發(fā)布時(shí)間：2022-08-04 07:54:08
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
該系統(tǒng)采用PHP腳本語(yǔ)言設(shè)計(jì)，基于Browser/Server模式的Web模型體系架構(gòu)[2-6]。評(píng)估系統(tǒng)的所有存儲(chǔ)及計(jì)算過程均在應(yīng)用服務(wù)器上執(zhí)行，客戶端只需要安裝瀏覽器即可實(shí)現(xiàn)對(duì)工作界面的訪問。PHP曾是PersonalHomePage的簡(jiǎn)稱，現(xiàn)在的官方全稱為HypertextPreprocessor（超文本預(yù)處理器）。PHP既是一種CGI（公共網(wǎng)關(guān)接口），又是服務(wù)器端嵌入的HTML腳本語(yǔ)言，PHP因其高效、簡(jiǎn)潔的支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，廣泛地應(yīng)用于動(dòng)態(tài)網(wǎng)頁(yè)的制作。PHP是一種免費(fèi)軟件，能運(yùn)行包括Windows、Linux等在內(nèi)的絕大多數(shù)操作系統(tǒng)環(huán)境，常與免費(fèi)Web服務(wù)軟件Apache和免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)Mysql配合使用于Linux平臺(tái)上，性價(jià)比非常高，號(hào)稱“黃金組合”。
2系統(tǒng)功能
主要分為建筑物周圍環(huán)境、入戶線路及內(nèi)部線路及區(qū)域（戶內(nèi)和戶外）特征3個(gè)模塊，這些模塊設(shè)計(jì)既獨(dú)立又相互統(tǒng)一，所有數(shù)據(jù)可在系統(tǒng)界面完成交互及計(jì)算，能夠減少人員操作流程，評(píng)估參數(shù)一目了然。
2.1建筑物周圍環(huán)境模塊
建筑物周圍環(huán)境模塊主要包括被評(píng)估建筑物尺寸（長(zhǎng)寬高）、截收面積、Am截收面積、建筑物位置因子、建筑物的屏蔽、建筑物內(nèi)部的屏蔽、雷擊密度、LPS、建筑物內(nèi)外人員數(shù)量等參數(shù)（圖1）。
2.2入戶線路及內(nèi)部線路模塊
入戶線路及內(nèi)部線路模塊主要分為電力、通信、消防、電視、安防5個(gè)部分，每個(gè)部分包括土壤電阻率、長(zhǎng)度、高度、HV/LV變壓器、線路位置因子、線路環(huán)境因子、線路屏蔽、線路屏蔽、內(nèi)部合理布線、室內(nèi)設(shè)備耐壓、匹配的SPD保護(hù)、線路“a”端建筑物的尺寸、線路“a”端建筑物的位置因子等參數(shù)（圖2）。
2.3區(qū)域（戶內(nèi)和戶外）特征
區(qū)域（戶內(nèi)和戶外）特征包括入口區(qū)域地表類型、內(nèi)部區(qū)域地表類型、接觸和跨步電壓（雷擊建筑物）造成的損失率、接觸和跨步電壓（雷擊入戶線路）造成的損失率、戶內(nèi)有潛在危險(xiǎn)的人員數(shù)量、戶外有潛在危險(xiǎn)的人員數(shù)量、接觸電壓和跨步電壓危害保護(hù)措施（戶外）、特殊損害（與R1有關(guān)）、特殊損害（與R4有關(guān)）、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、防火措施、物理?yè)p害造成的損失率（與R1有關(guān)）、物理?yè)p害造成的損失率（與R4有關(guān)）、內(nèi)部系統(tǒng)故障造成的損失率（與R1有關(guān)）、內(nèi)部系統(tǒng)故障造成的損失率（與R4有關(guān)）等參數(shù)（圖3）[7-10]。
3系統(tǒng)關(guān)鍵參數(shù)的計(jì)算方法
3.1計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)
該系統(tǒng)計(jì)算公式參考GB/T21714.2—2008/IEC62305-2：2006《雷電防護(hù)第2部分：風(fēng)險(xiǎn)管理》規(guī)范編寫，該規(guī)范由全國(guó)雷電防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC258）提出，廣東省防雷中心起草，是目前最新的雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
3.2NG值的計(jì)算
NG值從山東省閃電定位系統(tǒng)中取得，山東省氣象局于2006年建成由13個(gè)探頭組成的雷電定位系統(tǒng)，對(duì)山東省內(nèi)雷電活動(dòng)進(jìn)行全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。山東省閃電定位系統(tǒng)是由中國(guó)華云技術(shù)開發(fā)公司研制生產(chǎn)并布點(diǎn)建設(shè)的LD-Ⅱ型閃電定位系統(tǒng)，主要由13個(gè)閃電定位儀（分別布設(shè)在章丘、龍口、榮成、即墨、日照、東明、東平、沾化、夏津、魚臺(tái)、蒙陰、郯城和昌邑），1個(gè)中心數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)和圖形顯示終端構(gòu)成，采用磁定向時(shí)差綜合法進(jìn)行閃電定位，各個(gè)定位儀將接收到的閃電信息和GPS時(shí)間信息，通過業(yè)務(wù)通信系統(tǒng)傳送到中心站計(jì)算機(jī)，通過中心數(shù)據(jù)系統(tǒng)的計(jì)算處理，得到閃擊的時(shí)間、位置、極性、強(qiáng)度等參數(shù)。該系統(tǒng)時(shí)鐘同步精度可達(dá)到0.1μs，山東省內(nèi)大部分地區(qū)閃電探測(cè)效率理論值為95%，定位精度可達(dá)到300m。
3.3建筑物截收面積的計(jì)算
規(guī)則建筑物的截收面積按照規(guī)范中的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算，不規(guī)則建筑物利用作圖得到，在系統(tǒng)中預(yù)留接口，輸入相應(yīng)的參數(shù)就可以自動(dòng)計(jì)算。
4結(jié)語(yǔ)
論文關(guān)健詞：應(yīng)用流分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；流量分組
1概述
基于互聯(lián)網(wǎng)的新技術(shù)、新應(yīng)用模式及需求，為網(wǎng)絡(luò)的管理帶來了挑戰(zhàn):(1)關(guān)鍵應(yīng)用得不到保障，OA,ERP等關(guān)鍵業(yè)務(wù)與BT,QQ等爭(zhēng)奪有限的廣域網(wǎng)資源;(2)網(wǎng)絡(luò)中存在大量不安全因素，據(jù)CNCERT/CC獲得的數(shù)據(jù)表明，2006年上半年約有14萬臺(tái)中國(guó)大陸主機(jī)感染過Beagle和Slammer蠕蟲;(3)傳統(tǒng)流量分析方法已無法有效地應(yīng)對(duì)新的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、動(dòng)態(tài)端口和多會(huì)話等應(yīng)用，使得傳統(tǒng)的基于端口的流量監(jiān)控方法失去了作用。
如何有效地掌握網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)、合理分配網(wǎng)絡(luò)資源，成為網(wǎng)絡(luò)管理者們的當(dāng)務(wù)之急。針對(duì)以上需求，作者設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了一套網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)(TrafficAnalysisandRiskAssessmentSystem,TARAS)。
當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)流量異常監(jiān)測(cè)主要基于TCP/IP協(xié)議。文獻(xiàn)[5]提出使用基于協(xié)議簽名的方法識(shí)別應(yīng)用層協(xié)議。本系統(tǒng)采用了應(yīng)用層協(xié)議簽名的流量分析技術(shù)，這是目前應(yīng)用流分析最新技術(shù)。然而，簡(jiǎn)單的流量分析并不能確定網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)是否安全。因此，在流量分析的基礎(chǔ)上，本文提出了應(yīng)用流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。該模型使用流量分組技術(shù)從定量和定性兩方面對(duì)應(yīng)用流進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)安全與杏這個(gè)不確定性問題得到定性評(píng)估，這是當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)管理領(lǐng)域需要的。
2流量分析模型
目前應(yīng)用流識(shí)別技術(shù)有很多，本文提出的流量識(shí)別方法是對(duì)SubhabrataSen提出的應(yīng)用協(xié)議特征方法的改進(jìn)。針對(duì)種類繁多的應(yīng)用層協(xié)議采用了兩級(jí)匹配結(jié)構(gòu)，提高效率。
應(yīng)用識(shí)別模塊在Linux環(huán)境下使用Libpcap開發(fā)庫(kù)，通過旁路監(jiān)聽的方式實(shí)現(xiàn)。在設(shè)計(jì)的時(shí)候考慮到數(shù)據(jù)報(bào)文處理的效率，采用了類似于Linux下的NetFilter框架的設(shè)計(jì)方法，結(jié)構(gòu)見圖1。
采取上述流量識(shí)別框架的優(yōu)點(diǎn):(1)在對(duì)TCP報(bào)文頭的查找中使用了哈希散列算法，提高了效率;(2)借鑒狀態(tài)防火墻的技術(shù)，使用面向流(flow)的識(shí)別技術(shù)，對(duì)每個(gè)TCP連接的只分析識(shí)別前10個(gè)報(bào)文，對(duì)于該連接后續(xù)的數(shù)據(jù)報(bào)文則直接查找哈希表進(jìn)行分類，這樣避免了分析每個(gè)報(bào)文帶來的效率瓶頸;(3)模式匹配模塊的設(shè)計(jì)使得可擴(kuò)展性較好。
在匹配模塊設(shè)計(jì)過程中，筆者發(fā)現(xiàn)如果所有的協(xié)議都按照基于協(xié)議特征的方式匹配，那么隨著協(xié)議數(shù)量的增大，效率又會(huì)成為一個(gè)需要解決的問題。
因此，在設(shè)計(jì)應(yīng)用流識(shí)別模塊時(shí)，筆者首先考慮到傳輸層端口與網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流之間的聯(lián)系，雖然兩者之間沒有絕對(duì)固定的對(duì)應(yīng)關(guān)系，但是它們之間存在著制約，比如:QQ協(xié)議的服務(wù)器端口基本不會(huì)出現(xiàn)在80,8000,4000以外的端口;HTTP協(xié)議基本不會(huì)出現(xiàn)在80,443,8080以外的端口等，因此，本文在流量分析過程中首先將一部分固定端口的協(xié)議使用端口散列判斷進(jìn)行預(yù)分類，提高匹配效率。
對(duì)于端口不固定的應(yīng)用流識(shí)別，采用兩級(jí)的結(jié)構(gòu)。將最近經(jīng)常檢測(cè)到的業(yè)務(wù)流量放在常用流量識(shí)別子模塊里面，這樣可以提高查找的速度。另外，不同的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所常用的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用流也不同，因此，也沒有必要在協(xié)議特征庫(kù)中大范圍查找。兩級(jí)查詢匹配保證了模型對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的自適應(yīng)性，它能夠隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的改變以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的變化而改變自己的查詢策略，但不降低匹配效率。應(yīng)用流識(shí)別子模塊的設(shè)計(jì)具體結(jié)構(gòu)見圖2。
3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型
本文采用基于流量分組技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。流量分組的目的是為流量的安全評(píng)估提供數(shù)據(jù)。
3.1應(yīng)用流的分組
網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用種類多、變化頻度高，這給應(yīng)用流的評(píng)估帶來了麻煩，如果要綜合考慮每一種應(yīng)用流對(duì)網(wǎng)絡(luò)帶來的影響，顯然工作量是難以完成的。因此，本文引入應(yīng)用流分組的概念。應(yīng)用流分組的目的是從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和安全角度的考慮，將識(shí)別后的流量進(jìn)行歸類分組。筆者在長(zhǎng)期實(shí)驗(yàn)過程中，根據(jù)應(yīng)用的重要性、對(duì)網(wǎng)絡(luò)的占用率、對(duì)網(wǎng)絡(luò)的威脅性等因素得到一個(gè)較為合理的分組規(guī)則，即將網(wǎng)絡(luò)流量分為:關(guān)鍵業(yè)務(wù)，傳統(tǒng)流量，P2P及流媒體，攻擊流，其他5類。應(yīng)用流分組確定了流量評(píng)估的維度，這樣有利于提高評(píng)估的效率。表1列舉了部分應(yīng)用流的分組。
應(yīng)用流分組模塊有2個(gè)功能。首先是將檢測(cè)到的各種應(yīng)用流量按照表1中的分組歸類，并計(jì)算各分組應(yīng)用流量的大小、連接數(shù)目、通信主機(jī)數(shù)目3個(gè)方面的信息，并以一定的時(shí)間周期向流量安全評(píng)估模塊傳送數(shù)據(jù)。另外一個(gè)是在安全事件出現(xiàn)時(shí)，向安全響應(yīng)模塊提供異常應(yīng)用流名稱和其他相關(guān)信息。應(yīng)用流分組模塊的輸入是各應(yīng)用流的流量大小，而輸出有2個(gè):
(1)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的流量分布矩陣。
(2)異常主機(jī)流量分組中的成份。
筆者引入流量矩陣的概念。流量矩陣A的數(shù)學(xué)定義為
其中，aij表示第i臺(tái)主機(jī)的第j組流量的大小，aij的單位為實(shí)際流量的單位大小。流量矩陣反映了網(wǎng)絡(luò)中信息流動(dòng)的整體情況。
由于TCP/IP協(xié)議的廣泛應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)流量中的絕大部分使用基于TCP的傳輸層協(xié)議，因此傳輸層的網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)也在一定程度上反映了網(wǎng)絡(luò)流量的情況。定義網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)矩陣為
其中，Lij表示第i臺(tái)主機(jī)第J組應(yīng)用流的網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)。
在網(wǎng)絡(luò)通信過程中，每個(gè)流量分組的通信主機(jī)數(shù)量具有參考價(jià)值，在此引入通信主機(jī)數(shù)量矩陣，數(shù)學(xué)描述為
其中，hij為表示某一分組流量的通信主機(jī)數(shù)目。
另外，流量分組模塊在接收到安全響應(yīng)模塊的請(qǐng)求時(shí)，會(huì)向其發(fā)送該異常網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的應(yīng)用流類別信息。
信息內(nèi)容為:主機(jī)IP地址，主機(jī)應(yīng)用流分組名，應(yīng)用流名稱列表。
3.2應(yīng)用流的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
網(wǎng)絡(luò)流量的特征是網(wǎng)絡(luò)安全性的重要表現(xiàn)。本節(jié)主要描述網(wǎng)絡(luò)用戶流量的安全評(píng)估過程和機(jī)制。流量的安全評(píng)估實(shí)際上是網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的一部分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有定量評(píng)估、定性評(píng)估和定性與定量結(jié)合的評(píng)估方法。在此本文借鑒風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定性與定量結(jié)合的方法設(shè)計(jì)流量的安全評(píng)估子模型。
本節(jié)首先確定該模型的評(píng)估的對(duì)象、指標(biāo)和目標(biāo)，評(píng)估的具體方法如下:
(1)流量安全評(píng)估的對(duì)象是每個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的應(yīng)用流分組。
(2)評(píng)估對(duì)象的定量指標(biāo)分別是網(wǎng)絡(luò)流量大小、網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)和網(wǎng)絡(luò)通信主機(jī)數(shù)。
(3)評(píng)價(jià)的目標(biāo)是確定各應(yīng)用流的安全性。
(4)評(píng)估方法是以先定量后定性的方法為原則，具體方法如下:
1)制定各分組流量的安全評(píng)估規(guī)則，為量化評(píng)估提供依據(jù)。
2)參照安全評(píng)估規(guī)則，根據(jù)3個(gè)量化指標(biāo)評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)用戶流量的安全性，并得到安全評(píng)分。
3)根據(jù)安全性評(píng)價(jià)集，將量化后的安全評(píng)分指標(biāo)定性化。另外，對(duì)于攻擊流進(jìn)行特別評(píng)估，并且當(dāng)出現(xiàn)攻擊流時(shí)，攻擊流安全等級(jí)代表主機(jī)安全等級(jí)。
安全評(píng)估子模型的結(jié)構(gòu)如圖3所示。
3.2.1各分組流量的安全定量評(píng)價(jià)
對(duì)于不同分組的通信行為和流量特點(diǎn)，本模塊采用分指標(biāo)量化評(píng)估的方法進(jìn)行安全評(píng)估。表2中各指標(biāo)的安全性劃分是根據(jù)實(shí)驗(yàn)得出的結(jié)論。
對(duì)于各流量安全評(píng)估節(jié)點(diǎn)，A各節(jié)點(diǎn)應(yīng)用分組流量的集合;L為網(wǎng)絡(luò)連接的集合;H是各節(jié)點(diǎn)通信主機(jī)數(shù)集合;Sij是各節(jié)點(diǎn)量化評(píng)估的結(jié)果集合。定義安全評(píng)估函數(shù)F(A,L,H)=Sij(1≤i≤n,1≤j≤5)，用于表示目標(biāo)節(jié)點(diǎn)流量安全評(píng)估的量化結(jié)果，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)安全狀況的定量分析。
將該評(píng)價(jià)方法設(shè)為F則該過程可用數(shù)學(xué)描述如下:
其中，Sij為各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中應(yīng)用流分組的安全評(píng)分。
3.2.2流量安全定性評(píng)價(jià)
量化后的安全評(píng)分對(duì)與安全程度的描述仍然有很大的不確定性，因此，需要將安全評(píng)分定性化以確定其所在的安全級(jí)別。每個(gè)安全級(jí)別確定安全分?jǐn)?shù)以及對(duì)于攻擊流的安全等級(jí)劃分如表3—表5所示。
以上5個(gè)安全等級(jí)對(duì)于流量的安全性的區(qū)分如下:
(1)安全狀態(tài)表明該分組流量屬于正常情況;
(2)可疑狀態(tài)表明該分組流量中有可疑成分或流量大小超過正常情況;
(3)威脅狀態(tài)表明該類流量威脅到網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行和使用;
(4)危險(xiǎn)狀態(tài)主要指該分組流量危害網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行;
(5)高危狀態(tài)表明該類分組的流量成分已嚴(yán)重危害網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。
量化安全評(píng)分經(jīng)過定性劃分后可以得到一個(gè)定性的流量安全評(píng)估矩陣Th，將該過程用運(yùn)算h表示為
其中，Tij為第i臺(tái)主機(jī)第j組應(yīng)用流的安全等級(jí)。
4實(shí)驗(yàn)結(jié)果
4.1應(yīng)用流的識(shí)別率
由于TARAS系統(tǒng)能夠識(shí)別多種應(yīng)用流量，因此識(shí)別算法的準(zhǔn)確性是一個(gè)重要的指標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境重的各種因素以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用協(xié)議特征不斷變化等原因，TARAS系統(tǒng)對(duì)應(yīng)用流的識(shí)別存在漏報(bào)和誤報(bào)的間題。應(yīng)用流的識(shí)別率見表6。由表6的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到，TARAS對(duì)各種協(xié)議的識(shí)別存在漏報(bào)和誤報(bào)的情況。具體來看，eMule應(yīng)用由于大量使用UDP傳輸數(shù)據(jù)，因此識(shí)別率不高。另外，http協(xié)議通常使用傳輸層80端口，但這個(gè)端口也被QQ和MSN2個(gè)聊天軟件使用，除此之外一些木馬后門程序?yàn)榱朔乐狗阑饓Φ姆鈿⒁餐褂迷摱丝冢虼?，在識(shí)別過程中http協(xié)議會(huì)產(chǎn)生誤報(bào)，即將非http協(xié)議數(shù)據(jù)也當(dāng)作http協(xié)議計(jì)算。
4.2應(yīng)用流的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
為了測(cè)試TARAS系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性，筆者在擁有8臺(tái)主機(jī)的局域網(wǎng)中做相關(guān)測(cè)試，并以其中3臺(tái)(主機(jī)17、主機(jī)77和主機(jī)177)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。局域網(wǎng)內(nèi)8臺(tái)主機(jī)各應(yīng)用分組流量狀況如表7所示。關(guān)鍵業(yè)務(wù)和其他應(yīng)用的分組流量為0。
主機(jī)17使用傳統(tǒng)應(yīng)用FTP執(zhí)行下載任務(wù)，其他流量分組中無或只有極少流量，從表7可以看出，該主機(jī)的傳統(tǒng)應(yīng)用分組流量達(dá)到2Mb/s，此時(shí)傳統(tǒng)應(yīng)用流量分組應(yīng)該達(dá)到威脅級(jí)別，而其他分組應(yīng)該都是安全級(jí)別，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為安全。主機(jī)77不斷受到Nimda蠕蟲病毒的攻擊，從表7可以發(fā)現(xiàn)，該主機(jī)高危分組的流量為2048kb/s，此時(shí)該分組應(yīng)該達(dá)到高危級(jí)別，而其他分組由于流量為0因此為安全，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為高危。主機(jī)177使用BT進(jìn)行下載，并使其流量達(dá)到1536kb/s，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策略，該主機(jī)的P2P及流媒體分組應(yīng)該達(dá)到威脅級(jí)別，其他分組應(yīng)該都是安全級(jí)別，主機(jī)的總體評(píng)價(jià)為安全。表8為TETRAS系統(tǒng)對(duì)表7所示流量狀況進(jìn)行評(píng)估所得的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。
對(duì)比表7和表8可以發(fā)現(xiàn)，TARAS系統(tǒng)能夠正確地對(duì)網(wǎng)絡(luò)中各主機(jī)流量狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同時(shí)該實(shí)驗(yàn)結(jié)果也證實(shí):雖然TARAS系統(tǒng)對(duì)于應(yīng)用流的識(shí)別存在一定誤差，但是該誤差沒有嚴(yán)重影響網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀況和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別安全，誤差在可接受范圍內(nèi)。
5結(jié)束語(yǔ)
本文針對(duì)當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)管理面臨的問題，將應(yīng)用流成份分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估引入到網(wǎng)絡(luò)流量分析和評(píng)估領(lǐng)域中，設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用流分析和評(píng)估系統(tǒng)——TARAS。該系統(tǒng)主要解決網(wǎng)絡(luò)流量管理中的2個(gè)問題:
一、第一輪專家評(píng)估結(jié)果的對(duì)比
可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，課題組在第一輪調(diào)查問卷中，共挑選了21個(gè)“關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素”供專家評(píng)估，如表1所示。這些風(fēng)險(xiǎn)因素涉及機(jī)構(gòu)內(nèi)外兩個(gè)方面的因素，其中1.1、1.2、2.1是外部環(huán)境因素，其余主要是機(jī)構(gòu)內(nèi)部因素。
為便于專家評(píng)估，課題組將風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)程度分為5個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)著5個(gè)分值，最高危險(xiǎn)等級(jí)為5，意指風(fēng)險(xiǎn)因素的“負(fù)面影響會(huì)帶來嚴(yán)重的損失且波及范圍較大”；其次為危險(xiǎn)等級(jí)4，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響比較顯著”；危險(xiǎn)等級(jí)3的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響有限且一目了然”；危險(xiǎn)等級(jí)2的含義是指風(fēng)險(xiǎn)因素“負(fù)面影響極為有限”；最低的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1，意指風(fēng)險(xiǎn)因素“幾乎沒有任何負(fù)面影響，不需要特殊的保護(hù)措施”。每位被調(diào)查的專家需要分別給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素確定分值。
為便于比較分析，我們根據(jù)危險(xiǎn)等級(jí)平均值（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估值）的高低，將被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素分為四組，第一組為極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.5以上：第二組為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在4.0～4.5之間，第三組為較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估值在3.5～4.0之間，第四組為中度風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估值在3.0～3.5之間。
中外專家的第一輪評(píng)估結(jié)果既存在相同之處，也存在著明顯的差異，表現(xiàn)在如下方面：
1.專家們的評(píng)估結(jié)果表示電子文件風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。雖然本次調(diào)查問卷的結(jié)果不可避免地要受到專家個(gè)人背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)等方面的影響，但由于評(píng)估者皆為電子文件管理方面的資深專家，故結(jié)果具有代表性，能夠反映出人們對(duì)于電子文件風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)。中外專家給每個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值都在3以上，所有風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估值的平均分為4，這說明課題組挑選的風(fēng)險(xiǎn)因素切實(shí)存在于電子文件管理之中，它們帶給電子文件管理的負(fù)面影響是顯而易見的，確系關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。
2.相對(duì)而言，國(guó)外專家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)要高于國(guó)內(nèi)專家。國(guó)外專家評(píng)定的危險(xiǎn)等級(jí)超過4.5的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素有4個(gè)，其中有2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值為4.83，另外2個(gè)為4.6。國(guó)內(nèi)專家評(píng)定的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素只有2個(gè)，且評(píng)估值僅為4.5。這也許是發(fā)達(dá)國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)的時(shí)間長(zhǎng)，電子文件管理不當(dāng)?shù)膽K痛教訓(xùn)較多的緣故。
3.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）、系統(tǒng)功能缺陷（3.13）、未遷移（3.18）是雙方共同認(rèn)定的危險(xiǎn)程度很高的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)外專家評(píng)估結(jié)果表示，“1.2主管部門沒有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”排名第一，評(píng)估值為4.83，系最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”排名第二，評(píng)估值為4.6，是極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素；“3.13電子文件管理系統(tǒng)沒有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能”排名第四，評(píng)估值為4.3，屬嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。
國(guó)內(nèi)專家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均為4.38，并列排名第二，屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。
雙方專家給這三個(gè)因素的評(píng)估值都大于4.3，排名靠前。這三個(gè)因素都和電子文件管理方法的缺失有關(guān)。其中，管理標(biāo)準(zhǔn)為電子文件遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)指明了關(guān)鍵的管理步驟和管理方法；而設(shè)計(jì)合理的電子文件管理系統(tǒng)則是滿足電子文件管理需求的終極手段，①電子文件管理最終要依賴以軟件系統(tǒng)為中心的綜合性管理方法；②信息系統(tǒng)的頻繁變遷給具有系統(tǒng)依賴性的電子文件的閱讀輸出造成極大的障礙，這是電子文件管理者需要面對(duì)的首要難題，遷移是應(yīng)對(duì)該難題的一種解決辦法。中外專家對(duì)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)程度的共同認(rèn)定，反映了對(duì)科學(xué)有效的電子文件管理方法的迫切需求，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。
4.國(guó)外專家對(duì)威脅電子文件可讀性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)內(nèi)專家。除了給3.18打了高分之外，國(guó)外專家對(duì)另外兩個(gè)威脅電子文件可讀性的因素的評(píng)估值也明顯高于國(guó)內(nèi)專家。這兩個(gè)因素分別是“3.14沒有規(guī)定文件的格式”和“3.19未保存生成電子文件的軟硬件”。
表1關(guān)鍵電子文件風(fēng)險(xiǎn)因素及其評(píng)估值
編號(hào)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素國(guó)外專家國(guó)內(nèi)專家國(guó)內(nèi)專家
評(píng)估值第一次評(píng)估值第二次評(píng)估值
1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同3.004.134.38
1.2主管部門沒有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)4.834.384.75
2.1沒有明確的主管部門3.504.004.13
3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視4.004.254.50
3.2資金嚴(yán)重不到位3.504.133.88
3.3機(jī)構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門、人員文件管理的職責(zé)不明確3.834.254.38
3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心4.603.383.75
3.5文檔人員素質(zhì)不高，技術(shù)、管理能力差(如錯(cuò)誤操作等)3.503.883.88
3.6機(jī)構(gòu)沒有制定科學(xué)合理的文件操作程序4.174.134.00
3.9未采用嚴(yán)格的用戶身份認(rèn)證技術(shù)3.673.883.63
3.10未定義各類用戶的存取權(quán)限或定義不當(dāng)3.834.003.75
3.12未采用有效的病毒實(shí)時(shí)監(jiān)視軟件3.304.003.88
3.13電子文件管理系統(tǒng)沒有完整捕獲文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或者背景信息的功能4.334.384.38
3.14沒有規(guī)定文件的格式3.673.003.25
3.15沒有對(duì)文件生成、管理、利用過程進(jìn)行監(jiān)控、審計(jì)4.174.004.13
3.16沒有完善的備份措施4.004.504.63
3.17文件管理過程中的元數(shù)據(jù)記錄不全3.834.504.25
3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件4.604.384.50
3.19未保存生成電子文件的軟硬件4.173.383.25
3.20沒有文檔保管場(chǎng)所安全保護(hù)措施4.834.134.38
3.21沒有針對(duì)本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施4.403.884.00
.國(guó)內(nèi)專家對(duì)威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值均高于國(guó)外專家?！?.16沒有完善的備份措施”和“3.17文件管理過程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”是威脅電子文件完整性的風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)內(nèi)專家將最高評(píng)估值??4.5給了這兩個(gè)因素。而國(guó)外專家的評(píng)估值并不高，分別為4和3.83。這種差別反映了中外文件管理工作對(duì)文件質(zhì)量的不同追求。相比而言，我國(guó)更重視電子文件的完整，而國(guó)外更重視可讀和可用。
6.國(guó)外專家對(duì)自然因素的評(píng)估值明顯高于國(guó)內(nèi)專家。在21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中，有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素是與自然因素直接相關(guān)，分別是“3.20沒有文檔保管場(chǎng)所安全保護(hù)措施”和“3.21沒有針對(duì)本地易發(fā)天災(zāi)的防范措施”。國(guó)外專家對(duì)這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估值分別為4.83和4.4，排名分別為第一和第三；而國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值只有4.13和3.88，危險(xiǎn)等級(jí)排名為第五和第七。
出現(xiàn)這種明顯差異，其原因可能在于9?11事件對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的沖擊。2001年9月11日，紐約世界貿(mào)易中心大樓倒塌，位于這座大樓中的許多公司，因?yàn)槠渌袠I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被毀，無法繼續(xù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，只得申請(qǐng)破產(chǎn)。世界著名的摩根?斯坦利銀行的總部及其數(shù)據(jù)也毀于這次事件中，但是該銀行采用了數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，在數(shù)英里外的新澤西州的蒂內(nèi)克保留著備份數(shù)據(jù)，在重新安裝好硬件系統(tǒng)后，第三天就恢復(fù)了營(yíng)業(yè)。③
國(guó)內(nèi)專家給自然因素打低分的理由是，雖然火災(zāi)、洪水、地震等自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，造成的損失往往是毀滅性的，但是發(fā)生的概率比較低，而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法比較簡(jiǎn)單，比較容易防范。根據(jù)以往歷史記錄，這種自然災(zāi)害造成的風(fēng)險(xiǎn)損失不是很突出。
7.國(guó)內(nèi)專家對(duì)法律、體制和資金因素的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)外專家。在所有風(fēng)險(xiǎn)因素中，中外專家對(duì)“1.1政府電子文件作為正式文件的法律地位尚未得到普遍認(rèn)同”的評(píng)估值差別最大。國(guó)外專家的評(píng)估值僅為3，排名最后；而國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值高達(dá)4.13。對(duì)電子文件實(shí)行科學(xué)管理的前提就是承認(rèn)電子文件作為正式文件的法律地位，即電子文件是電子的真實(shí)記錄，是政府行使職能合法、有效的憑證，是政府記憶得以延續(xù)的手段。課題組在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，盡管《電子簽名法》頒布，但是現(xiàn)實(shí)世界中電子文件的憑證效力仍然備受懷疑，絕大多數(shù)單位采用了雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決方案，忽視電子文件的全程管理與長(zhǎng)久保存。而沒有單軌制的政府電子文件管理，就不可能有全面的電子政務(wù)戰(zhàn)略。與此形成鮮明對(duì)比的是沒有一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家將雙套制、雙軌制作為電子文件管理的解決之道，所有的研究與探索都以電子證據(jù)的長(zhǎng)久保存與資源共享為目標(biāo)。國(guó)內(nèi)外評(píng)估值的差異恰好反映了我國(guó)在電子政務(wù)建設(shè)尚不夠深入。
與體制相關(guān)的因素有三個(gè)，分別是“2.1沒有明確的主管部門”、“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”和“3.3機(jī)構(gòu)內(nèi)各有關(guān)部門、人員文件管理的職責(zé)不明確”。國(guó)外專家的評(píng)估值為3.5、4、3.83，危險(xiǎn)程度不高；國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值則為4、4.24和4.25，都屬于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。由此可見發(fā)達(dá)國(guó)家文檔管理的宏觀體制以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理體制相對(duì)完善。不過，從評(píng)估值來看，國(guó)外專家也較為認(rèn)同領(lǐng)導(dǎo)重視的重要性。
無論是開發(fā)電子文件管理系統(tǒng)、配置計(jì)算機(jī)硬件和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、購(gòu)買存儲(chǔ)載體，還是系統(tǒng)的維護(hù)和更新?lián)Q代都需要一定的資金投入。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)資金因素（3.2）危險(xiǎn)等級(jí)的判斷也截然不同，國(guó)內(nèi)專家的評(píng)估值為4.13，國(guó)外專家的評(píng)估值僅為3.5。
可見法律、體制、資金都是帶有“中國(guó)特色”的風(fēng)險(xiǎn)因素。
8.國(guó)外專家對(duì)業(yè)務(wù)人員責(zé)任心缺失這一風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值高于國(guó)內(nèi)專家。中外專家在“3.4業(yè)務(wù)人員缺乏責(zé)任心”評(píng)估值差異也極為明顯，分別為3.38和4.6，分別被判斷為“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”和“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，僅次于法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估差異。也許在法制傳統(tǒng)比較悠久、制度規(guī)范相對(duì)健全的環(huán)境中，人員主觀能動(dòng)性的重要性便會(huì)凸現(xiàn)。
二、第二輪專家評(píng)估結(jié)果的分析
第一輪調(diào)查之后，課題組仔細(xì)研究了專家們的評(píng)估結(jié)果和研究建議，調(diào)整了調(diào)查問卷的結(jié)構(gòu)，將風(fēng)險(xiǎn)因素按照發(fā)生的層面不同劃分為宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，新增了5個(gè)分布在宏觀和中觀層面的外部環(huán)境因素；在個(gè)別問題的描述上也略有改動(dòng)。
為使本文主題集中，我們?nèi)匀灰栽嫉?1風(fēng)險(xiǎn)因素作為比較對(duì)象。在本輪評(píng)估中，大多風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值有變化，不過變化幅度并不是太大，未出現(xiàn)顛覆性的意見，上一輪評(píng)估結(jié)果中顯示的中外差異仍然存在。由此可見，由于管理體制、信息化水平、觀念等方面的差別，我國(guó)的電子文件風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較為明顯的區(qū)別。縱向比較，國(guó)內(nèi)專家第二輪評(píng)估結(jié)果顯示：
1.就總體而言，風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值增高。無論是最高值、最低值，還是平均值，第二輪專家評(píng)估值都高于第一輪。這說明專家們對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)同度增加了。在某種程度上，這樣的變化肯定了電子文件風(fēng)險(xiǎn)研究的意義和必要性。
2.電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)缺失（1.2）的評(píng)估值升至第一?！?.2主管部門沒有出臺(tái)電子文件真實(shí)、完整、可讀的管理辦法、管理標(biāo)準(zhǔn)”由第一輪中的第二攀升到了榜首，評(píng)估值增加了0.37，是評(píng)估值增幅最大的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之一（另一個(gè)是3.4），這再次說明該問題的重要性。隨著美國(guó)、歐盟、澳大利亞、加拿大等國(guó)家和地區(qū)電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的紛紛出臺(tái)和推廣應(yīng)用，相比而言，我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)制定與貫徹方面的缺陷愈發(fā)令人心焦。
3.法律、體制等軟性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值繼續(xù)走高。法律風(fēng)險(xiǎn)因素1.1，體制風(fēng)險(xiǎn)因素2.1、3.1、3.3在本輪調(diào)查中的評(píng)估值高于第一輪。其中“3.1機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)很不重視”更是以4.5的得分由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”晉升為“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。
4.資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值普遍降低。在整體評(píng)估值增長(zhǎng)的前提下，資金、技術(shù)等硬性風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估值卻呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。除了“3.16沒有完善的備份措施”、“3.18在系統(tǒng)升級(jí)、變換時(shí)未遷移電子文件”這兩個(gè)技術(shù)因素之外，資金因素3.2及技術(shù)因素“3.9未采用嚴(yán)格的用戶身份認(rèn)證技術(shù)”、“3.10未定義各類用戶的存取權(quán)限或定義不當(dāng)”、“3.12未采用有效的病毒實(shí)時(shí)監(jiān)視軟件”、“3.17文件管理過程中的元數(shù)據(jù)記錄不全”的評(píng)估值均低于第一輪的評(píng)估結(jié)果，3.3、3.10、3.12更是由“嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”降級(jí)為“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”。
5.自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估值有所增長(zhǎng)。自然風(fēng)險(xiǎn)和保管場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)直接針對(duì)的是文件的物質(zhì)實(shí)體，帶來的危害可能是毀滅性的。因此，第二輪調(diào)查結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)因素3.20和3.21的評(píng)估值都有所增長(zhǎng)。
6.“人本”意識(shí)有所增強(qiáng)?！?.4業(yè)務(wù)人員責(zé)任心不強(qiáng)”是在法律風(fēng)險(xiǎn)因素2.3之外評(píng)估值增幅最大的另一風(fēng)險(xiǎn)因素，由“中度風(fēng)險(xiǎn)因素”躋身于“較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素”，人員主觀能動(dòng)性的重要程度在本輪調(diào)查中有所提升。
三、對(duì)評(píng)估結(jié)果的綜合分析
中外專家評(píng)估結(jié)果的異同反映了信息化程度不同的國(guó)家在電子文件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)上的異同，為我國(guó)電子文件管理工作發(fā)展方向的確定提供了依據(jù)。通過本次專家的評(píng)估，我們至少可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：
1.電子文件風(fēng)險(xiǎn)管理是電子文件管理的必要組成。專家評(píng)估的結(jié)果表明，電子文件風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素中，超過一半的風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)級(jí)別都高于4，負(fù)面影響比較顯著。當(dāng)今社會(huì)，危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為政府管理的常態(tài)性工作。將風(fēng)險(xiǎn)管理方法引入電子文件管理領(lǐng)域，是電子文件管理的客觀要求，也是電子政務(wù)建設(shè)的必要內(nèi)容。
2.電子文件風(fēng)險(xiǎn)來自多個(gè)方面，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系。為中外專家所承認(rèn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素多種多樣。無論是極嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重還是中度風(fēng)險(xiǎn)因素，都有來自多個(gè)層次、多個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素。為了有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，提高管理質(zhì)量，必須構(gòu)筑起全方位的應(yīng)對(duì)體系，關(guān)系到政府機(jī)關(guān)、主管部門、研究團(tuán)體、軟件提供商等多種機(jī)構(gòu)，文件生成、處理、管理、利用的各類的管理人員和操作人員，保管場(chǎng)所、信息基礎(chǔ)設(shè)施、文件管理業(yè)務(wù)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、規(guī)范體系、人員素質(zhì)和觀念等多個(gè)方面。
3.克服法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)方面的障礙，是我國(guó)應(yīng)對(duì)電子文件風(fēng)險(xiǎn)之路上的當(dāng)務(wù)之急。電子管理標(biāo)準(zhǔn)是中外專家公認(rèn)的極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)因素。但同時(shí)，中外專家對(duì)于體制、法律風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估卻截然不同，中方的評(píng)估值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外方，而且在得知國(guó)外專家評(píng)價(jià)結(jié)果的情況下，在第二輪評(píng)估非但沒有降低評(píng)估值，反而加大了分值。這個(gè)結(jié)果真實(shí)地反映了處于不同發(fā)展階段的電子文件管理工作的社會(huì)條件。
隨著電子政務(wù)建設(shè)的推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛建立電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)，并憑借著其堅(jiān)實(shí)的法治傳統(tǒng)，通過軟件的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)咨詢服務(wù)等手段推動(dòng)電子文件管理工作。而同樣的路徑在我國(guó)未見得能夠起到同樣的效果。這是因?yàn)槲覈?guó)法治化、規(guī)范化管理基礎(chǔ)較為單薄，而法律、體制的障礙不除，即便標(biāo)準(zhǔn)得以制定，由于欠缺制度上的保障，標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實(shí)施過程必定充滿艱辛。因此，法律、體制、標(biāo)準(zhǔn)的完善必須齊頭并進(jìn)。在某種意義上，法律的健全、體制的完善更為重要。
注釋：
①趙屹，陳曉暉．電子文件管理的終極解決之道．檔案學(xué)通訊，2002(2)
（1）影響儲(chǔ)配站安全的主要因素有：儲(chǔ)配設(shè)備與工藝、電氣安全、防火防爆措施、內(nèi)部布置、建(構(gòu))筑物、自然災(zāi)害和周邊環(huán)境等；燃?xì)夤艿佬孤兜闹饕蚴峭饬ζ茐?、腐蝕、地面沉降、管材缺陷、操作失誤、自然災(zāi)害等，其中外力破壞是主要原因；影響調(diào)壓站安全的主要因素有：建(構(gòu))筑物、調(diào)壓設(shè)施可靠性、安全防護(hù)和通風(fēng)設(shè)施、自然災(zāi)害和周邊環(huán)境等。
（2）燃?xì)鈶?yīng)用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素。主要包括由于室內(nèi)管道閥門老化、腐蝕，膠管老化、脫落、損壞，外部機(jī)械撞擊，使用不安全灶具（無回火安全防爆裝置和熄火保護(hù)裝置），誤操作，自殺和犯罪導(dǎo)致的火災(zāi)、爆炸和人員中毒事故。
2燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果可知，在城鎮(zhèn)燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)的流程上首先要保證氣源系統(tǒng)供給安全、輸配系統(tǒng)安全以及應(yīng)用系統(tǒng)安全。在建立城鎮(zhèn)燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系時(shí)，還應(yīng)增加保障各流程安全的綜合安全管理水平的考核以及外界環(huán)境對(duì)系統(tǒng)影響程度的考核。因此，將城鎮(zhèn)燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)劃分為五大部分，四個(gè)層次，見下表。
3燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系應(yīng)用
3.1某城市燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)概況
某城市燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)現(xiàn)有3個(gè)門站、3個(gè)儲(chǔ)配站、280多個(gè)調(diào)壓站，民用用戶180萬戶，商服用戶8000戶，管線總長(zhǎng)度約5000km，燃?xì)夤芫W(wǎng)采用環(huán)狀管網(wǎng)形式供氣，管線分為高壓、次高壓、中壓和低壓管線，市區(qū)均采用埋地敷設(shè)。為預(yù)防事故采取了一系列安全保障措施，例如媒體長(zhǎng)期性免費(fèi)宣傳、暴露有獎(jiǎng)活動(dòng)、企業(yè)強(qiáng)制保險(xiǎn)和家庭建議保險(xiǎn)相結(jié)合、有計(jì)劃管網(wǎng)改造、加強(qiáng)安全巡檢和24小時(shí)客服等。
3.2指標(biāo)權(quán)重的確定
結(jié)合對(duì)本城市燃?xì)夤?yīng)系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、管理咨詢及專家訪談情況，利用層析分析法，確定各指標(biāo)權(quán)重。
4結(jié)束語(yǔ)
消防部隊(duì)滅火搶險(xiǎn)救援風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的確定需要滿足適用性、可操作性等特點(diǎn)，經(jīng)過理論研究和深入實(shí)踐調(diào)查研究，選擇了風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法作為該評(píng)估方法的量化模型。風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法是國(guó)外比較經(jīng)典的一種方法，它由瑞典的Magnusson等人提出，最初是為評(píng)估北歐木屋的火災(zāi)安全性而建立的。經(jīng)過多年的發(fā)展，現(xiàn)在的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法已經(jīng)廣泛應(yīng)用于建筑、單位等多個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之中。該方法其實(shí)是一種半定量的方法，可以通過風(fēng)險(xiǎn)分值的計(jì)算，估算出不同被評(píng)價(jià)單位的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從根本上減少各類事故的發(fā)生。指數(shù)法風(fēng)險(xiǎn)分值的取值區(qū)間為［0，100］或者［0，5］，分值越大，說明火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越低，安全等級(jí)越高;分值越小則反之。這里我們采用［0，100］的計(jì)分方法，因?yàn)檫@用打分方法比較符合我們的習(xí)慣。它運(yùn)用模糊打分的方式給建筑物的火災(zāi)特性參數(shù)賦值，并通過Delphi調(diào)查，廣泛征集有關(guān)專家的意見，給出合理的權(quán)重因子，然后運(yùn)用數(shù)學(xué)方法求出最終的火災(zāi)安全指數(shù)并依據(jù)規(guī)范給出建筑的火災(zāi)安全等級(jí)?；陲L(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法的險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)方法的主要步驟如下:
(1)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)等級(jí);
(2)利用AHP確定各指標(biāo)權(quán)重;
(3)劃分各指標(biāo)的評(píng)價(jià)尺度;
(4)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值，并確定相應(yīng)的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2評(píng)價(jià)結(jié)果及改進(jìn)措施
2.1評(píng)價(jià)結(jié)果分析
從上面分析結(jié)果可以看出:利用該評(píng)價(jià)模型得出的結(jié)果比較符合實(shí)際情況。因?yàn)?，一般而言，鐵軍消防站比一般消防站的裝備配置要精良，人員素質(zhì)等總體情況要好。從近3年的實(shí)戰(zhàn)統(tǒng)計(jì)也得出了類似的結(jié)論。因此，該評(píng)價(jià)體系具有較好的實(shí)用性。
2.2改進(jìn)措施
(1)案例A(鐵軍消防站)需要的改進(jìn)措施有:
①增加通訊設(shè)備的數(shù)量，并且提高其性能，因?yàn)橥ㄓ嵲O(shè)備對(duì)于滅火救援的順利展開具有重要的保障。
②提高實(shí)戰(zhàn)演習(xí)的效率，減少演習(xí)中意外事故的發(fā)生。雖然近三年在演習(xí)中沒有發(fā)生過嚴(yán)重事故，但是卻出現(xiàn)過一般事故和一些隱患。
③在典型案例研討中，應(yīng)注重將研討的經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)用于實(shí)戰(zhàn)，避免再犯類似的錯(cuò)誤。雖然該消防站能夠按規(guī)定開展典型案例研討，但是，在上一年執(zhí)行任務(wù)中實(shí)效并不是十分明顯。
(2)案例B(普通消防站)需要的改進(jìn)措施有:
①增加消防車的數(shù)量，并且提高其性能。該消防站的消防車數(shù)量比規(guī)定配置的略少，有些消防車的性能也比較差，這個(gè)問題繼續(xù)改進(jìn)。
②加強(qiáng)裝備的操作與維護(hù)工作，因?yàn)樵摲矫娲嬖趩栴}較多。有些維護(hù)制度不夠健全，有些消防員不能熟練操作重要的設(shè)備。
③提高日常訓(xùn)練和實(shí)戰(zhàn)演習(xí)的效果。該中隊(duì)在日常訓(xùn)練和實(shí)戰(zhàn)演習(xí)曾經(jīng)出現(xiàn)過嚴(yán)重的事故，暴露出一些問題，急需整改。
④加強(qiáng)安全制度的制定與落實(shí)，定期開展安全教育。該中隊(duì)有些安全制度不健全，上一年曾經(jīng)出現(xiàn)嚴(yán)重事故。安全教育效果一般，經(jīng)考核及格率僅有80%。
⑤依據(jù)《消防員心理訓(xùn)練指南》的要求，加強(qiáng)消防員心理素質(zhì)的訓(xùn)練。該中隊(duì)上一年發(fā)生過因心理素質(zhì)誘發(fā)的事故，并且造成過了一些財(cái)產(chǎn)損失，雖然只是一般事故，但是一些教訓(xùn)應(yīng)當(dāng)汲取。
3結(jié)論
本文對(duì)建立的消防部隊(duì)滅火搶險(xiǎn)救援風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行了量化研究，利用Yaahp0.4.1軟件初步確定了各指標(biāo)的權(quán)重，對(duì)各指標(biāo)分值提供了劃分方法，最后利用兩個(gè)典型的消防站為案例，對(duì)該評(píng)價(jià)模型的可行性進(jìn)行了驗(yàn)證。驗(yàn)證結(jié)果表明:該評(píng)價(jià)體系能夠區(qū)分兩個(gè)消防站的風(fēng)險(xiǎn)大小，評(píng)價(jià)結(jié)果符合實(shí)際情況。但是，該評(píng)價(jià)體系需要進(jìn)一步的完善，今后的主要工作是:
①選取更多的樣本進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)所確定的權(quán)重的合理性進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證。
②對(duì)分值的劃分方法進(jìn)行修正，尤其是一些主觀性較強(qiáng)的分值。
本研究需要全國(guó)多年平均降水量、多年平均氣溫、土壤有機(jī)質(zhì)含量分布、全國(guó)土地利用類型分布、農(nóng)作物分布、作物種植制度等數(shù)據(jù)及資料。
1.1氣象數(shù)據(jù)從“中國(guó)氣象科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)網(wǎng)”下載得到遍布全國(guó)的氣象站點(diǎn)1970—2001年的氣象數(shù)據(jù)[9]，包括了每日降水量和每日平均氣溫，根據(jù)這些數(shù)據(jù)計(jì)算得到每個(gè)站點(diǎn)的多年平均氣溫和多年平均降水量。利用ArcGISRDesktop9.2對(duì)這些點(diǎn)狀數(shù)據(jù)進(jìn)行插值，得到全國(guó)范圍的多年平均氣溫和多年平均降水量分布圖。
1.2土壤數(shù)據(jù)土壤有機(jī)質(zhì)含量分布圖來自中國(guó)農(nóng)科院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所數(shù)字土壤實(shí)驗(yàn)室[10]，為面狀矢量數(shù)據(jù)，每個(gè)多邊形的主要屬性信息包括了多邊形的面積以及該多邊形所含土壤有機(jī)質(zhì)百分含量的范圍。
1.3土地利用類型數(shù)據(jù)來自中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)數(shù)據(jù)中心的全國(guó)1km分辨率土地利用類型數(shù)據(jù)，為柵格數(shù)據(jù)，其土地利用類型包括耕地、林地、草地、水域、城鄉(xiāng)工礦、居民用地和未利用土地。
1.4其他資料進(jìn)行分析所需的農(nóng)作物分布、氣候及農(nóng)業(yè)區(qū)劃、作物種植制度等資料來自于互聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)學(xué)術(shù)期刊、專著與權(quán)威圖集。
2研究方法
2.1兩個(gè)概念在闡述場(chǎng)景體系建立的方法之前，有必要對(duì)本研究中將涉及的兩個(gè)概念作出解釋。（1）百分位（Percentile）：百分位是統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，是一個(gè)位置指標(biāo)，用Pp表示，描述一組升序排列的數(shù)據(jù)中第p百分位置上的數(shù)值。計(jì)算百分位的方法各種各樣，在本研究中，我們使用的是MicrosoftExcelR中的Percentile函數(shù)，其語(yǔ)法如下：Pp=Percentile（Array，p）式中：Array為求算百分位的數(shù)組或數(shù)據(jù)區(qū)域；p為百分比值，在0到1之間；Pp為返回的第p百分位上的數(shù)值。（2）地下水的農(nóng)藥淋溶脆弱性：脆弱性（Vulnera－bility）這一概念起源于自然災(zāi)害研究[16]，并廣泛應(yīng)用于環(huán)境科學(xué)、生態(tài)學(xué)、氣候變化、土地利用、可持續(xù)發(fā)展科學(xué)等多領(lǐng)域研究[16-18]。在本研究中，脆弱性是一個(gè)相對(duì)的概念，是待評(píng)價(jià)系統(tǒng)暴露于不利影響或遭受損害的可能性。農(nóng)藥在施用后對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的負(fù)面影響總是存在的，為保證農(nóng)藥的施用在可以接受的程度上是安全的，需要制定安全標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）。如果某種農(nóng)藥對(duì)環(huán)境的危害位于規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，則認(rèn)為農(nóng)藥在該環(huán)境系統(tǒng)中的施用是安全的；如果超過了這一安全標(biāo)準(zhǔn)，則認(rèn)為環(huán)境處于脆弱狀態(tài)。在本研究中，脆弱性概念與百分位概念結(jié)合，一起表示受到農(nóng)藥施用污染影響的、按規(guī)定要保護(hù)的環(huán)境系統(tǒng)，從而保證了既能找到脆弱的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，而百分位概念的使用又避免了將極端情況納入考慮范圍。“現(xiàn)實(shí)中最糟糕的情況”并不是一個(gè)極端惡劣的情況，而是由百分位確定的相對(duì)惡劣的情況。歐盟國(guó)家通過多年研究論證，采用地下水對(duì)農(nóng)藥淋溶脆弱性達(dá)至第80百分位的土壤有機(jī)質(zhì)含量和多年平均降水量作為場(chǎng)景點(diǎn)的構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)，從而實(shí)現(xiàn)地下水場(chǎng)景點(diǎn)的脆弱性達(dá)到第90百分位的[2-3]。任何一種農(nóng)藥如果在這些場(chǎng)景點(diǎn)的氣象土壤條件下是安全的，那么該農(nóng)藥在90%的歐盟其他區(qū)域也是安全的。我國(guó)目前尚未制定針對(duì)地下水的農(nóng)藥濃度限量標(biāo)準(zhǔn)。由于地下水是我國(guó)重要的飲用水源，應(yīng)充分保證農(nóng)藥的施用對(duì)多數(shù)地下水不構(gòu)成威脅，相關(guān)管理部門認(rèn)為必須保證農(nóng)藥施用在我國(guó)99%的地下水環(huán)境系統(tǒng)中是安全的。針對(duì)旱作農(nóng)田與地下水這一環(huán)境系統(tǒng)，其脆弱性主要由土壤有機(jī)質(zhì)含量和多年平均降水量決定，因此定義農(nóng)藥的淋溶脆弱性達(dá)第90百分位的土壤有機(jī)質(zhì)含量與農(nóng)藥的淋溶脆弱性達(dá)第90百分位的多年平均降水量共同體現(xiàn)了脆弱性達(dá)第99百分位的環(huán)境系統(tǒng)。倘若農(nóng)藥對(duì)99%的環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是在安全范圍之內(nèi)的，便認(rèn)為該農(nóng)藥可以在實(shí)際環(huán)境中施用。
2.2場(chǎng)景區(qū)的劃分我國(guó)地域廣闊，氣候、土壤等自然條件復(fù)雜，農(nóng)業(yè)耕作制度和生產(chǎn)條件差異明顯。因此，首先把全國(guó)分成若干個(gè)在一定程度上具有比較近似的氣候和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征的場(chǎng)景區(qū)，然后在每個(gè)場(chǎng)景區(qū)中構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景是科學(xué)和切合實(shí)際的方法。場(chǎng)景區(qū)一來有利于在構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景的前期減少同時(shí)考慮降水、氣溫、土壤、作物等多個(gè)影響因素產(chǎn)生的復(fù)雜性，二來將全國(guó)分為幾個(gè)區(qū)域避免了在構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景時(shí)對(duì)全國(guó)主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的遺漏。降水量、溫度、土壤理化性質(zhì)、作物特征是影響農(nóng)藥環(huán)境行為最關(guān)鍵的幾個(gè)因素，它們共同決定了農(nóng)藥在環(huán)境中的轉(zhuǎn)化、淋溶、揮發(fā)等環(huán)境行為，進(jìn)而決定了農(nóng)藥對(duì)環(huán)境的污染程度。大量研究表明，農(nóng)藥的用量、水溶性、施藥地區(qū)的降水量或灌溉水量、施藥地區(qū)土壤質(zhì)地、地下水水位對(duì)農(nóng)藥能否造成地下水污染的影響最大[19-21]。在本研究中，首先選擇降水量和溫度作為劃分場(chǎng)景區(qū)的主要依據(jù)，主要因?yàn)椋阂皇寝r(nóng)作物的分布與降水量、積溫等氣候條件密切相關(guān)；二是土壤種類及土壤有機(jī)質(zhì)含量的不同分布也與各地降水、溫度存在聯(lián)系。場(chǎng)景區(qū)劃分的主要步驟是：將全國(guó)多年平均氣溫和多年平均降水量分布進(jìn)行疊加，形成各級(jí)多年平均降水量和多年平均氣溫的組合，然后結(jié)合農(nóng)作物分布特征、地形特征調(diào)整組合，最終得到能代表全國(guó)主要?dú)夂蛱卣骱娃r(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的場(chǎng)景區(qū)。首先按400mm和1000mm等值線將全國(guó)多年平均降水量分布圖分成三區(qū)，之所以選擇這兩個(gè)等值線是因?yàn)槎嗄昶骄邓?00mm和1000mm是我國(guó)氣候帶劃分的依據(jù)之一，并且也是我國(guó)不同的常年灌溉地帶、不穩(wěn)定灌溉地帶和水稻灌溉地帶劃分的依據(jù)[22]。按8、12、16、20℃等溫線將全國(guó)多年平均氣溫分布圖分成5個(gè)區(qū)域，這些等溫線與上述降水等值線疊加后產(chǎn)生的區(qū)域與中國(guó)農(nóng)業(yè)自然區(qū)域大致吻合。不同自然區(qū)域和水利條件對(duì)農(nóng)作物分布和農(nóng)田耕作方式都有極大影響，因而也是我們?cè)谶x擇標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景時(shí)要重點(diǎn)考慮的。根據(jù)場(chǎng)景區(qū)數(shù)量不超過10個(gè)、場(chǎng)景區(qū)不宜太過零碎以及場(chǎng)景區(qū)應(yīng)代表全國(guó)主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件的原則[2]，疊加后的結(jié)果經(jīng)過合并、調(diào)整，最終得到的結(jié)果如圖1所示，各個(gè)場(chǎng)景區(qū)的氣候、地理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征如表1所示。
2.3場(chǎng)景點(diǎn)的選擇場(chǎng)景區(qū)表現(xiàn)了我國(guó)氣候特征和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要空間分布規(guī)律，而土壤特性則是從每一個(gè)氣候特征和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相對(duì)一致的場(chǎng)景區(qū)中選擇場(chǎng)景點(diǎn)的主要依據(jù)。土壤特性包括土壤機(jī)械組成、pH值、容重、有機(jī)質(zhì)含量等，其中土壤有機(jī)質(zhì)是吸附農(nóng)藥的主要載體，土壤中有機(jī)質(zhì)含量越高，吸附性能也越強(qiáng)，使可淋溶的農(nóng)藥量減小，因而淋溶深度也減小，對(duì)地下水的威脅也越小，也就是說，使農(nóng)藥淋溶脆弱性越大的土壤種類其有機(jī)質(zhì)含量越小。本研究根據(jù)各個(gè)場(chǎng)景區(qū)中土壤有機(jī)質(zhì)含量的分布，選擇出使農(nóng)藥淋溶脆弱性達(dá)到第90百分位的土壤有機(jī)質(zhì)含量所處的位置，結(jié)合氣象資料選擇出各個(gè)場(chǎng)景區(qū)的場(chǎng)景點(diǎn)所處位置。下面以華北區(qū)為例闡述場(chǎng)景點(diǎn)的構(gòu)建過程。場(chǎng)景區(qū)中使農(nóng)藥淋溶脆弱性達(dá)到第90百分位的土壤有機(jī)質(zhì)含量，與場(chǎng)景區(qū)中旱地的面積和土壤有機(jī)質(zhì)含量的分布有關(guān)。首先利用ArcGISRDesktop9.2，提取土地利用圖中的旱地，并與土壤有機(jī)質(zhì)含量分布圖[10]疊加（圖2），新圖層的屬性包括了每個(gè)多邊形的面積、土壤有機(jī)質(zhì)含量級(jí)別、平均土壤有機(jī)質(zhì)含量。將圖2中所有多邊形按平均土壤有機(jī)質(zhì)含量升序排列，計(jì)算土壤有機(jī)質(zhì)含量各個(gè)級(jí)別的累積面積比例。由于土壤有機(jī)質(zhì)含量與地下水農(nóng)藥淋溶脆弱性是負(fù)相關(guān)關(guān)系，累積面積比例的第10百分位實(shí)際就是脆弱性達(dá)第90百分位的土壤有機(jī)質(zhì)含量，選取累積面積比例在第10百分位處的土壤有機(jī)質(zhì)含量的分布區(qū)域作為該區(qū)域“最脆弱”的土壤，即標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景點(diǎn)的候選區(qū)域。場(chǎng)景點(diǎn)既代表現(xiàn)實(shí)中最糟糕的情況，也是建立在真實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的，因此場(chǎng)景點(diǎn)必須選在能收集到各種詳細(xì)氣象和作物生產(chǎn)數(shù)據(jù)的地點(diǎn)。鑒于此，農(nóng)藥淋溶脆弱性達(dá)第90百分位的旱地、年降水量接近該地區(qū)平均水平并且靠近氣象臺(tái)站的地點(diǎn)是場(chǎng)景點(diǎn)的最佳區(qū)位。根據(jù)這一原則，3個(gè)場(chǎng)景點(diǎn)在華北區(qū)構(gòu)建完成，如圖3所示。其他4個(gè)場(chǎng)景區(qū)中的場(chǎng)景點(diǎn)根據(jù)相同的步驟依次選出，由于青藏高原區(qū)的農(nóng)業(yè)用地占全區(qū)土地面積的比例不到2%，不在該區(qū)選擇場(chǎng)景點(diǎn)。全國(guó)共選擇出11個(gè)地點(diǎn)用于構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景，如圖4所示，各場(chǎng)景點(diǎn)的主要屬性如表2所示。
3結(jié)果
根據(jù)氣候、農(nóng)業(yè)特征，全國(guó)被劃分成6個(gè)場(chǎng)景區(qū)，分別是東北區(qū)、西北區(qū)、華北區(qū)、長(zhǎng)江流域區(qū)、華南區(qū)、青藏高原區(qū)（圖1）。其中，青藏高原區(qū)的旱作農(nóng)業(yè)地比例極小，該地區(qū)農(nóng)業(yè)在全國(guó)農(nóng)業(yè)中所占的比重也很小，因此不考慮在這個(gè)場(chǎng)景區(qū)選擇場(chǎng)景點(diǎn)。剩下的5個(gè)場(chǎng)景區(qū)中一共選擇出11個(gè)地點(diǎn)用于構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景（圖4）。
3.1場(chǎng)景區(qū)主要特征各個(gè)場(chǎng)景區(qū)的主要自然特征、農(nóng)業(yè)條件和作物種植特征分述如下。
3.1.1東北區(qū)該區(qū)是中國(guó)主要的商品糧和大豆生產(chǎn)基地。緯度高，積溫不高，年降雨量400~800mm，作物生長(zhǎng)期短，主要從4月到10月；土地肥沃，土壤有機(jī)質(zhì)含量較高；耕地主要分布在三江平原、松嫩平原、遼河平原等地區(qū)；地下水、地表水豐富，適宜灌溉。玉米、大豆、春小麥、水稻和高粱是該區(qū)5種重要的作物，主要輪作方式是一年一熟。
3.1.2西北區(qū)該區(qū)位于半干旱、干旱氣候區(qū)，干旱少雨，年降雨量低于400mm，積溫低；草原面積大，畜牧業(yè)發(fā)達(dá)；地表水稀少，地表蒸發(fā)強(qiáng)烈，灌溉條件不好，僅在有河水、冰雪融水、地下水灌溉的地區(qū)，農(nóng)作物生長(zhǎng)較好，形成主要農(nóng)業(yè)區(qū)（寧夏平原和河套平原的引黃灌溉農(nóng)業(yè)區(qū)）；甘肅河西走廊的農(nóng)田利用祁連山的冰雪融水灌溉；新疆各盆地邊緣的綠洲主要依靠高山冰雪融水和地下水等進(jìn)行灌溉而形成綠洲農(nóng)業(yè)。主要作物有玉米、馬鈴薯、春小麥、大豆、谷子、高粱、棉花、春油菜等，一年一熟。
3.1.3華北區(qū)該區(qū)屬于暖溫帶氣候區(qū)，可分為東部的黃淮海平原和西部的黃土高原。前者是我國(guó)重要的沖積平原與重要的農(nóng)業(yè)區(qū)，地勢(shì)平坦，土層深厚，年降水量達(dá)到500~1000mm，但降水和地表徑流分布不均；主要作物有冬小麥、玉米、大豆，另外，煙草、花生、油菜、向日葵也有很大種植面積，兩年三熟或一年兩熟。后者降水量400~600mm，但年內(nèi)和年際間分布不均；土壤肥沃，但土質(zhì)疏松，地表無植被保護(hù)，水土流失嚴(yán)重，并且由于長(zhǎng)時(shí)間的水蝕使得土地表面被切割成縱橫交錯(cuò)的臺(tái)地、脊、溝壑，地下水水位較深；該區(qū)種植冬小麥、玉米、馬鈴薯、黍子、谷子、大豆、芝麻、高粱等，南部?jī)赡耆?，北部一年一熟?/p>
3.1.4長(zhǎng)江流域區(qū)該區(qū)屬于亞熱帶氣候區(qū)，積溫高，無霜期210~340d，雨季長(zhǎng)，雨量充沛，農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)都很發(fā)達(dá)。東部多平原宜耕地面積大，西部多山多丘陵，山間盆地和河谷成為主要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。主要作物有水稻、玉米、冬小麥、煙草、冬油菜、花生、芝麻、大豆、甘薯、馬鈴薯、甘蔗、亞麻、西瓜、蘋果、梨、葡萄、柑橘等，一年兩熟或一年三熟。
3.1.5華南區(qū)該區(qū)位于亞熱帶和熱帶地區(qū)，高溫多雨，水熱資源極其豐富，但各季節(jié)降水分布不均，雨季導(dǎo)致嚴(yán)重的水土流失；90%面積是丘陵區(qū)，適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的水平盆地有限；土壤多為赤紅壤、磚紅壤。水稻、玉米、大豆、甘薯、馬鈴薯、小麥、花生、油菜、甘蔗是主要作物，輪作方式為一年三熟或四熟。
3.1.6青藏高原區(qū)該區(qū)地勢(shì)高、氣溫低，自然條件惡劣，高原上不適合農(nóng)作物的生長(zhǎng)。只有在海拔較低的河谷地區(qū)，水熱條件組合相對(duì)較好，適宜發(fā)展種植業(yè)生產(chǎn)，因此在南部的雅魯藏布江谷地、東部的湟水谷地形成了河谷農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。主要農(nóng)作物是青稞和小麥。這個(gè)場(chǎng)景區(qū)農(nóng)用地比例小，在全國(guó)農(nóng)業(yè)所占的比重也較小，因而不考慮在該區(qū)構(gòu)建場(chǎng)景點(diǎn)。
3.2場(chǎng)景點(diǎn)主要特征場(chǎng)景點(diǎn)的氣象、土壤、地下水、灌溉條件、作物特征等數(shù)據(jù)是標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景的重要組成數(shù)據(jù)，其中的主要屬性如表2所示。
3.3PEARL模型檢驗(yàn)為了檢驗(yàn)本研究所建立的場(chǎng)景體系的科學(xué)性及其在中國(guó)適用性，在本節(jié)中將所構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景參數(shù)錄入PEARL模型數(shù)據(jù)庫(kù)中，并選擇三種不同類型的農(nóng)藥進(jìn)行測(cè)試。PEARL模型是歐盟用于判斷新農(nóng)藥對(duì)地下水有風(fēng)險(xiǎn)與否的官方模型之一，其中設(shè)定了環(huán)境、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件等對(duì)農(nóng)藥環(huán)境行為產(chǎn)生影響的要素組成的若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景，用戶只需選擇場(chǎng)景點(diǎn)、作物類型、灌溉方式，并輸入需要評(píng)估農(nóng)藥的物理化學(xué)性質(zhì)，設(shè)定模擬時(shí)期，便可以獲得該農(nóng)藥進(jìn)入地下水后的殘留濃度。三種農(nóng)藥分別是莠去津（Atrazin）、殺毒礬（Oxadixyl）和涕滅威（Aldicarb），它們的物理化學(xué)特性如表3所示。莠去津是常用的除草劑，對(duì)人畜低毒，在玉米田中通常于出苗前兌水噴灑于土壤表面，易被雨水淋溶至土壤深層，對(duì)地下水具有潛在危害；殺毒礬是一種低毒殺菌劑，半衰期長(zhǎng)且不易被土壤吸附，但一般通過加水噴霧于作物表面，因進(jìn)入土壤系統(tǒng)的有效成分較少，故向下淋溶的農(nóng)藥量也較少，正確使用時(shí)對(duì)地下水不構(gòu)成威脅；涕滅威屬于劇毒殺蟲劑，具有極高的水溶性和極長(zhǎng)的半衰期，在土壤中淋溶與移動(dòng)性強(qiáng)，且多通過穴施或溝施撒布于作物根部附近，對(duì)土壤和地下水具有極高的風(fēng)險(xiǎn)，屬于限制使用的農(nóng)藥，對(duì)施用環(huán)境與施用作物的種類有嚴(yán)格要求[23]。PEARL模擬這三種農(nóng)藥施用于華北區(qū)標(biāo)準(zhǔn)場(chǎng)景的玉米田中，模擬期為1976—2001年。根據(jù)模擬結(jié)果，在這26年模擬期內(nèi)，這三種農(nóng)藥施用后在地面以下1m深處土壤滲濾液的濃度變化和第90百分位分別如圖5、表4所示。分析三種農(nóng)藥多年的濃度變化規(guī)律可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年降水量大時(shí)，農(nóng)藥殘留在土壤滲濾液的濃度也隨之增加，即農(nóng)藥濃度曲線出現(xiàn)波峰，尤其是溶解度大的農(nóng)藥最為明顯。以商丘為例，在模擬期內(nèi)，該點(diǎn)的三種農(nóng)藥濃度都出現(xiàn)了6個(gè)較明顯的波峰，分別出現(xiàn)在1976、1979、1984、1990、1995、2000年，這正與商丘點(diǎn)年降水量較大值出現(xiàn)的年份吻合；武功在1984年和1985年兩年的年降水量較多，農(nóng)藥殘留濃度曲線相應(yīng)地出現(xiàn)了明顯波峰，而商丘較多的降水量出現(xiàn)在1985、1986年，農(nóng)藥殘留濃度曲線波峰的出現(xiàn)也較之武功有所退后；1998年商丘也有較多降雨，農(nóng)藥殘留濃度卻沒有出現(xiàn)較高的值，因?yàn)楫?dāng)年在農(nóng)藥施用之后短時(shí)間內(nèi)沒有降雨。這也說明了農(nóng)藥在土體中的殘留濃度值還與降雨事件發(fā)生的時(shí)間有關(guān)，若農(nóng)藥施用之后馬上有降雨，則會(huì)有更多的農(nóng)藥隨雨水向土壤內(nèi)部淋溶。歐盟的飲用水中農(nóng)藥最大可容許濃度標(biāo)準(zhǔn)為0.1μg•L-1，根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，施用莠去津和涕滅威對(duì)施用地的地下水存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，而殺毒礬的施用則是安全的。我國(guó)目前尚未出臺(tái)農(nóng)藥濃度在地下水中的限量標(biāo)準(zhǔn)，僅在《地下水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》[26]中規(guī)定了作為飲用水源和農(nóng)業(yè)用水的地下水中滴滴涕與六六六的濃度限量分別為1.0μg•L-1和5.0μg•L-1。因?yàn)榈蔚翁榕c六六六的毒性巨大，將模擬所用的三種農(nóng)藥與此標(biāo)準(zhǔn)相比可知，莠去津和殺毒礬的施用對(duì)地下水都是安全的，而涕滅威的施用則對(duì)地下水產(chǎn)生巨大威脅。這一結(jié)論與這三種農(nóng)藥在現(xiàn)實(shí)中的使用情況相符。
4結(jié)束語(yǔ)
摘要：檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度保障體系中的重要組成部分。本文在分析檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中對(duì)專家需求、專家的角色功能定位的基礎(chǔ)上，力圖從專家遴選機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、咨詢機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等幾個(gè)方面構(gòu)建檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度。檔案期刊
關(guān)鍵詞：檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;專家制度;專家;制度設(shè)計(jì);機(jī)制
檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度保障體系中的重要組成部分。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家是指在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，在檔案安全領(lǐng)域具有專業(yè)研究，擁有科學(xué)化、技術(shù)化的檔案安全知識(shí)或者掌握檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)方法、工具的人，他們?cè)跈n案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)或是給出獨(dú)立客觀的意見，是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)性的重要保障。專家在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中扮演著越來越重要的角色，但目前專家參與評(píng)估存在很大的主觀性、隨意性，且工作缺乏規(guī)范化、制度化的管理措施。本文主要探討如何構(gòu)建科學(xué)、完善的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度，以充分發(fā)揮專家作用，保障檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性。
1檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)專家的需求
1.1評(píng)估指標(biāo)體系的建立、修正與完善
檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)是評(píng)估的工具，沒有評(píng)估指標(biāo)就無法開展評(píng)估工作，因此指標(biāo)設(shè)計(jì)是開展評(píng)估工作的前提。因此構(gòu)成檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)也很多，至少有幾十種，如青島市的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)就涉及了21種風(fēng)險(xiǎn)因素、70項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因子。只有這樣才能準(zhǔn)確有效地找出各個(gè)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(風(fēng)險(xiǎn)因素)，并對(duì)其發(fā)生的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)和判斷。由此可見，建立健全科學(xué)、合理的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，必須借助專家的智力支持。
1.2評(píng)估方案、評(píng)估結(jié)果的分析評(píng)價(jià)
評(píng)估工作的有效開展必須基于詳細(xì)、科學(xué)、周全的評(píng)估方案，在評(píng)估方案的制定過程中，需要專家對(duì)評(píng)估方案的科學(xué)性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并協(xié)助參與方案的修正與完善工作。此外在評(píng)價(jià)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性時(shí)，也需要專家參與進(jìn)來。
1.3檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)地評(píng)估及評(píng)估過程中的技術(shù)指導(dǎo)
專家參與檔案安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)地評(píng)估，能夠確保評(píng)估的科學(xué)性與技術(shù)性;專家在進(jìn)行實(shí)地評(píng)估的過程中提供技術(shù)指導(dǎo)，包括對(duì)評(píng)估人員進(jìn)行培訓(xùn)、統(tǒng)一評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與尺度，保證評(píng)估結(jié)果的公平與公正。
1.4評(píng)估相關(guān)政策、制度的制定與完善
制定評(píng)估政策、制度，是實(shí)現(xiàn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范化、制度化的重要要求。在政策、制度的制定與完善中，需要發(fā)揮專家參謀和智囊作用，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估政策、制度制定中存在的難點(diǎn)問題、重點(diǎn)問題進(jìn)行探討，并提出建設(shè)性的意見和建議。
2檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度的構(gòu)建
檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家制度構(gòu)建，可從專家遴選機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、咨詢機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等幾個(gè)方面展開。
2.1專家遴選機(jī)制
2.1.1專家結(jié)構(gòu)構(gòu)成情況第一，專業(yè)結(jié)構(gòu)。為實(shí)現(xiàn)專業(yè)、專長(zhǎng)配比組合的最優(yōu)化，檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家應(yīng)包括以下幾個(gè)專業(yè)的專家：檔案學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檔案保護(hù)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、工程技術(shù)、信息化，等等。在實(shí)際工作中，不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的專家對(duì)于同一工作事項(xiàng)很可能會(huì)形成不同的觀點(diǎn)，有時(shí)有些觀點(diǎn)還會(huì)截然相反，因此建立專家組合并非把不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家簡(jiǎn)單地組合在一起開展工作，而是要建立機(jī)制，明確專家的職責(zé)分工，使不同專業(yè)結(jié)構(gòu)的專家進(jìn)行密切合作。第二，年齡結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，專家的年齡段與其創(chuàng)造力有密切的關(guān)系。美國(guó)學(xué)者朱克曼對(duì)美國(guó)67位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者首次做出重大貢獻(xiàn)時(shí)的年齡進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中84%的人年齡集中在29歲至44歲之間，因此建議檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家的年齡結(jié)構(gòu)應(yīng)以中、青年為主，并兼具老、中、青三個(gè)年齡段。第三，職稱結(jié)構(gòu)。專家職稱反映了專家學(xué)術(shù)成就、專業(yè)技術(shù)水平和工作能力，為保證專家的整體學(xué)術(shù)研究與專業(yè)技術(shù)水平，在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家職稱結(jié)構(gòu)中，獲得高級(jí)職稱的專家應(yīng)占絕大部分比例。第四，研究領(lǐng)域。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的專業(yè)知識(shí)很廣，且某些領(lǐng)域如檔案信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專業(yè)性極強(qiáng)，因此需要對(duì)專家的研究方向與研究領(lǐng)域做進(jìn)一步要求，使得專家給出的意見與建議更有針對(duì)性與權(quán)威性、開展的工作指導(dǎo)更具有專業(yè)性與科學(xué)性。
2.1.2專家遴選指標(biāo)體系專家遴選指標(biāo)體系主要由以下幾個(gè)指標(biāo)組成：一是基本指標(biāo)，如學(xué)歷、職稱、榮譽(yù)等;二是職業(yè)道德修養(yǎng)指標(biāo)，包括思想品德、職業(yè)修養(yǎng)、智能修養(yǎng)等;三是專業(yè)業(yè)績(jī)指標(biāo)，包括科研成果、檔案管理實(shí)踐經(jīng)歷、檔案專業(yè)技能、檔案技術(shù)研發(fā)推廣等。在這些指標(biāo)體系中容易忽視的是職業(yè)道德指標(biāo)，這是由于個(gè)人的職業(yè)道德修養(yǎng)難以量化和考察所造成的，目前的專家推薦條件一般為學(xué)位、職稱、科研成果等容易量化和考察的條件、標(biāo)準(zhǔn)，而職業(yè)道德修養(yǎng)指標(biāo)鮮有問津。事實(shí)上，職業(yè)道德修養(yǎng)這一指標(biāo)在保障專家作用的實(shí)際發(fā)揮方面起到很大的作用。專家往往身兼多職，如不具備較高的職業(yè)道德修養(yǎng)、缺乏責(zé)任意識(shí)，往往不會(huì)在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中投入足夠的時(shí)間與精力，使得專家制度形同虛設(shè)，造成資源的極大浪費(fèi)，影響檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性、技術(shù)性和準(zhǔn)確性。
2.1.3專家遴選的程序?qū)＜义噙x的程序由遴選公告，個(gè)人申請(qǐng)、單位或?qū)＜彝扑]，檔案部門審核、考察，聘任等幾個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。為了避免專家遴選評(píng)審考核形式化、走過場(chǎng)，評(píng)審團(tuán)成員應(yīng)嚴(yán)格遵守回避制度，如，一旦進(jìn)入評(píng)審團(tuán)的專家將不再作為推薦人進(jìn)行推薦。在專家遴選的過程中，為了提高專家咨詢論證的科學(xué)性，建議專家應(yīng)來自不同地區(qū)、不同單位，并且規(guī)避相互之間存在學(xué)緣關(guān)系的現(xiàn)象。
2.2專家?guī)爝\(yùn)行機(jī)制
可設(shè)立專家?guī)旃芾砦瘑T會(huì)負(fù)責(zé)專家?guī)斓墓芾?，委員會(huì)具體負(fù)責(zé)專家的遴選、聘任、動(dòng)態(tài)管理、考核、培訓(xùn)等。對(duì)入庫(kù)專家實(shí)行聘期制管理，聘任期一般為2至3年，擯棄“終身制”;實(shí)行“能者上、庸者讓”的原則，定期針對(duì)專家業(yè)績(jī)和履職情況開展年度考核和屆滿考核，將考核結(jié)果告知通過考核的專家，以便其根據(jù)考核結(jié)果及時(shí)改進(jìn)工作，并且及時(shí)清退業(yè)務(wù)水平停滯、工作成績(jī)平庸、履職不力者;還要將考核材料整理歸檔，作為下一屆專家評(píng)選的參考資料。
2.3專家咨詢機(jī)制
專家咨詢是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的一項(xiàng)主要內(nèi)容。目前專家咨詢的方式較為單一，多為召開座談會(huì)或研討會(huì)，這樣的方式容易使專家產(chǎn)生從眾心理，容易傾向于更加權(quán)威者的意見，或服從于大多數(shù)人的意見，削弱專家的客觀性與獨(dú)立性，影響專家咨詢的科學(xué)性、客觀性、權(quán)威性。因此筆者建議采取多種專家咨詢方法，如德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、電子會(huì)議等，并綜合各種方法的長(zhǎng)處，不斷提升專家咨詢的效果。
2.4專家激勵(lì)機(jī)制
第一，為專家的自我提升提供機(jī)遇與平臺(tái)。在檔案安全領(lǐng)域中引入風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論是近幾年的事情，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)技術(shù)和管理人才相對(duì)匱乏;此外，現(xiàn)有檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)有待改善?；谶@樣的現(xiàn)狀，有必要為專家自身專業(yè)素質(zhì)的提升提供平臺(tái)，可以提供給專家必要的出國(guó)、外地考察、交流、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，不斷提升專家的專業(yè)素質(zhì);還可以定期組織不同專業(yè)、不同領(lǐng)域之間的專家開展交流，進(jìn)一步拓寬專家的思維與眼界。第二，對(duì)優(yōu)秀專家進(jìn)行表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)表現(xiàn)突出的專家進(jìn)行表彰，有利于激發(fā)專家的積極性、充分調(diào)動(dòng)他們的主觀能動(dòng)性，做好檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。應(yīng)確保表彰與獎(jiǎng)勵(lì)的形式多樣化，除了采用常規(guī)的獎(jiǎng)勵(lì)手段，還可采用資助專家的科研經(jīng)費(fèi)等辦法。
2.5專家責(zé)任追究機(jī)制
一、房屋征收可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及其成因
房屋征收引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，即政府在執(zhí)行房屋征收決策，實(shí)施房屋征收過程中給人民群眾生活、生產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)等與其切身利益相關(guān)的各個(gè)方面造成負(fù)面影響和損失的可能性。房屋征收對(duì)征收范圍內(nèi)的人群造成的影響主要有兩點(diǎn)：一是導(dǎo)致被征收人失去收益性物業(yè)、宅基地及住宅，并帶來原有生活方式和鄰里關(guān)系的改變，心理上容易產(chǎn)生失落感、剝奪感。二是不同時(shí)間之間、不同區(qū)域之問的不同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式，有可能引起被征收人相互攀比，心理上也會(huì)不平衡。由此采取上訪、留置原地拒絕搬遷、暴力對(duì)抗甚至群體示威等形式阻礙房屋征收工作，造成社會(huì)不穩(wěn)定。
引發(fā)房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的原因，主要有以下四點(diǎn)：一是房屋征收的強(qiáng)制性。房屋征收是政府行為，是在給予被征收人公平合理補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，政府?qiáng)制性要求相對(duì)人讓渡物權(quán)、實(shí)現(xiàn)公共利益的行為，不以被征收人自愿為條件。二是被征收人補(bǔ)償?shù)钠谕颠^高。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，房?jī)r(jià)不斷上漲，不同區(qū)位房屋價(jià)值相差顯著等因素，被征收人對(duì)房屋升值的預(yù)期增強(qiáng)，要價(jià)和附帶條件越來越高，雖然在目前的房屋征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下，被征收人最終實(shí)際收益較大，但與其不斷增加的要求和欲望相比，補(bǔ)償往往難以滿足。三是房屋征收帶來的破壞性。房屋被征收搬遷時(shí)，被征收人原有生活模式會(huì)受到影響，一部分有收益的生產(chǎn)資料將會(huì)喪失，致使收入來源減少，同時(shí)教育、醫(yī)療保健等福利設(shè)施及服務(wù)短期內(nèi)將有可能變化，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)解體。這種破壞性將影響被征收人生產(chǎn)生活水平的提高。四是補(bǔ)償不公平、程序不到位、工作不細(xì)致、補(bǔ)償費(fèi)不能按時(shí)撥付等其他原因都可能誘發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。
二、房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容
實(shí)施房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容：一是合法性。主要看實(shí)施房屋征收，是否符合《征收條例》規(guī)定的6種公共利益情形；是否符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃；保障性安居工程建設(shè)、舊城區(qū)改建，是否已納入市、縣級(jí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃。二是科學(xué)性。主要看征收補(bǔ)償方案是否符合科學(xué)發(fā)展觀的要求；是否符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定；是否反映大多數(shù)群眾的意愿；是否兼顧群眾的現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，保證被征收人居住條件有改善，原有生活水平不降低；是否遵循決策民主、程序正當(dāng)、公平補(bǔ)償、結(jié)果公開的原則。三是可行性。主要分析評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目是否經(jīng)過嚴(yán)格的審批、核準(zhǔn)、備案的法定程序；是否經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的可行性研究論證；是否考慮地方財(cái)政能力和大多數(shù)群眾的承受能力等制約因素；征收補(bǔ)償方案是否切實(shí)可行；房屋征收實(shí)施時(shí)機(jī)和條件是否成熟；房屋征收補(bǔ)償政策是否具有穩(wěn)定性、連續(xù)性和嚴(yán)密性，并與前已實(shí)施、周邊地區(qū)和相關(guān)政策(如征地拆遷)基本協(xié)調(diào)一致，不會(huì)導(dǎo)致相關(guān)地區(qū)、行業(yè)和群眾的互相攀比。四是可控性。主要是研判該項(xiàng)目的實(shí)施，是否會(huì)引發(fā)較大的影響社會(huì)治安和社會(huì)穩(wěn)定的事件；群眾有何較強(qiáng)烈要求；是否有相應(yīng)有效的風(fēng)險(xiǎn)化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案，并將風(fēng)險(xiǎn)妥善控制在預(yù)測(cè)范圍內(nèi)；是否存在其他社會(huì)不穩(wěn)定隱患等。
三、房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序
實(shí)施房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行以下6個(gè)方面的程序：一是制定評(píng)估方案。對(duì)房屋征收需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大決策、項(xiàng)目、事項(xiàng)，應(yīng)由評(píng)估責(zé)任主體牽頭，組織有關(guān)部門和單位，成立專門的評(píng)估小組，根據(jù)評(píng)估的要求、原則和評(píng)估事項(xiàng)的特點(diǎn)，認(rèn)真制定評(píng)估方案，明確評(píng)估具體內(nèi)容、方法步驟和時(shí)限要求，保證評(píng)估工作有效開展。二是廣泛聽取意見。采取多種形式，廣泛聽取利益各方的意見，特別是要聽取被征收人的意見和建議。對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的評(píng)估事項(xiàng)，還應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，組織群眾代表和專家進(jìn)行聽證論證。三是分析研判預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。在全面收集和掌握情況信息基礎(chǔ)上，對(duì)被評(píng)估事項(xiàng)可能引發(fā)的社會(huì)矛盾所涉及的人員、范圍和劇烈程度進(jìn)行穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè)和等級(jí)評(píng)估。矛盾化解部門、風(fēng)險(xiǎn)處置部門、維穩(wěn)部門應(yīng)積極參與，必要時(shí)可以吸收有關(guān)利益方參與研判，通過分析研判預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)一思想、增進(jìn)共識(shí)、消除分歧。四是作出評(píng)估結(jié)論。對(duì)已評(píng)估的房屋征收重大決策、項(xiàng)目和事項(xiàng)，由評(píng)估小組形成評(píng)估報(bào)告，根據(jù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)大小和可控程度提出評(píng)估意見，評(píng)估責(zé)任主體部門或單位對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，作出可以實(shí)施、暫緩實(shí)施或不予實(shí)施的評(píng)估結(jié)論。五是制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案。對(duì)經(jīng)評(píng)估決定實(shí)施的事項(xiàng)，落實(shí)解決矛盾和問題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的具體措施；對(duì)經(jīng)評(píng)估決定暫緩或暫不實(shí)施的事項(xiàng)，及時(shí)研究對(duì)策，化解矛盾，待時(shí)機(jī)成熟后再行實(shí)施；對(duì)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定急需實(shí)施但又容易引發(fā)矛盾沖突的事項(xiàng)，落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，有針對(duì)性地做好群眾工作。六是跟蹤督查督辦。對(duì)經(jīng)過評(píng)估后付諸實(shí)施的房屋征收重大決策、項(xiàng)目和事項(xiàng)，有關(guān)責(zé)任部門、單位要全程跟蹤掌握穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解和維穩(wěn)預(yù)案落實(shí)情況，并對(duì)實(shí)施過程中出現(xiàn)的新矛盾、新問題要及時(shí)研究、調(diào)整和完善維穩(wěn)措施，確保將各類不穩(wěn)定隱患消除在萌芽狀態(tài)和初始階段。
