發(fā)布時(shí)間：2023-07-07 16:26:18
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的法律知識(shí)問(wèn)題樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：法律意識(shí)；中職生；問(wèn)題；對(duì)策
法律意識(shí)是社會(huì)意識(shí)的一種。法律意識(shí)同人們的世界觀、倫理道德觀等有密切聯(lián)系，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。不同階級(jí)的法律意識(shí)各不相同。在統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部，由于各階層、各集團(tuán)乃至個(gè)人所處的具體地位不同及其他原因，其法律意識(shí)也不完全相同，但在基本點(diǎn)上都服從于統(tǒng)治階級(jí)的利益。法律意識(shí)是培養(yǎng)人們守法自律的精神動(dòng)力，對(duì)中職生而言，法律意識(shí)更是不可缺少的基本素養(yǎng)，是中職生理解、尊重、執(zhí)行和維護(hù)社會(huì)主義法律規(guī)范的重要保證，是構(gòu)建和諧社會(huì)的一個(gè)重要方面。為此，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)學(xué)生“成才”之前，有必要首先正視一下學(xué)生“成人”。如何確保學(xué)生成為對(duì)社會(huì)有用之才，成為德才兼?zhèn)涞纳鐣?huì)主義事業(yè)的建設(shè)者？加強(qiáng)學(xué)生的法律意識(shí)培養(yǎng)是關(guān)鍵。
一、中職學(xué)生法律意識(shí)現(xiàn)狀
（一）當(dāng)前中職學(xué)生的法律信仰缺失。法律信仰是指基于社會(huì)主體通過(guò)對(duì)法律現(xiàn)象的感受而形成的內(nèi)心對(duì)法律的認(rèn)同，對(duì)法律的堅(jiān)定信念和尊重，是公眾自覺(jué)守法的升華。生活中一些特殊人群的奢侈腐敗，權(quán)錢交易，導(dǎo)致當(dāng)代中國(guó)法律不僅沒(méi)有被普遍認(rèn)同，反而成為了社會(huì)公眾嘲弄的對(duì)象，甚至走向?qū)α?，?dǎo)致部分中職學(xué)生崇尚權(quán)力，迷戀金錢，認(rèn)為有了權(quán)力和金錢就能為所欲為，從而顛倒是非，不惜以身試法，如用刀捅人、偷盜等，從而走上犯罪道路。
（二）當(dāng)前中職學(xué)生的法律觀念淡薄。他們有的只對(duì)與自己切身利益有關(guān)的法律知識(shí)感興趣；有的動(dòng)輒惡語(yǔ)相對(duì)，看不順眼就動(dòng)手，漠視對(duì)方的權(quán)益，無(wú)事生非，造謠中傷；有的當(dāng)自己的權(quán)益被他人侵犯時(shí)，又只是忍氣吞聲；并普遍認(rèn)為自己很難遇到法律問(wèn)題。在對(duì)中職學(xué)生法律意識(shí)的調(diào)查中，我們?cè)O(shè)計(jì)了涉及憲法、民法、刑法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、訴訟法及知法、懂法、用法、守法等內(nèi)容的調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查結(jié)果顯示，法律意識(shí)強(qiáng)的占13.3%，法律意識(shí)較強(qiáng)的占28.6%。法律意識(shí)一般的占32.1%，法律意識(shí)弱的占26%。由此可以推斷，中職學(xué)生對(duì)法律的了解不多，對(duì)法律的掌握不深，對(duì)法律的運(yùn)用少，法律意識(shí)淡薄。據(jù)網(wǎng)上調(diào)查資料顯示，在中職學(xué)生中，有違法傾向（強(qiáng)行索要、毆打他人）的約占27%，有厭學(xué)傾向的占40%，其他不良行為的約占13%，問(wèn)題學(xué)生中女生約占15%，此外，還有部分學(xué)生與社會(huì)人員往來(lái)密切。
（三）當(dāng)前中職學(xué)生的法律知識(shí)水平普遍不高。中職學(xué)校是以技術(shù)教育為主的學(xué)校，法律教育作為公共基礎(chǔ)課程來(lái)開(kāi)設(shè)，中職學(xué)校普遍在第一學(xué)期開(kāi)設(shè)每周兩課時(shí)的法律課，由于課時(shí)量小，法律教學(xué)只能蜻蜓點(diǎn)水，對(duì)學(xué)生的法律教育無(wú)法深入持久，法律教育對(duì)學(xué)生沒(méi)有實(shí)現(xiàn)潛移默化的作用，導(dǎo)致學(xué)生對(duì)法律缺乏信任感和依賴感。同時(shí)受應(yīng)試教育局限，他們所知道的法律知識(shí)，也僅限于課堂上教師灌輸所得，他們認(rèn)為“只要不違法犯罪，知不知法無(wú)所謂”，因而將學(xué)習(xí)法律看著是一種負(fù)擔(dān)，從不會(huì)主動(dòng)積極地學(xué)習(xí)法律，關(guān)心法律事件。殊不知，中職生法律素質(zhì)的高低，不僅關(guān)系到他們自身的命運(yùn)和前途，而且關(guān)系到中華民族的振興，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的進(jìn)步，關(guān)系到偉大中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)。
（四）當(dāng)前中職學(xué)生重視自身利益，忽視自身責(zé)任。部分中職學(xué)生只關(guān)注自己的感受而很少考慮別人的感受；希望得到別人的尊重，卻很少去尊重別人；希望得到別人的關(guān)心幫助，卻不愿意去關(guān)心幫助別人。不少學(xué)生認(rèn)為“人不為己，天誅地滅”，價(jià)值觀問(wèn)題突出。人際交往中以自我為中心，自私自利心理普遍。不僅如此，這些學(xué)生還缺少禮儀熏陶，對(duì)同學(xué)、師長(zhǎng)甚至父母，都不夠尊敬。在路上相遇，很少會(huì)主動(dòng)向師長(zhǎng)問(wèn)好；在家里，對(duì)父母呼來(lái)喝去；在校園，買飯插隊(duì)，廢物隨處亂丟，課桌上亂寫亂畫，墻壁上亂踏腳印。
二、當(dāng)代中職學(xué)生法律意識(shí)存在問(wèn)題的原因
（一）學(xué)生自身心理因素的影響。這是中職學(xué)生法律意識(shí)薄弱的主要原因。中職學(xué)生處于青春期，情緒不穩(wěn)定，情緒的自我控制能力較弱，容易出現(xiàn)偏激的情緒和極端的行為，沖動(dòng)而缺乏理智，對(duì)人對(duì)事的態(tài)度冷漠，近乎“冷酷無(wú)情”。加之在家庭生活中長(zhǎng)期以自我為中心，養(yǎng)成的隨意支配，指使別人的習(xí)慣，面對(duì)學(xué)校的制度和國(guó)家法律不能適應(yīng)，客觀上對(duì)法律和制度產(chǎn)生抵觸。
（二）社會(huì)消極文化的影響。在現(xiàn)實(shí)生活中，由于權(quán)力濫用而滋生的腐敗現(xiàn)象普遍存在，加之有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，法律效力低下等問(wèn)題，使部分中職生面對(duì)社會(huì)的主流與支流、精華與糟粕、真善美與假惡丑等問(wèn)題分辨不清，追捧“金錢萬(wàn)能，享樂(lè)主義”。
（三）中職學(xué)校對(duì)中職學(xué)生法律教育的薄弱。受中職學(xué)校教學(xué)計(jì)劃的限制，學(xué)生不能系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)，導(dǎo)致中職學(xué)生整體上法律知識(shí)水平不高，與社會(huì)接觸出現(xiàn)許多法律盲點(diǎn)。課堂教育形式單一，教師以講解、案例分析為主，學(xué)生被動(dòng)接受知識(shí)，因而缺乏學(xué)習(xí)興趣，部分學(xué)生上課還打瞌睡、玩手機(jī)、吃東西。
三、培養(yǎng)中職學(xué)生法律意識(shí)的必要性
中職學(xué)生作為社會(huì)的一個(gè)特殊群體，他們的年齡大都在十四到十七歲，社會(huì)閱歷淺、經(jīng)歷少，對(duì)法律的認(rèn)識(shí)和理解處于模糊階段。從知識(shí)經(jīng)歷上看，他們之前沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的法制教育，對(duì)法律一知半解。從心里素質(zhì)上看，他們的情感和思想還很脆弱，心理承受能力較差。從社會(huì)關(guān)系上看，他們是家中的寵兒，中考、高考的失敗者?；谏鲜龇治?，中職學(xué)生確實(shí)需要加強(qiáng)法律意識(shí)的培養(yǎng)，提高對(duì)法律的認(rèn)識(shí)水平。
四、提高中職學(xué)生法律意識(shí)的對(duì)策
首先，培養(yǎng)中職學(xué)生法律意識(shí)的認(rèn)同感和法律信仰。法律信仰是中職學(xué)生樹(shù)立法律意識(shí)和法律觀念的基礎(chǔ)，學(xué)生如果缺乏對(duì)法律的信仰，法律規(guī)范就不能轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的動(dòng)力，不能轉(zhuǎn)化到自發(fā)的行動(dòng)中去。法律雖然是一些條文和規(guī)則，但法律條文和規(guī)則背后深深隱藏著道德關(guān)切，寄托著深切的信仰。當(dāng)學(xué)生在對(duì)法律產(chǎn)生認(rèn)同并建立了法律信仰之后，遵守法律條文和規(guī)則就會(huì)成為學(xué)生的自覺(jué)行為。在對(duì)中職學(xué)生進(jìn)行法律知識(shí)的教育過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)注重要求學(xué)生運(yùn)用現(xiàn)念來(lái)評(píng)判和思考法律條文體現(xiàn)的價(jià)值觀、現(xiàn)代社會(huì)正義觀、民主與平等、對(duì)青少年的保護(hù)、對(duì)廣大人民群眾利益的保護(hù)。只有這樣，才能使學(xué)生對(duì)法律的感情和發(fā)自內(nèi)心的對(duì)正義的信仰達(dá)到一種心靈的契合，中職學(xué)生才能從自身的利益出發(fā)遵守法律、尊重法律。最終完成對(duì)法律意識(shí)的理念升華。
其次，提高中職學(xué)生的社會(huì)責(zé)任感，促進(jìn)法治教育的自覺(jué)性。只有中職學(xué)生對(duì)社會(huì)產(chǎn)生高度的責(zé)任感，他們才會(huì)自覺(jué)自愿地接受社會(huì)的約束。加強(qiáng)中職學(xué)生愛(ài)國(guó)主義思想教育，引導(dǎo)中職學(xué)生正確認(rèn)識(shí)自我，認(rèn)識(shí)社會(huì)，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀以及正確的人生追求目標(biāo)，是促進(jìn)中職學(xué)生法治教育自覺(jué)性的重要保障。
再次，借助校園文化努力營(yíng)造良好的校園法治環(huán)境。校園文化是以學(xué)生為主題，以校園為主要空間，以育人為主要對(duì)象，以精神文化、環(huán)境文化、行為文化和制度文化建設(shè)等為主要內(nèi)容，以校園精神文明為主要特征的一種群體文化。它包括校園建筑設(shè)計(jì)、校園景觀、綠化美化這種物化形態(tài)的內(nèi)容，也包括學(xué)校的傳統(tǒng)、校風(fēng)、學(xué)風(fēng)、人際關(guān)系、集體輿論、心理氛圍以及學(xué)校的各種規(guī)章制度和學(xué)校成員在共同生活交往中形成的非明文規(guī)范的行為準(zhǔn)則。健康的校園文化，可以陶冶學(xué)生的情操、啟迪學(xué)生心智；健康的校園文化，是宣傳法律知識(shí)的重要陣地；健康的校園文化對(duì)于提高師生員工的凝聚力，培養(yǎng)良好的校風(fēng)，培養(yǎng)“四有”新人都具有重要的意義。編輯校園文化故事集，組建學(xué)生社團(tuán)，開(kāi)展豐富多彩的社團(tuán)活動(dòng)，3.5學(xué)雷鋒活動(dòng)，3.15消費(fèi)者權(quán)益日宣傳活動(dòng)，5.25心理健康教育月活動(dòng)，12.9愛(ài)國(guó)主義教育活動(dòng)，法制安全教育月活動(dòng)，廉政文化進(jìn)校園活動(dòng)，校園大合唱，校園歌手，朗誦演講，繪畫比賽，體育比賽，“藝術(shù)節(jié)”，“技能節(jié)”，“體育節(jié)”等活動(dòng)，舞動(dòng)青春，放飛夢(mèng)想，在師生合力中湊出動(dòng)人的樂(lè)章，錘煉、熏陶學(xué)生的綜合素養(yǎng)，使學(xué)校形成十分濃厚的校園文化育人環(huán)境。潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲，潛移默化學(xué)生的道德觀、價(jià)值觀和自律行為。
在我國(guó)的司法實(shí)踐中，對(duì)國(guó)際旅行支票的性質(zhì)及法律適用存在模糊，這為確定旅行支票當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)帶來(lái)了不利影響。
本文試圖就旅行支票與我國(guó)票據(jù)法意義上的票據(jù)進(jìn)行比較，并結(jié)合具體案例分析，說(shuō)明國(guó)際旅行支票的性質(zhì)及法律適用問(wèn)題，以起拋磚引玉之效?！?/p>
一、旅行支票的概述
（一）旅行支票的起源
旅行支票起源于18世紀(jì)末期的英國(guó)。當(dāng)時(shí)，一位蘇格蘭銀行家robert herris提議發(fā)行一種新的保證兌現(xiàn)的支票，目的是方便客戶在歐洲旅行時(shí)兌換現(xiàn)金。他把這種支票起名為“旅行支票”，旅行支票面世后獲得成功。
19世紀(jì)后期，隨著國(guó)際旅游事業(yè)的迅速發(fā)展，旅行支票被確定為一項(xiàng)銀行業(yè)務(wù)，1891年，美國(guó)運(yùn)通公司（american express company）首先發(fā)行旅行支票。 其后，世界各大銀行紛紛效仿，開(kāi)始發(fā)行自己的旅行支票。由于旅行支票具有方便、安全等優(yōu)點(diǎn)，深受旅游者的歡迎，很快成為旅游者最常用的支付憑證之一。
（二）旅行支票的優(yōu)點(diǎn)及不足
使用旅行支票的好處：1、幣種多，在很多場(chǎng)合可直接用來(lái)消費(fèi)；2、面額較高，適合攜帶數(shù)量較大的金額；3、除購(gòu)買契約書有明確規(guī)定外，旅行支票沒(méi)有使用期限限制4、遺失時(shí)可申請(qǐng)掛失理賠。
缺點(diǎn)：1、有一定的使用成本，如在購(gòu)買旅行支票時(shí)須支付萬(wàn)分之一左右的手續(xù)費(fèi)，在持旅行支票在境外消費(fèi)時(shí)，可能還要收取一定的手續(xù)費(fèi)；用不完的旅行支票回國(guó)兌換時(shí)，也要扣除一部分費(fèi)用；2、使用范圍可能受到客觀條件的限制。如在購(gòu)買便宜物品時(shí)，一般都拒收高額的旅行支票；在鄉(xiāng)村小鎮(zhèn)的小商店等地，旅行支票也不被視同現(xiàn)金使用。
（三）旅行支票的種類
除了一般最常見(jiàn)的單人使用的旅行支票外，還有所謂的旅行支票禮券（gift check），該種旅行支票可作為禮物或獎(jiǎng)金使用，其兌換及使用方式如同一般的旅行支票。
還有一種旅行支票稱為“聯(lián)署式旅行支票（check for two）”，可允許兩個(gè)人分享使用同一張旅行支票。兩個(gè)人在同一張旅行支票左上角簽名（初簽），其中任何一人可在左下角“復(fù)簽”，如果該復(fù)簽與左上角任一初簽相符，即可接受兌現(xiàn)該旅行支票。
（五）旅行支票的特質(zhì)
一般而言，旅行支票具有以下特點(diǎn)：1、旅行支票金額固定，一般有多種固定面額，便于攜帶使用；2、旅行支票可像鈔票一樣零星使用，可在不指定的地點(diǎn)或銀行付款，匯款人和收款人同是旅行者一個(gè)人；3、旅行支票一般不規(guī)定流通期限，可長(zhǎng)期使用；4、攜帶旅行支票比攜帶現(xiàn)金安全。持票人一旦丟失旅行支票，可及時(shí)掛失，并經(jīng)旅行支票發(fā)行機(jī)構(gòu)確認(rèn)，即可得到補(bǔ)償；5、客戶購(gòu)買旅行支票時(shí)，在支票上留有初簽，使用時(shí)需有相同字跡的復(fù)簽，可以有效地防止假冒。
二、旅行支票當(dāng)事人法律關(guān)系分析
國(guó)際旅行支票的基本法律關(guān)系人只有兩個(gè)，即旅行支票的發(fā)行人和購(gòu)買人。但在許多情況下，購(gòu)買人并不與發(fā)行人直接發(fā)生聯(lián)系，而是通過(guò)發(fā)行人的經(jīng)銷商購(gòu)買旅行支票，并有可能通過(guò)兌付銀行兌付旅行支票。在這兩種情況下，旅行支票的當(dāng)事人主要有三，即旅行支票之發(fā)行人、旅行支票之經(jīng)銷商或者兌付人及旅行支票的購(gòu)買人。關(guān)于該三方當(dāng)事人之法律關(guān)系，本文試說(shuō)明如下：
（一）旅行支票購(gòu)買人與發(fā)行人的法律關(guān)系
旅行支票購(gòu)買人與發(fā)行人雙方是一種合同關(guān)系。 其權(quán)利義務(wù)關(guān)系亦是建立在合同基礎(chǔ)上的。結(jié)合美國(guó)運(yùn)通公司（american express） 提供的格式合同，旅行支票的購(gòu)買人與發(fā)行人的權(quán)利義務(wù)可以概括如下：
1、購(gòu)買人的權(quán)利義務(wù)
購(gòu)買人的主要權(quán)利：在世界各地約定的銀行（包括發(fā)行人及其機(jī)構(gòu)）可以隨時(shí)將旅行支票兌付為現(xiàn)金。
購(gòu)買人的主要義務(wù)：
（1）初簽和復(fù)簽的義務(wù)
購(gòu)買人收到旅行支票后，應(yīng)立即以不退色墨水筆于每張旅行支票的左上角位置以慣用書寫樣式簽名；旅行支票下方之復(fù)簽欄必須于兌現(xiàn)時(shí)當(dāng)著收兌者之面親筆簽名。
（2）旅行支票被竊或遺失后購(gòu)買人的通知義務(wù)
根據(jù)購(gòu)買契約的規(guī)定，購(gòu)買人必須以合理的注意義務(wù)保管每一張旅行支票。在旅行支票遺失或被竊時(shí)，購(gòu)買人必須立即通知發(fā)行人及當(dāng)?shù)鼐剑ㄈ缃?jīng)要求），并提供完整、正確的細(xì)節(jié)。保存購(gòu)買契約的收據(jù)，并填妥合乎發(fā)行人要求的求償申請(qǐng)表格等。
（3）禁止轉(zhuǎn)賣
購(gòu)買人負(fù)有如下義務(wù)，即不轉(zhuǎn)賣、寄銷或?yàn)檗D(zhuǎn)賣或轉(zhuǎn)用之目的或?yàn)槠渌愃菩袨槎鴮⒙眯兄鞭D(zhuǎn)讓予其他人、法人或組織。
（4）協(xié)助調(diào)查義務(wù)
購(gòu)買人須向發(fā)行人提供所有相關(guān)信息并協(xié)助任何所要求的對(duì)被竊或遺失事件之全面調(diào)查。
（5）同意被監(jiān)聽(tīng)或被電話錄音的義務(wù)
為確保服務(wù)品質(zhì)，購(gòu)買人對(duì)發(fā)行人之電話有可能會(huì)被監(jiān)聽(tīng)或被錄音，購(gòu)買人同意該項(xiàng)監(jiān)聽(tīng)及錄音。
2、發(fā)行人的權(quán)利義務(wù)
（1）收取票面金額的款項(xiàng)和手續(xù)費(fèi)
發(fā)行人有權(quán)向購(gòu)買人收取旅行支票票面金額的款項(xiàng)和手續(xù)費(fèi)，并在購(gòu)買人兌付旅行支票前無(wú)償占有和使用票面金額資金。
（2）確認(rèn)權(quán)和調(diào)查權(quán)
發(fā)行人保留對(duì)被竊或遺失旅行支票之調(diào)查及對(duì)遵循旅行支票購(gòu)買契約情況進(jìn)行確認(rèn)之權(quán)利，并不對(duì)任何因調(diào)查所產(chǎn)生之延誤負(fù)任何責(zé)任。
（1）保證購(gòu)買人的兌現(xiàn)和資金的安全
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證購(gòu)買人兌付在世界各地約定的銀行可以隨時(shí)兌現(xiàn)旅行支票，并保證購(gòu)買人在嚴(yán)格遵循約定規(guī)則的前提下，資金安全，兌付方便。
（3）不得止付
依據(jù)購(gòu)買契約之規(guī)定，在任何情況下，發(fā)行人無(wú)法止付任何旅行支票。因此，如旅行支票遺失或被竊，發(fā)行人及其機(jī)構(gòu)可以拒絕為購(gòu)買人辦理止付手續(xù)，由此產(chǎn)生的損失由購(gòu)買人自行承擔(dān)。
（4）理賠義務(wù)
發(fā)行人保證在旅行支票被竊或遺失時(shí)，按照旅行支票上所載之金額，負(fù)責(zé)為購(gòu)買人更換旅行支票或理賠。
（5）發(fā)行人理賠義務(wù)的例外規(guī)定
如有下列情況之一者，發(fā)行人對(duì)購(gòu)買人承擔(dān)的理賠義務(wù)即可免除：
第一，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人尚未使用不褪色的墨水筆在旅行支票左上角位置簽署；
第二，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人已在旅行支票上指定復(fù)簽處簽名；
第三，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人已將旅行支票交付予第三人或他公司持有或保管、或作為任何欺詐計(jì)劃之一部分；
第四，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人在使用旅行支票時(shí)違反任何法律，包括參與任何非法競(jìng)標(biāo)、賭博或其他違禁行為；
第五，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人的旅行支票被法令或政府沒(méi)收；
第六，在旅行支票遺失或被竊之前，購(gòu)買人未履行按保管同額現(xiàn)金之同一謹(jǐn)慎態(tài)度保管旅行支票之義務(wù)致使該旅行支票喪失。
第七，在旅行支票遺失或被竊之后，購(gòu)買人未能立即通知發(fā)行人有關(guān)旅行支票遺失或被竊情況之義務(wù)；
第八，在旅行支票遺失或被竊之后，購(gòu)買人未能立即向發(fā)行人司據(jù)實(shí)報(bào)告有關(guān)旅行支票遺失或被竊之情形，并于發(fā)行人或美國(guó)運(yùn)通公司要求時(shí)，向警方報(bào)案；
第九，在旅行支票遺失或被竊之后，購(gòu)買人未能立即向發(fā)行人報(bào)告有關(guān)被竊或遺失旅行支票的號(hào)碼與購(gòu)買日期、地點(diǎn)等情形；
第十，在旅行支票遺失或被
竊之后，購(gòu)買人未能立即提供有效的身份證明，并填妥由發(fā)行人所提供之理賠申請(qǐng)表格。
（二）旅行支票發(fā)行人與旅行支票經(jīng)銷商或兌付人的法律關(guān)系
一般而言，如發(fā)行人以外的經(jīng)銷者欲經(jīng)銷發(fā)行人發(fā)行的旅行支票，其須與發(fā)行人簽訂經(jīng)銷合同。合同中規(guī)定經(jīng)銷商與發(fā)行人的關(guān)系及事項(xiàng)，并明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。
1、發(fā)行人的權(quán)利義務(wù)
（1）根據(jù)經(jīng)銷商正常業(yè)務(wù)需要，提供旅行支票作為庫(kù)存，但以規(guī)定的最高限額為限；
（2）發(fā)行人或者其授權(quán)代表有權(quán)在任何合理的時(shí)間內(nèi)，檢查經(jīng)銷商在旅行支票儲(chǔ)存和處理方面的安全措施是否得當(dāng)；
（3）發(fā)行人或其授權(quán)代表有權(quán)在經(jīng)銷商保存旅行支票以及不再保存旅行支票以后一段合理時(shí)間內(nèi)，檢查經(jīng)銷商的旅行支票庫(kù)存狀況，以消除可能產(chǎn)生的疑慮；
（4）發(fā)行人有權(quán)對(duì)因經(jīng)銷商或其職員的疏忽、不誠(chéng)實(shí)行為或其他錯(cuò)誤而造成旅行支票的遺失、被竊，提出賠償請(qǐng)求。
2、經(jīng)銷商的權(quán)利義務(wù)
（1）收到發(fā)行人寄來(lái)的旅行支票時(shí)，應(yīng)立即核對(duì)旅行支票是否齊全。如有遺失，應(yīng)立即向發(fā)行人報(bào)告；
（2）經(jīng)銷商應(yīng)妥善保管旅行支票，應(yīng)將旅行支票視同現(xiàn)鈔和可流通有價(jià)證券一樣安全保存，非授權(quán)人員不得經(jīng)手；
（3）經(jīng)銷商應(yīng)允許發(fā)行人或其授權(quán)代表在任何合理時(shí)間內(nèi)檢查旅行支票的儲(chǔ)存和處理方面的安全措施及庫(kù)存情況，并應(yīng)發(fā)行人或其授權(quán)代表的要求，出示已經(jīng)核對(duì)的庫(kù)存帳；
（4）每張旅行支票未出售前均屬于發(fā)行人之財(cái)產(chǎn)，經(jīng)銷商無(wú)權(quán)出借或者轉(zhuǎn)讓；
（5）經(jīng)銷商應(yīng)因自己的過(guò)失而造成庫(kù)存旅行支票的遺失、被竊及錯(cuò)誤處置負(fù)責(zé)。如果經(jīng)銷商遺失出售旅行支票所得款項(xiàng)，應(yīng)對(duì)發(fā)行人負(fù)賠償責(zé)任；
（6）經(jīng)銷商在庫(kù)存不足時(shí)，可向發(fā)行人所取旅行支票。發(fā)行人須將旅行支票連同收據(jù)交經(jīng)銷商，經(jīng)銷商的授權(quán)代表必須在核對(duì)旅行支票的數(shù)量和種類無(wú)誤之后，簽收收據(jù)并將副本寄回發(fā)行人。
（7）經(jīng)銷商有權(quán)依照約定比率收取手續(xù)費(fèi)。
3、發(fā)行人和經(jīng)銷商關(guān)系的終止
發(fā)行人和經(jīng)銷商之間的經(jīng)銷合同一經(jīng)簽訂，即可生效。在沒(méi)有發(fā)生法定或約定事由前，其關(guān)系可一直持續(xù)有效。參照有關(guān)旅行支票經(jīng)銷合同的約定及我國(guó)《民法通則》有關(guān)部分的規(guī)定 ，在發(fā)生下列事由時(shí)，發(fā)行人和經(jīng)銷商之間的關(guān)系終止：
（1）經(jīng)銷合同約定期限的，自該期限屆滿時(shí)終止關(guān)系；
（2）經(jīng)銷合同約定銷售限額的，自經(jīng)銷商銷售達(dá)到該限額時(shí)（如不繼續(xù)追加額度）終止關(guān)系；
（3）發(fā)行人或經(jīng)銷商書面通知對(duì)方終止關(guān)系；
（4）發(fā)行人或經(jīng)銷商的一方破產(chǎn)之后，雙方的關(guān)系自動(dòng)終止。
（三）旅行支票發(fā)行人與兌付銀行的法律關(guān)系
發(fā)行人為了擴(kuò)大旅行支票的流通范圍，一般都約定有許多代付機(jī)構(gòu)，以便購(gòu)買人在旅行時(shí)可以到處、隨時(shí)兌取票款。兌付銀行和發(fā)行人之間也是一種關(guān)系，其理由主要如下：
第一，兌付銀行對(duì)持票人及其旅行支票的審查，是根據(jù)旅行支票購(gòu)買契約約定的內(nèi)容進(jìn)行的，亦即兌付銀行應(yīng)依發(fā)行人的立場(chǎng)確認(rèn)持票人的行為是否符合其與發(fā)行人在旅行支票購(gòu)買契約中約定的內(nèi)容；
第二，兌付銀行所賺取的不是聯(lián)系差（如貼現(xiàn)，所謂票據(jù)買賣），而是手續(xù)費(fèi)（相當(dāng)于的傭金）；
第三，銀行與發(fā)行人之間雖沒(méi)有單獨(dú)就旅行支票兌付訂立協(xié)議，但這些銀行之間均有總括的互為的關(guān)系，銀行兌付旅行支票當(dāng)然是一種行人履行義務(wù)的行為。
兌付銀行兌付人作為發(fā)行人的人，其在兌付時(shí)遵循合同約定的程序規(guī)則，其基本原則是既方便旅行者（購(gòu)買人）兌付、更確保資金的安全。這也是兌付人和發(fā)行人之間成立關(guān)系的一種約定：兌付人根據(jù)雙方約定的程序規(guī)則進(jìn)行兌付是其作為人的一種合同義務(wù)。所以，國(guó)際旅行支票的兌付主要適用發(fā)行人與購(gòu)買人之間約定的兌付程序規(guī)則；在兌付規(guī)則沒(méi)有規(guī)定情況下，應(yīng)適用有關(guān)的國(guó)際管理、行業(yè)慣例。
三、旅行支票的法律性質(zhì)及其法律適用
————結(jié)合楊某訴a商業(yè)銀行旅行支票糾紛案的分析
（一）楊某訴a商業(yè)銀行旅行支票糾紛案
1996年10月29日，臺(tái)商楊某到持面額為一千美元的美國(guó)運(yùn)通公司國(guó)際旅行支票69張計(jì)六萬(wàn)九千美元到中國(guó)大陸a商業(yè)銀行辦理旅行支票兌付業(yè)務(wù)，a商業(yè)銀行收到楊某的國(guó)際旅行支票后，要求楊某對(duì)全部旅行支票當(dāng)面進(jìn)行了復(fù)簽。a商業(yè)銀行經(jīng)與初簽核對(duì)無(wú)誤后，當(dāng)場(chǎng)兌付九千美元。因?qū)彶樵搰?guó)際旅行支票及證件需要一定時(shí)間，a商業(yè)銀行對(duì)另外六萬(wàn)美元辦理了托收手續(xù)。楊某事后將國(guó)際旅行支票托收回單存放于案外人文某處。同年11月15日，文某又將楊某在其處保管的且已由楊某初簽、復(fù)簽一致的一萬(wàn)美元旅行支票在a商業(yè)銀行辦理了第二筆托收業(yè)務(wù)，并取得托收回單。1996年11月21日和12月5日，文某持托收回單和本人身份證件先后將六萬(wàn)美元和一萬(wàn)美元旅行支票兌付美元現(xiàn)鈔取走。
后楊某以“a商業(yè)銀行違法兌付國(guó)際旅行支票，將其錢款支付給他人”為由訴至法院，請(qǐng)求a商業(yè)銀行賠償七萬(wàn)美元及利息損失。一、二審法院均判決a商業(yè)銀行敗訴，要求a商業(yè)銀行給付楊某七萬(wàn)美元及利息。
法院認(rèn)為，本案屬于票據(jù)糾紛，a商業(yè)銀行在該國(guó)際旅行支票的兌換過(guò)程中違反票面記載事項(xiàng)，并錯(cuò)誤將其解付給非支票持有人，給支票合法持有人楊某造成經(jīng)濟(jì)損失，其行為存有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（二）關(guān)于旅行支票的性質(zhì)及其法律適用的分析
筆者認(rèn)為，在楊某訴a商業(yè)銀行旅行支票糾紛案中，法院對(duì)旅行支票的定性錯(cuò)誤，法律適用不當(dāng)。國(guó)際旅行支票并非我國(guó)《票據(jù)法》意義上的票據(jù)，不應(yīng)由《票據(jù)法》調(diào)整。原因如下：
1、有關(guān)大陸法系國(guó)家（地區(qū)）立法及國(guó)際公約未將國(guó)際旅行支票納入票據(jù)法調(diào)整范疇
從我們所掌握的大陸法系國(guó)家和地區(qū)的立法文件看，國(guó)際旅行支票不屬于大陸法系國(guó)家（地區(qū)）票據(jù)法所規(guī)范的票據(jù)，如德國(guó)《支票法》、法國(guó)《票據(jù)法》以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的“票據(jù)法”均未涉及旅行支票問(wèn)題。
從國(guó)際公約的規(guī)定看，國(guó)際旅行支票也不屬于票據(jù)的范疇。如《1934年匯票和本票統(tǒng)一法公約》、《1934年支票統(tǒng)一法公約》、《1982年聯(lián)合國(guó)國(guó)際支票公約草案》以及《1986年聯(lián)合國(guó)國(guó)際匯票和國(guó)際本票公約草案》均未涉及國(guó)際旅行支票問(wèn)題。
司法實(shí)踐中，國(guó)際旅行支票也被排除在票據(jù)法調(diào)整范圍之外。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)已有相關(guān)法院判決（臺(tái)上字2041號(hào)判決），認(rèn)為旅行支票雖稱“支票”但非臺(tái)灣地區(qū)“票據(jù)法”上所定委由特定銀行付款之票據(jù)，故不適用臺(tái)灣地區(qū)“票據(jù)法”及其“施行細(xì)則”之有關(guān)規(guī)定。
（二）國(guó)際旅行支票不應(yīng)受我國(guó)《票據(jù)法》調(diào)整
票據(jù)有廣義票據(jù)和狹義票據(jù)之分。廣義票據(jù)包括各種有價(jià)證券和商業(yè)憑證，如股票、股息單、國(guó)庫(kù)券、發(fā)票、提單、倉(cāng)單等。狹義上的票據(jù)，僅指票據(jù)法所規(guī)定匯票、本票和支票，是指由出票人簽發(fā)的，約定自己或委托付款人在見(jiàn)票時(shí)或指定的日期向收款人或持票人無(wú)條件支付確定的金額并可流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。
旅行支票本質(zhì)上是發(fā)票人為購(gòu)票人提供的一種較為安全的攜帶現(xiàn)金的工具。它與我國(guó)《票據(jù)法》所稱之“票據(jù)”性質(zhì)不同，具體表現(xiàn)在：
1、旅行支票與票據(jù)（匯票、本票
及支票）的區(qū)別
（1）旅行支票不具有票據(jù)的文義性
票據(jù)的文義性在于票據(jù)上的一切權(quán)利義務(wù)，必須依照票據(jù)上記載的文義而定，文義之外的任何事由、事項(xiàng)均不得作為根據(jù)。任何人也不得以票據(jù)文義之外的事情改變票據(jù)權(quán)利義務(wù)。背書人更改票據(jù)法定事項(xiàng)，也只對(duì)其后手有效，而不能讓其前手按更改以后的文義承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。旅行支票則不同，其購(gòu)票人、兌付人與發(fā)行人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系一般通過(guò)契約方式（如旅行支票購(gòu)買契約、經(jīng)銷契約等）設(shè)定，旅行支票上記載的內(nèi)容并不作為當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。因此，旅行支票不具有票據(jù)的文義性。
（2）兌付程序不同
根據(jù)我國(guó)《票據(jù)法》第57條及第94條的規(guī)定，付款人及其付款人付款時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查票據(jù)背書是否連續(xù)。按照票據(jù)法的規(guī)定，持票人應(yīng)以票據(jù)上背書的連續(xù)證明其票據(jù)權(quán)利，票據(jù)上背書的連續(xù)，具有權(quán)利證明的效力。只要背書具有連續(xù)性，就可推定持票人為票據(jù)權(quán)利人，持票人不需證明其取得票據(jù)權(quán)利的原因，即可行使票據(jù)權(quán)利。
旅行支票則不同。在持票人請(qǐng)求兌付時(shí)，兌付人要求持票人當(dāng)面復(fù)簽，并審查復(fù)簽與初簽是否一致。初簽和復(fù)簽是旅行支票特有的一種程序。根據(jù)運(yùn)通公司旅行支票購(gòu)買契約的要求，購(gòu)票人在購(gòu)買旅行支票時(shí)須立即在旅行支票左上角位置簽名，是為初簽，其意義在于以便兌付人在兌付支票時(shí)與復(fù)簽核對(duì)，以驗(yàn)證購(gòu)票人的身份；復(fù)簽程序的意義在于保障資金安全。運(yùn)通公司旅行支票購(gòu)買契約還規(guī)定，如購(gòu)票人復(fù)簽后遺失旅行支票的，運(yùn)通公司不予掛失理賠。換言之，如果購(gòu)票人提前復(fù)簽而不是在兌付時(shí)當(dāng)面復(fù)簽，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）旅行支票與票據(jù)喪失后的補(bǔ)救措施不同
我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定，票據(jù)喪失后，失票人可以及時(shí)通知票據(jù)的付款人掛失止付。失票人應(yīng)當(dāng)在通知掛失止付后3日內(nèi)，也可以在票據(jù)喪失后，依法向人民法院申請(qǐng)公示催告，或者向人民法院提起訴訟。因此，在票據(jù)因滅失、遺失、被盜等原因而使票據(jù)權(quán)利人脫離對(duì)票據(jù)的占有時(shí)，我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定了三種補(bǔ)救措施：掛失止付、公示催告和普通訴訟。
但是，由于旅行支票系現(xiàn)金攜帶工具的性質(zhì)，旅行支票并無(wú)止付（no stop payment）概念，如運(yùn)通公司的旅行支票購(gòu)買契約就明確表示：“任何旅行支票，不論任何理由，不得止付?！蓖瑫r(shí)還用黑體字凸顯上述內(nèi)容，可見(jiàn)其特別之處。倘發(fā)生旅行支票遺失或被竊情形，購(gòu)票人僅能請(qǐng)求退款(refund)或更換(replacement)新發(fā)票。
（5）票據(jù)上記載的金額是依據(jù)出票人確定的，并無(wú)限制，而旅行支票的面額是固定的，購(gòu)買人只能在有限的幾種固定面額旅行支票中選擇，而不能任意決定票面金額。
2、旅行支票與匯票及支票的比較
旅行支票的當(dāng)事人與匯票及支票的當(dāng)事人不同。在旅行支票中，出票人與付款人為同一人，即發(fā)行旅行支票的銀行或機(jī)構(gòu)，而普通的支票以及匯票，其出票人與付款人為不同的主體。
3、旅行支票與本票的比較
本票是出票人簽發(fā)的，承諾自己在見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。盡管在本票中，出票人與付款人均為同一人，與旅行支票相似，但本票與旅行支票也存在不同之處：根據(jù)我國(guó)《票據(jù)法》的規(guī)定，作為票據(jù)之一的本票（包括匯票）存在背書、保證、承兌等票據(jù)行為，而根據(jù)旅行支票的購(gòu)買契約規(guī)定，旅行支票發(fā)行人一般禁止這些行為，如運(yùn)通公司國(guó)際旅行支票購(gòu)買契約中就規(guī)定，購(gòu)票人負(fù)有如下義務(wù)：“不轉(zhuǎn)賣、寄銷或?yàn)檗D(zhuǎn)賣或轉(zhuǎn)用之目的或?yàn)槠渌愃菩袨槎鴮⒙眯兄鞭D(zhuǎn)讓予其他人、法人或組織。”
從以上比較分析可看出，國(guó)際旅行支票并非我國(guó)《票據(jù)法》意義上的票據(jù)，不應(yīng)由《票據(jù)法》調(diào)整。
此外，我們還需注意到，在本案中，對(duì)旅行支票的下列行為違反了運(yùn)通旅行支票購(gòu)買契約規(guī)定的要求：
關(guān)鍵詞：攝影作品；著作權(quán)；歸責(zé)原則；共同侵權(quán)
中圖分類號(hào)：D923.41文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）04-0204-02
1 歸責(zé)原則
近年來(lái)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的歸責(zé)原則，理論界有采取無(wú)過(guò)錯(cuò)原則的傾向，以區(qū)別于一般民事侵權(quán)。其法律依據(jù)是TRIPS第45條第2款的規(guī)定：“在適當(dāng)場(chǎng)合，即使侵權(quán)人不知，或無(wú)充分理由應(yīng)知自己從事之活動(dòng)系侵權(quán)，成員國(guó)仍可以授權(quán)司法當(dāng)局責(zé)令其返還所得利潤(rùn)或令其支付法定賠償額，或二者并處”。在廣告侵犯攝影作品著作權(quán)案件中，采取何種歸責(zé)原則，對(duì)于認(rèn)定被控侵權(quán)人是否構(gòu)成侵權(quán)，及其承擔(dān)責(zé)任的方式均有意義。
對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)人，無(wú)論其主觀上是否存在過(guò)錯(cuò)，均須承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除影響等方式的民事責(zé)任，這一點(diǎn)已無(wú)太大的疑議。但是對(duì)于是否以過(guò)錯(cuò)作為承擔(dān)損害賠償責(zé)任的前提，仍存爭(zhēng)議。TRIPS第45條第2款也只是規(guī)定“在適當(dāng)場(chǎng)合”無(wú)過(guò)錯(cuò)的侵權(quán)人才承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)此，在我國(guó)的學(xué)理上和司法實(shí)踐中，一般仍主張采取《民法通則》規(guī)定的過(guò)錯(cuò)原則。
2 各廣告主體責(zé)任分析
2.1 廣告主的責(zé)任
在廣告主自行設(shè)計(jì)、制作廣告，直接交由媒體，或者提供廣告創(chuàng)意或主要設(shè)計(jì)元素(如圖片、“菲林片”等)，再交由廣告商進(jìn)行制作后的情況下，該廣告主就是廣告制作者(或其中之一)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其實(shí)施了未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的違法行為。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用過(guò)錯(cuò)推定原則，推定廣告主具有過(guò)錯(cuò)，判令其承擔(dān)包括賠償責(zé)任在內(nèi)的侵權(quán)責(zé)任。在廣告主本身就是廣告制作者的情況下，對(duì)于侵權(quán)行為和過(guò)錯(cuò)的判定較為容易，但在實(shí)踐中，這種情況并不多見(jiàn)。
比較常見(jiàn)的情況是，廣告主把廣告的設(shè)計(jì)、制作、等活動(dòng)以簽訂合同的方式，交由專業(yè)經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的廣告商經(jīng)營(yíng)，并向后者支付報(bào)酬。
如果侵權(quán)作品的創(chuàng)意和主要設(shè)計(jì)元素不是廣告主提供的，而是廣告商自行采集使用的，那么侵權(quán)廣告的制作者就不是廣告主，而是廣告商。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該廣告主沒(méi)有實(shí)施未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的行為。
即使廣告主沒(méi)有實(shí)施未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的行為，仍有可能以不作為的方式侵權(quán)。即，如果廣告主對(duì)侵權(quán)廣告有審查義務(wù)而未履行，仍可認(rèn)為其實(shí)施了侵權(quán)行為。這樣一來(lái)，廣告主是否對(duì)涉及宣傳自身形象的廣告作品負(fù)有審查的義務(wù)，就成了判定其是否以不作為形式實(shí)施了侵權(quán)行為的關(guān)鍵。根據(jù)侵權(quán)行為法理論，行為人“作為”的義務(wù)有三種來(lái)源，一是法律規(guī)定；二是合同約定；三是基于防范危險(xiǎn)的原則而發(fā)生的“社會(huì)活動(dòng)安全注意義務(wù)”等。在此類案件中，原、被告之間一般不存在后兩種關(guān)系。那么，判斷廣告主是否違反了“作為”的義務(wù)，只需考察法律是否對(duì)“審查義務(wù)”有無(wú)明確的規(guī)定。
根據(jù)民法原理，違法行為不適用。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者認(rèn)為，“侵權(quán)行為為違法行為，不發(fā)生意思表示發(fā)生效力之問(wèn)題，無(wú)適用規(guī)定之余地。故人所為侵權(quán)行為之法律上效果，非得依之法則解為對(duì)于本人發(fā)生效力”。基此，即使廣告主與廣告制作者之間成立關(guān)系，對(duì)于人廣告制作者所為的侵權(quán)行為，作為本人的廣告主沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，也無(wú)需承擔(dān)責(zé)任。
根據(jù)侵權(quán)行為法原理，“定作人對(duì)于承攬人之侵權(quán)行為，原則不負(fù)責(zé)任”，但應(yīng)“就承攬人因執(zhí)行定作人有過(guò)失之承攬事項(xiàng)，因承攬人之過(guò)失所加于他人之損害，負(fù)特殊侵權(quán)行為之責(zé)任”。只有定作人對(duì)定作、指示、或者選任有過(guò)失的，對(duì)承攬人在完成工作過(guò)程中給第三人造成的損失，才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如果廣告主選任的廣告商具有合法的資質(zhì)，廣告創(chuàng)意和主要?jiǎng)?chuàng)作元素也非廣告主所提供，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定廣告主在定作、指示、或選任方面沒(méi)有過(guò)失。
綜上，廣告主在既未實(shí)施侵犯他人著作權(quán)的違法行為，又無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)承擔(dān)任何形式(包括“停止侵害”)的侵權(quán)責(zé)任。
必須說(shuō)明的是，經(jīng)過(guò)本次訴訟，廣告主即應(yīng)“明知”涉案廣告是侵權(quán)作品，如果再次使用，則系具有明顯過(guò)錯(cuò)，并實(shí)施侵權(quán)行為。因此，“有侵害之虞者，得請(qǐng)求防止其侵害”，在本次訴訟的判決書中可以判令廣告主自判決生效之曰起，禁止使用涉案攝影作品和侵權(quán)廣告作品。
2.2 廣告經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任
《廣告法》第2條規(guī)定：“本法所稱廣告經(jīng)營(yíng)者，是指受委托提供廣告設(shè)計(jì)、制作、服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人”。在此類案件中，專業(yè)的廣告商一般充當(dāng)四種角色：一是當(dāng)廣告主自行制作廣告時(shí)，負(fù)責(zé)與媒體(廣告者)聯(lián)系，為廣告主廣告；二是為廣告主設(shè)計(jì)、制作廣告；三是為從事前述第二類業(yè)務(wù)的廣告商提供服務(wù)；四是從事廣告的設(shè)計(jì)、制作和業(yè)務(wù)，為廣告主實(shí)行“一條龍服務(wù)”。在實(shí)踐中，廣告經(jīng)營(yíng)者僅為廣告主提供服務(wù)的情況最少，為其他廣告商(廣告設(shè)計(jì)、制作者)提供服務(wù)的次之，實(shí)行“一條龍服務(wù)”的最多。
由于提供“一條龍服務(wù)”和為廣告主設(shè)計(jì)、制作廣告的廣告經(jīng)營(yíng)者，既是侵權(quán)廣告的設(shè)計(jì)、制作者，又是侵權(quán)作品的著作權(quán)人，作為廣告行業(yè)的“業(yè)內(nèi)人士”，其主觀過(guò)錯(cuò)也是顯而易見(jiàn)的，因此司法實(shí)踐中判決這種廣告經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)包括賠償責(zé)任在內(nèi)的侵權(quán)責(zé)任，幾乎不存在爭(zhēng)議。
那么僅為廣告主或者其他廣告商提供服務(wù)的廣告，經(jīng)營(yíng)者是否應(yīng)對(duì)侵權(quán)廣告承擔(dān)責(zé)任呢?回答是肯定的。首先，如果廣告經(jīng)營(yíng)者“明知”廣告主或者其他廣告商提供的廣告作品侵犯了他人著作權(quán)，仍然為其提供服務(wù)，則應(yīng)依《民法通則》第67條關(guān)于“人知道被的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行活動(dòng)的，……由被人和人負(fù)連帶責(zé)任”的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任；其次，因?yàn)閺V告經(jīng)營(yíng)者作為廣告行業(yè)的“業(yè)內(nèi)人士”，是專門經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)，具有“因從事一定營(yíng)業(yè)或職業(yè)而承擔(dān)防范危險(xiǎn)的義務(wù)”，屬于前述“社會(huì)活動(dòng)安全注意義務(wù)”，所以即使不構(gòu)成“明知”，廣告經(jīng)營(yíng)者也可能因?qū)V告作品負(fù)有審查的“作為”義務(wù)，而須承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。
2.3 廣告者的責(zé)任
《廣告法》第2條規(guī)定，廣告者“是指為廣告主或者廣告主委托的廣告經(jīng)營(yíng)者廣告的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織”。對(duì)于廣告者否應(yīng)對(duì)侵權(quán)廣告承擔(dān)責(zé)任的問(wèn)題，分歧是明顯的?！妒澜绨鏅?quán)公約》第6條規(guī)定：“本公約所用'出版'一詞，系指以有形形式復(fù)制，并向公眾發(fā)行的能夠閱讀或可看到的作品復(fù)制品”；《著作權(quán)法》第57條規(guī)定：“本法第二條所稱的出版，指作品的復(fù)制、發(fā)行”。由以上規(guī)定不難看出，在報(bào)紙之類的媒體上刊登廣告作品，屬于出版行為，其行為人公告者即為廣告作品的出版者。
《廣告法》第27條關(guān)于廣告者對(duì)廣告作品審查義務(wù)的規(guī)定，實(shí)際上是從保護(hù)消費(fèi)者的角度出發(fā)，為廣告經(jīng)營(yíng)者和廣告者設(shè)定了審查廣告內(nèi)容是否虛假的義務(wù)，并不牽涉侵害他人著作權(quán)問(wèn)題。
然而，無(wú)論行為人不履行哪部法律中規(guī)定的“作為”義務(wù)，都構(gòu)成違法，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第20條規(guī)定了出版者的合理注意義務(wù)。該司法解釋的規(guī)定，廣告者對(duì)于廣告作品是否侵犯他人著作權(quán)，未盡合理注意義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如果廣告者主張自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，則應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任；即使廣告者沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，也應(yīng)承擔(dān)停止侵權(quán)、返還其侵權(quán)所得利潤(rùn)的民事責(zé)任。因此，上述第二種意見(jiàn)根據(jù)《廣告法》第27條否定廣告者的合理注意義務(wù)，并據(jù)此判決其不承擔(dān)賠償責(zé)任，是不正確的。但這種意見(jiàn)的合理之處在于注意到了廣告的及時(shí)性。在報(bào)紙上廣告，與發(fā)表文學(xué)藝術(shù)、學(xué)術(shù)作品等有所不同，它具有很強(qiáng)的時(shí)效性。因此對(duì)于出版者合理注意義務(wù)的要求不能太高，只要對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行過(guò)詢問(wèn)、提醒即可。
現(xiàn)在有的報(bào)社在接受廣告業(yè)務(wù)時(shí)，首先告知廣告經(jīng)營(yíng)者廣告內(nèi)容必須合法，不得侵犯他人的合法權(quán)利，然后雙方簽訂協(xié)議，約定由后者對(duì)廣告內(nèi)容不發(fā)生侵權(quán)提供擔(dān)保。廣告者如果有證據(jù)證明已經(jīng)能夠做到了這些，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為其履行了司法解釋規(guī)定的合理注意義務(wù)，據(jù)此應(yīng)能免除賠償責(zé)任。
另外，司法解釋規(guī)定，出版者盡了合理注意義務(wù)，著作權(quán)人也無(wú)證據(jù)證明出版者應(yīng)當(dāng)知道其出版涉及侵權(quán)的，出版者承擔(dān)停止侵權(quán)、返還其侵權(quán)所得利潤(rùn)的民事責(zé)任。但是報(bào)紙廣告侵犯著作權(quán)案件有其特殊性，即侵權(quán)行為不具有連續(xù)性，侵權(quán)廣告隨報(bào)紙按日期分次刊登，一般不再版。即使是接連刊登，也是若干個(gè)侵權(quán)行為的集合，并非一個(gè)侵權(quán)行為的延續(xù)。換言之，如果在訴訟時(shí)侵權(quán)行為已經(jīng)停止了，就不宜判決出版者承擔(dān)“停止侵害”責(zé)任。
3 諸侵權(quán)人是否構(gòu)成共同侵權(quán)
《民法通則》第130條規(guī)定“二人以上共同侵權(quán)造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任”，但對(duì)于何種情形才構(gòu)成共同侵權(quán)，并無(wú)明確的規(guī)定。由于法律規(guī)范具體內(nèi)容的缺陷以及我國(guó)共同侵權(quán)理論的缺失，加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性，司法實(shí)踐在法律適用上存在差異。在侵權(quán)行為法上，對(duì)判定共同侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)存在“主觀說(shuō)”與“客觀說(shuō)”的爭(zhēng)議。“主觀說(shuō)”認(rèn)為諸侵權(quán)人間須有意思聯(lián)絡(luò)及行為分擔(dān)；“客觀說(shuō)”認(rèn)為只要諸侵權(quán)人的行為客觀上發(fā)生同一結(jié)果，即應(yīng)成立共同侵權(quán)行為，其主觀上有無(wú)意思聯(lián)絡(luò)，在所不問(wèn)。
3.1 根據(jù)共同過(guò)錯(cuò)判定共同侵權(quán)
對(duì)共同侵權(quán)行為中“共同”的含義，我國(guó)的學(xué)理和司法實(shí)踐普遍采納或者承認(rèn)“主觀說(shuō)”中的“共同過(guò)錯(cuò)說(shuō)”。王利明教授認(rèn)為，“共同侵權(quán)行為中的共同過(guò)錯(cuò)既包括共同故意也包括共同過(guò)失”。據(jù)此，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告者如果具有主觀上的共同過(guò)失，則構(gòu)成共同侵權(quán)。
在審理廣告侵害攝影作品著作權(quán)案件的實(shí)踐中，認(rèn)定諸侵權(quán)人具有共同過(guò)失是比較困難的。由于如何界定“共同過(guò)失”的概念，只有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，并無(wú)法律依據(jù)，使得認(rèn)定具有過(guò)失容易，認(rèn)定共同過(guò)失困難。在傳統(tǒng)民法理論和德、日等國(guó)的立法上，共同過(guò)錯(cuò)僅意味著意思聯(lián)絡(luò)，但在目前我國(guó)內(nèi)地主流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和司法實(shí)踐普遍傾向于共同過(guò)錯(cuò)包括共同過(guò)失的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)這些學(xué)術(shù)觀點(diǎn)界定何為共同過(guò)失。王利明教授認(rèn)為：“所謂共同過(guò)失，應(yīng)當(dāng)是指各個(gè)行為人對(duì)結(jié)果的發(fā)生都已經(jīng)預(yù)見(jiàn)或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)?！麄兌颊J(rèn)識(shí)到某種損害后果會(huì)發(fā)生，但是因?yàn)樾傅 ⑹韬龅仍蚨鴱氖铝嗽撔袨?，并造成了同一損害后果”。基此，只要廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告者有過(guò)失，且其行為造成了對(duì)權(quán)利人的同一損害后果，就應(yīng)認(rèn)定他們具有共同過(guò)失。
無(wú)論是自行設(shè)計(jì)廣告作品的廣告主，還是專業(yè)經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的廣告商，作為廣告作品的制作者，必須且有條件自行制作廣告所需攝影、繪畫等作品，或者向權(quán)利人支付報(bào)酬而使用其作品，若未經(jīng)許可使用他人享有著作權(quán)的攝影作品，則在主觀上應(yīng)當(dāng)是故意的。未經(jīng)權(quán)利人許可向廣告經(jīng)營(yíng)者提供他人享有著作權(quán)的圖片資料的廣告主，要么是剽竊，要么是放任，均屬故意；廣告經(jīng)營(yíng)者只有在廣告創(chuàng)意或者圖片資料由廣告主提供，或者僅為他人提供服務(wù)時(shí)，才因不履行專業(yè)審查義務(wù)而屬過(guò)失侵權(quán)：除非有證據(jù)證明屬于故意，負(fù)有合理注意義務(wù)的廣告者未盡“作為”義務(wù)，一般屬于過(guò)失。
王利明教授指出：“原則上，共同過(guò)錯(cuò)通常是指數(shù)個(gè)行為人的行為或者為共同故意，或者如果諸侵權(quán)人中有的是故意，有的是過(guò)失，那么也不宜認(rèn)定他們具有共同過(guò)錯(cuò)”。因此，在廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告者有的故意、有的過(guò)失實(shí)施了侵權(quán)行為的情況下，不應(yīng)認(rèn)定其因具有共同過(guò)錯(cuò)而構(gòu)成共同侵權(quán)。
3.2 不具有共同過(guò)錯(cuò)是否構(gòu)成共同侵權(quán)
最高法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》在承認(rèn)共同過(guò)錯(cuò)致人損害構(gòu)成共同侵權(quán)的同時(shí)，用“客觀說(shuō)”，并創(chuàng)造了“直接結(jié)合”與“間接結(jié)合”這一對(duì)概念。該解釋第3條規(guī)定：“二人以上共同故意或者共同過(guò)失致人損害，或者雖無(wú)共同故意、共同過(guò)失，但其侵害行為直接結(jié)合發(fā)生同一損害后果的，構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照民法通則第一百三十條規(guī)定承擔(dān)連帶責(zé)任?！浞謩e實(shí)施的數(shù)個(gè)行為間接結(jié)合發(fā)生同一損害后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)失大小或者原因力比例各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”。簡(jiǎn)言之，諸侵權(quán)人的行為造成同一損害后果，屬直接結(jié)合則構(gòu)成共同侵權(quán)，屬間接結(jié)合則不構(gòu)成共同侵權(quán)。
筆者認(rèn)為，在審理廣告侵害攝影作品著作權(quán)案件的實(shí)踐中，不宜以“直接結(jié)合”與“間接結(jié)合”的標(biāo)準(zhǔn)判定共同侵權(quán)。主要原因有二：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性決定了對(duì)于“直接結(jié)合”與“間接結(jié)合”的區(qū)分與界定更加困難。比如我們所討論的這類案件，侵害行為肯定不具有“時(shí)空同一性”，是否就可以斷言侵害行為肯定不屬于“直接結(jié)合”了呢?這在實(shí)踐中不好把握；第二，“直接結(jié)合”與“間接結(jié)合”理論與“共同過(guò)失”理論相矛盾，不能同時(shí)并用。對(duì)于辦案法官來(lái)講，“共同過(guò)失”的概念就不易把握，很可能出現(xiàn)理解不一致的情況。就筆者對(duì)“共同過(guò)失”概念的理解，只要諸侵權(quán)人均具有過(guò)失，且其行為造成了對(duì)權(quán)利人的同一損害后果，就應(yīng)認(rèn)定他們具有共同過(guò)失。這樣一來(lái)，就不存在“雖無(wú)共同過(guò)失，但其侵害行為直接結(jié)合發(fā)生同一損害后果”的情況了。
因此，處理此類案件，在諸當(dāng)事人均實(shí)施了侵權(quán)行為但不具有共同過(guò)錯(cuò)的情況下，不宜認(rèn)定共同侵權(quán)并判決其承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
參考文獻(xiàn)
一、未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母?jìng)業(yè)限制條款的效力
對(duì)于未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母?jìng)業(yè)限制條款的效力,我國(guó)實(shí)踐和理論對(duì)此問(wèn)題有不同觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,此類競(jìng)業(yè)限制條款屬于無(wú)效條款。理由主要有:一是未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母?jìng)業(yè)限制條款顯失公平,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效;[1]二是根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第26條之規(guī)定,即用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的,勞動(dòng)合同無(wú)效。對(duì)于未約定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)膮f(xié)議,應(yīng)當(dāng)參照上述法律規(guī)定認(rèn)定其無(wú)效,以保護(hù)勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)和生存權(quán)。[2]第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制條款對(duì)勞動(dòng)者不發(fā)生效力。例如,江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的指導(dǎo)意見(jiàn)(2009)》(蘇高法審委【2009】47號(hào) )第13條規(guī)定 :用人單位與勞動(dòng)者約定了競(jìng)業(yè)限制條款但未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,或者約定了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)窗醇s定支付的,該競(jìng)業(yè)限制條款對(duì)勞動(dòng)者不具有法律約束力。勞動(dòng)者依約遵守了競(jìng)業(yè)限制條款,但用人單位未按約支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,勞動(dòng)者請(qǐng)求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?應(yīng)予支持。雙方?jīng)]有約定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)或約定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低于《江蘇省勞動(dòng)合同條例》第17條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),勞動(dòng)者請(qǐng)求按照《江蘇省勞動(dòng)合同條例》第17條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足的,應(yīng)予支持。用人單位在競(jìng)業(yè)限制期限屆滿前已通知?jiǎng)趧?dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制條款,勞動(dòng)者請(qǐng)求用人單位繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制條款并支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?不予支持。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制條款應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效。[3]主要理由在于,認(rèn)定此類競(jìng)業(yè)限制條款無(wú)效,不利于建立正常有序的市場(chǎng)秩序、保護(hù)用人單位的合法權(quán)益;認(rèn)定此類合同有效并同時(shí)保證勞動(dòng)者的競(jìng)業(yè)補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán),可以有效平衡勞資雙方的權(quán)益;認(rèn)定此類競(jìng)業(yè)限制條款無(wú)效不符合《勞動(dòng)合同法》第23條及《合同法》關(guān)于合同無(wú)效的規(guī)定。[4]
《司法解釋(四)》第6條對(duì)此作了規(guī)定,認(rèn)為未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制條款不宜認(rèn)定為無(wú)效。不主張無(wú)效的主要原因,更多的是考慮到如果認(rèn)定此類條款無(wú)效,而勞動(dòng)者又履行了競(jìng)業(yè)限制,則勞動(dòng)者的權(quán)利基礎(chǔ)反而喪失了,并不利于保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。競(jìng)業(yè)限制所限制的是勞動(dòng)者的勞動(dòng)權(quán)利,而勞動(dòng)權(quán)利又是勞動(dòng)者生存的依賴。認(rèn)定競(jìng)業(yè)限制無(wú)效,雖然從法理上可以言之有物,但實(shí)踐效果上未必真能起到保護(hù)勞動(dòng)者的作用。因此,《司法解釋(四)》可以說(shuō)是在理想與現(xiàn)實(shí)之間作出了艱難選擇,勞動(dòng)者履行了競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的,即可向用人單位主張經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,即確認(rèn)未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制條款的效力。
二、未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制糾紛如何處理
前面已經(jīng)提到,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議仍然有效,對(duì)用人單位和勞動(dòng)者均具有約束力。在此前提下,對(duì)相關(guān)案件應(yīng)如何處理,實(shí)踐中還是存在模糊的地方,筆者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情況,分別討論。第一種情形,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位也未實(shí)際支付,但勞動(dòng)者依約履行了競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的,勞動(dòng)者請(qǐng)求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,人民法院應(yīng)予支持勞動(dòng)者的訴求?！端痉ń忉?四)》第6條即是專門針對(duì)此種情形設(shè)立的規(guī)定。
第二種情形,雖然未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,但用人單位實(shí)際上按照不低于《司法解釋(四)》所規(guī)定的平均工資的30%或以上標(biāo)準(zhǔn)按月支付了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,如果用人單位請(qǐng)求勞動(dòng)者履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù),或者請(qǐng)求勞動(dòng)者承擔(dān)違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。
第三種情形,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位也未實(shí)際支付,勞動(dòng)者未解除競(jìng)業(yè)限制條款且違反了競(jìng)業(yè)限制義務(wù),用人單位請(qǐng)求勞動(dòng)者承擔(dān)違約責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)支持。盡管雙方當(dāng)事人未明確約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,但依據(jù)前文所述理由和《司法解釋(四)》的相規(guī)定,經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金是合同內(nèi)容的一部分,由于用人單位未實(shí)際支付,也存在違約行為,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,勞動(dòng)者同時(shí)請(qǐng)求用人單位給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的,也應(yīng)予以支持。另外,根據(jù)《司法解釋(四)》第10條的規(guī)定,用人單位還可同時(shí)請(qǐng)求勞動(dòng)者繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。對(duì)于此種情形,能否支持勞動(dòng)者以履行抗辯權(quán)(先履行抗辯權(quán)或同時(shí)履行抗辯權(quán))為理由拒絕履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)或免除其違約責(zé)任的主張?[5]筆者認(rèn)為,該主張不應(yīng)得到支持。主要理由在于,雖然此種競(jìng)業(yè)限制條款有效的邏輯結(jié)論應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人享有履行抗辯權(quán),但是競(jìng)業(yè)限制義務(wù)自身特征不宜適用。競(jìng)業(yè)限制義務(wù)是一種不作為義務(wù),勞動(dòng)者以履行抗辯權(quán)為理由而拒絕履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的后果即勞動(dòng)者有權(quán)利用其掌握的前用人單位的商業(yè)秘密,勞動(dòng)者一旦利用該商業(yè)秘密,往往具有不可挽回性,在不少情形下,會(huì)造成用人單位商業(yè)秘密的完全公開(kāi)化。所以,支持勞動(dòng)者的履行抗辯權(quán)會(huì)導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制條款的目的難以實(shí)現(xiàn)。需要進(jìn)一步討論的問(wèn)題是,如果勞動(dòng)者未解除合同,且未遵守競(jìng)業(yè)限制義務(wù),例如勞動(dòng)者到與用人單位具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位就職,用人單位還應(yīng)否支付勞動(dòng)者再就業(yè)之后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金?筆者認(rèn)為,就此期間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位無(wú)需支付,原因仍然是競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的特征所決定的。因?yàn)橐坏﹦趧?dòng)者違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù),這種違約行為即難以通過(guò)其他形式補(bǔ)正(例如繼續(xù)履行),違反該義務(wù)期間的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金給付顯然不能獲得相應(yīng)的對(duì)價(jià),這與積極的作為義務(wù)的履行存在不同。因此,用人單位就此期間的支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金 給付義務(wù)也應(yīng)消滅。
第四種情形,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位也未實(shí)際支付,勞動(dòng)者請(qǐng)求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位明確表示拒絕的,此時(shí)勞動(dòng)者有權(quán)解除合同。在實(shí)踐中,此種解除合同的意思表示的形式宜從寬解釋,明確的意思表示固然發(fā)生解除合同的效果,以其行為表示解除合同的,也應(yīng)視為解除合同的形式。
第五種情形,未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,用人單位也未實(shí)際支付且達(dá)到3個(gè)月期限,勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制條款的,應(yīng)當(dāng)類推適用《司法解釋(四)》第8條的規(guī)定,確認(rèn)勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制條款的效力。但在競(jìng)業(yè)限制條款解除前,勞動(dòng)者仍應(yīng)承擔(dān)違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約責(zé)任、用人單位仍應(yīng)承擔(dān)給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的違約責(zé)任,合同的解除不免除已經(jīng)產(chǎn)生的違約責(zé)任。
三、用人單位未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,競(jìng)業(yè)限制條款效力如何認(rèn)定
實(shí)踐中還經(jīng)常出現(xiàn)部分用人單位與勞動(dòng)者雖然約定了與競(jìng)業(yè)限制相關(guān)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,但在具體給付時(shí)出現(xiàn)延期甚至拒絕向勞動(dòng)者給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那闆r。關(guān)于在用人單位不按約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償情況下,勞動(dòng)者是否有權(quán)不再遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議方式以維護(hù)自身合法權(quán)益的問(wèn)題,觀點(diǎn)不一。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,在用人單位拖延支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償情況下,勞動(dòng)者一般不得單方解除競(jìng)業(yè)限制約定條款。其主要理由是從金額上來(lái)看,勞動(dòng)者個(gè)人未獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額與用人單位可能因勞動(dòng)者不遵守競(jìng)業(yè)限制約定而遭受的損失金額相比,是一個(gè)很小的數(shù)額,故有必要保護(hù)相對(duì)較大的利益。至于被拖欠的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,勞動(dòng)者則可通過(guò)要求用人單位限期支付并加算相應(yīng)利息的方式解決。第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為,只要用人單位有拖欠競(jìng)業(yè)限制相關(guān)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男袨?勞動(dòng)者就可以隨時(shí)單方解除競(jìng)業(yè)限制條款對(duì)其的約束。其主要理?yè)?jù)是,勞動(dòng)關(guān)系中用人單位一般處于優(yōu)勢(shì)地位,其與勞動(dòng)者簽訂的有關(guān)協(xié)議雖表面形式平等,但實(shí)質(zhì)卻不利于處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)者一方。故從傾斜保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的勞動(dòng)立法理念出發(fā),應(yīng)賦予勞動(dòng)者在用人單位有違約行為時(shí)就有解除競(jìng)業(yè)限制約定的權(quán)利。第三種觀點(diǎn)折中了上述兩種觀點(diǎn),認(rèn)為只有在用人單位遲延履行給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)牧x務(wù),經(jīng)勞動(dòng)者催告后在合理期限內(nèi)仍未履行時(shí),勞動(dòng)者才可單方解除競(jìng)業(yè)限制約定。其主要理由有二:一是,應(yīng)賦予勞動(dòng)者單方解除權(quán)以彰顯勞動(dòng)立法對(duì)作為弱勢(shì)一方的勞動(dòng)者的尊重;二是,不能因?qū)趧?dòng)者合法權(quán)益的傾斜保護(hù)而過(guò)分削弱合同嚴(yán)守原則。只有在用人單位拖欠經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)倪`約行為達(dá)到一定程度,勞動(dòng)者才可以解除競(jìng)業(yè)限制約定條款。
分析上述三種觀點(diǎn),前兩種都比較絕對(duì),過(guò)于考慮了一方當(dāng)事人的利益,而第三種觀點(diǎn)則兼顧了雙方當(dāng)事人的利益訴求,相對(duì)符合司法實(shí)踐的需求。但該觀點(diǎn)也存在一定缺陷,主要表現(xiàn)為如下。首先,沒(méi)有區(qū)分用人單位遲延履行給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償義務(wù)的不同原因,實(shí)踐中,已經(jīng)出現(xiàn)勞動(dòng)者為了規(guī)避競(jìng)業(yè)限制,故意注銷自己銀行帳號(hào)或者卡號(hào),使用人單位無(wú)法向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那樾巍４藭r(shí),如果支持勞動(dòng)者請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制約定,對(duì)用人單位顯屬不公。其次,沒(méi)有確定合理期限的具體時(shí)間,不方便實(shí)務(wù)操作,合理期限的具體時(shí)間雖屬法院自由裁量權(quán)范疇,但由于各地裁量標(biāo)準(zhǔn)不一,容易出現(xiàn)同案不同判的情況。再次,勞動(dòng)者請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制的對(duì)象不確定,勞動(dòng)者被拖欠經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償后,究竟是向用人單位還是法院請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制約定并不明確。有鑒于此,《司法解釋(四)》在第三種觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償未給付的原因、用人單位拖延支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木唧w時(shí)間、勞動(dòng)者請(qǐng)求解除的對(duì)象等做了進(jìn)一步細(xì)化的規(guī)定,最終確定:當(dāng)事人在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中約定了競(jìng)業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,勞動(dòng)合同解除或者終止后,因用人單位的原因?qū)е?個(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,勞動(dòng)者請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制約定的,人民法院應(yīng)予支持。該司法解釋并未直接規(guī)定未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償時(shí)競(jìng)業(yè)限制條款的效力的問(wèn)題,而是賦予勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制條款的權(quán)利。
在競(jìng)業(yè)限制約定中,勞動(dòng)者的競(jìng)業(yè)限制義務(wù)與用人單位的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償義務(wù)形成對(duì)待給付關(guān)系。如果用人單位未按約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,即已構(gòu)成違反其在競(jìng)業(yè)限制約定中承諾的主要義務(wù),屬于違約行為,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,當(dāng)無(wú)疑義。但司法實(shí)務(wù)中,用人單位未按約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)木唧w情形比較復(fù)雜:有的表現(xiàn)為用人單位雖按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,但支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額少于競(jìng)業(yè)限制約定;有的表現(xiàn)為用人單位連續(xù)幾個(gè)月都不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;有的則表現(xiàn)為用人單位不嚴(yán)格按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,而是采用時(shí)斷時(shí)續(xù)“間歇性”方式支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;有的則表現(xiàn)為用人單位以在職期間工資構(gòu)成中已包括經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為由,不再向勞動(dòng)者支付離職后經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)鹊?。以上情?究竟哪些可以作為支持勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制約定的理由在實(shí)務(wù)中素有爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,從保護(hù)勞動(dòng)者生存權(quán)和就業(yè)權(quán)角度出發(fā),只要用人單位有違約行為,就可支持勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制約定的請(qǐng)求;另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,在保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的同時(shí),也應(yīng)尊重用人單位的商業(yè)利益,在兩者之間作適當(dāng)平衡。故不能因用人單位輕微違約行為而支持勞動(dòng)者解除競(jìng)業(yè)限制約定的主張。
筆者原則上贊成第二種觀點(diǎn),但應(yīng)對(duì)用人單位的違約行為作出一個(gè)可供掌握的標(biāo)準(zhǔn),以3個(gè)月作為區(qū)分用人單位違約行為是否足以嚴(yán)重到讓勞動(dòng)者有權(quán)解除競(jìng)業(yè)限制約定的臨界點(diǎn)。關(guān)于對(duì)“3個(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”的理解可從以下幾個(gè)方面把握。
第一,3個(gè)月應(yīng)從勞動(dòng)合同解除或終止之日起開(kāi)始起算。司法實(shí)踐中,部分競(jìng)業(yè)限制條款并未約定用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間從勞動(dòng)合同解除或終止之日起,而是約定了其他時(shí)間。例如,約定用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)拈_(kāi)始時(shí)間為勞動(dòng)合同期滿不再續(xù)約之日起,又如在職期間在每月工資之外額外支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?duì)競(jìng)業(yè)限制條款中有關(guān)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償給付時(shí)間的其他約定,應(yīng)如何處理,各地做法不一。有的法院從尊重當(dāng)事人意思自治出發(fā),依據(jù)競(jìng)業(yè)限制條款的約定確定用人單位給付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臅r(shí)間起點(diǎn);有的法院則依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第23條,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償從解除或終止勞動(dòng)合同開(kāi)始計(jì)算為強(qiáng)制性規(guī)定,競(jìng)業(yè)限制條款中有關(guān)起算時(shí)間的不同約定均違反了該強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。
筆者認(rèn)為,《勞動(dòng)合同法》第23條第2款規(guī)定的是用人單位可以約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這里用的“可以”一詞事實(shí)上已經(jīng)否決了該條款為強(qiáng)制性規(guī)定的結(jié)論。那么這是不是意味著用人單位可以與勞動(dòng)者任意約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)钠鹚銜r(shí)間呢?答案是否定的。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是勞動(dòng)者遵守競(jìng)業(yè)限制約定的應(yīng)有回報(bào),只要?jiǎng)趧?dòng)者遵守了競(jìng)業(yè)限制約定,用人單位就應(yīng)及時(shí)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償以彌補(bǔ)勞動(dòng)者的收入損失,避免造成勞動(dòng)者生活水平的顯著下降。如果支持經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償從勞動(dòng)合同到期之日開(kāi)始起算,那么會(huì)有一種情形,即勞動(dòng)者或用人單位提前解除或終止勞動(dòng)合同的,在解除或終止之日與勞動(dòng)合同到期之日之間會(huì)有一段時(shí)間,在這一時(shí)間段內(nèi),會(huì)造成勞動(dòng)者遵守了競(jìng)業(yè)限制約定反而卻得不到相應(yīng)補(bǔ)償?shù)牟还蠊?。因?應(yīng)當(dāng)正視勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)質(zhì)不平等性,從平衡雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)出發(fā),類推適用《勞動(dòng)合同法》第26條之規(guī)定,以用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利為由,認(rèn)定競(jìng)業(yè)限制條款中關(guān)于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償其他起算時(shí)間的約定無(wú)效。進(jìn)而,將3個(gè)月確定為從勞動(dòng)合同解除或終止之日起開(kāi)始起算。
第二,“3個(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償” 中的3個(gè)月不僅指用人單位連續(xù)3個(gè)月不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,還包括用人單位時(shí)斷時(shí)續(xù)不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,但累計(jì)滿3個(gè)月。
四、用人單位違法解除勞動(dòng)合同,該解除行為對(duì)競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是否產(chǎn)生效力
對(duì)該問(wèn)題,我國(guó)學(xué)界和實(shí)務(wù)界存在不同觀點(diǎn)。從國(guó)外的司法實(shí)踐看,也存在不同的作法。英國(guó)判例長(zhǎng)期以來(lái)就明確,雇主解除勞動(dòng)合同,不能再要求雇員履行已訂立的非競(jìng)爭(zhēng)條款。上議院在1908年12月14日的一個(gè)判決中認(rèn)為,當(dāng)雇主無(wú)視勞動(dòng)合同解雇雇員時(shí),雇員有權(quán)不再履行該勞動(dòng)合同中的任何義務(wù)。以后的判例又進(jìn)一步指出,即使雙方當(dāng)事人在勞動(dòng)合同中有類似的約定,也不得執(zhí)行。法國(guó)判例最初的態(tài)度與英國(guó)的一致,但到了1970年生了轉(zhuǎn)變。法國(guó)最高法院在1974年1月24日 的一個(gè)判決中認(rèn)為,在勞動(dòng)合同或集體合同沒(méi)有明文規(guī)定的情況下,即使是不正當(dāng)解雇,雇員也要履行非競(jìng)爭(zhēng)條款。這就是說(shuō),只有兩種例外情況可以不履行:一是當(dāng)事人書面約定不履行;二是集體合同中規(guī)定了不履行。法國(guó)的上述做法與英國(guó)判例的觀點(diǎn)正好相反。對(duì)這一判決,法國(guó)學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)論。贊同者認(rèn)為,雇主濫用解雇權(quán)與非競(jìng)爭(zhēng)條款的效力是兩回事,前者是違反法律的行為,而后者則是信守諾言的行為,前者的出現(xiàn)并不能導(dǎo)致后者的消失。反對(duì)者則認(rèn)為,合同的履行必須堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信用原則,雇主任意撕毀合同就是不講誠(chéng)實(shí)信用的表現(xiàn),因而他也應(yīng)失去在該條款上的債權(quán),要求因雇主過(guò)錯(cuò)而丟掉工作的勞動(dòng)者繼續(xù)履行非競(jìng)爭(zhēng)條款有失公正。[6]
對(duì)此問(wèn)題,我國(guó)學(xué)界持贊成用人單位違法解除勞動(dòng)合同導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制條款無(wú)效觀點(diǎn)的認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)信的合同原則和保護(hù)弱者利益的勞動(dòng)法原則為取舍依據(jù),優(yōu)先保護(hù)勞動(dòng)者的就業(yè)權(quán)利。主要理由是:首先,勞動(dòng)者的另行擇業(yè)是非預(yù)見(jiàn)性的、非自愿的和被動(dòng)的,與合同到期終止或勞動(dòng)者主動(dòng)選擇辭職不同。如果用人單位濫用解除權(quán)惡意解除勞動(dòng)合同的,再限制勞動(dòng)者在同行業(yè)就業(yè),對(duì)于勞動(dòng)者而言無(wú)疑是進(jìn)一步的傷害,這與《勞動(dòng)合同法》以保護(hù)勞動(dòng)者為主旨的立法目的相沖突。其次,在勞動(dòng)合同關(guān)系的訂立和履行中,誠(chéng)信原則應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶袷?這是涉及以人為主體的雙務(wù)合同所必須貫徹落實(shí)的,企業(yè)沒(méi)有履行合同的約定而提前解雇了勞動(dòng)者,也就無(wú)權(quán)要求勞動(dòng)者履行約定義務(wù),這也體現(xiàn)了公平原則。再次,在勞動(dòng)關(guān)系中,勞動(dòng)者相對(duì)企業(yè)而言總是處于弱勢(shì)地位,解雇與競(jìng)爭(zhēng)限制直接關(guān)系到勞動(dòng)者的最基本權(quán)益————?jiǎng)趧?dòng)權(quán)、生存權(quán),在這一問(wèn)題上如果加重企業(yè)方的責(zé)任,有利于限制企業(yè)濫用解雇權(quán),減少勞動(dòng)糾紛,促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定。最后,勞動(dòng)者不再負(fù)有競(jìng)業(yè)限制的責(zé)任并不意味著必然導(dǎo)致用人單位商業(yè)秘密的泄露,勞動(dòng)者不受競(jìng)業(yè)限制的約束,并不是免除了勞動(dòng)者的保密義務(wù),如果勞動(dòng)者因泄露商業(yè)秘密造成用人單位損失的,仍然要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,這點(diǎn)在《勞動(dòng)合同法》第90條已經(jīng)明確規(guī)定。在《勞動(dòng)合同法》立法過(guò)程中,多數(shù)學(xué)者同意規(guī)定,企業(yè)違反法律或勞動(dòng)合同規(guī)定而解除勞動(dòng)合同時(shí),競(jìng)業(yè)限制條款無(wú)效。有些地方立法甚至對(duì)此已有體現(xiàn),比如,《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》第19條規(guī)定,企業(yè)違反勞動(dòng)合同以及提前解雇員工的,競(jìng)業(yè)限制協(xié)議自動(dòng)終止。[7]
筆者認(rèn)為,不論是用人單位還是勞動(dòng)者違法解除合同,都不必然導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制的約定失效。最主要的原因在于,勞動(dòng)合同解除實(shí)行的是法定制度,而競(jìng)業(yè)限制實(shí)行的是約定制度,競(jìng)業(yè)限制具有相對(duì)獨(dú)立性,其與解除勞動(dòng)合同屬于并列關(guān)系,而非邏輯遞進(jìn)關(guān)系。當(dāng)用人單位違反不同的義務(wù)時(shí),勞動(dòng)者可以依據(jù)不同的法律規(guī)定獲得相應(yīng)的救濟(jì)。所以,用人單位違法解除勞動(dòng)合同不影響競(jìng)業(yè)限制約定的有效性。正是基于此,《司法解釋(四)》第7條規(guī)定,當(dāng)事人在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中約定了競(jìng)業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,當(dāng)事人解除勞動(dòng)合同時(shí),除另有約定外,用人單位要求勞動(dòng)者履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù),或者勞動(dòng)者履行了競(jìng)業(yè)限制義務(wù)后要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?人民法院應(yīng)予支持。
五、司法實(shí)踐中如何認(rèn)定勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定
一般而言,用人單位與勞動(dòng)者約定的競(jìng)業(yè)限制,主要是限定勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)禁止行為、競(jìng)業(yè)禁止的地域范圍和競(jìng)業(yè)禁止的期限。現(xiàn)對(duì)上述三個(gè)概念簡(jiǎn)要說(shuō)明如下。
第一,關(guān)于勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)禁止行為?！秳趧?dòng)合同法》第24條第2款明確規(guī)定,競(jìng)業(yè)限制約定中可以禁止的勞動(dòng)者行為是,到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位,或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)。除此之外,《勞動(dòng)合同法》沒(méi)有規(guī)定其他競(jìng)業(yè)限制行為。但從切實(shí)保護(hù)用人單位合法權(quán)益出發(fā),為防止勞動(dòng)者打球,可考慮對(duì)該條中“同類”二字?jǐn)U大解釋為“同類、相似、相關(guān)聯(lián)”,以盡可能周延競(jìng)業(yè)限制的保護(hù)范圍。由此,如果勞動(dòng)者實(shí)施了某些第24條明確規(guī)定之外的行為,仍然可能構(gòu)成違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù),需要承擔(dān)違約責(zé)任。
第二,關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的地域范圍。競(jìng)業(yè)限制地域范圍依據(jù)用人單位經(jīng)營(yíng)事業(yè)之影響力確定,一般情況下,非全國(guó)范圍之事業(yè)發(fā)展,不宜約定全國(guó)范圍內(nèi)之競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。對(duì)于掌握特有商業(yè)秘密,有特別技能員工約定的競(jìng)業(yè)禁止地域范圍可以寬泛一點(diǎn);但對(duì)于一般技能勞動(dòng)者,則不一定約定范圍過(guò)寬之地域限制,本身其就業(yè)能力很有限,如果約定地域較廣之競(jìng)業(yè)禁止對(duì)其不盡合理。[8]因此,應(yīng)當(dāng)從用人單位的業(yè)務(wù)地域范圍作為主要參考,協(xié)商確定競(jìng)業(yè)限制的地域。但是,對(duì)于約定地域范圍過(guò)于寬泛,人民法院不應(yīng)當(dāng)通過(guò)判決的方式予以調(diào)整。這是因?yàn)?雖然在邏輯上法院可以采取適當(dāng)合理化的方式來(lái)判決調(diào)整,但這種作法看似有合理性,事實(shí)動(dòng)作上的結(jié)果卻剛好相反。第一,法院不能脫離商業(yè)判斷規(guī)則的約束,擅自調(diào)整經(jīng)營(yíng)規(guī)則。第二,競(jìng)業(yè)禁止合同條款制定者是用人單位一方,其當(dāng)然希望條款能夠有效執(zhí)行,而不愿意看到條款歸于無(wú)效。如采“全有或全無(wú)”的規(guī)則,則用人單位為了考慮條款能夠百分之百有效執(zhí)行,勢(shì)必盡可能地接近一般認(rèn)為合理的范圍內(nèi),甚至比一般公認(rèn)的合理范圍還要合理,以確保條款在任何情況下都能經(jīng)得起命題是以否的檢視。由此以來(lái),勞動(dòng)者所受束縛也會(huì)達(dá)到最低,可謂實(shí)現(xiàn)勞資雙贏。[9]
第三,關(guān)于勞動(dòng)者在職期間的競(jìng)業(yè)禁止。約定競(jìng)業(yè)限制意味著勞動(dòng)者人力資源的閑置和勞動(dòng)者收入的減少,因此,該限制在實(shí)現(xiàn)確保用人單位利益目的的同時(shí),應(yīng)有一定期限的約束?！秳趧?dòng)合同法》第24條第2款規(guī)定了競(jìng)業(yè)限制期限最高為2年,具體計(jì)算日期從勞動(dòng)合同解除或終止之日起。但從該條表述看,并不排斥雙方約定在職期間的競(jìng)業(yè)限制。由于在職期間,勞動(dòng)者的人力資源沒(méi)有閑置且收入并未因競(jìng)業(yè)限制有所減少,故對(duì)在職期間的競(jìng)業(yè)限制,應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人之間的約定。實(shí)際上,對(duì)于公司的董事、監(jiān)事等高管人員,《公司法》就規(guī)定了上述人員負(fù)有對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù),不得從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。
另外,實(shí)踐中還應(yīng)注意,勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)者有違反競(jìng)業(yè)限制約定的行為,而不是要求該行為必須造成用人單位損害的后果。因此,從舉證角度而言,用人單位只需舉證證明勞動(dòng)者有違反競(jìng)業(yè)限制約定的行為即可,至于是否造成用人單位的具體損害,則不必舉證。
六、勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定并支付違約金后,是否還應(yīng)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)
關(guān)于勞動(dòng)者是否承擔(dān)違約金責(zé)任問(wèn)題,《勞動(dòng)合同法》第23條第2款已經(jīng)明確規(guī)定勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。至于在勞動(dòng)者依法向用人單位支付違約金后,是否還支持用人單位要求勞動(dòng)者繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù),《勞動(dòng)合同法》 則語(yǔ)焉不詳。這種未明確表態(tài)的立法現(xiàn)狀直接導(dǎo)致了司法實(shí)務(wù)中產(chǎn)生了理解分歧。對(duì)于勞動(dòng)者是否應(yīng)繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的不同觀點(diǎn)。
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,競(jìng)業(yè)限制約定與商事合同雖有區(qū)別,但亦有共性,故對(duì)違反競(jìng)業(yè)限制約定的情形可參照適用商事合同的規(guī)定。在商事合同案件中,違約金的約定具有補(bǔ)償性,當(dāng)一方存在違約情形時(shí),通常是由違約方承擔(dān)違約金賠償責(zé)任后,守約方因違約行為所受損失已得到補(bǔ)償。進(jìn)而,違約方的合同義務(wù)即告解除。只有在極少數(shù)情況下,違約方才向守約方承擔(dān)違約賠償、繼續(xù)履行的雙重責(zé)任。具體到競(jìng)業(yè)限制約定中,一旦勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定,用人單位的商業(yè)秘密等保密事項(xiàng)即已泄露,一般無(wú)法挽回。至于用人單位因此而致的利益受損也已通過(guò)違約金的方式得到填補(bǔ),故競(jìng)業(yè)限制約定已無(wú)存在意義。相應(yīng)地,勞動(dòng)者客觀上也沒(méi)必要繼續(xù)履行該競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。
另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為,違約金除了賠償屬性之外還有懲罰屬性。懲罰性針對(duì)的是違約方的特定違約行為,并不因此替代了合同義務(wù)的履行。也即,違約方仍要繼續(xù)履行合同約定義務(wù)。具體到競(jìng)業(yè)限制約定中,當(dāng)勞動(dòng)者與用人單位約定的違約金是懲罰性違約金時(shí),勞動(dòng)者在因違反競(jìng)業(yè)限制約定而支付違約金后,仍應(yīng)繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。否則,有損用人單位的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位,甚至?xí)?dǎo)致變相鼓勵(lì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。
對(duì)于勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的責(zé)任,綜合《勞動(dòng)合同法》第23條、第90條的規(guī)定,主要有兩種,一是雙方約定了違約金的,勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金;二是勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)限制,給用人單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一般認(rèn)為,用人單位不能同時(shí)要求勞動(dòng)者支付違約金和承擔(dān)賠償責(zé)任。有些地方對(duì)這一問(wèn)題作了一定探索,但并未直接作出明確規(guī)定。例如廣東省高級(jí)人民法院、廣東省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于適用、若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》第26條第2款規(guī)定,用人單位在競(jìng)業(yè)限制條款中約定的違約金過(guò)分高于實(shí)際損失的,人民法院、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)可以依據(jù)勞動(dòng)者的請(qǐng)求對(duì)違約金數(shù)額予以適當(dāng)調(diào)整。這一規(guī)定與我國(guó)《合同法》中對(duì)于違約責(zé)任的相關(guān)規(guī)定精神基本相同。
《司法解釋(四)》第10條規(guī)定 ,勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定,向用人單位支付違約金后,用人單位要求勞動(dòng)者按照約定繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。從上述司法解釋的規(guī)定來(lái)看,勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定,向用人單位支付違約金后,繼續(xù)違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù),用人單位仍然還可以要求賠償,即勞動(dòng)者的競(jìng)業(yè)限制義務(wù)并不因支付違約金而解除。司法解釋作出這一規(guī)定,主要考慮到勞動(dòng)者先行違約,且用人單位維護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理需要,從平衡二者利益的角度作出來(lái)的,這既有利于保障當(dāng)事人的合法權(quán)益,也有利于弘揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)準(zhǔn)則和恪守信用的行為方式。
七、用人單位要求新用人單位與勞動(dòng)者一起承擔(dān)連帶責(zé)任的處理！
司法實(shí)踐中,多數(shù)因違反競(jìng)業(yè)限制約定引發(fā)的糾紛都與勞動(dòng)者在競(jìng)業(yè)限制期間到同行業(yè)或類似行業(yè)的新用人單位就業(yè)有關(guān)。此時(shí),作為原告的原用人單位往往以新用人單位與案件有利害關(guān)系為由,將其列為共同被告,要求其與勞動(dòng)者一起對(duì)原用人單位承擔(dān)連帶責(zé)任。對(duì)此應(yīng)如何處理,實(shí)務(wù)中素有爭(zhēng)議。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,根據(jù)合同相對(duì)性原則,既然新用人單位不是競(jìng)業(yè)限制約定中的訂約一方,自然不受競(jìng)業(yè)限制約定的約束,故不能支持用人單位要求其承擔(dān)連帶責(zé)任的主張。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,當(dāng)新用人單位明知?jiǎng)趧?dòng)者有競(jìng)業(yè)限制義務(wù)仍與其建立勞動(dòng)關(guān)系,損害用人單位的利益,主觀上存在過(guò)錯(cuò),與勞動(dòng)者一起構(gòu)成共同侵權(quán),應(yīng)與勞動(dòng)者承擔(dān)連帶責(zé)任。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,既然《勞動(dòng)合同法》第91條已經(jīng)規(guī)定,用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者,給其他用人單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,那么依此類推,在負(fù)有競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的勞動(dòng)者已經(jīng)解除或終止勞動(dòng)合同后,新用人單位招用該勞動(dòng)者給原用人單位造成損失的,也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
筆者認(rèn)為,勞動(dòng)者解除或終止勞動(dòng)合同后,違反競(jìng)業(yè)限制約定到與原用人單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的新用人單位工作時(shí),新用人單位是否要與勞動(dòng)者一起對(duì)原用人單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任問(wèn)題,需要區(qū)分情況對(duì)待。第一,如果原用人單位以勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定為由,主張適用本條要求新用人單位與勞動(dòng)者一起就違約金承擔(dān)連帶責(zé)任時(shí),其顯然主張的是違約之訴。此時(shí),由于新用人單位并非競(jìng)業(yè)限制約定的訂約方,不受該約定的約束,自然也就不存在承擔(dān)違約責(zé)任的可能,故應(yīng)判決駁回原用人單位對(duì)新用人單位承擔(dān)違約責(zé)任的主張。第二,如果原用人單位以新用人單位與勞動(dòng)者構(gòu)成共同侵權(quán)為由,主張新用人單位與勞動(dòng)者就損失賠償承擔(dān)連帶責(zé)任,則應(yīng)具體考察其請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)。顯然,首先應(yīng)排除《勞動(dòng)合同法》第90條的適用,因?yàn)楸緱l規(guī)范的是違約之訴而非侵權(quán)之訴。其次,應(yīng)排除《勞動(dòng)合同法》第91條的適用,理由是兩者規(guī)范對(duì)象不同?！秳趧?dòng)合同法》第91條針對(duì)的是與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者,而本條所指的勞動(dòng)者是已經(jīng)解除或終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者。事實(shí)上,就新用人單位與勞動(dòng)者對(duì)原用人單位的共同侵權(quán)行為,現(xiàn)實(shí)中主要表現(xiàn)為勞動(dòng)者在新用人單位利誘、教唆下違反競(jìng)業(yè)限制約定,泄露相關(guān)商業(yè)秘密給新用人單位或者新用人單位出于取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需要,在明知?jiǎng)趧?dòng)者還在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)的情況下,仍將其招用至該單位。對(duì)此,實(shí)務(wù)中更多地應(yīng)當(dāng)適用《侵權(quán)責(zé)任法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》來(lái)處理。限于篇幅和本文主題,在此不再贅述。
八、競(jìng)業(yè)限制爭(zhēng)議是否必須經(jīng)仲裁前置程序
根據(jù)《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》的規(guī)定,因訂立、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同發(fā)生的爭(zhēng)議屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議,應(yīng)執(zhí)行仲裁前置程序。用人單位與勞動(dòng)者因離職競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的履行發(fā)生爭(zhēng)議,如用人單位要求勞動(dòng)者承擔(dān)違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約金,此屬于典型的勞動(dòng)爭(zhēng)議,應(yīng)先向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。但若用人單位以勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的同時(shí)侵犯公司商業(yè)秘密,給企業(yè)造成重大損失為由提訟,則此時(shí)競(jìng)業(yè)限制條款可以作為一個(gè)獨(dú)立的商業(yè)秘密保護(hù)措施而存在,而不僅限于理解為勞動(dòng)合同的組成部分。雙方爭(zhēng)議屬于一般的商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛,其不受勞動(dòng)仲裁前置程序的限制,用人單位可以獨(dú)立進(jìn)行民事。因此,對(duì)勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)同時(shí)侵犯商業(yè)秘密的,用人單位有先仲裁與直接訴訟上的選擇權(quán),既可以申請(qǐng)仲裁,也可以直接訴訟,這取決于用人單位提訟的訴因、依據(jù)和理由。
(作者單位:最高人民法院)
注釋:
[1]周宏峰:“未給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母?jìng)業(yè)限制約定是否有效”,載《中國(guó)社會(huì)保障》2007年第11期。
[2]王林清:“競(jìng)業(yè)限制司法實(shí)務(wù)問(wèn)題研 究”,載《人民司 法·應(yīng)用》2011年第17期;臧云霄:“淺談競(jìng) 業(yè)禁止條款的效 力及糾紛的管轄”,載《中國(guó)勞動(dòng)》2003年第12期。在“王云飛訴施耐德電氣(中國(guó))投資有限公司上海分公司勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案”中,江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民法院即以“未約定給予勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)禁止經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,或者約定的競(jìng)業(yè)禁止經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償數(shù)額過(guò)低、不符合相關(guān)規(guī)定的,該競(jìng)業(yè)禁止條款對(duì)勞動(dòng)者不具有約束力”為理由認(rèn)定該條款無(wú)效。該案例載《最高人民法院公報(bào)》2009年第11期。
[3]桂菊平:“競(jìng)業(yè)禁止若干法律問(wèn)題研究”,載《法商研究》2001年第1期。司法實(shí)踐中也有支持此種觀點(diǎn)的。例如,上海市高級(jí)人民法院《關(guān)于適用勞動(dòng)合同法若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(滬高法【2009】73號(hào))第13條:“擬定當(dāng)事人對(duì)競(jìng)業(yè)限制條款約定不清的處理。勞動(dòng)合同當(dāng)事人僅約定勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù),但未約定是否向勞動(dòng)者支付補(bǔ)償金,或者雖約定向勞動(dòng)者支付補(bǔ)償金但未明確約定具體支付標(biāo)準(zhǔn)的,基于當(dāng)事人就競(jìng)業(yè)限制有一致的意思表示,可以認(rèn)為競(jìng)業(yè)限制條款對(duì)雙方仍有約束力。補(bǔ)償金數(shù)額不明的,雙方可以繼續(xù)就補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行協(xié)商;協(xié)商不能達(dá)成一致的,用人單位應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)者此前正常工資的20-50%支付。協(xié)商不能達(dá)成一致的,限制期限最長(zhǎng)不得超過(guò)兩年?！北本┦懈呒?jí)人民法院、北京市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件法律適用問(wèn)題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》第38條:“擬定用人單位與勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同或保密協(xié)議中約定了競(jìng)業(yè)限制條款,但未就補(bǔ)償費(fèi)的給付或具體給付標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行 約定,不應(yīng)據(jù)此認(rèn)定競(jìng)業(yè)限制條款無(wú)效,雙方在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間或在解除、終止勞動(dòng)合同時(shí),可以通過(guò)協(xié)商予以補(bǔ)救,經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致的,可按照雙方勞動(dòng)關(guān)系終止前最后一個(gè)年度勞動(dòng)者工資的20%-60%確定補(bǔ)償費(fèi)數(shù)額。用人單位明確表示不支付補(bǔ)償費(fèi)的,競(jìng)業(yè)限制條款對(duì)勞動(dòng)者不具有約束力。勞動(dòng)者與用人單位未約定競(jìng)業(yè)限制期限的,應(yīng)由雙方協(xié)商確定,經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致的,限制期最長(zhǎng)不得超過(guò)兩年。”
[4]朱軍:“未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償對(duì)離職競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議效力的影響——基于離職競(jìng)業(yè)禁止案例的整理與研究”,載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第1期。
[5]《合同法》第66條、第67條。通說(shuō)認(rèn)為,履行抗辯權(quán)的行使具有免除權(quán)利人違約責(zé)任的效果。參見(jiàn)崔建遠(yuǎn)主編:《合同法》(第4版),法律出版社2007年版,第131頁(yè)。
[6]鄭愛(ài)青:“從英法勞動(dòng)法判例看勞動(dòng)法上的忠實(shí)義務(wù)與競(jìng)業(yè)限制條款”,載《法學(xué)家》2006年第2期。
[7]王林清:“競(jìng)業(yè)限制司法實(shí)務(wù)問(wèn)題研究”,載《人民司法·應(yīng)用》2011年第17期。
【關(guān)鍵詞】社區(qū)治理 城市化問(wèn)題 法律規(guī)范
【中圖分類號(hào)】D922.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
城市化進(jìn)程中的社區(qū)經(jīng)歷了禮俗社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，產(chǎn)生了社區(qū)失序問(wèn)題;法律治理失范，產(chǎn)生了社區(qū)失靈問(wèn)題;人口流動(dòng)性增加，產(chǎn)生了社區(qū)整合性差問(wèn)題。在對(duì)社區(qū)進(jìn)行法律治理的過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)重點(diǎn)研究這些問(wèn)題，尋求解決問(wèn)題的方法。
禮俗社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生社區(qū)失序問(wèn)題
社會(huì)學(xué)家將社會(huì)分為禮俗社會(huì)和法理社會(huì)①。禮俗社會(huì)建立在以家庭、近鄰、種族、宗教等為紐帶的直接首屬人類關(guān)系基礎(chǔ)之上，家庭或家族是組織的基本單元，用深度、凝聚力、滿足度等特征描述社會(huì)關(guān)系，以看護(hù)和家庭的方式把人們聚合在一起，通過(guò)來(lái)自家庭和鄰居非正式的紀(jì)律規(guī)范約束個(gè)人行為，其成員有相似的背景與生活經(jīng)驗(yàn)，彼此熟識(shí)而親密，以私人方式交往互動(dòng)，隱私較少，人們有共同的價(jià)值觀念和道德傳統(tǒng)，秉承集體主義至上原則，通過(guò)道德勸說(shuō)、閑話、表情手勢(shì)等非正式的道德控制手段來(lái)維持社會(huì)秩序。社會(huì)團(tuán)體成員生于斯，長(zhǎng)于斯，自然形成，與他們的祖輩相似，以人的相似性為基礎(chǔ)形成機(jī)械融合體，由這種融合體組成的社會(huì)是一種封閉的前工業(yè)社會(huì)，相似于農(nóng)業(yè)社會(huì)。
法理社會(huì)建立在不同家庭、宗教、團(tuán)體、組織的人們相區(qū)隔的間接次屬人類關(guān)系基礎(chǔ)之上，源于經(jīng)濟(jì)組織模式的理性、效率和契約責(zé)任，大部分社會(huì)交往趨向于短暫化和表面化，人們通過(guò)正式的聯(lián)系集聚于機(jī)構(gòu)和組織中，非個(gè)人的、制度化的規(guī)則約束個(gè)人行為，即法律是社會(huì)控制的主要手段，運(yùn)用法律來(lái)約束個(gè)人行為，其成員由不同生活背景、文化價(jià)值觀念和道德傳統(tǒng)的人口組成，缺乏感情交流，人際關(guān)系松散，人們關(guān)心的是自己的私利，堅(jiān)持個(gè)人主義至上原則，社會(huì)團(tuán)體成員存在著明顯經(jīng)濟(jì)角色差導(dǎo)，以這些差異角色為基礎(chǔ)形成融合體，由這種融合體組成的社會(huì)是一種開(kāi)放的工業(yè)城市化社會(huì)。
禮俗社會(huì)和法理社會(huì)是兩種既定對(duì)立的理想社會(huì)，禮俗社會(huì)是基于血緣、親緣、地緣和共同感情經(jīng)歷歷史形成的自然產(chǎn)品;法理社會(huì)是人們有意識(shí)地建立、設(shè)置的人工制品，由自然形成向人工建造轉(zhuǎn)變，由禮俗社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)變，由農(nóng)業(yè)農(nóng)村社會(huì)向工業(yè)城市社會(huì)轉(zhuǎn)變是人類社會(huì)發(fā)展的歷史必然。②在社會(huì)轉(zhuǎn)變過(guò)程當(dāng)中，原有的社會(huì)控制體系逐漸解體，新的社會(huì)控制體系還沒(méi)有完全建立起來(lái)，一些人感到孤獨(dú)、困惑，不知道該如何做，一些人容易挑戰(zhàn)或無(wú)視社會(huì)規(guī)則，這種狀況的一個(gè)后果就是失常行為增加，社會(huì)走向了無(wú)規(guī)范的失秩狀態(tài)?！笆颉笔侵敢蛏鐣?huì)轉(zhuǎn)型以及由此而導(dǎo)致的社會(huì)失范所引起的社會(huì)秩序在一定程度和一定范圍內(nèi)的紊亂。③亨廷頓曾說(shuō)：“現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定，而現(xiàn)代化過(guò)程卻滋生著動(dòng)亂?！雹苤袊?guó)從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程，也是一個(gè)容易出現(xiàn)動(dòng)亂和失序的過(guò)程。
社區(qū)是社會(huì)的縮影，城市化引起的失序狀態(tài)在社區(qū)表現(xiàn)得尤其明顯。城市化使社區(qū)由熟人社會(huì)變成了陌生人社會(huì)，人們相見(jiàn)而不相識(shí)，割斷了建立在家庭、鄰居關(guān)系基礎(chǔ)上的聯(lián)系紐帶，勸說(shuō)、輿論等道德手段失去了對(duì)社區(qū)的控制作用，法律控制手段還沒(méi)有完全建立起來(lái)，控制手段出現(xiàn)了斷層，社區(qū)陷入了混亂的失序狀態(tài)。失序是社會(huì)進(jìn)步過(guò)程當(dāng)中出現(xiàn)的一種反?，F(xiàn)象，它打破了現(xiàn)存社會(huì)秩序賴以存在的常規(guī)，并且就此毀掉了文化和經(jīng)濟(jì)的價(jià)值，諸如勤儉的習(xí)慣、熟練的技巧，以及個(gè)人的希望、抱負(fù)和作為社會(huì)秩序內(nèi)容的生活計(jì)劃，但如果經(jīng)過(guò)合理的調(diào)適，能在更高的層次上形成良好的社會(huì)秩序，并以之推動(dòng)社會(huì)向高級(jí)階段發(fā)展。
在社區(qū)由禮俗社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)變過(guò)程當(dāng)中，法律成了社會(huì)控制的主要手段，對(duì)社區(qū)的發(fā)展具有引領(lǐng)、規(guī)范和調(diào)適作用，這種作用建立在法律與社區(qū)實(shí)際情況相符合的基礎(chǔ)之上，但是，由于人們?cè)诿鎸?duì)新生事物時(shí)往往知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)不足，不能很快把握社區(qū)法律治理的真諦，真理的獲得需要有一個(gè)不斷實(shí)踐的過(guò)程，法律對(duì)社區(qū)的治理也有一個(gè)不斷的修正過(guò)程，即要經(jīng)過(guò)立法―適用―修正―適用―修正的不斷反復(fù)過(guò)程，也就是說(shuō)要經(jīng)過(guò)一個(gè)法律治理的探索階段。探索階段，有可能出現(xiàn)法律空缺、法律秩序滯后、法律實(shí)施困難等情況，這些情況都有可能產(chǎn)生社區(qū)的失序問(wèn)題，在社區(qū)法律實(shí)踐中應(yīng)對(duì)此進(jìn)行深入研究，并加以解決，盡量縮小失序的延續(xù)時(shí)間，將失序控制在一定的范圍之內(nèi)，使失序而不混亂。
法律治理失范產(chǎn)生社區(qū)失靈問(wèn)題
“失范”這個(gè)概念最早由法國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家涂爾干提出，是指一種無(wú)規(guī)范狀況，或者是社會(huì)準(zhǔn)則的缺乏和混合不清。羅伯特?默頓從功能主義的觀點(diǎn)出發(fā)，對(duì)這個(gè)概念進(jìn)行了更改，他把失范看成是“規(guī)范的缺席”，即人們對(duì)現(xiàn)存的社會(huì)規(guī)范缺乏廣泛的認(rèn)同，從而使社會(huì)規(guī)范喪失了控制人們行為的權(quán)威和效力。涂爾干和羅伯特?默頓界定的這兩種失范問(wèn)題，在城市化進(jìn)程中的社會(huì)普遍存在。
就前者來(lái)說(shuō)，城市化社區(qū)，首屬社會(huì)關(guān)系向次屬社會(huì)關(guān)系轉(zhuǎn)化，動(dòng)搖了基于家庭、近鄰、種族、宗教基礎(chǔ)上建立起來(lái)的緊密聯(lián)系紐帶，人們混雜在一起，相互不了解，生活上相互依存，情感上相互遠(yuǎn)離，不同收入、家庭、宗教、團(tuán)體、組織的人們相區(qū)隔，社會(huì)控制條件和社會(huì)控制模式發(fā)生了變化，以首屬社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的道德控制方式向以次屬社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的法律控制方式轉(zhuǎn)化。在轉(zhuǎn)變過(guò)程當(dāng)中，舊有的價(jià)值觀念和行為模式被普遍否定或遇到嚴(yán)重破壞，逐漸失去了對(duì)社會(huì)成員的約束作用，新的價(jià)值觀念和行為模式未被普遍接受或尚未形成，社會(huì)成員的行為缺乏明確的社會(huì)規(guī)范約束，形成社會(huì)規(guī)范權(quán)威失范、社會(huì)規(guī)范真空或規(guī)范沖突這樣一種社會(huì)狀態(tài)。在這樣的社會(huì)中，社會(huì)規(guī)范缺乏明確性、確定性和肯定性，對(duì)社會(huì)成員的指導(dǎo)性不強(qiáng)，增大了人們依照規(guī)范行事的難度，人們的社會(huì)行為表現(xiàn)就是各行其是，整個(gè)社會(huì)陷入了混亂局面。
就后者來(lái)說(shuō)，城市化社區(qū)，用理性和客觀程序建立法律秩序，這樣的秩序永遠(yuǎn)不能完全取代建立在共識(shí)和道德力量基礎(chǔ)上的規(guī)模較小的直接群體的秩序，人們也習(xí)慣于建立在道德基礎(chǔ)上的社會(huì)控制方式，對(duì)法律控制方式缺乏廣泛的認(rèn)同感，使法律規(guī)范喪失了控制人們行為的權(quán)威和效力。結(jié)果，城市生活導(dǎo)致了社會(huì)結(jié)構(gòu)松散，允許以自我為中心等不正常行為泛濫，放縱個(gè)人問(wèn)題迅速膨脹成為社會(huì)問(wèn)題?！钥陀^制度化的控制來(lái)替代自我控制和社會(huì)控制的生活方式，……不僅加劇了反道德行為和社會(huì)的混亂，同時(shí)也造成了道德秩序、社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)控制更為普遍的瓦解，形成了一種被認(rèn)為是社區(qū)解體（social disorganization）的狀況。社區(qū)混亂與社區(qū)解體相互疊加，產(chǎn)生了社區(qū)治理的失靈問(wèn)題。
解決社區(qū)失靈問(wèn)題應(yīng)從以下三個(gè)方面著手：
首先，建立完善的社區(qū)法律制度體系。目前的社區(qū)法律制度滯后于社區(qū)的發(fā)展速度，不完全切合社區(qū)治理的實(shí)際需要，不能很好地發(fā)揮對(duì)社區(qū)的引領(lǐng)、規(guī)范和調(diào)適作用。應(yīng)該依照社區(qū)發(fā)展的客觀規(guī)律，對(duì)這些法律進(jìn)行反復(fù)的實(shí)踐和修正，建立完善的社區(qū)法律體系，調(diào)整社區(qū)的社會(huì)關(guān)系，規(guī)范社區(qū)各類主體的法律行為，維護(hù)良好的社區(qū)法律秩序。
其次，將法律制度建立在人們良好社會(huì)行為習(xí)慣的基礎(chǔ)之上。城市社會(huì)學(xué)家認(rèn)為，任何一種比較正式的控制方式，都必須建立在本能、自發(fā)的基礎(chǔ)之上，才能顯出其效力。在正規(guī)的法律形式取代民俗的過(guò)程當(dāng)中，城市行政的控制辦法應(yīng)深入到以往只是由個(gè)人的愛(ài)好和意愿自行決定的某些活動(dòng)中來(lái)，這樣的社會(huì)控制方式才能有效地發(fā)揮作用⑤。
再次，運(yùn)用法律與道德相結(jié)合的控制方式。社會(huì)的演進(jìn)是一個(gè)否定之否定的發(fā)展過(guò)程，是一個(gè)不斷地由低級(jí)到高級(jí)的發(fā)展過(guò)程，在此發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，新的社會(huì)是原有社會(huì)的延續(xù)，保留有原來(lái)社會(huì)的因素。在社區(qū)由禮俗社會(huì)向法理社會(huì)轉(zhuǎn)變過(guò)程當(dāng)中，也要遵循否定之否定的發(fā)展規(guī)律，道德規(guī)范和法律制度在本質(zhì)上具有同一性，都對(duì)社區(qū)具有凝聚力和調(diào)節(jié)作用，在用法律進(jìn)行社區(qū)治理的同時(shí)，也要注意運(yùn)用道德控制方式，使兩者相輔相成，促進(jìn)社區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展。
人口流動(dòng)性增加產(chǎn)生社區(qū)整合性差問(wèn)題
社會(huì)整合是按照一定的價(jià)值觀念和規(guī)范，對(duì)社會(huì)中既相對(duì)獨(dú)立又互相聯(lián)系的因素進(jìn)行整合，形成統(tǒng)一體的社會(huì)活動(dòng)。社會(huì)整合是社會(huì)發(fā)展的必要條件，它既能維護(hù)社會(huì)系統(tǒng)的完整性，又能使社會(huì)進(jìn)入更高級(jí)的適應(yīng)能力。社會(huì)整合的基本功能是保持社會(huì)的秩序化、規(guī)范化，其目的是防止社會(huì)結(jié)構(gòu)的各個(gè)部分因缺乏親和力而導(dǎo)致發(fā)展失控，引起整個(gè)社會(huì)的混亂、無(wú)序。⑥
社區(qū)互動(dòng)關(guān)系是社區(qū)整合的基礎(chǔ)條件，社區(qū)互動(dòng)的關(guān)系有兩種，一種是主要關(guān)系，另一種是次要關(guān)系。主要關(guān)系包括親戚之間的關(guān)系和私人朋友之間的關(guān)系，親戚之間關(guān)系建立在忠誠(chéng)和責(zé)任基礎(chǔ)之上，私人朋友之間關(guān)系建立在吸引力和項(xiàng)目的興趣基礎(chǔ)之上。次要關(guān)系是具有目的性的關(guān)系，是為獲得特別的目的而聚集在一起的不同個(gè)體之間的關(guān)系。他們經(jīng)常被劃分為兩類，一類是具有內(nèi)在滿足感的互動(dòng)（情感性互動(dòng)）關(guān)系，另一類是僅獲得某種目標(biāo)的互動(dòng)（工具性互動(dòng)）關(guān)系。情感性互動(dòng)典型地圍繞不同類型自愿協(xié)會(huì)的形式被組織，如運(yùn)動(dòng)會(huì)、業(yè)余愛(ài)好組織、聯(lián)誼會(huì)、志愿組織;工具性互動(dòng)經(jīng)常發(fā)生在商業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、政治團(tuán)體和壓力團(tuán)體的框架內(nèi)。社區(qū)整合就建立在這些互動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)之上。整合后的社區(qū)能使所有成員的福祉獲得改善，但是當(dāng)成員可以自由進(jìn)入或退出該群體時(shí)，這個(gè)結(jié)論就不可信了。⑦由于城市化的流動(dòng)性、社會(huì)服務(wù)安全提升和生活節(jié)奏差異化增大，人們較少受到居住鄰近性的約束，地方支持系統(tǒng)變得越來(lái)越不重要，讓更多的人參與到鄰里生活中來(lái)變得日益艱難。在這人口頻繁流動(dòng)的城市化社區(qū)中，人們自我分類和被分類成城市組織的不同部分，經(jīng)過(guò)隔離、同化、再隔離的協(xié)同過(guò)程，城市的不同部分和住房的不同類型逐漸由不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、不同規(guī)模結(jié)構(gòu)的家庭和不同民族、種族背景的人們所表征。⑧人員流動(dòng)性增加和分化，使社區(qū)失去了具有相似社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源和文化價(jià)值觀念的親近性支撐，無(wú)論是主要互動(dòng)關(guān)系，還是次要互動(dòng)關(guān)系都很難實(shí)現(xiàn)。人與人之間沒(méi)有了社會(huì)互動(dòng)關(guān)系，社區(qū)整合無(wú)法進(jìn)行。
城市化社區(qū)存在兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是情感智力發(fā)展不足，心理壓力增大;二是文化價(jià)值觀念多元化，生活方式多樣化。就前者來(lái)說(shuō)，城市既解放著人類，又限制著人類，在此，人類實(shí)現(xiàn)自我，展示創(chuàng)造的力量，追逐生存、財(cái)富、地位、權(quán)力、知識(shí)等目標(biāo)，卻又忽視情感的培養(yǎng)，人口膨脹、非充分就業(yè)、不快節(jié)奏的城市生活，造成了巨大的心理壓力。就后者來(lái)說(shuō)，城市化進(jìn)程中的社區(qū)被社會(huì)經(jīng)濟(jì)、人口、文化價(jià)值觀念、生活方式存在明顯差異的群體“侵入”，模糊了人的價(jià)值理念，動(dòng)搖了道德的行為規(guī)范性，產(chǎn)生墮落、混亂、無(wú)序和沖突。如果缺乏互動(dòng)和整合，這些問(wèn)題很難解決。
從任何意義上都可以說(shuō)，是那些對(duì)社區(qū)沒(méi)有治理能力的人們?nèi)詫?duì)地方社區(qū)保持著興趣，并活躍在我們各大城市的地方社區(qū)中。婦女，特別是未受過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的婦女，以及從地域上被隔絕、禁閉在異地語(yǔ)言中的無(wú)形壁壘之中的移民們，才注定要保持著他們對(duì)鄰里生活的某種興趣。有能力的人不關(guān)心社區(qū)事務(wù)，關(guān)心社區(qū)事務(wù)的人沒(méi)有能力，選舉產(chǎn)生的社區(qū)自治組織自治意識(shí)薄弱，社區(qū)整合能力不強(qiáng)，很難通過(guò)交往互動(dòng)的方式行使社區(qū)自治權(quán)利，在社區(qū)法律治理過(guò)程當(dāng)中，需要政府權(quán)力的適當(dāng)介入，整合社區(qū)資源，培育社區(qū)自治組織，提高自治組織的自治能力。
依照政府與社會(huì)相分離的治理理念，政府權(quán)力不是直接介入社區(qū)自治事務(wù)，而是賦予居民委員會(huì)部分行政管理權(quán)力，讓其在城市化社區(qū)自治中起主導(dǎo)作用，整合居民、業(yè)主委員會(huì)、物業(yè)服務(wù)公司等社區(qū)主體形成綜合治理能力，解決在人口流動(dòng)過(guò)程當(dāng)中社區(qū)存在的城市化問(wèn)題。社區(qū)居民委員會(huì)有豐富的社區(qū)治理工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期以來(lái)，社區(qū)居民也習(xí)慣于居民委員的領(lǐng)導(dǎo)，居民委員會(huì)有能力在社區(qū)治理中起主導(dǎo)作用。對(duì)此，要為居民委員會(huì)在社區(qū)整合中發(fā)揮主導(dǎo)作用搭建一個(gè)平臺(tái)，這個(gè)平臺(tái)就是建立以居民委員會(huì)為主導(dǎo)的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。居民委員會(huì)、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)服務(wù)公司三個(gè)法人組織主體都在社區(qū)行使權(quán)力，權(quán)力邊界并不清晰，存在相互重疊和沖突，應(yīng)通過(guò)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)三方的社區(qū)整合行為。居民委員會(huì)因具有社會(huì)管理職能而在協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)中居于核心主導(dǎo)地位，是協(xié)調(diào)的組織領(lǐng)導(dǎo)者，業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)服務(wù)公司是協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)中的積極參與者。居民委員會(huì)在組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議之前就擬協(xié)調(diào)的議題征求包括業(yè)主在內(nèi)的全體居民的意見(jiàn)，協(xié)調(diào)中對(duì)共同管理的事項(xiàng)和各自管理的事務(wù)進(jìn)行充分協(xié)商，劃清權(quán)力邊界，明確職能分工，達(dá)成共同治理社區(qū)的一致意見(jiàn)，向全體居民公布后組織實(shí)施，凝聚社區(qū)各種資源形成綜合整合能力。居民委員會(huì)在議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)中的主導(dǎo)作用表現(xiàn)在兩方面：一方面，幫助業(yè)主委員會(huì)提高自治能力，協(xié)助物業(yè)服務(wù)公司進(jìn)行物業(yè)管理，維護(hù)正常的物業(yè)服務(wù)合同法律關(guān)系;另一方面，充分發(fā)揮居民委員會(huì)的人民調(diào)解作用，協(xié)調(diào)解決業(yè)主、業(yè)主委員會(huì)、物業(yè)服務(wù)公司之間產(chǎn)生的法律糾紛。居民委員會(huì)是黨和政府治理社區(qū)的著力點(diǎn)，在人口流動(dòng)性強(qiáng)、社區(qū)整合性差、法律糾紛頻發(fā)的情況下，應(yīng)加強(qiáng)居民委員會(huì)的組織建設(shè)，提高居民委員會(huì)整合社區(qū)的能力，使社區(qū)問(wèn)題在社區(qū)內(nèi)部得到解決，維護(hù)社區(qū)的和諧與穩(wěn)定。
（作者分別為南昌理工學(xué)院城市化與法律治理研究所所長(zhǎng)、副教授，南昌理工學(xué)院院長(zhǎng)、教授;本文系2014年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“城市化進(jìn)程中的社區(qū)法律糾紛研究”的研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：14BFX070）
【注釋】
①Tonnies， swork was first published in 1887 and was translatedinto English by C. Loomis in 1957 as community and Society.EastLansing， Mich.： Michigan State University Press.
②夏建中：《中國(guó)城市社區(qū)治理結(jié)構(gòu)研究》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012年，第77頁(yè)。
③劉祖云：《中國(guó)社會(huì)發(fā)展三論：轉(zhuǎn)型?分化?和諧》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第237頁(yè)。
④[美]亨廷頓：《變化社會(huì)中的政治秩序》，王冠華等譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2008年，第31頁(yè)。
⑤[美]R.E.帕克，E.N.伯吉斯，R.D.麥肯齊：《城市社會(huì)學(xué)―芝加哥學(xué)派城市研究》，宋俊嶺、鄭也夫譯，北京：商務(wù)印書館，2012年，第32頁(yè)。
⑥葉昌友，王天聞：“社會(huì)整合與黨的執(zhí)政能力的提升”，《社會(huì)科學(xué)家》，2011年第11期。
⑦[美]塞繆爾?鮑爾斯，赫伯特?金迪斯：《社會(huì)資本與社區(qū)治理》，參見(jiàn)周紅云主編：《社會(huì)資本與民主》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年，第201頁(yè)。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；出資；適格性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種與有形資產(chǎn)相對(duì)的無(wú)形資產(chǎn)，本身具有特殊的價(jià)值，除此，也是很多公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的重要方式，伴隨著社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步和生產(chǎn)方式的改變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司和企業(yè)運(yùn)行中的作用和地位越來(lái)越凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為非常重要的出資形式之一。但是，公司法對(duì)于有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的規(guī)定，與實(shí)踐中所需要的出資標(biāo)準(zhǔn)相差很大；對(duì)于公司或企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用中的一些基礎(chǔ)理論認(rèn)識(shí)模糊，同時(shí)也影響了實(shí)踐中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正確利用。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資行為的法律性質(zhì)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人通過(guò)用自己知識(shí)產(chǎn)品而獲得一些的方式主要有以下兩種方式：第一通過(guò)不轉(zhuǎn)移權(quán)利的出資方式，就是享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擁有者自己完全享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)；第二種是通過(guò)轉(zhuǎn)移權(quán)利的方式，就是將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)授權(quán)給他人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利享有者把自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)公司和企業(yè)的出資形式，當(dāng)然也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用方式，由此，這種出資行為又屬于什么性質(zhì)的呢？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，往往是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐和理論界限不清的問(wèn)題。轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人把自己的商標(biāo)、專利等產(chǎn)品專屬權(quán)，通過(guò)特定的程序轉(zhuǎn)讓給公司的行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律效果，與物權(quán)的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律結(jié)果一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者將此種權(quán)利轉(zhuǎn)讓過(guò)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)原有享有者即知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移人不再是此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，而受轉(zhuǎn)移人享有此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，成為新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體。這種類似的法律效果產(chǎn)生的原因是以下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專屬權(quán)，在權(quán)利的范圍和權(quán)力大小上，與物權(quán)法中的物質(zhì)權(quán)非常相似，在權(quán)利的范圍上，專屬權(quán)有以下兩個(gè)方面的權(quán)利，第一個(gè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)自己知識(shí)產(chǎn)品的“占有權(quán)”，第二個(gè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)自己產(chǎn)品的“排它權(quán)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這類“占有權(quán)”和“排它性”也和所有權(quán)的“獨(dú)占性”與“絕對(duì)性”相類似。但不一樣的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專屬權(quán)根本上凸顯地表現(xiàn)在他的“排它性”，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的具有無(wú)形性和流動(dòng)性的特點(diǎn)，相對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，他又很難與知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人一樣，通過(guò)對(duì)“物”的占有權(quán)來(lái)排除別人對(duì)“物”的占有，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不可以由對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的占有、使用而排除他人對(duì)類似知識(shí)產(chǎn)品的占有、使用。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資需要法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行規(guī)制
由于用知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司或者企業(yè)中進(jìn)行出資而轉(zhuǎn)化為資金或者股份會(huì)產(chǎn)生以下幾種風(fēng)險(xiǎn)， 這種風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種，第一由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資作為公司資金自身所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，第二公司或企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資金運(yùn)營(yíng)上所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為公司出資的一種新形式自身也具有一些不足：首先， 用來(lái)作為資本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有權(quán)利自身的瑕疵。第一， 在法律上來(lái)講知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為公司出資是否合法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是否具有合法性需要一些法律要件來(lái)進(jìn)行證明。第二， 用來(lái)作為出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否穩(wěn)定的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有兩個(gè)基本特征：虛擬占有性和權(quán)利能力多樣化， 所以當(dāng)公司或者企業(yè)決定用此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為該公司或者企業(yè)進(jìn)行出資的時(shí)候需要考慮此種知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具有穩(wěn)定性， 即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用期限內(nèi)受轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否可以得到法律上的保護(hù)。
三、 作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資主體需要適格
從公司法的角度審視， 成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資額主體不應(yīng)該限制于于公司的發(fā)起人。通過(guò)我國(guó)《公司法》的具體規(guī)定來(lái)看， 公司的發(fā)起人、建立者可以貨幣以外的其他物質(zhì)入股 ，由此可見(jiàn)，我國(guó)的《公司法》完全是認(rèn)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以作為公司或者企業(yè)出資的主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為出資主體完全符合中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)，有利于社會(huì)主義現(xiàn)代化公司建設(shè)，在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)。 作者認(rèn)為， 股份有限公司的發(fā)起人通常是以資金作為公司出資的主體，但資金以外的物質(zhì)也應(yīng)成為公司入股的主體。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例， 一個(gè)強(qiáng)大的公司在什么時(shí)候需要需要好技術(shù)、知名品牌？并不是說(shuō)只有在公司建立的時(shí)候，更重要的還在公司的存續(xù)期間， 是否引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)成果， 善于使用知名品牌來(lái)開(kāi)辟市場(chǎng)， 這些對(duì)一個(gè)公司的生存發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，讓我們從發(fā)展的角度來(lái)看， 公司花費(fèi)大量資金來(lái)購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)和通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資相比，從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資更有利 ，不但可以為公司節(jié)約大量的資金， 而且更加有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的發(fā)揮。所以， 我們應(yīng)該鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在公司建立、存續(xù)期間作為出資主體。
【關(guān)鍵詞】食品安全；法律規(guī)制；問(wèn)題研究
1.引言
民以食為天，人之生存和發(fā)展離不開(kāi)充足的食品供應(yīng)。當(dāng)然，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，隨著人之生活水平的提高和對(duì)優(yōu)良物質(zhì)生活的追求，人每天所要攝入的食物往往不再以“初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品”的形式存在，而是以“商品”的形式存在。而由“初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品”向“商品”轉(zhuǎn)化的過(guò)程，凝結(jié)了人的勞動(dòng)力，同時(shí)亦需要投入一定的技術(shù)手段和機(jī)器設(shè)備。此過(guò)程提高了食品之營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，全方位滿足了人們不同的口味和營(yíng)養(yǎng)需求。然而，我們亦應(yīng)當(dāng)看到，附著食品加工工藝的復(fù)雜化，許多新方法、新技術(shù)被適用到食品加工過(guò)程中時(shí)，食品企業(yè)為追求生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益的最大化，往往忽略了食品加工之原料、方法和技術(shù)的衛(wèi)生安全性問(wèn)題，更有甚者為降低成本而不顧食品的安全性。此種情況下，有毒、有害、摻雜、摻假食品充斥著市場(chǎng)，成為關(guān)系市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展和消費(fèi)者生命健康的重大問(wèn)題。例如，一段時(shí)期以內(nèi)，毒牛奶、染色饅頭、地溝油、毒豆芽、牛肉膏等有毒有害食品充斥著市場(chǎng)，既擾亂了市場(chǎng)秩序，又危害消費(fèi)者身體健康，從而使得相關(guān)食品企業(yè)在一段時(shí)期內(nèi)成為人們口誅筆伐的對(duì)象。
基于此種情況的存在，如果防范食品衛(wèi)生安全問(wèn)題的出現(xiàn)，保證居民飲食安全，成為擺在政府和社會(huì)面前的重要問(wèn)題和亟需解決的緊迫任務(wù)。2003年，根據(jù)《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，在原國(guó)家藥品監(jiān)督局的基礎(chǔ)上組建國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局，并為其配備了負(fù)責(zé)食品、保健品、化妝品的管理等職能，強(qiáng)化對(duì)食品企業(yè)衛(wèi)生安全的管理工作。同時(shí)，國(guó)家和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)亦制定、修改了大量的食品衛(wèi)生安全標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)行業(yè)自律而規(guī)范食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，改善食品衛(wèi)生安全狀況。另外，各食品企業(yè)為適應(yīng)食品衛(wèi)生安全生產(chǎn)的需要，紛紛購(gòu)入先進(jìn)的加工設(shè)備，引入科學(xué)的管理體系，加強(qiáng)對(duì)員工衛(wèi)生安全培訓(xùn)，杜絕衛(wèi)生安全事故的發(fā)生。以上措施的施行，取得了一定的社會(huì)效果，食品衛(wèi)生安全事件高發(fā)勢(shì)頭得到了一定的扼制，市場(chǎng)秩序亦相對(duì)好轉(zhuǎn)。然而，這些措施并未從根本上改變食品衛(wèi)生安全事件頻發(fā)的現(xiàn)狀，今年曝出的“蒙?！迸Ｄ厅S曲霉毒素超標(biāo)即為一例。這種情況之下，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)食品企業(yè)安全衛(wèi)生管理問(wèn)題的研究，從整個(gè)社會(huì)管理的角度識(shí)食品質(zhì)量安全問(wèn)題的諸多方面，探究食品質(zhì)量安全問(wèn)題產(chǎn)生的原因，從而尋找規(guī)避的辦法和解決的途徑。本研究之開(kāi)展即是在以上背景下進(jìn)行的。
2.食品安全問(wèn)題理論意義
就其理論意義而言，應(yīng)該說(shuō)，當(dāng)前對(duì)食品安全法律規(guī)制的研究是比較充分的，學(xué)者在研究的過(guò)程中也提出了具有建設(shè)性的建議和意見(jiàn)。本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，認(rèn)為食品安全法律規(guī)制最終需要通過(guò)企業(yè)履行其責(zé)任而實(shí)現(xiàn)。因此，本文以企業(yè)社會(huì)責(zé)任為切入點(diǎn)研究食品安全法律規(guī)制問(wèn)題，將食品安全法律規(guī)制與企業(yè)社會(huì)責(zé)任結(jié)合起來(lái)，以求能得到大家的認(rèn)同。
食品安全法律規(guī)制是對(duì)于市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)失靈時(shí)，代表社會(huì)公共利益的政府采取措施，通過(guò)制定規(guī)范，健全監(jiān)管體制，建立相應(yīng)的制度，規(guī)制主體行為，制約非法行為來(lái)干預(yù)市場(chǎng)，使其正常運(yùn)行。本文通過(guò)對(duì)食品安全法律規(guī)制問(wèn)題的研究，認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)對(duì)其社會(huì)責(zé)任的履行對(duì)于解決食品安全問(wèn)題而言具有積極意義。即是說(shuō)，本文通過(guò)分析認(rèn)為社會(huì)責(zé)任的履行是食品安全法律規(guī)制之目的得以實(shí)現(xiàn)的重要途徑。在此基礎(chǔ)上，本文提出了通過(guò)立法完善企業(yè)社會(huì)責(zé)任、并建立起企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行機(jī)制的建議，這些建議對(duì)于食品問(wèn)題的解決和經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)是具有指導(dǎo)作用的。
就食品公共安全問(wèn)題產(chǎn)生之原因而言，孫震、程慶嶺在其《簡(jiǎn)析食品企業(yè)發(fā)展與衛(wèi)生監(jiān)督問(wèn)題》一文中認(rèn)為，食品企業(yè)存在以下衛(wèi)生安全衛(wèi)生問(wèn)題：其一是我國(guó)現(xiàn)有食品生產(chǎn)加工企業(yè)130 萬(wàn)家，從總體行業(yè)來(lái)看，主流企業(yè)中小企業(yè)為主，企業(yè)規(guī)模小，食品安全保證措施不健全或先天不足，管理手段投入相對(duì)較少，缺乏微機(jī)等現(xiàn)代管理設(shè)備，市場(chǎng)信息、數(shù)據(jù)及內(nèi)部管理得不到合理配置，不適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)。其二是從20 世紀(jì)70 年代中期我國(guó)先后制定近500個(gè)國(guó)家食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，但是隨著科技發(fā)展和市場(chǎng)變化，有相當(dāng)一部分食品沒(méi)有相應(yīng)食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（ 如乳制品、保健食品等） 或仍沿用80 年代初的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（ 如白酒、果酒、牲畜肉及水產(chǎn)品等），衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)滯后的現(xiàn)象較突出。其三是全國(guó)現(xiàn)有食品行業(yè)24個(gè)，檢測(cè)設(shè)備技術(shù)條件很不均衡，除幾個(gè)全國(guó)知名企業(yè)的白酒、乳飲料及一些合資軟飲料企業(yè)檢測(cè)技術(shù)條件相對(duì)較好外，大部分食品行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、裝備和檢測(cè)手段與發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)相比還有較大差距，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不適應(yīng)食品衛(wèi)生法律規(guī)范要求和實(shí)際工作的需要，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力較弱。
就食品企業(yè)食品安全責(zé)任而言，王曉麗、李磊的《基于食品安全視角的食品企業(yè)社會(huì)責(zé)任淺析》一文認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)理念，增強(qiáng)食品安全責(zé)任觀念；應(yīng)當(dāng)推進(jìn)食品企業(yè)GMP認(rèn)證；完善制度建設(shè)，加強(qiáng)政府監(jiān)督管理力度，加大社會(huì)的監(jiān)督力量，建立一整套合理的食品企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)估系統(tǒng)和獎(jiǎng)懲制度， 用制度來(lái)引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念， 并從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)方面對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為一個(gè)制度化、規(guī)范化的管理體系來(lái)運(yùn)行，使企業(yè)社會(huì)責(zé)任具體內(nèi)容以法律形式得到系統(tǒng)明確的規(guī)范。另一方面，加大網(wǎng)絡(luò)、電視、報(bào)刊等輿論媒介和消費(fèi)者協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體監(jiān)督，形成多層次、多渠道的評(píng)估、監(jiān)督體系，通過(guò)表彰積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的民營(yíng)企業(yè)，批評(píng)無(wú)視社會(huì)責(zé)任的企業(yè)，起到約束、監(jiān)督和懲罰或激勵(lì)的作用，從而形成企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的良好社會(huì)氛圍，引導(dǎo)企業(yè)朝著積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的方向發(fā)展。食品企業(yè)自己為構(gòu)建各個(gè)利益主體之間的和諧氛圍所要求承擔(dān)的責(zé)任；食品企業(yè)在外部要主動(dòng)承擔(dān)起與社會(huì)各利益相關(guān)者尤其是消費(fèi)者之間的和諧義務(wù)。而食品安全是食品企業(yè)責(zé)任的最低控制線，是密切消費(fèi)者關(guān)系的先決條件，是食品企業(yè)社會(huì)責(zé)任的首要特征。張斌的《食品企業(yè)在食品安全上的法律主體責(zé)任和社會(huì)責(zé)任》一文認(rèn)為，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)食品安全起著決定性作用，應(yīng)該對(duì)食品安全承擔(dān)法律上的主體責(zé)任。既然企業(yè)是食品安全責(zé)任的主體， 也就相應(yīng)地要求企業(yè)必須具備較強(qiáng)的自治能力，企業(yè)自治的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)進(jìn)行自我管理的過(guò)程。
綜上所述，現(xiàn)有的研究對(duì)食品安全之概念、食品安全問(wèn)題之原因、食品企業(yè)公共衛(wèi)生安全管理之責(zé)任、食品企業(yè)安全法律規(guī)制體系的完善等方面做了較為詳盡的闡述。我們認(rèn)為，食品安全問(wèn)題首先是一個(gè)企業(yè)管理問(wèn)題，其涉及到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)信譽(yù)和產(chǎn)品銷路。食品安全問(wèn)題同時(shí)又是一個(gè)法律問(wèn)題，其產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，需要政府通過(guò)法律對(duì)其予以規(guī)制。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，作為市場(chǎng)主體的企業(yè)對(duì)其社會(huì)責(zé)任的履行對(duì)于解決食品安全問(wèn)題而言具有積極意義。因此，法律對(duì)食品安全問(wèn)題的規(guī)制應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)企業(yè)責(zé)任予以規(guī)定而實(shí)現(xiàn)。所以，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身即是法治經(jīng)濟(jì)，食品衛(wèi)生問(wèn)題的解決，最終需要法律在其中發(fā)揮其規(guī)制作用，通過(guò)為企業(yè)設(shè)定義務(wù)而保障食品安全。
【參考文獻(xiàn)】
[摘要]發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理就是發(fā)電企業(yè)將其發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗、發(fā)電水耗等主要節(jié)能指標(biāo)與標(biāo)桿企業(yè)的節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)自身存在的差距和不足，并采取相應(yīng)的節(jié)能措施，以提高發(fā)電企業(yè)節(jié)能效率的過(guò)程。節(jié)能標(biāo)桿管理不僅有助于發(fā)電企業(yè)積極應(yīng)對(duì)節(jié)能發(fā)電調(diào)度的挑戰(zhàn)、提高其競(jìng)爭(zhēng)力，而且對(duì)于創(chuàng)建資源節(jié)約型發(fā)電企業(yè)具有十分重要的意義。
[關(guān)鍵詞]標(biāo)桿管理；發(fā)電企業(yè)；節(jié)能
標(biāo)桿管理(benchmarking)又稱標(biāo)桿瞄準(zhǔn)、對(duì)標(biāo)管理或基準(zhǔn)管理，起源于上個(gè)世紀(jì)70年代末80年代初美國(guó)公司學(xué)習(xí)日本公司的運(yùn)動(dòng)中。作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要工具之一，標(biāo)桿管理以其極強(qiáng)的操作性被中外企業(yè)廣泛采用，IBM公司、施樂(lè)公司(Xerox)和摩托羅拉(Motorola)等在其經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中運(yùn)用標(biāo)桿管理并獲得了成功。然而，將標(biāo)桿管理運(yùn)用于發(fā)電企業(yè)的節(jié)能項(xiàng)目還是比較新的嘗試。發(fā)電企業(yè)是能源消費(fèi)大戶，也是國(guó)家和地區(qū)節(jié)能的重點(diǎn)企業(yè)。因此，探索發(fā)電企業(yè)的節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)，對(duì)于創(chuàng)建資源節(jié)約型發(fā)電企業(yè)具有十分重要的意義。
一、標(biāo)桿管理用于發(fā)電企業(yè)節(jié)能的可行性
標(biāo)桿管理的鼻祖是美國(guó)的施樂(lè)公司，該公司將標(biāo)桿管理定義為“一個(gè)將產(chǎn)品、服務(wù)和實(shí)踐與最強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者相比較的持續(xù)流程”。一般來(lái)說(shuō)，標(biāo)桿管理是以優(yōu)秀企業(yè)的做法為標(biāo)桿(benchmark)，加以創(chuàng)造性地改進(jìn)，并依據(jù)優(yōu)秀企業(yè)的業(yè)績(jī)指標(biāo)相應(yīng)地設(shè)置本企業(yè)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，以獲取企業(yè)績(jī)效的巨大提高。
施樂(lè)公司認(rèn)為，標(biāo)桿管理活動(dòng)可以應(yīng)用于組織的任何領(lǐng)域之中，組織中運(yùn)行的一切事務(wù)都可以進(jìn)行標(biāo)桿管理。事實(shí)上，電力企業(yè)廣泛開(kāi)展的“升級(jí)達(dá)標(biāo)”、“創(chuàng)一流”和“同業(yè)對(duì)標(biāo)”等活動(dòng)就是標(biāo)桿管理在實(shí)踐中的具體應(yīng)用，只不過(guò)這些活動(dòng)相對(duì)忽視了過(guò)程管理。對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言，標(biāo)桿管理可以用于運(yùn)行管理、檢修管理、燃料管理、技術(shù)管理、設(shè)備管理和人力資源管理等方面。發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理就是發(fā)電企業(yè)將其發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗、發(fā)電水耗等主要節(jié)能指標(biāo)與標(biāo)桿企業(yè)的節(jié)能數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)自身存在的差距和不足，并采取相應(yīng)的節(jié)能措施，以提高發(fā)電企業(yè)節(jié)能效率的過(guò)程。
基于標(biāo)桿管理的分類，節(jié)能標(biāo)桿管理可以分為內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理、競(jìng)爭(zhēng)性節(jié)能標(biāo)桿管理(行業(yè)內(nèi))和外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))等。內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理是發(fā)電企業(yè)開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)的起點(diǎn)，同時(shí)也是進(jìn)行外部節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)。發(fā)電集團(tuán)對(duì)集團(tuán)內(nèi)部處于不同地域發(fā)電企業(yè)開(kāi)展的節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)同樣屬于內(nèi)部標(biāo)桿管理的范疇。內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理不涉及保密問(wèn)題，開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)成本較低并且可以獲得非常詳細(xì)的資料。外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))是指通過(guò)借鑒不同行業(yè)的節(jié)能經(jīng)驗(yàn)，以提高節(jié)能效率。通過(guò)外部節(jié)能標(biāo)桿管理(跨行業(yè))，發(fā)電企業(yè)可以尋找到全新的節(jié)能方法與實(shí)踐。鋼鐵、電力、化工、石油石化等行業(yè)都屬于高能耗行業(yè)，這些行業(yè)內(nèi)企業(yè)的節(jié)能措施均有許多值得借鑒的地方。
二、發(fā)電企業(yè)開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)的必要性
首先，發(fā)電企業(yè)開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)對(duì)于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有極為重要的意義。節(jié)能降耗是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一，國(guó)家已把節(jié)能降耗工作放在“十一五”經(jīng)濟(jì)工作中突出的位置上。高能耗企業(yè)能否在節(jié)能工作中有所突破，直接決定了“十一五”規(guī)劃中20%降耗目標(biāo)的能否實(shí)現(xiàn)。電力行業(yè)是一次能源消費(fèi)大戶，也是國(guó)家和地區(qū)節(jié)能減排的重點(diǎn)，其中發(fā)電企業(yè)有巨大的節(jié)能潛力，發(fā)電企業(yè)在降低供電煤耗和降低廠用電率等方面累計(jì)可以產(chǎn)生39%的貢獻(xiàn)，因此，采取各種有效措施，提高發(fā)電企業(yè)的節(jié)能水平，對(duì)完成國(guó)家的節(jié)能減排任務(wù)有著重要意義。
其次，節(jié)能發(fā)電調(diào)度也是發(fā)電企業(yè)開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)的重要原因。節(jié)能發(fā)電調(diào)度是按照節(jié)能、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)的原則，以保障電力可靠供應(yīng)為前提，優(yōu)先調(diào)度風(fēng)能、水能等清潔能源發(fā)電，對(duì)于火電機(jī)組，則按照煤耗水平調(diào)度發(fā)電。開(kāi)展節(jié)能發(fā)電調(diào)度對(duì)發(fā)電企業(yè)，尤其是火力發(fā)電企業(yè)帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)，甚至關(guān)系到發(fā)電企業(yè)的存亡。實(shí)行新的發(fā)電調(diào)度規(guī)則后，能耗低、已安裝脫硫裝置的燃煤機(jī)組將優(yōu)先得到調(diào)度；能耗高、污染重的小型燃煤、燃油機(jī)組將難以上網(wǎng)發(fā)電。例如，廣東率先成為節(jié)能發(fā)電調(diào)度試點(diǎn)地區(qū)，從2008年1月1日起，節(jié)能的電廠將優(yōu)先上網(wǎng)售電，能耗高的發(fā)電企業(yè)將賣不出電。同時(shí)，配合之前出臺(tái)的脫硫電價(jià)優(yōu)惠政策，凡采取脫硫措施的企業(yè)，每度上網(wǎng)電價(jià)將給予0.015元的補(bǔ)貼。
最后，發(fā)電企業(yè)開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)有助于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。一方面，發(fā)電企業(yè)能耗的高低，不僅影響到了企業(yè)運(yùn)作成本的高低，也決定著企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。發(fā)電企業(yè)通過(guò)積極開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)，可以降低成本，在激烈競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)。另一方面，經(jīng)濟(jì)行為對(duì)環(huán)境所造成的影響正受到社會(huì)公眾的廣泛關(guān)注，政府的環(huán)境政策更加側(cè)重于節(jié)能降耗，發(fā)電企業(yè)積極開(kāi)展節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)無(wú)疑是一種積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的明智之舉。
三、發(fā)電企業(yè)實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理的流程
施樂(lè)公司的羅伯特·C·開(kāi)普(RobertC.Camp)是標(biāo)桿管理的先驅(qū)和最著名的倡導(dǎo)者。他將標(biāo)桿管理活動(dòng)劃分為5個(gè)階段，每個(gè)階段有2到3個(gè)步驟。在此基礎(chǔ)上，本文將發(fā)電企業(yè)的節(jié)能標(biāo)桿管理劃分為計(jì)劃階段、收集數(shù)據(jù)階段、分析階段和實(shí)施階段，每個(gè)階段又包含一系列的活動(dòng)。發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理流程如下圖所示。
1.計(jì)劃階段。計(jì)劃階段的主要活動(dòng)包括成立標(biāo)桿管理項(xiàng)目小組，確定節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)，獲得高層管理者的支持等。標(biāo)桿管理項(xiàng)目小組的成員通常是由5-10人構(gòu)成，一般應(yīng)包括發(fā)電企業(yè)分管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)、節(jié)能管理專工和一線員工。分管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)一般應(yīng)是主管生產(chǎn)的副廠長(zhǎng)(或總工程師)，其主要工作是協(xié)調(diào)與外部標(biāo)桿企業(yè)之間的標(biāo)桿管理活動(dòng)，擔(dān)當(dāng)與外部節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)開(kāi)展標(biāo)桿管理活動(dòng)聯(lián)絡(luò)的主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)的節(jié)能標(biāo)桿管理活動(dòng)。節(jié)能管理專工是節(jié)能標(biāo)桿管理項(xiàng)目的直接推動(dòng)者，在節(jié)能項(xiàng)目小組的功能發(fā)揮方面起著重要的作用，其主要工作是爭(zhēng)取高層管理者的支持，獲取節(jié)能標(biāo)桿管理所需要的資源，同時(shí)協(xié)調(diào)廠部、部門和班組的節(jié)能活動(dòng)。其他活動(dòng)還包括安排項(xiàng)目小組的工作日程；明確小組成員的角色和作用；制定節(jié)能方案并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)的選擇既要考慮節(jié)能指標(biāo)的可比性，又要考慮獲取節(jié)能數(shù)據(jù)的可能性。為了使節(jié)能標(biāo)桿管理項(xiàng)目合作更加富有成效，標(biāo)桿管理小組需要首先羅列出那些潛在的、可能的合作伙伴，并從中選擇適合的合作伙伴。一般來(lái)說(shuō)，與集團(tuán)內(nèi)部合作伙伴進(jìn)行合作，可以方便、有效地避免信息的保密問(wèn)題以及與之相關(guān)的法律問(wèn)題。對(duì)于外部節(jié)能標(biāo)桿管理，那些有相同的需求或希望通過(guò)開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)從中獲益的標(biāo)桿企業(yè)，包括潛在的、可能的，無(wú)疑是最好的選擇。此外，發(fā)電企業(yè)節(jié)能標(biāo)桿管理能夠取得多大的成效，在很大的程度上取決于高層管理者的重視程度和參與程度。高層管理者不僅需要為節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)提供各種資源，而且需要指導(dǎo)節(jié)能對(duì)標(biāo)活動(dòng)，及時(shí)解決節(jié)能對(duì)標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。
2.收集數(shù)據(jù)階段。收集數(shù)據(jù)包括企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)收集和外部數(shù)據(jù)收集，其中企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)收集是節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)。對(duì)于內(nèi)部標(biāo)桿管理，只需要收集到發(fā)電企業(yè)(發(fā)電集團(tuán))內(nèi)部歷史上的一些相關(guān)數(shù)據(jù)便可。對(duì)于其他類型的標(biāo)桿管理，除了需要收集到內(nèi)部的數(shù)據(jù)外，還需要收集企業(yè)外部的數(shù)據(jù)。發(fā)電企業(yè)的主要節(jié)能數(shù)據(jù)包括發(fā)電煤耗、供電煤耗、廠用電率、發(fā)電燃油消耗和發(fā)電水耗等，其中供電煤耗是發(fā)電企業(yè)的核心節(jié)能數(shù)據(jù)采集對(duì)象。發(fā)電煤耗是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)每發(fā)一千瓦時(shí)電量所需耗用的標(biāo)準(zhǔn)煤量；供電煤耗是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)每供一千瓦時(shí)電量所需耗用的標(biāo)準(zhǔn)煤量；發(fā)電廠用電率是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)廠用電量與發(fā)電量的比值；發(fā)電燃油消耗主要用于機(jī)組啟動(dòng)點(diǎn)火和日常助燃，它是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)每供1千瓦時(shí)電量所消耗的燃油量；發(fā)電水耗率是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)每發(fā)1千瓦時(shí)電量電能所消耗的生產(chǎn)用新鮮水量。
在收集數(shù)據(jù)階段，需要為節(jié)能標(biāo)桿管理項(xiàng)目建立專門的中心數(shù)據(jù)庫(kù)。發(fā)電企業(yè)內(nèi)部的節(jié)能數(shù)據(jù)收集相對(duì)而言比較容易，只需要將來(lái)自不同部門的節(jié)能數(shù)據(jù)輸入到中心數(shù)據(jù)庫(kù)便可。由于內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)不僅是內(nèi)部節(jié)能標(biāo)桿管理必不可少的數(shù)據(jù)，而且是進(jìn)行外部節(jié)能標(biāo)桿管理的基礎(chǔ)，所以內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)盡可能詳細(xì)、具體，內(nèi)部節(jié)能數(shù)據(jù)不僅僅包括目前的節(jié)能數(shù)據(jù)，而且還應(yīng)包括企業(yè)歷史上的節(jié)能數(shù)據(jù)。雖然涉及到信息保密，外部節(jié)能數(shù)據(jù)的收集相對(duì)比較困難，但仍然可以采取一定的措施獲取相關(guān)的節(jié)能數(shù)據(jù)，并及時(shí)輸入到中心數(shù)據(jù)庫(kù)中。這樣，一是可以從外部公開(kāi)發(fā)表物中采集數(shù)據(jù)；二是可以與外部合作伙伴交換節(jié)能數(shù)據(jù)；三是從外部專家手中獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。
3.分析階段。節(jié)能標(biāo)桿管理中心數(shù)據(jù)庫(kù)建成后，節(jié)能標(biāo)桿管理活動(dòng)便進(jìn)入了分析階段。分析階段的主要任務(wù)包括找出節(jié)能指標(biāo)存在的差距及原因，設(shè)定既富有挑戰(zhàn)性又具有可行性的節(jié)能目標(biāo)。利用數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，尋找企業(yè)在節(jié)能方面存在的差距，是有效實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理的重要一環(huán)，而找出存在節(jié)能差距的原因又是設(shè)定節(jié)能目標(biāo)、制定節(jié)能方案的關(guān)鍵?，F(xiàn)場(chǎng)考察與參觀有助于發(fā)現(xiàn)提高節(jié)能效率的機(jī)會(huì)和存在節(jié)能差距的根本原因?，F(xiàn)場(chǎng)考察與參觀前需要進(jìn)行精心策劃和準(zhǔn)備，最好能制定一份計(jì)劃。由于現(xiàn)場(chǎng)考察與參觀需要得到節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)的密切配合，所以，現(xiàn)場(chǎng)考察與參觀一般只限于在合作伙伴之間進(jìn)行。
由于發(fā)電企業(yè)火電機(jī)組蒸汽的壓力與溫度參數(shù)存在較大的差異，每個(gè)發(fā)電企業(yè)的節(jié)能目標(biāo)也各不相同。一般來(lái)說(shuō)，超臨界、超超臨界火電機(jī)組具有顯著的節(jié)能效果，超超臨界機(jī)組與超臨界機(jī)組相比，發(fā)電效率明顯提高。因此，在制定節(jié)能目標(biāo)的時(shí)候，需要充分考慮企業(yè)自身的條件，制定切實(shí)可行的目標(biāo)。2007年4月，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的《能源發(fā)展“十一五”規(guī)劃》中提出：到2010年，火電供電標(biāo)準(zhǔn)煤耗為每千瓦時(shí)355克，比2005年的370克標(biāo)準(zhǔn)煤/千瓦時(shí)下降15克；發(fā)電企業(yè)廠用電率為4.5%，比2005年下降1.4個(gè)百分點(diǎn)。這兩項(xiàng)指標(biāo)是針對(duì)大多數(shù)的火力發(fā)電企業(yè)而言的，有不少的發(fā)電企業(yè)目前已經(jīng)達(dá)到或超過(guò)了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。以上海外高橋電廠為例。1998年建成投產(chǎn)的外高橋一期4臺(tái)30萬(wàn)千瓦亞臨界機(jī)組，其機(jī)組參數(shù)、效率和環(huán)保指標(biāo)均明顯低于二期和三期燃煤發(fā)電機(jī)組。被稱為“中華第一機(jī)組”的外高橋二期兩臺(tái)90萬(wàn)千瓦超臨界燃煤發(fā)電機(jī)組，發(fā)電煤耗僅293克/千瓦時(shí)，已經(jīng)步入世界最低之列。而外高橋三期兩臺(tái)100萬(wàn)千瓦超超臨界燃煤發(fā)電機(jī)組建成后，其發(fā)電煤耗將比外高橋二期還要低12克。
4.實(shí)施階段。實(shí)施階段的主要任務(wù)包括制定節(jié)能方案及節(jié)能計(jì)劃、爭(zhēng)取高層管理者的批準(zhǔn)以及評(píng)估節(jié)能效果。節(jié)能目標(biāo)確定后，接下來(lái)的工作就是設(shè)計(jì)節(jié)能方案，并通過(guò)分析實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)的成本和收益，選擇最適合的節(jié)能方案。節(jié)能方案的制定以節(jié)能標(biāo)桿管理項(xiàng)目小組為主體，也可以邀請(qǐng)外部專家論證節(jié)能方案的可行性。節(jié)能計(jì)劃實(shí)際上是一份變革計(jì)劃，在具體實(shí)施的過(guò)程中難免遇到各種阻力。盡可能排除與變革相抵觸的力量，爭(zhēng)取企業(yè)成員的理解、接納與支持，關(guān)系到變革方案的成敗?；庾兏镒枇ψ钣行У姆椒ㄊ切枰獱?zhēng)取高層管理者的批準(zhǔn)和支持。高層管理者的支持不僅體現(xiàn)在精神方面而且要體現(xiàn)在物質(zhì)方面。實(shí)施階段的另一項(xiàng)主要活動(dòng)就是對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行評(píng)估。對(duì)節(jié)能標(biāo)桿管理帶來(lái)的節(jié)能效果做一個(gè)較準(zhǔn)確的測(cè)定或估算，是實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理繞不開(kāi)的話題?；痣娦袠I(yè)的節(jié)能率是我國(guó)多年來(lái)驗(yàn)證節(jié)能效果時(shí)通常習(xí)慣使用的計(jì)算方法；火電行業(yè)能效指數(shù)(energyefficiencyindex，EEI)也可作為評(píng)價(jià)火電企業(yè)能效水平的一個(gè)指標(biāo)。如果沒(méi)能達(dá)到預(yù)期的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能標(biāo)桿管理項(xiàng)目小組需要及時(shí)分析存在的問(wèn)題。
需要指出的是，由于節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)也在不斷地提高其節(jié)能水平，因此，發(fā)電企業(yè)需要及時(shí)跟蹤節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)，及時(shí)更新節(jié)能標(biāo)桿管理中心數(shù)據(jù)庫(kù)，在發(fā)電企業(yè)自身節(jié)能績(jī)效已達(dá)到節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)水平時(shí)，不斷尋求新的突破，持續(xù)地進(jìn)行節(jié)能標(biāo)桿管理，實(shí)現(xiàn)最佳節(jié)能績(jī)效。否則，即使通過(guò)實(shí)施節(jié)能標(biāo)桿管理活動(dòng)，也難以獲得預(yù)期的節(jié)能績(jī)效，更談不上獲得顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
四、結(jié)束語(yǔ)
標(biāo)桿管理以其超強(qiáng)的可操作性倍受推崇。但是，節(jié)能標(biāo)桿管理在發(fā)電企業(yè)的具體應(yīng)用還應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：第一個(gè)問(wèn)題是尋找適合的節(jié)能標(biāo)桿企業(yè)。如果沒(méi)有合作伙伴提供有意義的數(shù)據(jù)，標(biāo)桿管理就無(wú)法有效地進(jìn)行。盡管案頭研究(deskstudy)和問(wèn)卷調(diào)查可以獲得一些節(jié)能數(shù)據(jù)，如果沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)參觀就無(wú)法獲得更全面的節(jié)能數(shù)據(jù)。第二個(gè)問(wèn)題是節(jié)能數(shù)據(jù)的有效性。在不同時(shí)間和區(qū)域，測(cè)得的節(jié)能數(shù)據(jù)可能不盡相同。如果節(jié)能數(shù)據(jù)不具有一定的可比性，節(jié)能標(biāo)桿管理就達(dá)不到目的。第三個(gè)問(wèn)題是完成節(jié)能標(biāo)桿管理所需要的時(shí)間。識(shí)別節(jié)能標(biāo)桿管理的合作伙伴，獲得合作伙伴的同意，得到充分的節(jié)能數(shù)據(jù)并進(jìn)行有意義的比較和評(píng)估，這些活動(dòng)都需要花費(fèi)大量的時(shí)間，尤其是在一些任務(wù)超出了應(yīng)用標(biāo)桿管理企業(yè)控制范圍之外的時(shí)候，更是如此。
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