合、地區(qū)法律的趨同與法律全球化
12.從“法律”\“習(xí)慣”和“法理”看法律解釋與法律推理
13.法律原生態(tài)的殺手：道德泛法律化和法律泛道德化
14.探究衛(wèi)生法律法規(guī)課程對醫(yī)學(xué)生醫(yī)事法律素質(zhì)的促進(jìn)作用
15.從法律英語的文體特征看法律英語中的修辭翻譯
16.“法律解釋”與“法律詮釋”之術(shù)語辨析
17.法律教育中法律思維的養(yǎng)成
18.淺談民商事法律談判對于法律人的要求
19.淺析制定“民商法律總綱”完善民商法律體系
20.中職法律教育與中職生法律素質(zhì)的提高途徑研究
21.加強(qiáng)農(nóng)民工法律援助工作完善法律援助制度
22.淺析實(shí)名火車票的法律性質(zhì)及遺失車票的法律后果
23.本科法學(xué)教育中法律思維與法律職業(yè)技能的培養(yǎng)方法探微
24.俄語法律詞典在俄語法律術(shù)語研究中的作用
25.微信群規(guī)約的法律屬性及法律責(zé)任
26.診所法律教育的目標(biāo)定位與法律人的職業(yè)倫理培養(yǎng)
27.論法律診所教育在應(yīng)用型法律人才培養(yǎng)中的作用
28.探討高校法律教育對培養(yǎng)學(xué)生法律意識的影響
29.如何正確處理法律文書的格式要素與法律邏輯要素之研究
關(guān)鍵詞:網(wǎng)絡(luò)發(fā)表;科技論文;版權(quán)保護(hù);技術(shù)措施
中圖分類號:G640文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)04-0256-02
隨著計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的不斷發(fā)展,高校科技論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表和共享也得到逐步的發(fā)展。高校科技論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享打破了高校以往的只能通過傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊發(fā)表科技論文的程序,減少了科技的時間,使高校的科研人員學(xué)術(shù)交流更加方便、快捷;在推動高?？萍夹畔⒑椭R的快速傳播以及科技成果迅速得到共享和應(yīng)用方面具有重要的作用?？萍冀j(luò)發(fā)表和共享平臺在中國還是一個新的事物,相關(guān)的制度和機(jī)制還沒有健全 [1],在版權(quán)保護(hù)方面還存在很多問題?？萍冀j(luò)發(fā)表與共享平臺的高度共享性使得版權(quán)保護(hù)的難度增大,如何有效保護(hù)高?？萍冀j(luò)發(fā)表與共享平臺作者的版權(quán)是目前首要解決的問題。
一、科技論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與傳統(tǒng)科技的版權(quán)比較
(一)網(wǎng)絡(luò)科技論文與傳統(tǒng)科技論文版權(quán)保護(hù)的復(fù)雜度
網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)與傳統(tǒng)版權(quán)侵權(quán)相比,傳統(tǒng)版權(quán)侵權(quán)是紙質(zhì)為載體的,是看得見摸得著的,網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)是通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺實(shí)施的,侵權(quán)完成的速度快,復(fù)制、下載、傳輸行為變得簡單易行,同時侵權(quán)確認(rèn)的難度大。與傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)相比,網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)變得更加復(fù)雜,版權(quán)保護(hù)的主體、客體及地域性的范圍加大。傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)的主體是作者、出版者及其用戶。網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺下的版權(quán)保護(hù)主體包括科技論文擁有者、科技論文傳播者、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開發(fā)商以及科技絡(luò)的使用者。另一方面,版權(quán)保護(hù)的客體范圍擴(kuò)大;同時由于互聯(lián)網(wǎng)的無國界,一旦有侵權(quán)行為發(fā)生,版權(quán)保護(hù)就十分復(fù)雜。如表1所示,二者的侵權(quán)復(fù)雜程度比較。
(二)網(wǎng)絡(luò)科技論文與傳統(tǒng)科技論文著作權(quán)比較
1.發(fā)表權(quán)和修改權(quán)。發(fā)表權(quán)包含的內(nèi)容很多,包括是否發(fā)表,何時發(fā)表,在何刊物發(fā)表等。所有這些都應(yīng)由作者自己來決定,任何他人未經(jīng)作者授權(quán)或委托,都不得擅自決定。但是由于傳統(tǒng)期刊需要經(jīng)過投稿、審稿等漫長的過程,發(fā)表的周期很長。所有這些發(fā)表權(quán)版權(quán)人無法自己決定,一旦投稿就沒法修改,甚至有些出版社自行修改侵犯了作者的著作權(quán) [2]。而網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺下的科技論文可以隨時發(fā)表。修改權(quán),即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利,這表明,作品可由作者自己修改,也可由取得授權(quán)的其他人修改。
2.保護(hù)作品完整權(quán)。傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊發(fā)表的論文,科技論文的完整性有時會被忽視,比如對于論文稿件,經(jīng)專家審稿后,認(rèn)為論文的內(nèi)容很好,但由于版面限制等因素,就會對論文進(jìn)行大量的修改和刪除,此種做法就侵犯了作者的保護(hù)作品完整權(quán)。然而相對于網(wǎng)絡(luò)科技論文,由于作其發(fā)表的載體為網(wǎng)頁沒有任何篇幅和尺寸上的限制,科技時完全可以從其內(nèi)容本身的完整性編排內(nèi)容。
3.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是中國2001年新修訂的《著作權(quán)法》增加的一項權(quán)利,保護(hù)通過互聯(lián)網(wǎng)方式向公眾提供作品,使公眾可以在其個人選定的時間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。是由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,而出現(xiàn)的新的著作權(quán)權(quán)利是網(wǎng)絡(luò)科技論文傳播的一項重要權(quán)利。傳統(tǒng)科技論文則沒有此項權(quán)利。
二、高?？萍冀j(luò)發(fā)表與共享的版權(quán)侵權(quán)分析
1.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)。有些網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺未經(jīng)版權(quán)人的同意或許可,擅自將其作品在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表,傳播。比如有些網(wǎng)絡(luò)平臺擅自把一些作者的博客作品在其網(wǎng)站上發(fā)表并予以共享,在網(wǎng)絡(luò)上使用他人作品時,擅自對作品進(jìn)行修改、刪節(jié)等;根據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例明確將此種行為定性為侵犯了作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。
2.科技論文作者權(quán)益侵權(quán)?？萍冀j(luò)發(fā)表和共享使得復(fù)制、盜版和修改變得更加容易,以中國科技論文在線發(fā)表與共享平臺為例,作者發(fā)表的論文根據(jù)文責(zé)自負(fù)的原則,只要作者所投論文遵守國家相關(guān)法律,有一定學(xué)術(shù)水平,符合其網(wǎng)站的基本投稿要求,就可以發(fā)表?？萍颊撐脑诰€允許文章在發(fā)表前,甚至審稿前首先在網(wǎng)上,科技論文在線采用的這種先公開,后評審的論文評價方法使得作者一旦上載的作品沒有經(jīng)過授權(quán)或許可,通過科技論文在線進(jìn)行傳播就會存在很大的版權(quán)風(fēng)險。
通過對廣西某幾所高校的一些科研人員調(diào)查發(fā)現(xiàn),80% 的科研人員不愿意在網(wǎng)絡(luò)平臺上發(fā)表及共享其科研成果。40%的被訪者認(rèn)為如果網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表共享其論文,再次向正規(guī)期刊投稿難度會增加,甚至一些正規(guī)期刊不接受這樣的投稿。20.7% 的認(rèn)為將會導(dǎo)致盜版現(xiàn)象;7.3% 的認(rèn)為可能會被用于商業(yè)目的;12%的認(rèn)為可能會損害文章的完整性和署名權(quán);只有20% 的人考慮過將自己的文章公布在網(wǎng)絡(luò)平臺上。其主要原因是由于目前存在不少版權(quán)糾紛的問題。所以說科技論文在線發(fā)表與共享應(yīng)妥善處理好網(wǎng)絡(luò)版權(quán)侵權(quán)。
三、高?？萍冀j(luò)發(fā)表與共享版權(quán)保護(hù)的建議措施
(一)科技絡(luò)著作權(quán)人采取的措施
1.增強(qiáng)高校著作權(quán)人的版權(quán)保護(hù)意識。在目前網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)方面還不夠完善的情況下,樹立高?？蒲腥藛T的版權(quán)保護(hù)意識更為重要。目前,高校科研人員科技絡(luò)發(fā)表的著作權(quán)意識還比較淡薄。即使自己的作品被侵權(quán),很多作者沒有拿起法律武器來保護(hù)自己的權(quán)益。從而導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)生活中任意轉(zhuǎn)載、改編等方式使用科技論文的現(xiàn)象很普遍。因此要通過各種方式,開展版權(quán)教育,增強(qiáng)版權(quán)自我保護(hù)意識。高校應(yīng)加強(qiáng)版權(quán)保護(hù)這方面的宣傳,在網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺上登載相關(guān)著作權(quán)保護(hù)知識,利用一切可能的媒介和渠道宣傳版權(quán)保護(hù)的相關(guān)知識。
2.采取技術(shù)措施。版權(quán)的保護(hù)措施是指版權(quán)人主動采取的,能有效控制進(jìn)入受版權(quán)保護(hù)的作品并對版權(quán)人權(quán)利進(jìn)行有效保護(hù),防止侵犯其合法權(quán)利的設(shè)備、產(chǎn)品或方法 [3]。目前,在現(xiàn)有的技術(shù)條件下應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)中的侵權(quán)現(xiàn)象,版權(quán)人采取的技術(shù)措施通常包括采用反復(fù)制設(shè)備、訪問控制技術(shù)、數(shù)字水印、數(shù)字簽名或數(shù)字指紋技術(shù)等保護(hù)網(wǎng)絡(luò)科技論文的版權(quán)。
(1)反復(fù)制設(shè)備(anti-cope devices);由于網(wǎng)絡(luò)作品的復(fù)制非常容易,目前版權(quán)人一般采取反復(fù)制設(shè)備就是阻止復(fù)制作品的設(shè)備。其中最有代表性的就是“SCMS”系統(tǒng)(serial copy management systems),該系統(tǒng)的最大特點(diǎn)就在于它不僅可以控制作品的第一次復(fù)制,而且可以控制作品的再次復(fù)制,避免數(shù)字化作品的復(fù)制件被作為數(shù)字化主盤。(2)訪問控制技術(shù);即控制進(jìn)入受保護(hù)作品的技術(shù)保護(hù)措施(如登錄密碼)。它允許用戶對其常用的信息庫進(jìn)行適當(dāng)權(quán)利的訪問,限制用戶隨意刪除、修改或拷貝信息文件。(3)數(shù)字水印、數(shù)字簽名及數(shù)字指紋技術(shù);為了防止網(wǎng)絡(luò)作品的易修改,易盜版現(xiàn)象出現(xiàn)了數(shù)字水印、數(shù)字簽名或數(shù)字指紋版權(quán)保護(hù)技術(shù)。數(shù)字水印是利用數(shù)字內(nèi)嵌的方法隱藏在數(shù)字圖像、聲音、文檔、圖書、視頻等數(shù)字產(chǎn)品中,使得用戶只能在屏幕上閱讀,而無法復(fù)制。這種技術(shù)可以用以證明原創(chuàng)作者對其作品的所有權(quán),并作為鑒定、非法侵權(quán)的證據(jù)。數(shù)字指紋是指同時在數(shù)字作品中嵌入的是作品傳播者和使用者的標(biāo)識信,和數(shù)字水印技術(shù)相反,當(dāng)某個用戶將其拷貝非法的傳播到外界,版權(quán)所有者就可以通過提取拷貝中的指紋來追蹤非法用戶。數(shù)字簽名技術(shù)即進(jìn)行身份認(rèn)證的技術(shù),防止偽造,保證信息的真實(shí)性和完整性。其他技術(shù)措施比如防火墻技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)(CA)、追蹤系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)、電子版權(quán)管理系統(tǒng)等。
(二)完善版權(quán)保護(hù)法律制度
中國在著作權(quán)的網(wǎng)絡(luò)立法方面,其法律文件有《中華人民共和國著作權(quán)法》、《關(guān)于審理涉及計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》、《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》、《關(guān)于審理涉及計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》、《保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)刑事司法解釋》、《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護(hù)辦法》等一系列涉及網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)的文件,為技術(shù)措施的實(shí)施提供了法律依據(jù)。其中《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護(hù)辦法》是2005年由國家版權(quán)局與信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合實(shí)施的,對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的科技論文版權(quán)保護(hù)發(fā)揮著重要的作用。但是中國法律法規(guī)還不夠健全,政府應(yīng)加快對《著作權(quán)法》的修改、完善,并制定保護(hù)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的專項法律或行政法規(guī)。法律保護(hù)是一種事后控制的手段,即只有在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為之后,法律才能進(jìn)行干預(yù),一旦有版權(quán)侵權(quán),高?？蒲腥藛T應(yīng)拿起法律武器保護(hù)自己的合法權(quán)益。
(三)網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺加大版權(quán)保護(hù)力度
網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺應(yīng)增強(qiáng)維權(quán)意識,對抄襲剽竊他人論文成果侵犯版權(quán)的行為予以嚴(yán)懲。以中國科技論文在線為例,其網(wǎng)站上設(shè)有學(xué)術(shù)監(jiān)督欄,對一些侵犯版權(quán)的作者取消已發(fā)表的論文,收回刊載證明,在中國科技論文在線網(wǎng)站上予以譴責(zé),并禁止三年內(nèi)在其網(wǎng)站上,對維護(hù)版權(quán)所有者的權(quán)益起到了一定的作用。但是這對于網(wǎng)站在保護(hù)版權(quán)方面還是不夠的。對于一些復(fù)制、盜版其網(wǎng)站上的論文在其他網(wǎng)絡(luò)平臺上發(fā)表或者在科技期刊上發(fā)表,則沒有相關(guān)的政策。網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺應(yīng)當(dāng)充分重視作者的論文版權(quán)保護(hù)需求,保護(hù)作者的著作權(quán)權(quán)益。
高?？萍冀j(luò)發(fā)表與共享版權(quán)保護(hù)要得到增強(qiáng),首先要增強(qiáng)高校版權(quán)人的版權(quán)保護(hù)意識;其次則必須及時更新、完善相關(guān)法律制度,加快網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)的立法,最后要提高網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享平臺的技術(shù)保護(hù)水平。只有作者的版權(quán)得到有效的保護(hù),才能提高科技論文的發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量,推動高?？萍颊撐牡木W(wǎng)絡(luò)發(fā)表與共享。
參考文獻(xiàn):
[1]金勇,王小東.網(wǎng)絡(luò)科技論文共享平臺建設(shè)研究:第35卷[J].湖南農(nóng)機(jī),2008,(11):147-148.
1、對稿件，談話內(nèi)容及表述的正確性承擔(dān)責(zé)任的一種制度。即署名發(fā)表的著作、文章或報道,如出現(xiàn)政治、學(xué)術(shù)、技術(shù)性錯誤或史實(shí)情況，由原作者本人承擔(dān)責(zé)任。
2、署名發(fā)表的著作或文章、報道,如出現(xiàn)政治或?qū)W術(shù)、技術(shù)性錯誤或失實(shí)情況,由原作者本人承擔(dān)責(zé)任。
在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，是這樣解釋的：
論文摘要:由于中英文使用者思維方式的不同,中英文表達(dá)習(xí)慣的差異,為了實(shí)現(xiàn)意義的準(zhǔn)確和表達(dá)的貼切,在中英文互譯時,特別是對語言準(zhǔn)確性要求更高而自身又有著特殊行文特點(diǎn)的法律語言中,一些常用的翻譯技巧顯得十分重要而有效。
翻譯由于其涉及跨語言、文化交流性質(zhì),語言學(xué)習(xí)中被認(rèn)為是重要而難以掌握的一項技能。法律翻譯中,由于法律文本模糊而又精準(zhǔn)、簡潔而又繁復(fù)的語言特征,以及法律語言本身特有的表達(dá)方式和專業(yè)術(shù)語,加之法律翻譯常常具有一定的時效性要求,這使得法律翻譯對譯文在語言質(zhì)量要求近乎高,對譯者在英語及法律專業(yè)知識方面要求也較高。本文擬對法律翻譯中實(shí)用的一些技巧作一簡略介紹,其中有的在一般翻譯中也可見到,因其在法律翻譯中具有較強(qiáng)的使用價值,也一并列出。
一、增詞
由于中國人和西方人的思維方式不同,所以在表達(dá)同一事物或概念時,可能會用不同的詞或短語。所以在將中文翻譯成英文或把英文翻譯成中文時,就有可能要增加一些詞,以便符合中文的表達(dá)習(xí)慣。至于到底應(yīng)該增加哪種詞或多少詞,這并沒有特別的規(guī)律,完全由譯者按照原文譯文的表達(dá)及上下文來確定。例:Subject to Article 5.4(c) below, in the event that a Party fails to make its capital contribution, in whole or in part, in accordance with the provisions of this Contract, such Party shall be liable to pay simple interest to the Company at a rate equal to [default interest rate] per annum on the unpaid amount from the time due until the time the full outstanding amount including penalty interest is paid to and received by the Company.
參考譯文:在遵循以下第5.4(c)條規(guī)定的前提下,如果一方未依照本合同的條款全額或部分出資,則該方應(yīng)就欠繳的出資額按年利率[ ]的單利向合營公司支付罰息,計息期為該筆出資的應(yīng)繳日期至該筆出資及罰息全額支付,并由合營公司收到之日。
解釋:譯文中的“計息期”在原文中并沒有對應(yīng)的英文詞,但譯者在翻譯這個句子時,考慮到加上“計息期”這個詞會更加通順、更加符合中文的表達(dá)習(xí)慣,所以在譯文中就加上了“計息期”這個詞。
二、省略
由于中西方人士的思維方式不一樣,對表達(dá)同意事物或概念所用的詞也不一樣。所以,向增詞技巧一樣,在翻譯法律語言時,有時也需要減詞。減詞的方式有很多,可以把介詞省略,也可以把位于動詞省略,甚至可以把一個從句省略。譯者在運(yùn)用這種減詞技巧時,就應(yīng)當(dāng)根據(jù)上下文意思和譯文的表達(dá)習(xí)慣,合適地選擇省詞。在省詞時應(yīng)注意的是,譯者絕對不可以隨便省詞,切不可因為省詞而改變了原文的含義。如果這樣,那就改變了這種省詞技巧的原有功能了。
例1 If any guarantee is required as security for any external financing of the Company approved by the Board in accordance with Article 8.2(c)(v), and if the Parties agree to provide guarantees in relation to such financing, the Parties shall severally guarantee the obligations of the Company under such external financing in proportion to their respective interests in the registered capital of the Company at such time as the guarantee is given (unless otherwise agreed in writing by the Parties).
參考譯文:如果合營公司董事會依照第8.2(c)(v)條批準(zhǔn)的外部融資需要以保證形式提供擔(dān)保,并且雙方同意對該融資提供保證,則(除非雙方另有書面協(xié)議)雙方應(yīng)按當(dāng)時在合營公司注冊資本中所占份額的比例分別各自對合營公司的義務(wù)提供保證。
解釋:在原文中,“such time as the guarantee is given”本來是個定語從句,但譯者在對其進(jìn)行翻譯時,根據(jù)上下文意思和邏輯關(guān)系就直接把它翻譯成了“當(dāng)時”。盡管作者省略了一個從句,但并沒有改變原文的意思。在經(jīng)過這樣的省詞后,譯文反而更加通順,更加符合中文的表達(dá)習(xí)慣。
例2 The growth of capitalism and the competition for domestic and international business have led to a never-ending stream of new business instruments and techniques and sophisticated markets, each with its own communication system, its trading rules and its procedures for clearance and settlement.
參考譯文:隨著資本注意的發(fā)展以及國內(nèi)、國際業(yè)務(wù)的競爭的加劇,新的交易手段和商業(yè)技術(shù)層出不窮,市場變得更加專業(yè)化、更加成熟,每種市場都擁有自己的通訊系統(tǒng)、自己的貿(mào)易規(guī)則和自己的清算結(jié)算程序。
解釋:原文中有“has led to”這個動詞,但在譯文中譯者省略了它的中文對應(yīng)詞。譯者這樣的省略的目的是為了使譯文更加通順,更加符合中文的表達(dá)習(xí)慣。盡管譯者這樣省略,其譯文并沒有改變原文的意思。
三、語序調(diào)換
由于譯文語序和原文語序并不完全一致,所以在將原文翻譯成譯文時,必須調(diào)整一些語序,以使譯文符合譯文語言的表達(dá)習(xí)慣。在調(diào)整語序時,有時必須把在原文中后面表達(dá)的詞放在譯文中前面表達(dá),有時要把原文中前面表達(dá)的詞放在譯文中后面表達(dá)。在調(diào)換位置時并沒有特別的規(guī)律,原文中的詞在譯文中既可以放在前面,也可以放在后面,甚至可以放在中間。這完全視上下文的需要。譯者在處理詞的位置時完全可以自行斟酌處理。
例1 The Parties hereby agree to establish the Company promptly after the Effective Date in accordance with the EJV Law, the EJV Implementing Regulations, other Applicable Laws, and the provisions of this Contract.
參考譯文:雙方特此同意在本合同生效后依照合資企業(yè)法、合資企業(yè)法實(shí)施條例、其他相關(guān)法律以及本合同的條款及時成立合營公司。
解釋:盡管原文中“in accordance with the EJV Law, the EJV Implementing Regulations, other Applicable Laws, and the provisions of this Contract.”等詞作為狀語被放在后面,但在譯文中按照中文的習(xí)慣被放在了謂語的前面。
例2 Neither Party shall have any liability to the Company except to the extent of its agreed capital contributions. The Company shall be liable to its creditors to the extent of its assets.
參考譯文:任何一方僅以其出資額為限對合營公司承擔(dān)責(zé)任。合營公司應(yīng)以其資產(chǎn)對其債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任。
解釋:原文中的“except to the extent of its agreed capital contributions”和“to the extent of its assets”在句子后面,但在譯文中,它們的對應(yīng)中文翻譯卻在句子中間。
四、詞義轉(zhuǎn)換
